市场监管研究大全11篇

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(一)预警

“预警”一词英文称之为Eady－Waming，最早起源于军事领域，原指通过预警来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施。后来，这一概念被逐步应用到政治、经济、社会、自然等多个领域。

预警研究主要是基于被预警对象运动的必然性、连续性、可预见性及其先行表现行为，对其未来发展的不确定性确定一套预警措施。预警研究的目的主要是用来指导现在及危机到来时的组织与处理，如建立组织机构、制定非常规流程、指导制订政策、验证政策运行的有效性以及及时修正政策、规范运作流程等。

(二)市场监管预警机制

市场监管预警机制，是指工商部门为有效预防和避免市场无序状态的发生，通过对各种相关的、潜在的市场无序信息进行及时搜集、分类整理、动态评估，准确、及时地对市场运行接近无序状态的临界点提供警示，进行适当防范的一整套工作机制，是工商行政管理市场监管的起点和基础。

市场监管预警管理是工商行政管理市场监管的第一道防线，目的是为了有效地预防和避免市场无序事件的发生。工商行政管理市场监管通常划分为三个阶段，即事前管理阶段、事中管理阶段和事后管理阶段，不同的阶段对应不同的工作重点。事前管理这个阶段的主要工作是预防与预警。在某种程度上，工商部门在市场监管中，对市场无序运行的预防比单纯的对某一特定市场无序问题的解决显得更加重要。因为如果能够在市场无序状态发生之前就及时地将产生无序状态的根源消除。良好的市场秩序就能够得以有效保障，也可以节约大量的人力、物力和财力。与市场监管过程中别的阶段相比较而言，预警管理是一种既经济又简便的方法。

近年来。我国出现的一些市场无序现象已成为发展与改革的重要障碍，成为社会普遍关注的焦点。如：“黑煤窑”、“黑砖窑”，“三聚氰胺”、“假紫砂煲”等突发性事件频频爆发，恶性竞争、商业欺诈、违约毁约、假冒商标、虚假广告、食品安全等市场失序行为屡屡发生。不仅破坏了市场公平竞争秩序，限制市场竞争机制作用的发挥。而且严重地损害了市场主体和消费者的合法权益，影响社会和谐稳定，阻碍经济的协调发展，给国家和人民利益造成重大损失。市场这些无序现象的出现除了市场监管法律法规不够健全、市场主体法制观念淡薄和商业道德素养不高等因素外，还与市场监管部门收集监测市场秩序信息不足、预警机制不完善与预控管理不及时等因素有关。

虽然市场无序现象的发生具有突发性和紧急性。而且缺乏规律性。但这并不意味着市场无序现象的发生是空穴来风、横空出世。市场无序现象的突发性只是一种表象和一种结果。它的暴发从本质上说有一个从量变到质变的过程，突发性的背后是渐变性，只是渐变的过程被监管者忽略了，监管者注意到的是突发性和紧急性。建立和健全市场监管预警机制，就是要提升工商行政管理发现问题、化解风险的能力，也是实现从被动监管型向主动监管型转变，从“事后救火”管理向“事前监测”管理转变，从过去担任“消防员”角色向“监测员”角色转变的需要。

二、市场监管预警系统的基本功能和作用

(一)市场监管预警系统的基本功能

市场监管预警系统具有三项基本功能：市场秩序信息收集与监测、市场秩序状态评估与预测和市场失序信息的沟通与。

1.市场秩序信息收集与监测。掌握全面、准确的信息对于市场监管是至关重要的。市场监管预警系统首先是一个多元化、全方位的信息收集网络，能够将真实的信息以完整的形式收集、汇总起来，并加以分析、处理，并通过快捷、高效的信息网络将市场失序的信息和事态发展情况传送给决策系统和相关部门，从而保证失序信息的时效性、准确性和全面性，为应对和处置市场失序状况提供可靠的信息基础。

2.市场秩序状态评估与预测。在信息收集与监测的基础上，对得到的信息进行鉴别、分类和评估，捕捉市场失序征兆，对未来可能发生的失序类型、涉及范围及其危害程度做出估计，全面清晰地预测市场各种失序情况，提醒市场监管机构注意市场监管中的不利情况或问题，并在必要时向决策者建议发出警报，启动应急处理程序，有针对性地开展市场监管活动。

3.市场失序信息沟通与。市场监管预警管理中与有关政府部门和利益相关者及时、有效地沟通信息，实现信息共享，是取得相关机构和相关人员理解、配合和支持的前提。当市场失序情况发生时，在情况不明朗、信息不完整的情形下，极易导致人们主观猜测与种种传闻，及时、准确、全面、客观地有关信息，这样有利于树立权威的信源形象和设立权威的信息传播途径，减少流言和谣言传播及其负面影响。

(二)市场监管预警系统的作用

1.有利于提升工商行政管理市场监管工作信息化、规范化和制度化建设水平。建立市场监管预警机制的过程是推动市场监管工作信息化、规范化和制度化建设跃上新台阶、提升新水平的过程，其带动作用不可估量。

2.能够经常性地掌握市场监管工作的底数、进度和发展趋势，有利于及时掌握市场秩序变化的动向。及早发现市场失序的苗头，最大限度地减少市场监管工作盲目性和被动性，增强工商工作的预见性和主动性。

3.有利于增强工商机关履职能力，推动经济社会的和谐发展。建立健全市场监管预警机制，对市场监管中存在的各种问题和隐患及时发现、及时解决，防患于未然，无疑会大大提升工商工作的整体水平。

三、市场监管预警机制的构建

市场监管预警机制管理系统应由预警指标管理系统、预警组织管理系统、预警信息监测系统、预警管理保障体系等4个子系统构成。

(一)预警指标管理系统

市场监管预警监测的内容要系统化、可控化、制度化。而监测内容指标的设定是市场监管预警系统建设的第一位问题。就像给一个人体检一样。要检查哪些系统，每个系统又必须检查哪些具体的指标。这是一个多层次的系统性问题。

1.预警指标体系的建立。市场预警监测指标体系。是依据一系列科学方法，经过专家严密论证选择出来的反映市场经济秩序运行状况的一套敏感指标，包括市场日常检查的情况，市场违法行为、利益矛盾纠纷和安全事故隐患的情况，市场监管的效率，群众对市场秩序稳定程度的认可与满意度等等内容。选择设定的内容指标要点面结合、结构合理，能够基本全面地反映出全国和某一区域市场秩序的整体状况和综合水平。通过这套指标。可以对市场经济秩序运行状况进行监测

和预警，判断市场经济秩序发展运行的趋势。

2.预警指标体系的维护。指标体系中的每一个指标都不是永久不变的，市场经济在发展的过程中会不断产生新的无序因素，已经建成的指标体系也要与时俱进，不断对指标的数量、内容、权重等进行适时的修正，必要时甚至要对指标体系的结构进行新的调整。

(二)预警组织管理系统

要进行市场失序的预警、预防和控制，必须建立市场失序预警的组织体系，这样市场失序预警才有现实的基础，才有最根本的组织保证。工商行政管理机关有必要从总局到县(区)局建立各级预警管理的领导、指挥和协调机构。这一机构的主要职能在于：制定预警管理的战略、政策和规划；进行预警信息管理；进行风险评估；在市场秩序正常时期，负责市场失序的预防、控制、领导与协调工作；日常管理中，对工商干部和社会公众进行市场预警管理的教育和培训等。

1.预警部门。由预警领导小组、专家咨询小组和预警工作人员组成，管辖信息部门和公关部门，是预警信息的汇总、决策和防控中心。具有比较大的权力和权威，审时度势把握全局，确定收集信息的类别，负责预警指令的下达、实施和监督，协调管理各个部门的预警工作，还能够在一定区域内动用各种资源来应对突发性市场事件。

2.信息部门。负责信息工作计划的制定、实施，信息的收集、汇总和初步分析，特殊信息的及时汇报处理和预警信息数据库的建设等。预警的信息来源于各业务部门和基层工商所等。

3.公关部门(通常由办公室兼任)。负责协调政府、其他行政机关与公众的关系，使政府和公众能够了解市场秩序的状况，互相交流市场秩序信息，协调处理市场失序情况，共同应对市场失序可能引发的公共危机。同时。应该特别注意各种媒体的传播基调和导向，引导舆论向有利的方向发展。

4.各业务部门。既是预警信息提供部门又是实施预警以及预控措施的部门。根据上级的指示。结合制定的决策与实施计划，落实到相关部门和人员，及时实施预警管理；同时在预警管理的过程中实施监督与控制。并且随时反馈执行情况与其他信息给预瞀决策部门，以便结合各个方面的信息来调整执行计划和实施细则，对相应措施进行调整以适应变化的环境或纠正计划与预案的偏差，达到自适应的效果。这个环节实施得好与坏，直接影响预警的效果。

5.基层工商所。对市场秩序进行全面的、全时段的监控是有效预警的基本前提，监控所得到的市场秩序的相关数据是预警过程中所需信息的最初来源。要充分发挥基层工商所网格化监管的优势，使网格单元内的市场秩序能够随时被监控，市场失序信息及时获知。保证一旦出现紧急情况能够第一时间对现场情况进行评价和控制。

(三)预警信息监测系统

预警信息监测系统是指为了能尽早地发现市场失序状况的来临，及时、准确、真实、完整地做好对辖区市场主体和市场秩序状况的信息收集录入工作。对市场秩序风险进行分析、评估和决策的系统。它通过对破坏市场秩序的风险源、征兆等进行不间断的监测，从而在各种信号显示市场秩序被破坏时及时地向组织或个人发出警报，提醒组织或个人对市场失序采取行动。预警监测系统包括信息收集子系统、预测评估子系统、决策子系统、警报子系统。

1.信息收集子系统。该系统的任务是对有关破坏市场秩序的风险源和征兆等信息进行收集。收集信息的过程中要注意：一是信息的及时性与准确性；二是信息收集渠道的多元化；三是保证信息的原始性；四是收集、分析、处理信息人员的专业化，使信息分析规范、准确；五是传递信息的快速与完整，减少信息的扭曲和漏损。

2.预测评估子系统。该系统的任务是对收集来的信息进行整理和归类、识别和转化，组织各路专家和受影响的部门一起参与分析和评估破坏市场秩序的风险源和征兆，根据评估结果确定预警的临界点。预测市场失序的运行方向和发展趋势。

3.决策子系统。该系统的任务是根据分析、评估到的警戒度水平判断是否达到了危险警报的临界点，达到哪一个临界点，从而决定是否发出危险警报和警报的级别。

4.警报子系统。该系统的任务是决策系统决定发出警报后。立即向监管者和潜在的受害者发出明白无误的警报，使他们采取正确的应对措施。

(四)预警管理保障体系

市场监管预警机制是一个庞大的综合系统工程，为确保市场监管预警机制的实现，需要相关保障体系予以支撑。

1.完善的市场监管预警管理制度保障体系。只有建立内容健全、组织有序、反应灵敏的预警制度体系，才能使市场监管人员的行为得到制度的规范和约束，使市场监管预警管理实施到位；只有建立科学的市场监管预警计划、预案和应急措施，才可以帮助监管者做出有效的反应，提高快速反应能力，最大程度地减小市场失序事件的危害和影响。

2.市场监管预警机制正常运行的物质保障体系。要有充分的人力、经费和装备等投入，特别是需要足够的技术力量保障。主要包括技术人员、监测设备和监测方法。工商系统加强市场监管预警管理，就要加大相应的投入和采取有效的措施。

3.健全的市场预警监测信息共享体系。要与金融、海关、税务、物价、质检、食品药品监督、烟草、国资、商务、土地监察等行政部门建立双向甚至是多向的市场秩序信息收集、传递和交流的协作机制，实现信息资源共享，更全面地把握市场秩序运行信息，做到早发现、早预防，把市场监管风险降到最小。

四、市场监管预警管理工作流程

市场监管预警管理系统主要通过对危害市场秩序的活动进行监测，及时发现市场失序的征兆，并对市场失序征兆进行诊断，提出预控对策，以确保市场秩序正常安全，市场监管预警管理的工作流程主要包括四个阶段：预警准备阶段、预警决策阶段、预控管理阶段和应急处置阶段。

(一)预警准备阶段

在预警准备阶段，首先是根据危害市场秩序的诱因和早期征兆构建市场监管预警管理指标体系，确定预警指标并界定预警的范围；其次，确保市场监管预警信息的传递是双向或多向流动的；最后，进行市场监管预警监测。也就是监测市场中已存在或将来可能出现的各种各样的问题(包括市场主体竞争状况、市场交易行为状况、食品安全状况等等)。

(二)预警决策阶段

根据收集并汇总的信息，包括市场无序状态的信息与在处理过程中传递回来的信息(即反馈信息)，对市场秩序状况进行分析、评估，并且根据市场事件的特殊性，结合决策规范与自身情况制定预警对策的过程。在决策过程中，要注意决策的及时性、可行性、可操作性、安全性以及经济性。特别是决策的及时性非常重要，决策完成后应该马上细化为计划和实施细则并传达给执行机构，通过执行来迅速达到效果。

(三)预控管理阶段

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一、研究背景

改革开放以来，我国经济得到飞速发展，社会主义市场经济体制也得到不断的完善，注册会计师审计为我国证券市场的发展和稳定起到了不可估量的作用。然而，在中国证券市场和注册会计师审计蓬勃发展的同时，一幕幕触目惊心的财务造假事件不时地矗立在我们的眼前，这不得不引起我们的重视和深刻的反思。会计师事务所以牺牲审计质量为代价出具虚假审计报告的不良局面不仅未得到有效的遏制，反而愈演愈烈，使得我国注册会计师审计质量低下问题已经十分严峻，注册会计师行业面临空前的信任危机。本文正是以此为背景，分析我国审计市场上存在的一些问题，并提出规范我国审计市场的相关建议，从而达到提高证券市场审计质量的目的。

二、市场失灵的定义及其表现

市场失灵是指场无法有效地分配商品和劳务的情况，也就是说现在的市场机制在有些情况下没有办法进行市场的有效配置。

市场失灵的表现有很多，本文就列举几个与本文有密切相关的表现：

（1）市场的外部性。市场体系不能有效地处理市场所带来的市场外部经济利益和市场外部经济不利等问题。经济的外部效应意味着有些市场主体可以无偿地获得外部经济利益，而有一些市场主体却要蒙受外部不经济带来的损失，而这些损失是无法得到补偿的。（2）公共产品问题。公共产品是指那些能够同时供许多人共同使用的产品和服务，而且供给它的成本与享用它的效果并不伴随使用的人数规模的变化而变化。因为公共产品具有消费的非排他性和非竞争性的特征，使得市场没有个人愿意提供公共产品，但是如果缺乏必要的公共产品就不能满足社会经济的客观需求，因此，社会资源的配置的效率就会大大的下降。（3）不完全信息的问题。市场调节要求完备的信息和经济主体的经济人的理性才能发挥作用。而事实上，由于信息不对称的情况的存在，就会有可能导致“逆向选择”和“道德风险”，这样就会破坏市场的正常秩序，从而影响了市场的优化配置的效率。

所以，当出现市场失灵的情况的时候，市场机制难以有效地发挥市场优化配置的功能。既然市场机制存在市场优化配置方面的低效和无为的情况，那就必须进行政府干预，有政府采取行动对行动加以控制和改善。由此看来，审计监管具有其存在的必要性。

三、审计市场监管的现状

当前，我国涉及审计定价的相关文件和标准存在着以下问题：

（1）缺乏统一的审计定价标准。我国存在诸多涉及审计定价的法律、法规、制度、意见。这些文件大多是指导性的，缺乏可操作性，从而使得它们对审计定价的实际规范力度有限。因此，尽管当前存在多种规定，但我国目前缺乏事实上统一的计费标准。除此之外，审计定价的计费依据也各不相同。（2）缺乏对审计风险的考虑。在实务中，大部分事务所采用的是与被审计单位资产总额相联系的收费方式，较少考虑业务的复杂程度和审计风险因素。事实上仅仅按照资产总额计价的收费标准为上市公司随意压低审计定价提供了机会和借口，损害了审计行业的正当利益。（3）政出多门，多头监管。从整体上看，我国审计定价的政府管制存在着政出多门和多头监管的现象。在行业主管部门和行业协会对审计定价进行管制的同时，其他政府部门出于种种考虑，从主管行业或者区域特征出发，也对涉及事务所收费的领域施加监管。在缺乏统一定价标准的情况下，这种多头监管进一步加剧了审计定价的混乱，损害了行业利益。

五、审计市场监管的相关建议

（1）实行政府管制和行业自律相结合的监管模式。我国审计市场尚不完善，市场运行的自由程度偏低，市场调控能力弱，对会计信息反应的灵敏度不高，风险防范能力比较薄弱。在这种的市场环境下，应该合理确定政府的职责，并加强市场力量的作用，建立以政府监管为主、政府管制与行业自律相结合的监管模式。（2）成立一个权威性的政府监管机构，避免多头监管。从长远看，我们可以在国务院下设立一个由财政部、证监会、审计署、国资委、中央银行以及税务总局等权威的部门的领导来组成一个专门的监管协会。这样可以降低对审计活动重复检查所带来的社会资源的浪费，以及各个部门之间的规定相互矛盾的情况，还可以调动行业的积极性，充分发挥行业协会熟悉行业环境及其技术专长的优势，提高监管的效率。（3）区分监管重点，细化行业自律组织的工作。审计行业是一个专业性强、风险高、组织形式有别于一般企业的特殊行业，这一基本特点决定了相对于政府直接管制，行业自律组织的自我监管在诸多方面更为细致深入。政府和行业自律组织如能够区分各自的监管重点协同配合，将有助于改进审计定价监管的现状。

六、结论

既然市场这只“看不见的手”不能有效配置社会资源，就只能通过监管来干预而实现。本文结合了我国审计市场现状和我国的国情以及美国的PCAOB的思想，提出可以在国务院下设立一个由各个政府权威部门的领导组成的监管机构来执行我国的市场监管。这种方式具有一定的可行性，同时也符合我国的国情。

参考文献

[1]盛丽,苏洪艳.上市公司内部审计监管对策分析.知识经济,2010年02期.

[2]李海洪.财务舞弊和审计监管的相关问题.现代经济信息, 2010年11期.

[3]蒋品洪.注册会计师审计监管：从规则导向到原则导向. 会计之友,2010年第10期

[4]刘姚.浅谈经济高速增长下的审计监管.现代经济信息, 2009年10期.

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金融衍生产品是相对于基础性金融产品而言的，其价值的决定依赖于对基础性产品标的资产价格走势的预期。在金融市场中，基础性金融产品既可以是货币、股票、债券、外汇等金融资产，也可以是金融资产的价格，如利率、外汇汇率、股票价格指数等。金融衍生品的出现，是在国际金融市场上，金融资产价格发生剧烈波动，基础产品市场交易利差大幅变化的情况下，满足投资者保值、赚取有关资产差价（套利）或投机等种种需求的结果。

弗兰克?J?法博奇认为，“一些合同给予合同持有者某种义务或者对一种金融资产进行买卖的选择权。这些合同的价值由其交易的金融资产的价格决定，相应地，这些合约被称为衍生工具”。巴塞尔银行监督委员会认为，金融衍生品是一种合约，该合约的价值取决于一项或多项背景资产或指数价值。1992年，在启动金融期货20年后，诺贝尔经济学奖得主默顿?米勒将金融期货的推出誉为“过去20年里最重要的金融创新”。

金融衍生品是指从“基础性金融工具”或“传统金融工具”中衍生出来的新型金融工具，即根据某种相关的金融资产预期的价格变化而进行定值的金融工具。其突出的特征在于其合约性价值的存在。基础性金融工具主要有三种形式：利率或债务工具的价格、外汇汇率、股票价格或股票指数。这些基础性金融工具的衍生品主要包括金融期货、金融期权、互换和远期和约等。

（二）我国金融衍生品的市场现状

20世纪90年代初，金融衍生品市场随着我国金融体制的市场化改革开始出现。1990年后，我国开始引入期货市场及外汇期货、股指期货、国债期货、权证交易等，大部分因缺陷过多而被迫中断试点，暴露了我国金融衍生市场的一些问题，如法规不健全、信息披露不规范、市场监管不严格等。

由于金融衍生品独特的风险转移和价格发现等功能，不断受到市场追捧并发展壮大。随着我国加入WTO、汇率制度的改革和股权分置改革的逐步推进，我国市场经济体制的逐步健全，适应经济新形势的发展需要，近两年我国逐步增加了金融衍生品品种，试点次级抵押贷款、资产证券化、黄金期货等品种，并准备推行融资融券、股指期货等金融衍生品。但金融衍生品在推动金融市场发展的同时，也带来了巨大风险。随着全球金融危机的进一步加剧，我国金融衍生品市场问题也逐步暴露，从2008年南航JTP的末日疯狂到高德炒金事件，都给投资人带来了一定的灾难。

二、金融衍生品发展中监管理论的策略选择

从发达国家的情况看，各国都重视对金融衍生品市场的监管，并根据本国具体情况，建立了具有特色的金融衍生品市场监管模式。而如何使得金融监管卓有成效？分析研究金融监管的否定性理论也会给我们带来一定的启示：金融监管否定性理论主要包括特殊利益论和社会选择论。特殊利益论信奉市场经济和放任主义，认为监管政策反映的是参与政治过程中的各种利益集团的要求，监管是为被监管的行业利益服务的，因此监管面临着多方面的成本和道德风险，监管对于问题的解决是无益的。社会选择论是在特殊利益论的基础上发展而来，这一理论将经济学中的市场概念移植到行政决策中，把监管认定为具有自利性行为的理性的“经济人”，对于集团间的利益讨价还价之后的财富再分配，因而“政府不一定能纠正问题，事实上反倒可能是某些问题恶化”。

客观地说，两种否定性理论假说都存在着一定的合理成分，同时在实践中，各国在金融监管中也曾经出现过一些类似于理性“经济人”为自身谋求利益的情形，这些情形的发生对于政府监管信用构成了巨大的威胁，这种源于外部的道德性风险必须控制在一定的范围内。

三、我国金融衍生品市场监管现状及对策分析

（一）我国金融衍生品市场监管现状

法规体系建设不完善。法律是监管的基础，目前我国金融衍生品方面的立法相对滞后，且政出多门。现行的与金融衍生品有关的法规，基本上都是各监管机构针对具体的衍生产品制定的，缺少统一的金融衍生品监管法律，缺乏衍生品交易和风险管理的相关指引，尤其不能有效应对金融衍生品风险具有跨系统、跨部门蔓延的特性。

监管主体过于分散。目前，我国金融衍生品市场是多头管理，央行、银监会、证监会等都在各自领域负责相应机构金融衍生业务的监管。由于部门分割，既形成在许多领域的重复监管，也存在一定的监管真空。各监管机构之间尚缺乏统一的协调机构，同时也缺乏共识的战略规划。

行业自律组织作用不明显。我国目前金融衍生品市场中的行业自律组织有中国期货业协会和中国银行间市场交易商协会，分别成立于2000年12月和2007年9月。由于缺乏管理部门的有效授权，行业自律作用得不到充分有效的发挥，金融衍生品市场的宏观管理手段以管理部门的行政手段为主，协会自律管理手段不足。

（二）完善我国金融衍生品市场监管的对策建议

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关键词：道路运输　市场监管　从业人员 

目前，交通部《关于促进道路运输业又好又快发展的若干意见》(以下简称《意见》)，提出未来5到10年，道路运输要以科学发展观为指导，认真落实国务院关于加快发展服务业的战略部署，充分发挥道路运输业的比较优势，着实提高市场监管能力，推进道路运输业实现运输安全高效、服务文明诚信、节能减排主导、技术装备先进、市场规范有序、站运协调发展的目标。道路运输市场监管作为道路运输业的管理部门，落实《意见》，就是要以行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的管理，构建和维护统一、开放、竞争、有序的道路运输市场秩序，提供安全、便捷、可靠、经济、优质的道路运输公共服务，充分地满足道路运输服务消费者和道路运输经营者的需求，为构建社会主义和谐社会做出贡献。但是近年来，我国道路系统已发生多起重大运输灾害事故，这暴露出道路运输安全仍存在许多薄弱环节，应引起有关管理机构高度重视。因此，在这种形势下，对道路运输现状加以研究尤为必要，并有针对性地改善道路运输条件，提高道路运输的市场监管。 

    一、我国道路运输市场监管的必要性 

    从道路运输业的业态，尤其是我国道路运输业的现状及发展前景看，我国道路运输业基本不具备自然垄断的条件，决定其必须要在政府主导的市场监管下进行工作。某些公用事业性质的企业并不是自然垄断的，并且也不是所有的自然垄断企业都是公用事业。当前对道路运输行业进行监管主要是出于以下的考虑。第一，包括汽车运输在内的交通运输业对公众的影响是非常显著的，政府不能对与国计民生有重大关系的道路运输失去控制和主导。第二，道路运输业内存在着极其不公平的恶性竞争，严重地影响了行业内众多守法企业和行业外消费者的公共利益。所以尽管道路运输业内的自然垄断并不明显，但作为一类公用事业的道路运输业，政府对其进行监管是完全必要的。在市场监管中，政府具有以下权:政府保留控制进人的权利;政府保留管制价格的权利;政府保留为公共利益而指定质量标准和某些其他服务条件的权利;被授权者有责任向所有的消费者提供上述两条确定的合理务。总之，政府主管部门为了保证行业的服务质量和服务条件，必须对该行业的市场进人进行监管，必要时还可对价格进行管制。但是监管并不是对竞争的全然抹杀，恰恰相反，监管的主要任务就是建立或者保持一种必不可少的条件，使全社会的资源得到有效的利用，同时保持竞争的机制。 

    二、当前道路运输市场监管存在的问题 

    1、立法环节步伐缓慢 

    首先，从道路运输业在国民经济发展中的重要地位来看，客观上要求有一部效力相应的全国性法律文件引导、规范道路运输行业的健康发展。但是部门利益、地方利益分歧很难形成统一的制度安排，所以长期以来国家依靠部门规章对全国庞大的道路运输行业进行引导、规范。受效力的影响，部门规章往往起不到统一监管的作用，这种局面，客观上造成了道路运输行业管理的地方化、多元化。其次，从1985年开始起草的《道路运输条例》，历时19年才出台，立法步伐缓慢，对道路运输业的秩序要求回应迟滞，从一个侧面反映国家对道路运输行业管理重要性认识的艰难转变。还有一些地方道路运输行业立法的内容在很大程度上沦为国家立法的翻版使得地方道路运输立法对中央立法的具体化、补充性功能弱化，缺乏可操作性。在实践中往往表现为国家立法没有解决的问题，地方立法也没有解决，国家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。 

    2、常现多头监管局面 

    《意见》对道路运输的各个环节做出了严格的规定，设置了多个运管机构，各机构均可对外执法。但相互之间协调、配合不够，人员、车辆调动不便。因此，不能形成管理合力，对运输市场监管力度不够。在一些地方几个运管机构分属多个领导分管，管理层级多、关系复杂、内部协调困难、存在各自为政的现象，管理关系不顺。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事车本身，按现有管理体制，就涉及到3个部门，槽罐归质检部门管，车体属交通部门管，车辆上路通行又涉及公安部门。安全监管各部门之间存在着管理职能交叉的问题，进而造成了安全监管的漏洞。 

    3、安全监管不到位 

    近年来，我国在道路运输安全监管方面开展了大量工作。但由于多方面的原因，针对道路运输的安全监控与事故应急处置能力仍相对较弱，难以适应道路运输迅猛发展的新形势和新要求。一是静态管理严谨，动态监管薄弱。道路运输的证书情况、运输状况等进行检查询问仍未跳出静态监管的模式，运输汽车的整个运输、装卸过程监管不够，未能在真正意义上实现从静态监管到动态监管的转变:二是全程动态监管体系尚未建立。人力、物力资源的不足制约了全程动态监管的实施，科技设备不能满足动态监管的需要;三是道路管理机构内部管理、运政等部门对危险品运输的监管行政执法效率不高:四是道路运输信息化管理十分落后，大部分部门和单位依靠经验进行管理，远远不能适应形势发展的需要。如果没有信息系统，就难以为危险货物作业人员和管理人员提供技术支持和应急处理指导，难以对道路进行有效的跟踪管理。

  4、从业资格证的定位存在偏差 

    目前人员资质成为道路运输市场安全一作的重要一关。但是我们认为，从业资格证不具有安全管理功能，只有驾驶证才具有安全管理职能。《营业性道路运输驾驶员职业培训管理规定》提出从业资格证制度的目的是“为规范营业性道路运输驾驶员职业培训活动，提高营业性道路运输驾驶员职业素质，加强道路运输安全生产管理，提高道路运输服务质量”。这可以看出，从业资格证制度中加强道路运输安全生产管理的职能相对较弱。相比而言，安全管理职能应该是驾驶证的职能，驾驶员持有从业资格证只是要求其必须掌握关于营业生运输的知识。 

    5、道路基础设施薄弱 

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关键词：证券　监管　体制

    经过10多年的发展，我国证券市场已经具备了相当的规模，中国经济的证券化率已经超过50%(股票市值占GDP的比重)，证券市场在国民经济中的地位愈发重要。然而证券市场仍然存在着过度投机、市场缺乏透明度等问题。中国证券市场监管体制上的弊端是导致证券市场低效率的内在原因之一。因此我们有必要通过与其他成熟稳健的监管体制进行比较，找出我国证券市场监管体制与国际惯例存在的差距。

    一、美国证券市场的监管体制

    在实践中，各个国家和地区对资本市场的监管基本上可分为3种不同的体制:集中型监管体制、自律型监管体制和中间型监管体制。之所以采取不同的监管体制是因为各国之间的历史文化传统、经济制度以及市场发育完善程度等都是不尽相同的，而这种不同的选择也必然会影响整个证券市场的发展。美国采取的是集中监管与自律监管适度统一的中间型监管体制。以美国为例，通过长期的发展完善，美国证券市场的监管体制形成联邦政府的监督与管理，各州政府的监督与管理以及证券业行业自我监督与管理3个层次。美国联邦政府为加强对证券市场的监督与管理，专门成立了美国证券交易委员会(SE C)SEC是一个独立的、非党派的、准司法性的管理机构，它的职能是执行由国会制定的各项与证券有关的法律，以保护投资者的利益和维持证券市场的有序运转。SEC下设4个执行机构:(1)公司财务部，负责监管证券的公开发行和上市公司，监督上市公司符合信息披露的要求。(2)市场管理部，负责监管二级市场的交易活动，管理、指导、监督证券交易所以及证券经纪商、自营商、证券清算公司的一切活动。(3)投资管理部，负责监督管理投资银行、投资基金在证券市场上的所有活动，管理投资银行的注册登记，制定并贯彻投资银行的注册登记及报告制度。(4)执法部，负责对证券法律及其规则进行解释，调查证券法实施过程中的违法条件，必要时对违法者提起法律诉讼，参加法庭审判，并具体行使各种警告、罚款、注销注册等处罚措施。

    另外，美国联邦SEC将全国分为9个证券交易区，每区设立1个地区SEC，协助联邦SEC管理本地区的证券交易所、证券发行公司、投资银行的注册及信息公开披露，并负责该地区证券发行与交易活动的具体调查、检查等工作。各州政府对证券市场的监管，是各州政府对发生在其境内的证券发行和证券交易进行监督管理，实施本州的证券法规，尽管各州法规相似条款甚多，但各州都有其自己的解释。

    由于证券市场的监管是一项相当复杂而艰巨的工作，涉及面广，单靠全国性的证券主管机关而没有证券交易所和证券业协会的配合，就难以实现既有效管理又不过多行政干预的目标。美国建立了一套非官方的行业自律组织。包括全美证券商协会和各证券交易所。这些自律组织同样具有高度的独立性。他们负责上市审核，对上市公司的日常监管，仲裁纠纷，规范场外交易市场等等。

    二、我国的证券监管体制和监管现状

    我国证券市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管的过程，大致可分为以下3个阶段:

    第一阶段:80年代中期到90年代初期，这是我国证券市场的起步阶段，股票发行仅限于少数地区的试点企业，1990年，国务院决定设立上海、深圳证券交易所。这一时期证券市场的监管主要由地方政府负责，中央政府只是进行宏观指导和协调。

    第二阶段:1992年10月至1998年8月，国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上，决定成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会，负责对全国证券市场进行统一监管，国务院1993年4月公布实施的《股票发行与交易管理暂行条例》以法规的形式确立了我国证券管理体系的基本框架。该条例规定证券委是全国证券市场的主管机关，依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一宏观管理;证监会是证券委的监管执行机关，依照法律、法规的规定对证券的发行和交易的具体活动进行管理和监督。证券市场的监管由地方管理为主，逐步走向证券市场集中统一的监管体制。

    第三阶段:1998年8月至今。国务院在第二阶段多部监管的基础上撤消了国务院证券委员会，其职能并人中国证券监督管理委员会，决定中国证券监督管理委员会对地方证管部门实行垂直领导，以摆脱地方政府对地方证券监管的行政干预，形成直接受证监会领导，独立行使监管权力的管理体系。逐步收回了各个中央部委对证券中介机构的行政、业务管理权限，统一交由中国证券监督管理委员会管理。初步实现了中央一地方一基层三位一体的集中统一的监管组织系统。

    三、比较和借鉴

    对比中美英证券市场的监管体制，我们不难发现:

篇（6）

目前，交通部《关于促进道路运输业又好又快发展的若干意见》（以下简称《意见》），提出未来5到10年，道路运输要以科学发展观为指导，认真落实国务院关于加快发展服务业的战略部署，充分发挥道路运输业的比较优势，着实提高市场监管能力，推进道路运输业实现运输安全高效、服务文明诚信、节能减排主导、技术装备先进、市场规范有序、站运协调发展的目标。道路运输市场监管作为道路运输业的管理部门，落实《意见》，就是要以行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的管理，构建和维护统一、开放、竞争、有序的道路运输市场秩序，提供安全、便捷、可靠、经济、优质的道路运输公共服务，充分地满足道路运输服务消费者和道路运输经营者的需求，为构建社会主义和谐社会做出贡献。但是近年来，我国道路系统已发生多起重大运输灾害事故，这暴露出道路运输安全仍存在许多薄弱环节，应引起有关管理机构高度重视。因此，在这种形势下，对道路运输现状加以研究尤为必要，并有针对性地改善道路运输条件，提高道路运输的市场监管。

一、我国道路运输市场监管的必要性

从道路运输业的业态，尤其是我国道路运输业的现状及发展前景看，我国道路运输业基本不具备自然垄断的条件，决定其必须要在政府主导的市场监管下进行工作。某些公用事业性质的企业并不是自然垄断的，并且也不是所有的自然垄断企业都是公用事业。当前对道路运输行业进行监管主要是出于以下的考虑。第一，包括汽车运输在内的交通运输业对公众的影响是非常显著的，政府不能对与国计民生有重大关系的道路运输失去控制和主导。第二，道路运输业内存在着极其不公平的恶性竞争，严重地影响了行业内众多守法企业和行业外消费者的公共利益。所以尽管道路运输业内的自然垄断并不明显，但作为一类公用事业的道路运输业，政府对其进行监管是完全必要的。在市场监管中，政府具有以下权：政府保留控制进入的权利；政府保留管制价格的权利；政府保留为公共利益而指定质量标准和某些其他服务条件的权利；被授权者有责任向所有的消费者提供上述两条确定的“合理”服务。总之，政府主管部门为了保证行业的服务质量和服务条件，必须对该行业的市场进入进行监管，必要时还可对价格进行管制。但是监管并不是对竞争的全然抹杀，恰恰相反，监管的主要任务就是建立或者保持一种必不可少的条件，使全社会的资源得到有效的利用，同时保持竞争的机制。

二、当前道路运输市场监管存在的问题

1、立法环节步伐缓慢

首先，从道路运输业在国民经济发展中的重要地位来看，客观上要求有一部效力相应的全国性法律文件引导、规范道路运输行业的健康发展。但是部门利益、地方利益分歧很难形成统一的制度安排，所以长期以来国家依靠部门规章对全国庞大的道路运输行业进行引导、规范。受效力的影响，部门规章往往起不到统一监管的作用，这种局面，客观上造成了道路运输行业管理的地方化、多元化。其次，从1985年开始起草的《道路运输条例》，历时19年才出台，立法步伐缓慢，对道路运输业的秩序要求回应迟滞，从一个侧面反映国家对道路运输行业管理重要性认识的艰难转变。还有一些地方道路运输行业立法的内容在很大程度上沦为国家立法的翻版使得地方道路运输立法对中央立法的具体化、补充弱化，缺乏可操作性。在实践中往往表现为国家立法没有解决的问题，地方立法也没有解决，国家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。

2、常现多头监管局面

《意见》对道路运输的各个环节做出了严格的规定，设置了多个运管机构，各机构均可对外执法。但相互之间协调、配合不够，人员、车辆调动不便。因此，不能形成管理合力，对运输市场监管力度不够。在一些地方几个运管机构分属多个领导分管，管理层级多、关系复杂、内部协调困难、存在各自为政的现象，管理关系不顺。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事车本身，按现有管理体制，就涉及到3个部门，槽罐归质检部门管，车体属交通部门管，车辆上路通行又涉及公安部门。安全监管各部门之间存在着管理职能交叉的问题，进而造成了安全监管的漏洞。

3、安全监管不到位

近年来，我国在道路运输安全监管方面开展了大量工作。但由于多方面的原因，针对道路运输的安全监控与事故应急处置能力仍相对较弱，难以适应道路运输迅猛发展的新形势和新要求。一是静态管理严谨，动态监管薄弱。道路运输的证书情况、运输状况等进行检查询问仍未跳出静态监管的模式，运输汽车的整个运输、装卸过程监管不够，未能在真正意义上实现从静态监管到动态监管的转变：二是全程动态监管体系尚未建立。人力、物力资源的不足制约了全程动态监管的实施，科技设备不能满足动态监管的需要；三是道路管理机构内部管理、运政等部门对危险品运输的监管行政执法效率不高：四是道路运输信息化管理十分落后，大部分部门和单位依靠经验进行管理，远远不能适应形势发展的需要。如果没有信息系统，就难以为危险货物作业人员和管理人员提供技术支持和应急处理指导，难以对道路进行有效的跟踪管理。

4、从业资格证的定位存在偏差

目前人员资质成为道路运输市场安全―E作的重要一关。但是我们认为，从业资格证不具有安全管理功能，只有驾驶证才具有安全管理职能。《营业性道路运输驾驶员职业培训管理规定》提出从业资格证制度的目的是“为规范营业性道路运输驾驶员职业培训活动，提高营业性道路运输驾驶员职业素质，加强道路运输安全生产管理，提高道路运输服务质量”。这可以看出，从业资格证制度中加强道路运输安全生产管理的职能相对较弱。相比而言，安全管理职能应该是驾驶证的职能，驾驶员持有从业资格证只是要求其必须掌握关于营业性运输的知识。

5、道路基础设施薄弱

我国很多道路特别是农村道路点多、面广、战线长，大多数是农民群众自筹自建。坡陡弯急，路况差，晴通雨阻现象严重。

三、加强道路运输市场监管的措施

1、规范道路运输管理行政执法

加快建设法治政府，全面推进依法行政，既是社会主义和谐社会的重要内容，也是实现和谐社会目标的重要措施。道路运输管理系统要坚持依法行政理念，全面推进依法行政，依法履行《道路运输条例》赋予的道路运输监督检查的职能，严格执行《行政许可法》、《行政处罚法》等法律法规，公正、规范、严格、文明执法，切实尊重和保护道路运输经营者的合法权益。要进一步强化行政执法监督，继续完善执法责任制，落实执法责任追究制度。以全面贯彻《交通行政执法检查制度》等行政执法责任制度为重点，健全完善道路运输执法监督机制，做好道路运输管理机构的层级监督，主动接受舆论监督和社会监督。要创新法律培训和普法宣传机制，提高道路运输管理人员的依法行政能力和文明执法水平，提高广大道路运输经营者的守法意识。

2、强化道路运输管理服务职能

道路运输关系国民经济持续快速发展，关乎千家万户切身利益。因此，道路运输管理系统必须坚持以人为本，强化服务理念，创新管理制度，推行阳光化作业，简化办事程序，真正做到公平、公正、公开和便民。比如要努力推进城乡客运一体化进程，大力开拓跨省和农村客运班线，建设“三优”、“三化”标准客运汽车站，为社会提供方便、快捷、优质的道路运输服务。同时围绕现代物流业的发展要求，积极引导货运企业利用现有场地、设备、设施，建立集仓储、包装、修车、加油、货运、停车食宿为一体的等级货运站，鼓励运输企业与生产企业、销售企业联合拓展物流配送业务，创造安全、高效、便民、和谐的道路运输环境。

3、健全高效应急指挥体系

道路运输突发事件具有突发性、快速性和严重危害性，这就要求我们首先要健全完善应急指挥体系、提高应急反应效率，最大限度地减少道路运输事故的危害。统筹规划，合理布局，形成分类管理、分级负责、条块结合、属地管理为主的道路运输应急指挥网络，以促进统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效的应急机制的形成。确保各级应急指挥机构成员的结构合理。指挥机构中，既要考虑相关部门代表的合理性，也要考虑道路运输的特殊性，确保应急人员中专业技术人员的合理比例。通过建立健全应急工作领导负责制和责任追究制，完善落实应急会议制度、演习制度和培训制度，提高应急指挥机构的指挥权威和指挥效能。

4、提高从业人员整体素质

从业人员的业务素质，关系到道路运输的各项法律、法规、规章、技术标准和作业规范能否严格执行，各项安全管理措施能否落实到位。当前道路运输从业人员多数素质偏低，不能完全适应道路运输特别是危险品货物运输和管理工作的需要，一些环节的不安全隐患不能发现，对执行法律、法规和运输生产过程的监督到不了位，这是当前管理中的一个薄弱环节。为了迅速提高道路危险品货物运输从业人员的素质，必须通过多种渠道，采取多种形式，做好人才培训工作，使驾驶员、押运员人人技术熟练、个个职业素质好。比如装卸管理、押运人员应持相应工种的《岗位资格证》上岗作业，驾驶人员必须获得道路运输《从业资格证》。其中所有危险货物运输从业人员都要严格按照《汽车运输、装卸危险货物作业规程》进行操作。

5、加强基础建设和管理

交通基础设施建设和管理是道路运输监管管理的重要范畴，也是交通运输安全生产的基础和保障。我们要依据《道路交通安全法》的相关规定，在公路等重大建设项目中，坚持安全与建设并举的方针，把运输安全工作充分融人到公路施工、维修、养护中，这是确保道路运输安全的重要内容，一是在公路、站场等基础设施建设时，充分考虑安全性能，提高安全防护标准，确保消防、抗震和保护设施齐全有效；二是强化安全生产，做到文明施工；三是规范维修作业；四是加强对危险路段、易发生事故路段、危险桥梁、陡坡、视距不良路段警示警告标志设立；五是加强公路养护管理和除雪防滑工作。

总之，既然把道路运输行业定义为公用事业，那么对此行业进行经济性和社会性市场监管就是顺理成章的政策取向了。根据我国当前把道路运输行业视为一般服务行业的做法、我国道路运输业市场竞争不完全和运管部门管理缺乏力度的现状，必须加强政府对道路运输行业的管理。

【参考文献】

[1] 王俊豪：政府管制经济学导论――基本理论及其在政府管制实践中的应用[M].商务印书馆，2001.

篇（7）

2新时期市场监管新机制的构建策略

2.1构建“广域化”的市场监管机制。工商部门要增强干部职工的认识，清楚新时期的要求，要深入分析现阶段工商部门面对的监管形势，不断健全监管制度，对监管流程进行优化，通过加大市场监管力度，确保市场秩序保持规范。此外要将多方力量调动起来，以依托登记注册、市场巡查和上门走访等形式，让市场主体能够实时了解工商部门监管工作开展情况，认识到违法所要承担的法律后果。这样市场主体才会主动自律，对竞争秩序进行维护，确保其公正与公平，这样才能帮助工商部门减轻市场监管的压力。2.2构建“系统化”市场监管机制。工商部门要从辖区实际情况出发，按照以往的监管方法，在年初时制定科学合理的市场监管计划，将工作目标、要求即细化考核方案等明确下来，让市场监管有正确的方向。对于执法办案、日常巡查、舆论监测和消费维权等数据，除了要定期做好分类统计与深入分析工作以外，还要从市场主体在固定周期内出现违法率、违法量等情况出发，全面掌握违法表现与行为较多的行业分布与区域分布状况，便于对监管对象与重点区域作出合理的调整，让市场主体得到“目标化+灵活化”的系统监管。2.3构建“综合化”市场监管机制。工商部门要把以往网络化、周期性、针对性、被动性以及临时性等监管机制结合起来，防止出现重复作业的情况，避免造成对监管资源的浪费。同时要将重点凸显出来，做到合理取舍，需要管好的地方一定要落实相关规章制度，确保将核心职能确定下来。2.4构建“信用化”市场监管机制。工商部门要抓住现阶段企业信用信息公示平台和年度报告制度的契机，加强对市场主体信用的约束监管。一是要将信用分类监管分组制、管片制和责任包干制等特点最大限度体现出来，对人员进行合理分配，让分片更加科学，将监管的重点明确下来，防止市场监管工作发生“大小事务一把抓”，却都管不好的局面。二是从市场主体信用状况出发，合理制定出守信、警示、失信和严重失信4个等级，针对警示、失信和严重失信的主体来说，不仅要加大对内部系统的监管力度，还要和办理贷款、抵押和其他业务结合起来，做到只要有一处失信，则处处会受到制约，不仅能够治标，还可以治本。2.5构建“联动化”市场监管机制。工商部门应通过内部联动、部门联动和政企联动等方式，加强对市场主体的联动监管，这样能够提升监管队伍的专业性。对部门联动而言，针对与敏感性领域监管相关的情况，或者是长时间出现的能够为社会带来危害的情况，要第一时间汇报给政府，这样才能获得政府的支持，让监管工作能力顺利开展。此外，通过当地政府的统一领导，可以和卫生、公安、食药和住建等职能部门加强沟通与联系，让信息得到互通，实现资源的共享，并通过联合执法，提升案件办理效果，让市场良好的秩序得到维护。此外通过政企联动，也就是与企业联合起来进行市场监管工作，将他们的专业优势充分发挥出来，这样工商部门的监管才更具成功性、有效性和针对性。

如何提升市场监管水平是工商部门需要深入思考的课题。新时期工商部门要结合市场监管工作现状，构建起市场监管新机制，不断提升市场监管工作水平。这样才能避免出现信用缺失、假冒伪劣和竞争无序等问题。

参考文献：

篇（8）

［中图分类号］ F203.9 ［文献标识码］ A ［文章编号］1003－3890（2006）10－0035-04

改革开放以来，河北省商品市场得到了快速发展，截至2003年底，其有各级各类商品市场（包括消费品市场和生产资料市场）4 880个，位居全国第5位；交易额2342.29亿元，位居全国第4位，占河北省生产总值的33％。河北省商品市场虽经多次整治，但市场主体行为不规范、市场规则不完善、市场运行机制不健全、市场秩序较混乱和市场中介服务功能弱等问题仍很突出。因此，针对河北省实际，建立健全商品市场监管制度，构建市场监管体系，解决困扰河北省商品市场监管中的一些深层次问题，将对河北省市场监管工作起到一定的指导作用，使河北省市场监管工作逐步走上科学化、规范化和现代化。

一、商品市场监管面临的新形势

改革开放以来，河北省商品市场管理工作大致经历了培育建设（1978~1994年）、办管脱钩（1995~2001年）和市场监管（2002~现在）三个发展阶段，实现了从培育建设市场向监督管理市场的转变。目前，河北省商品市场交易持续繁荣，市场改造升级步伐不断加快，市场运行机制不断健全，品牌经营趋势明显，新型业态发展迅速，商品市场建设从整体上呈现出理性化、规范化、网络化、商场化、市场组织形式实体化和市场买方化等新趋势。

1. 市场建设理性化。当前的市场培育建设与第一次市场建设（垒台子、圈院子、搭棚子）和第二次市场建设（扩大市场规模、提高市场档次）相比，突出的特点是更加理性化。主要表现在：一是各级政府加强了对市场建设的宏观调控，各地都制定了市场建设的中长期发展规划，每年都专门做出年度工作安排；二是市场建设项目必须经过论证，从而减少了盲目性，有场无市和空壳市场逐渐得到遏制；三是市场建设做到了从当地实际出发，定位准确，不盲目攀比；四是市场建设针对经济发展的热点和难点问题来开展，如积极安排下岗职工再就业、开拓农村市场、扩大内需及搞活粮食流通等，提高了市场建设的针对性和时效性。

2. 市场建设网络化。河北省第一次市场建设重点是零售市场，第二次市场建设重点是批发市场和专业市场。近几年来，河北省市场建设定位更高，其不仅站在本省的角度，而且站在全国乃至世界的角度来定位每一个具体的市场，注重多门类多层次培育建设市场。即从注重商品市场建设转向既注重商品市场建设也注重要素市场建设，使商品市场与要素市场协调发展；从单个市场建设转向网络化市场建设，既注重批发市场、零售市场建设，也注重产地市场、销地市场和中转集散型市场建设，并使之协调发展。现在许多市场建设项目是从商品物流、生产要素流链条的薄弱环节中发掘出来的，是对市场网络的延伸和完善。如近年来各地建设的装饰材料市场、汽车市场等。

3. 市场建设规范化。在第一次市场建设中，市场建设是在政府的领导下，由工商部门出面建设市场，资金来源主要是财政拨款；在第二次市场建设中，面对社会建市场的积极性高涨和市场建设资金不足的矛盾，各级政府发动全社会的力量建设市场，形成了政府、企业和个人一起上的局面，有效地解决了资金不足的问题。但同时也带来了一些问题：一是个别集资建设的市场，市场建成运营后不能按时还本付息；二是个别企业在出面组织、吸收部分业户资金建设市场的过程中出现了纠纷，有的甚至出现上访等问题，形成了不稳定因素；三是市场建设程序不规范，个别市场没有经过政府严格规划、立项、论证等程序，市场建成后形成了空壳市场，虽然这样的市场极少，但影响很不好。针对这些问题，近几年来，各级政府加大了对市场建设的宏观调控和监管力度，市场建设项目必须经过严格论证；集资建设的市场，集资合同必须规范，必须按照图纸进行施工建设，市场建设行为更加规范，减少了纠纷。

4. 市场建设国际化。过去我们习惯于将市场划分为国内市场和国际市场。中国加入WTO后，对外开放进入了一个全新的阶段，中国经济迅速与世界经济溶为一体，国内市场逐步国际化。从广义上来看，河北省的各类市场已成为整个国际市场的有机组成部分，已经不再有国内市场和国际市场的界限。这对市场建设提出了新的更高的要求，为此，省政府提出了河北要建设几个国际知名市场的目标，进一步为河北省商品市场建设指出了努力的方向。

5. 市场建设商场化。近几年来，河北省市场建设的水平、档次明显提高，特别是省政府提出的建设一批国际化大市场的宏伟目标对河北省市场建设产生了深刻影响，一批在建的国际化大市场也对其他市场起到了示范作用。一批新建的市场无论从硬件、软件环境来看都达到了商场的水平，与大商场区别不大。如新建成的新华集贸中心女子世界、南三条金正市场等。从硬件来看，这些市场是楼寓式市场，设施齐全配套，有电梯、卫生间、休息座椅等设施，整个市场宽敞气派；从软件环境来看，市场营业员微笑服务，统一着装，统一结算，基本实现了现代化管理。

6. 市场组织形式实体化。河北省的集贸市场过去主要是由工商部门主办，在第二次市场建设中，一部分企事业单位、个体私营企业也积极兴办市场，一些市场实行了企业化经营管理。工商部门实行市场管办脱钩、省以下垂直领导后将市场移交给地方政府进行管理，按照国务院的要求，移交后的市场实行企业化经营管理，应建立起现代企业制度。如新华集贸中心已完成了由管委会向现代企业制度的改制。

7. 市场买方化。中国市场建设是在短缺经济的情况起步的。当时，商品处于短缺状态，加之流通渠道不畅，因而商品供不应求，处于卖方市场的状态。但经过20多年的改革开放，中国经济发展十分迅速，特别是经过第二次市场建设，那种生产供不应求、商品流通不畅的状况得以彻底改变，现在几乎不存在供不应求的商品，商品价格呈现出稳中有降的态势，买方市场在中国已经全面形成。买方市场的形成使流通领域的竞争加剧，首先使流通业态之间的竞争更加激烈，传统的流通业态受到新兴流通业态的激烈挑战，即传统零售商业受到新兴超市的挑战，传统批发模式受到物流配送的挑战，传统店铺销售受到电子商务的挑战，等等。其次市场之间的竞争更加激烈，省内市场与省外市场之间的竞争，如安国药市与亳州药市之间的竞争，省内市场之间的竞争也将更加激烈。通过这种竞争，河北省市场格局将发生很大变化。

二、商品市场监管存在的主要问题

1. 商品市场监管存在的根本问题――“三个不明确”。（1）商品市场的法律地位不明确。表现为商品市场的概念不明确，在国家和地方有关法律法规文件中表述不一；商品市场的组织形式决定了其法律地位不明确；市场登记的法律地位不明确。（2）市场主办者与进场经营者之间的法律关系不明确。（3）市场主办者的法律责任不明确。

2. 市场“办管脱钩”的最终目的尚未达到，市场监管体制尚未理顺。地方政府及有关部门从工商行政管理部门接收的大部分市场并未明晰产权，实行企业化经营运作，变成了其他政府部门或下属单位的附属物，形成了新的“办管合一”。工商行政管理部门与其他政府职能部门对商品市场的监管定位不清，彼此之间难以实现必要的协调和合作。

3. 政府有关部门对上市商品质量缺乏系统科学的长效监管制度。基层执法人员事后被动查处多，事中检查力度小，事前预防措施少，往往根据上级的安排，对不同的商品开展阶段性专项整治，整治过后，假冒伪劣商品又卷土重来，充斥市场。

4. 市场监管技术手段落后，监管效能低。对市场主体的前置审批、登记注册、分类监管、市场巡查、行政处罚、纳税情况和融资情况等尚未形成上下一体、横向联贯、统一规范的网络信息体系；市场主体准入信息和日常监管执法信息不对接，尚未形成信息共享、网络互动、快速执法、协同作战的综合监管执法网络平台。

5. 市场中间服务组织发展缓慢，社会公众参与市场监管的渠道和方式少。各种赢利性的专业市场中介服务机构少；各种非赢利性的行业协会（如市场协会等）尚未建立，不能发挥行业协会的自律和“律他”作用、架起政府与市场之间的桥梁。政府部门、市场主办者与社会公众间存在着严重信息不对称，难以形成强大的社会监督氛围。

三、重构商品市场监管制度体系

商品市场是现代市场体系的基础，加强商品市场监管是政府履行市场监管职能的具体体现。国外对商品市场的监管具有极为严格和周全的制度。日本管理市场主要采取政府监督与市场中介组织自律相结合的方式；英国形成了以保护消费者利益为出发点，以维护和促进竞争为核心，包括法律法规、政府监管、行业自律、企业自我约束及社会各方面监督的综合市场监管体系；美国形成了政府监管、司法监督和消费者权益保护组织相结合的市场监管体系；秘鲁不仅立法完善，而且市场监管和执法机构更具特色，其“保护自由竞争及知识产权委员会”全面承担了对市场进行综合统一监管和执法的职责，是各国市场监管和执法机构设置模式的一个典范。这些国家的监管制度对保护消费者权益、形成全国统一开放竞争有序的市场体系都起到了积极的作用，很值得我们研究和借鉴。

河北商品市场监管制度的构建，应从理顺市场监管者、市场主办者、进场经营者和消费者四方面关系入手，明确市场主办者的法律地位和法律责任，明确市场主办者与进场经营者的法律关系；通过建立企业（个体户）分类监管制度，加强市场主办者和进场经营者的信用监管；积极实施商品市场准入制度，加强上市商品质量监管；借助现代信息技术，不断完善市场监管方式方法；运用综合职能监管市场，形成政府监管、行业自律、公众监督和司法保证相结合的市场监管制度体系。

1. 解决“三个不明确”问题，加强对市场主办者的规范管理。（1）建议河北省人大常委会对《河北省商品市场监督管理条例》进行修改，明确市场主办者的法律地位和责任，明确进场经营者的权利和义务；进一步明确工商、卫生、食药监、质监及税务等有关部门监管市场的职权和责任。（2）建议河北省政府制定《商品市场管理规范》，对市场开办、上市商品、经营秩序、经营管理及监督管理等进行规范；政府有关部门联合制定《诚信市场和诚信经营户公示办法》，下发《商品市场监管责任追究制度》等。（3）采取注册登记方式明确商品市场的法律地位，使市场主办者成为市场秩序的“第一责任人”。（4）明确市场主办者和进场经营者是场内交易权利买与卖的法律关系，利用合同示范文本规范市场主办者、进场经营者与消费者的行为和权益。

2. 推行信用分类监管，建立对市场主办者和进场经营者的长效监管机制。商品市场信用标准应由市场主办者信用指标和场内经营者信用指标两部分组成，分为守信、警示、失信和严重失信四类标准。工商行政管理部门应依据市场信用指标所反映的信用状况，将市场主办者和场内经营者相应地分为不同的管理类别，进行有针对性的监管。

3. 实施商品市场准入制度，强化上市商品质量监管。（1）建立和完善市场主办者和进场经营者商品质量管理制度。其具体应包括商品质量进货检查验收制度，商品质量销售责任制度和市场主办者质量责任制度等。（2）建立和完善政府有关部门商品质量监管制度。其具体应包括全面落实市场巡查制度，完善上市商品质量监测制度，严格实施不合格商品退市制度，建立和完善商品质量信息公示制度，建立健全案件通报、协办、督办制度，建立和完善申诉举报快速反应制度等。

4. 借助现代信息技术，不断提高市场监管效能。积极创造条件，尽快开发河北省统一的市场信用监管软件，将市场主办者和进场经营者的注册登记信息、市场巡查信息、查办案件信息、广告监测信息、履行合同信息、申诉举报信息、商品质量信息、纳税信息及偿债信息等统一纳入“经济户口”进行整合，实施分类监管。在开发统一软件的基础上，建立河北省统一的信用监管平台，通过联网实现各监管部门资源共享、信息互通、快速反应、协同作战。

5. 建立政府监管、行业自律、公众监督和司法保证相结合的商品市场监管制度体系。（1）各级政府应建立商品市场监管协调指导委员会或联席会议，办事机构设在工商行政管理部门，吸收有关部门参加，各部门协调联动、齐抓共管。（2）应尽快建立省、市商品市场协会，组成一个统一的行业自律组织，制定统一的行业规则，成为商品市场监管的桥梁和纽带；引导和探索龙头企业为主体，在自愿互助基础上建立各种中介服务组织，提高产品进入市场的组织化程度。（3）不断完善消费维权组织体系，加快政府各部门申诉举报系统建设。（4）政府各部门应建立市场监管信息定期制度和新闻发言人制度，使市场监管工作公开、透明，置于社会公众的监督之下；各新闻媒体应充分披露商品市场中的违法行为，敢于批评政府部门不作为或乱作为的行为。（5）司法部门应加大商品市场违法案件和政府部门违法行为的惩处力度；政府市场监管部门应按照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的有关规定，及时向公安部门移送案件，绝不能“以罚代刑”。

（课题负责人：卢玉平；课题组成员：张献国，李金霞，金洪钧，孙茂增，王 琳）

［参考文献］

［1］王众孚.WTO与工商行政管理读本［M］.北京：中国工商出版社，2002.

［2］张经.保护国内市场的新击点――再论入世后行业协会对中国国内市场的保护作用［M］.北京：中国工商出版社，2002.

［3］中国工商行政管理学会.市场监管理论与实践研究［M］.北京：中国工商出版社，2002，2003.

篇（9）

【关键词】

证券市场;监管体制;对策建议

一、金融证券市场监管体制概述

（一）证券市场监管的概念及意义

证券市场监管是指，证券管理机关运用经济的、法律的以及行政手段，对证券的募集、发行和交易等行为进行监督与管理，来约束证券投资机构的行为。通俗来讲，证券市场监管就是对证券市场的一切经济活动和活动参与者的行为进行监督与管理。证券市场将是市场监管的重要组成部分，将经济学作为理论基础，通过维持公平、公正、公开的市场秩序，来保护证券市场参与者的合法权益，来促进证券行业的健康快速发展。金融证券市场的监督管理是我国宏观金融监管体系不可缺少的重要组成部分，对于证券行业的健康发展也具有重要的作用，具体体现在以下几点：

1、有利于保障证券市场投资者合法权益

证券市场投资者是我国证券市场交易活动的重要主体。加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要，因此，必须坚持“公开、公平、公正”的市场原则，保护投资者的权益，只有这样，才能让投资者充分了解证券的投资价值和投资风险状况，更合理正确地选择投资对象。

2、完善规范证券市场体系

完善科学的监管制度体系有利于发挥证券市场投融资功能，同时有利于吸引广大的社会投资，并且在一定程度上稳定我国证券市场，促进我国金融证券市场资本的科学流动，引领我国证券市场的规范性发展。

3、有利于维护我国金融市场良好秩序

为了保障证券发行市场和交易市场的顺利进行，一方面，国家要通过立法手段，允许金融机构、投资个人、中介机构在国家政策允许的范围内，通过买卖证券获取合法权益;另一方面，在现有的经济基础和环境下，市场也存在着操纵交易、蓄意欺诈等多种弊端，为此，证券管理机构必须对证券市场活动进行监督和管理，通过制度约束，来构建一个健康合理的证券市场环境，保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。

（二）证券市场监管的原则

1、依法监管原则

依法治国是我国在建设现代化、民主化国家的进程中最重要的管理原则。同理，在市场监管中，首先必须做到有法可依，逐步健全我国证券法律法规;其次，依法监管还要求有法必依，加强对证券市场违规行为的查处力度。

2、保护投资者利益原则

投资者的利益保护不仅关系到证券市场的规范和稳定，更关系到整个国民经济的稳定增长。由于存在信息不对称情况，投资者相对于控股股东和证券发行中，往往处于弱势地位，因此，需要得到重点保护。保护投资者权利，让投资者树立信息，是培养和发展证券市场的重要环节和基本保障。

3、自律和他律相结合原则

监管是属于来自外部的他律制度，但是为了促进我国证券市场的发展，证券市场自律也是必不可少。自律是证券市场正常运行的基础，国家监管和自我管理相结合的管理原则，是证券市场健康发展的保证。

4、“公平、公开、公正”原则

公平原则要求我国金融证券市场不可以存在歧视，所有的证券参与者都具有平等的法律地位;公开原则要求证券市场具有充分的透明度，通过合理的信息披露机制来保证市场信息的公开化;公正原则要求证券管理机构对一切被监管的对象给予公正待遇。

（三）金融证券市场的具体监管目标

我国金融证券具体的市场监管目标包含以下三个方面：第一是为了保护证券投资者权益;第二就是保护参与证券市场的投资者的切身利益;第三就是真正落实和维护我国证券市场公开公正公平的制度体系。我国金融证券市场的具体目标可以细化成几个部分，主要包括几个方面：第一，金融债券市场的参与者需要严格遵守法律法规，相关部门需要防止证券市场的人为操纵以及金融欺诈等行为的出现，真正有效维持证券市场的正常运作;第二，积极发挥我们证证券市场的机制优势，尽量消除证券市场的不足和弱势。通过扬长避短有效的达到保护投资者利益以及监督证券中介机构依法经营的目标，真正落实保障合法的证券交易活动顺利进行的目标;第三，就是根据我国宏观的经济管理的具体需要，运用多样化的手段和方式，调控金融证券市场，引导投资者的具体投资方向，使之更加适应我国宏观经济的发展。

二、我国证券监管体制的现状

（一）我国证券市场的发展历程及现状

证券在我国属于舶来品，最早在我国出现的证券交易机构是由外商开班的上海股份公所和上海众业公所。随着20世纪70年代末以来的中国经济改革大潮，我国资本市场重新得到萌芽和发展。1987年9月，随着我国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司的成立，我国证券市场开始步入正规化。

在证券市场形成初期，国家采取了额度指标管理的股票发行审批制度，规定在指标限度内，由各省级政府或者行业主管部门推荐企业，再由中国证监会审批企业发行股票。随着市场经济的发展，我国上市公司数量、规模、股票发行筹资额和交易量等都进入一个较快发展的阶段。我国以发展资本市场、改革开放为主要战略思想，证券市场的发展突飞猛进，投资品种不断增加，上市公司、中介机构等纷纷崭露头角，进一步强化法律法规以提高证券市场的监管效率。创业板市场已于2009年10月底正式推出，目前，主板市场、创业板市场和代办股份转让系统的市场交易机制正不断完善。我国加入了世贸组织后，金融体系改革，加快资本市场的发展，是当前国内外政治经济形势的迫切要求，把证券产品推向国际资本市场，进一步打开境内资本市场，以适应国际证券市场发展的步伐。

（二）我国证券监管体制存在的问题

我国现行证券监管体制尚不成熟，主要存在以下几点缺陷。

1、各部门监管职责不够明确清晰

目前我国证券监管体制存在着职责不够明确清晰的问题。首先是与中央有挂部门职责分工不科学有关。从实际监管分工而言，财政部负责国债的发行和管理，人民银行负责核定企业债券的利率，证监会腐恶对企业债券进行上市监管等。由此可见，这样的监管布局分散了监管力量，加大了政策协调的困难性，在操作中也

容易造成监管真空和多头监管。

2、监管权力与范围配置不合理

合理的监管权限配置是保障监管机关顺利履行监管职责、充分是此案监管功能的关键。而目前我国有关证券法律法规的规定方面，证券监管机关权限配置结构明显不合理。我国证券监管机构对违法违规行为重处罚、轻补救，往往没有做好实现预防工作，只注重在事后进行处理。虽然证券监管机构对证券主体的违法违规行为进行事后处罚能够体现监管的惩罚性与严厉性，起到威慑作用，但是不能补救违法违规行为对投资者甚至证券市场带来的损害。

3、监管人员数量质量与监管模式存在不足

我国证券监管人员数量少，监管人员素质参差不齐，不足以应对证券市场的复杂性。证券监管力度充足的条件很大程度上取决于市场规模的大小以及监管人员的多少和监管素质。目前，我国证券市场虽然在经济体中转轨过程中得到足部发展，但是仍然残留着大量落后的痕迹，如：重实体合法，轻程序公正;重审批，轻监管等。

4、三级监管制度不符合目前证券市场的实际情况

我国证券监管机构实行三级监管制，即“证监会大区”、“政管办”、“证券监管特派办”三级监管。而实际执行却只有“证监会大区监管办”、“证券监管特派办”这两级监管。在我国广大、浙江、福建等生气甚至还存在着“证管办”或“特派员办事处”这两个并列大区，人为造成市场分裂，严重削弱了监管部门对市场的敏感度，造成了监管空挡。

三、对我国证券监管体制的几点建议

为提高我国证券市场自身的活力和在国际市场的竞争力，满足投资者多样化的需求，改革、完善并健全证券监管制度已经成为我们亟待解决的难题。笔者通过对我国证券监管体制的研究和思考，提出了几下几点建议，以期促进我国证券业的健康发展。

（一）加强证券业的自律监管，充分发挥自律监管功能

充分发挥证券组织的自律功能有利于促进我国证券市场的发展与壮大，有助于处理好政府监管部门通证券市场两者的关系。一方面，加强证券业的自律监管有利于减轻政府所负担的监管任务，另一方面有利于增强政府在监管方面的权威性。其次，证券业实现自律监管不仅能够提高整个证券市场的道德水准，更有助于相应的证券自律组织通过腿子年刚一系列行业内部的道德标准来对内部成员的行为造成约束。

（二）健全证券监管的法律法规体系，加强执法力度

伴随着我国证券市场的高速发展，当前通用的《证券法》已经逐渐暴露出一系列弊端，因此，为了更好地规范证券市场，保护中小投资者的利益，我国必须加快建立并健全证券市场监管方面的法律法规。除此之外，还要针对我国证券市场目前所存在的法律的空缺，来制定相应的法律法规，全面加快针对证券管理法律法规体系的健全和发展，促进证券行业的全面振兴。

（三）完善证券市场监管体制下的信息披露制度

要想完善我国证券市场监管体制的信息披露制度，就必须从根本上建立起科学有效的信息披露机制，与此同时，还必须对信息公开披露制度进行相应程度的强化和完善，全面加大针对相应信息进行披露监管的频度以及深度，与此同时，证券监管部门还应当全面加大针对违规行为的执法力度，需要重点针对金融证券市场上面那些有可能涉及到的信息披露的违规者以及相关证人进行询问、暂停抑或者是取消市场当中违规者的上市资格等方面的处理。

参考文献：

[1]蒂米奇，威塔斯.金融监管――变化中的游戏规则[M].上海：上海财经大学出版社，2000

[2]曹凤岐.中国资本市场发展战略[M].北京：北京大学出版社，2003

篇（10）

一、建立市场监管体系

建设市场监管体系是加快转变政府职能的迫切需要。市场经济条件下政府的职能是有限的，政府的权力是有边界的，为了更好地发挥好政府的职能作用，必须妥善处理好政府与企业、政府与社会、政府与市场等之间关系。为此，党的十七大报告再次重申社会主义市场经济条件下我国政府的职能定位，这就是“经济调节、市场监管、社会管理、公共服务”。但是现实情况是一些地方仍然存在着不少问题，凸现了政府在履职中还存在着市场调节越位、市场监管缺位、社会管理错位、公共服务不到位的问题。因此，切实转变政府职能迫在眉睫，加强市场监管、建设市场监管体系是政府履职的需要，是推进依法行政的需要，更是加快转变政府职能的必然要求。

市场监管体系是由监管立法、执法监管、监督问责等构成的既相互联系又相互作用的有机整体。

第一，建设市场监管体系，完善监管立法是基础。

首先制定《商事登记法》社会主义市场经济逐步的发展和制度的完善，急需制定一部完善企业登记制度的法律，以统一其标准和条件。市场监管要按国民待遇平等的原则，对本国的、外国的，或者是自然人、法人对于在中国境内开设、开办企业的条件是一样的，并不会因国家因素之不同、或者所属所有制文化背景的不同，而对企业开办方有不同的条件和要求。目前我国有部分经济的单行法，但没有制定商法典，两者是相互配合作用的。统一施行的《商事登记法》可以有效地调度登记机关的行政权，使商事主体设立、变更、注销，这一系列的行为都规范化，有效引导投资，促进经济的发展。

其次，完善《市场监督管理法》。世界经济全球化进程加剧，必然会导致国内市场的经济形态和经济结构，以及竞争方式的深刻改变。这将对掌管市场监管事宜的工商管理行政机构带来新挑战。所以这要求制定一部相当于工商行政管理的、对工商行政的职能加以规范化的法律，同时有助于解决经济执法中手段不完善的问题，保证日常市场经济贸易的公平、公证和竞争的正当化。同时，还要利于保证我国在参与全球贸易时的正当利益，因此《市场监督管理法》还应该向着国际化公平贸易方向完善。

第二，建设市场监管体系，强化执法监管是核心。

目前思路和过渡选择。行政执法方式运用在市场监管可以发挥监管优势，但现行的按照具体的项目进行的专项管理割裂了市场经济事项中的内在联系，影响了行政执法的效果和优势，市场监管的效率也因此降低。在现有的状况下，根据不同市场交换对象的性质差异来划分市场，把市场划分为不同类型的各个部分，并且由行政执法的各个部门对对应的市场进行综合市场监管。这样的形式可以使行政的职能得到更完善的发挥，市场经济也能得到更为专门的监管。

近年来，我国一些城市在城市管理这一方面加以综合执法试点，设立城市管理综合执法机构，集中行使城市管理各个方面的处罚权。行政执法体制以改革、创新为目标的，一定要把综合行政执法施行到底。目的就是要建立一个与社会主义特色市场经济体制、以及市场经济内在规律相统一、适应、可行的行政管理执法体制，是为了整顿化、规范化市场秩序的配套措施。综合执法要求遵守“两个相对分开”原则，也就是制定政策与监管、技术检验与监管的分割。成立后的综合执法机构，具有对应的综合行政处罚权，有效管理城市秩序，有助于执法效率的提升，保证执法的公平性。

远期目标。长远期望是要达到建立一个高水平的综合行政执法机构，并作用于市场监管上。对于国内这样完整、统一、庞大的市场的市场监管也要求是统一的，首先是达成集中市场监管，在目前是已经从市场经济体制上得到了基本的解决。但是。要达到统一的市场监管目标，就要从高处着眼，以整个市场的市场监管的整体利益为出发点和立足点，摒弃执法部门的利益和职能并重的现状执法方式，进行执法部门的重新组合，以提高对市场监管的质量、权威、效率和力度。这样市场监管的发展目标模式有三种，都是可行的有效途径。一是工商行政管理模式；二是公平交易委员会模式；三是市场监管委员会模式。

第三，建设市场监管体系，加强监督问责是保障。为了保证监管执法权力的正确行使，防止其产生执法偏差甚至腐败现象，必须加强对监管执法行为的监督制约。重点是，第一，要加强法律监督。地方人大及其常委会要通过执法检查、听取专项工作报告、质询等多种形式及时发现行政机关及其工作人员在监管执法中存在的有法不依、执法不严、违法不究的问题，并督促其采取有效措施予以纠正，充分发挥地方国家权力机关的法律监督作用。第二，要加强舆论监督。新闻媒体要发挥其独特优势和作用，坚持客观公正报道，及时对违法或者不当的执法监管行为进行曝光。要探索开展舆论监督的立法，推进舆论监督的法治进程，为其放开手脚开展监督提供有力法律保障。第三，要加强行政监察。当前市场经济中的种种“乱象”，原因十分复杂，究其主要原因，重要的一条同执法监管部门的不作为或者乱作为有着十分密切的联系。因此，为了恢复和维系市场经济正常秩序，促进市场经济健康发展，监察机关必须对不作为或者乱作为的职能部门的工作人员进行问责，追究直接责任人、分管负责人，直至主要负责人的违法违纪责任，督促和约束执法监管部门及其工作人员严格依法行使职权、履行职责。

二、提高市场监管的队伍素质

我国经济高速发展并且积极参与国际贸易，所以市场监管的队伍素质首先要具有经济头脑，其次要具备国际眼光，二者缺一不可。再者，既然是管理队伍，必须具备服务意识和法律素养，在监管过程中增强服务意识，转变执法观念，营造和谐的执法环境。

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公共利益论是二十世纪二十年代世界性经济金融危机之后提出的。这种理论认为，监管的基本出发点就是要维护社会公众的利益，而公众利益涉及千家万户、各行各业，维护公众利益只能由国家法律授权的机构来行使。市场难免存在缺陷，纯粹的自由市场必然会导致自然垄断与社会福利的损失，并且还存在外部效应和信息不对称带来的公平问题。在现实经济中通常存在以下几个方面的市场失灵：自然垄断。假设在社会理想的产出水平下，只有一个厂商从事生产，该产业的生产成本最小化，那么此时的市场就是自然垄断市场。处于该行业中的每个公司都会在利益驱动下争相兼并扩张，之后形成垄断市场而不是自由竞争的市场。垄断者通过限制产量、抬高价格，使商品价格超过边际成本而获取超额利润，必然带来导致市场效率的丧失。"外部效应。外部效应是指未被交易双方包括在内的额外成本或额外收益。在提供商品及服务时，如果社会利益或成本与私人利益或成本之间存在差异，那么自由竞争就无法实现资源的有效配置。尽管私人之间可能通过协议来解决外部效应问题，但达成协议的交易费用往往过高，而市场监管却能有效地消除外部效应。信息不对称。在商品生产者和消费者之间，信息分布往往不对称，一般而言生产者比消费者拥有更多的信息。生产者从自身的利益出发，而不是按优质优价的原则来出售商品。这样在相同的价格水平下，销售质量更好的生产者被迫退出市场以逃避损失，而质量较差的生产者则乘机占领市场，出现“劣货驱逐良货”的现象。信息不对称要求更多的信息披露，使消费者能够据此区分产品质量的高下，监管正是消除信息不对称的有效方法。由于市场存在上述缺陷，公共利益论认为在市场失灵的情况下对其实施监管能提高公共利益。

二、我国证券市场监管的现状及存在的主要问题

以前，证券市场监管主要由中国人民银行主管，体改委、国家工商局等其他政府机构及上海、深圳两地地方政府参与管理的形式。成立国务院证券委和中国证监会以后，证券监管由国务院证券委负责，中国证监会作为证券委的执行机构，承担起对我国证券市场的监管任务。国务院撤销了证券委，同年确认中国证监会为证券监管的主管机关。随着证券市场的发展，我国证券法律制度也逐步建立起来，如《公司法》、《国库券条例》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》、《公开发行股票公司信息披露制度》、《证券市场禁入制度》等一系列证券法律法规均已颁布执行。作为根本大法的《证券法》的出台，进一步确立了中国证券市场法律规范的框架。以沪深交易所设立为标志，中国证券市场短短十几年走过了国外证券市场上百年的自然演进的发展过程，应当说政府的积极推进功不可没，然而毋庸讳言，年轻的中国证券市场在快速成长的过程中还存在不少问题：!监管制度缺乏长远规划。中国证券市场从无到有，发展到现在的规模，成绩斐然。然而，由于市场发展迅猛，政府监管部门疲于应付大量繁杂的日常事务性工作，不经意忽略了对市场发展急待解决的根本的监管制度建设。为了尽快解决一些短期凸#显的问题，往往采取急救办法，甚至以行政命令的方式强行调控市场，虽然暂时缓和了事态，但是很可能为日后的市场发展和监管工作带来了意想不到的隐患。监管存在滞后性和弱效性。尽管我国证券监管机构近年来加大了对欺诈与操纵的打击力度，但行政监管往往是事后监管，监管存在显著的滞后性和弱效性。

滞后性。从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。如“中科创业”、“亿安科技”操纵股价行为在发生数年以后才被发现，而“琼民源”事件的查处过程竟长达两年。另一方面，监管力量相对有限，调查费用不菲，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。(’弱效性。对违规行为处罚显得过轻。如民源海南公司动用银行贷款和透支操纵“琼民源”股价非法获利))万元，查处后除了没收非法所得以外，仅处以警告和罚款了事。实际上，对上市公司违规行为的处罚却转嫁到公司股东身上，并无过错的中小股东往往受害最深。对应承担直接责任的违规公司的高管人员处罚过轻，弱化了监管效果。"证券监管决策缺乏科学性。目前我国的证券监管体制决定了中国证监会是证券市场的唯一监管机构，一方面提高了证券监管决策实施的权威性，但另一方面却可能有损决策的科学性。我国的证券监管机构作为政府代表，除了承担监管职责以外，还担负着培育和完善证券市场的职能，而当前经济体制改革中的焦点问题———金融体系的创新与改革———是一项牵涉到方方面面的系统工程，这些背景决定了不同领域的金融法规政策之间存在高度的相关性和制约性。比如，证监会的某项措施可能符合单一证券监管目标的最优化，但由于与其他金融管理机构处于分割状态，其监管决策未必能达到国家整体金融及经济发展的最佳效果，因此证券监管决策缺乏科学性在所难免。对投资者的保护机制不够完善。海外成熟的证券市场对投资者的保护主要有以下几个途径：

投资者教育机制。对投资者在证券市场基础知识、证券法律法规等方面加强教育，尤其是加强市场风险教育，有利于投资者熟悉市场、认识市场运作的客观规律，就像对适龄儿童进行系统的免疫接种一样，打预防针对增强自我保护能力大有好处。投资者诉讼机制。投资者可以通过集团诉讼等方式，对作出虚假信息披露的公司提讼，并且比较容易获得相应的赔偿。投资者赔偿机制。国外的证券市场通常设有赔偿基金：一方面，可以提高投资者入市的积极性；另一方面，可以构建防范系统风险的缓冲机制，由市场风险引起的损失可以得到有效的赔偿。目前，我国的投资者教育机制刚刚起步，投资者诉讼机制和赔偿机制还未真正建立并发挥作用。