项目环境风险分析大全11篇

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评价机构对承揽的所有安全评价项目，都应根据项目的有关资料和特点，结合本机构的资质范围和安全评价人员的技术特点、特长及时组成安全风险分析组，以认真负责的态度和科学合理的方法进行风险分析。初期分析内容主要包括：被评价单位基本情况，评价类别，项目大小，投资规模，地理位置，周边环境，行业风险特性，难易程度，项目是否在评价机构资质业务范围之内，评价机构现有评价人员技术实力如何，是否需要聘请相关专业的技术专家，承担项目的风险大小，以及项目承接之后会带来怎样的利益，承接的必要性和可行性如何，初步工作计划如何制定等等。中期分析内容应侧重于项目符合性制约因素列举的全面性及其风险程度、隐患的风险程度、整改的紧迫程度以及整改行动的彻底性等。末期分析内容则主要表现在被评价单位要求更改报告内容时的合理性、更改评价结果后的风险大小、给出或让步给出评价结论时的风险是否可以接受等。

2风险分析的记录

记录是安全评价过程控制中的一个显性控制点。但记录本身所隐含的免责效能却往往容易被忽略。一个好的记录可理清相互之间的责任。有没有风险分析记录，风险分析的记录内容是否详尽，对机构和人员的风险是不同的。所以，对记录应有一些较高的要求。作为风险分析会议的记录内容应包括：时间、地点、参加人员、主持人、记录人、项目基本情况、参与人员的不同意见、风险分析的判断准则、针对判断准则的分析结果、总体分析结论、签字等内容。

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中图分类号：F283 文献标识码：A 文章编号：

Abstract: This article has been explained the current problems of the social stability risk assessment for material fixed assets investment projects , and also has been introduced something should be paid attention to on assessments processes. Then it has been put forward some appropriate solutions and recommendations for decision-making.

Keywords: Material fixed assets investment projects；Risk evaluation of social stability；countermeasure；

中图分类号:F294 文献标识码 :A

一、引言

随着我国改革开放的不断深入，人们的生活水平有了很大的提高，但接踵而来的是各种社会矛盾逐渐高发起来。目前的社会矛盾覆盖的领域广泛、涉及的门类众多，未来有进一步加剧的发展趋势，已成为影响社会和谐稳定和经济社会发展的突出问题。比较受关注的方面有征地补偿、移民安置、劳动就业、劳资纠纷、生态环境、分配不公等。从社会稳定风险定义出发，重大工程项目社会稳定风险是指在实施重大工程项目时存在的对社会和群众生产与生活影响面大、持续时间长并容易导致较大社会冲突的不确定性[1]。

一般来说，重大固定资产投资项目的建设对当地的经济、社会及生态环境都会产生正面和负面的影响。地方政府对于投资项目产生的外部性应进行积极的引导，努力让其影响朝着正的外部性方向发展，在不损害生态环境效益和社会效益的基础上努力争取良好的经济效益，尽量降低影响社会稳定的风险，从而避免发生。本文阐述了在实际风险分析和评估工作过程中所遇到的一些问题，并就如何进一步完善重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作提出了一些思考。

二、项目社会稳定风险分析及评估现状及存在问题

社会不稳定因素越来越多的根源是决策机制的不够科学、不够完善而产生的，近年来，我国各地因重大项目建设导致的社会风险问题时有发生，如2004年330万千瓦的瀑布沟水电站因移民问题处理不善而导致的群体性械斗事件、2005年国华定州电厂灰场工程因征地补偿未达成一致意见而导致的恶性械斗袭击事件、2006-2009年广东番禺垃圾焚烧发电项目因未能广泛征求民意而引发的群体性上访事件、四川省什邡市钼铜项目因群众担心环境污染引发的以及近期陆续出现各地群众由于担心PX项目的污染问题而导致该类项目陷入了“落地难”的困境[2]。

根据国家和地方的部署，重大固定资产投资项目将陆续开展社会稳定风险分析及评估工作。由于社会稳定风险分析及评估是一项新的业务，在实践过程中，发现存在以下问题，共探讨：

1.部分项目的项目单位未委托有相应类别资质的单位编写社会稳定风险分析报告，有些项目单位自己简单的编写了项目的社会稳定分析报告。由于站在立场不同，项目单位往往会隐瞒一些事实，努力避开项目建设可能产生的不利影响，从而造成了社会稳定风险分析报告的“失实”，往往会得出不同的结论，从而埋下了社会风险隐患。

部分编制单位角色不清，在没有受到项目所在地人民政府或有关部门的委托的情况下，错误的将社会稳定风险分析报告编制成了社会稳定风险评估报告。

风险识别不够全面，有些高污染、高耗能的项目仅对环境风险及征地拆迁进行了识别，忽视了选址、土地利用、移民安置、施工组织管理等方面产生的风险。

风险调查方式过于单一。部分编制单位仅仅采取发放调查表的形式，并且调查对象过于单一，真正的利益相关者没有调查清楚。此外，部分报告全盘引用环评报告中公众参与调查的内容，忽视了该调查仅仅是从环保的角度考虑项目是否可行，实际上是不够全面的，需要社会稳定风险分析篇章编制单位进行其他风险因素的补充调查，并进行统计分析。

风险分析方法过于简单，有些报告仅仅定性的分析了可能产生的风险，没有从定量和定性两个角度去分析社会稳定风险。部分风险分析报告措施过于宽泛，可实施程度不高。

部分风险分析报告没有给出风险分析结论，无法判断采取风险防范措施后是否属于低风险，是否处于可控范围内，导致项目审批或核准无据可依。

风险评估报告的问题主要体现在两个方面，一方面部分评估单位缺少对项目的详细补充调查，可能出现“信息不对称”现象，进而影响风险评估的结论，另外一方面评估方法还存在着单一性，比如比较前沿的研究方法“逻辑框架分析、层次分析法”等在目前的评估报告鲜有见到。

三、完善项目社会稳定风险分析的策略

根据以上存在的问题，笔者认为完善项目社会稳定风险分析报告的主要策略从以下几个方面考虑：

建议社会稳定风险分析编制单位由有相应行业的工程咨询资质的第三方机构完成，而不是有项目业主自身完成，这样更有利于体现工程咨询行业“独立、科学、公正”的原则，防止走过场。

关于风险识别，建议从规划选址、征地拆迁补偿、工程施工组织、生态环境、项目管理、经济社会、安全卫生等多方面进行风险识别。

风险调查应列出调查者的组成人群及名单、问卷的问题及调查结果统计，复核调查范围是否全面，是否调查了利益相关者特别是不利影响者的态度以及当地政府、专家和社会组织态度，应对调查结论进行全面分析，必要时召开座谈会和听证会。

风险估计应通过定性和定量相结合的方法，风险措施应更加具体全面并具备一定的可操作性。

对于低风险的重大项目，根据分析出来的风险隐患、风险范围和可控程度，提出化解矛盾问题的对策措施、预警措施和应急处置预案。 四、完善项目社会稳定风险评估机制的策略

1.建议项目所在地人民政府或有关部门的委托实施主体时优先考虑有相应资质的工程咨询单位，利用其丰富的项目前期工作经验把好项目的“稳评”关。

2.在完成评估报告之前应提供项目前置性文件，即规划选址、用地预审及环评等。项目的规划、土地、环评等手续如已完成的，其结论可以直接引用。

3.认真审阅由项目各编制单位完成的项目可行性研究报告或项目申请报告、项目社会稳定风险分析篇章，认真审阅拟建项目前期审批相关文件（含规划选址、用地预审及环评等前置性文件），如有可能，地方发展改革委在制定社会风险评估细则时相应要求国土、住建、环保、卫生等相关部门在前置性文件审批过程中增加社会风险评价，以便于提前介入并提前掌控风险。

4.现场踏勘及补充调查、广泛征求、充分听取意见。评估主体根据审阅结果，结合当地实际情况，根据需要直接开展或要求项目单位开展补充民意调查，可通过公示、走访、座谈会、听证会，当面听取意见，客观真实反映广大群众意愿，作为社会稳定风险评估的依据。

5.评估实施主体在广泛征求和准确掌握民意的基础上，应邀请委托单位、项目业主、相关专家（工程技术专家、项目施工组织专家、环保专家、维稳专家等）和各个职能部门代表（当地政府、规划、环保、国土等）参加会议，重点围绕合法性、合理性、可行性、可控性进行全面和客观的评估论证。对风险分析篇章的内容和程序、评估的方法、识别的风险、反映的意见、提出的风险防范和化解措施以及评判的等级等方面内容进行全面评估论证，核实其正确性和合理性，从而确定项目的社会稳定风险处于高、中、低的哪个等级。

6.编制风险评估报告。评估主体根据社会稳定风险分析篇章的修编稿，编制评估报告，提出社会稳定风险等级，上报项目委托单位，作为审批、核准项目的重要依据。对于无风险、有较小风险、有较大风险和有重大风险的评估结论，做出可实施、可部分实施、暂缓实施、不实施的建议[2]。对于风险较小或者没有风险的事项，应提出相应的预测预警措施和应急处置预案，并将风险妥善控制在预测范围之内。

综上所述，完善社会稳定风险分析和评估工作的目的在于把大量的社会稳定风险化解在重大项目开工建设之前，变堵截为疏解，使各类矛盾化解在既定的规则和程序内完成，进而从源头上减少影响社会稳定风险的因素，确保经济社会平稳较快发展，具有积极的意义。

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关键词：BOT项目 投资机会 评价 决策

一、引 言

BOT项目在我国的兴起，为众多具有较强经济实力的企业提供了良好的投资机会。对投资者而言，投资活动的成败，在很大程度上取决于投资机会寻取与选择的正确与否。进行项目投资机会分析是BOT项目投资过程中首先要做好的一个重要环节，投资机会恰当与否，不仅影响到项目本身，还影响到投资者本身。错误的投资机会分析，或者对项目规模、项目收益的预测不准确，会造成投资者经济资源的浪费，或引起财务状况恶化，处理不当将使投资者陷入瘫痪。若投资者是进行多元化投资，则失败的机会分析，不仅挤占投资者正常经营活动资金，还会给投资者带来更大的风险。

二、 BOT项目投资机会分析概述

（一）BOT项目投资机会分析的内涵

投资通常是指投入财力以期在未来一段时间内或相当长一段时间内获得收益的行为。广义的投资概念涉及的范围相当广泛，既包括长期投资和短期投资，也包括生产性投资和金融性投资，还包括固定资产投资和无形资产投资。这里所要讨论的BOT项目投资主要是指基础设施项目投资，属于生产性固定资产投资。那么，BOT项目投资机会分析就是投资者在生产性固定资产投资项目开发活动之前进行的分析和论证过程。

（二）BOT项目投资机会分析框架体系

BOT项目运作是一个涉及多方面、多阶段的过程，对其涉及到的每一个要素进行全面科学的分析是投资机会分析的基础。对BOT项目进行选择与确定，一般从环境、成本、收益和风险等方面来考虑，其中成本和收益属于经济性因素。因此，BOT项目的投资机会分析可从环境分析、经济性分析和风险分析三个方面展开，其分析框架如图1所示。

（三）BOT项目投资机会分析流程

一旦获取项目信息，投资者首先需要对项目的投资环境进行分析与评价，在此可行的基础上制定投资方案；然后对拟投资项目的方案进行盈利能力分析和清偿能力分析，对达不到要求的项目，可进行其筹资方案的修改或予以放弃。对于达到要求的项目，再进行经济不确定性分析，从而完成投资项目的经济性分析与评价；最后对BOT项目进行风险分析，并对在风险分析中发现的一些缺陷进行修改，并将修改后的方案按上述流程重新进行分析，最后形成投资分析报告。其分析流程如图2所示。

三、 BOT项目投资机会分析的内容

（一） BOT项目投资环境分析

BOT项目投资环境是指一定时空领域内影响BOT项目投资活动的各类外部条件的综合，它是制约BOT项目投资效益的经济、政治、政策、法律等外界因素相互作用的统一体。充分了解和把握投资环境，对准确进行投资机会分析，制定正确的项目投资方案，进而做出合理正确的决策，具有十分重要的意义。构成BOT项目投资环境的要素众多，一般可概括为六大要素，即法律环境、政治环境、经济环境、社会环境、自然环境和设施情况等。

法律环境主要包括三个方面:法律完整性、法制稳定性和执法的公正性。法律完整性主要指BOT项目运作所依赖的法律条文的覆盖面，包括法律法规是否齐全；法制的稳定性主要指法规是否变动频和有效；执法的公正性是指法律纠纷、争议仲裁过程中的客观性、公正性。

良好的政治环境是BOT项目成功实施的一个必要条件，只有政局稳定和政策连续，实施BOT项目所需的广泛的政府支持才可能成为事实，投资者才会主动去开发BOT项目。

经济环境由经济发展目标、产业等级、资源开发、国际贸易、金融行情、财政收支等状况构成，它是影响BOT项目投资决策最重要、最直接的因素。经济环境要素包括的内容很多，主要有宏观经济环境、市场环境、财务环境和资源环境等。

图2 BOT项目投资机会分析流程图

社会环境是指拟投资地区的社会秩序和社会信誉，这些环境条件对于投资的安全保障十分重要。

自然环境是指投资项目所在地区的自然地理条件。由于自然环境是一种投资者无法轻易改变的客观物质环境，具有相对不变和长久稳定的特点，而BOT项目一般为基础设施项目，其具有地理位置的固定性和不可逆转的特点，因而自然环境是重要的影响因素之一。在BOT项目中，自然环境主要从环境保护和自然条件来考虑。

基础设施环境主要包括投资地区的交通、能源、通讯、给排水、排污等。项目所在地基础设施的完善情况，直接影响项目开发成本，从而影响投资效益。

（二）BOT项目投资经济性分析

BOT项目投资经济性分析是指投资者根据国家现行财税制度和价格体系，分析、计算项目直接发生的财务费用和效益，编制财务报表，计算评价指标，考察项目的盈利能力和清偿能力等财务状况，并对经济不确定性进行分析，据以判别项目的经济可行性，为投资决策提供依据。其程序大致包括如下几个步骤：（1）选取财务评价基础数据与参数；（2）估算各期现金流量；（3）编制基本财务报表；（4）计算财务评价指标，进行盈利能力和偿债能力分析；（5）进行不确定性分析；（6）得出评价结论。其具体流程如图3所示。

图3 BOT项目经济性分析流程图

（三）BOT项目投资风险分析

BOT项目投资风险分析是指分析BOT项目风险的来源及构成，建立BOT项目风险评价指标体系，通过风险评价模型对风险进行量化分析，以确定拟投资项目的风险及其大小，进而对拟投资项目的投资方案进行优化，保障项目以最小风险运行。BOT项目的整个实施过程实际上就是一个对风险的管理过程，投资者在进行投资机会分析时必须对各种风险有清楚的认识，较好的处理各种风险。

BOT项目风险分析的一般过程或主要步骤有风险识别、风险评价和风险应对。

1.风险识别。风险识别是整个风险分析中最基本的，最重要的环节。它的任务是了解风险的客观存在，识别风险产生的原因和存在的条件以及风险事件发生后的后果及影响，目的是找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做定性的分析。BOT项目的风险主要包括：（1）投标风险，包括项目许可风险、土地征购风险、环境及文物保护风险、专营及税收法规风险等；（2）融资风险，包括资金不足风险、破产风险、利率变动风险、货币兑换风险、汇率变动风险等；（3）建设管理风险，包括承包商的表现风险、地面条件风险、造价超支风险、工期延误风险、质量不合格风险、技术风险等；（4）运营风险，包括收入风险、运行及维护成本风险等。

2.风险评价。风险评价是在项目识别的基础上，通过建立项目风险系统评价模型，对项目风险因素进行综合分析，并估算出各类风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键因素，确定项目的整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。

3.风险应对。风险应对也即是风险控制和防范，是项目投资者努力将损失发生的不确定性减低到可以接受的程度，并将剩余的不确定的责任分配给最适合承担的一方。

四、BOT项目投资机会选择

通过对BOT项目投资环境、经济和风险进行分析和评价，并将几者进行统筹兼顾、合理分析后，形成投资机会分析报告。对投资者而言，机会分析报告只是进行投资机会选择的关键工作之一，还应以机会分析报告为依据，对投资机会进行评价，以选择适合的拟投资项目，并通过详细的可行性研究，做出正确的投资决策，从而更好地完成投资机会选择。

（一）BOT项目投资机会评价

投资者在进行投资机会评价时，可以运用实物期权理论计算拟投资项目的期权价值，以考察单个项目的投资机会情况；也可以通过结合可能性理论和层次分析法，计算项目各经济性因素和非经济性因素的排序指标，并通过对比多个项目的排序指标来确定投资机会。

BOT项目属于风险型投资项目，进行其投资机会评价，一般可以从收益、成本、环境和风险等方面来考虑，前两者为经济性因素，后两者为非经济性因素，这些因素都具有非常大的不确定性和不完全性，可利用可能性理论来处理其中的不确定性和不完全性。同时，上述经济性因素和非经济性因素又可细分为多类因素，所有这些因素构成BOT项目投资机会评价指标，这些评价指标具有多目标、多层次的特点，可利用网络层次分析法来具体比较和分析。

（二）BOT项目投资机会决策

对BOT项目投资者而言，从获取项目信息开始，就展开了项目投资机会研究，经历投资机会报告的形成、投资机会的评价、项目的可行性研究、到最后进行投资决策，通过一系列的机会选择工作，最终完成投资机会决策。

在初步选定了拟投资项目后，应该进一步做好项目的可行性研究，从而做出最后投资决策。在这一阶段，投资者应在投资机会研究的基础上扩大范围和提高深度，对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、技术、设备、融资、经济效益、环境和风险等方面，进行深入调查研究，充分进行论证，做出项目是否可行的结论，选择并优化建设方案。

五、结束语

对于投资者运作BOT项目而言，投资机会分析是不可或缺的。从获取项目信息开始，就展开了项目投资机会研究，通过投资环境分析、经济性分析和风险分析形成投资机会分析报告，必要时需在此基础上进行定量化的投资机会综合评价，最终完成投资机会选择，为投资决策提供依据和参考。

参考文献：

[1]王喜军、王孟钧、陈辉华编著．BOT项目运作与管理实务．北京：中国建筑工业出版社.2008.10.

[2]王喜军、王孟钧.大型建筑企业BOT项目投资决策能力研究.铁道科学与工程学报[J].2009（5）:73-76.

[3]王喜军、王孟钧、赵庆武、周卉.公路BOT项目运作关键问题探讨[J].项目管理技术.2008(5):68-72.

[4]王立国．工程项目可行性研究．北京：人民邮电出版社.2002.8.

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对于大型的水电项目建设工程而言，一般具有建设周期长、资金投入量大的特点。因此，大型水电项目的投资具有一定的不确定性。造成这些不确定性的因素除了工程周期与资金投入之外，还有运营成本以及市场调节机制的作用。这些因素使得大型项目建设在财务上存在着一定的风险。

可以说，风险分析是一项较为高深的学科，目前我国金融业、项目建设业、保险业、工业等许多领域都将风险分析划为了重点研究对象。风险分析并不仅仅指的是通过研究数据进行财务上的预算与决算工作，而是要依据风险分析的理论方法与建设工程的实际情况，结合当前市场的经济状况来进行的。

一、大型工程建设项目的特点

一般的大型项目都是由国家来进行投资的，在宏观调控方面具有一定的优势。这类项目普遍表现为超长的建设周期、巨大的投资金额以及复杂的施工技术。在建设过程中，市场上建筑材料价格上涨、工程未按图纸规范施工造成返工、施工过程中出现安全问题导致预算增加，都会造成财务上的波动。

大型水电项目的财务资金主要是由国家拨款而来的，并且有一部分为社会上的融资。这种具有投资倾向的建设工程，投资者除了关心投入的款项是否能够有效利用之外，还会关心自己的投资能够得到多少回报。换言之，资金的投入者更加看中的是财务的可行性，这就要求工程项目的财政部门加大监管力度，制定有效的风险防范机制，保障资金的合理运用。

二、工程项目风险的探究

对于一项项目工程而言，风险意味着一切会影响项目施工进度与资金浪费的因素。这种风险属于事先没有预计到的变化，可能对工程产生不利影响。项目工程的风险一般包含以下3各方面：工程本身存在的风险因素、工程建设过程中可能发生的不确定性事件以及风险后果的不确定性。

鉴于工程建设过程中经常出现风险事故，因此有了“风险源”这一词汇。风险源指的是任何可能对工程建设造成不利影响的来源。风险事件由风险源引起，包含任何可能影响到工程项目建设的因素。并且风险事件的发生具有不确定性，表现在风险发生时间的不确定、风险程度的不确定、风险带来的后果不确定。

由于项目建设涉及到的方面较广，因此在预测方面并不能够保障面面俱到。项目施工环境的变化加上本身的复杂程度，让人们对项目的客观认识无法达到一定的深度，致使预测能力受到限制。在风险发生之后，财务部门应该及时进行相应的整改措施，保证将损失降到最小。因此，工程项目财政部门就应该设定相应的风险预测计划与解决计划，风险的存在会让工程遭受不确定损失，这种损失是潜在的，在短期内无法准备鉴别，但对于整个工程的建设可能造成灾难性的后果。

三、风险分析的过程

风险分析是将工程项目的施工状况结合周围环境状况进行不确定性分析的一种财务管理方式。对于一项项目而言，风险分析通常是在项目建设之前就完成了的，并且要随着项目建设的过程加以改善。财务风险是工程建设过程中可行性分析的一部分，为项目的投资、招标以及任务目标的确定提供有力的技术支持与保障。风险分析虽然是渗透在整个工程建设建设之中，但施工期间的分析效果远远不如计划前期。根据财务风险分析的方式来划分，可以分为定性与定量两种，在阶段的划分上可以分为风险识别、风险评估以及风险评价。

首先，财务部门要对项目进行风险上的辨识，通过对设计图纸以及设计目标的详细了解来进行项目资料的客观统计，并且从主观上分析资料的准确程度以及对风险评估的有效程度。接着，就可以开始着手进行项目风险预估工作了。风险预估包含两个方面，一是估计项目在建设过程中容易产生的潜在风险，这种预估一般需要专业人员亲自到施工现场进行查验，对周围环境，包括气象环境、当地土质以及土层结构等进行分析，列举出容易影响项目施工的因素；二是对项目风险发生的概率进行预估，这种预估需要结合周边项目建设过程中遇到的风险来进行参考，充分利用其他工程的档案资料，详细了解该地段事故发生的类型与几率，以便于日后做好防范工作。在分析结束之后，需要对分析出来的结果进行总结，也就是风险分析的评估工作。

四、财务风险分析在大型水电工程中的应用

（一）有效辨识风险因素

对于大型的水电工程而言，其项目建设工程量较大，因此涉及到的因素很多。在进行风险分析之前，需要派遣专门的小组对工程建设地点进行详细的分析，找出容易影响工程质量的安全隐患。

1、筹建工程

筹建工程包含有征地工程、施工交通工程、施工供电工程以及线路架设等子工程，主要存在的风险因素有工程建设过程中对环境的危害以及施工质量问题。

2、准备工程

项目的准备工程包含导流工程以及临建设施的建设这两个子工程，风险因素包含当地的地质条件、水文条件、施工质量以及施工管理方面存在的一些问题或是弊端。

3、大坝工程

对于大型水电站项目而言，大坝的建设是整个工程的重点，因此应该对大坝工程汇总双曲拱坝以及水垫塘和二道坝分别展开分析。双曲拱坝的风险因素有建设地点的地质条件、建设材料的供应、气象条件以及施工管理是否完善；二道坝与水垫塘的风险因素与双曲拱坝相同，但在期望值与标准差方面存在着差异。

（二）电量与电价的风险因素分析

水电站的建设就是为了给人们提供充足的用电，因此需要对水电站在建设之后的吸收电量以及电价两个方面展开分析。

1、吸收电量项目

吸收电量项目受到经济增长速度、电源建设速度、负荷特性以及径流量这4种因素的影响。

2、电价工程

水电站的电价受到市场经济环境的影响，其风险因素大多在于增值税的变化、煤价的变化、环保的发展、资金成本的变动以及物价上涨这几方面。

（三）风险评价

从对水电站工程的风险因素分析可以看出，进行水电站项目建设能够很大程度的保障投资是盈利的，不会造成资金的浪费。并且在贷款的偿还方面，水电站若是建设成功，在几年内就能够收回成本，因此在财务投资方面还是较为乐观的。在投资收益方面，工程建设完工后前几年肯定不会有收益，但在发展若干年后，投资者就能够看到投资回报。

对于大型水电项目而言，其供电能力在市场经济中具有较强的竞争力，能够保障其在市场上利于不败之地，因此投资是具有保障的。从工程建设财务角度来说，水电站的投资在几年之内就能够收回成本，因此这个项目的投资是可行的。

五、结语

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新西兰农林部(MAF)是新西兰风险分析的主要管理部门，风险分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨询机构来承担。在风险分析实施过程中，新西兰成立专门的风险分析项目管理组负责，该小组由项目管理者、项目团队组成。项目管理者在风险分析中的职责是：进行内部联络、公布利益相关者对风险分析的咨询、收集利益相关者提交的反馈意见、出具风险分析报告；由项目团队具体实施风险分析工作等。风险分析报告的初稿完成后，需要争取公众和利益相关方的评议，评议的时间一般是6周，之后也要对所有提出的评议意见进行分析。完整的风险分析报告通过项目组、工作组以及外部顾问的认可，并考虑了各个利害关系方的意见后公开风险分析结果，具有高度的透明度和可操作性。

风险分析范围

新西兰的风险分析主要集中在有机体或病害、物品或商品、传播途径、运输工具等。对进口货物的风险分析主要是指对进入到新西兰的有关物品、运输工具等所携带的有机体、病害进行分析。物品可能是一系列的商品或单一商品；有害生物可能是一种或多种。

风险分析框架

新西兰风险分析框架是依据现有的国际标准OIE（国际兽疫局）和IPPC（国际植物保护公约组织)框架制定的，并在某些方面对这些标准进行了扩展。风险分析框架包括：危害确定(Hazard Identification)、风险评估(Risk Assessment)、风险管理(Risk Management)、风险交流和记录(Risk Communication and Documentation)。

危害确定是风险评估之前必须的首要步骤，确定可能或潜在可能传入新西兰的、与传播途径有关的商品、有机体或病害所造成的风险。在确定危害之前，需要收集和记录大量正确的信息。危害确定包括以下三个方面：与特定有机体或病害传入的风险分析；与传播途径的风险；审议或修订了措施和政策的风险分析。

在风险评估步骤中，风险分析专家对新西兰境内潜在危害的进入、暴露和定殖可能性以及对环境、经济和人类造成的健康影响进行评估，目的是确定代表不可接受的风险水平的危害。风险评估包括四个步骤：进入可能性评估、暴露和定殖可能性的评估、结果的评估、风险估计。

风险管理是指有效地管理商品或有机体所带来的风险，将风险降低至可以接受的水平。

风险交流是在风险分析过程中将风险信息和风险结果双向、多边交换和传达，主要是指有关贸易部门与贸易部门的交流。

风险分析的方法

新西兰的风险分析所采用的方法是定性方法和定量方法，实际中还会用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常会加入专家的一些观点。半定量方法是指对定性的程度给予部分量化，但所给出的数字与可能性或结果的实际状况不一定能构成准确的关系。

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一、南海天然气水合物开发必要性

天然气水合物（Gas Hydrate）又被称为“可燃冰”，是由水和天然气在高压和低温条件下形成的一种化合物，具有燃烧值高、使用方便、情节无污染等特点，是地球上公认的尚未开发的最大新型能源。

姚伯初教授采用体积法来计算南海的天然气水合物资源量，得到南海资源量为

1，如此巨大的资源量如果成功的完成商业化开发，不仅可以解决我国存在的能源不足的问题，改变我国目前能源结构不合理的现状，而且能够缓解我国大量使用煤炭所造成的环境污染问题。

二、南海天然气水合物开发风险分析

风险是随机发生的可能造成灾害或损失的偶然事件，世界上不存在没有风险的项目，只是风险的大小存在差别，风险分析就是将项目可能产生的分析运用科学的方法识别出来，并进行评估，并寻找控制风险的方法2。

1. 风险识别

对于项目风险的识别需要遵循全面、系统的原则，把风险的识别过程作为一个系统工程来分析，并且借鉴相关的风险分析案例，综合运用各个学科的知识，将天然气水合物开发过程的风险全面的识别出来。

风险识别过程需要运用一系列的研究方法，从而使得识别出来的风险更具有科学性和可信性，不容易产生遗漏。这些定性的分析方法主要包括3：专家意见法，头脑风暴法，分组分析法，环境背景查对法，检查表法，SWOT法，情景分析法，流程图法，因果图法等。在风险识别的过程中，要将这些方法结合起来使用，使得风险的识别更加全面和系统。

图1列出了南海天然气水合物开采项目所面临的所有风险，主要包括：

1) 自然风险

自然风险主要是指南海自然环境的运动规律和自身情况等可能对开发项目造成损失的可能性。其中包括，南海的海洋环境风险，包括水文情况、气象条件和海底可能的地质灾害对项目造成的不确定性影响；以及海洋的地质条件包括储藏的资源量，地质状况等对项目造成的影响。

2) 技术风险

是指天然气水合物开发过程中所用到的技术所存在的寿命、成功可能性、效果和技术前景的不确定性对整个开发项目造成损失的可能性。

由于含天然气水合物地层地球物理性质的特殊性，钻井技术的风险4有所不同，特别要注意井眼失稳和井内事故风险。水合物藏的开采技术主要包括热激发开采法、减压开采法、化学试剂注入开采法等5，在选择何种开采技术的过程中要充分考虑不同技术可能对整个项目所造成风险的可能性。

3) 经济风险

经济风险是指天然气水合物开发的过程中，由于经济因素导致收益损失的可能性。

由于天然气水合物开发项目的经济效益主要取决于天然气产品的市场价格、成本和市场的需求情况，而这些因素都是处于不断变化当中的，对整个项目来说具有很大的风险性。另外，由于开发项目很大一部分都要通过外部融资获得，融资风险可能会导致融资主体面临一定的损失。而且，项目如果通过银行固定贷款得到资金，那么利率的变化也可能使项目整体收益受到损失6。

4) 管理风险

管理风险是指在开发项目实施过程中，由于管理方面的原因导致损失产生的可能性。在天然气水合物开发的全过程中需要一系列的计划、组织、协调和控制活动，任何一个环节出了问题都会影响项目功能的实现和投资的收益。

5) 政策风险

对于天然气水合物开发这种大型项目，政策性因素也可能对项目的整体造成很大的风险。这包括能源政策风险，海洋政策风险以及环保政策风险。由于南海地区海洋权益争议7巨大，在项目的开发过程中要充分考虑维护我国合法的海洋权益并尽量减少与其他国家的冲突。

6) 环境风险

环境风险是指由于海底天然气水合物的开发所引起的，通过环境介质传播的，能对人类社会及自然环境产生破坏、损失乃至毁灭性作用等不幸事件发生的可能性8。由于海底天然气水合物开发项目的特殊性，它对海底沉积物的地球物理性质，整个地球的气候变化和海底生态系统都会造成一定的环境效应。

作为沉积物中胶结物形式存在的天然气水合物存在条件如果发生变化，可能改变沉积物的力学特性，降低斜坡稳定性，进而诱发海底滑坡9，导致各种地质灾害的发生；天然气水合物层的失稳，还会释放出大量温室气体甲烷，影响全球气候10；大量的天然气进入海洋中还可能对海底的微生物链产生破坏性的影响。

2. 风险管理

在对开发项目所涉及到的风险因素进行详细的识别和基本分析之后，需要运用科学的研究方法对项目的风险进行定量的评价。在这里，可以利用的风险分析方法有蒙特卡洛模拟法、贝叶斯风险分析法，层次分析法等，分析的过程都要考虑项目的具体情况，包括：项目的勘探结果（储量、沉积层性质、储藏性质等）、开发区域、投资规模、海洋环境状况、市场情况等，使得各项指标的确定更具科学性，风险的评价结果更加准确。

对项目全过程风险的定性和定量分析为风险的控制和管理创造了条件，管理者要根据风险发生的概率和可能造成风险后果的大小对风险进行处理，主要包括风险的减轻、预防、转移、回避、接受和后备措施六种。无论采取何种风险管理方式，最终目的都是尽量减少风险因素对项目造成的损失，使得投资者获得更好的投资效益，并且防止开发活动对环境造成的损害。

参考文献：

[1] 姚伯初．南海的天然气水合物矿藏[J]．热带海洋学报，2001，20（2）：20~28

[2] 王宽敬．论风险分析方法[J]．中国海洋油气地质，1995，9（4）：290~292

[3] 初京义．石油天然气勘探开发项目风险分析及风险应对策略：[硕士学位论文]．天津：天津大学，2005

[4] 李琪，常笃，徐英卓，唐继平，梁．基于知识集成的石油钻井风险管理系统研究[J]．石油学报，2009，30（5）：755~759

[5] 吴传芝，赵克斌，孙长青，孙冬胜，徐旭辉，陈昕华，宣玲．天然气水合物开采研究现状[J]．地质科技情报，2008，27（1）：47~51

[6] 詹丽，杨昌明，何伟军．项目风险评价决策：方法与实证[M]．成都：西南交通大学出版社，2009．44~47

[7] 李金明．南海波涛――东南亚国家与[M]．南昌：江西高校出版社，2005．167~179

[8] 魏．化工企业环境风险评价与管理初探[J]．辽宁化工，2007，36（5）：337~340

[9] Keith A. Kvenvolden．Gas Hydrates - Geological Perspective and Global Change[J]．Reviews of Geophysics，1993，31（2）：173~187

[10] 方银霞，黎明碧，初凤友．海底天然气水合物中甲烷逸出对全球气候的影响[J]．地球物理学进展，2004，19（2）：286~290

作者简介：

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关键词: 隧道工程;风险管理流程;工作标准

Key words: tunnel project;risk managing process;work standards

中图分类号:U45;F069・9 文献标识码:A 文章编号:1006-4311(2009)10-0090-04

0引言

20世纪60年代,一门新的管理科学――风险管理,在美国正式形成,从此风险管理在西方国家得到了迅速发展。经过近半个世纪的实践和理论研究,风险管理现已被公认为管理领域内的一项重要职能。风险管理首先应用于经济领域,最近10年,风险管理才真正应用到隧道工程领域。美国MIT的Einstein・H・H教授是较早从事隧道工程的风险分析的代表人物,主要贡献是指出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念,诸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。

隧道工程项目是一个投资大、工期长、涉及面广的复杂系统。在这些项目的建设和运营过程中,还会存在许多的不确定性和不可预见的因素,因而隧道工程建设中存在较大风险因素。为降低诸多风险因素对工程项目造成的不利影响,有必要在隧道工程施工中实施有效的风险管理。通过风险规划、风险分析和风险监控,科学合理地使用管理方法、技术手段对项目涉及的风险实施有效控制,主动、系统地对项目风险进行全过程管理及监控,达到降低项目风险、妥善处理风险事故不利后果的目的。

1991年英国提出UK MOD风险管理模型,将风险的管理分为初始辨识、分析和规划管理3部分,初步建立了现代风险管理流程的雏形。美国工程风险管理研究专家Reilly和Carr(2001)提出5阶段风险管理模式,即风险辨识、风险估计、风险评价、风险决策、风险控制。该风险管理流程在2002年国际隧道协会(ITA)起草颁布的隧道及地下工程风险管理指南中得到了应用[3]。在此基础上,本文将探讨适用于隧道工程施工的风险管理流程,设计规划的隧道工程风险管理流程图,提出相应的工作标准。流程如图1所示。

1分析项目环境拟定风险管理策略

由于人们认识事物在深度上和广度上均有局限性,这就使得分析处理能力上是有限的。工程项目可被视为客观事物的集合体。因此人们对工程项目的认识不可避免地存在信息上的不完备的问题,从而造成人们对工程项目建设的环境缺乏客观认识,对工程项目的实施过程缺乏符合实际的预见,这是导致出现风险的重要原因。这一特点就决定了对每一个不同的项目来说,量身定做一套风险管理策略方案是非常重要的,即风险管理策略的制定必须是在分析项目环境的情况下完成的,做到具体问题具体分析。分析项目环境拟定风险管理策略。该过程在图1中通过A2、A3、A4充分体现。由项目的领导小组分析项目的环境,根据项目的环境制定风险管理策略,并确定项目的整体目标,以便后续工作更好地进行。

2隧道工程风险分析

目前国内对风险分析的研究主要集中在金融市场分析、工程项目管理、投资分析、信息安全与贸易安全等方面。在某种程度上,风险分析过程实际是探索系统未来运作轨迹。在隧道工程中,风险分析主要包括风险识别和风险评估,以便更好的控制和处理风险,将其所致的损失和后果降到最低。风险分析过程在图1中通过B4、B5、B6、B7、A7充分体现。风险评估小组组织风险分析,进行风险因素识别和评估,最后向领导小组提交风险报告,如果风险分析可行,下一步进行风险应对,如果风险分析不可行风险评估小组重新进行风险识别和风险评估,直到风险分析可行为止。

2.1 风险因素识别

风险识别是针对项目中各种风险因素、风险来源、风险范围、风险特征与风险事件或假象或现象和风险后果相关的不确定性,可能发生的风险类型、风险产生原因和机理进行风险辨识[4]。风险识别是工程项目风险管理中一项经常性的工作。风险识别主要包括收集资料、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告等。

风险识别是工程项目的风险评估与控制的开始,也是风险评估的基础。风险因素识别方法和手段正确实用与否,风险分析结论准确全面与否对后续的风险评价和风险管理的效果有很大的影响。在隧道工程中,风险识别是要确定隧道工程施工中可能存在的风险及其可能造成的影响,它是隧道工程风险管理的基础。在隧道工程风险识别中,常用的风险识别方法有专家调查法、头脑风暴法、敏感性分析法、项目工作分解结构法、事故树分析法等五大类。

在多年的研究和经验积累的结果上,可以总结出隧道工程施工中常见的风险因素如下[5]:

①施工风险:如塌方、岩爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;

②技术风险:如施工技术不合理、爆破控制不当、新技术、新结构的应用等;

③自然风险:如高温、严寒、地震、不可抗拒的自然灾害等;

④管理风险:如施工人员不合格、管理人员不合格等;

⑤设备风险:如施工设备供应不足、设备安装事故等。

2.2 风险评估

风险评估是建立在风险识别的基础上的,可分为风险估计与风险评价两部分。风险估计与评价在施工风险管理中很重要。它通过对施工中风险的估计与评价,把风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素综合起来考虑,就可以得出施工中发生各种风险的可能性及其危害程度,从而决定应采取什么样的风险处置计划。

2.2.1 风险估计

风险估计是指在找出潜在的风险因素后,估计潜在损失的规模和损失发生的可能性,即损失发生可能性的估算和严重性的估算,以便于评价各种潜在损失的相对重要性,从而为确定风险管理对策的最佳组合提供依据。

隧道工程风险估计时,常使用风险指数法R=P?鄢C估计风险的严重程度。目前,我国在隧道工程领域风险估计时,将潜在风险P分为5类,如表1所示;对风险后果C相应的分为5级,如表2所示;风险指数如表3所示[5]。

2.2.2 风险评价

风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上,把风险发生的概率、损失严重程度,结合其他因素综合起来考虑,得出项目发生风险的可能性及其危害程度。并与公认的安全指标比较,确定项目的危险等级。然后根据项目的危险等级,决定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。

风险评价是隧道程风险管理的核心,是系统地识别工程风险和科学合理地管理风险之间重要的纽带,是决策分析的基础。工程中常用的风险评价方法有很多,简单概括起来,主要有:主观评分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、故障树法、结构可靠性分析法、影响图法等。

近年来隧道风险评价方法在国外得到了大量的研究及应用,除了借鉴隧道工程行业以外已经发展的评估方法,应用一种或几种方法对工程系统或工程的某一部分进行风险估计外,还根据隧道工程的特点发展了许多适合隧道工程的风险评价模型。而我国隧道与地下工程研究和实践的时间都比较短,还属于发展阶段,因此风险评价方法在工程中的应用还比较少,目前也仅限于最简单的风险指数法[6]。

3隧道工程风险控制

3.1 风险应对

风险应对就是针对风险分析的结果,为降低风险的负面影响而采取的应对措施。工程项目常用的风险应对策略和措施有:风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用,以及这些策略的组合[7]。在众多应对策略中,项目管理者选择行之有效的策略,并寻求既符合实际,又会有明显效果的应对风险的具体措施,力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低限度。

某一工程项目风险,可能有多种应对策略或措施;同一种类的风险问题,对于不同的工程项目主体采用的风险应对策略或应对措施可能是不一样的。因此,从理论上说,需要根据工程项目风险的具体情况以及风险管理者的心理承受能力,以及抗风险能力去确定工程项目风险应对策略或应对措施。隧道工程项目常用的风险应对策略有:风险规避、风险转移、风险控制和风险自留。

除了上述的风险应对策略以外,保险也是隧道工程风险处理的一种方式,实际上购买保险也是一种转嫁风险的方式。但是保险并不是最保险的方式,如果想要达到最佳效果,而是应该通过科学的决策,理性的做出处理对策。

3.2 风险监控

在工程项目的实施”的过程中,风险会不断发生变化,可能会有新的风险出现,也可能预期的风险会消失。而隧道工程由于其环境的特殊性,风险变化的可能性显得尤为明显,及时对残余的风险进行控制和处理,并进一步修改风险策略,对于降低风险带来的损失这是关键的一步。因此,对隧道工程进行风险监控是十分重要的。

风险监控是指隧道工程进展过程中,密切跟踪已识别的风险,监控残余风险,识别新出现的风险,修改风险管理计划,评估风险管理的效果,一般有两个方面的含义:风险监视和风险控制。前者指对风险和风险因素发展变化的把握,后者指在风险监视的基础上,采取相应的控制措施[7]。

在某一时段内,风险监视和风险控制交替进行,即发现风险后经常需要马上采取控制措施,或风险因素消失后立即调险应对措施。因此,常将风险监视和控制整合起来考虑。风险监控过程在图1中通过B11、A11、C12、C13、A13充分体现。由风险评估小组制定风险监控策略,交由领导小组进行审批,审批通过后项目团队执行风险监控策略,并及时进行反馈,以便更好的完善风险管理策略。

风险监控的主要方法和技术有:项目风险应对;审计;定期项目评估;增值分析;技术因素度量;附加风险应对计划;独立风险分析[8]。

4隧道工程风险管理工作标准

根据以上的分析,规范了隧道工程风险管理的工作标准,如表4所示。

5结论

风险的管理是隧道工程项目管理中至关重要的一部分。如何使隧道工程这一复杂系统的诸多风险因素对工程项目造成的不利影响降到最低,这就要求在隧道工程施工中实施有效的风险管理。制定一个较为完善的风险管理流程和工作标准在这一工作中就显得尤为重要。这样风险管理者才能通过全面的识别、细致的分析、合理的评价、恰当的处理、实时的监控,才能使工程免受重大损失,保证工程效益。

参考文献:

[1]Einstein H H & Vick S G. Geological model for tunnel cost model[J];Proc Rspid Excavation and Tunneling Conf,2nd,1974:1701-1720.

[2]Einstein H H. Risk and risk analysis in rock engineering[J];Tunneling & Underground Space Technology,1996:141-155.

[3]张云飞、赵云胜:《隧道施工期风险管理体系探讨》[J];《工业安全与环保》2009(2):55-57。

[4]郭捷:《项目风险管理》[M];国防工业出版社,2007:78-79。

[5]贾剑青、王宏图等:《隧道工程风险管理探讨》[J];《全国地铁与地下工程技术风险管理研讨会》:171-178。

篇（8）

中图分类号： TV731 文献标识码： A

引 言

我国水能资源的可经济开发量和蕴藏量均居世界首位。进入21世纪，从国家实施‘西电东送’及‘西部大开发’战略以来，我国水电站施工进入了高速发展阶段。我国的水电建设取得举世瞩目的成就。由于水电施工工期的客观要求，很多情况下，不同的施工作业需在同一个时闻段内进入相同的地点作业，从而导致了作业交叉。此种交叉作业由于其自身的危险性和不确定性，使水电站施工变得复杂，不安全因素增大。水电站施工中的交叉作业安全风险分析可以将水电站正常施工的安全风险量化，能为提高水电站的正常施工提供建设性意见，是保证正常施工不可缺少的一个环节。做好水电站施工中的交叉作业安全风险分析工作，是保护劳动者健康与安全，保证我国经济建设持续和稳定发展的前提条件。

一、国内安全风险分析的研究及发展

随着安全管理的实践和科学技术的进步，多年来，我国水电建设取得了很大成就，但同时也引发不少问题，如何将交叉作业的安全风险量化，已成为当前急需要解决的一个难点。在交叉作业的安全风险量化中的应用研究，从而探索出有效控制交叉作业的方法，是保证正常施工不可缺少的一个环节，尽量避免因作业交叉可能产生的事故。

（一）安全管理

安全管理可分为两个阶段：现代安全管理、传统安全管理。现代安全管理是传统安全管理的健全、完善、提高。传统安全管理的工作方法有如下特点：（1）基本上凭感性认识、经验分析、处理各类安全问题；（2）定量评价安全的问题较多，缺少定量概念；（3）发生事故后吸取教训，制定相应措施，防止事故再次发生。

（二）风险分析

安全风险分析，是以减少生产劳动过程中的伤亡事故、职业病为目标，通过合理的组织管理方法来付诸实施，实现响应目标。具有以下特点：（1）实施水电站施工的系统安全管理。从水电站系统整体性出发，全面地观察、分析、研究问题，有效地制定对策，提高水电站施工系统的安全性；（2）测和分析水电站，交叉作业施工系统中的事故的危险性，可能发生的故障，不安全因素，对机械设备、生产设置、施工(生产)等进行安全评价；（3）依据信息流指导，保证水电站施工的安全管理，不断的向前发展；（4）对水电站施工中的交叉作业进行安全定量分析。方便对事故的危险性进行预测，从而选择最优方案，为安全施工提供科学依据。

二、水电站施工中交叉作业安全风险分析

对交叉作业的安全风险分析，从其具备的“空间和时间”这两个特点作为分析出发点。先从单一作业安全风险，从得出分析结果中再按照各作业危险程度的大小和重要性，进而有重点的来

确定交叉作业综合安全风险值。

（一）作业安全风险分析

单一作业安全风险分析先确定作业中的危险点，其次再借助LEC法将危险点转化成安全风险，最后计算该岗位作业的安全风险值。为了利于以后交叉作业安全风险的计算，虽说每个作业的危险点数量和类型都难免存在差异，但还是对单一作业安全风险选取得分率的方式统一进行分析。从而更有效地对安全风险计算结果与安全风险等级对比分析，以确定安全风险水平。

（二）单一作业安全风险权值

关于各类型作业的安全风险权值可通过往年事故数据统计分析得出，一般来说，哪个类型作业发生事故次数越多，且引发的后果也相对严重，其作业权值就相对更大，所以这一步的计算分析，就要搜集整理好有关该单位的相关真实可靠科学往年事故类型统计分析图，当然在实际计算中，也可以根据自身工程单位的资料情况，如单位那些类似项目的事故统计分析的报告或已发生的事故统计信息，总之，计算要建立在可靠实用的数据基础上，进而依据事故发生的次数和严重程度来判断各类型作业的权重。此外，在计算过程中也应考虑各类事故的影响范围和伤亡程度。原则上，应按照分析选取发生概率较大的危险点对应的事故概率按一定比例进行累加，从而将相关的作业类型进行其安全风险权值一一确定下来。

三、提高水电站施工中的交叉作业安全风险分析的措施

安全生产指生产过程处于避免人身伤害、设备损坏及其它小可接受的损害风险的状态。而水电站在建设中通常具有高处作业多，控制面广，工程规模较大，遇到的不确定因素多，作业位置多变，安全控制工作涉及范围大的特点，因此安全控制是水电站施工中一个难题，提高水电站施工中的交叉作业安全风险分析的根本措施是提高水电站施工中的质量，因此，为保护水电站施工中的交叉作业应从以下几个方面开始着手

（一）把握施工安全控制的特点

1、控制面广

由于水电站建设工程中生产工艺复杂、工序多、规模较大，所以在建造过程中作业位置多变、流动多、安全控制工作涉及范围大、高处作业多、遇到的不确定因素多、控制面广。

2、控制的动态性

因为水电站建设工程项目的单件性，使得每个项目工程均处不同的条件，所面临的防范措施和危险因素不同，员工在面对具体的生产环境时，即使有经验的员工仍须适应变化的情况。

3、控制系统的交叉性

水电站施工项目处于一个开放的系统。受社会环境和自然环境影响较大。安全风险分析需把社会系统、环境系统和工程系统结合起来。

4、控制的严谨性

篇（9）

中图分类号：TV734文献标识码：A文章编号：

引言：

机电工程建设项目全过程的最重要阶段就是施工阶段。而其机电项目的总目标在项目施工阶段的表现一般有四个方面：费用、质量、进度的目标。这三个方面的关系相对独立，但是又彼此制约。本文将对机电项目施工阶段的质量、进度目标分别进行风险识别。同时为了加深理解，本文假设对某单一目标识别时，其他三项目标对其的影响较小，暂时不分析。

1.机电项目施工阶段风险识别

1.1机电项目施工阶段施工质量风险识别

机电项目施工阶段的施工质量风险指影响在施工活动中施工质量是否达到规定质量控制要求。在本文中D公司施工阶段的质量风险因素采用鱼骨图来表示，然后是风险的识别，如图1-1 所示是因果分析图。

图 1-1 施工质量风险因素的因果分析图

施工环境、施工方法、相关设备、施工材料和施工人员以及质量检测等六个方面是影响D公司机电项目施工质量的风险因素。

1.2机电项目施工阶段施工进度风险识别

施工活动达到预定施工进度目标受施工阶段影响的不确定性称之为施工进度风险。D公司机电工程项目施工进度主要风险因素由下表1-1 所示。

表 1-1机电项目施工阶段进度风险

风险因素 典型风险事件 风险来源

过程风险 1、业主资金周转困难 建筑主体单位

2、承包商能力差 建筑主体单位

3、施工图纸不完善 建筑主体单位

4、澄清问题不明确 建筑主体单位

5、施工进度计划不完善 施工方

6、设计标准变更 项目环境

7、自然灾害 项目环境

8、项目变更多 建筑主体单位

9、设备材料供应商能力差 建筑主体单位

10、政府干预 项目环境

2.机电项目施工阶段的风险分析

为了将风险水平拆分为风险发生的概率（频率)和风险事件发生后果的严重程度(损失)，我们引进公式风险=损失×频率的概念，再按照风险发生概率的大小分配权重，损失程度值要按风险因素发生以后对相应项目目标影响程度的轻重分配。一般机电项目施工阶段风险分析是从项目施工阶段的质量和进度目标四方面进行。

2.1 机电项目施工阶段的施工质量风险分析

把图 1-1中D公司机电工程项目施工质量的风险因素的因果分析图中的全部风险因素总结之后制成表格，确定单一风险因素，再由机电项目的普遍经验，依次按较低级、低级、中级、高级和较高级五个等级为风险因素的频率分配权重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；较低、低、中、高和较高5个等级为风险因素可能的损失程度分配后果的严重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，从而得到表2-1 D公司机电项目施工阶段质量主要风险因素。

表2-1机电项目施工阶段质量的主要风险

2.2机电项目施工阶段的施工进度风险分析

从D公司以往机电项目的相关工作经验可知，把表1-1中的风险因素按极低级、低级、中级、高级和极高级五个级别作为风险因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；风险因素的损害程度分配后果的严重程度值按照极轻、轻度、中度、重度和极重5个级别为0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司机电项目施工阶段主要进度的风险因素分析表。

表2-2机电项目施工阶段主要进度风险因素分析

3.机电项目施工阶段的风险分析

3.1 机电项目施工阶段的施工进度风险应对

把表1-1中D公司施工进度的主要风险影响因素按综合风险水平有序排列，整理为表3-1：D公司机电项目施工阶段施工进度主要风险应对表。

表3-1机电项目施工阶段的施工进度风险应对策略

表中第1项、第2项和第3项是因为现场的变更造成施工进度风险，所以D公司对施工现场的变更应尽量减少和控制。因为其不仅影响到项目实施进度，也会严重加剧施工成本。因此D公司应采用项目现场变更申请程序来控制现场变更在实际的项目管理中，这是一种较为有效的手段。

3.2机电项目施工阶段的施工质量风险应对

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一、风险管理起源

风险，指不确定因素对企业实现其既定的经营和管理目标的影响。风险管理作为系统科学产生于二十世纪初的西方工业化国家。工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的，早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术。随着新的评价方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。国际学术界对工程风险管理的理论达成了较为一致的看法，认为工程风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、评价、控制和管理，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。

二、建立风险管控体系

为有效实施建筑工程项目质量风险管理，首先应建立质量风险管理及内部控制体系。为规范风险管理及内部控制，应设置专门的组织机构、配置的相关人力资源、制定的相关管理体系，以及建立相应信息系统等方面的有机组合，以更好地指导质量风险管控工作的开展。

项目质量管理部门是质量风险管理归口部门。质量风险管控小组，组长一般由项目质量主管领导担任，负责组织开展质量风险评价与管控工作；组员由质量、技术、施工等人员组成，负责质量风险识别、质量风险事件发生概率评价、质量风险事件发生后果严重程度评价，以及质量风险等级及应策初步判定等工作，负责编制质量风险因素识别、评价表和质量风险控制及效果评价报告，对风险对策落实情况实施验证。

三、风险管控实施步骤

建筑工程项目质量风险管理，分为确定风险评价方法，确定风险分析标准，建立风险识别模型，开展风险识别、分析和评价，风险应对五个环节开展。

1.1确定风险评价方法

1.2确定风险分级标准

为了保证项目资源得到充分、合理的分配与使用，有效管控项目成本与工程质量，对质量分析实施分级管理。并通过借助信息化管理手段，对各类风险以不同颜色进行表示，帮助使用者直观掌握各施工项风险等级，提前进行合理化资源配置以及风险应对措施的制定，有效对风险进行预控。

1.3建立风险识别模型

建筑工程施工，往往其质量风险由以下四个层次构成，即：

环境风险；组织行为风险；

管理风险；技术实施风险。

环境系统风险来自风险社会关系，行业未成文通行惯例，行业监管，市场竞争，施工上游风险、项目工期等方面；组织行为风险来自组织资质、人员资格及能力、机具、材料、方法、透明度（如：私自更改、伪造施工记录，私自处理不符合项，质量问题不上报等未经许可的行为）；管理过程风险来自组织、文件管理、采购管理、物资管理、工艺控制、检查和试验控制、对不合格品的控制、纠正预防措施、记录、监查等方面；技术过程实施风险来自检验批、分项工程、分部工程、单位工程等方面。

1.4开展风险识别、分析和评价

1）风险识别依据。实施质量风险分析，需依据国家法律法规和其他相关要求，施工质量验收标准、规范、规程，承包合同、设计文件，施工组织设计、方案、措施、采购技术规格书，方针、目标，监查、监督、管理评审等的结果，关键工序识别清单，不合格品报告、纠正预防措施报告，外部质量事故，事件经验反馈等开展。

2）风险识别时机。当出现如下情况是，可组织看占质量风险分析工作，主要有：确定项目质量目标时，策划施工组织设计、专项方案时，分部、分项工程施工前，单位工程、分部工程、分项工程验收前，使用新材料、新工艺、新方法、新设备前，质量管理模式有重大调整时等方面。

3）质量风险分析、评价。风险分析、评价一般由质量管理部门组织，相关质量风险管控组成员参与，共同实施质量风险分析与评价工作。

注：上述分级标准，以某电力工程为例。企业可依据项目实际作适当调整。

1.5风险应对

首先应制定风险应对准则。对照准则，当出现某级别质量风险时，须采取相应的控制措施，并确定责任单位与完成时间，以有效防范现场质量事件的发生。

项目质量管理部门根据质量风险控制及效果评价报告中明确的时间要求，组织评价组验证质量风险对策的落实情况，并评价质量风险控制效果，其中四级、五级风险效果评价报告。

四、结束语

风险管理是项目管理不可缺少的一部分。作为项目管理者，关键在于要合理地管控各类风险，这是项目成功的制胜条件。工程质量风险管理，可将有限的各类资源合理分配至项目管控关键环节，有助于提升项目管理水平，从而有利于降低项目成本，提升工作效能，提高产品质量，最终赢得市场核心竞争力。

参考文献

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风险是指特定时期、特定环境下，损失发生的可能性和与期望结果的差异性。不同领域的风险表述也各不相同，但风险的存在是客观必然的，风险造成的损失具有不确定性。桥梁在施工的各个环节中都存在诸多安全因素，一旦爆发安全事故，后果将非常严重。桥梁的施工风险分析是指对桥梁在施工阶段的不确定性因素识别，对风险事故发生概率与损失大小进行估计，并进一步制定风险决策与相应的风险应对措施。桥梁施工的风险分析包括风险的识别、风险评估、人因可靠性分析、风险的决策与应对措施等几个方面。桥梁施工的风险分析首先要对桥梁项目进行风险识别。通过识别风险，为降低风险产生的可能提供有效依据。风险识别时，首先要寻找桥梁项目在施工中可能存在的风险，分析这些风险的不利后果，计算这些风险的出现概率，并对风险进行相应的分类。风险的识别阶段是桥梁施工的管理者有效地识别风险的一个定性的过程。通过这个过程，找出是施工风险的成因，识别出关键的风险，从而了解风险的性质。风险识别包括收集数据资料、分析因素不确定性、风险事件的排序、编制风险识别的书面报告等内容。

1.2桥梁的施工风险特点

桥梁在施工阶段的风险贯彻于整个项目的施工、管理阶段。该阶段中风险一旦发生，管理者将丧失对整个项目的整体控制能力，项目极有可能出现工期延迟、项目成本攀升、施工计划变更、整体效益受损等问题。桥梁在施工过程中的风险主要来源于如下几个侧面：(1)桥梁结构复杂程度：复杂的桥梁结构，分析内力繁琐且易出错，加大风险的评估难度。（2）桥梁结构本身特性：桥梁悬于空中，跨度越大，其截面越易被破坏，风险也就越大。（3）施工人员技术层次：技术的成熟度越高，桥梁项目的施工风险就越低。（4）施工环境：桥梁施工周边的气候条件、河流分布、地理地貌等因素影响着施工风险。

1.3桥梁施工阶段的风险事故

桥梁施工中的风险主要来源于泥石流、海啸、滑坡、暴风雪等自然风险，以及设计错误、施工操作不当、施工管理问题等人为风险。按照风险事故的表现分类，可将风险事故分为桥梁结构质量问题导致的缺陷、桥梁施工过程的临时性项目导致的经济损失或人员伤亡、其他事故等。

2桥梁的施工安全管理

2.1安全管理概述

所谓安全管理就是企业在生产经营中，为实现安全的生产而组织和使用人力、财力、物力等各种物质资源的过程。安全管理的核心是以人为本，是一项全员、全方位、全过程的系统管理，强调法制化建设与企业的安全文化建设。桥梁施工的安全管理是为了提高安全管理整体水平，降低施工的事故率，实现本质的安全。

2.2桥梁的施工安全管理对策

对于桥梁施工的安全管理，业主与承包商具有决定性作用，政府主要是监管、引导、规范的作用。业主在施工中应自觉规范投资行为，理性谨慎决策，可通过如下措施来完善施工中的安全管理：合理选择安全的工程项目承包商；要求设计中考虑施工安全；资助现场的安全奖励方案；聘请足够的安全管理人员；通过合同来约束项目各参与方的安全责任。目前我国业主方对安全生产的认识仍不够全面，政府等监管方对业主的安全监管可通过业主责任保证担保制度来落实。安全思想要贯彻于整个工程项目，选择安全合适的承包商就是控制成本的关键。建立政府业主的信用、信誉公开化制度，可增加公众对政府业主的监督力度，工程承包商在选择业主时，如其信用不太好，也可进行合理地双向选择。