办公室安全风险点大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇办公室安全风险点范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

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一、培养员工牢固树立安全意识

首先，要履行培养员工安全意识的工作职责。要培育部门员工，自己必须具有很强的安全生产意识，个人需要通过不断的学习工作实践，不断地提醒和告诫自己要树立安全生产意识，不断加强安全意识培养，只有部门主任自己具备了安全意识，才能培育部门员工的安全意识。

其次，要让员工时刻牢记时时安全、事事安全的原则。不论什么业务，什么事情，都要注意与安全联系在一起，只要有业务就有安全责任，只是安全责任大小的差异，所以，不论安排任何工作，都要有安全事项交待。只有把时时安全、事事安全的安全意识传递到员工，固化在个人思想意识中，才能让员工充分认识安全生产时刻与我相关，要时刻牢记安全职责和义务，要具有很强的安全责任意识。

再次，要让员工充分认识安全意愿与安全目标的关系。安全意识来源于对安全意愿的追求和遵从，从安全意识层级上看，安全知识胜于安全设施，而安全意识则强于安全知识，安全意愿又更优于安全意识。只有良好的意愿，才会带来行动上的自觉，才会形成良好的氛围，从而实现本质安全。

最后，正确认识安全价值观。每个员工都要正确理解安全目的，安全为了谁？这是每个员工都要能理解、能知晓、能回答的问题。只有正确理解安全目的是为了自己、为了家人、为了工友、为了企业。才能形成员工自觉遵守及认可的安全价值观，养成自觉服从和服务的行为习惯。

二、树立风险意识，识别业务风险

根据业务特点，注重业务过程风险意识建立，可以有效防范和管控各类业务过程中的安全风险，从而降低安全事故发生的机率。在办公室业务过程中，业务安全风险有依法经营风险和安全生产风险两大类。

（一）办公室依法经营风险。办公室在全局经营管理中主要归口管理了辅质的综合后勤业务，由于辅质，此部分业务大部分委托第三方承担，但业务量较大，依法经营风险主要包括：

1.按照职责分工，办公室负责局长会、局领导班子周工作会等的组织工作和有关资料整理，以及局领导的一些日常事务如出差向上级请假报备、考勤等，如“三重一大”决策事项等工作制度执行不严格和不规范会给全局依法经营带来风险。

2.其它具体业务方面，办公室负责综合后勤、车辆、接待、新闻、消防等业务，并归口管理这些业务的专项费用，业务费用金额较大，风险增大，由于业务属辅质，容易轻视，关注较少，在业务的管理过程中和专项费用的使用上如果管理不到位也会带来风险。在接待工作中如把关不严格，适用标准错误，会给局领导班子带来政治风险。

3.作为综合性管理部门，办公室还负责会议管理、档案管理、保密管理等业务，这部分业务虽然不涉及具体的费用，但在业务管理上具有一定的审批权限，也存在一定的廉洁从业风险。

（二）办公室安全生产业务风险。作为全局交通、消防及综合后勤业务归口管理部门，办公室安全生产业务风险主要包括：

1.交通安全作为全局生产行政用车保障范围，是全局安全生产工作的重要组成部分，本来电网企业就有生产作业点多、面广、战线长的特点，且随着集中办公、集中监控、集中建设中心（所）等业务集中化发展趋势，交通保障需求和作用更加凸显。天气、道路、车辆、人员技能及精神状态、周围环境等均是影响交通安全的重大因素和风险，任一风险都会造成交通安全事故，有群死群伤的重大安全风险，是办公室安全生产最大威胁，也是最难管控的因素。

2.消防风险覆盖面广，无论任一岗位员工均在工作生活过程中存在一定消防风险，且消防风险意识建立较难，消防事故发生损失及影响较大，同时也是办公室安全风险管理的重点。

3.物业维修、清洁、食堂、高空清洗等业务无一不存在着较高的安全风险，且从事这部分生产业务的人员身份复杂，属社会通用工种，报酬较低，大多没有得到必要的安全知识培训，安全责任和防范措施难以得到落实，基本得依靠办公室管理人员来督促和开展安全教育，监督安全责任和防范措施是否落实到位，也是办公室安全管理工作的难点。

三、严防违章，以风险辨识为主线抓实办公室安全

基于办公室安全业务的特殊性，要防范办公室业务安全风险，应该遵循以遵章守纪教育培训，严防违规违章为主，以安全风险辨识为主线来抓实办公室安全生产，保障办公室业务的依法经营安全和生产业务安全。

（一）以严格执行规章制度为准则，防范业务不规范引起的安全风险。规章制度是生产经营过程中不断积累出来的经验，是业务标准和保障安全的有效措施，只有严格执行规章制度，作业标准流程才会得到落实，法律法规才会得到落实，经营安全才会得到保障。办公室从业人员要树立被动执行转化到接受执行再到主动监督别人执行的过程的转变，（下转第96页）（上接第54页）要养成自觉执行制度的良好习惯，才能做到人人关注安全、人人落实安全、人人遵守安全的安全文化氛围，达到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高风险辨识能力，做到管业务必须管安全。以派车保障业务为例，单次派车人对本次车辆行驶路线、路况、近期天气情况、车辆状况、驾驶员身体及精神状况、乘车人状况要有充分的了解，要能清楚地知晓本次行车任务中有哪些风险因素会影响安全，所交待的安全防范措施才会真正被落到实处，才会对本次行车安全风险做到有效防范和管控。再以业务接待审批为例，只有审批人员学习掌握有关要求和制度，才能针对接待范围、接待标准、陪同人员、费用依据有审核把关能力，才能正确地审核业务，否则将给上级带来违反规定的政治风险，等等。个人的安全风险辨识能力决定个人对业务安全的管理控制能力，因而要有效防控业务安全风险，管理人员必须提高风险辨识能力。

篇（2）

一、企业概况

1.企业全称：

注册地址：

日常生产经营地址：

注册资本：

2.主要股权情况：

辽宁省***公司50.56%

辽宁省***总公司25.96%

辽宁省***总公司12.3%

辽宁省***总公司11.18%

3.主营业务：房屋租赁

4.资产情况（按2019年底统计数据）：

总资产***万元；其中，负债***万元；所有者权益***万元。

5.人员情况：

从业人员总数 人；其中，在册正式职工人。

各集团公司填报：

集团本部从业人员总数人；其中，在册正式职工人；

下属企业从业人员总数0人；其中，在册正式职工0人。

6.本企业组织机构情况：

综合办公室、行政保卫处、财务处、人事处

7.上下级企业情况：

本企业实控单位：辽宁省商业集团有限公司

下属实控企业共计14个：

（1）辽宁省***品公司（业务类型：）

（2）辽宁省***总公司（业务类型：）

（3）辽宁省***总公司（业务类型：）

（4）辽宁省***总公司（业务类型： ）

（5）辽宁省*****商店（业务类型： ）

（6）辽宁省*****公司（业务类型： ）

（7）辽宁省***总公司（业务类型： ）

（8）辽宁省*****公司（业务类型：）

（9）辽宁省***总公司（业务类型：）

（10）辽宁省*有限公司（业务类型： ）

8.企业历史沿革

辽宁省***集团有限公司于***年经省商业局批准成立，由 直属的、 、 、 合并而成，主管部门为 局。

年，经省直机关脱钩工作领导小组批准，与脱钩，划归省物产集团托管。

年，经省国资委批准，划归省国资公司托管。

二、安全生产组织机构

1.安全生产委员会及办公室

安全生产委员会主任：（总经理）

安全生产委员会成员：（总经理助理）、(副总经理)、（行政保卫处处长）、（财务处处长）、（办公室主任）、（人事处处长）

安全生产办公室主任：（行政保卫处处长）

安全生产办公室成员：（电工）、赵阳（保卫）

2.安全生产主管领导

总经理，

3.安全生产管理部门：行政保卫处

部门负责人：处长、

4.安全生产专（兼）职管理人员：

总经理助理、

处长、

三、安全生产基本情况

公司现有资产处，均以为对外经营业务方式的安全职责均由人承担。

公司设有行政保卫处，负责公司安全生产管理工作。行政保卫处设有正、副处长各人，水暖、电工各人，安保人员（保安公司）人。

公司现自有管理的现有设备设施处，包括室外变压器，地下配电室，消控室，地下消防水池，顶楼消防水池，电梯部。

公司制定了全员安全生产责任制，明确安全生产职责，制定了各类安全生产管理制度及操作规程，每天轮岗巡查，确保大楼安全。

四、安全生产重要风险点

1.用电风险点

（1）风险点名称：变压器、配电柜

（2）风险点位置；室外变压器及室内配电室

（3）主要风险描述：触电、火灾

（4）风险可能造成的后果：人员伤亡、经济损失

（5）目前采取的管控措施：封闭管理、专人负责；有相关管理制度和操作流程；有绝缘杆、绝缘靴、防静电手套等防护设备；有触电事故应急预案；定期进行安全检查

（6）责任部门：行政保卫处

部门负责人处长、

具体责任人：（电工）

2.用水风险点

（1）风险点名称：消防及生活用水水池

（2）风险点位置；办公楼顶及地下

（3）主要风险描述：中毒、窒息等

（4）风险可能造成的后果：人员伤亡

（5）目前采取的管控措施：消防水池及生活用水水池均设立单独房间，与人员流动场所隔离；有相关管理制度和中毒窒息事故应急预案；有手套、安全带、安全绳、面罩等防护用品；先通风、后进入、同时配有监护人员；定期进行安全巡查。

篇（3）

一、加强领导，设立专门机构。根据年市质监系统重点工作要求，成立“县产品质量安全风险预测和质量鉴定工作管理办公室”，办公室设在监督稽查科。

二、规范程序，明确职责，完善机制。“产品质量安全风险预测和质量鉴定工作管理办公室”主要负责：产品质量安全风险信息收集分析，提出风险预警预报建议；组建并管理风险预测专项咨询委员会等。由于产品质量安全风险预测工作涉及面广、专业性强、程序复杂、工作量大，必须形成一套科学完善的工作机制来保障工作有序实施。重点建立四个方面的工作制度：一是建立产品质量安全风险信息收集管理制度，加强风险预测信息收集，并对信息进行整理分类、分析研究；二是建立产品质量安全风险预测项目管理制度，科学确定预测项目、合理开展项目研究、规范管理项目实施；三是建立产品质量安全风险等级识别及预警制度；四是建立符合实际、具有可操作性的评价考核制度，用科学的方法和指标来衡量、考核产品质量安全风险预测工作。

三、突出重点，实施项目管理。产品质量安全风险预测工作是一项全新的工作，根据产业实际情况确定了《一般用普通V带》作为年度重点关注风险预测项目，并争取在今年取得重点突破。

篇（4）

关键词： 企业；全面风险；管理

Key words： enterprise；total risk；management

中图分类号：F270.7 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）22-0139-03

1 风险的概念

“风险”一词的由来，最为普遍的一种说法是，在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，他们认识到，在出海捕捞打鱼的生活中，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。现代意义上的风险一词，已经大大超越了“遇到危险”的狭义含义，企业全面风险管理，所指的风险是指未来的不确定性对企业目标所产生的影响。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，如果采取适当的措施使破坏或损失的概率不会出现，或者说智慧的认知，理性的判断，继而采取及时而有效的防范措施，那么风险可能带来机会，由此进一步延伸的意义，不仅仅是规避了风险，可能还会带来比例不等的收益，有时风险越大，回报越高、机会越大。

2 风险管理典型案例

法国兴业银行是世界上最大的银行集团之一，是法国第二大银行，市值仅次于法国巴黎银行。该行2008年1月24日披露，因其精通电脑的一位名叫杰罗姆·科维尔的交易员冲破银行内部层层监控进行非法期货交易，该行因此蒙受了49亿欧元（约合71.6亿美元）的巨额亏损。据称，这也是有史以来涉及金额最大的交易员欺诈事件。这一数额巨大的欺诈案件一度引起了法国总统萨科齐的关注，监管当局已着手对此展开调查。法国财政部报告认为：兴业银行风险监控机制有问题，内部监控系统多个环节有可能存在漏洞。存在的主要风险有：没有有效监督交易员盘面资金，没有有效跟踪资金流动，没有遵守后台与前全隔离规则，过分相信电脑系统，而忽视了对风险和流程的管理。当今随着经济全球化的不断发展，企业在市场竞争中，无论是在人力资源方面、财务方面，还是法律方面、内部控制等方面都充满了风险，一个企业要想在这个风险重重的环境之中，求生存、巩固现有市场、保持繁荣、发展壮大、始终立于不败之地，就要充分认识到企业全面风险管理的重要性。

3 风险管理的意义

近些年来风险管理逐步成为了国际上关注的热点，在一些发达国家，风险管理不仅在理论上发展迅速，而且很多企业都已认识到风险管理的重要性，越来越多地将风险管理应用到企业管理的各个方面。尤其是在诸如安然、世通等事件发生后，风险管理更加为各国所重视，美国还出台了萨奥法案来规范上市公司的行为，萨奥法案被称为是自罗斯福总统以来对美国商业界影响最为深远的改革法案。

在我国，风险管理理论的发展及应用相对滞后，有相当一部分企业普遍存在风险管理意识不足，缺乏风险策略、风险管理较为被动、缺少风险管理专业人才，以及风险管理技术、资金不足等问题。企业切实实行全面风险管理、运行风险管理基本流程可以获得很多好处，最主要的有：标本兼治，从根本上提高企业风险管理水平。全面风险管理体系帮助企业建立动态的自我运行、自我完善、自我提升的风险管理平台，形成风险管理长效机制，从根本上提升企业风险管理水平。达到与企业整体经营战略相结合的风险最优化。全面风险管理把风险管理纳入企业战略执行的层面之上，将企业成长与风险相联，设置与企业成长及回报目标相一致的风险承受度，从而使企业将战略目标的波动控制在一定范围内，支持企业战略目标实现并随时调整战略目标，保障企业稳健经营。

2006年，国务院国有资产监督管理委员会，了《中央企业全面风险管理指引》，强调企业全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。要求央企逐步开展全面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳步发展。

中国石油天然气股份有限公司在2004年开始着手建立以萨奥法案为依据，COSO框架为基础的内部控制体系，2005年通过了普华永道会计师事务所的外部审计。内控体系开始正式运行。2010年，股份公司开始选取试点单位按照国资委要求，开展全面风险管理工作。2011年，根据集团公司通知文件要求，锦州石化公司作为第二批推广单位，逐步开展2012年公司风险管理报告的编制工作。公司内控与风险管理办公室，借鉴试点单位的经验，按照风险管理报告的要求，于2011年下旬，开始组织开展公司全面风险管理工作。

4 在锦州石化公司开展风险管理工作

4.1 工作目标 围绕公司“十二五”发展规划及2012年目标，以炼化生产业务为核心，按照风险评估的程序和方法，开展公司层面的风险评估，分析确定2012年公司可能面临的重大风险，并制定相应的重大风险管理策略与解决方案，完成公司2012年风险管理报告的编制工作。

4.2 评估范围 锦州石化公司现有生产装置85套，原油加工能力达到750万吨/年。本次风险评估工作以生产经营业务为核心，充分考虑影响公司目标实现的资源、环境、市场、竞争、组织与运营等内部因素和外部因素，识别和评估企业生产活动的重要风险。涉及的范围主要包括：总经理办公室、生产技术处、机动设备处、安全环保处、规划计划处、财务处、人事处（组织部）、企管法规处（内控与风险管理办公室）、审计处、纪委监察处、企业文化处、工程管理部、营销调运部、物资采购部、信息中心、矿区服务事业部16个单位和部门。

4.3 组织方式 公司成立了企业风险评估领导工作组，设立企业风险评估领导工作组办公室，统一指挥各部门的风险评估工作。具体负责编制《锦州石化公司2012年风险管理报告工作实施方案》、《锦州石化公司风险评估标准》，组织开展培训和为各单位开展工作进行技术指导，汇总分析公司层面风险数据库，督促各单位工作进度及审核阶段性工作质量，协调解决实施过程中遇到的问题，编制《锦州石化公司企业风险管理报告》。

4.4 评估程序（图1）

4.4.1 建立风险评估基础。以集团公司风险评估方法为指引，通过研究公司炼化生产核心业务架构，明确公司风险管理的目标，确定风险管理的范围，对公司层面各项风险进行分类，编制风险识别指引，建立公司风险评估标准。

4.4.1.1 对风险进行分类。依据集团公司风险分类标准及全面风险管理相关理论研究成果，结合公司实际，以炼化经营业务为核心，将公司层面风险分类为战略风险、经营风险、报告风险和合规风险四大类。再把上述各类风险以专业为指引进行细化，将公司层面战略、经营、合规、报告4大类33项纳入16个单位识别的范围，编制了《风险识别主要事项指引》，明确了各类风险涉及的单位，为开展识别指出方向。

4.4.1.2 统一风险评估标准。按照集团公司《风险评估规范》，结合公司实际，风险评估办公室制定《锦州石化公司风险评估标准》。在标准制定过程中，我们充分与各主要处室，包括总经理办公室、安全环保处、生产技术处、规划计划处、财务处、人事处、物资采购等部门结合沟通研讨，在集团公司规定的风险评估规范的基础上，结合锦州石化公司的实际，对财务损失的金额、健康安全环境评估的影响数值进行了细化分级，并降低了损失额度，最低从5万元起开始评估；在营运影响因素中重点突出生产运行过程中的多种影响因素；在企业声誉及法律法规因素中补充完善了违反公司3项规章制度等的影响后果，使标准的应用更接近炼化核心业务，更具有可操作性。此外，针对评估小组成员在业务能力、技术水平或工作经历等情况进行类别划分，设置4个层次、4种评估打分权重，采用加权平均方法，统一设计《公司层面风险评价打分表》。通过增加、补充和完善，形成本公司风险评估标准。

风险评估标准主要包括可能性和影响程度标准。

风险发生的可能性：可能性分五级，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。考虑风险发生的可能性时，可以从发生概率、大型灾害/事件类、日常营运三种标准中，选择一种标准对风险发生的可能性进行评分。

风险影响程度：影响程度分为五级，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。考虑风险的影响程度时，可以从财务损失、企业声誉、法律和规章制度、健康安全环境、营运及稳定六个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。

4.4.2 目标设置与分解。围绕公司发展战略总体思路，结合本部门＼单位职责，各专业部门将公司“十二五”发展规划、2012年主要生产经营目标及KPI指标进行分解落实，在目标设置环节，各专业部门以目标为基础，按计划开展风险识别、评估工作。

4.4.3 风险识别。各专业小组围绕本专业工作目标，通过采取查阅领导讲话、通报、座谈、讨论、网络、问卷调查等方法展开信息收集，对可能影响公司目标实现的内外部风险因素、风险事件进行识别并记录。各专业评估小组以公司下达的《风险识别主要事项指引》为参考，全面开展风险识别，以风险易发和高风险领域为重点，开展风险事件库的收集和风险数据库的建立工作。

4.4.3.1 风险事件库建立情况。各专业小组围绕公司“十二五”规划及2012年度生产经营目标，从内、外部角度，自下而上广泛收集相关风险事件。16个专业小组共收集国内、国外、同行业及本企业近五年来发生的重大风险损失事件182个，这些案例设计健康安全环境、舞弊及诚信、法律、投资、信息安全、生产中断与产能不匹配、稳定、价格波动等业务领域。安全环保工作小组还对公司曾经发生过的重大风险事件，从发生的过程、造成的损失或影响、产生的原因、事件的处理以及防止同类事件发生所采取的对策等方面，进行了分析研究。经公司风险评估办公室汇总整理，形成《风险事件库》，为风险分析和风险评估提供依据。

4.4.3.2 公司层面风险数据库建立情况。各专业小组参考集团公司风险数据库，结合公司领导讲话、国内外同行业披露的风险等信息，经过培训、研讨、案例分析等过程，分阶段按部门逐项验收，展开风险再识别工作。3月末，16家单位共识别出包含生产中断风险、健康安全环境风险、人力资源风险、物资采购舞弊风险、交通风险、合同风险、质量风险、起重伤害风险、触电风险、中毒和窒息风险、资金流动管理风险、价格波动风险、市场需求风险、生产技术落后风险、劳动关系风险等各类风险70个。其中，经营风险占70%，合规风险占14.28%，战略风险占4.30%，报告风险占11.42%。（见图2）。风险评估帮公司汇总整合同类项并组织分析，在些基础上编制完成了公司层面的风险数据库，如图2：

4.4.4 风险分析。针对风险分析，我们主要应用了风险事件成因分析法和调查问卷法。借助风险评估标准工具，开展风险分析。风险评估办公室组织16家风险评估单位成员，认真学习《锦州石化公司风险评估标准》，通过讲解和讨论，大家明确了如何确定风险的可能性及风险的影响程度；如何设定打分权重；如何计算风险等级分值等内容。为第三阶段开展的风险评估工作奠定了基础。从3月14日开始，由16个各专业小组组织相关人员按照《锦州石化公司风险评估标准》，对识别出的风险，从风险发生的可能性及影响程度进行分析，初步确认本专业重要风险。各专业小组根据评分结果，将已确认的中级（分数在5分以上）风险，填写《重大风险汇总表》后上报风险评估办公室。

4.4.5 风险评价。从3月20日开始，风险评估办公室根据各评估工作小组提供的风险分析及评估结果，对初步确认的中级以上重要风险进行汇总、分析，形成各专业重要风险数据库汇总表，共计43个重要风险；公司评估工作组针对43个重要风险再次评估，按评估方法排序，确定风险偏好，评估出公司层面重大风险，并将重大风险绘制成风险热力图。

4.4.5.1 公司风险评估小组确定公司风险评估方法。结合风险分析过程的可能性和影响程度的判定，按照如下权重设置及统计计算方法，完成中等级以上风险再评估。公司级评估权重：副总师以上领导40%、处级干部30%、科级干部20%、业务人员10%。

R=■（A■×C■）×■（B■×C■）

R—风险等级分值；Ai—第i类人员风险发生可能性平均分值；Bi—第i类人员风险影响程度平均分值；Ci—第i类人员权重；n—人员类别总数。风险等级分值=风险影响程度分值*风险发生可能性分值。对已评价风险按风险等级分值进行排序，参照风险等级（见表1）确定重大风险。原则上R值大于12分以上的风险确定为公司的重大风险加以控制；低于此风险作为重要和一般风险加以控制。

4.4.5.2 公司风险评估办公室组织进行重大风险评估。风险评估办公室以问卷的形式，对43个重要风险进行再次评估，评定出风险等级。此次评估共发出问卷382份，回收率100%。问卷发放的对象为四个层次，第一层为副总以上公司领导，第二层是机关及直属单位处级领导，第三次为机关及直属单位科级干部，第四层次为机关及直属单位科员。风险评估办公室通过计算、统计、汇总，确定公司风险偏好，选择风险分值大于10的风险，共计20个风险初步列为公司层面需控制的风险，其中，重大风险7个（12分以上），重要风险13个（分值10-11），并将该评估结果上报公司主管领导审核。

4.4.5.3 绘制风险热力图

参考文献：

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第二条市助保金贷款工作领导组办公室（以下简称助保金办公室）为负责中小企业助保金贷款业务的管理机构。主要职责：

（一）负责全市助保金贷款的组织实施；

（二）负责企业缴纳的助保金、风险补偿金的使用与管理；

（三）协调合作银行组织实施企业助保金贷款；

（四）负责审核确定申请助保金贷款企业风险补偿资格；

（五）助保金办公室的决策机制为助保金贷款工作领导组组长办公会议。

第三条本办法所称中小企业助保金贷款业务，是指有合作关系的银行机构(以下简称合作银行)向“重点中小企业池”中企业发放贷款，在企业提供一定担保的基础上，由企业缴纳一定比例的助保金和政府提供的风险补偿金共同作为增信手段的信贷业务。

第四条本办法所称助保金是指由“重点中小企业池”中企业按其在合作银行获得贷款额度的规定比例自愿缴纳的资金，用于先行代偿该池中所有企业逾期的助保金贷款。助保金的管理遵循“自愿缴纳、有偿使用、共担风险、共同受益”的原则。

第五条本办法所称风险补偿金是指市政府在本办法实施初期向助保金池中注入的一定数量的增信资金，在助保金贷款发生损失时，按一定比例进行补偿的资金。

第六条本办法所称“重点中小企业池”是指由企业申请，助保金办公室、合作银行共同认定的优质中小企业群体组成。

第七条本办法所称合作银行是指和政府签订了重点中小企业助保金贷款使用协议，向“重点中小企业池”中企业提供贷款的银行。

第二章助保金和风险补偿金的管理与使用

第八条助保金池资金由助保金贷款企业缴纳的助保金和政府风险补偿金组成，由市助保金办公室负责管理，主要用于助保金贷款的增信和代偿。政府风险补偿金额度不低于合作银行预计当年办理助保金贷款业务量的10％。企业助保金应在签订借款合同和担保合同前按不低于合作银行助保金贷款发生额5%的比例一次性缴纳，该资金产生的利息用于扩大政府风险补偿金的规模。

第九条贷款企业缴纳的助保金由市助保金办公室在合作银行开设专户存放，该账户性质为保证金账户，助保金仅用于助保金贷款的代偿。当助保金贷款未出现风险，企业归还贷款后，所交助保金可以退回；当“重点中小企业池”中企业的贷款到期不能按时偿还时，在15个工作日内，合作银行可启动申请代偿程序，向市助保金办公室出具《关于使用助保金代偿助保金贷款的函》，经市助保金贷款工作领导组批准后，用贷款企业缴纳的助保金先行代偿逾期贷款本金和利息，同时由合作银行启动债务追偿程序。

第十条政府风险补偿金由市财政安排，市助保金办公室在合作银行开设专户存放。对于助保金贷款所产生的风险损失，当助保金不足清偿逾期贷款本息时，不足部分由合作银行向市助保金办公室提交《关于使用政府风险补偿金代偿助保金贷款的函》，提出补偿申请，经市助保金贷款工作领导组批准后，由政府风险补偿金和银行按约定比例分摊，政府和银行各分担50%。

政府风险补偿金补偿的范围限于合作银行向“重点中小企业池”中企业发放的贷款，票据融资及非合作银行发放的贷款不属政府风险补偿范围。

第十一条在实施助保金代偿或政府风险补偿金补偿后，合作银行会同市助保金办公室采取向借款人追偿和执行担保的方式进行债务追偿。追回的资金或企业恢复还款收回的资金扣除追索费用和违约金后，先偿还银行债权、剩余部分按比例补回政府风险金和企业助保金所发生的损失。

第三章基本条件与准入标准

第十二条中小企业助保金贷款借款人基本条件：

（一）在合作银行办理信贷业务；

（二）所借款项符合合作银行信贷政策；

（三）人民银行征信报告显示企业不存在未结清不良贷款、已结清不良贷款及欠息等不良信用记录；

（四）能够提供合作银行认可的担保，提供抵（质）押物担保的，抵（质）押物应为借款人自有；

（五）合作银行认为必要的其它条件。

第十三条助保金贷款业务准入条件：

（一）授信主体为助保金办公室、合作银行共同认定的《重点中小企业池》名录中客户；

（二）客户在合作银行开设基本结算账户或一般结算账户，同意采用助保金贷款方式满足其融资需求，并愿意配合合作银行开展助保金贷款业务；

（三）中小企业在合作银行信用等级评定情况可作为提供不同比例担保额的参考依据。

第四章助保金贷款业务操作流程

第十四条市助保金办公室协调市政府与合作银行签订《助保金贷款业务合作协议》。

第十五条符合相关条件的企业向合作银行提出助保金贷款申请，经合作银行与相关部门共同审核后，与市助保金办公室共同确定《重点中小企业池》名录。

第十六条合作银行从《重点中小企业池》名录中筛选助保金贷款客户，受理客户申请，开展客户调查、进行评级授信以及贷款审批、发放、回收、贷后管理等工作应遵照合作银行的相关规定，由

合作银行独立决策实施。

第十七条合作银行根据审批结论，向市助保金办公室提交《助保金贷款业务推荐函》及相关资料，并由贷款企业向市助保金办公室出具《助保金贷款承诺书》，经市助保金办公室审查同意后，出具《助保金贷款风险补偿备案通知书》，合作银行方可通知企业按规定向市助保金管理办公室账户缴纳助保金。

第十八条在企业将助保金足额缴纳至市助保金办公室账户并经市助保金办公室查验后，提出初步审查意见，报市助保金贷款工作领导组批准，合作银行方可与企业签订借款合同和担保合同，落实贷款条件后向企业发放贷款。合作银行和贷款企业签订借款合同、变更协议以及贷款发放后，应在3个工作日函告市助保金办公室。

第十九条未经贷款企业向市助保金办公室出具《助保金贷款承诺书》和未经市助保金办公室出具《助保金贷款风险补偿备案通知书》而发生的贷款风险，市助保金办公室不得给予风险补偿。

第五章助保金贷款额度、期限、利率与还款方式

第二十条单个中小企业助保金贷款额度一般应在100万元至2000万元之间。合作银行应承诺当年贷款的投放额度不低于政府风险补偿金总额的10倍。

第二十一条助保金贷款期限原则上不超过一年。

第二十二条助保金贷款的利率原则上不高于其它信贷业务品种的贷款利率，最高不超过同期基准利率的40%。

第二十三条助保金贷款还款方式：在贷款授信期内可随贷随还，也可采用到期一次性还款方式。

第六章监督管理

第二十四条建立预警机制。助保金贷款业务比照一般贷款业务进行管理，按合作银行贷后管理的相关要求，开展贷后检查。市助保金办公室和合作银行要加强对助保金贷款企业的监督管理，对助保金贷款企业出现改变助保金贷款用途、经营管理不善、恶意逃废债务倾向等违反助保金使用管理规定时，要提前收回助保金贷款，及时化解风险，对贷款企业违反财经纪律、提供虚假信息、骗取政府风险补偿金的行为，由市助保金办公室责令整改，同时按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定处理，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第二十五条对欠款不还的，市助保金办公室将根据《助保金贷款承诺书》和有关规定，依法采取冻结资产、资产变现、重组等方式，保证政府资金安全。

第二十六条对于恶意逃避债务导致政府补偿和银行贷款损失的贷款企业，市助保金办公室和合作银行根据实际情况将贷款企业及责任人列入诚信黑名单，定期公布。

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中图分类号：P415.1+3文献标识码：A 文章编号：

一、安全风险评估目的

通过安全风险评估，明确了办公室自动化系统包含的资产、面临的主要威胁、本身的弱点，哪些威胁出现的可能性较大、造成的影响也较大，哪些威胁出现的可能性较小、造成的影响可以忽略不计；通过保护哪些资产、防止哪种威胁出现，如何保护和防止才能保证系统达到某一安全级所提出的安全方案，需要多少技术和费用的消耗；更进一步还会分析出信息系统的风险，是如何随时间变化的，将来如何面对这些风险。同时评估将为后期进一步安全防护技术的实施，提供了的安全理论依据，为决策者制定网络安全策略、构架安全系统以及确定有效的安全措施、选择可靠的安全产品、建立安全防护层次提供了一套完整、规范的指导模型。

二、安全风险评估要素

评估考虑的安全要素，将涵盖办公室自动化系统网络信息的整个体系。包括网络安全组织、制度和人员情况，网络安全技术方法的使用情况，防火墙布控及外联业务动态安全管理状况，链路、数据及应用加密情况，网络访问控制状况等。在网络系统的安全工作中，人是关键。无论网络系统的安全服务、安全机制和安全过程多么化和现代化，都需要人去操作、运行和管理。如果管理水平低下，人员素质不高，那么网络系统的安全性能就会减弱，漏洞就会增加。具体来讲风险评估考虑的安全范围有：

(1)网络基本情况分析:包括网络规模、网络结构、网络设备、网络出口、网络拓扑结构的安全状况;

(2)信息系统基本安全状况调查:包括黑客的攻击、内部违规操作及其造成的损失、系统内成员的安全意识、安全技术培训、安全意识教育等;

(3)信息系统安全组织、政策情况分析:包括安全组织机构、安全岗位、安全管理制度等;

(4)网络安全技术措施使用情况分析:包括网络资源(人员、数据、媒体、设备、设施和通信线路)的密级划分，对不同密级的资源的安全保护，采取的网络安全技术措施网络防病毒体系等;

(5)防火墙布控及外联业务安全状况分析:包括防火墙的布控方式、发挥的作用，信息系统对外提供的服务，对外连接的形式及其采取的安全防护措施等;

(6)动态安全管理状况分析:包括网络系统的漏洞扫描，操作系统和关键网络设备的软件补丁安装，对网络系统进行数据流的监控和入侵检测，系统日志的周期性审计和分析等;

(7)链路、数据及应用加密情况分析:包括系统关键应用采取的加密措施;网络综合布线符合安全标准;

(8)网络系统访问控制状况分析:系统用户进行控制的方法，关键服务器和设备用户的严格控制和管理，除复杂账号密码认证外的其他访问控制措施，管理员的权限分配，网络资源访问的日志和审计功能等;

(9)渗透测试:测试系统的抗攻击能力：包括拒绝服务攻击‘渗透入侵攻击能力。

三、安全风险评估原则

由于评估的内容涉及很多方面，因此进行分析时要本着多层面、多角度的原则，从理论到实际，从软件到硬件，从组织到人员，制定详细的评估计划和分析步骤，避免遗漏。为确保办公室自动化系统安全评估项目高效、顺利的进行，评估过程可以遵循以下原则:

1、标准性原则

依据以下安全标准和规范:

信息安全管理标准

BS7799 (ISO/IEC17799)信息安全管理体系标准

ISO/IEC 13335信息安全管理标准

ISO 7498

(2)技术与工程标准

SSE一CM网安全系统工程能力成熟度模型

ISO/IEC 15408(GB /丁18336)信息产品通用测评准则

(3)事实标准

SSL传输层加密标准

CVE通用脆弱性描述标准

PMI项目管理方法

2、规范性原则

在提供评估服务中，除了依据相关的国内和国际标准之外，还根据具体情况的需要遵循评估单位自身的一些规范和要求，这些规范包括:

(1)安全体系架构模型

(2)安全工程过程

(3)安全服务规范

(4)软件开发规范

(5)工程文档规范

3、可控性原则

在评估的实施过程中，需要从多个方面对项目进行监管，以保障项目的人员、工具、过程的可控性。

4、保密原则

所有参与评估项目的项目组成员，都需要签署此项目特定的保密协议，对工作过程数据和结果数据严格保密，未经授权不得泄露给任何单位和个人，不会利用此数据进行任何侵害办公室自动化系统网络的行为。

5、全面性原则

避免由于遗漏，造成未来的安全隐患，保证评估的全面性，既要包括技术方面的又要包括管理和策略方面的内容。

6、最小影响原则

从项目管理和技术应用的层面，将评估过程对系统和网络的正常运行所可能的影响降到最低程度，不对现网的运行和业务产生显著影响(包括系统性能明显下降、网络拥塞、服务中断)，同时在评估和加固前做好备份和应急措施。

7、高效性原则

保证评估的高效性，在尽可能短的时间内，高质量的完成风险的评估工作，使得评估报告的结果，能准确地反映出评估前的真实情况。

8、持续性原则

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为认真贯彻落实关于“从根本上消除事故隐患”的重要指示精神，落实中央、省、州、县关于安全生产工作的各项决策部署，切实打好安全生产专项整治三年行动的“开局之战”。

二、具体任务

结合工作实际，对各股室、站所、大队以及涉电企业进行集中整治工作。严格按照“安全第一、预防为主”的方针，严格要求排查，解决存在问题，确保林草系统安全无事故发生。同时建立落实风险“常态研判、动态管控”和“每日隐患排查、动态清零”制度，实现风险全感知、隐患全排查、责任全落实，对安全检查中发现的隐患和问题要现场依法提出处理意见和具体措施，将风险化解在隐患前，消除在萌芽中。

三、整治重点

（一）林业和草原局集中整治重点

要进一步健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，切实担负起防范化解安全风险的政治责任，将林业草原安全风险管控和森林草原防灭火隐患排查治理情况纳入整治重点，同时搞好森林草原安全生产检查和护林防火等工作，确保风险得到有效管控，隐患得到全面治理，重点问题得到解决。

一是加强领导，明确责任。为切实加强对安全生产工作的领导，成立以局长为组长，副局长、工会主席为副组长，局属各股室、站所、大队、办公室负责人为成员的安全生产领导小组，领导小组下设办公室，由办公室负责人郑强华兼任办公室主任，杨秀蓉负责处理日常安全生产工作，使安全生产工作有人抓、有人管。

二是精准管控，强化安排。加强单位内部安全管理制度的检查，对各股室、乡镇林业站、检查站的值班制度、安全巡逻制度、防火用火制度和重大事故及时报告进行了详细的检查。做到安全防范摸清风险底数，加强监督检查，科学确定风险等级，汇总风险数据并作出相应的整治措施，付之行动。

三是强化督促指导，增强防范意识。定期组织专业队伍对单位辖区内的安全生产状况进行整体评估，关键环节开展解剖式安全检查，并对隐患整改情况定期复查验收，确保隐患动态“清零”推动形成隐患排查治理常态机制。深入开展“安全生产”为主题的活动，使安全理念、安全常识进机关、进林区、进家园，增强全民的安全防范意识。

四是强化执法力度，严肃事故调查。将按照安全生产整治三年行动要求，持续深入开展安全生产“打非治违”，对集中整治期间发生的每一起生产安全责任事故，按照科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效和“四不放过”原则开展调查。

四、工作安排

将严格按照此次全县的安全生产“排险除患”集中整治行动的时间安排，从2020年7月至12月底，分三个阶段进行。

（一）集中排查、自查自纠阶段（即日起至8月31日）

结合实际制定的“排险除患”集中整治方案，明确主要任务、重点内容和工作要求，落实责任、细化措施。认真开展自查纠纷，对林业和草原局的每个部位、每个环节、每个岗位，全面辨识安全风险、排查隐患，制定落实风险防控措施，坚决整改消除隐患。

（二）集中整治，巩固成效阶段（9月1日至11月30日）

采取“四不两直”、“三带三查”（带着执法查、带着媒体查、带着专家查）、突击检查、明察暗访和回头检查等多种方式，对自查纠纷情况进行全面整治，贯彻落实风险辨识全面、风险可控受控、每日开展隐患排查、隐患动态清零以及严格把控管制措施的落实。坚持标本兼治，认真梳理总结，以构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制为重点。

（三）“回头看”阶段（12月1日至12月31日）

组织开展综合督查，对风险辨识管控、隐患排除整治、责任落实、长效机制等情况开展“回头看”，层层传输压力、层层落实责任、确保集中政治取得显著效果。

五、工作要求

（一）强化组织领导，周密安排部署。

高度重视此次的安全生产“排险除患”整治工作，坚决把思想和行动统一到省、州、县行动部署上来，组织领导责任落实明确，局长亲自部署，副局长、工会主席具体负责，局属各股室、站所、大队、办公室等职能部门分头落实，结合实际，按照制定的工作方案，落实工作责任。深入开展自查纠纷，全面辨识掌控风险，排查整治安全隐患，严防各类事故发生。

（二）严格把控，务实工作绩效。

为了保证安全生产“排险除患”集中整治工作全面进行到底，开展了安全生产大检查活动，局机关组成安全生产自查工作组对林草局机关、各站所大队开展安全生产检查。检查主要通过森林草原防火巡查、现场隐患排除、查阅资料、台账登记及演练等主方面开展。严格按照把控要求，切实履行责任，不走过场形式，全方位进行整改，确保安全生产工作落实到实处。

（三）加大监管力度，严格责任追究。

安全生产“排险除患”集中整治工作将继续以“牢牢守住安全生产这条底线”的总体要求，全面落实安全生产责任制度，要求各股室、站所、大队要高度重视安全生产工作，严格落实安全生产责任制，加大监管力度，切实把安全工作摆在重中之重的位置。

篇（8）

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组

长：矿

长

常务副组长：安全副矿长

副

组

长：总工程师

生产副矿长

机电副矿长

成

员:

生产部部长

安质部部长

动力部部长

调度室主任

通风科科长

培训科科长

环保科科长

办公室主任

综采队队长

巷修队队长

运输队队长

财务科科长

应急救援科科长

职业病危害防治科科长

领导组下设办公室，办公室设在安质部。

（二）领导组成员职责

1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促

“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。

4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1.年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3.周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4.日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1.安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2.安全风险评估

（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。

2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。

xxxxxxxxxxx矿井

二〇一八年六月一日

篇（9）

1、负责“三防”办公室日常全面工作;

2、负责非生产区域的防洪、防灾管理，负责生产区域的防洪、防灾管理，相互之间要通气，确保不留有空挡。

3、兼职工作人员具体负责：

（1）接听上级电话、指示、指令，传达雨季三防领导小组的指示、指令，组织指挥防洪抢险队伍，抗洪抢险；

（2）收看天气预报，做好每天的工作记录。及时将天气情况汇报领导小组，落实领导小组安排的雨季三防等方面工作；

（3）落实雨后场面设施损坏情况及降雨数据采集；

（4）负责每周落实一次防洪物资、设备储备情况，确保完好备用。

二、责任落实

1、雨季三防领导小组对全公司雨季三防工作负责，抢险时由指挥部（办公室）负责对全公司各有关单位下达命令；

2、雨季三防办公室负责全公司雨季三防工作落实，检查、考核、汇报，对公司的重点部位和要害部位要严格管理、重点巡查、排除隐患，确保公司安全稳定生产运行；

3、公司各车间部门所辖范围内的防洪、防排水、防雷电具体工作负责，要落实好工作项目、责任人、日常检查考核等工作，发现重大问题和隐患及时向雨季三防办公室和雨季三防领导小组汇报。

三、成立防洪抢险队

成立一支综合防洪抢险队，人员有非在岗人员组成。检修值班人员和当班厂值班人员负责异常情况下的全面巡检和检查工作，具体分工临时安排。

四、值班时间

（一）值班时间及抢险信号

1、值班时间：按集团公司及矿有关规定执行；

2、抢险信号：一般情况由办公室通知，遇到特殊情况由公司领导做出指令，公司所有防洪抢险队员和不在岗的职工得到通知后立即到指定地点集合，参加抢险.

（二）公司领导小组值班安排

1、值班地点：

2、值班顺序：同公司管理人员值班顺序。

（三）防洪抢险队值班安排：

五、具体工作安排

（一）重点工作

1、重点项目明细及完成时间如下表：

2、一般项目明细及计划完成时间:

六、防洪设备、配件、工具计划表

锨、镐、扁担各件，柱子、抬筐各件；铁丝KG；雨衣件；扒锔只；纺织袋只；手电筒只。供销办公室负责配齐以上防洪物资并核实数量、质量，存放在仓库，由专人保管并登记造册。

七、奖罚

篇（10）

二．狠抓落实，措施得力是根本

方案出台后，我局迅速行动，全面部署、细化措施、狠抓落实，以“综合施策，标本兼治，坚决整治各类质量安全隐患，严厉打击各种质量和廉政违法行为”为工作要求，全面落实专项行动，做到“四抓四促”工作措施：

一是抓宣传，促进社会和全局人员积极参与。积极开展社会宣传，通过报纸、电视和广播等传统媒体，以及政府信息公开网站和QQ群等渠道，广泛宣传专项行动的目的和措施，介绍科学消费理念，弘扬“用良心做食品”，及时向社会公布活动进度和发现的重大问题；开展内部人员职业道德教育专题活动，强化“人民质检、执法为民”理念；以座谈会、质量与职业道德专题会等多形式开展对企业负责人、质检员等宣传教育，增强企业的责任感、紧迫感。

篇（11）

一、市卫生局

（一）负责食品安全综合协调工作；

（二）组织查处食品安全重大事故；

（三）配合上级开展食品安全风险监测工作；

（四）负责食品安全相关信息和年度考核；

（五）承担市食品安全协调委员会日常工作，组织食品安全督导检查。

二、市农业委员会

（一）负责对农药、肥料、生长调节剂等农业投入品使用的管理和指导，建立健全农业投入品的安全使用制度，规范使用行为，防止有毒有害物质对初级农产品的污染和超标残留；

（二）定期对生产基地、市场生产、销售的蔬菜、水果、瓜类、原粮等产品中农药及其有害物质的残留超标情况进行抽检，及时进行农产品质量的风险预测；

（三）负责无公害农产品、绿色食品、有机农产品和地理标志的认证和监督管理，检查认证产品标识使用和复查换证情况；

（四）组织查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（五）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

三、市畜牧兽医局

（一）负责初级畜产品质量安全的监督管理；

（二）负责饲料和饲料添加剂以及兽药的监督管理；

（三）负责生鲜乳生产、收购环节监督管理；

（四）负责动物、动物产品的检疫和防疫监督工作；

（五）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（六）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

四、市质监局

（一）负责食品、食品添加剂、食品相关产品生产加工许可受理，负责现场核查的监督，对现场核查整改情况进行审核；

（二）负责食品、食品添加剂、食品相关产品生产许可证年度审验和生产加工环节的质量安全监督管理；

（三）负责有形市场外的食品生产加工小作坊准入许可和日常监督管理；

（四）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为;

（五）根据食品安全风险监测方案开展食品生产加工环节风险监测工作；

（六）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

五、市工商局

（一）负责食品生产经营主体市场准入工作，依法查处无照经营；

（二）负责食品流通环节食品流通许可证的发放和日常监督检查；

（三）组织实施流通环节食品安全监督检查，食品市场质量检测和监管工作；

（四）负责有形市场（如商场、超市、专营店、集贸市场等）内食品生产加工小作坊（包括前店后坊现做现卖的熟食、面条加工、糕饼类等小作坊）的食品安全的监督管理；

（五）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（六）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

六、市食品药品监督管理局

（一）负责餐饮服务许可及其食品安全监督管理；

（二）负责对保健食品的监督管理以及保健食品生产卫生许可的初审；

（三）负责对宾馆、饭店等有固定门店并提供就餐服务场所及设施的所有餐饮服务业的监管；

（四）负责对无固定门店，但提供现场餐饮设施服务的摊点进行监管；

（五）负责对机关、学校、医院、企业等单位的内部食堂及建筑工地食堂等场所进行监管；

（六）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（七）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

七、市经济和商务局

（一）负责监管酒类批发许可证的发放和酒类零售备案登记工作，重点对酒类流通渠道进行监管；

（二）依法对生猪和其它畜禽屠宰行业进行日常监管；

（三）负责食品工业领域信用体系建设;

（四）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（五）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

八、市水利局

（一）负责水产养殖生产质量安全与监督管理；

（二）参与市场销售水产品质量安全监督；

（三）组织水生动物病害检疫及防控工作，监督管理水产养殖用兽药及其它投入品的使用；

（四）参与渔用饲料产品质量的监督工作；

（五）组织实施符合安全标准的水产品认证和监督管理；

（六）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（七）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

九、市林业局

（一）负责经济林产品、森林食品、野生动物驯养繁殖等质量安全工作；

（二）负责森林植物检疫，无公害经济林产品和森林食品的监督管理；

（三）依法实施对野生动植物及其产品的监督管理；

（四）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（五）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

十、市粮食局

（一）负责粮食收购、储存环节的粮食质量安全和原粮卫生的监督检查及监测工作；

（二）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（三）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

十一、市盐业公司

（一）负责食盐产品的监督、检查及监测工作；

（二）负责查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（三）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

十二、市宗教局

（一）负责对生产经营清真食品的单位和个人进行监督检查，查处职责范围内涉及食品安全的违法违规行为；

（二）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

十三、市公安局

（一）预防、制止和侦查食品违法犯罪活动；

（二）防范、打击食品恐怖活动；

（三）负责本地区食品市场治安；

（四）负责每月一次对职责范围内的食品安全日常监督管理信息汇总，并向市食品安全责任监督工作领导组办公室报告。

十四、城市管理行政执法局

（一）负责对早夜市场流动摊贩的占道经营等行为的监督管理；