通用电气公司大全11篇

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篇（1）

一、引言

美国通用电气公司的历史可追溯到托马斯.爱迪生,他于1878年创立了爱迪生电灯公司。1892年,爱迪生通用电气公司和汤姆森-休斯顿电气公司合并,成立了通用电气公司(GE)。GE是道琼斯工业指数榜自1896年设立以来惟一至今仍在榜上的公司。

现在通用是美国也是世界上最大的电气和电子设备制造公司,它的产值占美国电工行业全部产值的1/4左右。GE 在金融服务、基础设施建设和媒体市场共拥有五大业务部门,公司业务,从飞机发动机、发电设备、水处理和安全技术,到医疗成像、商务和消费者金融、媒体内容和工业产品,客户遍及全球100多个国家,在全球雇佣了超过32.7万名员工。

二、GE的外部环境

GE的外部环境包括产业、原材料、人力资源、财务资源、市场、技术、经济环境、政府、社会文化和国际环境。

GE的不同部门存在不同行业,面临的外部环境各不相同,环境的不确定性也不相一致。例如,GE的消费与工业产品部门,主要包括家电产品、电子消费品、电力传输、照明产品等,虽然面临大量的外部因素,但外部因素变化较为缓慢,因此此部门处于中低不确定性环境。GE的NBC环球是全球领先的媒体和娱乐公司之一,面向全球广大受众开发、制作并营销电影、电视、新闻、体育和特别活动等,它不仅面临大量不相似的外部因素,且这些因素变化频繁而不可预测,因此NBC面临的是高度不确定的外部环境。

从GE公司整体来说,决定它外部环境不确定性的因素主要有一下几方面:

1. 来自国际环境和经济的影响。随着经济的发展和全球化的进程,产品得以在全球范围内更广泛的流通,同时许多国家、地区、公司也迅速发展,GE不但面临来自日本和欧洲的竞争,更要面临新兴发展中国家的冲击。GE原来的竞争优势逐渐丧失,部分产品失去原有的市场,面临被市场淘汰的危险,急需加强原有核心竞争力并寻找新的增长点。

2. 来自市场的影响。来自市场的要求不断提高,消费者越来越理性并能获得更多信息,更不易被宣传诱导,对品牌忠诚度降低。面对市场大量因素的迅速变化和优胜劣汰的残酷法则,GE需要更加灵活的组织结构和更快捷的市场反应力、并不断地进行创新。

3. 来自信息技术的影响。随着信息技术的飞速发展,信息传播地更加迅速广泛,与外界各方的信息交流更加透明,给外部环境带来更多不确定性。这要求组织增加缓冲作用和跨边界作用,能及时有效地探测环境变化信息并导入组织的同时,向外部环境传递组织处于良好运作状态的信息。对内部信息传递交流也提出了新的要求。

4. 来自人力资源的影响。随着全民素质的不断提高和生活条件的不断提升,员工对公司的满意度要求也不再仅仅局限于工资、升职。面临知识型人才市场要求的不断提高,公司需要建设更完善的企业文化、企业制度以吸引高素质人才的加入。

三、 GE的使命与战略

GE的使命为:imagination at work。中文描述为:梦想成就未来。GE员工致力于将创意转化为领先的产品和服务,帮助客户解决最为棘手的问题。GE说:“既然能够创造未来,何须预测未来?”自创立之初,GE就致力将研究工具结合创意灵感开创未来世界。GE这一独创性传统创造出一部引以为傲的丰厚历史,并延续至今。

组织的使命是组织想要到达的,而战略则是如何到达。GE一直紧紧围绕自身使命制定一系列战略计划,并且总是能够根据外界的环境调整自身变化。尤其是二十世纪八十年代韦尔奇掌舵以及2001年伊梅尔特接任以来,GE面对内部危机和外部挑战将战略进行了一系列的变化。

从时间上看,战略分为长远发展战略、中期发展战略和短期发展战略。长期战略目标是指企业发展方向,不涉及具体经营指标。GE主要有以下四大长期战略:全球化、服务、电子商务和六西格玛。

1. 全球化战略。正如上文所述,全球性竞争的加剧,任何一家大型公司都必须适应全球化的发展要求。“这不是选择,而是必须。”伊梅尔特写到。从1987年,韦尔奇正式宣布对世界市场业务重组,GE开始了大规模全球化之路。他对外通过收购、同盟、合资等战略措施,对内进行业务重组、组织调整等,同时利用全球智力资源实现管理人员人员和技术的全球化,不断推进全球化进程。

2. 服务战略计划。1994年GE制定了服务战略及规划,次年成立了独立的服务委员会,并组成执行委员会专门策划服务业。GE不断拓展服务对象、发展服务能力,将服务业与制造业彻底分离开来。同时,为了服务业更好的发展,韦尔奇提出了“群策群力”的企业文化。“群策群力”简单来讲就是把不同级别、不同部门的员工经理聚到一起,把员工、客户及供应商召集到一起讨论及发现问题。它能挑战惯性思维,减少会议、报告和批准的层级,快速地精简机构和解决组织问题。同时更加接近顾客市场,增加组织学习能力,激发员工活力。

3. 电子商务战略。为了转向互联网,GE通过重塑供销生产体系、减少中间环节、开展“摧毁你的工作”和“壮大你的工作”等方式,改变传统运营方式,向电子商务化公司转型。

4. 六西格玛战略。六西格玛战略是一种质量控制战略,虽然最早由摩托罗拉公司提出,但是是由GE将之变成一种管理哲学,并上升为企业文化。六西格玛对流程进行系统化的设计和监控,以数据和事实为依据,消除差异,追求顾客满意。

四、GE的组织结构及战略对其影响

GE现行的组织结构是建立在韦尔奇接手后进行组织结构改革的基础上,并在之后不断得进行调整完善的。由于战略的转变必将影响组织的内部特征,因此在过去的20多年间,GE的组织结构也在不断的进行调整,以适应战略需要,适应环境、优化自身。笔者认为自1981年GE的组织结构改革大体经历了三个阶段,各阶段的互有交叉,但重点不同。

1. 以组织的扁平化为重心,从1981年韦尔奇接任GE开始,到1990年左右大体结束,通用也称之为“零层管理”。当时的GE处于严重的官僚化阶段,组织结构庞大臃肿、大量终身员工闲置、官僚机制低效、管理层级繁多,有着层层签字的审批程序和根深蒂固的等级制度。其主要层次自上而下主要包括:公司董事长和最高执行部――公司总部――执行部――企业集团――事业部――战略集团――业务部门――职能部门――基层主管――员工。有董事长和两名副董事长组成最高执行局,公司总部中4个参谋部门分别由董事长直属,另外4个由两名副董事长分别负责。下设6个执行部,分别由6位副董事长分别负责,用以统辖和协调各集团和事业部的或顶。执行部下共设9个集团,50个事业部和49个战略经营单位。虽然庞大的组织结构曾给GE带来丰厚的利润,但如今这只能拖延GE前进的步伐。

在扁平化的过程中,大量中间管理层次被取消。GE将执行部整个去掉,使得GE减少了近一半的管理层,同时对部门进行削减整合、裁减雇员、减少职位。从原来的24到26个管理层减少到5~6个,而一些基层企业则直接变为零管理层。同时扩大管理跨度,增加经理的直接报告人数,由原来的6~7个上升为10~15个,充分利用人力资源,提高效率。

2. 以业务重组为重心,不断进行放弃不利业务,加强有利业务并引入新业务的过程,以公司使命为方向,以战略计划为指导调整组织结构。GE提出了一个中期战略“第一第二”战略目标,只要不是全球第一第二,就改革、出售或关闭,以此来对公司业务范围、规模、机构设置、管理体制等各方面进行改革。韦尔奇运用了“三环图”,将公司分为服务、技术和核心业务三部分,这很快表明了那些有问题和需要重组或者清除的业务。仅在头两年GE就卖掉了71条产品线,完成了118项交易,又相继卖掉空调和小型家电、消费类电子产品、航空航天业务等,共出售了价值110亿美元的企业,同时有大胆买进了260亿美元的新业务。

伊梅尔特接任GE后,延续了这一战略的运用,继续对业务进行从重组管理。自2001年,GE出售了保险业务、消防车、工业用金刚石、印度市场的外包业务、通用电气物流公司、新材料业务等,同时对有增长能力的业务给予大力支持,这些业务有:能源、医疗保健、基础设施、运输业、国家广播公司、商业金融和消费者金融业务。通过业务重组的组织结构调整仍会进行下去,这是由GE的使命和战略决定的。

3. 无边界化组织阶段。在组织学中,无边界化组织主要包括以下几种经典组织形势:扁平化组织,多功能团队,学习型组织,虚拟企业、战略联盟等。GE提出的无边界理念侧重于学习型组织的建立。这是由于前期扁平化组织的建立,使组织中管理跨度增加,再加上严重官僚化的影响,使组织在横向信息交流上产生障碍,信息交流和知识共享要在更多的成员之间实现,这种高效的沟通需要无边界化来实现。无边界化能克服公司规模和效率的矛盾,具有大型企业的力量,同时又具有小型公司的效率、灵活度和自信。打击,激发管理者和员工热情。

五、结论

本文对美国通用公司通过外部环境、战略使命、组织结构等方面对通用公司进行组织分析,阐述了近三十年来GE建立的新的长中期战略、组织结构调整,讨论了战略对组织的影响,并对未来的发展做了一定的展望,并得出一下几点结论:

1. GE以其具有传奇色彩的历程一直为人们所学习赞扬,其先进的管理制度显现出巨大力量,支撑GE稳居鳌头,这值得我们研究、借鉴。但是我们也应清醒地认识到,即使通用的方式也并不能始终如一地对通用电气有效,对任何企业不加选择地利用这些模式,都是不可能奏效的。例如GE提出的“数一数二原则”就明显不适应于大部分中小型企业,因为在通用的许多市场上,由于市场十分成熟竞争激烈,许多业务如果不能做大,就没有利润和生长空间,但在中国市场的不发达和没完全开发的情况,存在更多的不确定性和发展空间,不只大企业才有利润。再例如GE的多元化战略,多元化的同时可能削弱核心竞争力,导致资源不能有效配置,因此许多多元化的企业都失败了,GE多元化成功有其独特因素,这些因素且在一定程度上不可模仿。

2. 不断发展的市场和日益扩大的竞争,对GE未来发展提供机遇的同时,也提出挑战。GE作为跨国大企业,其悠久的历史和庞大的组织能给GE带来的优势越来越不明显。展望GE的未来,GE未来的组织发展方式要抓住自己核心竞争力,充分利用外包业务,可以建立虚拟组织,从而增加企业灵活性、降低成本。通过建立产业供应链、战略联盟等方式,提高组织灵活度,增加对环境的适应力与反应力,吸收环境不确定性。保持现有竞争力的同时不断通过创新寻找新的增长点,无论从组织结构还是战略制定上有新的突破。

参考文献:

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[2]理查德L.达夫特著,李维安译,组织理论与设计精要(第二版),机械工业出版社,2002年版

[3]彭宗洲,日美企业变革对中国大型企业管理的启示[硕士论文],西南财经大学,2001年5月

[4] GE全球网站, 省略/,2009年11月

[5]骆守俭, 管理学基础教程,立信会计出版社,2006年07月

[6]孙礼达, 通用电气的不变与万变,集团经济[J],2002年2月(总第136期)

[7]作宏元,张炜,韦尔奇的接力棒――伊梅尔特的“通用之路”,地震出版社,2004年

[8]高娟妮,用电气多元化企业战略成功要素分析[硕士论文],北京邮电大学,2006年6月

[9] 达夫•尤里奇等,通用电器案例:"群策群力"的企业文化,中国财政经济出版社,2005年10月

[10]刘志英,b六西格玛在GE公司生产管理中应用研究[硕士论文],首都经济贸易大学,2007年3月

[11]王麟,赵庆梅, 通用电气的“零层管理”,中国人才[J],2001年8月

篇（2）

用工单位(以下简称甲方)：

南通电气风乾设备有限公司

聘用

(以下简称乙方)，身份证号：

从事建筑劳务工作，甲乙双方在平等自愿、协商一致的基础上订立本合同。

一、合同期限：

本合同有效期自

年

月

日起至

年

月

日止

二、用工约定：

1、该合同签订后，甲乙双方即确定了劳务用工关系。

2、该合同期满，如甲方继续留用乙方，可续签合同。甲方不再留用，该合同即时终止；

3、该合同期内乙方要求辞职，应提前

15

日以书面形式通知甲方。

三、工作职责：

1、乙方要服从甲方的工作安排，按甲方确定的岗位职责按时、按质、按量完成工作。

2、乙方要遵守甲方的各项规章制度和国家法律、法规规定

3、乙方要认真执行《岗位责任制度》、《安全操作规程》，杜绝各类事故发生。如违反安全操作规程、违章作业，出现工伤事故，本人应负相应的责任。

4、乙方在聘用期间不得损害甲方利益，出于个人行为而给甲方带来经济损失的，乙方必须承担全部赔偿责任。

四、工作时间：

1、乙方在甲方工作期间，甲方按《劳动法》规定予以支付工资报酬。

2、甲方用工期间要建立考勤制度。

3、

乙方必须按规定的劳动日出满勤（每月可有2日免责休息日，需提前请示相关负责人，予以同意后休假），缺勤者必须提前一天以书面的形式向甲方请假，如遇突况可以电话形式通知相关责任人，上班后2日内补上请假单，否则按旷工处理。凡缺勤者均扣发当日工资，缺勤超过

5

天，按不胜任岗位工作予以解除劳务合同。

五、劳动保护和劳动条件：

甲方根据工作需要，向乙方提供必要的生活住宿条件及劳动工具和劳保用品，乙方离开时需将劳动工具归还甲方。

六、劳动报酬：

1、甲方的工资分配应遵循按劳分配的原则；执行定时工资制的，甲方每月以货币的形式支付乙方部分工资2000元作为生活费，其余工资标准为

元/日，已实际考勤天数结算，于年底统一支付。

2、

甲方支付乙方工资应遵循按月发放、足额发放、本人领取、现场公示的原则。

3、

以6个月为一个工资考评晋升为节点。

4、

乙方入场施工甲方必须为其购买意外伤害险。

七、有下列情形之一，甲方可解除本协议：

1、乙方违反甲方劳动纪律、规章制度的；2、因乙方失职，给甲方利益造成损失的；3、不服从甲方的工作分配，有违法、违纪行为者；4、不执行《岗位责任制度》、《安全操作规程》，造成质量和安全责任事故者；5、隐瞒身体健康情况并影响工作者；6、乙方被依法追究刑事责任或劳动教养的；7、有违法违纪行为的。

八、其它：

1、本协议经甲、乙双方签字后生效。

2、本协议未尽事宜，根据国家其他相关法律执行，并经甲、乙双方协商一致后，进行修订和补充。

3、本协议一式三份，甲、乙双方各执一份，主管部门备案一份。

4、本协议所称甲方必须是具备建筑施工资质的建筑业企业，乙方必须是年满18周岁身体健康的中华人民共和国公民。

5、本协议是乙方维护自身合法权益索要劳动报酬的依据。

甲方（盖章）：

乙方（签字）：

年

月

篇（3）

1、柯达：伊士曼柯达公司，简称柯达公司，由发明家伊士曼始创于1880年，是世界上最大的影像产品及相关服务的生产和供应商，总部位于美国纽约州罗切斯特市，是一家在纽约证券交易所挂牌的上市公司，业务遍布150多个国家和地区，全球员工约8万人；

2、通用电气：通用电气公司，即美国通用电气公司，简称GE，创立于1892年，又称奇异公司，是世界上最大的提供技术和服务业务的跨国公司，自从爱迪生创建了通用电气公司以来，GE在公司多元化发展当中逐步成长为出色的跨国公司；

3、宝丽莱：宝丽莱公司

（来源：文章屋网 ）

篇（4）

经理们醉心于“我们打算做什么”而不能自拔。把为公司今后五年十年规划发展蓝图视为头等要事。然而，当人们过分强调战略，执迷于今后几年的打算时，他们至少犯了如下两个主要错误中的一个：①拒不承认失败；②不主动利用意外的成功机会。它们都是自上而下思维的恶果。

回顾50年代，通用电气公司作出进入主计算机市场的决定，经过14年的努力，耗资4亿美元，最终以失败而告终。那些战术上的小调整导致了资源上的巨大浪费。

篇（5）

以下笔者将具体结合委托与信托在财产所有权变化、受托人对财产的控制程度、受托人的权限、法律关系的终止、法律关系的成立要件等五个方面的区别，对将控股股东与职业经理人之间的关系界定为委托关系进行论证。

2. 美国通用电气公司和国美集团控股股东与职业经理人之间关系的比较

2.1美国通用电气公司控股股东与职业经理人之间的关系

2.1.1美国通用电气公司控股股东与职业经理人之间关系的基本概述

通用电气公司的治理结构由股东大会、董事会和高层经理班子构成。董事会和高层经理班子（即控股股东和职业经理人）都是公司中的高层经理决策层，两者是互动的，董事会负责前瞻性决策，高级经理班子负责运营性决策。但是，两者是分离的，而不是相互融合的。

通用电气高层经理班子（即职业经理人）负责运营性决策，包括制定公司的远景规划、拟定企业发展战略、进行企业经营管理运作与实施等。董事会（即控股股东）负责公司前瞻性决策包括选择和任命职业经理人并认定工作业绩及年度报酬。听取和审核公司职业经理人关于制定企业远景规划、公司发展战略的汇报，决定是否批准职业经理人的公司远景规划和公司发展战略。同时，董事会要确定股东财富的再分配，包括确定红利分配、股票回购、股票期权的发放、股票稀释和拆股方案。

2.1.2美国通用电气公司治理结构体现的相关法律法规

美国现行的对公司治理结构有相关规定的法律是1996 年修改版本的《统一有限责任公司法》示范法（以下简称“ULLCA（1996）”）。ULLCA（1996）中有关公司治理模式的规定将公司经营管理方式分为两种可选择的模式，即：成员经营（member-managed）和经理经营（manager-managed）。

通过笔者分析美国通用电气公司的治理结构应属于经理经营模式，且ULLCA（1996）中有关公司经营者的规定中体现出经理经营模式公司的经理人对企业有信托义务。在该模式下，公司股东并不能仅仅因为股东的身份而成为公司的人，美国通用电气公司在世界各地的跨国分公司中设有很多的经理，但并非每一个经理都是公司的股东，但就公司的业务经营而言，经理人则公司的人。经理的行为，包括以公司名义签订文书，进行该公司的普通经营业务或由公司经营的业务种类，都对公司产生效力。

2.2基于通用电气与国美集团比较得出的目前我国控股股东与职业经理人之间存在的问题

国美的“陈黄之争”是股东与职业经理人矛盾激化的典型案例。在现实中，股东与职业经理人之间存在矛盾的现象十分普遍，其根本原因在于两者在公司中的地位决定了两者的根本利益存在一定程度上的冲突。股东作为公司的所有权人，其目标是使自己长期利益的最大化，对于控股股东而言尤其是如此。但是职业经理人则更倾向于忠于自己的职业，没有必要为提高股价而冒过高风险。于是，两者的冲突和矛盾无法避免。

现存的问题：

（1）控股股东的过分控权

所有权和经营权的分立，要求发展一种公司结构：它既要能够使管理层行使判断权来代表股东行使其专长，但是同时又需要针对那些管理层有可能利用判断权来损股东之利而自肥的情况建立起必要的安全措施。与英美的分散股权结构不同，在中国的企业中，集中股权分布使得大部分公司形成的“内部人控制”，股东往往把公司看成是自己的私有财产，试图对公司经营管理的各个方面加以控制，这致使职业经理人在发挥其管理才能带动企业发展的过程中束手束脚。股股东的控制和内部人的控制一旦发生分离甚至对立，首先带来的即是控制权的争夺。诸多大股东滥用监督权，殊不知大股东的监督力度和和经营层的决策积极性之间存在此消彼涨的关系。当大股东增加监督力度时，经理层获得私人收益的动机受到了遏制的同时，其决策积极性也受到了打击，最终损害了公司的绩效，而这在家族企业中体现地更为明显。股东与职业经理人相互信任的关系并未有效地建立起来。

（2）职业经理人与股东的目标差异

股东与职业经理追求的目标往往是不相同的。企业家着重追求长远目标 ，追求的是积累和投资，更多考虑企业的长远命运。而职业经理人着重追求短期目标 ，追求的是分配和消费。这种价值取向的差异必然导致两者的矛盾冲突。

（3）公司缺乏科学的职业经理人的激励机制

篇（6）

三星集团老板李秉哲一直坚持“人才第一”的经营理念。为选优淘劣，李秉哲首先实行了公开采用社员制度，从而排除了学缘、血缘、地缘关系，摆脱了论资排辈的弊端。实行能力主义的原则，是三星人事管理的一个突出特点之一。

原则二：能力重于学历。

到外企面试，必先了解 外企求职面试技巧，就如微软的人动极为频繁，因为微软的用人制度和招聘原则不惟学历资历和老本，而是“谁比我更聪明”。通用电气公司(GE)总裁杰克·韦尔奇说：“通用”拥有的是知识界的精英人物，年轻人在“通用”可以获得很多机会，根本不需要论学历和论资排辈。“通用”有许多30刚出头的经理人，他们中的大部分则在美国以外的国家受教育，在提升为高级经理人员之前，他们至少在“通用”的两个分公司工作过。有“硅谷常青树”美称的惠普公司在这方面是一个包容性很强的公司，它只问你能为公司做什么，而不是强调你从哪里毕业。

原则三：高级人才选拔内部优先原则。

变革与人才来源并不存在直接的相关性。韦尔奇被称为“我们这个时代一流的改革大师”，而他研究生毕业后一直都在通用电气公司工作。事实上，通用电气公司的历任总裁个个都被称为他们那个时代的“变革大师”，而他们没有一个是从通用电气公司外部招聘的。

原则四：注重发挥人才的长处。

北欧联航的卡尔森，因为好出风头，许多董事不喜欢他，但他们还是愿意选他当总经理；德国大众公司的皮埃切，专横跋扈，但这同样无碍于他继续做大众公司的领路人。

原则五：适才原则。

杰克·韦尔奇曾经说过，如果一个等级C的人，被你选拔到等级B(更高一级)的岗位上来，那不是一个正确的决定，即使你经过培养，使他能够胜任等级B的工作，也不过是错上加错。他应该留在他干得很好的岗位上，提拔他浪费他的时间，也浪费你的时间。你需要做的是选择一个其自身能力处于等级B的人，让他直接到位开展工作。当然，人的能力等级是发展变化的，既不能揠苗助长，也不能用一成不变的眼光看人。

原则六：实行“特岗特薪”赏罚分明的原则。

为了保持团队的稳定性，留住精英人才，甲骨文公司可谓不惜工本，给他们提供了首选和多选股票的特权。

篇（7）

根据《股份认购协议》，按照深发展以每股人民币41.80元的价格交易来算，通用电气只能购买2000多万股。这与预算的1.6亿股相差悬殊，通用电气达成深发展8%的交易至少多支付约7亿美元。面对如此高的成本付出，通用电气只能忍痛割爱。

中国长城会计师事务所分析师周晓颖告诉记者：“深发展当年与通用电气签订入股协议是为了引入资本充足率达标，但是经过股改之后的深发展已经渐渐摆脱了资本不足的阴影。”

根据深发展的2007第三季度报告显示，2007年1～9月，该行实现净利润18.74亿元，与2006年同期净利润9.72亿元相比，增长93%。同时，通过发行权证和次级债等方式，深发展的资本瓶颈得到了很大的缓解。截至9月30日，深发展核心资本充足率首次超过监管层所要求的4%，达到4.28%。

2005年双方签约时，深发展董事长法兰克・纽曼曾高调表示：“我们欢迎通用电气的入资，并很高兴和通用电气消费者金融集团达成战略合作的关系。”但就在不久前的深发展半年报会上，纽曼的口吻已经开始改变：“通用电气是否需要继续入股深发展，这要通用电气自行做出商业判断。另外，双方均可单方或共同中止认购协议。”

篇（8）

同国外企业相比，我国企业的竞争力在很大程度上是依靠物质资源的高消耗和廉价劳动力来实现的，据测算，我国每创造1美元的GDP所消耗的能源是美国的4.3倍，是日本的11.5倍；我国的能源利用率仅为美国的26.9%、日本的11.5%。由此可见，在我国企业的产品成本中能源消耗及其他资源的消耗成本占了相当大的比重，这就使得一些企业以劳动生产者的低工资来弥补能源和其他资源高消耗的产品成本，以取得产品在市场上的价格优势。也可以说，企业通过节能降耗减少产品中资源消耗成本的空间十分巨大，完全可以靠节能降耗来保持产品的竞争力。

而且，我国企业的竞争力还是以牺牲环境为代价的。相当一部分企业，特别是中小企业，对环境治理和削减污染物排放投入很少，或者根本不进行投入。资源和能源被大量消耗的同时，也带来污染物大量的排放。肆意排放的污染物对空气、植被、水资源、河流、土地的污染日益严重，我们赖以生存的环境正面临严峻的威胁。

.节能降耗是缓解资源压力的有效途径

节能是指采取技术上可行，经济上合理及环境和社会可接受的一切措施以更有效的利用能源资源。节能已被称为世界第五大能源，它不仅可以缓解能源供需矛盾，促进经济持续、快速、健康的发展，而且是减少有害气体排放，降低大气污染的最现实最经济的途径。

作为我国国民经济支柱产业的石油化工行业，集产能大户、耗能大户于一身。据统计，石油石化行业年能耗量达到2.7亿吨标准煤，万元产值能耗高达3.5吨标准煤，是其他行业的两三倍。2006年，为了实现“十一五”节能降耗的总目标，中国石油、中国石化、中国海油纷纷推出能源节约方案，通过节约和替代石油、热电联产等方式初步形成区域经济发展格局。经估算，三大石油公司在2006年节约能源折合350万吨标准煤，节水1亿立方米，相当于减排SO23.5万吨，减排COD9600吨。

不难看出，通过节能降耗，既能实现节约能源、提高能源的利用效率的目的，同时又减少了污染物的排放，在很大程度上缓解了能源资源不足带来的危机。

.节能降耗创效益

节能降耗不仅仅是提高了资源的利用效率，同时也意味着创造效益——经济效益和环境效益。

为防止地球温室效应，爱普生公司采取多种节能措施，致力于减少因消耗能源而产生的二氧化碳排放量。其中，最重要的就是对占公司能源消耗总量70%的电子设备生产工序进行改进，使二氧化碳排放量下降了54.9%。2005年，爱普生公司“液体成膜技术”在“高温多晶硅TFT液晶面板”生产过程中的应用，从根本上改变了传统“光刻法”制造电子元器件严重浪费材料和能源、并产生大量废弃物的问题。而且爱普生移动液晶投影仪EMP-740在能源利用率方面的卓越表现更是令人刮目相看，较之以前的产品，EMP-740的亮度提高了4倍，而消耗电量却只有从前的1/4。这些节能环保产品既有利于扩大

市场份额，增强社会美誉度，也给企业带来更大的经济效益。

节能环保已成为戴尔公司重要的经营理念而被贯彻于产品设计、生产和应用的各个过程之中，戴尔推出的OptiPlex商用台式机在电源、主板和机箱等方面均采用了无铅设计，并配备了全新、高效的DellEnergySmart系列设置和戴尔平板液晶显示器，从而使全球客户每年可节约将近10亿美元的能源开支。数据显示，如果将OptiPlex745中采用的节能设置应用于所有戴尔台式机，其节省的电能将减少1250万吨二氧化碳气体的排放，相当于大约250万辆汽车在路上排出的废气。同时，节省的能源可为客户节约16亿美元的运营成本。

节能降耗在节约能源和创造效益方面的作用是显著的，但是要达到节能降耗的目的，必须要通过发展循环经济和发展高新技术来实现。

.发展循环经济是节能降耗的重要途径

循环经济是以低消耗、低排放、高效率为基本目标的经济，符合可持续发展理念的经济增长方式，也是节能降耗的重要途径。要按照减量化、再利用、资源化的要求进行生产，全面促进节能生产，从源头上降低能源消耗。

为实现节能降耗和环保，杜邦公司创造了企业内部的循环经济模式，创造性地把循环经济原则发展成为与化学工业相结合的“减量化、再利用、再循环制造法”，从而达到少排放甚至零排放的环境保护目标。通过组织厂内各工艺之间的物料循环，从大量废弃塑料中回收化学物质，开发出用途广泛的乙烯产品，延长生产链条，减少生产过程中原料和能源的使用，减少废弃物和有毒物质的排放。通过放弃使用一些环境有害型的化学物质、减少某些化学物质的使用量和发明回收本公司产品的新工艺，使公司生产造成的废弃塑料物减少25%，空气污染物排放量减少70%。公司设立了2015年循环经济战略目标，通过为客户提供能效高、大幅度减少温室气体排放的产品，年收益将至少增加20亿美元。

通用电气公司的杰夫·伊梅尔特言简意赅地说：“绿色就是金钱。坚持苛刻的环保标准不仅有利于加强我们的企业地位，还将转化成一项充满商机的业务。”作为一家老牌制造公司，通用电气过去和我国现的在某些企业一样，常把环保法规视作一种成本或负担，但今天，通用电气寻找到了两全其美的结合点，在进行环保投入的同时也获得“绿色产业”的利润。

“绿色创想”是通用电气公司的一项全球战略举措。通用电气公司将大幅度增加对环保技术的研发投资，帮助全球客户解决日益严峻的环境挑战，同时减少自身在全球生产和经营活动中的温室气体排放，并以环保产品和服务作为新的业务增长点。通用电气公司的“绿色创想”是基于人类社会正在面临的能源消耗增加、环境污染加剧等严峻挑战而提出的循环经济理念。2006年5月29日，国家发改委与通用电气签署了关于环保技术合作的谅解备忘录，双方约定加强在环境可持续发展方面的合作，通用电气将提供包括煤、风能、生物能等领域的先进技术和方案，为中国的能源节约型和环境友好型产业提供帮助。已经或即将在中国投入使用的“绿色创想”产品包括：为中国干线铁路提供Evolution机车，提高燃油效率，污染排放量减少40%；为4家航空公司的42架飞机提供84台通用电气nx发动机，这些发动机较之普通的发动机能够节约燃料的消耗，订单额逾10亿美元；70万千瓦的风力发电机订单，是中国可再生能源市场的领跑者；为东海大桥项目提供电力、照明以及自动化解决方案，为非交通繁忙时段节省了20%以上的能源，等等。据悉，2005年，通用电气公司“绿色创想”产品和服务的销售额已经达到100亿美元，2010年将在这一基础上实现翻番，销售目标为200亿美元。

.发展高新技术是节能降耗的必由之路

能耗问题不只限于生活方式和思想意识，更是个技术问题。节能降耗要靠技术手段和设备改进来实现，高新技术的广泛应用可以大量降低原材料、能源和水的消耗，减少甚至消除废弃物的产生。

早在2002年，通用电气就已经启动了很多针对增加资源效率，减少废气排放，提高能源效率、水资源供应以及水处理能力的研发。伊梅尔特认为，这些挑战是现代企业共同面临的难题，只有通过技术革新才能应对。通用电气的计划是，到2010年对清洁技术研究的投入将由2004年的7亿美元逐渐增加到15亿美元。同时，通用电气将向客户提供更多的绿色环保产品，减少温室气体的排放，并保持公共信息透明度。通用电气自身在全球生产和经营活动中也将减少温室气体排放，并以环保产品和服务作为新的业务增长点。在中国，通用电气将投入5000万美元用于“绿色创想”产品的研发。

目前，世界500强企业的经济增长中技术的贡献率已达70%～80%，这为企业节能降耗环保提供了可靠的保障。信息化是实现资源优化配置的基本手段，是提高能源使用效率的有力技术支持。因特网的使用可减少企业对能源和材料的消耗，提高劳动生产率，从而改善经济增长与环境之间的关系。

沃尔玛拥有美国第二大的车队，年行程达150亿公里。沃尔玛承诺，要在可持续性项目中投资5亿美元，在十年内把公司的能源消耗量减少30%，将产生的固体废物量减少四分之一，将公司车队的燃料效率提高一倍。沃尔玛利用信息网络技术建立起来的供应链体系，可以大幅度降低库存量，提高产品的适销率；运用电脑支持系统随时跟踪、报告每一个品牌、款式、规格的商品的销售情况；采购环节则根据电脑提供的数据进行科学采购。通过卫星和电脑互联，公司总部可随时清点任何一家连锁店内库存、销售和上架的情况，并通知货车司机最新的路况信息，调整车辆送货的最佳线路。这样，沃尔玛运用信息技术等先进手段优化了业务流程，最大限度地提高了能源利用效率，降低了能源的消耗。

篇（9）

一、我国目前能源消耗现状

能源资源短缺是全球性的问题，也是我国在发展进程中面临的严峻问题。我国的石油资源量占世界的3.5%，人口却占世界的22%；我国水资源总量占世界水资源总量的7%，人均水资源拥有量仅为2200立方米，只及世界平均水平的四分之一，被列为全球13个人均水资源贫乏的国家之一；但是我国工业用水浪费十分严重，万元工业增加值取水量达90立方米左右，是世界平均取水量的2.5倍，为发达国家的3~7倍；土地资源占世界的6.8%，却养活了占世界22%的人口，能源短缺不言而喻。我国正处在工业化、城镇化加快的重要阶段，国际经验表明，这一阶段恰恰又是能源资源强消耗阶段。

同国外企业相比，我国企业的竞争力在很大程度上是依靠物质资源的高消耗和廉价劳动力来实现的，据测算，我国每创造1美元的GDP所消耗的能源是美国的4.3倍，是日本的11.5倍；我国的能源利用率仅为美国的26.9%、日本的11.5%。由此可见，在我国企业的产品成本中能源消耗及其他资源的消耗成本占了相当大的比重，这就使得一些企业以劳动生产者的低工资来弥补能源和其他资源高消耗的产品成本，以取得产品在市场上的价格优势。也可以说，企业通过节能降耗减少产品中资源消耗成本的空间十分巨大，完全可以靠节能降耗来保持产品的竞争力。

而且，我国企业的竞争力还是以牺牲环境为代价的。相当一部分企业，特别是中小企业，对环境治理和削减污染物排放投入很少，或者根本不进行投入。资源和能源被大量消耗的同时，也带来污染物大量的排放。肆意排放的污染物对空气、植被、水资源、河流、土地的污染日益严重，我们赖以生存的环境正面临严峻的威胁。

二、节能降耗是缓解资源压力的有效途径

节能是指采取技术上可行，经济上合理及环境和社会可接受的一切措施以更有效的利用能源资源。节能已被称为世界第五大能源，它不仅可以缓解能源供需矛盾，促进经济持续、快速、健康的发展，而且是减少有害气体排放，降低大气污染的最现实最经济的途径。

作为我国国民经济支柱产业的石油化工行业，集产能大户、耗能大户于一身。据统计，石油石化行业年能耗量达到2.7亿吨标准煤，万元产值能耗高达3.5吨标准煤，是其他行业的两三倍。2006年，为了实现“十一五”节能降耗的总目标，中国石油、中国石化、中国海油纷纷推出能源节约方案，通过节约和替代石油、热电联产等方式初步形成区域经济发展格局。经估算，三大石油公司在2006年节约能源折合350万吨标准煤，节水1亿立方米，相当于减排SO23.5万吨，减排COD9600吨。

不难看出，通过节能降耗，既能实现节约能源、提高能源的利用效率的目的，同时又减少了污染物的排放，在很大程度上缓解了能源资源不足带来的危机。

三、节能降耗创效益

节能降耗不仅仅是提高了资源的利用效率，同时也意味着创造效益——经济效益和环境效益。

为防止地球温室效应，爱普生公司采取多种节能措施，致力于减少因消耗能源而产生的二氧化碳排放量。其中，最重要的就是对占公司能源消耗总量70%的电子设备生产工序进行改进，使二氧化碳排放量下降了54.9%。2005年，爱普生公司“液体成膜技术”在“高温多晶硅TFT液晶面板”生产过程中的应用，从根本上改变了传统“光刻法”制造电子元器件严重浪费材料和能源、并产生大量废弃物的问题。而且爱普生移动液晶投影仪EMP-740在能源利用率方面的卓越表现更是令人刮目相看，较之以前的产品，EMP-740的亮度提高了4倍，而消耗电量却只有从前的1/4。这些节能环保产品既有利于扩大市场份额，增强社会美誉度，也给企业带来更大的经济效益。

节能环保已成为戴尔公司重要的经营理念而被贯彻于产品设计、生产和应用的各个过程之中，戴尔推出的OptiPlex商用台式机在电源、主板和机箱等方面均采用了无铅设计，并配备了全新、高效的DellEnergySmart系列设置和戴尔平板液晶显示器，从而使全球客户每年可节约将近10亿美元的能源开支。数据显示，如果将OptiPlex745中采用的节能设置应用于所有戴尔台式机，其节省的电能将减少1250万吨二氧化碳气体的排放，相当于大约250万辆汽车在路上排出的废气。同时，节省的能源可为客户节约16亿美元的运营成本。

节能降耗在节约能源和创造效益方面的作用是显著的，但是要达到节能降耗的目的，必须要通过发展循环经济和发展高新技术来实现。

四、发展循环经济是节能降耗的重要途径

循环经济是以低消耗、低排放、高效率为基本目标的经济，符合可持续发展理念的经济增长方式，也是节能降耗的重要途径。要按照减量化、再利用、资源化的要求进行生产，全面促进节能生产，从源头上降低能源消耗。

为实现节能降耗和环保，杜邦公司创造了企业内部的循环经济模式，创造性地把循环经济原则发展成为与化学工业相结合的“减量化、再利用、再循环制造法”，从而达到少排放甚至零排放的环境保护目标。通过组织厂内各工艺之间的物料循环，从大量废弃塑料中回收化学物质，开发出用途广泛的乙烯产品，延长生产链条，减少生产过程中原料和能源的使用，减少废弃物和有毒物质的排放。通过放弃使用一些环境有害型的化学物质、减少某些化学物质的使用量和发明回收本公司产品的新工艺，使公司生产造成的废弃塑料物减少25%，空气污染物排放量减少70%。公司设立了2015年循环经济战略目标，通过为客户提供能效高、大幅度减少温室气体排放的产品，年收益将至少增加20亿美元。

通用电气公司的杰夫·伊梅尔特言简意赅地说：“绿色就是金钱。坚持苛刻的环保标准不仅有利于加强我们的企业地位，还将转化成一项充满商机的业务。”作为一家老牌制造公司，通用电气过去和我国现的在某些企业一样，常把环保法规视作一种成本或负担，但今天，通用电气寻找到了两全其美的结合点，在进行环保投入的同时也获得“绿色产业”的利润。

“绿色创想”是通用电气公司的一项全球战略举措。通用电气公司将大幅度增加对环保技术的研发投资，帮助全球客户解决日益严峻的环境挑战，同时减少自身在全球生产和经营活动中的温室气体排放，并以环保产品和服务作为新的业务增长点。通用电气公司的“绿色创想”是基于人类社会正在面临的能源消耗增加、环境污染加剧等严峻挑战而提出的循环经济理念。2006年5月29日，国家发改委与通用电气签署了关于环保技术合作的谅解备忘录，双方约定加强在环境可持续发展方面的合作，通用电气将提供包括煤、风能、生物能等领域的先进技术和方案，为中国的能源节约型和环境友好型产业提供帮助。已经或即将在中国投入使用的“绿色创想”产品包括：为中国干线铁路提供Evolution机车，提高燃油效率，污染排放量减少40%；为4家航空公司的42架飞机提供84台通用电气nx发动机，这些发动机较之普通的发动机能够节约燃料的消耗，订单额逾10亿美元；70万千瓦的风力发电机订单，是中国可再生能源市场的领跑者；为东海大桥项目提供电力、照明以及自动化解决方案，为非交通繁忙时段节省了20%以上的能源，等等。据悉，2005年，通用电气公司“绿色创想”产品和服务的销售额已经达到100亿美元，2010年将在这一基础上实现翻番，销售目标为200亿美元。

五、发展高新技术是节能降耗的必由之路

能耗问题不只限于生活方式和思想意识，更是个技术问题。节能降耗要靠技术手段和设备改进来实现，高新技术的广泛应用可以大量降低原材料、能源和水的消耗，减少甚至消除废弃物的产生。

早在2002年，通用电气就已经启动了很多针对增加资源效率，减少废气排放，提高能源效率、水资源供应以及水处理能力的研发。伊梅尔特认为，这些挑战是现代企业共同面临的难题，只有通过技术革新才能应对。通用电气的计划是，到2010年对清洁技术研究的投入将由2004年的7亿美元逐渐增加到15亿美元。同时，通用电气将向客户提供更多的绿色环保产品，减少温室气体的排放，并保持公共信息透明度。通用电气自身在全球生产和经营活动中也将减少温室气体排放，并以环保产品和服务作为新的业务增长点。在中国，通用电气将投入5000万美元用于“绿色创想”产品的研发。

目前，世界500强企业的经济增长中技术的贡献率已达70%～80%，这为企业节能降耗环保提供了可靠的保障。信息化是实现资源优化配置的基本手段，是提高能源使用效率的有力技术支持。因特网的使用可减少企业对能源和材料的消耗，提高劳动生产率，从而改善经济增长与环境之间的关系。

沃尔玛拥有美国第二大的车队，年行程达150亿公里。沃尔玛承诺，要在可持续性项目中投资5亿美元，在十年内把公司的能源消耗量减少30%，将产生的固体废物量减少四分之一，将公司车队的燃料效率提高一倍。沃尔玛利用信息网络技术建立起来的供应链体系，可以大幅度降低库存量，提高产品的适销率；运用电脑支持系统随时跟踪、报告每一个品牌、款式、规格的商品的销售情况；采购环节则根据电脑提供的数据进行科学采购。通过卫星和电脑互联，公司总部可随时清点任何一家连锁店内库存、销售和上架的情况，并通知货车司机最新的路况信息，调整车辆送货的最佳线路。这样，沃尔玛运用信息技术等先进手段优化了业务流程，最大限度地提高了能源利用效率，降低了能源的消耗。:

篇（10）

Abstract: In the context of the restructure of US Industries， the rise of Industrial research in the late 19th and the beginning of 20th century America was creative response to the Anti-trust law and the patent policy. The paper concludes that the Anti-trust law and the patent policy facilitate the rise of US Industrial research.

Key words: Industrial research， anti-trust， patent policy

工业研究实验室发源于19世纪70年代的德国化学工业([1]， [2])。19世纪末20世纪初，美国电气工业和化学工业中的一些企业开始建立工业研究实验室，启动工业研究项目。美国工业研究的兴起，具有重要的意义，著名经济史家钱德勒(A.D. Chandler，Jr.)概括说：“新兴的研究与发展部门，不仅对以科学为基础的工业的快速成长，对各种类型的新产品、新机器和新工艺的开发是至关重要的，而且深刻地影响着国家财富的增长和国民经济的健康发展。”([3]，p.39)。

美国19世纪后期20世纪初兴起工业研究，原因是多方面的：第一，工业对利用科技知识产生了需求，而科技界又能提供相应的科技知识供给。第二，德国依靠工业研究取得巨大的成功对美国起到了榜样和示范作用。然而，这些因素并不足以解释美国工业研究的兴起，因为同样受到这些因素作用的英国工业，其工业研究却没有发展起来。这就引发我们必须思考美国工业和英国工业所处的制度环境之不同。研究表明，美国工业研究的兴起，有其制度方面的原因。本文着重分析反托拉斯法和专利政策对美国工业研究兴起的影响。

1 美国工业研究的兴起

工业研究有多种界定([4]， pp.127-131) ，本文所讲的工业研究，是指工业企业内部设立的实验室所从事的研究。1900年以前的美国工业实验室，其工作性质还谈不上是现代意义上的科学研究，它们主要从事改进制造方法、提高产品质量、排除生产故障等工作。1900年通用电气公司创建的工业研究实验室，是美国最早的致力于基础研究的工业研究实验室。所以，人们一般把1900年作为美国工业研究的历史起点，此前称为工业研究前史。

据Mowery的统计，截至1899年，美国已有112家工业实验室；从1899年到1918年，美国工业实验室新增553家，其中1899－1908年新增182家，1909－18年新增371家([5]，pp.62-63)。由这些统计数字可以看出19世纪末20世纪初美国的确出现了工业研究的兴起。

工业研究的前史

以宾夕法尼亚铁路公司实验室为代表。19世纪后期是美国工业的大发展时期，各种生产技术问题层出不穷，如产品和工艺的质量控制、原材料和产品的化验和技术标准、副产品的利用等等。一些企业认识到，这些问题的解决有赖于科学知识的应用。于是，一些企业开始雇佣科学家，创建实验室。1876年，宾夕法尼亚铁路公司雇佣了一名化学博士，创建化学实验室，负责对供应品如铁轨、油的质量、规格和标准进行测试。该化学家的工作后来发展成一场全国性的运动，最终导致美国材料测试协会的建立([6])。

美国工业研究的开端：通用电气实验室([4]， [7]， [8]，[9])

1900年通用电气公司建立了美国第一家真正意义上的工业研究实验室。面对公司核心事业——电灯照明——受到严重的竞争压力，工程师们建议公司应该有这样的一个研究实验室，它不仅致力于开拓新的科学原理在商业上的应用，而且要致力于发现新的科学原理。1900年底，公司高层一致同意，建立一个真正意义上的科学实验室。

通用电气实验室在惠特尼（W.R.Whitney， 1868-1958）的领导下，不断发展壮大，做出许多重大的发明和创新，如1910年开发出具有良好延展性的钨丝，钨丝灯泡进入市场；1913年开发出充气灯泡，照明效率很高。靠着钨丝灯泡和充气灯泡，通用电气公司在照明领域取得了垄断地位。后来，通用电气研究实验室又在X射线管、无线电真空电子管领域取得了重大的技术突破，使公司这些领域赢得了强大的竞争优势。而且，通用电气研究实验室还在基础研究方面做出了杰出的贡献：1932年朗谬尔因在表面化学方面的贡献而荣获诺贝尔化学奖。

美国工业研究的先驱

杜邦公司1902年创建“东方实验室”；20年代杜邦公司的工业研究进入一个新的发展阶段，启动旨在奠定杜邦技术的“基础研究”项目。杜邦公司大规模地扩建实验室，并从哈佛大学挖来卡洛瑟斯（W.H.Carothers，1896－1937）博士实施该计划，结果导致合成橡胶和尼龙这两个重大技术创新的问世。([4]， pp.113-124; [6]， pp.24-25)

AT&T公司1911年创立研究实验室。后来在竞争的压力下，AT&T发起了一个重大的研究项目，拟在电子、通讯和电路等领域进行深入的研究，以掌握无线电理论和技术发展的主动权。1925年，AT&T买下贝尔实验室，贝尔实验室不久即成为美国最大的工业研究实验室。( [7]，[10]， pp.25-76 )

伊斯曼—柯达公司于1912年创办实验室，聘请化学家米斯（C.E.K.Mees）担任实验室主任。米斯是一位卓越的工业研究领导者，在他的领导下，实验室取得了许多重大的科技成果，为公司的创新奠定了基础，并为公司的转型——从横向联合到纵向整合——做出了巨大的贡献。( [6]， pp.25-26)

2 反托拉斯法与美国工业研究的兴起

美国工业研究的兴起，是在美国制造业企业发生大调整的背景下发生的。美国企业之发生大重组，一个重要的原因是反托拉斯法的制定([11]，pp.13-16)。

19世纪后期，大企业成长起来了，它们为了获得更大的利润，相互之间达成控制价格和产出的协议，并竭力打压中小企业，引起广大公众强烈不满。1890年，美国国会迫于压力，通过了谢尔曼反托拉斯法（Sherman Antitrust Act）。根据反托拉斯法，企业之间达成固定价格和瓜分市场的协议，均属非法行为。为了适应新的法律环境，企业便试图通过横向合并的方式来控制价格和市场，1892—1904年美国掀起了企业合并浪潮。

合并使得大企业变得更大，成为所谓的“巨人”企业。然而，大有大的难处，管理改革提到了日程。它们建立强有力的中央管理层，主要负责战略规划和整体协调；提拔专业人员担任工厂经理；对制造、营销等职能部门进行整合。工业研究就是在企业重组和合理化的 过程中而成为了企业的一个部门。通用电气公司、AT&T、美国钢铁公司、杜邦公司的中央研究机构都是在这样的背景下建立起来的。

通过工业研究，大企业将各种创新资源整合起来，有效地利用和提升公司专有知识的储备，提高了企业识别和获取外部技术知识的能力。如前所述，工业研究本来是企业重组的结果，现在又变成了企业进一步重组的原因，二者互为因果关系([5]， p. 69)，相互促进。

转贴于 后来，美国政府认识到，它们实行的反托拉斯政策，非但没有达到抑制垄断的初衷，反而变相地鼓励了横向合并行为，于是它们调整反托拉斯政策。1904年美国高等法院判定北方证券公司的横向合并属非法行为，从此横向合并就行不通了。

于是，美国企业再次进入一个新的法律环境，这要求它们寻找新的出路。它们发现，政府所理解的托拉斯指的是一个企业在行业中处于主宰地位，所以，要避免反托拉斯法的指控，可以采取多元化经营的策略。如何才能走向多元化经营呢？工业研究又派上用场了。企业借助工业研究，寻找和开发新技术，探索其商业化，从而开拓新的增长业务。柯达公司1912年创建工业研究实验室，就是出于多元化战略的考虑，并藉此逃避州政府和联邦政府反托拉斯的指控( [6]， pp.25-26)。法院在执行反托拉斯法时有一个“理性原则”（Rule of Reason），指托拉斯从事的商业活动所产生的公众收益，如果在价值上能够超过托拉斯由于采取贸易限制措施而造成的损害，那么，这样的托拉斯是“合理的”，是可以接受的。通常认为，支持工业研究的托拉斯，常常被认为是“好的”托拉斯([7]， p.259)。所以，美国企业把从事工业研究作为躲避反托拉斯法指控的一种出路。

虽然反托拉斯政策阻止大企业进行横向合并，但是，它并不阻止这些企业从别的企业或独立发明家那里购买新技术。大企业的工业研究者除了自己开发新技术以外，还负责监控外界新技术的进展，并向管理层提供购买建议。通用电气、AT&T、杜邦等企业均采用过这种方式获得新技术，使之商业化。比如，AT&T从德弗莱斯特（Lee de Forest，1873－1961）那里购买了三极管的发明([10]， pp.41-42)。

可见，美国反托拉斯政策虽然其初衷是打击大企业的托拉斯行为，但始料不及的是，它不但促进了大企业对工业研究的投资，而且大企业借助工业研究，更加巩固了其寡头垄断的市场地位。

3专利政策与工业研究的兴起

前面我们看到，反托拉斯法促进了美国工业研究的成长。与此同时，美国的专利政策又起到了推波助澜的作用，从而使得美国工业研究呈现出方兴未艾之势。

专利法对工业研究兴起的促进作用，其实在19世纪70年代的德国即明显表现出来了([1]， )[2])。19世纪末20世纪初的美国，对知识产权的保护采取了强化措施。1898年美国国会修订专利法，延长了专利的保护年限。1908年最高法院做出判定，出于防御的目的申请专利属于正当行为。在20世纪头20年，美国国会还采取了其他一些积极的专利措施，例如：增加专利局审查员的数量，简化专利评审过程，把专利事务局从内务部交给商务部管理。专利政策的这些变革，提高了专利申请和审核的效率。另外，由于专利政策比过去更加明晰，专利执法更加严格，这极大地活跃了工业技术交易市场。最后，由于法院对专利许可政策采取宽容的态度，使得专利在公司研发战略中的价值更为凸显。

企业从事工业研究，既有来自获取新专利从而抢占技术制高点的动力，又来自旧专利即将过期从而引发过度竞争的压力。例如，AT&T和通用电气公司均在其核心专利即将到达专利法保护的终止期之时，建立或扩充了研究力量和设施。由于认识到技术对于竞争中的重要作用，企业在加大工业研究的力度，努力保护和提升公司自有的技术资产的同时，企业也加大了获取外部技术专利的力度。

专利还对企业保住其市场控制权，免遭反托拉斯法的冲击，亦有贡献。比如通用电气公司，1911年联邦政府判定它犯有反托拉斯行为，对其采取了严厉的处罚，但是法院认定通用电气的专利许可协议是合法的，可以继续保留。这就为通用电气公司留下了一条生路。通用电气公司对其专利许可下的电灯产品，仍拥有相当大的自由度，可以与国内和国际厂商达成卡特尔，从而保住了其专利产品的市场垄断地位。

综上，美国知识产权制度的结构变化，以及法院对专利技术的宽容处理，促进了工业研究的企业内部化进程，提高了企业从事研发活动的积极性，同时也使得知识产权交易市场更加活跃。

4 结 语

美国工业研究的兴起，是美国企业与政府不断博弈的一个结果，是美国企业对政府法律和政策做出的一种创造性的回应。这种对政府法律和政策回应的创造性，是企业精神的一个重要组成部分。

技术创新与反托拉斯法的关系是创新研究中的一个重要内容([12]， [13])。本研究表明，在19世纪末20世纪初，美国的反托拉斯法促进了美国工业研究的兴起，而工业研究的兴起又极大地促进了技术创新，所以，可以肯定地说：在19世纪末20世纪初，美国的反托拉斯法促进了美国的技术创新。至于专利法对技术创新的影响，本研究表明也是一种促进作用。

[参考文献]

[1] Beer， J.J.，1959. The Emergence of the German Dye Industry. Urbana: University of Illinois Press.

[2] 刘立.插上科技的翅膀--德国化学工业的兴起.太原：山西教育出版社.1999年。

[3] Clark， Kim B.， ed.， 1985. Clark， Kim B.， ed.， 1985. The Uneasy Alliance: Managing the Productivity-technology Dilemma. Boston， Mass.: Harvard Business School Press.

[4] 刘立. 通用电气公司：世界企业界的哈佛.保定：河北大学出版社，2001年。

[5] Mowery， D. C.， Rosenberg， N.， 1989. Technology and the Pursuit of Economic Growth. New York: Cambridge University Press.

[6] Hounshell， D.A.， 1996. “The evolution of Industrial Research in the United States，” in R. Rosenbloom and W.J.Spencer， eds.， Engines of Innovation: U.S. Industrial Research at the end of an Era. Boston， MA: Harvard Business School Press.

[7] Reich，L.S.，1985. The Making of American Industrial Research. Cambridge: Cambridge University Press.

[8] Birr， K.， Pioneering in Industrial Research. Washington， D.C.: Public Affair Press， 1957.

[9] Wise，G.，1985. Willis R.Whitney， General Electric， and the Origins of U.S. Industrial Research. New York: Columbia University Press.

[10] 阎康年. 贝尔实验室. 保定：河北大学出版社，1999年。

篇（11）

股市动态30指数自2008年1月1日设立以来，下跌22.86%，同期上证指数下跌54.48%。本周股市动态30指数、股票组合均跑赢大盘。

随着原油价格的下跌，本周成品油价格下调。最新出炉的4月份进出口数据表明我国外贸形势依然不乐观，4月份我国进出口总值为3080.8亿美元，增长2.7%。其中，出口实现1632.5亿美元，增长4.9%，环比减少1.5%，经调整后同比增速实为7.2%，远低于10%的市场预期和一季度9.8%的水平。全周中小板指数下跌0.92%，创业板指数上涨1.11%，小盘股表现优于大盘指数。

中国平安（601318）5月11日刊登保费公告，前4月保费收入共915亿，寿险、财产险、健康保险、养老险分别收入人民币569亿元、323亿元、6242万元及23亿元。

广州药业及白云山受整合及广药集团收回王老吉品牌的影响，全周分别大涨28.88%和24.57%。广药和白云山的上涨带动了医药板块，本周30成分股的武汉健民及上海医药均小幅跟涨。

二、股市动态30指数

农产品10送2转6派1，农产品股数变为360万股，增加现金18万元。

宇通客车10派3，增加现金396981元。安泰科技10派1.2元。宝钛股份10派0.5元。

本周增加中国西电200万股，减少现金848万元。经过上述调整现金变为171,598,480元。

三、最新评论

根据中国西电最新的公告，中国西电向通用电气（GE）新加坡公司发行新股，合计76.89亿股，通用电气33.8亿现金认购，认购完成后持有中国西电15%的股份。认购价格4.4元/股，较定价基准日前20个交易日均价溢价13.08%，目前股价4.24元，认购价仍高于现价。中国西电募集资金主要用途是与通用电气成立合资公司和补充流动资金。中国西电拟与通用电气新加坡公司成立自动化合资公司，拟投资总额12.6亿元，中国西电出资3.717亿元，占比59%。合资公司主要引进通用电气技术，经营二次设备相关业务。作为双方同意组建自动化合资公司的条件，通用电气将向自动化合资公司转让二次设备有关技术。自动化合资公司获得相关技术的独占使用权，将成为中国西电以及通用电气在中国唯一的二次设备产品生产平台。

同时中国西电与通用电气签署了《通用电气公司与中国西电电气股份有限公司的商业协议》，双方同意按照协议约定的条款和条件在中国以外的区域开展一次设备和二次设备营销方面的全球范围内的商业合作。通过《商业协议》项下的合作，公司将可以借助通用电气在欧美等地区的优势将公司的一次设备产品带入欧美等市场，通用电气亦可将其二次设备产品销往公司的优势市场。