出生医学证明样本大全11篇

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篇（1）

    第三条  县级以上卫生行政部门是母婴保健工作的主管部门，对本行政区域母婴保健工作实施监督管理。

    各级人民政府有关部门应当在各自职责范围内，配合卫生行政部门做好母婴保健工作。

    第四条  县级以上卫生行政部门设立母婴保健监督员，负责所辖区域母婴保健工作的监督检查。

    第五条  医疗保健机构开展母婴保健业务的，应当符合国务院《医疗机构管理条例》规定的要求。

    从事母婴保健专项技术服务的医疗保健机构，按照下列规定办理审批手续，经审查合格的，发给母婴保健技术服务执业许可证：

    （一）从事终止妊娠手术、结扎手术、助产技术服务的，由所在地县级以上卫生行政部门审批发证；

    （二）从事婚前医学检查服务的，由所在地市级以上（不含县级市，下同）卫生行政部门审批发证；

    （三）从事遗传病诊断、产前诊断、新生儿疾病筛查、涉外婚前医学检查、人工授精技术服务的，由省卫生行政部门审批发证。

    母婴保健技术服务执业许可证有效期为三年，到期由原发证部门重新审查发证。

    第六条  从事母婴保健专项技术服务的医务人员，按照下列规定经考核合格的，发给母婴保健技术考核合格证：

    （一）从事终止妊娠手术、结扎手术、助产技术的，由所在地县级以上卫生行政部门负责考核发证；

    家庭接生员技术合格证书和乡村妇幼保健人员合格证书由县级卫生行政部门负责考核发证；

    （二）从事婚前医学检查的，由所在地市级以上卫生行政部门负责考核发证；

    （三）从事遗传病诊断、产前诊断、新生儿疾病筛查技术、人工授精技术的，由省卫生行政部门负责考核发证。

    第七条  准备结婚的男女双方，应当在申请结婚登记前，持本人下列证件到经卫生行政部门审批的一方户籍或工作单位所在地的医疗保健机构接受婚前医学检查：

    （一）居民身份证或其他有效身份证明、户籍证明；

    （二）工作单位或户口所在地的居（村）民委员会出具的婚姻状况证明。

    男女双方或一方为外籍公民、华侨的，应当按国家有关规定到承担涉外婚前医学检查的医疗保健机构接受检查。

    经婚前医学检查的，医疗保健机构应当出具婚前医学检查证明。

    第八条  从事婚前保健工作的医疗保健机构应当提高服务质量，方便群众，在边远山区应当开展巡回婚前保健服务。

    第九条  经婚前医学检查，对患指定传染病在传染期内或者有关精神病在发病期内的，医师应当提出暂缓结婚的医学意见。

    凡诊断有下列不宜生育的严重遗传性疾病之一的，医师应当提出医学意见，经男女双方同意，采取长效避孕措施或者施行结扎手术：

    （一）双方为遗传性中度智力障碍或者一方为遗传性严重智力障碍；

    （二）患其他医学上认为不宜生育的严重遗传性疾病。

    接受婚前医学检查的当事人对检查结果有异议，可按照本条例第二十七条的规定申请医学技术鉴定，取得母婴保健医学技术鉴定证明。

    婚前医学检查证明与母婴保健医学技术鉴定证明不一致的，以母婴保健医学技术鉴定证明为准。

    第十条  婚姻登记管理机关办理结婚登记时，应当将婚前医学检查证明或者母婴保健医学技术鉴定证明作为结婚登记的依据，经婚前医学检查认为应当暂缓结婚的，暂缓办理结婚登记；认为不宜生育的，应当采取长效避孕措施或者施行结扎手术后，方可办理结婚登记。

    第十一条  医疗保健机构进行婚前医学检查，必须执行物价部门规定的收费标准。对边远贫困地区或者交费确有困难的人员，婚前医学检查的费用给予减免。

    第十二条  孕产妇应当在怀孕十二周内到医疗保健机构建立孕立妇保健手册，定期接受产前检查、孕产期保健教育和医学指导。

    在本省暂住的外来人员中的孕产妇，应当到居住地的医疗保健机构登记，建立孕产妇保健手册，接受孕产期保健服务。

    凡筛查出的高危孕产妇必须转到有条件的医疗保健机构进行产前检查和监护。

    第十三条  经产前检查，孕妇有下列情形之一的，应当进行产前诊断：

    （一）羊水过多或过少的；

    （二）胎儿发育异常或胎儿可能有畸形的；

    （三）孕早期接触过可能导致胎儿先天性缺陷的物质的；

    （四）曾经分娩过严重缺陷儿的；

    （五）年龄超过三十五岁的；

    （六）夫妇双方患有地中海贫血病的；

    （七）省以上卫生行政部门规定的其他情形的。

    孕妇经产前诊断，有下列情形之一的，医师应当提出终止妊娠的医学意见，经本人签字同意（本人无行为能力的经其监护人签字同意）后，医疗保健机构可为其施行终止妊娠手术：

    （一）胎儿患严重遗传性疾病的；

    （二）胎儿有严重缺陷的；

    （三）因患严重疾病，继续妊娠可能危及孕妇生命安全或者严重危害孕妇健康的。

    第十四条  依照《母婴保健法》和本条例实行终止妊娠或结扎手术的，按照国家的规定享受休假和免费服务。

    第十五条  严禁采用技术手段对胎儿进行性别鉴定。医学上确有需要进行胎儿性别鉴定的，必须到有遗传病诊断、产前诊断专项技术服务许可证的医疗保健机构，由相关专业技术人员签署医学意见，经市级以上卫生行政部门批准后，方可进行。

    第十六条  孕妇应当住院分娩。高危孕妇必须到有条件的医疗保健机构住院分娩。

    在交通不便的乡村，没有条件住院分娩的正常产妇，应当由持有家庭接生员技术合格证书的人员助产。

    乡（镇）在离医疗机构五公里以内区域、县城镇和城市不得设立集体或个体接生站。

    第十七条  医疗保健机构依据助产人员签署的出生医学记录出具出生医学证明；家庭接生的，凭接生员签署的出生医学记录，由乡（镇）卫生院出具出生医学证明；在途中出生的，由产妇户口所在地医疗保健机构查实后，出具出生医学证明。

    户籍登记机关必须依法查验出生医学证明，方可办理新生儿户籍登记。

    出生医学证明由国家统一印制，逐级发放到各医疗保健机构。

    第十八条  全社会都要保护和支持母乳喂养。医疗保健机构应当建立母乳喂养制度。各单位应当为妇女哺乳提供必要条件。

    第十九条  医疗保健机构应当为婴幼儿提供以下保健服务：

    （一）科学育儿的医学指导和咨询；

    （二）婴幼儿的定期体格检查和生长发育监测；

    （三）小儿常见病、多发病防治；

    （四）体弱、伤残、弱智儿的康复保健服务；

    （五）计划免疫；

    （六）省卫生行政部门认定的其他项目。

    第二十条  全省实行新生儿疾病筛查制度。

    承担新生儿疾病筛查的医疗保健机构，应当认真做好先天性甲状腺功能低下，苯丙酮尿症、地中海贫血等疾病的筛查，其他医疗保健机构应当配合做好样本采集和送检工作。

    第二十一条  新生儿出生后三十日内，应当到其母亲户籍所在地的医疗保健机构登记，建立儿童保健手册，接受婴幼儿保健系统管理。

    在本省暂住的外来流动人员中的婴幼儿，应当到居住地的医疗保健机构登记办理儿童保健手册，接受婴幼儿保健系统管理。

    第二十二条  卫生行政部门对托儿所、幼儿园的卫生保健工作进行监督管理。医疗保健机构按照分级管理原则，负责辖区内托儿所、幼儿园卫生保健的业务指导和监测。

    开办托儿所、幼儿园应当符合省卫生行政部门规定的卫生保健标准，并取得县级以上卫生行政部门颁发的卫生保健合格证书。

    第二十三条  儿童入托儿所、幼儿园应当到医疗保健机构进行健康检查，凭儿童入托儿所、幼儿园健康检查表、儿童保健手册和儿童预防接种证，方可办理入托、入园手续。

    托儿所、幼儿园工作人员和家庭看护婴幼儿的保姆每年必须到单位或家庭所在地的医疗保健机构进行健康检查，取得健康证明。患有国家规定传染病、滴虫性及霉菌性阴道炎、化脓性皮肤炎、精神病等疾病的人员不得从事儿童看护、保教工作。

    第二十四条  对《母婴保健法》规定的指定传染病、严重遗传性疾病、有关精神病和本条例规定的疾病实行首诊报告制度。

    全省实行孕产妇、婴儿生命和新生儿出生缺陷报告制度，建立孕产妇、围产儿死亡评审制度。

    第二十五条  县级以上人民政府设立母婴保健医学技术鉴定组织（以下简称鉴定组织），其成员由卫生行政部门提名，报同级人民政府聘任。鉴定组织的日常工作由卫生行政部门承担。

    第二十六条  当事人对婚前医学检查、遗传病诊断和产前诊断结果有异议的，可在接到诊断书之日起十五日内，向当地鉴定组织申请鉴定。

    鉴定组织应当在收到书面申请之日起三十日内，作出鉴定结论。特殊情况可以适当延长时间，但最多不得超过六十日。当事人对鉴定结论仍有异议的，可在收到鉴定结论之日起十五日内，向上一级鉴定组织申请重新鉴定，鉴定组织应当在三十日内作出鉴定结论。省级鉴定为最终鉴定。

    第二十七条  卫生行政部门和其他有关部门的管理人员应当遵纪守法，秉公执法。凡玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任，第二十八条  从事母婴保健服务的医务人员，应当遵守职业道德，文明服务，为当事人保守秘密。凡违反本条例，出具虚假的医学证明或违法进行胎儿性别鉴定的，由所在的医疗保健机构根据情节给予行政处分；有下列情形之一的，由卫生行政部门依法取消其执业资格：

    （一）出具虚假医学证明或违法进行胎儿性别鉴定经制止仍没有改正的；

    （二）出具虚假医学证明给当事人造成严重后果的；

    （三）违法进行胎儿性别鉴定给当事人身心造成严重伤害的。

    第二十九条  未取得母婴保健技术服务执业许可证、母婴保健技术考核合格证而从事婚前医学检查、遗传病诊断、产前诊断、医学技术鉴定、终止妊娠手术，以及出具本条例的有关医学证明的，由县级以上卫生行政部门予以制止，并给予以下处罚：

    （一）警告；

篇（2）

第二条本省行政区域内的婚前保健、孕产期保健、婴幼儿保健等母婴保健服务及其管理，适用本条例。

第三条县级以上卫生行政部门是母婴保健工作的主管部门，对本行政区域母婴保健工作实施监督管理。 各级人民政府有关部门应当在各自职责范围内，配合卫生行政部门做好母婴保健工作。

第四条县级以上卫生行政部门设立母婴保健监督员，负责所辖区域母婴保健工作的监督检查。

第五条医疗保健机构开展母婴保健业务的，应当符合国务院《 医疗机构管理条例》规定的要求。 从事母婴保健专项技术服务的医疗保健机构，按照下列规定办理审批手续，经审查合格的，发给母婴保健技术服务执业许可证： (一)从事终止妊娠手术、结扎手术、助产技术服务的，由所在地县级以上卫生行政部门审批发证; (二)从事婚前医学检查服务的，由所在地市级以上(不含县级市，下同)卫生行政部门审批发证; (三)从事遗传病诊断、产前诊断、新生儿疾病筛查、涉外婚前医学检查、人工授精技术服务的，由省卫生行政部门审批发证。 母婴保健技术服务执业许可证有效期为三年，到期由原发证部门重新审查发证。

第六条从事母婴保健专项技术服务的医务人员，按照下列规定经考核合格的，发给母婴保健技术考核合格证： (一)从事终止妊娠手术、结扎手术、助产技术的，由所在地县级以上卫生行政部门负责考核发证; 家庭接生员技术合格证书和乡村妇幼保健人员合格证书由县级卫生行政部门负责考核发证; (二)从事婚前医学检查的，由所在地市级以上卫生行政部门负责考核发证; (三)从事遗传病诊断、产前诊断、新生儿疾病筛查技术、人工授精技术的，由省卫生行政部门负责考核发证。

第七条准备结婚的男女双方，应当在申请结婚登记前，持本人下列证件到经卫生行政部门审批的一方户籍或工作单位所在地的医疗保健机构接受婚前医学检查： (一)居民身份证或其他有效身份证明、户籍证明; (二)工作单位或户口所在地的居(村)民委员会出具的婚姻状况证明。 男女双方或一方为外籍公民、华侨的，应当按国家有关规定到承担涉外婚前医学检查的医疗保健机构接受检查。 经婚前医学检查的，医疗保健机构应当出具婚前医学检查证明。

第八条从事婚前保健工作的医疗保健机构应当提高服务质量，方便群众，在边远山区应当开展巡回婚前保健服务。

第九条经婚前医学检查，对患指定传染病在传染期内或者有关精神病在发病期内的，医师应当提出暂缓结婚的医学意见。 凡诊断有下列不宜生育的严重遗传性疾病之一的，医师应当提出医学意见，经男女双方同意，采取长效避孕措施或者施行结扎手术： (一)双方为遗传性中度智力障碍或者一方为遗传性严重智力障碍; (二)患其他医学上认为不宜生育的严重遗传性疾病。 接受婚前医学检查的当事人对检查结果有异议，可按照本条例第二十七条的规定申请医学技术鉴定，取得母婴保健医学技术鉴定证明。 婚前医学检查证明与母婴保健医学技术鉴定证明不一致的，以母婴保健医学技术鉴定证明为准。

第十条婚姻登记管理机关办理结婚登记时，应当将婚前医学检查证明或者母婴保健医学技术鉴定证明作为结婚登记的依据，经婚前医学检查认为应当暂缓结婚的，暂缓办理结婚登记;认为不宜生育的，应当采取长效避孕措施或者施行结扎手术后，方可办理结婚登记。

第十一条医疗保健机构进行婚前医学检查，必须执行物价部门规定的收费标准。对边远贫困地区或者交费确有困难的人员，婚前医学检查的费用给予减免。

第十二条孕产妇应当在怀孕十二周内到医疗保健机构建立孕产妇保健手册，定期接受产前检查、孕产期保健教育和医学指导。 在本省暂住的外来人员中的孕产妇，应当到居住地的医疗保健机构登记，建立孕产妇保健手续，接受孕产期保健服务。 凡筛查出的高危孕产妇必须转到有条件的医疗保健机构进行产前检查和监护。

第十三条经产前检查，孕妇有下列情形之一的，应当进行产前诊断： (一)羊水过多或过少的; (二)胎儿发育异常或胎儿可能有畸形的; (三)孕早期接触过可能导致胎儿先天性缺陷的物质的; (四)曾经分娩过严重缺陷儿的; (五)年龄超过三十五岁的; (六)夫妇双方患有地中海贫血病的; (七)省以上卫生行政部门规定的其他情形的。 孕妇经产前诊断，有下列情形之一的，医师应当提出终止妊娠的医学意见。经本人签字同意(本人无行为能力的经其监护人签字同意)后，医疗保健机构可为其施行终止妊娠手术： (一)胎儿患严重遗传性疾病的; (二)胎儿有严重缺陷的; (三)因患严重疾病，继续妊娠可能危及孕妇生命安全或者严重危害孕妇健康的。

第十四条依照《 母婴保健法》和本条例实行终止妊娠或结扎手术的，按照国家的规定享受休假和免费服务。

第十五条严禁采用技术手段对胎儿进行性别鉴定。医学上确有需要进行胎儿性别鉴定的，必须到有遗传病诊断、产前诊断专项技术服务许可证的医疗保健机构，由相关专业技术人员签署医学意见，经市级以上卫生行政部门批准后，方可进行。

第十六条孕妇应当住院分娩。高危孕妇必须到有条件的医疗保健机构住院分娩。 在交通不便的乡村，没有条件住院分娩的正常产妇，应当由持有家庭接生员技术合格证书的人员助产。 乡(镇)在离医疗机构五公里以内区域、县城镇和城市不得设立集体或个体接生站。

第十七条医疗保健机构依据助产人员签署的出生医学记录出具出生医学证明;家庭接生的，凭接生员签署的出生医学记录，由乡(镇)卫生院出具出生医学证明;在途中出生的，由产妇户口所在地医疗保健机构查实后，出具出生医学证明。 户籍登记机关必须依法查验出生医学证明，方可办理新生儿户籍登记。 出生医学证明由国家统一印制，逐级发放到各医疗保健机构。

第十八条全社会都要保护和支持母乳喂养。医疗保健机构应当建立母乳喂养制度。各单位应当为妇女哺乳提供必要条件。

第十九条医疗保健机构应当为婴幼儿提供以下保健服务： (一)科学育儿的医学指导和咨询; (二)婴幼儿的定期体格检查和生长发育监测; (三)小儿常见病、多发病防治; (四)体弱、伤残、弱智儿的康复保健服务; (五)计划免疫; (六)省卫生行政部门认定的其他项目。

第二十条全省实行新生儿疾病筛查制度。 承担新生儿疾病筛查的医疗保健机构，应当认真做好先天性甲状腺功能低下，苯丙酮尿症、地中海贫血等疾病的筛查，其他医疗保健机构应当配合做好样本采集和送检工作。

第二十一条新生儿出生后三十日内，应当到其母亲户籍所在地的医疗保健机构登记，建立儿童保健手册，接受婴幼儿保健系统管理。 在本省暂住的外来流动人员中的婴幼儿，应当到居住地的医疗保健机构登记办理儿童保健手册，接受婴幼儿保健系统管理。

第二十二条卫生行政部门对托儿所、幼儿园的卫生保健工作进行监督管理。医疗保健机构按照分级管理原则，负责辖区内托儿所、幼儿园卫生保健的业务保健合格证书。 开办托儿所、幼儿园应当符合省卫生行政部门规定的卫生保健标准，并取得县级以上卫生行政部门颁发的卫生保健合格证书。

第二十三条儿童入托儿所、幼儿园应当到医疗保健机构进行健康检查，凭儿童入托儿所、幼儿园健康检查表、儿童保健手册和儿童预防接种证，方可办理入托、入园手续。 托儿所、幼儿园工作人员和家庭看护婴幼儿的保姆每年必须到单位或家庭所在地的医疗保健机构进行健康检查，取得健康证明。患有国家规定传染病、滴虫性及霉菌性阴道炎、化脓性皮肤炎、精神病等疾病的人员不得从事儿童看护、保教工作。

第二十四条对《 母婴保健法》规定的指定传染病、严重遗传性疾病、有关精神病和本条例规定的疾病实行首诊报告制度。 全省实行盈产妇、婴儿生命和新生儿出生缺报告制度，建立孕产妇、围产儿死亡评审制度。

第二十五条县级以上人民政府设立母婴保健医学技术鉴定组织(以下简称鉴定组织)，其成员由卫生行政部门提名，报同级人民政府聘任。鉴定组织的日常工作由卫生行政部门承担。

第二十六条当事人对婚前医学检查、遗传病诊断和产前诊断结果有异议的，可在接到诊断书之日起十五日内，向当地鉴定组织申请鉴定。 鉴定组织应当在收到书面申请之日起三十日内，作出鉴定结论。特殊情况可以适当延长时间，但最多不得超过六十日。当事人对鉴定结论仍有异议的，可在收到鉴定结论之日起十五日内，向上一级鉴定组织申请重新鉴定，鉴定组织应当在三十日内作出鉴定结论。省级鉴定为最终鉴定。

第二十七条卫生行政部门和其他有关部门的管理人员应当遵纪守法，秉公执法。凡玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十八条从事母婴保健服务的医务人员，应当遵守职业道德，文明服务，为当事人保守秘密。凡违反本条例，出具虚假的医学证明或违法进行胎儿性别鉴定的，由所在的医疗保健机构根据情节给予行政处分;有下列情形之一的，由卫生行政部门依法取消其执业资格： (一)出具虚假医学证明或违法进行胎儿性别鉴定经制止仍没有改正的; (二)出具虚假医学证明给当事人造成严重后果的; (三)违法进行胎儿性别鉴定给当事人身心造成严重伤害的。

第二十九条未取得母婴保健技术服务执业许可证、母婴保健技术考核合格证而从事婚前医学检查、遗传病诊断、产前诊断、医学技术鉴定、终止妊娠手术，以及出具本条例的有关医学证明的，由县级以上卫生行政部门予以制止，并给予以下处罚： (一)警告; (二)处以五百元以上五千元以下的罚款;情节严重或经制止仍不改正的，处以五千元以上二万元以下的罚款。

第三十条准许或者纵容传染病人、病原携带者和疑似传染病病人，从事儿童看护、保教工作的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正，处以五千元以下罚款;情节严重的，处以五千元以上二万元以下罚款，对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级机关给予行政处分。

第三十一条本条例自1998年10月1日起施行。

篇（3）

由于调查对象的特殊性，一旦真正满足“黑户”的条件，就很难通过正式的渠道去获取这部分样本，因此我们采用社会学的田野调查方式来对黑户家庭进行追踪式调查。此次调查，我们获得了分布在全国15个省（自治区）的1928个有效黑户个体，并通过分层线性随机抽样的方法以保证样本代表性，利用设计好的访谈提纲，我们对黑户个体进行了调查，同时让我们对不同类型的黑户总量可以进行合理推论。

总的来看，通过调查，我们发现“黑户”群体普遍缺乏权利保障，心理环境较差，生存状态堪忧。由于长期被排斥在主流社会之外，他们普遍收入较低，就业稳定性差，没有归属感，容易产生报复社会心理，继而成为社会不稳定的潜在来源。 “黑户”群体知多少

总的来看，黑户现象不仅存在，而且非常普遍。在城市，黑户在大中专毕业生和流浪人员中比较普遍，如广东和河南都有接近15%的大学生毕业后找不到户口档案;而在农村，甚至几乎每个村都有黑户的存在，如江西名口镇的每个村庄都有1%～2%的人从来没有上过户口。

相比其他为社会所共知的脆弱人群，黑户们通常不为大家所了解。他们隐匿在社会的某个角落，公众也无法直接感知到这部分群体的存在。他们无法上学，不能到正规医院看病，甚至不可能获得一份像样的工作。可以说，由户籍改革滞后和社会管理缺陷造成的黑户问题，是一个具有中国特色的社会问题，这已成为困扰经济增长和社会发展的重要因素。总体来看，形成“黑户”的原因有很多。

不符合政策超生型。新生儿出生后（二胎甚至三胎），由于计划生育政策的原因，经济状况困难的家庭往往会为躲避罚款，而不会及时到派出所办理落户手续。在我们的调查中，为逃避罚款而没有到派出所办理户口的比例最高，目前占到50%左右。以此类推，全国至少有650万这样的黑户。

这种类型的黑户，一般会等到孩子上学（现在小孩读书需要户口）的时候再去上户口。在办理的时候，派出所一般会要求出具家庭、村/居委和区县的各种证明，手续繁杂，而且要补交较高的罚款或社会抚养费。有些地方有规定提出，社会抚养费数额取决于当地的平均工资或该家庭收入的若干倍。但在实际操作中，具体金额一般取决于个体的讨价还价能力，一般在3000元到5万元左右。

未婚生育型。这里面又分两种情况。其一，一些人未达到结婚年龄就生育，而这按规定不可能获得结婚证和准生证，因此会导致孩子无法上户口。其二，一些人未婚先孕，而父母亲最后没有结婚。而按规定，小孩出生上户口必须随父亲或者母亲，这种情况就会使得新出生的孩子难以办到户口，从而成为黑户。总体来看，未婚生育的黑户公民占到10%左右，全国至少有130万人。

这部分黑户群体去派出所办理户口，一般会被要求出示医学出生证明。而这么多年过去了，出生证明早就不见了;或者孩子本来就是在家里出生的，根本就没有出生证明，所以要办理户口相当麻烦，而且成功办理的可能性也非常低。

没有主动登记型。首先，小孩出生后，父母一直在外打工，留守的儿童没人管，户口也没有主动上，这类黑户儿童一般在5岁左右。其次，孩子出生后由于各种原因没有及时上户口，孩子一直到长大成人也不知道（农村以前上学不用户口），等到工作后才发现自己是黑户。对于符合计生要求，而只是没有主动要求领取户口的居民，占到黑户群体的15%，全国至少有195万人。

这部分没有户口的群体，可以直接申请补录，需要谈话材料、本人申请、村/居委会证明等证明此人确是事实存在。由于未满16周岁的人，还需要另一个医学出生证明，而这个证明材料不容易获得，所以很多人发现自己没有户口的时候，还是会选择等到满16周岁后，再去派出所申请补登户口，而且申请的程序相对简单，成功申请的可能性也较高。

毕业迁移证丢失型。大中专毕业生在考取大学时一般会将户口迁入读书所在地，毕业后由于丢失或户籍接续的原因，而没能在规定的时间内办理入户手续。大学毕业生因档案丢失而导致的黑户现象，在近年有稳定增加的趋势。这种情况在2014年占到总黑户的15%左右，全国推算就是195万人左右。

这类群体在发现没有户口的时候，都会主动去派出所申请上户口。成功办理的可能性较高，但一般要花费半年到两年时间，而且寻找户口档案的各种信息成本、交通成本和协调成本很大，要多次不断往返学校、原户籍所在地、公司所在地等，交通差旅费要花费5000元到2万元不等。

这里还有10%的黑户是其他各种原因造成的，比如派出所漏登记，或户口仍在办理过程中，从而出现户口状态的真空。 “黑户”生存区域在哪里

在以前，黑户主要分布在偏远农村和少数民族聚集地区，许多村民信息闭塞，几乎不与外界联系，更没有主动申领户口的意识。在我们调查走访的“黑户”群体中，相当一部分是属于弃婴、收养或领养子女等。另外，在我们的调查中，也有部分是属于计划外生育子女，由于没有多少文化，不懂得户口还要主动申请登记，所以一个家庭中很容易产生多代都是黑户的现象。

云南省文山自治州31岁的刘二花就是其中的代表。在村民刘辉的带领下，见到了这个多少让我们有点吃惊的妇女。她略带羞涩，不善言辞，不愿意跟陌生人说话，甚至我们3个人的“庞大”调研小组（其中一位是当地户籍科工作人员）显然也让她紧张了。由于语言上的沟通困难，再加上对“公家人”的天生敬畏，她对我们的造访感到不适。据村民刘辉介绍，她小时候是引产活产婴儿，所以没有出生医学证明，至今也没有办理过户口和身份证，所以在13年前嫁给本村的智障人员后，一直没有申领结婚证。

据同行的户籍科工作人员介绍，出发前他们也在户籍系统里搜索了刘二花的名字，发现确实不在里面。而更让他吃惊的是，刘二花的两个儿子也都不在他们的系统里，虽然最大的孩子明明已经12岁了。当被问及成为黑户的过程时，刘二花的反问“户口还需要登记，去哪儿登记？”，这让我们的访谈难以继续。只不过在回来的路上，村长告诉我们说，这个12岁的孩子没有进过校门，6岁就开始跟着妈妈割草放牛，早上6点起来，吃一顿早饭就去山上割草去了，直到晚上才回来。所以，村里人一般也不太能见到这个孩子。在调查中，像这样一出生就是黑户的儿童并不在少数，他们因父母是黑户的历史原因，延续成为“黑二代”，这类群体在户籍问题的解决上更为复杂。

为了完成计划生育任务，很多地方都采用计生与罚款相结合的方法，超生即需要缴纳社会抚养费，所以超生而未缴纳社会抚养费的就不能办理户口。据调查，华东一些省市的社会抚养费征收率略高于70%，也就是说大约还有30%的超生人群未缴纳社会抚养费而不能落户。当然，这只是发达省份的数据，在一些偏远省份，社会抚养费征收率更低，黑户比例更大。

由于不能办理户口，这导致有一些未缴纳罚款的超生儿、非婚生育或早婚早育未办证的孩子被送给他人，或者流入到网络送婴、卖婴的人贩子手里。相当多的“黑户”孩子被拐走后，父母也不报案，因为公安找回孩子的可能性并不大，纵然孩子要回来了，计生委罚款要钱的可能性更大，所以干脆就不报案了。在未来，这些儿童则相当程度地流落到城郊地区，因为这里的管理水平不如城市，而且黑市交易相对活跃，因此成为黑户儿童的常态生存地。

由于多年来“超生罚款”与“新生儿落户”捆绑成为通行的政策，从而有大量的新生儿没有户口。到目前，这部分孩子大都成年，甚至开始有了“黑二代”。在中国经济增长和人口流动管制放松的前提下，这些“黑二代”也在很大程度上流动到了城市地区，成为建筑工地、餐馆或煤矿的工人。虽然工作条件恶劣，但是在这里干活能拿工资而且不需要身份证。

而对于那些缺乏工作能力或者没有工作意愿的黑户，则倾向于滞留在城市并成为“流浪群体”。根据民政部门的一项统计，在城市流浪人员中，有20%是属于没有户籍的黑户群体。在此次调查中，来自河南陕县的刘伟名就流浪在义马市。由于没有身份证，他无法找到一份像样的工作，而没有好工作就挣不到钱，挣不到钱就不能买房，买不到房他就没法落户，因此他被迫在义马市做了一名矿工，后来由于煤矿倒闭，所以他就一直流浪在义马市区长达5年。 “谁动了我的户口？”

近年来，另一种形式的黑户正以快速增长的趋势在提高，即前述的由于户籍档案交接所导致户口档案丢失的现象。

一般来说，离开老家去外地读书的学生一般会被要求把户口迁到学校的集体户口，而在毕业后，如果找到工作并能解决户口的，一般就迁到单位集体户;而毕业后单位不能解决户口的，一般是挂靠当地人才交流中心;而一直没有找到工作的，一般会被要求迁回原籍。而正是在区域间的接续过程中，不同部门的交叉衔接与不同地区对户籍政策的理解存在差异，再加上管理制度上的各种冲突等，由此造成了大量毕业生成为黑户的现象。

老家来自湖北的刘全是2008年从广州大学毕业的，当时读书把户口迁移至学校集体户口（广州越秀公安局），毕业后去了苏州的一家小公司，户口迁移到苏州虎丘公安局（人才中心的所在地）。在工作3年后，刘全辞职回老家。这时他去虎丘公安局办档案，由此了解到他的户口从越秀公安局迁出后，一直没有迁入虎丘公安局，由此变成了黑户。

篇（4）

在我国西部碘缺乏地区，对新生儿实施血清T-3和T-4和促甲状腺激素的相关检测已然成为判断甲状腺功能的公允化检测方式【1】。特此，了解差异化因素，使用不同的方式对新生儿血清中游离T-3和T-4与促甲状腺激素进行检测，有着非常重要的现实意义。结合实际情况，本文选择2015年1月-2016年1月我院出生的154例新生儿为研究对象，对其血清中游离T3，T4和促甲状腺激素变化进行观察。

1 资料与方法

1.1一般资料

选择2015年1月-2016年1月我院出生的154例新生儿为研究对象，从生产方式来看，剖宫产者共计89例，顺产者共计65例。产妇自愿参加实验调查，与此同时签署了知情同意书。从新生儿性别上来看，男性共计91例，女性共计63例。孕周为36.54-40.32，平均孕周为39.25±1.52）周。体重区间为2684.62g-5233.32g，平均体重为（3151.51±251.62）g。所有新生儿在分娩之后第一时间进行采血检测。受试者符合试验标准。

1.2方法

本实验中新生儿脐带血FT3和FT4，促甲状腺素激素与脐带静脉混合纸片促甲状腺素的相关检测均使用南京金斯瑞生物科技有限公司生产的放射免疫药盒进行相关项目测量工作。依照试剂盒说明书中的步骤，进行实际操作。将批间变异控制在10%之内，批内变异控制在5%之内。脐部混合血滤纸片与脐静脉血液类型均为天津 8401-1。

具体方式为：

在收集卡内填写受检者的个人信息【2】，一般使用具备蛋白保存功能的纸片进行样本采集工作。选择血样，本实验选择患儿脐静脉血，进行检验。于DBS卡哥哥圈内滴入脐静脉血，保证覆盖整个滤纸。完成该步骤后，至于室温干燥环境中4h ，待血液完全干燥后，使用塑封袋进行封装。最后在样本区内使用打孔器截取部分原片，加入溶剂洗脱，在此过程中，应防止样本受到污染。检测FT3和FT4，促甲状腺素激素水平。

1.3统计学原理

文中数据采用spss17.0软件进行处理，计数资料采用%表示，资料采用卡方检验，计量资料采用 ±S表示，资料采用t值检验，相关性分析使用Logistic法进行计算。当P

2.结果

2.1不同孕周的新生儿脐带血内的游离T3，游离T4和促甲状腺素水平的检测结果

检测结果显示，孕周时间越长，游离T3和T4的水平越高，新生儿脐带血中的促甲状腺激素在不同孕周具体值相近，组间数据不存在显著差异，P

3.讨论

在对甲状腺疾病的诊断和治疗致中和，使用有效方式【3】，对机体内甲状腺素情况进行定量和分析，可全面反应出甲状腺代谢情况，进而有效体制下丘脑-垂体-甲状腺周之间的调节控制关系与甲状腺疾病性质，对于甲状腺疾病的诊断，极具临床意义。通常情况下，临床中多选用血清内游离T3，游离T4和促甲状腺和TG等指标，全面反应患者甲状腺功能情况【4】。

由此能够看出，对新生儿脐带血中的游离T3，T4进行检测，可以全面反映出其甲状腺情况。在进行实际操作的过程中，需要实现列明差异化孕周新生儿脐带血内标准游离T3，T4值作为对照，如不则会影响最终结果。

值得说明的是，新生儿脐带血中的促甲状腺激素可以制定统一标准。在本次实验的相关研究结果中能够看出，不管是脐混合血纸片显示的结果还是脐静脉血清中的促甲状腺激素值，均为正相关关系。这在根本上证明，本文中所提及的三种测定方式所得出的结果，差异不显著，一致性强，和脐静脉血检测相比，脐带混合血纸片法与脐带静脉法测量促甲状腺素更为方便。

【参考文献】

[1]刘艳清，张珍，邵加庆.低T_3综合征研究进展[J].医学研究生学报，2014，09（05）：978-981.

篇（5）

科学家调查发现，在一年中的某个时间出生的人，患上一些疾病的风险会增加，他们更易出现诸如抑郁、精神分裂和神经性厌食症这样的问题。

出生日期对精神健康的影响，早在1929年就被发现了。当时，瑞士心理学家莫里茨・特瑞默报告称，在冬末出生的人更易患精神分裂症。在2～4月出生在北半球的人，患精神分裂症的风险，要比在其他时间出生的人高5～10％。这个结论已得到了无数次验证，绝非流言蜚语。根据丹麦阿乌斯大学医院的一项研究，冬季出生的孩子患精神分裂症的可能性，是其他季节出生的人的2倍。

出生季节还能影响到人的其他方面。最近对英国英格兰和威尔士地区25000多名自杀者的一项研究显示，生日在4～6月的自杀者，超过其他月份17％。这几个月份正是北半球的冬末和初夏。类似的情况还有，北半球那些食欲不振者的生日多在4～6月，比其他月份高13％。

冬春生日更易患精神病

对于流行病学家来说，找到季节变换和罹患某些精神疾病的联系，是一项极其艰难的任务。冬春季节出生的人患精神分裂症和神经性厌食症的可能性都会增加，虽然有一些证据支持病毒感染能影响胎儿大脑发育，然而对此作出的最新解释，却集中在了季节变化对母亲的直接影响上。比如，孕妇接受太阳照射的情况或温度，都可能影响胎儿发育。

英国匹斯立十字医院的心理顾问义卖德・萨利卜认为，人体调节睡眠周期的褪黑激素，可能会受到阳光的影响，这种物质能对妇女怀孕或胎儿发育早期产生影响。据萨利卜推测，出生在4月、5月或6月的人，其母亲开始怀孕的时间分别是头年的7月、8月或9月。由于在胎儿发育的关键时期，母体内的褪黑激素含量很高，这会促使胎儿大脑发生变化，从而使胎儿出生后在生命后期发生自杀行为。

2005年，澳大利亚昆士兰精神健康研究中心的约翰・麦格里斯和同事发表研究报告称，人们所处的纬度越高，在冬季出生的人当中，患精神分裂症的病例就越多。在北纬30度到北纬60之间，病例会增加5％，而北纬60度以上，则会增至10％。

温度扮演了重要角色

贝斯・沃特金斯是伦敦圣乔治医学院的一名饮食不调症的研究人员，她为出生季节和神经性厌食症的联系提供了更为微妙的解释。神经性厌食症也遵循着和自杀类似的季节规律。她并不认为季节能导致胎儿大脑发生变化，而是认为，季节变化使胎儿对母体的适应能力变得脆弱。

沃特金斯和同事对英国近400位患有神经性厌食症和具有其他饮食紊乱问题的病人做了观察。结果发现，英国夏季7月、8月的平均气温会升高15度，更多患有神经性厌食症的人最初在母体发育的时间，就是在这些温暖的月份。

随后他们又收集了200名澳大利亚病人的数据。悉尼仅在冬季的6月、7月和8月，温度才会下降15℃。果然，他们发现，出生在这些凉爽月份的人，患神经性厌食症的风险较小。最后她们又观察了新加坡的病人样本，新加坡常年保持着25℃以上的高温，结果这次未发现出生季节对病人有任何影响。因此，沃特金斯认为，温度是出生季节和健康之间的关键因素。

也许是维生素D的“错”

阳光能促进体内维生素D的产生，而这正是胎儿脑发育所需要的物质。而北半球国家的麻烦是，冬季并没有足够的阳光。伦敦处在北纬51度，即使你整天躺在室外，体内也不可能产生维生素D。

麦格里斯怀疑，正是维生素D的缺乏，才导致了生日和精神分裂症这种关系的存在。通过和神经学家戴瑞尔・爱丽思的合作，他发现，在母体内发育期间大脑缺乏维生素D的老鼠，喜欢到处乱跑，行为很不正常，同时有着不正常的更大的侧脑室。

精神分裂症患者的侧脑室也比正常人大。麦格里斯说：“医学界已清楚维生素D的缺乏和老鼠的神经发育不正常的关系，但这种关系在人类当中也存在吗？我们致力于找到答案。”

篇（6）

心脑血管疾病的形成与多种因素有关，在中国东北与西北地区多省大部分位于寒带气候区域，冬季跨度大、气温低，年平均气温处于零摄氏度以下。科学已经证明心脑血管病与所处的环境有关，那么在中国高寒地区环境因素究竟对心脑血管疾病的形成起到什么样的作用？本文试图对这一问题进行讨论。

本研究所涉及的数据均采集于高寒地区部分医院的自愿样本，总样本量，对每个样本分别从遗传因素、生活习惯因素、创伤因素和免疫系统功能因素这四个方面对样本进行调查。遗传因素是指样本的上代人是否有相关病史，为0-1二值定性变量，取值0代表样本没有遗传史，取值1代表存在明确的遗传史。生活习惯因素是调查样本是否有过较长期的吸烟、酗酒或者熬夜习惯，为0-1二值定性变量，取值0代表样本被评价为没有不良生活习惯，取值1代表样本被评价为具有不良生活习惯。创伤因素指样本重要器官是否受过较重大外伤或进行过较大型外科手术，为0-1二值定性变量，取值0代表样本没有重要器官创伤史，取值1代表样本存在重要器官创伤史。免疫因素是指样本的重要系统功能不良或紊乱，如消化系统、神经系统和血液系统等，为0-1二值定性变量，取值0代表样本被评定为免疫系统功能正常，取值1代表样本被评定为免疫系统功能不正常。

51个样本的四种评价因素数据被采集后，进行统计分析。首先将四种因素提取因子，规则为特征根大于1的因子被保留，其余的舍去。然后对因子进行旋转，将旋转后的因子进行解释并记录样本的因子得分。最后根据因子得分进行系统聚类分析，将样本进行分类，最每一类的样本进行总结与评价，得出样本的致病原因规律并进行总结。将样本数据导入SPSS16.0，对数据进行因子分析得到结果如表1至表3.

从表1能看到各因素的因子提取比例，其中遗传因素、生活习惯因素与免疫系统功能因素提取比例均超过60%，创伤因素提取比例偏低，达到约45.4%. 提取比例偏低的原因是受到因子特征根影响，从表2能看到前两个特征跟大于1，按照选取规则被保留，后两个特征根小于1被舍弃，保留前两个特征根后累计方差贡献率为58.465%.从表3看到将因子进行旋转后，因子1主要解释了遗传因素与生活习惯因素，因子2主要解释了创伤因素与免疫系统功能因素，在模型中四个因素都得到了良好的解释，两个因子较好地综合了心脑血管疾病的四个成因。

计算所有样本在两个因子下的得分值，并将得分值在SPSS16.0下进行系统聚类。每个小类中包含了各自致病成因相同的样本，其中含样本最多的小类包含8个样本，占样本总数的近16%，这类样本主要涉及免疫系统因素与创伤因素，成为最大的样本小类。在此基础上进一步聚成较大的类，每一个较大的类是逐渐提取了样本中的共性形成的。若取阈值为20，则全体样本能够分成两个最大的类（相对于全体样本只化为一类），第一类包含19个样本，第二类包含32个样本。观察两类的数据与因子得分规律得到，其中第一类样本均与生活习惯因素有关。第二类样本倾向于与免疫系统因素有关。综上数据分析，从样本分类的角度心脑血管疾病的形成以生活习惯因素与免疫系统功能因素为主导。

结论

从本项目的数据分析中，我们能看到高寒地区心血管疾病的主要成因规律，具体总结为以下几点：免疫系统功能与生活习惯是该疾病发展形成的主要方面，在免疫系统正常并且生活规律习惯良好的人群中，心脑血管疾病发病率比较低；在免疫系统紊乱的人群中，对于有遗传史与主要器官受创史的情况将导致心脑血管疾病高发；在生活习惯不良的人群中，对于有遗传史与主要器官受创史的情况将导致心脑血管疾病高发。

从以上分析结果能够看出生活在高寒地区的人由于年户外活动时间少，尤其是冬天基本上在室内活动，这使得免疫系统容易变弱，同时也容易导致一些不健康的生活习惯，这些都成为高寒地区近些年心脑血管疾病高发的原因。

参考文献：

[1]陈连生，孙宏，我国环境与健康研究的现状及发展趋势，环境与健康杂志，2010（05）.

[2]卞金陵，何旋芳，健康管理与预防心脑血管病研究，医院管理杂志，2009（05）.

[3]刘福平，中老年心脑血管疾病的预防及治疗，当代医学，2011（25）.

[4]杨贤为，叶殿秀，我国心脑血管病的医学气象研究，气象科技，2003（06）.

篇（7）

华西法医学鉴定中心是一家独立于华西医院的机构，但鉴定中心所在地依然在华西医院的范围之内。位于法医楼9楼的实验室很安静，也没有想象中一脸心事的人出没。

实验室的门紧闭，除了工作人员，闲杂人等一律不能进入。任何一个外来人员的探头探脑都会引来疑问，“你找谁？有什么事？”

在此之前，有媒体报道DNA鉴定机构竞争激烈，有直属四川省司法厅的，也有民营的。对最近发起“团购亲子鉴定”的民营司法鉴定机构，华西法医学鉴定中心的李主任说：“对于其他鉴定机构，我们不发表任何评价。”

想从华西法医学鉴定中心挖出一些“故事”以满足猎奇者的好奇心不是一件容易的事。李主任谨慎地表示：“这涉及到鉴定人的隐私，我们不能向人透露任何他们的故事。”问起选择做DNA亲子鉴定的人出于一些什么样的原因，李主任举了个例子：“以前生活条件不好时，有人将孩子送出去让人抱养，等想把孩子找回来时，从前的婴儿已经长变了样，这种情况需要做亲子鉴定。”他顿了顿，“左看右看自己的孩子长得不像自己的，因为自己是双眼皮但孩子是单眼皮起疑心的，都有。”

华西法医学鉴定中心一年大概接收一千余件亲子鉴定申请，最近几年，这个数字略有上升。经鉴定发现两个样品之间并无亲缘关系的案件占多大的比例？对记者的这一问题，李主任答道：“我们只鉴定，不负责统计。”

我们只解决技术问题

DNA鉴定的资质，需从四川省司法厅下属单位鉴定管理局取得。自获得司法鉴定许可证后，司法鉴定机构需每年接受一次审核，以保证鉴定的可信度。行业人员的从业资格，也从鉴定管理局考核后取得。这个行业的基本道德，便是客观和中立，以及对顾客信息的保密。

冲着公立司法鉴定机构的名头，很多人选择华西法医学鉴定中心。电视剧中或大吵大闹，或面无人色，或疑心重重的“人物”在鉴定中心的大厅里很少见，工作人员也不具备一眼看出谁和谁是否有血缘关系的神奇本领。工作人员从来不主动问起当事人做鉴定的原因，也不关心他们的经历，除非他们自己主动说。有当事人偷偷来咨询亲子鉴定，工作人员会谨慎地询问对方是否考虑清楚了。李主任说：“当事人的想法不在我们的工作范畴内，但还是要问对方是否想清楚了，因为做一次鉴定，无论结果为何，都会加重一个家庭的内部矛盾，家庭成员甚至再也不会有相互信任。”

关于结果，“只有是或者不是两种”，鉴定中心的工作到此为止，工作人员不会好奇当事人对结果的反应，也不关心事情后续如何。

找到鉴定中心一定要做亲子鉴定的当事人，工作人员会询问清楚鉴定结果的用途，如果是司法亲子鉴定，那么两个鉴定当事人都要到场出具身份证、户口本、出生证明原件及复印件，并填写DNA司法鉴定委托申请表。如果只想知道鉴定结果但不会用于法律行为，匿名电话、邮寄样本也行。“后者是没有法律效力的，样本的真实性都无法证明，那么结果的真实性也应由鉴定者本人全部负责。”

作为鉴定技术人员，华西法医学鉴定中心的工作人员没有任何立场，也没有任何意见，“你寄来一个牙刷也好，亲自来鉴定中心也罢，对我们来说都是一样的，我们只解决具体的问题。”

298元，不神秘的营销行为

推出亲子鉴定团购的基因格司法鉴定所是一家民营司法鉴定机构。鉴定所位于高新区创新中心A座大楼顶层，约1000平方米的场地，一扇玻璃墙将办公区和实验室分隔开，氛围远不及外界想象中神秘。

初看上去，无论是前台，还是被隔成小隔间的办公区，跟任何一家对外服务的公司没有什么两样。大办公室一边隔有封闭私密的小房间，那是提供一对一咨询服务的接待室，经过网络或者前台咨询之后，当事人的陈情以及取样，都是在那里进行。

与大办公室用玻璃门相隔的区域，就是经过灭菌消毒的实验室，我们只能套上鞋套才能进入。实验室区域是一条内走廊串起的5个房间，每个房间与房间之间有专门的传送舱，人从内走廊走，样本从传送舱走，且完全单向，这样就能保证人和样本截然分开，最大程度上减少对样本的污染。单向排列的实验室依次是准备室、称量室、提取室、PCR室，以及最后出结果的电泳室。

面对仅仅298元的亲子鉴定团购，也许你不禁要问，市场价3000元左右的DNA鉴定，是不是真的值那么多？还是说原本价格就有水分，所以才能一下压缩掉十分之九？

记者抛出这个疑问，基因格司法鉴定所吴峰所长表示，298元，只是一个短期营销行为，类似于“亏本赚吆喝”，旨在希望让更多的人了解DNA鉴定，因为“它真的就是这么简单”。

仅仅电泳室里的一台遗传分析仪（俗称“DNA测序仪”）就价值100万元，更不用说实验试剂等相关物资全部从国外进口；另外还有人才成本，据吴所长介绍，基因格所聘用的DNA实验操作人员与DNA鉴定专家执业资质齐备，均持有国家核准颁发的司法鉴定人执业证。综合算下来，吴所长说：“298元一次，其实连成本都不够。”

据了解，在成都，DNA亲子鉴定的市场价大约是3000元左右，近年来业务量逐年上升，仅基因格司法鉴定所，去年所接手的案例就有2500例左右，每年的增幅约为20-30%，其中绝大多数都是受个人委托，受公检法等部门委托的业务量不足5%。为了开拓业务，该所也越来越多地介入DNA寻亲等公益，逐步建立起了“基因格中华DNA寻亲数据库”，通过DNA检测、亲缘比对技术，结合软件数据库强大的统计、自动搜索功能，为已有DNA检测信息的寻亲人群提供数据库内自动搜寻匹配数据。比如2008年12月，从四川被拐卖到江苏徐州的青年杨刚回川寻亲，该所作为技术支持机构，全程伴随杨刚的寻亲历程，CCTV-12《大家看法》栏目也做了相应的跟踪报道。

DNA亲子鉴定并不像平常人猜测的那么复杂，只要有心要测，想测就能测，最快4个多小时就能得到结果。

滴血？根本用不上

基因格司法鉴定所所长吴峰告诉记者，他们的大部分客户分两种，一种在咨询之后亲自登门，取样过程相当方便快捷，在接待室里，仅需用棉签伸进口腔轻轻蘸一下，口腔内壁的脱落细胞就已经刮拭下来了，根本就不用见血。另一种，只通过网络或者电话联系，因个人原因不便或不愿露面，将检测样本寄送到成都即可。比如曾有一个妻子失踪的韩国客户，就一股脑把失踪妻子的手机、眉夹、手巾全部打包寄了过来。其实，不仅这些，眼镜、牙刷、门把手等物品同样可以作为检测样本。

篇（8）

[摘要] 目的 分析辅助生殖技术（ART）子代结构异常状况，评价不同ART方式妊娠后子代结构异常的风险。 方法 回顾性分析该院2009年1月—2013年12月收治的不同助孕方式妊娠的2 955例患者妊娠结局，分析妊娠12周后发现的胎儿畸形及新生儿出生缺陷率，初步探讨不同助孕方法子生结构异常的风险。 结果 2955例妊娠患者分娩新生儿2875个。新生儿出生后发现出生缺陷45例（45/2875，1.57%），其中IVF 16例（1.31%），ICSI-ET 26例（2.74%），新鲜周期出生缺陷42例（42/2172，1.93%），F-ET 3例（3/703，0.43%）。IVF与ICSI出生缺陷差异有统计学意义（χ2=5.8，P=0.015）。新鲜移植周期与冷冻移植周期差异有统计学意义（χ2=7.83，P=0.005）。结论 ICSI有增加子代出生缺陷的风险， 告知不孕患者ART的潜在风险是必要的，ART技术的应用应该慎重，评估ART子代安全性需要更长时间的随访。

关键词 出生缺陷；辅助生殖技术；体外受精；胚胎移植 胞浆内单注射

[中图分类号] R714.2[文献标识码] A[文章编号] 1674-0742（2015）03（b）－0089-03

[作者简介] 张扬（1976-），山西人，硕士，副主任医师，从事生殖内分泌专业。

辅助生殖技术（ART）为全球不孕不育患者带来了希望的同时，其出生后代的健康问题成为大家关注的焦点，辅助生殖技术是否会增加子代出生缺陷问题一直是颇有争议。该研究回顾性总结2009年1月—2013年12 月该生殖中心2955例接受ART助孕妊娠后子代情况，现报道如下。

1资料与方法

1．1一般资料

以2009年1 月—2013年12 月在大连市妇幼保健院生殖中心通过辅助生殖技术（包括体外受精-新鲜胚胎移植IVF-ET、卵细胞浆内单注射-新鲜胚胎移植ICSI-ET、冻融胚胎移植F-ET）助孕成功的2955个妊娠周期中，妊娠 12周以后发现的胎儿畸形或分娩后新生儿期发现的出生缺陷儿及其父母为研究对象，包括因胎儿畸形的死胎、死产、引产及分娩后有先天畸形的新生儿。

1.2方法

通过电话随访获得辅助生殖技术助孕子代的信息。出生缺陷是依据卫生部妇幼保健与社区卫生司颁布的《中国人群出生缺陷监测方案中列出的畸形种类进行分类》。

1.3统计方法

采用 spss 13.0统计学软件对数据进行分析，χ2 检验用于比较不同助孕方案组出生后代出生缺陷率，以P<0.05为差异有统计学意义。

2结果

2.1胎儿异常的发生率

辅助生殖技术助孕2955个临床妊娠周期中，随访到妊娠结局的2939个周期（IVF-ET 1254个，ICSI-ET 964个，F-ET721个），其中早期流产362例，占12.31%。异位妊娠101例，占3.44%。分娩新生儿2875个，其中（IVF-ET 1224个，ICSI-ET 948个，F-ET703个）。妊娠12周后因胎儿畸形妊娠中期引产38例，其中 IVE-ET新鲜胚移植18例（1.44％）、ICSI-ET新鲜胚移植12例（ 1.24％），冻融胚胎移植（F-ET）8例 （1.11％）。新生儿出生后发现出生缺陷45例（45/2875，1.57%），其中IVF 16例（1.31%），ICSI-ET 26例（2.74%），新鲜周期出生缺陷42例（42/2172，1.93%）F-ET 3例（3/703，0.43%）。IVF与ICSI出生缺陷差异有统计学意义（χ2=5.8，P=0.015）。新鲜移植周期与冷冻移植周期差异有统计学意义（χ2=7.83，P=0.005）。

2.2中引胎儿畸形类型分析

38例引产周期中畸形类型分别为无脑儿 4例、脑积水 3例，神经管缺陷3例，小头畸形伴脑脊膜膨出 1例、先天性无耳1例、唇腭裂6例、十二指肠闭锁4例，肾脏、膀胱畸形 6例、染色体异常6例、多器官畸形4例。见表1。

2.3出生缺陷类型分析

新生儿中出生缺陷率 1.57%（45/2875），出生畸形构成比顺序依次为：心血管循环系统、眼耳面部颈部畸形、染色体畸形、中枢神经系统、唇腭裂、泌尿生殖系统、骨骼肌肉系统等。见表 2。

3讨论

据估计，目前我国总体出生缺陷发生率为5.6%左右[1]。文献报道[2]一项中国多个生殖中心合作研究报道对 15 405个ART 新生儿出生后 7 d随访得到的出生缺陷率为 1%~2%。该研究中 ART 新生儿出生缺陷率 1.57%，与文献报道相似，提示ART 技术没有增加出生缺陷的风险。该研究中 ICSI组的出生缺陷率高于IVF组，差异有统计学意义（P<0.05）。ICSI作为一项具有侵入性且跨越自然选择的ART特殊技术，可能增加了对卵母细胞的结构的损伤，可能干扰细胞的正常周期，是导致出生缺陷的潜在风险。虽然个别研究发现ICSI子代出生缺陷发生率较IVF有增高的趋势，但既往众多研究并未发现ICSI增加子代出生缺陷的风险。但从染色体体角度研究发现，ICSI轻微增加新发的性染色体异常和遗传于父体染色体结构异常，ICSI子生Y染色体微缺失、非整倍体、性染色体异常等的概率明显增高[3]。由此可见ICSI对子代健康的风险不容忽视。该研究结果显示，FET 组的出生缺陷率 0.43% 低于新鲜移植周期组 1.93%（P<0.05）。Jane 等[4]的研究结果表明IVF或ICSI胚胎早期出生缺陷的风险增加，FET可能会降低这种风险 。国内其他研究中[5-6]也提到与新鲜胚胎移植相比，冷冻复苏胚胎移植没有增加出生缺陷的风险。冻融胚胎移植是可行和安全的[7]。在实际工作中，实验室医生会选择形态和质量好的胚胎冷冻；胚胎复苏后再次挑选，选择形态和质量好的胚胎移植。因此，有学者认为冷冻复苏的过程本身就是对胚胎优胜劣汰的选择，可以筛选出好的胚胎移植，从而降低了出生缺陷的风险。但小样本量的研究尚不足以评估该技术的风险性。实验已显示胚胎冷冻可损害DNA、胚胎基因表达、端粒、胞浆及核膜[8]。除了ART技术本身可能对出生缺陷的影响，研究证明双亲因素增加了ART人群出生缺陷风险。澳大利亚Davies等[9]采用大样本回顾性分析发现，不论行与ART否，不孕本身与出生缺陷相关。双亲因素、妊娠时间与出生缺陷的风险增加有关。

该研究的引产周期中，胎儿畸形发生率前两位依次为中枢神经系统畸形、染色体异常；新生儿中畸形发生率最高为心血管系统畸形、眼耳面部和颈部畸形、染色体畸形、泌尿生殖系统畸形等。我国出生缺陷监测（监测期为孕满28周至出生后7 d）数据表明[1]，2000—2011年期间，先天性心脏、多指（趾）、唇裂伴或不伴腭裂、神经管缺陷、先天性脑积水等10类疾病是我国围产儿前10位高发畸形。该研究ART 出生畸形与普通人群出生畸形的构成比相似。

3结语

该研究提示与文献报道的普通人群妊娠结局相比，ART技术没有增加子代畸形的风险。但是ICSI组的子代出生缺陷率高于IVF组。与IVF/ICSI新鲜周期移植相比，FET出生缺陷的风险较低。但是部分畸形在子代生长发育过程中才会被发现，因此，告知不孕患者ART的潜在风险是必要的，ART技术的应用应该慎重，评估ART子代安全性需要更长时间的随访。

参考文献

[1]秦怀金，朱军.中国出生缺陷防治报告（2012年）[M].北京：人民卫生出版社，2013.

[2]Yan J， Huang G， Sun Y， et al. Birth defects after assisted reproductive technologies inChina：analysisof15，405offspringinsevencenters（2004to2008）[J].FertilSteril，2011，95（1）： 458-460.

[3]程秀永.辅助生殖技术对子代远期预后的影响[J].国际儿科学杂志.2014，41（1）：88-93.

[4]Halliday JL，Ukoumunne OC， Baker HW，et al.Increased risk of blastogenesis birth defects，arising in the first 4 weeks of pregnancy，after assisted reproductive technologies[J].Human Reprodction，2010，25（1）：59-65.

[5]王宇峰，于春梅，杨海燕，等.程序化冷冻与玻璃化冷冻卵裂期胚胎移植的母婴结局对照分析[J].生殖医学杂志，2014，23（1）：11-15.

[6]杨静仪，黄赛君.辅助生殖技术出生儿的智能发育调查研究[J].中国妇幼保健，2014，29（6）：913-914.

[7]牟联俊，李楠，韦继红，等.冻融胚胎和冻融囊胚对移植周期和分娩结局影响的比较 [J].中国组织工程研究，2014，18（ 27）：4412-4417.

篇（9）

桂永浩教授从事儿科医疗、教学和科研工作20多年，在儿童先天性心脏病诊治、心脏发育生物学以及先心病非创伤性早期诊断等方面进行了多年深入研究，先后主持国家“十五攻关”等多项重要研究课题，取得显著成绩。

孩子是希望、是未来、是家庭幸福的甘泉。当我们谈起那些不幸染病的孩子。特别是严重危害儿童健康的先天性出生缺陷――先天性心脏病，桂永浩教授一脸的凝重。

据介绍，我国小儿先天性心脏病发病率为6．87％。根据出生率来推算，每年全国大约有15万～20万患有各种类型先天性心脏病的新生儿降生。由于我国人口基数较大，每年累积的病人给家庭、社会造成很重的负担。

正视现实

婴儿死亡率、孕妇死亡率、人均期望寿命，是衡量一个国家社会经济发展的标志。

约有30％属于危重的复杂的先天性心脏病儿，在出生一年内如果不给予及时救治，有很高的死亡率。2000-2006年，上海婴儿死亡率统计发现，先天性心脏病一直排在首位。从全国各大城市的资料统计来看，先天性出生缺陷、先天性心脏病也都排在前列。所以。要进一步降低我国婴儿死亡率，必须认真对待先天性出生缺陷，特别是先天性心脏病，做到降低发生率、死亡率，提高病孩的生存质量。

先天性心脏病到底有多少种?桂教授说，目前，世界上很少有人能说清楚。它的各类组合非常复杂，任何一种畸形都有可能。医学研究发现。先天性心脏病是一个很复杂的疾病，约有10％由单基因致病。约10％与染色体畸形有关，80％以上是多基因致病，它混杂了遗传、基因突变及变异。加上外界环境相互作用等因素，要想比较快或是大幅度从根本上降低先天性心脏病的发生就成为很困难的问题，这也是全世界儿科临床医学面临的巨大挑战。

在婴儿出生后比较快地诊断先天性心脏病，现代医学已具备了这样的技术和手段。但是，每个父母更重视，更想知道的是在分娩前，有谁能明确告诉他们“肚子里的宝宝健康吗?”

桂教授介绍说，目前先天性心脏病产前筛查和诊断已经成为发达国家的一个成熟、常规的手段。通过几十年的跟踪研究，大面积的流行病学调查，对先天性心脏病虽然不能说清楚是哪一个基因、哪个因素起决定性作用，但它有很多的高危因素，现在也已基本上明确了。

大量研究发现，母亲怀孕的前8周是先天性心脏病形成的关键时期，如果我们能在这一时期将那些高危因素控制住，就可以有效的降低先天性心脏病的发病率。一些早期筛查技术和手段还处在临床研究中。

大声呼吁

“生一个健康的宝宝”，不光在母亲孕早期应警惕各种高危因素的侵害，在怀孕中期(16～22周)，目前已有成熟的非创伤性手段可以监测，桂教授希望能在全国推广、能让更多的家庭认识它――经腹部超声筛查探测胎儿心脏发育情况。该项技术目前处于国内领先地位，并已应用于临床。

即使用常规的B超，必要时加上彩色多普勒超声仪，在有经验的、经过严格训练的检测中心医生操作下，完成数个标准切面的检测，更加直观、易于诊断，敏感度达95％。特异度达到98％。20～30分钟即可完成，且价格低廉、便于操作。大样本的随访研究也发现，此项检查对胎儿生长没有负面影响。

这项科研成果，由上海儿科医院、妇产科医院、国际和平妇婴保健院等单位合作研究，取得很好的成绩。1997-2004年，先后通过国家自然科学基金重点项目、国家十五攻关重大课题验收。

对已患有糖尿病、结缔组织疾病并想生育的高危女性，“应在积极治疗，使病情稳定的情况下受孕”，桂教授同时“强烈呼吁”，这些孕母在怀孕16～22周，应进行产前先天性畸形筛查，且越早越好。

产前筛查目的是什么?桂教授反复强调，“先天性心脏病的产前筛查，它的目的并不是单纯地进行人工流产。因为，大多数先心病是可以通过各种手段治愈的。主要目的是为了对那些严重危害婴儿健康的先天性畸形特别是先天性心脏病，作比较准确的信息收集，然后儿科医生和妇产科医生密切配合，与家长一起，在充分分析准确信息的情况下，探讨决策的最佳结果，是流产还是继续妊娠。”无论是流产还继续妊娠，都必须是知情的、安全的、对母亲没有伤害的、对家庭是有益的。事实也证明。产前明确诊断可减少严重的先天性心脏病患儿的死亡率。

忠诚守望

儿科医生就是孩子们生命的“守护神”。

传统意义上的儿科医生是在孩子出生后进入角色，现在的儿科医生则要求在孩子的“生命准备阶段”(出生前)即要承担重要的监护任务；在“生命保护阶段”，维护生命生存的质量；“生命成长阶段”，不光要为孩子的今天守护，还有责任为孩子明天的健康打好坚实的基础。

先天性心脏病诊治还有很长的路要走，这是一个巨大的挑战。“我是一个儿科医生，主要任务是应用自己多年来学到的知识，为进一步降低婴儿的死亡率，提高儿童的生存质量，尽自己最大的努力。”桂教授说。

“不管是穷人还是富人，不管是男人还是女人，也不管你来自东部还是西部，人的生命价值是一样，是无价的!对医生来讲，我们只有一个神圣的职责，就是为生命守望．对生命负责。”“诚实、准确、同情、奉献。是一个现代医生必须具有的的职业精神!”桂永浩教授用这席话来描述自己的职业，结束我们的采访。

闻此言，感佩之心油然而生！

哪些人是先天性心脏病的高危人群

1．母亲怀孕早期患各类感染性疾病，特别是病毒性感染，如风疹、水痘、流感、流行性腮腺炎等；

2．各种类型的糖尿病。特别是怀孕早期有胰岛素依赖的病人，其胎儿畸形的发生率可为正常人群组的4～5倍，其中1／3有心血管畸形――肥厚性心肌病变等发生率可高达30％～50％；

3．结缔组织疾病，如系统性红斑狼疮．风湿性关节炎。其先天性心脏病发生率为40％左右，系统性红斑狼疮等这些疾病所产生的抗体可以通过胎盘对胎儿传导系统产生损害；

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[中图分类号] R722 [文献标识码] A [文章编号] 1674-0742（2016）08（a）-0014-03

[Abstract] Objective To study the PCT and CRP and blood routine in the WBC and PLT， MPV in neonatal sepsis in the early diagnostic value. Methods Group selection January 2016 to December 2015 in our hospital in 71 cases of neonatal sepsis in children with clinical data were retrospectively analyzed， and the same period in 71 cases of infection as a control group. Diagnosis of neonatal sepsis their sensitivity and specificity. Results Sepsis group compared with controls of PCT and CRP differences were statistically significant， P were 0.02 and 0.01， and the WBC and PLT、 MPV comparison differences had no statistical significance， P were 0.1， 0.5 and 0.5 respectively. Conclusion PCT and CRP is diagnostic significance for the early diagnosis of neonatal sepsis.

[Key words] Neonatal sepsis； Procalcitonin； C-reactive protein； White blood cells；Platelet；Mean platelet volume

新生儿败血症是由细菌侵入血液循环并在血液中增殖并产生毒素引起，病死率为30%～50%[1]。早期临床表现不典型，诊断金标准为血培养和病原微生物的分离，选择灵敏度和特异性高的诊断指标对疾病早期诊断和降低致残率、病死率至为关键。研究显示血清降钙素原（PCT）早期诊断新生儿败血症有较高敏感性和特异性。为此，该研究对该院2013年1月―2015年12月中71例新生儿败血症早期检测PCT、CRP、WBC和PLT、MPV联合分析。

1 资料与方法

1.1 一般资料

整群选择该院治疗的足月新生儿败血症71例，出生4～28 d，平均体重（3.60±0.54）kg，入院时均行血常规、PCT和CRP检测。同期非感染足月新生儿71例为对照组，出生3～28 d，平均体重（3.50±0.46）kg。两组之间差异无统计学意义（P>0.05）。该研究经该院伦理委员会批准，新生儿家长均签署知情同意书。

1.2 标本的采集及方法检测

入院时败血症组新生儿静脉血采集后立即送检，征得家属同意后非感染新生儿采集静脉血。血清中PCT浓度采用半定量的免疫色谱检测法测定，SE9000血液计数仪进行白细胞计数，i-CHROMA比浊仪测定CRP，样本采集和检测程序均严格按照说明进行无菌操作。

1.3 诊断标准

参照《实用新生儿学第四版》（邵肖梅等主编）新生儿败血症的诊断标准及新生儿感染的阳性标准： PCT推荐3～28 d新生儿参考值≥0.5 ug/l；CRP>8 mg/L，血常规：WBC20×109/L，PLT≤100×109/L或>300×109/L，MPV13fl视为异常。

1.4 统计学方法

应用SPSS 18.0统计学软件对数据进行统计分析，计量资料采用均数±标准差（x±s）表示，并用t检验。P

2 结果

2.1 两组各指标检测结果比较及结果

败血症组PCT、CRP与对照组比较差异均有统计学意义，而WBC及PLT、MPV比较差异均无统计学意义。见表1。

2.2 各指标诊断新生儿败血症的敏感性、特异性

敏感性=真阳性数/（真阳性例数+假阴性例数）×100%，特异性=真阴性数/（真阴性例数+假阳性例数）×100%。PCT、CRP、WBC、PLT、MPV诊断新生儿感染的敏感性分别为33.80%、15.49%、4.22%、32.39%、22.53%，特异性分别为：98.59%、98.59%、97.18%、66.19%、88.73%。

3 讨论

3.1 PCT

正常新生儿出生后2 d内PCT会有生理性的增高，第3天开始下降至正常水平，故新生儿领域的研究认为PCT：①主要由新生儿自身合成；②在生后48 h内有一生理性高峰；③与除败血症有关外，其他因素如窒息缺氧、低血糖等均不影响；④有较高的灵敏度、特异性，反映细菌感染的严重程度及预后[2]。PCT含量与细菌感染的严重程度和患儿的临床阶段有关，因而PCT具有早期诊断价值：作为脓毒血症的特异性标志物、用于评估全身炎症反应和脓血症的严重程度、用于评估细菌性感染患者病情的进展、用于临床治疗过程中抗生素疗效的监测。降钙素原在细菌感染中的敏感性和特异性均为>95.00%[3]。该研究显示PCT在新生儿败血症早期诊断中的敏感性和特异性与以上结论相符。

3.2 CRP

CRP是在炎症及白介素-1、白介素-6、肿瘤坏死因子-α和转化生长因子-β等受体拮抗物侵袭因子作用下产生，一种由肝脏产生的非特异性的急相反应蛋白。正常情况下仅少量存在于人体体液中，血清CRP参考范围是0.057～8.2 mg/L，但在炎症、组织损伤和手术后4～6 h内迅速增加，36～50 h达高峰，峰值均为正常的100～1000倍，其迅速升高参与炎症反应和组织损伤修复过程有关，其半衰期较短（4～6）h。经积极合理治疗后3～7 d迅速恢复正常。其在炎症反应发生8～12 h方可测出，广泛应用于临床，诊断新生儿感染有一定意义[4]，但与PCT比较而言，敏感性较低，尤其对严重感染的诊断敏感性特异性方面，该研究进一步证明CRP敏感性不及PCT，为15.49%。

3.3 WBC

WBC以在出生12 h以后采用结果较为可靠。在细菌感染时白细胞总数和中性粒细胞常增多，可WBC计数在诊断新生儿败血症时的敏感性较差，但特异性较高，为97.18%。若白细胞总数明显增多显示新生儿败血症的可能性很大，需PCT、CRP以及血培养等[5]。

3.4 PLT

细菌感染导致内毒素释放引起血小板内皮网状系统损伤，降低了循环血中PLT含量，同时细菌壁中含有的五肽胶原糖能促进血小板表面的MHC-II类分子的活化，激活APC提呈T淋巴细胞免疫，正反馈调节血小板的适应性体积改变[6]。MPV提示血小板的消耗和生成。研究证实血小板减少和败血症严重程度密切相关，在新生儿败血症组血小板减少发生率为53.8%[7]，PLT计数的敏感性与CRP相似，且优于WBC计数[8]。该研究结果与此结论相符：PLT的敏感性为32.39%，MPV的特异性为 88.73%。

综上所述，从该研究可以认为，PCT与CRP在新生儿败血症的早期诊断上拥有明显的优势，同时可作为早期诊断新生儿败血症的实验室指标，从而对抗生素的使用进行有效的指导。但监测的例数不多，不排除有偏倚的可能，需加大样本量进一步研究求证服务于临床。

[参考文献]

[1] Kari A. Simonsen， Ann L. Anderson Berry.Early-Onset Neonatal Sepsis[J].Clinical Microbiology Reviews January， 2014，27（1）：21-47.

[2] 任艳丽，杨长仪，陈涵强，等.降钙素原在新生儿败血症的临床价值[J].中国新生儿科杂志，2009，24（6）：335-338。

[3] Claudio Chiesa， Lucia Pacifico.Early-Onset Neonatal Sepsis： Still Room for Improvement in Procalcitonin Diagnostic Accuracy Studies[J]. Medicine， 2015，94（30）：1-10.

[4] 甘雨灵，宋兴华.降钙素原在感染中的应用及相关研究进展[J].医学综述，2014，20（10）：1762-1765.

[5] 陈晨，张娟利，王静，等.新生儿败血症182例血hs\CRP、 PCT及WBC检测及早期诊断价值[J].陕西医学杂志，2014， 43（1）：32-34.

[6] 王晶，甘轶文.血小板的变化在新生儿感染中的意义[J].中国妇幼保健，2015，30（29）：4982-4983.

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中图分类号：F275文献标识码：A文章编号：1000176X（2007）07009304

一、引 言

自Beaver 开创性地提出财务困境预测模型以来，许多预测方法被用于公司财务困境研究。20 世纪60 年代主要是Beaver和Altman分别采用的单变量、多变量判别分析；判别分析分别被70年代和80年代的logistic分析模型所取代，90 年代以来神经网络又被引入财务困境预测。

国内学者吴世农、黄世忠较早对我国上市公司财务困境进行了预测研究［1］；陈静使用Beaver和Altman的模型，得出预测模型对中国市场有效的结论［2］；吴世农、卢贤义应用单变量判定、多元线性判别和多元逻辑回归方法，分别建立ST 公司预测模型［3］；结果证明，这些模型均获得较高的判定精度，在财务困境发生前2年的误判率在28% 以内；姜秀华、孙铮研究了企业治理的弱化同企业财务困境之间的作用关系［4］；卢宇林建立了用于判断公司是否出现财务风险的兴业财务评价指数［5］。

这些模型在实践中取得了一定的应用价值，但也存在着如下问题：

1．都是以企业的静态数据作为样本，数据来源于横截面样本，忽略了企业财务比率的时间序列特点。

2．在样本选取时，对每一个危机样本都要选取配对的正常样本。这暗含两种风险：所选取的配对样本的财务比率非常漂亮，远远优于困境公司，这在进行预测时，那些财务比率介于正常和危机之间的样本的准确性就不会太好；配对样本选取了潜在的危机样本，这些样本的财务比率已经偏离了正常值，但还未发生所定义的财务困境的事件，这同样对预测精度有较大影响。因此，通过此类选取配对样本的方法预测时，模型的稳定性较差，选择不同的样本集往往得出不同的结果。

3．此类模型需要根据预测时间的不同而建立不同的模型，选择不同的样本，各个模型的财务比率和模型形式可能是不同的，这导致财务困境预测的工作量非常大。

针对此类模型存在的问题，本文用基于主成分的比例危险模型预测财务困境，将在生物统计和医学统计中较成熟的生存分析理论应用到企业财务困境的预测当中［6-7-8］。

二、基本理论模型

生存时间是测量某事件出现的时间，例如病人死亡时间、疾病的发生时间、药物的起效时间。由于其坚实的理论基础和在生物学、医学的成功应用，近年来在社会学、产品寿命、经济学等也开始发挥积极的作用。生存分析主要用以下函数描述：

1．生存函数S（t）

其定义是个体生存时间大于t的概率，即：

2．生存函数的概率密度函数f(t)

3．危险率函数h(t)

生存时间T的危险率函数h(t)就是条件生存率，其定义是：

4．累积危险率函数H（t）

5．生存函数间的等式关系

只要求出任意一个函数，即可根据（5）式求出另外两个。

1972年，英国统计学家D．R．Cox提出了一个半参数模型，该模型可研究多个变量对危险率的影响，且对生存时间分布无任何要求，这就是在生物统计学取得广泛应用的Cox比例危险模型（PHM）。

在比例危险模型中，假设在时点t个体出现观察结局的危险大小可以分解为两个部分，除了有一个基本危险量h0(t)外，第i个影响变量使得该危险量从h0(t)增加eβixi倍而成为h0(t)eβixi，因此，如果在k个因素同时作用影响生存过程的情况下，在时点t的危险率函数为：

其中，h0(t)只与时间t有关，类似于线性回归中的常数项。

求出危险率函数后，根据等式关系（5）可求出生存函数：

三、样本财务困境定义及选取

在我国现阶段，没有严格意义上的破产和财务困境公司的标准，因此本研究认定因最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值和最近一个会计年度股东权益低于注册资本（即每股净资产低于股票面值）为财务困境公司，这也是现阶段国内学者在此领域的公认标准，本文选取的行业为制造业。

本研究对生存时间的定义为：

以2001年为开始，如果企业在2003年被认定为符合本文的财务困境标准，则生存时间为1年，若2004年被认定为符合本文的财务困境标准，则生存时间为2年，依此类推，则会得到生存时间从1―4年的233个样本，其中133个样本用于估计模型，其余100个样本用于检验模型的准确性。

本文全部的数据来源于wind（万得）数据库。

四、对财务比率的主成分分析

根据万得数据库，总共选取了36个财务指标作为财务困境预测的备选指标，如表1所示：

国内外的文献表明，在对财务指标的选取上，没有明确的原则和方法，大多采用统计方法检验在正常样本和危机样本间有显著差异的指标，再将选出的指标代入到相关模型。但这种方法如用在本文的COX模型会存在两个问题：

1．财务指标间可能存有相关性，使回归模型出现多重共线性。

2．为了避免多重共线性，研究者往往只取有相关性指标中的一个指标带入模型，但这又会导致被舍弃的指标所含有的信息丢失。

因此，本文首先用主成分的方法提炼36个财务指标，主成分法的目的是在数据信息丢失最少的原则下，对高维变量空间进行降维处理，其实质是对原坐标系进行平移和旋转变换，使得新坐标的原点与数据群点的重心重合。主成分方法可有效解决上述两个问题。

用SPSS软件对上述36个财务比率进行主成分分析，特征值（＞1）及累积贡献率如表2所示：

由表2看出，总共有9个主成分的特征值大于1，他们的累积贡献率也达到了83．61%，这就是COX模型中的备选指标。

五、 COX实证结果

将133个估计样本的9个主成分值作为协变量，将每个公司从2001年起的未被本研究定义为财务困境公司的时间作为生存时间，则采用基于偏最大似然估计的向前逐步回归法得到如下结果（用其他的选择变量的方法得到的结果相同）：

第一主成分FAC1：有6个盈利能力指标和其有强正相关关系，说明公司盈利能力越强，距离财务困境越远；有两个获取现金能力指标和其有强正相关关系，说明获取现金能力越强，距离财务困境越远；有3个期间费用指标和其有强负相关关系，说明期间费用越高，越可能发生财务困境，这些相关关系和我们平常的认识是完全吻合的。第一主成分主要体现的是盈利质量和期间费用控制能力。

第四主成分FAC4：全部的4个资产周转能力指标和其有较强的正相关关系，因此第四主成分主要体现的是资产周转能力。

由此，得到各生存时间的累积危险率函数为：

从上述结果看出，第一主成分（盈利质量和期间费用控制能力）每增加一个单位，累积危险函数从h0(t)增加e-0．260倍而成为h0(t)e-0．260，累积危险函数在减小，生存函数在增大，完全符合我们的定性判断；同理，第四主成分可得出类似结论。

随后，根据公式（4）和（5）可分别求出生存函数S(t=1)，S(t=2)，S(t=3)。

得到各样本的生存函数后，需要一个判别阈值以决定是否会进入财务困境，本研究的阈值定义为生存时间大于t的样本占全部估计样本的比率［7］，如果样本在时间t的生存函数小于该阈值，则判断会在未来t年陷入财务困境。用PHM法计算预测准确率和经典的模型有较大的区别，具体方法如下所述：

首先将全部样本都带入到S（t＝1）的生存函数，计算实际生存时间为1年内的困境公司中有多少被判断正确，得出困境样本的预测准确率；同时判断有多少实际生存时间大于1年而被预测为1年内进入困境的样本数量，得出实际生存时间大于1年的样本的预测准确率，同理计算提前2―3年预测的准确率。表4为估计样本的准确性，

我们把原本是困境公司而预测模型将其归为正常公司的错误称为第一类错误，原本是正常公司而模型将其归为困境公司称为第二类错误，两类错误在实际应用中都应越小越好。从表4和表5可看出：模型在估计样本和预测样本提前3年的预测中都有较高的预测精度，其中提前1年的预测准确率最高，且两类错误都在可以接受的范围内，具有较强的应用价值。

六、结 论

本文用主成分的方法将36个财务比率提炼成9个主成分，这首先有效减少了选择财务比率的工作量；其次，消除了后续回归模型的多重共线性问题；再次，避免了因相关性原因而淘汰变量所导致的信息丢失。

随后本文用主成分作为协变量，用COX比例危险模型建立上市公司财务困境预测模型，模型的预测精度良好。该模型相对于经典的财务困境预测模型（如：判别分析模型、logistic模型、神经网络模型）有如下优点：

1．将企业的生存时间作为重要变量进入到模型中，考虑了随着时间的不同财务比率的变化。

2．无需配对样本，避免了为了凑准确率而有意识地选择样本的问题。

3．一套样本可以估计出多个预测提前量的模型，无需根据预测提前量的不同去选择不同的样本集，大大减少了工作量。

因此，如前文所述，从预测方法、预测精度两方面来说，PHM模型比传统的经典模型都具有较大的优势。

由于数据获得性的困难，本文只能采用上市公司中制造业的数据，虽然有133个样本用于估计方程，但数据量仍有偏少之嫌，这也是本文的局限性所在，如果在实际应用中，能够取得大量的财务危机的数据，模型估计得效果会更好。

参考文献：

［1］ 吴世农，黄世忠．企业破产的分析指标和预测模型［J］．中国经济问题，1986，(6)．

［2］ 陈静．上市公司财务恶化预测的实证分析［J］．会计研究，1999，(4)．

［3］ 吴世农，卢贤义．我国上市公司财务困境的预测模型研究［J］．经济研究，2001，(6)．

［4］ 姜秀华，孙铮．治理弱化与财务困境: 一个预测模型［J］．南开管理评论，2001，(5)．

［5］ 卢宇林．上市公司财务失败预警系统实证分析［R］．深圳: 深圳证券交易所第四届会员单位、基金管理公司研究成果，2002．

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