高校知识产权管理体系大全11篇

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当今时代的发展已演变为以知识产权为轴心的竞争，知识产权在社会经济的发展中发挥着举足轻重的作用，笔者预言，本世纪将会使知识经济上升至前所未有的高度。现阶段，我国高校知识产权管理工作已初具雏形，但在管理体系与责任划分上仍尚待完善，与国外高校知识产权管理水平具有较大的差距。因而，加大对于高校知识产权管理工作的探究力度对于高校发展具有重要的现实意义。

一、我国高校知识产权管理发展现状

1.专利申请数量明显增长

据《2012年中国有效专利年度报告》显示，国内企业和高校的创新主体地位进一步确立，增长势头强劲，国内高校发明专利拥有量再创新高，知识产权保护意识亦得到增强。2012年国内高校发明专利拥有量达9.7万件，占总量的两成多。清华大学、北京航空航天大学、上海交大、浙江大学、哈尔滨工业大学位居前五。2013年报告显示，我国国内发明专利申请受理量占比超三成，随着我国整体创新能力的提升，我国专利结构与质量正在不断优化与提升。如吉林大学2013年专利申请达到1116件，其中发明专利申请743件，此外，该校计算机软件著作权申请今年达到102件；柳州铁道职业技术学院共申请113项发明创造成果专利，其中，申请发明专利77项、新型专利36项，已获受理发明专利39项，实用新型专利17项；以上案例均证实，我国高校已成为知识产权创造的中坚力量，为建设创新型国家的生力军。

2.专利成果转化效果已得到显现

近年来，各大高校相继推行产-学-研的模式，高校与企业直接简历合作关系，建立校企联合研究基地、实训基地、科技园等途径促进专利的转化，均收获了喜人的成绩，如柳铁职院将本校的百余项发明创造成果与企业进行紧密结合，部分专利还应用到教学工作及上汽通用五菱、东风柳汽等企业生产中，目前除了通过专利技术转让外，还可以委托企业开发、校企合作开发的方式实现专利技术的转化。

二、国高校知识产权管理存在的问题

总体而言，我国高校知识产权管理在探索中取得了一定的进步，但在实际工作中仍会遇到各种难以解决的困难，由此提示我们，高校知识产权管理工作尚有许多亟待完善之处，笔者结合自身实际工作进行总结发现，管理工作还存有如下问题：

1.管理体制缺陷

我国现行的与高校知识产权管理工作有关的规章体制并不在少数，尽管各校均建立了自身的管理体系，但在知识产权的转化与转让等方面仍有不足，集中反应在以下几个方面：

缺乏独立的知识产权管理部门：管理人才匮乏，导致知识产权的管理与保护工作缺乏力度与实效性，部分高校甚至并没有设立专门的知识产权管理部门，而将其工作纳入于科管部门，亦缺乏专业的管理人才，某些高校虽设立了独立的知识产权管理部门，但工作重点仍局限于专利的申请。

缺乏完善的知识产权保护制度：我国高效知识产权管理工作起步较晚，体系尚未完善，高效知识产权的市场价值尚未得以显现。由于配套体制的不健全，高效对于自身知识产权与成果缺乏严密的保密制度，缺乏完善的专利转让与合作项目签约制度，高效与合作对象间缺乏相应的约束机制与责权。

尚未形成长效的知识产权运作机制，由于缺乏知识产权制度的运用能力，无明确的政策指导，缺乏科技创新与成果转化项目储备制度、科技成果评估体系与奖励制度，导致高校专利技术与成果缺乏对于商标、版权、专利等全面的保护，科研成果的转化效果较差，而教师群体则注重职位晋升、职称评定与成果评估，而对专利申请的积极性则相对较低。

2.知识产权管理意识淡薄

当前我国许多高校对于知识产权意识还比较淡薄，在知识产权的创造、管理、保护等方面的能力还需进一步的提升。由于高校未意识到自身科研成果参与到市场竞争中的价值，对本校知识产权的保护力度考虑不周，无法准确衡量科研成果的市场价值，

结果为学校带来极大的损失，甚至是法律纠纷。高校知识产权管理意识淡薄的问题不仅反衬出相关个人意识的淡薄，同时也折射出高校对于知识产权知识普及的缺位，绝大多数高校尚未建立知识产权教育的课程体系，相关科研人员对于知识产权的重要性及意义较为模糊，另外，高校亦缺乏知识产权管理相关人才，在一定程度上制约了管理工作的顺利开展。

3. 知识产权收益的分配问题

一般而言，高校内一项科研项目的参与人数较多，但主要功臣却屈指可数，但在涉及知识产权的收益分配问题时，往往推行均衡主义，结果导致发明人的权益与地位受损，笔者认为，应按照付出比例突出发明人与其他参与人的收益分配差异，如此才可极大地激发人员的创造力与积极性。另外，高校在科研人才与科研设备方面具有得天独厚的优势，但企业则拥有雄厚的资金支持，目前校企合作愈发紧密，但二者的成立性质、经济地位、市场地位具有较大的差异，因而校企在知识产权的收益分配问题上也易发生分歧，企业大多认为自身出资后就有权享有知识产权专利的独立申请权，而专利成果对高校与企业而言均是不可或缺的，企业需依赖于高校的技术成果，而高校则需要的资金支持，因而二者分配宜均等，而不宜实行差异分配。国家还应出台相关政策给予支持，以利于校企合作模式得以长效发展。

三、完善我国高校知识产权管理工作的对策

1.构建完善的高校知识产权管理体系与制度

笔者认为可适当借鉴OTL管理模式，具体为主要科研人员向OTL提交了技术成果后，由OTL管理人员实施筛选，对科研成果进行初步评估，再制定相应的许可方案，包括知识产权的形式选择与专利申请方案，科研成果营销方案，许可谈判与产权收益的分配。在生成许可协议后，OTL管理人员还与企业继续保持联系与沟通，如可要求企业根据协议内容递交财务报表，推荐新发明与新技术等。各大院校应设立独立的知识产权管理机构，上对校长负责，下至各个院系相关的负责人员与教职工，未明确职责范围，可划分若干职能部门，分别进行知识产权的咨询服务；知识产权的信息收集与资料管理；科研成果的后期筛查、评价、转让、收益分配等工作。此外，笔者经查阅资料发现，东南大学的科研管理系统亦为有效的尝试，该系统为综合信息化管理平台，系统以项目管理为中心，知识产权管理工作贯穿于科研立项、计划、合同、成果、专利、成果转化、人员、经费、学科建设等全过程。具备科研项目管理、科研考核、经费与成果管理等种功能，不但可作为评估教师科研水平的参考依据而且还可为学校科研管理提供依据。

2.多手段强化知识产权管理与保护意识

经过30余年的发展，高校的科研工作已发展成为国家科研的重要力量。无论是从学术论文的发表、高校科研人才的培养与储备，还是实验室设备管理等因素看来，都呈现出良好的发展势头。但整体而言，高校对于大学科研成果转化，对与知识产权相关的经济或法律常识的认识均有待提高。要想提高高校相关人员的知识产权管理意识，首先应制定知识产权管理培训计划，开展系统的知识产权法律法规与经济常识，列举知识产权管理实例进行剖析，确实提高受训人员的知识产权管理意识；通过举办专题讲座、开设知识产权课程、举办研讨会、开办学习班等形式向全体人员进行知识产权知识的宣教，培养相关人员对知识产权管理与保护重要性的正确认识。

3. 建立知识产权管理激励机制

建立长效的知识产权管理机制之余，还应建立与之相适应的考核激励机制，并为科研提供足够的经费保障，可在最大程度上激发科研人员的创新意识，调动研发人员通过技术创新获取自主知识产权的积极性，该类激励机制需对高校与科研人员间的义务与责任进行明示，高校可设立知识产权专项扶持基金，并根据本校实际，对科研人员的业绩考核体系与评价指标进行调整，在进行课题报项与成果评估时，适当增加对知识产权的考量。

4.合理分配知识产权成果转化的收益

高校在顺利完成知识产权成果的转后后，需谨慎对待成果转化后的收益分配问题，制定明确而公正的分配原则，适当增加主要研发人的分配比重，突出收益分配中的技术要素原则，可按同一科研项目中，参与人员所做贡献的大小进行分配比例的划分。至于收益分配方式的选择，高校既可根据自身情况给予一次性奖励，也可分期奖励，或以技术入股的形式，确立成果转化后发明人应有的技术股份份额的激励政，实行股份制奖励。正确处理好专利收益与奖励的关系，否则将大小科研人员的创造积极性。

四、结语

总而言之，我国高校知识产权管理工作发展中略显不足，加大对于高校知识产权管理的分析，可对今后的管理工作发挥导向作用，高校应对高校知识产权管理工作给予足够的重视，适当国内外先进管理经验，构建完善的知识产权管理体系与激励机制等积极措施来不断提高自身的知识产权管理水平。

参考文献：

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中图分类号：G647 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2015）20-0255-02

一、引言

高校专利管理是指高校为了促进自主创新，推动专利的开发、保护和推广，规范专利工作，结合国家及地区知识产权制度及法律，由专门的高校专利管理人员针对高校专利资源实施的有目的的规划、组织、协调、实施和控制，以获得最佳经济价值并不断提高行业竞争力的过程。随着国家知识产权战略的不断深入，能否拥有更多的作为知识产权核心构件的发明专利，已经成为高校科研生产的重要竞争标志，并普遍进入我国各高校的发展视野之中。高校专利管理机构能否迅速走出传统意义的机关职能，用最短的时间建立既结合自身实际又符合国际知识产权管理内涵的规范化管理，对高校未来十年甚至二十年的发展至关重要。

二、高校专利管理机构规范化的内涵

高校专利管理机构规范化，简单地说，是指管理机构在行使具体职能时，具有合理的规章制度以及高可行性的操作流程，在机构形成明确化一、稳定规范的管理统一体。通过体系自身的不断进化，达到高校专利管理的决议透明化、目标切实化、责任明确化、工作流程化、团队稳定化、结构模式化、举措细节化、业绩标准化、动作系统化的目的。

高校专利管理机构规范化的意义在于，将工作本质依托于高校大团队本身的制度、标准，在将工作成果量化的基础上，脱离简单的行为度量标准，建立一套更加翔实完备的、充分反映机构自身责任感与价值观的人性化指标和准则，在满足机构工作需要的同时，也充分考虑到团队成员的本人意愿，形成高校专利管理机构自身所独有的人文特点。简单地说，高校专利管理机构规范化，更核心的是体现了一种积极的工作愿望，一种以学校发展为己任的真诚理想。

三、高校专利管理机构规范化的核心内容

一个健康、有生命力的规范化高校专利管理机构包含的核心内容。首先是机构制度，制度的完善是对高校专利管理机构规范化的基本保障，一个规范化的高校专利管理机构制度应当包括行业准则、工作章程、具体工作流程、职责分工、考核办法等，有了制度的完整可行，才能保证机构行为的规范。其次是监督管理体系，只有公开、透明、公正、公平的监督管理体系才能够保证机构制度的有效运行，使过程中制度运作的偏差得到合理有效的纠正。第三是机构文化，机构文化是规范化机构的主要特征之一，只有自觉的责任感、诚信的工作态度、正确的价值观以及以学校发展和利益为根本的主人翁意识才能将个人价值与机构的成长有机地融合在一起，最大限度地挖掘人力资源的潜力，形成机构特有的战斗力。制度、监督、文化三者融合在一起才能引领高校专利管理机构规范化的健康发展。

四、高校专利管理机构规范化的具体措施

高校专利管理机构不同于专利机构，在进行专利业务的同时还要立足科研人员及学校的实际情况贯穿于专利的计划、布局、发掘、实施、转化、保护等多个环节。工作的深度、广度、水平、质量对学校知识产权、科技创新能力等有重要影响。因此，从专利管理的角度看，规范化是未来高校专利工作发展的必由之路。

高校专利管理机构经历了近二十年的发展进程，从无到有，为国家和高校知识产权事业的发展做出了不可磨灭的贡献。但是，我国高校专利管理机构依然存在着管理制度不规范、管理体系不完善、缺乏专业的管理人才等突出问题。

加强高校专利管理机构规范化建设，除了应当具备基本的管理模式外，还应该形成适合高校运作的特点。高校专利管理机构规范化的建设，具体包括以下几方面。

1.建章立制，不断完善。专利管理机构规范化是通过合理的管理制度和操作流程运行的。因此，高校专利管理机构在遵守国家知识产权法律法规、学校各项规章制度的基础上，还应该建立机构内部的章程、制度，例如专利管理制度、人员管理制度、考核奖惩制度等。通过建章立制，形成专利管理机构的完整、健全、科学的规章制度体系，并通过对制度、章程的不断增加、修改，不断减少管理中的其他因素。

2.调整结构，确立体系。良好的高校专利管理机构由业务管理体系、专利实施转化体系、档案管理体系、项目规划体系、人力资源体系、教育培训体系、宣传体系、保密体系等一系列彼此关联的环节整合构成。合理的管理机制和体系能够增强高校专利管理机构内部和对外的应变能力，使专利管理机构的管理动作更有序、高效。

3.树立良好信用，重视职业道德，确保核心凝聚力。重视机构成员的职业道德是树立诚信的基本条件，只有团队个体具备良好的道德素质，才能使团队拥有良好的信用，才能在高校形成良好的工作环境，环境得到了稳定，核心凝聚力自然能够形成并不断得到充实，才能够确保高校知识产权工作的有序发展。

4.重视业务人才，提高工作质量。工作质量是专利管理机构在高校工作中的根本，规范化的专利机构应当重视业务人才，树立机构品牌和人才品牌，提高工作质量，在工作中合理搭配和互补，使专利管理机构向品牌化、专利化发展。同时，专利管理机构应当根据人力资源状况，从选拔、培养、业务、调整、淘汰等多环节入手，建立一套用人管理办法。经过从入职前的严格挑选、培养时的集中锻炼、工作中的实绩考核，配合管理体制及管理章程等，最终达到人尽其能、各尽其职的效果，保证专利管理机构能力和水平的不断提高。

5.打造精品团队，塑造专业形象。专利管理工作是必须由团队合作完成的工作，单打独斗注定了高校管理工作的失败，因此在专利的开发、保护、推广等各个方向，高校都应该努力打造一个甚至几个具有职业素养、精明强干、合作无间的专业团队，只有这样塑造起来的专业形象才能够得到高校师生和社会各界的认可，也只有这样的团队才能够最高效的完成工作任务。

6.定期培训员工，提高业务能力，大力促进专业学术交流。我国高校专利工作起步相对较晚，管理经验少，由于国情不同，很难完整借鉴国外高等院校的专利管理体系，因此，可以预见我国高校专利管理机构在发展过程中必然会面临来自机构内外各方面的问题。在解决实际工作中的问题时，可定期邀请国内外知名专利管理工作者、知识产权专家进行考察，通过他们提出的专业意见并借鉴同行的具体做法，对机构进行补充，这无疑是一条捷径。同时定期对员工进行培训，鼓励他们走出高校，向国内外同行学习先进的专业知识，能够让工作人员的工作意识、工作状态紧跟国内外专利工作的发展步伐，对机构的加速构建往往能起到事半功倍的效果。

7.学校根据实际情况给予资金支持。学校对专利管理机构的资金支持主要包括：根据学校知识产权申请和授权数量设立知识产权保护经费，用于学校职务发明专利的申请、授权、维护等;知识产权奖励专项经费，经费的使用要注意以点带面，重点突出，特别是要支持和鼓励重大专项技术知识产权的保护和管理;知识产权培训和服务专项经费，为了进一步提高全校知识产权管理的意识和水平，需要建立对基层组织知识产权培训和服务的专项经费，以及全校范围内的知识产权宣传和培训的专项经费。

五、结论

高校专利管理机构规范化对于高等教育学校来说是发展过程中面临的新问题，也是未来很长一段时间内高校专利管理的主题之一。随着规范化管理理念的不断深入，高校只有通过加强制度建设、完善管理体系、强化专利管理人才队伍建设、给予必要的资金支持才能将专利管理工作落到实处，同时专利管理机构应加强内部员工的管理和培训，提升业务能力水平，使之更好地为高校科技发展贡献力量。总之，高校将逐步提高对专利管理机构的认知水平，在实践中制定出更符合高校未来发展的机制和方法。

参考文献：

[1]王宗光，李婷.浅析高校知识产权管理现状及其相关对策[J].科技管理研究，2008，（9）：143-146.

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当前，高校已经成为我国知识产权创造的重要力量，高校专利申请量稳步提升；高校知识产权管理工作逐步规范，知识产权管理机构体系逐步完善，知识产权人员和经费投入逐年增加，以知识产权工作与单位科研开发、教学实践和事业发展为一体的管理方法初步形成，推动知识产权工作向规范化、制度化方向发展；专利成果转化初见成效，高校涉及专利的技术合同占其技术合同总数的20%以上。当前，高校知识产权管理模式表现在“兼设、专设、单设”三类：科技管理部门设置相关科室兼管模式、科技管理部门设置知识产权管理办公室模式、独立知识产权管理机构的北大模式和清华模式等。总体而言，高校知识产权管理仍存在明显不足，主要体现在意识、管理、保护、运用和机构设置五个方面：①知识产权意识层面，保护意识不足，战略意识欠缺。多数地方高校并没有将知识产权纳入学校的整体发展战略当中，缺乏知识产权战略的意识。②知识产权管理层面，缺乏完善的管理体系和运作机制。知识产权机构设置不健全，缺乏专业人才，知识产权保护制度不完善，运作机制缺乏。③知识产权保护层面，保护措施不足，流失现象普遍。地方高校科技产业发展不规范，科技人员自身问题导致知识产权流失。④知识产权运用层面，商品化、产业化程度低。高校科技管理体系和知识产权管理不完善，缺乏专业的运用机构和转化机制，使得专利闲置严重，转化率低下。⑤高校知识产权管理机构不完善。各高校知识产权管理机构的设立还处于自发阶段，多数没有成立与科技管理部门同级的负责技术转移、知识产权保护的管理机构。

2广东省产学研合作现状分析

近年来，广东省高校在产学研合作模式下积极探索知识产权战略：①积极推动建立省部高层会商机制，不断建立完善多级联动机制，建立校市、校企全面合作机制，推动广东省21个地级以上市和400多家大中型企业与全国高校建立了全面战略合作关系。②构建产学研合作保障体系，完善组织保障、政策支撑、多元化投入和产学研服务体系。③创新产学研合作模式，组建省部产学研创新联盟，派驻企业科技特派员，联合企业、高校和科研院所共建各类创新平台和示范基地，发动组织60多所国家重点建设高校与广东200多个省级专业镇、产业集群区、产业转移园区等进行对接。广东省产学研合作取得明显成效，引领广大企业在应对国际金融危机中率先突围，加快广东产业结构调整优化升级的步伐，大幅提升了广东区域创新能力，拓展了高校和科研机构的发展空间，示范带动了全国产学研合作加快发展。但是，深化省部院产学研合作也面临着一系列新的挑战：①区域、产业、企业对产学研合作的迫切需求与省部院产学研合作现有规模之间的不适应。②广大科技人员服务企业一线的高涨热情与高校、科研机构现行的考核评价体系之间的不适应。③部分创新平台运行机制与海外高层次创新团队和人才之间的不适应。④区域产学研合作工作发展仍存在明显差距等方面。究其原因，主要源于产学研合作主体之间的契约关系和产学研合作模式面临的制度环境问题。产学研合作是一个跨部门、跨行业、跨区域合作的系统工程，其中不同成员的利益诉求不同，具有很强的互补性，但也存在明显的矛盾与冲突；知识产权法规、政策还不完善和管理水平低下导致知识产权的外部风险，同时知识产权管理层面缺乏完善的管理体系和运作机制。

3产学研模式下地方高校三位一体的知识产权战略模型

（1）报告提出“三位一体”的高校知识产权管理模式。从西方发达国家创建知识产权制度的经验来看，知识产权的保护与发展表现为“社会生产科技化、科技成就商品化、知识商品产权化和权利制度体系化”的特征。知识产权与技术和市场密不可分的，三者相互作用，我国产学研模式下的高校知识产权战略构建应该立足于这三个要素，在此基础上进行创新。在这一模式下，知识产权管理将“技术、市场、产权”融合为三位一体，遵循三位一体的内在互动机理：技术的形成是知识产权创造的过程，知识产权在法律上对技术创新成就的确认，能够科学引导、规范和保障技术创新。而技术创新，又能促进产权战略的完善和深化；市场战略是知识产权运用的过程，能够保证知识产权价值的实现和增值，而知识产权能够为市场提供保障；市场为技术创新提供引导，技术到市场的转化，有赖于知识产权的运用。（2）报告提出高校知识产权发展的三个战略重点。核心思想是以市场为导向，以技术为保障，以创新为路径，以产权为核心，规划地方高校知识产权战略，来提高地方高校知识产权创造能力和运作效益，提升科研实力与创新能力，最终促进学校的科学发展。具体表现在三点：①规划专利战略。主要包括专利信息调研战略、专利开发战略、专利申请战略、专利实施战略和专利防卫战略5大方面。其中，专利信息调研战略集中体现在专利信息服务网络、专利信息数据库建设和专利信息调查三个方面；专利开发战略分为开拓型技术开发和追随型技术开发；专利申请战略包括抢先申请和分散申请等专利申请方式；专利实施战略包括专利转让、专利许可、专利共享、独占实施等专利实施举措；专利防御战略体现在文献公开、专利诉讼等方面。②规划著作权战略。发展壮大高校著作权产业，形成著作权产业集群。为高校自主研制的计算机软件、编制的程序代码，工程设计、产品设计图纸、出版物和数字内容产品申请著作权并进行严格保护，完善著作权质押、作品登记和转让合同备案等制度，拓展著作权利用方式，降低著作权交易成本和风险。③规划商标战略。重视和保护高等学校的校名（校号）和校训、校志等无形财产，在本校知识产权管理规范文件中加强规范和约束。为配合上述三项知识产权战略，务必加强对知识产权战略的动态化管理：基于优劣势分析，确定知识产权战略目标和战略原则，制定与本校发展相吻合的知识产权战略并予以落实，同时在实施知识产权战略过程中，实现动态监控与评价反馈，按既定目标实施知识产权战略。

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关键词：高校；知识产权；知识经济 

我国高校在知识经济中的地位和作用日益增强，而当前高校知识产权的保护与管理还存在许多亟待解决的问题，这些不利情况都将制约高校的进一步发展。根据国家教育部1999年4月8日实施的《高等学校知识产权保护管理规定》，高校知识产权包括专利权，商标权；技术秘密和商业秘密；著作权及其邻接权；高等学校的校标和各种服务标志；依照国家法律法规规定或者依法由合同约定由高等学校享有或持有的其他权利。 

一、我国高校知识产权保护与管理存在的问题 

(一)缺乏统一的管理部门 

有些高校缺少系统的知识产权保护措施，对知识产权管理的机构缺乏有效的管理。高校知识产权属于多个机构管理，其职能的行使是分散的。许多知识产权机构一般挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权管理办公室或专职管理人员，甚至有关人员根本不懂有关法律法规，知识产权管理实际上处于放任自流、无人负责的状态。 

(二)缺乏知识产权专用经费及有效的政策导向和利益机制 

申请专利需要缴纳一定的经费，尤其是发明专利，从申请到授权要缴纳申请费、维持费、实审费和授权登记费等各种费用，还要缴纳机构的费。如果到国外申请专利动辄需用上万元。目前，高校中职务发明的专利费一般都由课题组从其课题经费中支付，由于课题组具有一定的时间性，课题任务一旦完成，专利维持就显得很困难，而发明创造的专利权的有效性是以专利权人缴纳规定数额的年费来维持，一些有前景的专利由于无法按时缴纳维持费而不得不放弃专利权，造成学校知识产权的流失。尤其是一些技术含量高的发明专利，它的审查周期长，往往需要二三年以上的时间才能授权，其效益的体现需要更长时间，如果仅由发明人决定专利维持与否，就很难有效地保护高校的专利。这与无知识产权专用经费有着密切的关系。此外，专利法及其实施细则明文规定了对发明人员的“一奖两酬”，但至今许多高校由于经费不落实，对这一规定未能兑现或兑现不到位，影响了发明人或设计人的积极性。 

(三)缺乏严格的保密制度 

目前高校在科技活动中，技术泄密问题比较严重。现在高校仍有一些科研人员利用手中掌握的属于学校职务成果的技术资料，私下去从事校外科学研究、技术开发、技术咨询和技术服务等兼职活动，泄漏了高校辛苦得来的成果。而且由于人员流动中有关人员离职后和高校签订的合同方面不够完善，甚至有些人员是借着自己手中所掌握的高校知识产权成果来谋取高薪和好的职位，许多科研数据和成果被流动的科技人员无偿占有和带走。还有一些科技人员故意?昆淆职务成果和非职务成果的所有权的归属问题，把其手中应属与职务作品的成果当成非职务申报专利进行转让等，这样都造成了高校的损失。 

(四)科研成果重复研究多 

长期以来，我国高校科研人员适应了计划经济体制下的科研工作模式，在选择科研课题立项时，不是以市场经济前景为指导，而是以获得科研经费为目的，忽视查新工作，在不了解科技发展的最新动态、不管研究的课题内容是否重复、是否具有新颖性和创造性的情况下，将他人已完成的项目、已取得专利的发明创造进行立项，重复研究，一方面浪费了大量的人、财、物，使高校的科研水平受到严重的阻碍，影响高校开发和拥有自主知识产权；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保护一旦形成产品投入市场后很容易造成侵权，使高校在经济上蒙受损失。高校科研成果转化率低的状况，制约了高校的科技创新。 

二、高校知识产权保护与管理存在问题的原因分析 

(一)管理部门和有关人员认识上存在差距，重视程度不够 

由于高校管理和科研人员对知识产权的深刻内涵缺乏了解，对知识产权保护的法律法规和如何保护的程序掌握的不够全面，高校的知识产权保护缺乏战略高度、全局观念，知识产权保护缺乏专门人才。另外，管理人员认识上存在差异，重视程度不同。这些原因，造成多数高校没有建立较为完善的知识产权保护机制，多头管理，无人负责。目前，仅靠部分科研人员自身力量保护、应用和推广科技成果，实现科技成果的转化。 

(二)评价体系不科学，缺乏激励机制 

高校的排名，教师职称的评定等都要依靠科研成果作为必备的基础条件，而专利技术的成果在近几年得到部分确认。科研成果是以、著作出版、科研项目、科研经费、鉴定和获奖结果等为体系，多数专利技术不作为评价因素。这些不合理的评价体系，影响了教师职称评定、晋级奖励、绩效考核，使学校和科研人员缺乏有效的激励机制去增加支出用于知识产权的保护，而科研人员又无法从知识产权保护中得到有效的回报。 

(三)知识产权意识淡薄。不重视专利技术保密问题 

由于历史原因和传统的观念，许多人对知识产权的概念、意识非常淡薄。研发人员自己不注重保护研发的科研成果和专利技术，同时有些人也不尊重他人的知识产权，对知识产权的技术缺乏保密意识，造成技术泄密，失去知识产权保护的基本条件。 

(四)对研发的课题和项目缺乏系统性和前瞻性 

由于管理机制不健全，管理缺位。研发人员未能及时掌握国际、国内的新动态，并受不同地区、研发人员的理论和技术水平、新技术运用能力等诸多因素的影响，致使研发的课题缺乏前瞻性，造成项目重复和浪费，科研成果难以实现转化，制约高校科技创新。 

三、高校知识产权保护与管理策略 

(一)建立统一的知识产权经营管理部门 

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知识产权工作做好了，能给企业带来的益处也非常多，比如，企业的竞争力大幅提升、企业的产品市场影响力扩大、获取到额外的专利垄断性利润、形成技术壁垒阻止外来势力轻易进入本领域等。因此，中小型企业也需要从内部建立并完善知识产权管理体系，这对中小企业来说，同样具有非常重要的意义。

1 知识产权管理体系的内涵

企业知识产权管理体系是一项复杂的系统工程，具有很强的专业性。它包含硬件和软件两个方面：硬件包括管理机构、管理人员、协作机构等；软件包括知识产权管理制度、知识产权战略规划、知识产权能力建设等。可以统一概括为五个方面的内容：组织机构、人力资源、管理制度、知识产权战略规划、知识产权能力建设。

2 知识产权管理体系的构建方法

知识产权管理体系是企业管理系统的一个子系统，对企业意义重大，它的创建必须紧紧围绕企业的发展战略，服务于企业的经营目标，企业知识产权管理体系要统一于企业的战略思想。企业知识产权管理体系的构建常采取自上而下、自里而外的方式，在企业确定实施以知识产权为核心的品牌建设战略后，企业最高管理者任命一名高管为知识产权管理体系的管理者代表，全权负责企业的知识产权管理体系建设工作，以保障体系建设能够正常有序推进。管理者代表再通过合理调配各种资源，从组织机构、人力资源、制度建设等多方面进行全面构建。

3 中小型企业知识产权管理体系的构建与完善

中小型企业知识产权管理体系应从以下几个方面进行构建并完善：

3.1 组建知识产权专职机构 组建知识产权专职机构，确定为企业知识产权工作的负责部门，并拟定其职责，这一点非常重要。因为没有专职机构，知识产权工作就是师出无名，许多工作可能无法正常开展，而且会在企业各部门之间产生职责不清、互相推诿的问题。即使企业很小，也应至少设置1名专（兼）职人员主要负责知识产权工作。同时，知识产权专职机构由一名企业高管直接领导，全权负责企业的知识产权事宜。同时指定知识产权的合作部门，在技术部、法律事务部、生产部等与知识产权相关部门设置1名知识产权工作兼职联络员，负责将涉及本部的知识产权工作与知识产权专职机构进行无缝对接，不留死角。

3.2 制度建设 建立健全知识产权管理制度，实现“制度治人”而不是“以人治人”。知识产权管理制度主要包括知识产权管理办法、专利管理办法、商标管理办法、商业秘密保护办法以及创造奖励办法等。前四项制度对企业知识产权工作的内部管理起到了非常重要的作用，可以明确各部门的职责，理顺相互之间的工作关系，制定合理有效的知识产权工作程序。而创造奖励办法鼓励企业员工进行发明创造，极大地提高了企业的知识产权创造能力，使每一位员工都成为企业进行自主创新最活跃的个体。

3.3 人力资源建设 人力资源是任何事情的关键因素，构建知识产权管理体系也不例外，只有具备一定素质的人力资源，才能实现知识产权管理体系制定的战略目标。在构建知识产权管理体系工作中，中小型企业可根据自身实际情况定期或不定期的采取各种不同的方式，有针对性的对员工进行不同级别的培训，培训结束后，对培训人员进行考核、评价，以保障培训效果。主要做法有：①积极参与国家、省、市知识产权部门组办的知识产权专业知识培训班，派遣知识产权专职人员或联络员学习相关知识。②请国家、省、市知识产权部门及知识产权中介机构到企业现场，为领导层、知识产权专职人员、科研人员集中讲课。③由知识产权专职人员搜集相关知识产权基本知识、有趣案例在企业的各种例会上向与会员工讲解10至15分钟，普及知识产权知识，提高知识产权意识。这种方式用时少，气氛活跃，取得的效果却很好。④由知识产权专职人员联合企业工会人员，每年制作3到5期知识产权知识黑板报，向广大员工宣传相关知识，提高员工知识产权意识。⑤进行知识产权知识考试。由专职人员根据企业的实际情况，分普通员工、专业技术人员及公司领导层等多个组别，分别设置与其相关的知识产权题目，由其解答。对不同组别设置不同的奖惩方式，将趣味性与专业性有机结合在一起。这样的考试每年可进行一到两次。

3.4 实施知识产权战略规划 知识产权战略规划是企业在某一发展阶段的纲领性文件，解决了企业今后的研发方向、创新方式、知识产权战略侧重点等一系列重大问题。要对研究课题题目进行系统的专利技术分析、趋势分析、经济分析、市场分析、竞争对手分析及国外同类产品技术分析，获取完整的专利战略分析报告，这是企业制定知识产权战略规划的重要依据。

3.5 知识产权能力建设

3.5.1 创新平台建设。搭建一个高效运行的创新平台对提高企业知识产权创造能力具有举足轻重的作用。通过以下几个方面搭建一个高效运行的创新平台：①建立专业的专利信息搜索平台。专利检索分析系统在项目研发前期、中期、后期，直至项目完成后，都发挥着极其重要的作用，比如：对失效专利技术的再运用、开阔视野、启发设计思路以及规避专利陷阱、防止专利侵权等。与专业机构合作在企业内部建立一个专业的专利检索分析系统，可以大大方便广大技术人员、管理人员进行专利检索分析，拓展技术人员的设计思想，科技创新效率得到大幅度提高。②加强“产学研”结合，深化创新机制。创新是企业发展的必经之路，但不能过于狭隘的去理解“创新”，以为只有完全利用自身的人力、物力、财力独自创造出技术才是创新。作为企业，有它自身的局限性。在创新过程中，应该采取“走出去、引进来”的方式加强“产学研”结合，充分利用高校、科研机构专业人才深厚的理论知识，这是企业所不具有的，通过取长补短，正好弥补企业的不足，这其实就是一种创新，善加利用会取得丰硕的成果。③实施专利商标申请渠道建设，保证智力成果及时高效转化。对待同样的发明创造，我国法律规定是早申请者在没有发现被驳回理由的情况下即可获得授权，晚申请者不再受到国家法律的保护，这就使得项目研发一定要在第一时间将创新成果向国家知识产权局提交申请，以获取国家法律的保护。

3.5.2 企业研发项目实施专利化管理。研发项目专利化管理是指在项目立项之初，制定出项目专利目标，在项目实施过程中，由知识产权专职人员紧紧跟踪项目，及时与项目负责人进行沟通，了解项目的进展情况，提炼出项目的技术创新点，整理好后与专利中介机构联系、商讨，撰写专利文件，办理专利申请。研发项目专利化管理方式不仅可以大大缩短从技术研发到专利申请的时间，而且更易提炼出项目完整的技术创新点。

3.5.3 增强中小型企业对知识产权环境的适应能力。一些企业申请专利的主要目的是防止同行或竞争对手侵权，或者防止其他人抢先申请专利后反过来打压自己。中小型企业需要深入了解知识产权的各项内容，熟悉知识产权运行流程，洞察知识产权利益相关方的真实意图，在企业的经营管理战略和外部知识产权环境之间寻找较佳的平衡点。

3.5.4 提高专利运用能力。专利运用能力建设对于企业来说具有重大经济价值，因为专利运用能力强大可以挖掘出专利的许多潜在价值，这是任何一个企业都想追求获得的。专利标准化指企业将专利转化为国家标准、行业标准、地方标准及企业标准，形成企业软实力的能力。专利产业化指企业利用拥有的专利权，投入人力、物力、财力将专利技术产品实现规模式生产，创造价值的能力。专利市场化指通过专利市场营销手段，发挥专利的市场影响，使专利产品占领市场的能力。

四种能力的提升主要依靠专业人才去完成，企业需要从培训人才着手，才能不断挖掘出专利的潜在价值，通过提升专利价值，实现产品的增值，销售收入和利润的同时增长。

4 结束语

综上所述，每一个中小企业都有其特殊性，不同行业、不同类型、不同规模、不同业务、不同使命和理念的企业，其知识产权管理体系也不尽相同，但企业可以根据自身的实际情况，把握好知识产权管理体系的共性，不断积累经验，解决体系运行中的实际问题，构建并完善适合于自身发展需要、适应市场竞争、促进科技创新、适应企业发展战略的知识产权管理体系。

参考文献：

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1）中小企业对技术创新成果的产权化意识不强。由此导致了企业自主知识产权数量不多，自主知识产权保护意识不强，并造成了企业知识产权等无形资产的流失。2）企业缺乏知识产权管理思想和意识，特别是知识产权战略管理意识。它将知识产权管理制度的实施当成一项额外的“成本支出”，如申请费、维护费、调查费、专家费、保护费用等，没有建立独立的知识资本制度，没有为知识产权管理提供专门的经费，致使其知识产权管理流于形式。

（2）产权管理体系不健全。大部分的中小企业，没有建立起良好有效的知识产权管理体系，存在企业知识产权管理部门缺失、管理制度匮乏、知识产权管理人才缺乏、研发资金投入不足、重开发引进而轻吸收引进等方面的问题。

1）企业知识产权管理部门缺失，管理制度匮乏。2）企业知识产权管理人才缺乏。这是莱芜中小企业知识产权管理薄弱的主要因素之一。3）研发资金投入不足。4）缺乏有效的知识产权激励机制。5）重开发引进，轻消化吸收。在技术方面，大多数中小企业只注重技术开发引进而轻视消化吸收，缺乏技术开发引进的后期跟进工作，技术消化吸收经费明显匮乏。

2.企业知识产权管理存在的原因分析

2.1企业行为方面问题产生的原因分析

企业行为方面存在的问题，即企业在知识产权管理方面的行为方式及结果。例如，企业知识产权意识淡薄，缺少主动性，知识产权管理工作缺少战略等。在发达国家，知识产权的管理受到极大重视，视为形成企业核心竞争力的重要因素。为什么我国的企业却不大重视呢？原因之一是过去体制的惯性影响。我国过去实行计划经济条件下的成果管理体制，转向知识产权法律保护体制的时间较短，人们还受过去成果管理体制的惯性影响，从而对知识产权管理缺乏了解和认识，取得的研究成果往往不是申请知识产权保护，而是以等方式处理。原因之二是企业缺乏知识产权管理的积极性。企业知识产权管理行为从无到有、从被动到主动的变迁，其动机是受行为变迁所带来的利益驱动。只有行为人分析到行为的结果能带来巨大的利益时，他才会采取行动，从而发生行为变迁。我们可把企业的行为变迁分为两种：诱致性变迁和强制性变迁。诱致性变迁是行为主体受巨大利益的诱导而产生的自发变迁；强制性变迁是政府制定法律规章，强制企业发生行为改变。一方面，诱导行为变迁是一个缓慢的过程，因为这要受行为主体现有知识与经验、认识能力和学习能力等影响：另一方面由于我国知识产权保护体系的不完善，削弱了企业实施知识产权管理取得的收益，导致企业缺少进行知识产权管理的积极性，从而又延长了企业行为的变迁过程。

2.2制度方面导致问题的原因分析

制度不是天然就有的，制度的形成与完善是一个不断变迁的过程。制度变迁的路径要分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。前者是指一群（个）人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁；后者是指由政府法令引起的变迁；自发性制度变迁通常也需要政府行动来加以促进。诱致性制度变迁是在获利机会的诱导下利益各方长期博弈的结果，其变迁是缓慢的，而强制性制度变迁则可由政府直接颁布法令实现。而且，如果诱致性创新是新制度安排的唯一来源的话，那么一个社会中制度安排的供给将少于社会最优。因为自发性制度变迁通常也需要政府行动来加以促进。企业内部的知识产权管理规章制度的形成主要是诱致性制度变迁，它是一个缓慢的过程，这也是我国企业内部知识产权管理规章制度目前仍不健全的原因之一。而企业知识产权管理的外部环境则主要是强制性变迁，依靠政府颁布的法令。然而，我国政府过去阶段的任务重心是进行经济体制改革，推动现代企业制度的建立，而政府本身的机构改革有些滞后，这造成一方面立法不完善，另一方面政府机构效率低下，执法不力降低了强制性制度变迁的作用。

3.加强企业知识产权管理的对策

3.1企业应当把知识产权管理提升到战略的高度

企业知识产权战略是指企业为了能够在竞争中谋求最大的经济利益，对有关企业技术创新和知识产权的获得、保护、实施和管理等所做的总体安排和统一谋划。S知识产权对现代企业极其重要，它是企业充分维护自身益，并保持自己的优势的必要手段，也是关系到企业持续发展的重大问题。企业的知识产权战略不是单一的目标，而是企业总体战略目标的有机组成部分，应当与企业的其他战略目标有机结合，要形成能够有效保护企业的所有知识和创新成果的综合性目标体系。

3.2加强合作，形成互补与互动

充分利用高校专业研究人员资源。充分利用高校专业研究人员资源，广泛开展对政府、企业、知识产权管理部门人员进行培训，以改善目前我国知识产权管理人员不足和素质不高状况。政府、大学科研机构及企业要联合加强人才培养。可以由政府引导，加强企业和大学科研院所的合作，加快高校、科研院所专利技术的产业化、商品化，尽快使企业成为科技创新的主体。

3.3强化企业知识产权管理的制度建设

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湖北鼎龙化学有限公司是专业制造碳粉用电荷调节剂和专用着色剂的化学品新材料高新技术企业。鼎龙公司始终坚持技术前沿化、市场国际化的企业发展战略，以科学的管理和质量控制为依托，走外向型市场经济之路，产品90％以上销往欧、美、日、韩、东南亚等国际市场，主要客户均为国际知名跨国大公司。鼎龙公司高新技术产品出口年均递增50％以上，成为武汉市高新技术产品出口的骨干企业之一。目前，该公司从一个注册资本仅为数百万元的小企业，几年时间发展成为年出口高新技术产品过千万美元、位居世界第三大电荷调剂类产品的供应商，同时拥有国内市场90％以上份额。由于该产品可替代进口，因此减少了国内碳粉行业对国外的依赖，并大幅度降低了原材料成本，促进了我国民族碳粉产业的发展。鼎龙公司作为一家中小型民营科技型企业，结合自身情况，依托科技创新，不断研发适应国际市场需求的高新技术产品，并建立自主知识产权体系适应国际竞争，从而实现企业的快速发展。其成功经验做法值得我们总结。

(一)以国际市场为导向，重视研发高附加值产品。电荷调节剂类产品作为碳粉中不可缺少的组成成份，产品附加值高，每吨价值数十万元人民币，但长期被日本企业垄断，全球仅日本东方化学及堡土谷化学两家公司生产，因此鼎龙公司率先在国内进行研发生产。2001年，鼎龙公司研发出水杨酸系列电荷调节剂新产品并成功实现工业化，以“鼎龙”品牌进军国际市场，一举打破日本企业在该行业二十多年的垄断，并得到欧、美等许多著名碳粉制造商的认可，成功进入国际市场。可见，该公司研发出发点不是先从自有技术开始，而是根据国际市场需要，选择市场潜力大、技术含量高的产品立项研发，因此一旦研发成功，较为容易进入国际市场，且产品附加值较高。

(二)以企业自主创新为主体，走“产学研”结合之路。鼎龙公司坚持以企业自主创新为主体，充分利用武汉市丰富的高校院所等技术资源，走“产学研”结合之路。公司通过国际市场确定研发目标和研发思路后，将许多技术细节及子课题分拆给相关高校院所完成，高校院所的仪器设备和技术支撑为企业的持续发展提供了保证。公司通过委托开发、合作研究、共同投资组建研发中心等多种形式与相关高校院所合作，通过“产学研”的有效结合，实现了科技成果转化，推进了企业的技术进步；同时充分利用高校院所的科研条件和人才优势实现产品的快速开发，降低了开发成本。

(三)打破国外技术垄断，建立自主知识产权体系。鼎龙公司在技术开发的同时，及时在国内外申请专利保护。目前已申请7项中国发明专利(其中4项已授权)、2项日本专利和3项美国专利；同时公司陆续投入数百万元完成了4个产品的欧盟ELINCS、美国TSCA及日本MITI认证注册，2006年再次递交6个产品的认证申请，并计划陆续完成所有产品的国际认证注册。鼎龙公司通过建立专利、标准、国际认证等多种方式建立自主知识产权体系，成功打破国外同类企业的技术封锁，有效地消除欧美市场的技术性贸易壁垒，取得产品通向国际市场的通行证。

(四)以科技促环保，走可持续发展之路。由于全球化学品新材料领域十分关注产品生产、应用及处理中环境保护、对人体无害等安全性因素，欧盟、美国、日本等发达国家均以法律法规方式对其加以控制和管理。为此，鼎龙公司以科技促环保，将保护环境和人体安全作为企业生存发展的基本前提，所有产品从研发小试阶段就通过各种技术手段加以控制，与国内相关院所联合进行安全、环保等方面的检测控制。由于鼎龙公司产品在环保、卫生检疫等方面达到国际标准要求，并通过ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系及OHSAS18001职业健康安全体系等一系列认证，保障了产品顺利进入欧盟、美国、日本等发达国家和地区。同时，鼎龙公司投入数百万元进行工艺改造和污染治理，通过回收利用等方式减少污染物排放，并对全部污水处理达标后排放，实现“对环境友好，对人体无害”的开发理念。

(五)建立高效的研发和市场开拓团队。注重以柔性引进等不同方式从国内外引进各种专业技术人才，建立高效的研究开发和国际市场开拓团队。目前鼎龙公司特聘3名国际碳粉行业的资深专家为公司的技术顾问，长期为该公司提出战略性的指导意见。同时公司拥有一支二十多人的高、中级技术职称的专业团队。鼎龙公司通过项目负责制及相关的奖励制度激励科技人员不断创新，重视对人才的培养和储备，打造了一支高效的研发和市场开拓团队。

二、鼎龙公司依托科技创新开拓国际市场的启示

(一)自主知识产权体系是开拓国际市场的重要工具

1．健全知识产权体系是产品进入国外主流市场的必备要素。鼎龙公司在公司成立的次年即研制生产出一种电荷调节剂产品，最初以为只要价格低廉、质量可靠就可以打开国际市场。但在向国外客户推销时，国外客户首先不是问价格和质量问题，而是询问该产品为何中国公司也可以生产，有没有抄袭日本公司的技术，同时明确表态作为国际知名的公司，不会采购知识产权存在异议的产品。鼎龙公司正是在国际市场开拓初期不断遇到知识产权方面的障碍，促使该公司成立了知识产权部，开展知识产权保护方面的工作。2．知识产权体系不能狭义理解为专利申请。发达国家对知识产权体系的理解与国内是有很大差别的，其理解相对更为宽泛。发达国家认为知识产权体系不仅包括专利，还包括认证、标准等多项内容。因此，公司在成立不久即开始进行国内国外专利注册，为澄清其技术来源起到重要作用。另一方面，为使产品在环保、卫生检疫等方面达到国际标准，适应欧盟、美国等公司的要求，不仅通过国内的IS09001质量管理体系、IS014001环境管理体系及OHSASl8001职业健康安全体系等一系列认证，还专门聘请国外机构国际认证，为该公司产品在欧美等国顺利销售打下重要基础。更重要的是公司注意到发达国家知识产权保护的最高层次其实是行业标准或产品标准，因此不仅申请将企业标准上升为国家行业标准，另一方面也计划将最新研究成果联合国外大公司申报为国际标准。

3．健全的知识产权体系有利于提高企业的国际竞争能力。国外大公司在原材料采购时十分谨慎，不愿承担技术、环保或知识产权等方面的风险。但其主要工作人员不可能亲临中国进行现场考察，当他们看到许多由国际机构出具的认证证书以及国际专利时，逐步对这家以前名不见经传的中国公司开始产生信任感，并愿意尝试采购和试用中国公司的产品。另一方面，公司在专利、认证以及标准等方面构建的知识产权体系，有效地抑制了竞争对手。截至目前，国内尚没有出现另外一家企业生产销售电荷调节剂类产品。可见，知识产权体系的构建提高了企业的国际市场竞争能力，保证了企业的销售收入和利润稳步增长。

(二)以国际市场为导向的自主研发模式是成功开拓国际市场的关键

1．以国际市场为导向、消化提高国外技术。国内多数企业通过寻求高校院所现有技术，然后引进该技术实现产业化。鼎龙公司充分借助同行业国外专家的指导，以国际市场为导向、消化提高国外技术为主的思路进行开发，因此该公司从研发一开始就立足面向国际市场和技术未来发展方向，而不是在国外公司的研发之后亦步亦趋。因而新产品开发一旦成功，与国际市场需求十分接近，与同类产品相比较也具有一定竞争优势。

2．以企业为主体，同时借助高校科研资源。鼎龙公司创业初期，曾数次将具有较好国际市场前景的项目委托给国内高校进行研发，但效果不佳。原因是国内的高校更注重理论研究，其研究结果与生产要求有较大差距，另一方面是国内高校对国际科技发展动态有所了解，但对国际产业发展的最新动态缺乏了解，因此相对缺乏开发适应国际市场新产品的经验。鼎龙公司将研发战略调整为以企业自主创新为主体，逐步建立企业自有的研发团队，由于该团队长期跟踪电荷调节剂这个细分领域，并与公司内部频繁出国的市场部人员经常交流，研发目标和过程控制非常明确。同时，公司注重借助高校的人力及设备资源，将部分检测、分析、合成等工序分解出来由高校的研究人员完成。这种以企业自主创新为主体，借助高校资源的研发模式能够节省开支，保证研发的顺利进行。

3．政府扶持对中小企业技术研发起重要推动作用。鼎龙公司自成立以来每年投入数百万元用于研究开发和仪器购置。公司根据国家有关规定，申请免税进口一批精密的检测设备，国家及省市各级政府部门分别给予科研项目补贴、产业化项目支持、贷款贴息、中小企业创新基金等各种形式的支持，直接弥补其研发阶段的资金不足缺口，在研发关键时刻政府支持起到重要的推动作用。由于不断研发出新产品，并能实现国际市场销售，因此政府也不断加大对该公司扶持力度，并形成“企业研发——政府支持——企业再研发”的良性循环。

三、推动我国中小企业依托科技创新开拓国际市场的政策建议

(一)以建设创新型国家为契机，积极推动我国中小企业紧跟国际市场潮流进行技术开发，政府应加大研发补贴力度，将研发补贴作为中小企业科技创新的引导资金，推进企业成为科技创新的主体。

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在迅猛发展的知识经济背景下，更加彰显了知识产权资源的重要性。高校由于拥有雄厚的科研实力，在创新技术和知识方面，可谓是功不可没。随着科学技术的蓬勃发展，国家将数额庞大的资源投入到高校，催生了高校科研成果的不断产生。如今，知识产权管理成为国家发展的重要的助推力。由此，更加彰显了知识产权管理的重要性。

1 高校知识产权管理现状

就创造知识产权而言，其生力军的地位非我国高校莫属，高校不断增加自主知识产权形成和拥有总量。立足必要性和重要性视角，知识产权管理已经被高校充分的认识，高校已经逐步规范知识产权管理工作。学校知识产权体系的建立已经体现在专利申请和商标注册等方面，而且大学科技园也已经纷纷被设立，这有利于促进转化有市场前途的知识产权，并实现了与高校自身学科优势结合，在战略上规划知识产权。由于保护知识产权意识匮乏和不具备完善的保护制度等问题存在于多数高校之中，导致高校知识产权不能充分的利用，甚至严重流失。

2 高校知识产权管理存在的问题

2.1知识产权保护意识匮乏 虽然专门知识产权管理机构已经在部分高校建立起来，而且制定了相应的规章制度，但由于一些高校管理者还不具备知识产权意识，在发展战略中，并没有纳入产权保护。而一些高校的科研人员，对于产权的认识，还处于肤浅的理解，对其范围和保护对象，还比较模糊。一些科研人员成果申请专利，于条件是相符合的，却不懂得主动申请；有的不去申请专利源于经费欠缺，而一旦泄露了技术秘密，就自然而然的丧失了法律保护权利。

2.2 缺乏健全的知识产权机构 国家知识产权局明文规定，应设立知识产权管理机构，并进一步落实相关的经费，知识产权管理体系必须实现管理人员专业化。而目前很多高校由于专门的法律维权机构匮乏，不具备易于操作的实施细则，法律咨询和知识产权信息不能在科研人员工作中真正发挥出及时有效的作用，导致相应的风险和义务不明晰，不能有效开展知识产权管理工作。

2.3 知识产权保护制度不完善 高校不具备完善的知识产权保护制度，同时也没有建立完善的保密技术成果制度，有些教师以深造等方式与学校脱离关系，出现把掌握的成果等带到新单位的状况。有些教师退休或调动等，其掌握的技术随之消失。相关制度约束和追究责任在高校和科研人员以及合作单位间匮乏。有的教师从事技术服务和社会兼职，常常为满足一己之私，把技术秘密向兼职单位转移。

2.4 知识产权转化率相对较低 尽管在成果研发上，我国高校投入大量的人力与物力，但由于轻视科技成果的转化工作，相对而言投入较少，同时，没有建立完善的知识产权管理机构，缺乏专业的服务，出现科研成果转化难的局面，造成高校不具备较强的转移转化知识产权的能力，出现严重的成果闲置现象， 知识产权具有非常低的转化率。

3 高校知识产权管理和保护相关对策

3.1 增强保护意识 就高校竞争优势的获得和保护来看，知识产权属于重要策略，作为高校领导者在知识产权的管理方面，应立足于战略的高度，用发展的眼光来看待，在知识产权工作的倡导与保护上充分的发挥出积极性和主动性，加强发挥领导知识产权工作功能。利用多种渠道，开展宣传和培训工作，督促教师系统和全面的掌握知识产权法规系统，及时转变观念，树立知识产权的保护意识，使高校教师和科技人员实际运用知识产权的能力大幅提升。

3.2 健全产权知识管理机构 高校应注重与学校实际相结合，使知识产权管理机构的设立能够集中权力和具有较高的级别，在知识产权管理上实现分层次和分阶段展开，实现一条龙管理和服务。管理实现专人专职化，并注重培养知识产权相关管理人员的素质，从而使知识产权管理人员理工科专业和法律基础都必须扎实，具备一定的能力，能娴熟地处理日常有关知识产权纷争。

3.3 完善保护制度 高校应加强监察科技合作，通过建立和健全知识产权保护与管理制度体系，并把相应的规章制度制定出来。在“产、学、研”不断的发展过程中，由于高校与企业之间有了越来越多的合作机会，使知识产权以多样化的形式呈现出来，相应部门应加强合同保护，对校企合作活动实施监督。在人才流动中，教师在调离前需要签订知识产权保护合同，规避学校无形财产的流失，而学校的在职人员，更是要对保密义务予以明确，并要求签订保密协议。

3.4 加强知识产权转化 注重把知识产权及时地转化为现实生产力，为实现和增值知识产权价值提供保障，确保高校发明和各方面获得收益，这是知识产权保护工作最有效、最合理的体现方式。秉承创新观念，围绕“产、学、研”结合体系，以市场为导向，把目标定位在产业化和商品化上， 构建知识产权的转化工作。

4 结语

在我国快速增长知识产权背景下，在知识产权组成上，高校处于重要地位，而且高校知识产权在国家科研体制中，可谓是功不可没。纵观我国高校知识产权管理总体现状，还处于探索阶段，亟待加强知识产权保护工作，因此，目前的当务之急，是创造和转化知识产权工作，并进一步提高管理知识产权能力。

参考文献：

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[3]肖尤丹，苏竣.我国大学知识产权政策困境及其完善[J].科学学研究，2010（07）.

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中图分类号：C31 文献标志码：A

1.知识创新体系和集群知识创新体系

高校是知识精英和科技成果的汇集地，是知识创新的重要源泉。大学理念是构建大学知识创新体系、提升自主创新能力的根本所在。大学理念是大学发展价值取向的集中体现，使大学具有强大的内驱力，对大学的发展定位和发展趋势有着巨大的凝聚与导向作用。随着经济全球化的加速发展，服务与依托经济发展的知识创新体系又逐步发展成为集群知识创新体系。集群是一种空间聚集现象，著名经济学家马歇尔认为，专门的企业及其支撑机构会因为各种原因集中于特定地方，尤其是由于高新技术产业的成功发展使产业集群成了一个重要的经济现象。产业集群是指为了获得新的和互补的技术，从外部资产和知识利用的结合中获得收益。产业集群下的知识创新是不同主体和机构间复杂的相互作用的结果，也是系统内部各要素之间的相互作用和反馈的结果。建立知识创新体系的动机主要来源于集群成员间相互间复杂的学习动机、保持领域领先的推动创新、不断地提升自身在国际技术经济分工中的地位等提高企业核心能力的诸多因素。产业集群对创新的推动作用不仅表现在提供人才、资金等有形资源上，更重要的是集群内部的知识转移。在产学研用创新系统中，集聚产生最新技术、专业知识及诀窍的及时流动和传播，产生新思想、新资源与新技术的融合与集成。在产业集群内，因为地域的接近和相互了解，产学研用间的联系更为紧密。高校和科研机构能及时把握集群内企业的需要，从而进行有针对性的开发、研究和人才培养；而集群内企业也对科研机构和高校的作用和成果有更直观的认识，必然会促使其不断加强产学研用的合作和互动。

产业集群能够带来集聚效应，可以使知识在集群内充分转移和传播，这种转移和传播反过来又进一步促进了创新知识的发展。高校的专利技术要想在知识创新体系中得到转移和传播，就需要发挥集群效应，深入研究在集群内的转移方式，加快专利技术在集群下的创新体系内转移的速度，在转移中实现有效的知识耦合，将专利技术迅速地转化为生产力，提高集群的竞争能力。

2.基于知识创新体系的高校专利管理工作的特点

高校科研工作者是高校专利产生的主体，科研工作一部分被推向市场，科研人员从熟悉的实验室来到陌生的市场，校园自由的知识创新氛围和社会多元的科研需求得以广泛结合。教授学者们的科研成果可能远离社会经济发展需求和企业应用，无法将大量的知识创新和基础科研成果转化为生产力。科研管理部门要积极探索高校科技工作与市场需要相结合的有效模式和运行机制。高校的科研工作只有树立先进的大学理念，强化社会服务意识、教研结合意识、知识创新意识、资源优化意识，才能构筑坚实的大学知识创新体系，从而更好地在高校知识创新体系中发挥中坚力量。

高校专利技术具有转移性和融人性的特点。

首先，高校的专利技术有别于企业的专利技术，其具有转移性的特点。高校的专利技术只有通过转移才能够转化为生产力，专利技术转移不但包括单纯的专利转让或者专利许可，还包括与企业共同研发并申请的专利，以及继而通过纵向、横向合作或者自主设立的项目开展研发的专利技术。目前高校申请获批的专利技术往往脱离市场应用需求，专利技术管理不够完善，专利政策激励不足，出现专利实施转化率低的现象。专利技术转移过程中还受到专利技术转移机构设置与机构人员队伍等诸多因素的制约。因此，高校专利技术转移过程中不但要明确专利权属，还要明确专利权转让的责权主体和利益分配机制。设立学校直属的专利技术转移机构，配备专业化的专利技术转移的人员队伍。专业化的专利技术转移人才不但要熟悉本行业领域的技术发展现状和发展趋势，同时还要具备商业谈判能力和与知识产权、合同等相关的法律知识。

其次，高校的专利管理工作具有融人性的特点。高校要将专利技术的产出和转移融入到工程教育当中去，并将其作为工程教育责任的延续。由于高校工程学科的研究应用性强，高校的专利产出大部分集中在工科院系，工程学科技术转移的比例也比较高。完善的专利管理和技术转让制度能够促进大学在科学研究上保持前沿领先地位，为学校带来经济利益的同时，也能够为工科学生的培养创造一个良好的环境，企业也会有积极性参与大学的研究和学生的培养，为工科学生的就业提供更多的机会。比如说，在专利的产出、保护与实施应用的过程中，如果能让学生参与其中，那么参加专利技术产出和转移的学生就有机会了解企业和市场的需求，进一步积累工程实践经历，并在此过程中找到自主创业的方向，可以直接把工程学科的理论知识和研究成果转化为生产力和产品。与此同时，对工科教师的职业发展也有重要的意义，因为工科教师作为专利技术的发明人，通过专利技术转化，其研究成果能够获得市场认可，这样能够更好地促进工科教师了解行业的需求，使工科教师的工程实践经历得到进一步历练，更好地完成科学研究任务，并且进一步促进其课堂教学和实践环节对学生工程素质的培养。

3.基于知识创新体系的高校专利管理的问题分析与对策

中国专利的数量已经跃居世界首位，高校作为专利产出的重要主体，其管理仍存在较多问题，通过分析问题，能够探索基于知识创新体系高校专利技术管理工作特点，采取相应对策，从而提出提升专利管理效率的对策。在高校专利技术管理过程中应当注重强化意识，充分发挥信息情报在专利技术转移过程中的重要作用，建立健全完善的专利管理体系，进一步推进专利的商业化运营。

3.1高校专利管理存在问题分析

（1）知识产权保护意识薄弱。高校的知识产权意识还比较薄弱，侵权行为呈现出复杂化、网络化和链条化的新特点，给专利保护带来了新的挑战，使得专利保护结果与创新主体的期待效果存在较大差距。专利维权存在举证难、成本高、时间长、赔偿低，赢了官司、丢了市场，以及判决执行不到位等情况，这样就极大地挫伤了高校利用专利制度维权的积极性。目前高校专利维持年限比较低，大量专利因失效而得不到法律保护。高校教师技术保密工作意识淡漠，教师在、学术访问交流等相关科技活动中的疏忽导致专利成果失密的风险较高。

（2）缺乏高效的专利信息情报平台。在美国高校设有高效专利成果管理转化中介机构，国内相关职能一般挂靠在科研处，虽承载了搭建高校科研工作与社会需求的信息桥梁的功能，但缺乏专业性的管理制度，其在有效挖掘市场潜在需求，为科研工作者提供研究的前景和风险预警方面有欠缺；在推广高校专利的情报价值、技术价值、品牌价值等方面的作用不强，积极性不高。因专业的知识产权中介机构缺失，导致大量获得授权的专利只能处在实验室研发的初始化阶段，不能融入“政产学研金介”的科研产业化链条。

（3）专利管理体系亟待完善。目前专利管理体系存在问题具体表现在以下方面。第一，专利及专利转化在高校科研评价系统性中地位不高，高校在科研管理中的激励重点仍在项目、论文方面。第二，专利成果推广实施对管理人员的技术素质、法律素质、经济管理素质要求较高，目前的管理服务机制尚不能适应专利高效推广的需求。第三，目前教师与校外机构合作申报专利数量逐年增多，由于高校专利风险管控机制存在漏洞，导致部分高价值的专利流失。

（4）专利实施转化率不高。目前我国高校专利的实施率和转化率相对较低，造成大量的专利技术闲置在高校，这就说明我国高校的科技生态系统存在问题。主要是由于高校科研评价导向使专利申请与授权数量存在泡沫增长；高校的专利开发有些脱离市场需求；通过专利技术转化获得的收益很难维持有效专利所需的费用；科技、经济管理与知识产权管理结合不够紧密且缺乏合理的分工；在上市、并购、入股和质押融资等活动中，无形资产的作用还没有充分体现等原因。

3.2基于知识创新体系的高校专利管理的对策

（1）强化知识产权意识。专利是具有相对公共性特征和相对排他性特征的统一体。由于专利属于无形性资产，专利技术授权后容易造成外溢，如果高校只注重专利技术的产出，而忽略专利技术的保护，那么申请授权的专利可能无法带来预期的现实经济利益。专利技术保护就是在专利技术相对公共性和相对排他性之间进行决策，通过法律手段调整因专利技术创造和实施应用过程中而产生的社会关系，协调好专利技术的专有属性与知识产品的社会属性之间的矛盾。专利技术保护促进专利技术的广泛传播，同时保护专利技术产品创造者的合法利益，从而形成专利保护、合理利用、技术扩散三者并重的格局。为保护和鼓励专利技术的创造，推动专利技术的实施应用，提升高校自主创新能力，国家制定并多次修订了专利法。高校应当强化创新主体对专利产权的保护意识，建立健全专利分析预警机制，定期对其拥有的专利进行风险的评估与预测，及时采取有效措施规避专利风险，加强自我保护和应对专利纠纷的能力。并且积极参与技术标准的制定，让自己的专利成为行业标准，达到保护专利技术的目的。

（2）发挥信息情报作用。专利作为知识产权的重要组成部分，对于知识产权战略的实施和高校的科研发展起着至关重要的作用。对海量的专利信息中包含的技术信息、经济信息、法律信息等，通过科学的加工、整理与缜密分析，能够形成具有较高技术与商业价值的专利情报。专利情报分析方法分为点、线、面、立体等4个层次。点情报分析是对专利文献的外部特征进行的统计分析，以取得某高校的专利投入和产出情况的初步情报，初步了解专利质量的高低和研究热点的转移情况。通过点情报排序得到有序化的线情报，时间序列分析得到有关发明先后的线情报，反映各高校技术创新行为变化的趋势和技术开发能力的强弱，识别技术领域的演变。面情报分析是将点线情报加以组合，得到各种相互联系的有关技术发展状况。立体情报分析是将面情报组合进行多维分析，得到发明活动与其它各因素间的联系。

通过对专利技术进行分析，可以解析并掌握某技术领域的全局状况，揭示技术发展历程和影响技术发展的相关工业领域，揭示技术难题发展的变化趋势和技术难题的解决方法。专利分析在权利要求定位中有两方面的应用，一方面是在新技术的研发过程中的应用，通过对现有专利权利要求点的分析，寻找技术权利空白点，规划正确的权利空间，完成新技术的研发。另一方面是在侵权判断过程中的应用，新产品研发投入市场后，不论是被诉侵权，还是诉他人侵权，都可以由专利、技术和法律专业人员借助专利分析对双方技术要点、权利要求点进行对比，从而分辨侵权的可能性。

专利对高校的重要价值主要表现在情报价值、技术价值、法律价值、经济价值和品牌价值。专利信息分析和专利分析管理软件在专利技术管理决策中如果得到应用，能够提高专利管理的精细化水平。专利信息分析较多的运用了数学、计量科学和计算机分析技术，是以科学思维、文献计量、数理统计为主的管理分析手段，实现了二维和三维的地图方式，是专利管理实现科学化和精细化的重要基础和标志。要提高专利管理水平，必须要对知识经济时代的专利价值有全面认识，才能从战略的高度认识到建立健全专利管理机制的重要性。

（3）健全专利管理体系。构筑知识创新体系首先要解决体制问题，包括维护好教师权利、调整好学科结构之间的政策不平衡等，促进大学良性运行和发展。依托大学理念，构筑好教师投身科学研究和知识创新的激励机制。其重点是加强自主创新，强化团队合作，构建交叉融合集成发展的科研创新体系。高校的科研创新系统包括科研管理部门、科研服务保障体系和科研评价体系。科研评价体系包括鼓励科研人员积极从事科学研究的政策和人事制度，将教师的科研成果纳入其中。科研创新系统是知识创新体系的核心部分。

专利源于技术创新，专利产出就是把技术创新的成果固化，将丰富的技术创新潜力转化成为专利优势和市场优势。专利产出能够引发更高层次的技术创新，新的技术创新行为又将产出新的专利技术，形成了高校专利技术产出与技术创新的螺旋进步耦合机理。高校专利管理过程中的三要素专利产出、专利保护和专利转移，其在结构上是相互融合和相互独立的关系，强调专利管理体系融合性的同时又强调了各要素的相对独立性。三要素之间不但呈现出相互并列独立、交叉融合的结构关系，而且还呈现出分级递进和逐步升华的结构关系。

高校专利管理的直接目标是持续增加专利数量的同时不断提高专利的质量。专利管理的战略目标就是不断提升专利管理水平，不断提高专利管理对自主创新和高校发展的贡献。专利制度是国家以法定程序和条件授予专利成果完成人在一定时期内拥有一定的独占权、并以法律手段保障权利不受侵犯的法律制度，在创新过程中发挥着激励创新、规范竞争和调节利益的重要作用。高校要重视专利的发展和管理，提高核心竞争力，发展自主创新，掌握核心领域的关键技术，真正形成拥有自主知识产权的竞争优势。知识创新体系要有效率地运转，实现知识创新的螺旋上升，实现专利数量和质量的不断提升，需要有决策机制、动力机制和保障机制。决策机制就是顶层设计，领导者拟定专利发展远景，规划高校专利未来发展领域和发展方向。动力机制包括鼓励科研创新精神、投入资金激励、创新型人力储备等。保障机制包括营造有利的硬件和软件环境，硬件环境指制定的鼓励高校教师投入知识创新的各项组织制度等方面，软件环境指塑造崇尚创新的氛围、教师之间的相互信任等方面。

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我国高校在知识经济中的地位和作用日益增强，而当前高校知识产权的保护与管理还存在许多亟待解决的问题，这些不利情况都将制约高校的进一步发展。根据国家教育部1999年4月8日实施的《高等学校知识产权保护管理规定》，高校知识产权包括专利权，商标权；技术秘密和商业秘密；著作权及其邻接权；高等学校的校标和各种服务标志；依照国家法律法规规定或者依法由合同约定由高等学校享有或持有的其他权利。

一、我国高校知识产权保护与管理存在的问题

(一)缺乏统一的管理部门

有些高校缺少系统的知识产权保护措施，对知识产权管理的机构缺乏有效的管理。高校知识产权属于多个机构管理，其职能的行使是分散的。许多知识产权机构一般挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权管理办公室或专职管理人员，甚至有关人员根本不懂有关法律法规，知识产权管理实际上处于放任自流、无人负责的状态。

(二)缺乏知识产权专用经费及有效的政策导向和利益机制

申请专利需要缴纳一定的经费，尤其是发明专利，从申请到授权要缴纳申请费、维持费、实审费和授权登记费等各种费用，还要缴纳机构的费。如果到国外申请专利动辄需用上万元。目前，高校中职务发明的专利费一般都由课题组从其课题经费中支付，由于课题组具有一定的时间性，课题任务一旦完成，专利维持就显得很困难，而发明创造的专利权的有效性是以专利权人缴纳规定数额的年费来维持，一些有前景的专利由于无法按时缴纳维持费而不得不放弃专利权，造成学校知识产权的流失。尤其是一些技术含量高的发明专利，它的审查周期长，往往需要二三年以上的时间才能授权，其效益的体现需要更长时间，如果仅由发明人决定专利维持与否，就很难有效地保护高校的专利。这与无知识产权专用经费有着密切的关系。此外，专利法及其实施细则明文规定了对发明人员的“一奖两酬”，但至今许多高校由于经费不落实，对这一规定未能兑现或兑现不到位，影响了发明人或设计人的积极性。

(三)缺乏严格的保密制度

目前高校在科技活动中，技术泄密问题比较严重。现在高校仍有一些科研人员利用手中掌握的属于学校职务成果的技术资料，私下去从事校外科学研究、技术开发、技术咨询和技术服务等兼职活动，泄漏了高校辛苦得来的成果。而且由于人员流动中有关人员离职后和高校签订的合同方面不够完善，甚至有些人员是借着自己手中所掌握的高校知识产权成果来谋取高薪和好的职位，许多科研数据和成果被流动的科技人员无偿占有和带走。还有一些科技人员故意?昆淆职务成果和非职务成果的所有权的归属问题，把其手中应属与职务作品的成果当成非职务申报专利进行转让等，这样都造成了高校的损失。

(四)科研成果重复研究多

长期以来，我国高校科研人员适应了计划经济体制下的科研工作模式，在选择科研课题立项时，不是以市场经济前景为指导，而是以获得科研经费为目的，忽视查新工作，在不了解科技发展的最新动态、不管研究的课题内容是否重复、是否具有新颖性和创造性的情况下，将他人已完成的项目、已取得专利的发明创造进行立项，重复研究，一方面浪费了大量的人、财、物，使高校的科研水平受到严重的阻碍，影响高校开发和拥有自主知识产权；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保护一旦形成产品投入市场后很容易造成侵权，使高校在经济上蒙受损失。高校科研成果转化率低的状况，制约了高校的科技创新。

二、高校知识产权保护与管理存在问题的原因分析

(一)管理部门和有关人员认识上存在差距，重视程度不够

由于高校管理和科研人员对知识产权的深刻内涵缺乏了解，对知识产权保护的法律法规和如何保护的程序掌握的不够全面，高校的知识产权保护缺乏战略高度、全局观念，知识产权保护缺乏专门人才。另外，管理人员认识上存在差异，重视程度不同。这些原因，造成多数高校没有建立较为完善的知识产权保护机制，多头管理，无人负责。目前，仅靠部分科研人员自身力量保护、应用和推广科技成果，实现科技成果的转化。

(二)评价体系不科学，缺乏激励机制

高校的排名，教师职称的评定等都要依靠科研成果作为必备的基础条件，而专利技术的成果在近几年得到部分确认。科研成果是以、著作出版、科研项目、科研经费、鉴定和获奖结果等为体系，多数专利技术不作为评价因素。这些不合理的评价体系，影响了教师职称评定、晋级奖励、绩效考核，使学校和科研人员缺乏有效的激励机制去增加支出用于知识产权的保护，而科研人员又无法从知识产权保护中得到有效的回报。

(三)知识产权意识淡薄。不重视专利技术保密问题

由于历史原因和传统的观念，许多人对知识产权的概念、意识非常淡薄。研发人员自己不注重保护研发的科研成果和专利技术，同时有些人也不尊重他人的知识产权，对知识产权的技术缺乏保密意识，造成技术泄密，失去知识产权保护的基本条件。

(四)对研发的课题和项目缺乏系统性和前瞻性

由于管理机制不健全，管理缺位。研发人员未能及时掌握国际、国内的新动态，并受不同地区、研发人员的理论和技术水平、新技术运用能力等诸多因素的影响，致使研发的课题缺乏前瞻性，造成项目重复和浪费，科研成果难以实现转化，制约高校科技创新。

三、高校知识产权保护与管理策略

(一)建立统一的知识产权经营管理部门

受国外著名高校知识产权管理的启示，目前我国国内高校也开始探索建立新的知识产权管理组织模式。中国科技大学就成立了专门的知识产权管理办公室，以专利保护和合同管理为重点，逐步对该校的知识产权进行规范、全面的管理，在理顺产权关系、保护知识产权、规避技术风险等方面取得了初步成效。综观国内的情况和国际的经验实例可以表明，要防止高校知识产权流失，减少高校无形资产被任意侵害和流失现象，必须加强高校知识产权保护管理工作，建立高校知识产权保护的管理体系，设立合理的管理机构。

(二)积极完善知识产权归属制度

高校知识产权保护主要涉及到高校科技成果的专利保护或商业秘密保护、著作权和邻接权保护、高校校名校标以及有关服务标记的使用权利保护等，具有涉及面广、管理复杂的特点，所以完善高校知识产权归属制度，将有助于减少法律纠纷，预防高校的知识产权成果流失。完善高校知识产权归属制度，关键是应该在我国高校中推广知识产权保证书制度。知识产权保证书制度是在国际知名大学中一种非常流行的保护和管理高校知识产权的手段，它有助于高校明确知识产权归属问题。知识产权保证书制度要求任何人员在进入高校的时候，了解学校的有关知识产权条例，统一与学校事先签订书面知识产权协议。

当然由于各个高校情况不同，所以每个学校应该根据自己实际情况制定有关协定。在制定高校知识产权保证书的时候，可以参考西方一些著名企业与雇员签订的知识产权保证书，采取利益平衡来买断雇员受雇期问几乎所有的智力成果，这样有利于减少纠纷与摩擦。也就是说该制度的推行必须和合理的奖励制度相配套，不然就会打击有关人员创新的积极性。

(三)实行合理的技术保密制度

高校要根据国家有关法律和本校的现实情况制定合理的保密制度，使切实可行的保密制度落实到科研课题组、实验室等。学校各个单位要制定有关的保密规章，规章中要明确表明本单位的保密范围。对外发表文章、展览新科技和新产品以及交流有关资料时要进行严格的审查，以防泄密，造成学校不必要的损失。对于技术资料、实验记录等有关档案的保管必须规范化，对于应该采取保密措施的要采取保密措施，以防有关资料外泄，同时制定严明的保密纪律，并要求有关人员严格遵守。

另外由于知识产权大部分都有时间限制，到达一定时间的发明、技术就要进入公有领域，只有少部分的知识产权在满足一定条件下，可以长久维持下去，其中最主要的就是商业秘密。商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

(四)建立专利优先的科研业绩评价和激励制度

进入市场经济的今天，科研人员和科技管理人员“重论文、重成果、轻专利”的现象仍大量存在，所以高校应该建立专利优先的科研业绩评价和激励制度，充分调动全体教职员工的创新热情，使他们主动、积极地从事知识创新活动，产生更多具有核心竞争力的自主知识产权。可以采取以下几种方法来激励有关人员：

1．名誉奖励和经济奖励并重。可以把知识产权因素与职称评定或先进评选相结合，对于在知识产权取得及转化方面取得了突出成绩者，在职称评定或先进评选时优先考虑提升。同时高校可以把从专利中获得的利益拿出一部分来，专门成立有关专利的奖金，用于奖励发明人和在专利保护管理中有突出成绩的管理者。

2．知识产权成果转化收益分成。高校知识产权成果顺利商业化、转化后，一定要把转化后的收益分给原发明人一部分。这一部分收益分给发明人的形式可以根据发明人的选择或学校的情况采取不同的形式，可以给予一次性的资金奖励或分期给予奖金，也可以把知识产权因素与个人技术股相结合，制定专利转化后明确的发明人可以占有技术股份的激励政策，适用股份奖励。这里强调的是，对待专利发明人，要注意给予他们奖励和从他们自己的发明专利给予他们一定的利益是两回事，要实行奖励和利益都要给的制度，不能从他们应该得到的利益中抽取份额用于奖励有关人员，这样会打击有关人员的积极性。

(五)积极构筑产学研新机制

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（一）重视知识产权管理，但缺少战略管理意识

调查显示，近80%的调研企业建立了知识产权管理部门，具备相应的知识产权管理规定，但不少单位仍由科研管理部门兼管知识产权相关工作。由于多年来形成的管理思路与管理机制的限制，往往存在重成果、重论文、轻专利的现象，导致知识产权相关能力的培养与建设严重不足，很少能从战略的高度策划知识产权的运营。

（二）知识产权管理意识淡薄，经费不足

调查显示，调研企业研发经费支出共4.12千万元，占主营收入的2.89%；专利申请与管理成本共支出0.03千万元，专利相关支出与研发投入比为1:137。很多企业将知识产权管理制度的实施当成一项额外的“成本支出”，如申请费、维护费、调查费、专家费、保护费用等，没有认识到知识产权是一项独立的知识资本，没有为知识产权管理提供专门的经费，致使企业知识产权管理难以深入。

（三）知识产权应用水平较低，知识产权流失严重

调查显示，我市专利实施方式以自行实施为主，专利转让实施和许可实施比例分别只占3.24%和7.95%，这说明我市的专利实施方式较为单一，通过专利权的交易促成实施的情况比较少。超过90%的调研企业没有开展专利交易活动，大部分院校及科研单位中有一定数量的具有市场化潜力的专利没有得到实施。

（四）解决知识产权纠纷意识不强调查显示，有11%的企业在遭遇侵权后，既没有请求行政机关解决纠纷也没有拿起法律武器维权。究其原因，一方面是专利权人对行政管理机关在维权中所能起到的作用缺乏认识，且法律诉讼的周期长、成本高。另一方面也体现出专利权人自身的维权意识还有待提高，对采用法律手段解决的热情不够高，司法保护意识不强。

二、改善科技型中小企业知识产权管理模式的建议

知识产权管理是一个整体的系统。它由多个子系统构成，各个子系统之间相互作用、相互制约，共同服务于企业知识产权管理目标。从知识产权管理活动的纵向过程看，企业知识产权管理涉及从技术研发前的创新准备到创新成果产业化的全过程；从其在市场竞争中发挥作用的横向过程看，知识产权管理与企业的生产经营活动密切相连。在内部，知识产权管理各子系统之间协同配合；对外而言，知识产权管理系统与外界不断进行大量的人、财、物、信息交换，如引进技术人才、获得风险投资、取得知识产权信息，以形成协同力和促进力。因此，知识产权管理是一项非常复杂的系统工程。

（一）企业应建立战略思维，将知识产权融入到各项管理中

应用管理雅宝库考核机制权利管理研发管理规划设定市场调查项目检索资金投入试验评审自身实施权利许可价值评估市场融资交易申请确权合同管理技术保护维权诉讼信托绩效评估奖惩记录改进流程人才开发自身评估目标选取组织结构职能责任工作环境

（二）企业应加强经费投入

企业应加大投入，建立知识产权资本运营理念，关注高校中没用实施运用的高校潜力专利，灵活处理购买、自用、许可使用和转让专利之间的关系，用知识产权融资所得投入到知识产权管理中，提升申请质量，建立专利池，更好地盘活资产。

（三）企业应树立信心，通过各种渠道保护自身知识产权

企业应学会通过合理布局专利申请，提高专利申请书的撰写质量构建更好的权利保护范围。在面对侵权行为时，应树立信心，多渠道开展维权，及时提讼。

三、政府在中小企业加强知识产权管理方面应采取的措施

推进中小企业建立完善的知识产权管理体系也是政府的重要职责，我国于2013年2月7日了《企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）》，并订于2013年3月1日起实施。该国家标准由国家知识产权局制订，经由国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准颁布，对企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系做出了具体规定，也对知识产权运用和保护提出了更高的要求。在推行中，政府应做好以下几点：

（一）针对科技型中小企业进行试点

选定部分试点企业，协助企业梳理自身已有制度、结合企业的发展目标制定制度、建立管理体系、实现内部控制和外部交流、对组织流程改善/专利产出/竞争力提升等各方面开展评估和考核、不断改进管理标准。

（二）推进建立各种高效的知识产权专业服务机构

政府应加强公共服务机构建设，完善专利信息平台功能建设，提高服务能力和水平，为社会提供基础性、公益性专利信息、专利咨询、专利侵权举报投诉等公共服务。积极引进专利复合型人才，鼓励知识产权服务机构更加细化，更加深入。