公司知识产权策略大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇公司知识产权策略范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

篇（1）

高校学科齐全、人才荟萃、信息畅通，具有明显的人才、技术、信息上的优势。近年来，通过“211工程”、“985工程”等国家专项工程的实施，科技研发、创新能力快速增强。近期，据教育部周济部长在中外大学校长论坛上介绍：“十五”期间，高校承担各类课题61.9万项，累计取得科技活动经费400亿元，拥有专利3.5万项，其中拥有发明专利2万项，可谓是硕果累累。但是，科技成果不等于现实生产力，科技成果要通过转化，高新技术要通过产业化才能成为现实生产力，为国民经济建设，建成创新型国家，构建社会主义和谐社会做出贡献。从现实看，“科技成果转化率不高，是一个关注多年但还未得到有效解决的突出问题”。高校在大量产出科技成果的同时，有责任采取有效措施推进科技成果的转化和产业化。

笔者认为，高校方推出可产业化或接近产业化的科技成果，吸引社会投资方共同出资与之组建公司，是科技成果转化行之有效的一种方式。基于科技成果的成熟度、成果产业化过程需要继续技术投入等因素，社会投资方对购买科技成果或接受专利许可进行产业化往往心有余悸，即便有可产业化的好成果，在真正出钱购买时也常常会举棋不定。而高校方用知识产权作价投资入股，与社会其他投资方共同组建公司的方式，以资本为纽带将投资各方紧密联结，在产业化过程中加强了技术与资本、技术与市场的结合，大大降低了科技成果产业化过程中的风险，提高科技成果产业化的成功率，可以有效消除社会投资方的顾虑。因此，高校方用知识产权直接作价入股与其他投资方共同投资组建公司的方式，普遍受到社会各界的欢迎，也是科技成果转化和产业化的重要途径之一。

知识产权作价投资入股注册公司新攻略

与新《公司法》同时实施的《公司注册资本登记管理规定》中明确规定：

公司设立登记时，股东或者发起人的首次出资是非货币财产的，应当提交已办理财产转移手续的证明文件。调整了原“公司成立后六个月内依照有关规定办理转移过户手续”的相关条款。由于办理知识产权过户手续比较复杂，往往需要较长的时间，而许多科技成果的转化往往讲究时效性，注册公司延续时间过长常常会坐失良机。为不失时机地做好科技成果的转化和产业化工作，笔者通过实践，探索出以下几种攻略：

第一种攻略：注册资本分二步到位

高校方根据知识产权评估价值，与其他投资方商定作价金额，在得到上级主管部门批准后确定作价出资额和公司注册资本，各方签订好出资协议书（出资协议需明确其他投资方同意高校方的出资第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投资方的出资作为实收资本在公司设立时全部缴足后，向工商部门申领注册资本与实收资本不等额的营业执照。高校方知识产权作价出资待办理完知识产权转移过户手续后缴足，随后由新公司向工商部门申办实收资本等变更手续。

第二种攻略：申领短限期营业执照

在确定高校方作价出资额和公司注册资本后，除签订好出资协议书和公司章程等法定文件外，与各投资方签订一份知识产权转移协议，以此与验资机构和工商部门协商，并承诺在规定期限内办理好知识产权转移过户手续，申领短期限、注册资本与实收资本等额的营业执照，待高校方办理完知识产权转移过户手续后再换领正常期限的营业执照。

第三种攻略：公司设立后购买知识产权

在确定高校方作价出资额后，签订好出资协议书（出资协议书需明确公司注册完成后马上由新公司出资购买高校方的知识产权）和公司章程等法定文件，高校方用与知识产权作价金额相当的货币与其他投资方共同出资注册公司，公司设立后根据出资协议的条款由新公司出资购买高校方的知识产权，最后办理知识产权转移过户手续。

第四种攻略：公司设立后实施增资扩股

在确定高校方作价出资额后，签订好出资协议书（出资协议需明确公司注册完成后马上由高校方用知识产权作价增资），其他投资方的出资作为公司的注册资本申领营业执照，公司设立后按出资协议书规定实施增资扩股，履行知识产权转移过户、办理工商增资、修改章程等手续。

各种攻略的适用条件和注意点

篇（2）

在加入WTO及国家“走出去”战略的大背景下，我国企业积极参与国际竞争，实施海外发展战略。但随着国际金融危机的蔓延，各国经济面临着重大挑战，发达国家不断提高知识产权保护水平。江苏企业在应对境外知识产权纠纷上的缺陷与不足，制约了江苏对外经贸的发展。

一、企业境外知识产权保护的意义与作用

1．参与国际竞争的需要

当今世界知识产权制度的发展非常迅速，知识产权在世界经济、科技、贸易和文化中的地位空前提升，极大地促进了一国经济、社会发展，成为立国强国的关键因素。

近年来，发达国家把知识产权提高到振兴国家经济的战略高度，纷纷出台政策保护本国知识产权，以争夺或巩固其在全球竞争的优势地位。诚如学术界所宣称的，在现代经济状态下，知识产权的保护已成为衡量一国经济及投资环境的重要指标…。因此，跨国公司不仅重视发展境内的知识产权，更重视发展境外的知识产权。20世纪90年代以来，国外公司在我国申请专利数量以平均每年30％的速度递增，特别是在高新技术领域，我国75％以上的专利被发达国家抢先申请，形成新的专利壁垒和包围圈。特别是加入WTO后，我国面临越来越多的知识产权纠纷。作为经济大省的江苏，要在经济发展中继续保持优势地位，必须运用知识产权策略，不仅保护企业在境内的知识产权，而且要保护企业在境外的知识产权，这是企业参与国际竞争的需要。

2．提高企业国际竞争力的手段

知识产权在企业生存与发展中的重要性是毋庸置疑的，它不仅是企业的必备资源，而且关系到企业的切身利益甚至生死存亡。近年来，江苏企业境外知识产权保护虽然有了进展，但与发达国家企业相比，还存在着很大差距。许多企业知识产权管理松散、技术创新项目缺乏，而且在知识产权诉讼中更多采取回避态度，造成企业知识产权在境外被侵权的现象屡屡发生。而处于竞争优势地位的发达国家企业，在境外知识产权保护方面不仅重质重量，而且善于运用知识产权策略。从国际环境看，江苏企业如不能采取更好的境外知识产权保护措施，就很难在短时间内提高企业的核心竞争力，也就无法在日趋激烈的国际竞争中赢取更大利益。因此，制定适合江苏特点的境外知识产权保护措施，是提高江苏企业国际竞争力的必然选择。

3．应对发达国家知识产权壁垒的需要

知识产权壁垒是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品、贴有商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制，或者凭借拥有的知识产权优势，实行不公平贸易。发达国家凭借科技优势，利用知识产权保护设置贸易壁垒的趋势愈演愈烈，如美国的“特殊301条款”(special301)的实施，该条款具有明显的歧视性。发展中国家由于科技水平的限制，在知识产权保护的立法、司法方面与发达国家有较大差距，使发展中国家往往成为该条款报复的主要目标。

江苏企业在应对国外知识产权壁垒方面无疑已经有了一个好的开头。2007年4月6日美国泰莱公司为了保持其在全球三氯蔗糖市场的绝对垄断地位，以专利侵权为由，要求美国国际贸易委员会对3家中国生产企业展开调查。面对美国市场的知识产权诉讼，江苏盐城捷康公司为维护公司利益主动应诉，历时近两年，耗资2000多万元。2009年4月6日，美国国际贸易委员会裁定，盐城捷康没有侵犯美国泰莱公司的专利。2009年6月6日，由于美国总统没有行使60天的否决权，捷康公司在ITC专利调查中最终获胜。此案的胜诉为江苏企业应对国际市场的知识产权壁垒提供了宝贵的经验。同时也说明将来只有越来越多的江苏企业像捷康公司一样，注重对境外知识产权的保护，才能真正突破发达国家的知识产权壁垒。

综上，加强江苏企业境外知识产权保护，是应对发达国家知识产权壁垒的需要。面对国际贸易中企业的激烈竞争及各国的知识产权壁垒，只有在不断提高自身技术水平的基础上，注重保护境外知识产权，才能在未来的国际竞争中保有一席之地。

二、江苏企业境外知识产权应用与保护的不足

中国的知识产权保护起步晚，科技水平较低，现有的对国内知识产权保护的法律体系尚不完善，对中国企业在境外知识产权的保护更是匮乏。中国企业掌握和运用知识产权进行科技创新的能力与水平不高，使其在国际贸易中一直处于弱势地位。作为出口大省的江苏，在境外知识产权保护方面同样存在着这些问题。

“十一五”期间江苏省专利申请与授权量年均分别增长55％和52％，均超过全国增幅30多个百分点。特别是2008年专利申请量达到12．8万件，历史性地跃居全国首位。知识产权创造、运用、保护和管理水平已位居全国前列，为江苏省科技进步、产业结构优化升级和发展方式转变作出重要贡献。但这只是在国内市场竞争中的进步，法院在涉外知识产权案件审理过程中发现，由于多方面原因，江苏企业在境外知识产权的保护方面仍存在以下问题：

1．部分企业知识产权保护意识淡薄

江苏有相当比例的企业知识产权保护意识淡薄，不论有关案件是发生在国内还是国外，均有着明显的表现。首先，这些企业不懂得或者忽视知识产权保护的国际法律和规则，不尊重别国的知识产权。在江苏省法院受理的涉外知识产权案件中，相当数量的企业由于规模较小，知识产权管理不到位，产品缺乏创新，在走向国际大市场的过程中，主要利用国外技术、品牌为主，核心技术常常涉嫌侵权，从而引发众多知识产权纠纷。2008年，全省法院涉外知识产权立案51件，同比增加16％，案件标的也较大。如苏州地区受理的法国拉科斯特公司、德国鲁道夫公司、意大利古乔西公司等国际知名公司提起的13件侵犯商标权纠纷，涉案的江苏企业大多没有自主知识产权品牌，他们通过“傍名牌”获取巨额利润。其次，江苏一些企业缺乏保护自己的知识产权意识，他们只注重产品的质量，却忽视了自身技术和自主品牌的保护，处于有“产权”无“知权”的境地，直到自己的商标或者技术被人抢先注册或者申请为专利时才意识到保护知识产权的重要性，给自己的企业造成巨大的经济损失。最后，有些企业在诉讼中认为维权成本太高，各种诉讼费用巨大难以承担。以江苏索普公司为例，在2007年l0月时该公司遭到美国塞拉尼斯国际公司的专利侵权指控，受到美国ITC的“337调查”。在该案中，诉讼成本高达100万美元，令公司不堪重负。但如果不应诉，就会面临败诉的命运，对于企业的形象和品牌价值是一种巨大的损毁。这种情况往往会让企业陷入两难的境地。

2．江苏关于境外知识产权保护的法律不健全

虽然我国有关于知识产权各个方面的法律法规，但是关于境外知识产权的专门立法尚未制定，仅仅分散在各个部门法当中，缺乏统一性与协调性。鉴于这种情况，江苏省应该根据本省的经济发展水平和境外知识产权保护状况制定相应的地方法规，以更好地促进江苏省外向型经济的发展。江苏省2009年的《江苏省企业境外知识产权维权指引》，主要从企业遭受和被控知识产权侵权的维权策略、企业维权援助社会资源的利用、企业对外经济交往中知识产权风险的规避四个方面为企业境外知识产权纠纷提供指导性意见。但这些意见多为司法程序上的建议，而且多适用于纠纷发生后的案件处理，并非境外知识产权保护的关键所在。在关于企业境外知识产权的应用、保护与管理、公共法律服务平台的建设等方面则没有相关的规定。

这种保护机制不仅单薄，难成体系，而且与江苏省的外向型经济发展水平不相协调，远不能适应企业对外发展的需求，导致企业在国际贸易竞争中处于弱势地位。

3．缺乏专业的境外知识产权维权人才

知识产权本身的专业性和涉外案件的复杂性使企业的境外知识产权保护增添了很多困难，尤其是在知识产权案件的取证、鉴定和诉讼程序等方面。涉外知识产权案件，不仅要求办案人员懂得我国国内法律，熟练运用外语，更重要的是熟悉国际规则，熟悉当事国大量的法律条文，熟悉案件相关的技术资料。江苏的知识产权律师不少，但是既熟悉国际规则，熟悉当事国法律，又熟悉科学技术的专业人士不多，远不能满足江苏省企业参与国际竞争的需要。在企业内部，由于一些管理人员知识产权知识缺乏、业务技能不强、专业水平不高，与人或律师沟通困难，使知识产权境外保护的难度进一步增大。以江苏常州地板专利案为例，江苏洛基木业有限公司当初聘请我国专家前往美国参加诉讼，专家对技术非常了解，但是由于在外语运用方面不够熟练，法官也很难了解当事人的意思，给诉讼造成了很大困难。

三、国内外知识产权保护给江苏企业的启示

1．国内企业境外知识产权保护经验

山东圣奥化工股份有限公司是国内最大的橡胶防老剂、中间体RT培司生产企业。近年来其产品依靠自主创新，畅销美欧两大主流市场，成为世界上生产能力最大的RT培司生产基地。圣奥的崛起，打破了国际橡胶防老剂行业长久以来由德、美、韩、日等国化工巨头控制的局面，引起竞争对手的极大不安。2005年2月美国富莱克斯公司向美国国际贸易委员会(ITC)申请对由圣奥生产的中间体RT培司，防老剂6PPD进行相关的专利侵权调查，即‘337调查”，并对其产品颁发排除令和禁止令，同时向俄亥俄北部地区法院提起诉讼。对此，圣奥公司勇敢迎战，通过无数次电话沟通及数百万的文件资料，圣奥向ITC提供了大量技术资料和说明文件，证明自己并未侵犯福莱克斯公司的专利，福莱克斯发表声明不再寻求针对其产品的排除令救济和禁止令。然而，2006年2月17日，ITC作出了初裁判定圣奥公司侵犯了福莱克斯公司在美国的部分专利，美国总统签发“有限排除令”，禁止圣奥的涉案产品进入美国市场。圣奥公司于2007年2月上诉至美国联邦巡回上诉法院，最终在2007年6月3日，ITC正式宣布撤销由美国总统签发的针对圣奥公司产品的“有限排除令”，历时3年的维权官司终以中国企业的不屈抗争而胜利落幕。

圣奥案件带给我们的启示是自主、自信，坚定不移、寸“权”不让地抢占国际市场。圣奥集团的主营产品是橡胶防老剂，该产品的原有工艺生产成本高，污染严重，为此，“圣奥研发中心”经过多年不断的实验和改进，成功地自主研发出RT培司连续催化氢化新工艺，大幅度降低了防老剂6PPD和IPPD的生产成本，接近实现污染零排放，使圣奥的产品在质量、成本和环保等方面具备了充分的国际竞争力。圣奥案件还说明，企业要想彻底摆脱知识产权纠纷，在境外站稳脚根，防止外国企业侵犯自己的知识产权，就必须建立自己的知识产权保护体系，包括知识产权管理体系、防御体系、应诉体系。不仅要在国内保护自主知识产权，更要在世界市场加强知识产权保护。

2．相邻国家境外知识产权保护策略

以韩国为例，韩国是世界海外维权机制较为完善的国家之一，已经形成以企业为主，政府、行业中介等非政府组织和驻外经商机构共同参与的机制，积累了丰富的海外知识产权保护的宝贵经验。对其战略进行研究分析，对江苏企业知识产权境外保护策略的研究和实践有一定的启发性。

首先，韩国为了鼓励中小企业保护境外知识产权，于2006年制定了《关于为了保护海外产业财产权提供审判与诉讼费用补贴的规定》。当这些企业在相关国家注册的财产权遭遇侵权时，可以得到韩国专利厅提供的侵权调查费、审判及诉讼费等费用的补贴。

其次，韩国在国外建立了多个知识产权海外维权机构，为本国中小企业提供服务。如1997年设立的韩国专利厅海外知识产权保护中心，可以为本国企业提供无偿的法律咨询服务，根据《诉讼费补贴规定》负责向中小企业或者个人提供海外知识产权审判及诉讼费援助业务，并且出版发行各个国家的知识产权维权指南，以保护韩国企业在海外的产业财产权。

四、江苏企业境外知识产权保护策略

1．建立与完善江苏企业境外知识产权保护法律体系

目前，江苏省的科技法规的制定已经走在了国内前列，但是在法规的范围与专门性方面还有待改进。关于知识产权保护，特别是有关境外知识产权保护的专门立法方面尚不成熟。为了江苏省科技的全面进步，江苏省政府必须制定与完善相应的境外知识产权保护的法规。

首先，要提高现有法规的可操作性。江苏省关于促进科技创新、知识产权战略、科技进步等的政策法规中都有关于境外知识权保护的规定，但并没有将其放在重要的地位加以详细描述。规定较为原则、概括，并且没有具体的措施办法供企业参照执行，缺乏可操作性。这对于对外科技文化交流日益增多，期待对外经贸更大发展的江苏省来说，是极为不利的。因此，必须制定较为详细的、有实践性的法规，比如在境外知识产权保护的资金扶持方面规定详细的补贴项目或者资金比例，以此来更好地保障和激励更多的企业主动保护境外知识产权。

其次，要注重境外知识产权保护的专门立法。知识产权法本身是一门涵盖范围广、技术性很强的法律，而境外知识产权保护还要涉及到不同国家的法律和国际知识产权保护规则。因此，要想取得对境外知识产权的全面保护，必须针对知识产权的各个门类的不同特点制定专门性的法律法规。比如，在专门立法的范围上，可以制定《江苏省企业境外专利保护条例》、《江苏省企业境外商标保护条例》等。在立法的内容上，可以针对江苏企业主要的贸易出口国、结合国际知识产权的保护规则，专门制定针对这些国家的维权和保护措施。

2．涉外企业系统实施境外知识产权保护战略

近年来，发达国家企业几乎无一例外地实行积极的境外知识产权保护战略。即变防御为进攻，灵活运用知识产权资源，提高自主创新能力，创造有利于自我发展的竞争环境，摆脱受制于人的被动局面。基于此，他们在国外积极申请专利，进行商标注册，其战略目标明确，策略要求细致，措施办法有效。而在江苏乃至我国，“中国制造，外国专利”的局面已经形成，它是制约江苏乃至中国产业升级的瓶颈。目前江苏贴牌加工企业较多，多数企业不够重视品牌创建，对江苏对外出口的长远发展极其不利。要改变这种现状，实现由“江苏贴牌”到“江苏专利”的转变，关键在于对境外知识产权战略、策略、措施有一个通盘的考虑。首先，制定“立足于自身“的发展战略，通过“拿来主义”改造传统产品，或发挥已有的品牌优势，特别是对民族品牌进行开发和保护。在开发自主品牌方面，企业不仅要树立信心，具有敢于与海外企业进行竞争的勇气，而且要把握住具有民族特色的技术创新。其次，要注重对涉外商标的保护。我国著名商标屡遭国外企业抢注，他们的目的并不仅仅是牟利，而是要阻止我国产品进入世界市场。根据商标保护的地域性规定，商标一旦抢注成功，被抢注商标的企业就不得在该国或该区域内使用该商标，若违反则构成侵权。在这种情况下，不论被抢注商标的国内企业是放弃原商标另创品牌，或是高价回购，或是通过法律途径撤销被抢注的商标，都将增加企业的经营成本，延缓其产品占据市场的时间以及降低市场份额。因此，对于涉外商标，江苏企业必须吸取“海信”商标在欧洲被抢注导致重大损失的教训，策略地运用自己的商标优势，谋求自主品牌在境外的销售和影响。

3．建立诉讼预警机制以提高企业应对知识产权诉讼的能力

江苏企业在开拓海外市场过程中，经常遭遇知识产权诉讼，暴露出在知识产权风险预防和应对能力方面的不足。有条件的企业应该自己建立知识产权诉讼预警机制，最大限度降低侵权风险。

篇（3）

在加入WTO及国家“走出去”战略的大背景下，我国企业积极参与国际竞争，实施海外发展战略。但随着国际金融危机的蔓延，各国经济面临着重大挑战，发达国家不断提高知识产权保护水平。江苏企业在应对境外知识产权纠纷上的缺陷与不足，制约了江苏对外经贸的发展。

一、企业境外知识产权保护的意义与作用

1．参与国际竞争的需要

当今世界知识产权制度的发展非常迅速，知识产权在世界经济、科技、贸易和文化中的地位空前提升，极大地促进了一国经济、社会发展，成为立国强国的关键因素。

近年来，发达国家把知识产权提高到振兴国家经济的战略高度，纷纷出台政策保护本国知识产权，以争夺或巩固其在全球竞争的优势地位。诚如学术界所宣称的，在现代经济状态下，知识产权的保护已成为衡量一国经济及投资环境的重要指标…。因此，跨国公司不仅重视发展境内的知识产权，更重视发展境外的知识产权。20世纪90年代以来，国外公司在我国申请专利数量以平均每年30％的速度递增，特别是在高新技术领域，我国75％以上的专利被发达国家抢先申请，形成新的专利壁垒和包围圈。特别是加入WTO后，我国面临越来越多的知识产权纠纷。作为经济大省的江苏，要在经济发展中继续保持优势地位，必须运用知识产权策略，不仅保护企业在境内的知识产权，而且要保护企业在境外的知识产权，这是企业参与国际竞争的需要。

2．提高企业国际竞争力的手段

知识产权在企业生存与发展中的重要性是毋庸置疑的，它不仅是企业的必备资源，而且关系到企业的切身利益甚至生死存亡。近年来，江苏企业境外知识产权保护虽然有了进展，但与发达国家企业相比，还存在着很大差距。许多企业知识产权管理松散、技术创新项目缺乏，而且在知识产权诉讼中更多采取回避态度，造成企业知识产权在境外被侵权的现象屡屡发生。而处于竞争优势地位的发达国家企业，在境外知识产权保护方面不仅重质重量，而且善于运用知识产权策略。从国际环境看，江苏企业如不能采取更好的境外知识产权保护措施，就很难在短时间内提高企业的核心竞争力，也就无法在日趋激烈的国际竞争中赢取更大利益。因此，制定适合江苏特点的境外知识产权保护措施，是提高江苏企业国际竞争力的必然选择。

3．应对发达国家知识产权壁垒的需要

知识产权壁垒是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品、贴有商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制，或者凭借拥有的知识产权优势，实行不公平贸易。发达国家凭借科技优势，利用知识产权保护设置贸易壁垒的趋势愈演愈烈，如美国的“特殊301条款”(special301)的实施，该条款具有明显的歧视性。发展中国家由于科技水平的限制，在知识产权保护的立法、司法方面与发达国家有较大差距，使发展中国家往往成为该条款报复的主要目标。

江苏企业在应对国外知识产权壁垒方面无疑已经有了一个好的开头。2007年4月6日美国泰莱公司为了保持其在全球三氯蔗糖市场的绝对垄断地位，以专利侵权为由，要求美国国际贸易委员会对3家中国生产企业展开调查。面对美国市场的知识产权诉讼，江苏盐城捷康公司为维护公司利益主动应诉，历时近两年，耗资2000多万元。2009年4月6日，美国国际贸易委员会裁定，盐城捷康没有侵犯美国泰莱公司的专利。2009年6月6日，由于美国总统没有行使60天的否决权，捷康公司在ITC专利调查中最终获胜。此案的胜诉为江苏企业应对国际市场的知识产权壁垒提供了宝贵的经验。同时也说明将来只有越来越多的江苏企业像捷康公司一样，注重对境外知识产权的保护，才能真正突破发达国家的知识产权壁垒。

篇（4）

[分类号]F270.7

“十五”期间，广东汽车工业的产量、产值都以50％左右的速度增长，成为广东经济增长最快、最耀眼的亮点。但在我国汽车业遭遇跨国汽车公司知识产权诉讼挑战的背景下，我们不能忽视广东汽车业发展所面临的诸多问题，其中最突出的就是核心技术和自主知识产权的贫乏，因此必须要构建和增强广东汽车企业的知识产权核心竞争力。

1　面临的知识产权问题及原因剖析

1.1 知识产权问题

1.1.1 自主知识产权申请拥有量处于劣势近年来，广东形成了以本田、日产和丰田为主的汽车工业集群，这给广东汽车工业带来机遇的同时，也树立了一堵高高的知识产权壁垒。由表1可看到，广东汽车企业的自主知识产权申请和拥有量严重处于劣势。三大日本汽车制造商在我国的专利总数已经高达8 762条，且在不断增加。而作为广东省汽车产业的骨干企业，广州本田汽车有限公司虽在产能上已具规模，但是没有一项自主知识产权。全省主要汽车生产企业中只有东莞永强汽车公司等拥有数十项专利。从质量上看，技术含量最高、保护时间最长、对市场控制力最强的发明专利申请方面，广东汽车业更是处于落后状态。日系公司的专利中，以发明专利为主，共有6 311条，约占70％。而广东省企业则以实用新犁为主，发明为辅。由表2可以看到广东省汽车配件企业的情况也是如此。可见，这些技术领先的跨国汽车公司凭借其掌握的核心技术和数量众多的专利，构筑了坚实的知识产权壁垒，严格控制着广东省乃至我国汽车企业的发展。

1.1.2　自主开发能力较弱，核心技术掌控力弱在轿车的开发中，中方只做一些标准转换、性能检测及其他辅助工作，外方始终掌控核心技术。广东省中外合资的汽车零部件企业虽然拥有高水平的产品，但无一例外地没有产品自主知识产权。零部件与主机的同步开发过稃都在国外进行，我方很难参与。可以说，在汽车产业链的众多环节中，广东只是扮演着国外品牌整车以及零配件生产、销售的角色。这种合资的发展模式导致核心技术严重依赖外方，中方研发能力较弱，仍然缺乏自土的核心技术。

1.2　原因剖析

1.2.1 缺乏完善的知识产权管理体制 表现在：①广东省多数汽车企业没有把知识产权战略纳入企业经营管理范畴；②缺乏专门知识产权人才和知识产权管理机构，③缺乏专利积累和专利、商标战略研究。

1，2，2　忽视自主知识产权的开发汽车自主开发难度大、成本高，中外合资的发展模式为跨国厂商保护他们的知识产权创造了便利。因此本土企业缺乏自主开发的动力，选择引进技术，而不注重自主开发能力的培养。

1.2.3　缺乏自主知识产权产出的技术基础表现在：①广东汽车业的研发能；力和投入与汽车强国存在较大差距，每年的技术开发费投入不到年销售额的1％，远低于国外5％的比例；②企业轻视对技术的消化吸收与技术突破，我国在消化吸收引进技术方面的费用不到引进项目费用的4％，而韩国、日本等国，引进技术消化吸收的费用却是引进投入费用的3―10倍，从而形成了“引进――吸收――试制――自主创新”的良性发展；③对市场的认识和研究缺少科学的方法和把握能力；④缺乏高水平开发人才和领军人物，既缺少掌握专项技术的专门人才，也缺少复合型专门人才。

2　广东汽车企业知识产权核心竞争力的建设

广东汽车企业知识产权核心竞争力的构建涉及多个层面，大到全省汽车产业知识产权核心竞争力的构建，小到具体企业的知识产权竞争力建设，需要各方面相互配合才能发挥最大的功效。

2.1　建设广东汽车产业知识产权竞争力

2.1.1　制定广东汽车产业知识产权竞争力战略《广东省汽车工业2005-2010年发展规划》中制定的技术发展目标为“至2010年，我省汽车工业研究与开发费占汽车工业销售收入的比例达3％以上；加快对国外汽车技术的消化吸收，力争在2010年轿车企业开发出有自主知识产权、与国际水平接轨的产品，形成若干驰名的汽车、摩托车和零部件产品品牌”。这为广东汽车业的自主创新提供了良好的政策环境，还应进一步结合本区域的汽车产业发展态势，制定全省的汽车产业知识产权战略，作为统筹大局的发展蓝本：一是建设以企业为主体的技术创新体系，尽快形成具有自主创新能力和知识产权的广东汽车产业体系、产品体系和品牌体系。二是建立健全知识产权激励、考核机制和责任制度，扶持知识产权、信息服务、资产评估、法律援助等机构。从科研立项、研究成果技术保密、专利技术申请，到专利技术许可、转让或入股等各个环节，全面实现知识产权管理与科技创新活动的有机结合。三是在对外经济、技术贸易中，要注重运用知识产权制度和策略占领国际市场。

2.1.2　加强广东汽车知识产权法制建设面对我国汽车业的知识产权纠纷，国家正对相关立法进行研究，以求对汽车知识产权保护合理定位，平衡各方利益。广东省汽车企业在自主创新的进程中，必须充分吸取我国现有的自主品牌汽车企业的经验教训，不能被扣上“抄袭”的帽子。汽车工业发展过程中的模仿、借鉴不可避免，但这个过程应有合理与适度的界限，否则产业的发展将受到很大的影响，企业也会为这种影响付出代价。广东省应当加强汽车知识产权的法制建设，一方面加强汽车业知识产权的保护工作；另一方面坚决打击汽车知识产权方面的侵权行为，为自主创新营造良好的法制环境，从根本上保障汽车企业自主研发。

2.1.3　建立多元投资体制和合作研究机制主要包括：①发挥政府作用，为汽车业的自主研发搭建平台；②加强产学研联合，整合省内重点高校、科研院所、企业的科技资源，构建共性技术公共服务平台；③鼓励外资企业与国内企业合作，创建地区性研发中心；④鼓励大型汽车集团在国外建立自己的实验室，形成全球性的创新网络，充分利用全球资本市场和研发资源，把外国的人才和智力、技术和资源作为自己的创新资源。

2.1.4　发挥汽车行业协会的作用 在“DVD”和“打火机”等涉外知识产权纠纷中，行业协会发挥了重要作用。广东省汽车行业协会可以借鉴其做法，发挥以下作用：①建立知识联盟，企业间采取交叉许可、技术互换、共享资源等方式进行合作，形成网络技术优势。②建设广东汽车业技术信息系统，包括行业技术标准、专利数据库、商标信息网等内容，从国外过期专利和现有专利的夹缝中寻找技术创新突破口。③建

立广东汽车业知识产权预警机制，包括收集、分析、整理相关的专利、商标信息；预测广东汽车产品有可能遭遇的知识产权侵权诉讼等贸易风险分析等，引导企业运用反倾销、反不正当竞争、知识产权保护的武器，维护自身利益。

2.1.5　建立自主开发创新体系 主要是：①对汽车的关键技术进行联合攻关，结合不同车型，按专业分工合作。政府利用行政引导和资本纽带的力量对广东汽车整车制造业和零部件企业以及各级研发机构进行资源整合。②积极开发节能环保型汽车。广_东省在发展代用燃料汽车技术方面已做了大量工作，取得了一定进展：广州骏威已生产300多辆液化石油气汽车在公交车中推广使用；广州汽车工业集团、华南理工大学和广州骏威联合开发的混联混合动力城市客车等已取得一定进展。

2.1.6　实施知识产权人才发展战略建立完善的人才引进机制和本土人才的培养机制，鼓励大企业建立专门的培训机构，加强与高校及职业技术学校的沟通与联系，进行人才储备，集聚汽车工业一流人才。

2.2　建设企业个体的知识产权竞争力

2.2.1　建立企业知识产权管理体系 通过知识产权的创造、管理、实施和保护，获得巨大的经济利益，已成为西方企业利润增长的主要源泉。广东汽车业应着重解决以下问题：①建立规范的知识产权组织机构和规章制度，配备既懂技术又懂知识产权及行业法规的专职管理人员；②加强知识产权规划工作，制定可行的目标和措施，使知识产权管理进入有序的轨道；③加强专利申请和开发，鼓励和支持科研人员对其科研成果申请专利，增加专利申请数量；④加强企业内部的知识产权知识的宣传和培训。

2.2.2　实施知识产权创造战略进行自主创新是建设企业知识产权核心竞争力的基础所在。广东汽车企业要立足现有基础，建成学习型组织，增强企业的自主创新能力，实施知识产权创造战略：①建设适合本企业发展的科研平台，设立技术创新奖励基金，调动最优资源重点攻坚企业技术难题；②依托广东汽车行业情报网，构建本企业技术情报系统；③利用本省产学研联盟，建立覆盖企业、高校、行业等多层面的专家系统；④充分利用广汽集团、东风公司与日系汽车厂商合资合作的机会，在整车制造、产品设计、成本和质量管理等方面积累经验，通过建设合作科研机构等方式，利用合资方的研发优势，不单是依靠引进、购买技术，而且要升级为形成自己的自主知识产权研发队伍。

2.2.3　实施知识产权运营和保护策略创新成果知识产权化，做好自主知识产权的运营和保护，是形成知识产权核心竞争力的保障。

2.2.3.1　实施专利战略专利战略是为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划。

专利申请方面的策略，主要包括：①基本专利策略，即企业基于对未来发展方向的预测，将其核心技术或基础研究转化为专利，以保持自己的技术和产品优势，控制该领域的发展。长安汽车集团就是这种策略运用的典范，他们采用的“抢先”、“超前”和“圈地”以及与产品开发同步的专利申请策略，帮助企业确立了技术优势，为其自主创新提供了保障。广东省众多中小型零配件汽车企业可以充分利用这种策略，及早实现技术创新成果的知识产权化。②专利策略，即企业围绕现有专利技术，开发与之配套的技术，申请专利，获得专利权的策略。日本企业就是专利使用的策略高手。以广汽为首的合资企业，可以利用熟悉外方企业专利的优势，实施专利策略，实现核心技术的超越。

专利贸易方面的策略，主要包括专利引进和输出两方面。一方面，通过转让、许可等方式引进自己所需的先进技术，进行消化吸收再创新，对改进技术积极申请专利，进行专利积累，组成专利网；另一方面，企业可以将自己开发的专利技术通过有偿转让所有权或使用权的方式，获取更大的利益。在这个过程中，需注意专利的价值评估问题。

专利诉讼策略，即利用法律赋予的专利保护权利，收集竞争对手专利侵权的可靠证据，及时向竞争对手提出侵权警告或向司法机关，迫使对方停止侵权、支付侵权赔偿费，以达到维护自身合法权益，确保竞争优势的目的。我国汽车业纷繁复杂的知识产权涉外纠纷，就是跨国汽车公司充分利用这一策略的表现，这给我国自主品牌汽车的发展设置了许多障碍。因此，我们也要奋起直追，在技术创新的基础上，利用法律赋予我们的武器更充分的参与市场竞争。

2.2.3.2　实施商标战略商标是商品或服务的标志，是企业最主要的无形资产之一，也是世界贸易组织保护的主要内容。广东汽车企业应依据有关法律有效地维护自己的商标专用权。在对外合作的过程中，可以要求双方共同创新商标，或沿用我国企业的原有商标，以形成独立的商标权。汽车企业的商标一般采用总商标和产品商标双重使用的策略，如丰田在不同类型汽车上使用“TOYOTA Crown”、“TOYOTA Coaster”等。针对不同的车型，企业应选择适应消费者心理和文化素质的个性商标，积极开展商标注册，注意文字商标、拼音商标、图形商标的立体保护，构成本企业的商标体系。同时要重视商标的国际注册，以更有效的保护企业的海外商标权益，为拓展海外业务奠定基础。另外，还可以采用专利与商标相结合的策略，善于将图案商标或具有装饰性的文字商标作为产品包装物或装饰物的图案申请外观专利的保护。

篇（5）

伴随计算机网络技术发展起来的电子商务(E-Business，EB)，从一开始就显示出了强大的生命力和勃勃生机，作为网络经济的核心，它正在迅速地改变着企业的市场竞争方式和传统经营管理方式。因此电子商务环境下实施企业知识产权战略就成为了企业战略管理的重要内容，它是企业在激烈的市场竞争中立于不败之地的重要保证，是企业走全面、协调、可持续的发展道路所不可缺少的一项重要举措。面对国际大公司对国内企业实施知识产权包围的战略，建立企业知识产权管理体系，实施有针对性的知识产权战略，对于我国企业应对入世后的挑战具有十分重要的现实意义。

1知识产权战略的基本内涵

知识产权战略是指企业面对激烈变化，严峻挑战的市场环境，主动地利用知识产权制度提供的法律保护，有效地保护自己；并充分利用知识产权情报信息，推进知识产权技术开发，控制知识产权技术市场，为取得知识产权竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。

知识产权战略大致可以分为两种基本类型：进攻性知识产权策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知识产权策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。进攻性战略的基本精神就是夺取主动，以达到在竞争中压制对手，使本企业市场份额最大化。为此就要求对新技术进行抢先申请，或异议竞争对手的专利申请，使其申请不符合专利要求的新颖性、创造性或是实用性。此外，还可以对拥有特定专利的企业实施收购、兼并等措施，掌握专利控制权从而占领市场竞争的制高点，属于此种类型的专利战略有基本专利战略、专利战略、专利收买战略以及商标申请策略等。防御性专利战略则主要是在公司内部实行，目的是防止由于公司本身的原因而导致的知识产权的权力损失。具体如对已申请专利的基本发明创造进行改进，申请与基本专利相关或与周边技术相对应的改进专利，使最低的投入能够获得最大收益。它包括交叉许可战略、公开战略、取消战略等。

2国外企业实施的知识产权战略

在进入21世纪以来，知识产权成了刺激技术进步和开发，驱动经济增长的新动力。发达国家的企业通过实施成功的知识产权战略，建立知识产权管理体系，使企业得到迅速的发展。而在发达国家中，日本和美国企业的知识产权战略的实施是最为成功的。美国作为知识产权战略的创始国，运用知识产权战略已有一个世纪之久；日本则是在二战后遭遇美国知识产权战略攻势后急起直追的，最终形成与美国知识产权战略攻势相抗衡的知识产权战略。

美国实施"企业进攻性"知识产权战略。美国为了维护巩固其在市场竞争中的优势，实现其维护技术优势和谋取经济利益，实施企业进攻性知识产权战略，主要包括：利用专利法的发明原则和实质审查制的规定将先发明创造成果予以保密，最大限度地限制竞争对手的利用；美国企业为了维护其技术优势，为了保护国内市场，将专利战略融于其贸易政策之中。阻止侵犯美国专利权的国外进口商品进入美国市场；美国在知识产权保护工作专业化、市场化的运作中，面向全社会的经营性律师事务所承担了公司企业和个人的大部分知识产权保护工作。

日本实施集专利技术开发、引进、转让于一体的主体化知识产权战略，是日本企业经济实现飞跃的成功经验。日本企业专利管理工作被视为企业发展、竞争、再创业发展战略的重要组成部分，他们视知识产权为一种经营资源。其知识产权战略主要包括：重视海外专利申请，进攻他国市场；注重技术的消化与吸收，并不断加以改进创新；将专利战略作为企业生产经营战略重要组成部分；促进专利发明商品化发展。日本在专利实施这方面一直居世界前列，其平均实施率为52%，远远高于世界平均水平。

3我国企业面临"知识产权战略"的新挑战

就目前国内企业的情况来看，电子商务尚不能成为有效管理和推动"科技专利"发展的手段。我国企业在电子商务发展方面还仅仅是初创阶段，还不能利用网络有效开创新的专利，还不能通过网络有效利用别人的专利发展自己，还不能利用电子商务的各项新技术建立起行业的"专利网络"。其中存在的问题主要有以下几个方面：（1）知识产权战略无措施。在我国，设置专门知识产权部门、安排专职处理知识产权事务的企业是非常少的。而且企业不注重自身智力劳动成果的保护，有发明不申请专利保护，不知道创造与积累无形资产。

（2）自主知识产权缺乏，特别是涉及高新技术领域专利标准严重缺乏。2003年，江苏省新增内资出口企业3034家，相当于全省历年内资进出口企业总数的3/4，但其中2701家私营企业的出口总额只有30亿美元，平均每家只有110万美元，而且绝大部分出口产品没有自主知识产权。在核心专利、关键技术的发明专利申请中，国内申请不到国外申请的25%。

（3）专业专职人员缺乏。美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在为知识产权服务的工作人员达1500人。而我国配备专职人员管理知识产权事务的企业所占比例较低，没有任何配备的企业仍占不低的比重。

（4）资金投入少。我国企业一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将技术专利化、将专利标准化、将标准许可化。从研发投入上说，德国、美国等发达国家在高新技术产业研发上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的国家也在2%以上，而2001年我国用于研发的投入仅占GDP的1%，仅相当于西门子一家公司用于研发新产品的高新技术上的投入。

（5）政府工作滞后。我国知识产权保护有效性较差，专利侵权诉讼时间过长，已经严重损害了企业申请专利的信心。一部分企业已经不敢申报专利，而采用技术秘密方式加以封锁保护。

4结合实际情况，实施知识产权战略

建立以知识产权管理为基础的现代企业管理模式，实施符合本企业实际情况的知识产权战略，这是入世后国内企业发展的重要途径，而电子商务无疑为建立这种模式提供了最现代化手段。在电子商务环境下，我国企业应该从五个方面实施知识产权战略：

（1）知识产权意识战略。企业要设有知识产权部门，负责收集在全球范围内与企业有关的情报和信息，及时了解整个行业中发生的变化、其产品在市场上的竞争力等，以帮助企业负责人做出正确的决策。政府要有创建有利于加强企业国际竞争力的制度环境意识，通过扩大工业企业的对外经营自，提高企业的国际竞争力，通过减少政府的直接干预增强企业的国际竞争力，而且要加强知识产权政策法规体系建设。

（2）知识产权创新战略。①专利创新策略。企业要加强自主专利的研究，大幅度提高我国拥有专利的数量和质量，增加专利研究的投入，尤其要加大原始创新的力度，并在取得研究成果后，及时申请海内外知识产权；②标准策略。专利标准，在世贸组织规则中对我国企业影响是最大的。专利标准可以为企业带来巨大的经济效益。

（3）知识产权保护策略。利用世贸组织实施和管理的多边协议与协定中允许的保护措施，大力保卫企业贸易，以"与贸易有关的知识产权协议"保护我国的知识产权；加大打假力度，保护企业知识产权。拥有知识产权的企业，要尽快进行专利申请、商标注册、商业秘密保护，防止被跨国公司抢先注册专利、知名商标、窃取商业秘密。

（4）知识产权应用战略。包括：企业合作，组成战略联盟；善于将无形资产转化成资本；跨国申请专利；行业标准与国际标准并举，应对国际贸易中的技术壁垒。

（5）知识产权人才战略。知识产权人才培养对于知识产权事业发展关系重大。应采取切实有力的措施，加快知识产权人才培养步伐。企业要培养知识产权创造人才，让更多的发明创造者能运用知识产权制度来促进创新，增强创新能力。此外要培养知识产权管理人才，以促进知识产权制度的实施，增强企业的科学决策意识。加强科技创新、增强科技持续创新能力的关键是知识产权人才。因此，企业必须建立公平合理、有效运行的激励机制来充分发挥科技人员积极性和创造性。

总之，不同的企业应根据自身所处的竞争环境、技术研究能力和经济实力，结合自己的经营发展战略目标，灵活地、主动地、有选择地加以利用。同时，无论是选择哪种战略，企业都应将企业知识产权战略与企业管理工作、经营发展战略、科技发展战略紧密联系起来，建立健全的知识产权战略的保障体系，完善企业的知识产权管理体系，从而形成本企业的核心竞争力，不断拓展本企业的生存和发展空间，使其不断发展壮大，最终促进我国社会科技、经济的全面发展。

参考文献

1王学东.企业电子商务管理[M].北京：高等教育出版社，2003

2祝晓莲.美日两国知识产权战略比较与启示[J].国际技术经济研究，2002(4)

篇（6）

伴随计算机网络技术发展起来的电子商务(E-Business，EB)，从一开始就显示出了强大的生命力和勃勃生机，作为网络经济的核心，它正在迅速地改变着企业的市场竞争方式和传统经营管理方式。因此电子商务环境下实施企业知识产权战略就成为了企业战略管理的重要内容，它是企业在激烈的市场竞争中立于不败之地的重要保证，是企业走全面、协调、可持续的发展道路所不可缺少的一项重要举措。面对国际大公司对国内企业实施知识产权包围的战略，建立企业知识产权管理体系，实施有针对性的知识产权战略，对于我国企业应对入世后的挑战具有十分重要的现实意义。

1 知识产权战略的基本内涵

知识产权战略是指企业面对激烈变化，严峻挑战的市场环境，主动地利用知识产权制度提供的法律保护，有效地保护自己；并充分利用知识产权情报信息，推进知识产权技术开发，控制知识产权技术市场，为取得知识产权竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。

知识产权战略大致可以分为两种基本类型：进攻性知识产权策略（Offensive Intellectual Property Policy）和防御性知识产权策略（Defensive Intellectual Property Policy）。进攻性战略的基本精神就是夺取主动，以达到在竞争中压制对手，使本企业市场份额最大化。为此就要求对新技术进行抢先申请，或异议竞争对手的专利申请，使其申请不符合专利要求的新颖性、创造性或是实用性。此外，还可以对拥有特定专利的企业实施收购、兼并等措施，掌握专利控制权从而占领市场竞争的制高点，属于此种类型的专利战略有基本专利战略、外围专利战略、专利收买战略以及商标申请策略等。防御性专利战略则主要是在公司内部实行，目的是防止由于公司本身的原因而导致的知识产权的权力损失。具体如对已申请专利的基本发明创造进行改进，申请与基本专利相关或与周边技术相对应的改进专利，使最低的投入能够获得最大收益。它包括交叉许可战略、公开战略、取消战略等。

2 国外企业实施的知识产权战略

在进入21世纪以来，知识产权成了刺激技术进步和开发，驱动经济增长的新动力。发达国家的企业通过实施成功的知识产权战略，建立知识产权管理体系，使企业得到迅速的发展。而在发达国家中，日本和美国企业的知识产权战略的实施是最为成功的。美国作为知识产权战略的创始国，运用知识产权战略已有一个世纪之久；日本则是在二战后遭遇美国知识产权战略攻势后急起直追的，最终形成与美国知识产权战略攻势相抗衡的知识产权战略。

美国实施"企业进攻性"知识产权战略。美国为了维护巩固其在市场竞争中的优势，实现其维护技术优势和谋取经济利益，实施企业进攻性知识产权战略，主要包括：利用专利法的发明原则和实质审查制的规定将先发明创造成果予以保密，最大限度地限制竞争对手的利用；美国企业为了维护其技术优势，为了保护国内市场，将专利战略融于其贸易政策之中。阻止侵犯美国专利权的国外进口商品进入美国市场；美国在知识产权保护工作专业化、市场化的运作中，面向全社会的经营性律师事务所承担了公司企业和个人的大部分知识产权保护工作。

日本实施集专利技术开发、引进、转让于一体的主体化知识产权战略，是日本企业经济实现飞跃的成功经验。日本企业专利管理工作被视为企业发展、竞争、再创业发展战略的重要组成部分，他们视知识产权为一种经营资源。其知识产权战略主要包括：重视海外专利申请，进攻他国市场；注重技术的消化与吸收，并不断加以改进创新；将专利战略作为企业生产经营战略重要组成部分；促进专利发明商品化发展。日本在专利实施这方面一直居世界前列，其平均实施率为52%，远远高于世界平均水平。

3 我国企业面临"知识产权战略"的新挑战

就目前国内企业的情况来看，电子商务尚不能成为有效管理和推动"科技专利"发展的手段。我国企业在电子商务发展方面还仅仅是初创阶段，还不能利用网络有效开创新的专利，还不能通过网络有效利用别人的专利发展自己，还不能利用电子商务的各项新技术建立起行业的"专利网络"。其中存在的问题主要有以下几个方面： （1）知识产权战略无措施。在我国，设置专门知识产权部门、安排专职处理知识产权事务的企业是非常少的。而且企业不注重自身智力劳动成果的保护，有发明不申请专利保护，不知道创造与积累无形资产。

（2）自主知识产权缺乏，特别是涉及高新技术领域专利标准严重缺乏。2003年，江苏省新增内资出口企业3 034家，相当于全省历年内资进出口企业总数的3/4，但其中2 701家私营企业的出口总额只有30亿美元，平均每家只有110万美元，而且绝大部分出口产品没有自主知识产权。在核心专利、关键技术的发明专利申请中，国内申请不到国外申请的25%。

（3）专业专职人员缺乏。美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为知识产权服务的工作人员达1 500人。而我国配备专职人员管理知识产权事务的企业所占比例较低，没有任何配备的企业仍占不低的比重。转贴于

（4）资金投入少。我国企业一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将技术专利化、将专利标准化、将标准许可化。从研发投入上说，德国、美国等发达国家在高新技术产业研发上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的国家也在2%以上，而2001年我国用于研发的投入仅占GDP的1%，仅相当于西门子一家公司用于研发新产品的高新技术上的投入。

（5）政府工作滞后。我国知识产权保护有效性较差，专利侵权诉讼时间过长，已经严重损害了企业申请专利的信心。一部分企业已经不敢申报专利，而采用技术秘密方式加以封锁保护。

4 结合实际情况，实施知识产权战略

建立以知识产权管理为基础的现代企业管理模式，实施符合本企业实际情况的知识产权战略，这是入世后国内企业发展的重要途径，而电子商务无疑为建立这种模式提供了最现代化手段。在电子商务环境下，我国企业应该从五个方面实施知识产权战略：

（1）知识产权意识战略。企业要设有知识产权部门，负责收集在全球范围内与企业有关的情报和信息，及时了解整个行业中发生的变化、其产品在市场上的竞争力等，以帮助企业负责人做出正确的决策。政府要有创建有利于加强企业国际竞争力的制度环境意识，通过扩大工业企业的对外经营自主权，提高企业的国际竞争力，通过减少政府的直接干预增强企业的国际竞争力，而且要加强知识产权政策法规体系建设。

（2）知识产权创新战略。①专利创新策略。企业要加强自主专利的研究，大幅度提高我国拥有专利的数量和质量，增加专利研究的投入，尤其要加大原始创新的力度，并在取得研究成果后，及时申请海内外知识产权；②标准策略。专利标准，在世贸组织规则中对我国企业影响是最大的。专利标准可以为企业带来巨大的经济效益。

（3）知识产权保护策略。利用世贸组织实施和管理的多边协议与协定中允许的保护措施，大力保卫企业贸易，以"与贸易有关的知识产权协议"保护我国的知识产权；加大打假力度，保护企业知识产权。拥有知识产权的企业，要尽快进行专利申请、商标注册、商业秘密保护，防止被跨国公司抢先注册专利、知名商标、窃取商业秘密。

（4）知识产权应用战略。包括：企业合作，组成战略联盟；善于将无形资产转化成资本；跨国申请专利；行业标准与国际标准并举，应对国际贸易中的技术壁垒。

（5）知识产权人才战略。知识产权人才培养对于知识产权事业发展关系重大。应采取切实有力的措施，加快知识产权人才培养步伐。企业要培养知识产权创造人才，让更多的发明创造者能运用知识产权制度来促进创新，增强创新能力。此外要培养知识产权管理人才，以促进知识产权制度的实施，增强企业的科学决策意识。加强科技创新、增强科技持续创新能力的关键是知识产权人才。因此，企业必须建立公平合理、有效运行的激励机制来充分发挥科技人员积极性和创造性。

总之，不同的企业应根据自身所处的竞争环境、技术研究能力和经济实力，结合自己的经营发展战略目标，灵活地、主动地、有选择地加以利用。同时，无论是选择哪种战略，企业都应将企业知识产权战略与企业管理工作、经营发展战略、科技发展战略紧密联系起来，建立健全的知识产权战略的保障体系，完善企业的知识产权管理体系，从而形成本企业的核心竞争力，不断拓展本企业的生存和发展空间，使其不断发展壮大，最终促进我国社会科技、经济的全面发展。

参考文献

1 王学东.企业电子商务管理[M]. 北京：高等教育出版社，2003

2 祝晓莲.美日两国知识产权战略比较与启示[J].国际技术经济研究，2002(4)

篇（7）

中图分类号：F302．2文献标识码：A文章编号：0439－8114（2011）10－2149-03

Research on Intellectual Property Strategy of Seed Enterprises

CHEN Yan－juan

（College of Economics ＆ Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070，China）

Abstract： Based on the content of seed company’s intellectual property strategy introduced， the significance of implementing the intellectual property strategy was summarized was summarized； and the characteristics of the intellectual property strategy of seed companies in developed country and the status of implementation of Chinese seed companies intellectual property strategy were analyzed. In the end， the strategies to promoting the implementation of the intellectual property strategy in Chinese seed enterprises were proposed．

Key words： seed enterprise； intellectual property rights； strategy

2010年6月，为贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，农业部制定颁布了《农业知识产权战略纲要》。这是强化农业发展科技支撑，保障国家粮食安全，促进农业农村经济持续健康发展的重要举措［1］。国以农为本，农以种为先。农业是国民经济的基础，而种子处于农业的前端，在农业发展中有着举足轻重的地位。植物新品种权是我国农业知识产权最主要的保护形式，也是种子企业中投入最大、最具活力的资本要素，是种子企业核心竞争力的主要体现方式。因此，作为实施农业知识产权战略的重要主体和基础，种子企业制定并有效地实施企业知识产权战略，无论对种子企业自身的发展，还是对我国农业知识产权战略的顺利实施都有着重要的意义。

1种子企业知识产权战略的内涵

知识产权是由人类智力劳动成果依法产生的专有权利［2］。种业知识产权的范围主要包括植物新品种权、专利权、商标权、商业秘密权、著作权、地理标志等［3］。种子企业知识产权战略是指种子企业为获得并保持市场竞争优势，运用知识产权制度提供的保护手段，获取最佳经济效益的总体性谋划。其本质是种子企业运用知识产权及其制度的特点去寻求市场竞争有利地位的总体性谋划和采取的一系列策略与手段。种子企业知识产权战略是企业战略的重要组成部分，也是知识产权战略的重要组成部分，属于企业战略与知识产权战略的交叉领域。

2种子企业实施知识产权战略的意义

2．1提高种子企业市场竞争能力

在知识经济时代，知识产权是企业的核心竞争力，种子企业通过启动知识产权战略工程，能够优化企业的资源配置，防止企业无形资产流失，充分发挥知识资源在企业发展中的重要作用。国内外成功企业的大量经验证明，企业实施知识产权战略是增强其核心竞争力和市场竞争优势的关键措施之一。

2．2提高种子企业的市场开拓能力

种子企业实施知识产权战略，可以正确、有效地运用知识产权资源，以市场为导向研发拥有自主知识产权的核心技术，通过技术提升来促进市场扩张，为企业赢得更大的发展空间。通过植物新品种权、农业技术专利、商标等保护知识产权权利人的措施，可以激励新的发明创造，拉动市场需求，提升需求层次，刺激需求市场的成长和市场规模的进一步扩大。同时，由于有了知识产权的保护，提供了良好的投资环境和经济技术交流的场所，又增强了从国内市场需求转化为国际市场需求的能力。

2．3提高种子企业的创新能力

首先，种业知识产权创新的过程具有高投资、高风险的特点，并且技术开发呈现出明显的阶段性，各个阶段需要多方面的协作和规划，需要企业实施知识产权战略，对知识产权的创造、管理、保护和运营进行系统地管理，从而提高种子企业的创新能力。其次，种子企业实施知识产权战略，可以有效配置知识产权要素，提高研究开发的起点和水平，有助于节约研发经费和研发时间，避免人力、财力、物力的浪费。最后，实施知识产权战略可以促使企业的创新活动形成良性循环。知识产权给企业带来的巨大利润一方面可以弥补研发阶段的资金成本，另一方面又可以再次投入到新的知识产权开发项目中去，从而提高企业知识产权创新能力［4］。

2．4提高种子企业的盈利能力

种子企业实施知识产权战略，以市场为导向进行新品种研发，可以促进企业盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其2009年水稻种子业务综合毛利率只有26．97％。后来通过积极研发新品种，调整产业结构，其主推的新品种“Y两优1号”毛利率达到了60％～70％。2010年上半年该公司水稻种子业务综合毛利率为36．05％，同比提高了9个百分点。预计2012年其水稻种子业务综合毛利率可以达到40％以上［5］。

3发达国家种子企业知识产权战略的特点及趋势

3．1重视知识产权战略

发达国家种子企业往往视知识产权为一种经营资源，将知识产权战略部署置于企业经营战略的重要位置。企业根据不同情况，采取灵活多样的策略，既将知识产权作为商业竞争的武器，也将其作为“双赢”策略的砝码，使知识产权权益得到较好的体现。企业通常拟定有详细的知识产权申请策略，在保护自己的同时，也给竞争对手设立种种障碍。在核心技术领域构筑知识产权防御体系，弥补单纯司法保护的局限性，保持自己的技术优势。此外，他们还普遍重视知识产权的运营技巧，知识产权战略在企业生产经营中发挥了极为重要的作用。

3．2充分利用知识产权最大限度地限制竞争对手

发达国家种子企业对于知识产权的保护通常采用两种策略：一是防御性知识产权策略；二是进攻性知识产权策略。前者主要在公司内部实行，目的是防止由于公司自身的原因而导致的知识产权权利的损失，一般主要指制定对公司机密的保护政策，如限制员工进出机密场所、特定人员才能接触企业重要信息资料、签订保密协议以及竞业禁止协议等。而后者主要通过基本专利战略，并布置专利网来巩固基本专利的独占地位。如美国的专利利用率仅在20％左右，另外的80％主要用来形成专利网而占领市场，限制竞争对手的发展。

3．3注重知识产权的运营和扩散

知识产权与标准相结合成为发达国家企业知识产权扩散的重要手段。发达国家往往将知识产权制度与技术标准巧妙地结合在一起，使其利用技术优势占据知识产权的有利地位。企业常常先把规则性的东西做成国际标准，然后将这种标准性的路径全部申请知识产权，最终借此占领市场。

3．4利用知识产权战略获取全球性的竞争优势

伴随着农业国际化的迅速发展，世界种业巨头纷纷展开知识产权攻势，利用知识产权战略获取全球性的竞争优势。如孟山都公司以每天都以超过200万美元经费的力度，投入生物技术的创新研究和开发。现在全球90％的抗虫棉和抗虫玉米品种中所含的抗虫基因都来自孟山都公司的产品。通过构筑严密的专利池，攫取巨额利润，其销售额从2002年的46．73亿美元上升到2008年的113．65亿美元，纯利润从2002年的1．29亿美元上升到2008年的20．24亿美元［6］。又如，截止2009年底，在我国受理的3．1万件转基因技术专利申请中，有国外申请的1．3万件，占42％；转基因植物育种专利1 900件中，国外申请的有1 121件，占59％。目前，世界主要农作物的72项转化体绝大多数被国外生物公司掌握，有22件还在我国提交了专利申请，其中6件已获得专利授权。

4我国种子企业知识产权战略实施现状与推进对策

4．1我国种子企业知识产权战略的实施现状

4．1．1缺乏知识产权战略意识目前我国许多种子企业尚缺乏知识产权战略意识，对知识产权工作仅停留在保护层面，有的企业甚至连基本的保护意识也没有。主要表现在以下三个方面：一是我国绝大多数种子企业尚未设立专门的知识产权管理机构。有的企业虽然设立了，也只是流于形式。二是大多企业尚未建立完善的知识产权管理制度，许多企业的知识产权制度只是法律法规条文的翻版，缺乏切实的针对性。三是企业的知识产权工作没有上升到战略层次，企业缺乏详细的知识产权战略规划［7］。

4．1．2知识产权战略管理人才匮乏知识产权是一个集法学、经济学、管理学和科学学等多学科知识于一体的交叉学科，理想的种业知识产权管理人才应当是精法律、善管理、通经济、懂英语并熟悉农业科技知识的复合型人才。目前，我国大多数种子企业并没有设立专门的知识产权管理机构，也没有专职的知识产权管理人员，知识产权管理工作主要是由企业科研部门的管理人员或科研人员兼任。

4．2推进我国种子企业知识产权战略实施的对策

4．2．1建立知识产权创新战略①提高企业的育种创新能力。种子企业要提高知识产权创造能力，首先要营造出尊重知识、尊重人才、尊重创造、崇尚科学的氛围和工作环境；其次， 要成立知识产权研发部门，组建专业育种科研队伍，增加科研经费投入，严格科研育种管理，确立以市场为导向的科研育种方向。再次，搜集、储备具有开发利用和商业价值的宝贵种质资源，提高企业育种创新能力。种子企业可以联合其他企业组建行业知识产权协会或联盟，加强联盟种子企业间的交流，建立种质资源共享机制，提高种质资源利用率。最后，要制定有效的知识产权激励措施，激励员工的创新积极性，鼓励员工创造更多的自主知识产权。②构建产学研紧密结合的创新机制。我国种子企业普遍规模较小，研发投入不足，自主创新能力较弱。在这种情况下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，实现产学研紧密结合，对于推动自主创新具有重要意义，是提升种子企业知识产权创造能力的重要途径。种子企业可以通过完善项目组建初期的知识产权确认和协议保护制度，项目运作阶段的知识产权资源的使用、保护和知识产权归属制度，项目解体阶段的知识产权资源的使用、保护和知识产权归属制度，来规范产学研合作中的知识产权权属，达到合作双赢的目的［8］。③充分利用“技术溢出效应”。技术溢出理论认为，外国直接投资可以通过示范、传播和竞争等途径对东道国产生技术溢出效应，从而引起当地技术和生产力的进步。资本流动往往搭载着技术、知识、管理、观念、人才、品牌、市场等要素，吸收外资和集成全球优势要素是“一揽子”过程［9］。实践经验表明，外资进入我国种业市场，除去资本逐利本性的目标外，也在服务和推进我国种业及农业的发展。特别是跨国种业巨头在农作物育种方向上发挥的特殊“领航”作用，令中国本土种子企业难望其项背。

4．2．2建立知识产权管理战略种子企业知识产权管理是企业知识产权的计划、组织、指挥、协调、控制等方面活动的总称。种子企业知识产权管理战略要求从战略高度管理企业的知识产权，将企业知识产权管理由一般的事务层次上升到战略层次，在有效的知识产权管理基础上推动企业知识产权工作的规范化。种子企业实施知识产权管理战略，首先要构建知识产权管理平台。种子企业应成立知识产权管理部门，配备知识产权管理专业人员，制定种子企业知识产权管理制度，通过机构、制度、人员的逐步完善，把知识产权管理与企业的发展战略融合起来，充分发挥知识产权的经济效用。其次，根据种子企业的经营目标和发展战略，制定企业的知识产权战略。知识产权战略是企业经营战略的重要组成部分，制定企业知识产权战略时应将知识产权战略转化为企业经营战略的具体实施行动。再次，实施种子企业的知识产权管理战略。主要包括知识产权的归类整理、开发经营、控制保护和管理效果的评价等。最后，建立知识产权战略的评估体系。通过对知识产权战略管理进行考核评价，可以直观地看到知识产权管理带来的经济效益，反过来可以促进企业加强和改善对知识产权的管理，并激发企业的知识产权创造力。

4．2．3建立知识产权释放战略①提高知识产权的转化和利用率。种子企业进行知识产权的商业化开发主要可以采取两种模式：一是知识产权独占实施。企业独自占有、使用、收益自主的知识产权品种，来获得高额垄断利润。这种模式具有很强的排他性，而且有国家的强制力保障，在某一特定领域享有合法的市场独占权。这是具有育种、扩繁、推广一体化能力，产业化开发实力强的种子企业的通行做法；二是通过转让或授权实施。将知识产权品种授权许可他人生产和销售，收取转让费或者使用费。这种模式比较灵活，在实践中，有品种权转让、经营权转让、分区域授权、总授权等多种方式，是产业化能力较弱的中小型种子企业的一般做法。②提高知识产权可能实现的规模和市场价值。由于作物新品种研发时间长、成本高，种子企业应充分发掘成果的使用价值，扩大应用范围，提高作物育种创新成果的市场价值，反过来又可以此促进育种创新，增强企业的持续创新能力。③以种业知识产权出资、融资，充分挖掘知识产权的经济价值。在我国的许多中、小型种子企业中，厂房、土地等有形资产占企业净资产的比例，仅在20％～30％左右，而知识产权类无形资产所占比例很高，有的甚至超过90％以上。若以知识产权进行出资或融资，则可将企业的知识产权转化为无形资本，获取知识产权的投资收益或解决企业资金短缺的问题。对于我国种子企业而言，经营资金短缺是制约企业发展的共同的主要原因之一，开展知识产权融资具有十分重要的现实意义［10］。

参考文献：

［1］ 农民时及评论员.农业部制定颁布《农业知识产权战略纲要》推动现代农业又好又快发展的重要举措［OB/OL］.http：／／www．moa．gov．cn／fwllm/jjps/201006/T20100611_1549148.htm，2010-6-10.

［2］ 吴汉东．知识产权法学［M］．北京：北京大学出版社，2009．1－2．

［3］ 张劲柏，侯仰坤，龚先友．种业知识产权保护研究［M］． 北京：中国农业科学技术出版社，2009．20－22．

［4］ 王黎萤．中小企业知识产权战略与方法［M］．北京：知识产权出版社，2010．32－55．

［5］ 扶持力度加大种业公司积极研发良种，农业知识产权研究中心，http：／／www．ccipa．org／html／cxzx／xwsm／20100916／1149．html．

［6］ 唐浩，李军民．世界种业发展模式经验借鉴［J］．世界农业，2010（5）：5－8．

［7］ 李长健，张磊，阮晓毅．我国涉农企业知识产权战略研究［J］．沈阳工程学院学报，2009（1）：78－82．

篇（8）

行业之星

杨凯律师：

今年，团购的迅速兴起与产业乱像吸引了大众的关注，也使得团购的知识产权话题成为焦点。由杨凯等律师的运动品牌“法国公鸡”诉嘀嗒团、走秀网推出的“法国公鸡乐卡克鞋团购”涉嫌商标侵权一案，以“法国公鸡”方胜诉告终，此案也被称为“中国网络团购维权第一案”。

杨凯律师——北京市柳沈律师事务所合伙人，专业从事与知识产权保护相关的业务。长期从事商标异议案、商标复审及争议案、商标行政诉讼案、商标侵权诉讼案、专利侵权诉讼案、著作权侵权诉讼案、商标行政查处和知识产权海关保护等业务，同时负责合同审查、参与谈判并解答咨询，有丰富的诉讼及处理非诉业务的经验。

在杨凯律师执业期间，曾李宁公司、三星（中国）投资有限公司、德国巴斯夫公司、瑞士ABB公司、德国雨果博斯公司、美国鲍斯公司、美国利惠公司、芝华士（兄弟）美洲有限公司、安海斯-布希公司、丹麦乐高公司、日本松下公司和美国添柏岚公司等多家国际知名企业，就专利和商标侵权及不正当竞争案件通过诉讼或行政部门查处等途径维护了其合法权益。

另外，由杨凯律师等的美国Fine Art Lamps公司诉中山市巨光灯饰有限公司侵犯其对产品目录和灯具产品所享有的著作权案，在取得胜诉的同时，也是中国的法院第一次将灯具产品认定为“具有实用功能的美术作品”，并依据《著作权法》加以保护，该案被评为北京市第二中级人民法院2006年十大知识产权案例。

2020年AIPPI世界知识产权国际大会花落杭州

10月20-23日，第43届AIPPI（国际保护知识产权协会）世界知识产权大会在韩国首尔市举行。来自AIPPI中国分会的120多名会员参加了此次会议，集佳律师事务所于泽辉所长以及其他8位来自中国事务所的代表成为本届大会的执委会成员，代表中国分会就2020年AIPPI世界大会的举办城市等重要事项进行投票。最终AIPPI中国分会推荐的中国杭州以66%的多数票胜出，获得2020年AIPPI世界知识产权国际大会主办权。

全球视野下的知识产权应对策略讲座在广州举办

篇（9）

从企业的角度来看，知识产权首先具备的仍旧是一种法律属性，即知识产权是一种专有权利：一种权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利，包括专利权、著作权和商标权等。技术的发明人与国家达成一种契约，通过国家法律授予发明人特定期限内享有排他性的独占权利以保障技术的社会“公开”和技术进步；文艺的创作者与社会公众达成一种平衡，通过国家法律授予创作者特定期限内享有排他性的独占权利以促进文艺作品的传播，科学和文化事业的发展繁荣；标识的申请人与消费者达成一种保证，通过国家法律授予申请人特定期限内享有排他性的独占权利以区分产品或服务的来源，保障消费者的合法权益。

知识产权是一种无形资产

随着社会经济的发展，企业的知识产权价值发生了巨大的转型，过去一般将知识产权看做是权利人的一种排他性权利，现在已经成为了企业一项重要的商务资产，知识产权与房屋、汽车等有形财产一样，都具有价值和使用价值。企业可以把它变成有价值的财产来使用、许可和出售。电信巨人北电网络公司通过出售其6000多件专利获得了45亿美金的收益，尽管巨人已去，但这批专利却为其带来了可观的收入，并继续影响着整个通信行业的“生态链”；饮料巨头可口可乐公司以其近700亿美金品牌（商标）价值，连续十几年蝉联全球品牌第一名，正如该公司CEO曾经所讲的，即使可口可乐公司一夜之间全部被烧毁，只要公司的品牌（商标）仍存在，他也可以第二天让世界的工厂重新再建；软件巨头微软公司全球近700亿美金的销售收入，其主要收入来自于公司的软件（版权）收入，这一收入是中国软件百强企业所有软件业务收入之和，微软虽“小”（micro），但却“轻松”（soft）收益。

知识产权是一种战略储备

随着经济全球化的不断推进，企业之间的竞争也在不断加剧和升级。此时，对企业而言，知识产权不仅仅是一种无形资产，更是一种战略储备。战略性储备意味着企业的一种威慑力和软实力，企业需要注重知识产权质和量的储备。如果将企业之间的竞争比喻为大国之间的博弈，那么知识产权的储备就如军事战略储备。A国和M国属于竞争性大国，A国在全国甚至海外区域设置了大量导弹发射井，当M国的军事卫星扫描A国领土时发现其导弹发射井埋设了大量“远程导弹”，并指向M国的首都。尽管A国埋设的导弹可能部分是哑弹或非远程导弹，但M国需要长时间的分析和调查（这需要花费大量的人力物力），在调查结果出来之前M国是不会轻易对A国发起攻击，这就是量的优势以达到战略储备的威慑力。当然，当A国如果拥有如“原子弹”类的杀伤性武器或高端武器，那么M国也不会轻易发起攻击，因为这种攻击有时候会伤人伤己，这就是质的优势以达到战略储备的软实力。企业之间的知识产权竞争亦如此，当一个企业具有绝对数量的知识产权战略储备，往往竞争对手是不会轻易发起知识产权进攻。当然，当一个企业拥有一定质量的知识产权储备（比如行业的核心专利、标准专利储备等），竞争对手也不会轻易发起知识产权进攻。这就是知识产权战略储备的威慑力和软实力。

知识产权是一种竞争武器

未来企业的竞争是知识产权的竞争，用户需求的满足、客户信任的创造和市场区域的开拓都离不开知识产权的保障。在激烈的市场竞争环境中，企业不仅需要进行知识产权战略储备，还需要将其作为竞争武器予以运用。如果说战略储备是主动的防守，那么竞争武器就是主动的进攻。企业在知识产权的游戏规则之内，要利用好知识产权武器配以合适的商业策略和兵法策略以实现市场的回报。比如，巧用“木桩篱笆”商业策略实施知识产权武器包围，实现以多围少、以弱胜强；利用“釜底抽薪”等兵法策略实施知识产权武器打击，实现竞争对手的武器瘫痪等。

篇（10）

团队人数 13人

团队介绍

1.专利方面

国内外专利及专利申请共计637项（发明437项），其中中国464项、美国51项、欧洲25项、日本20项、韩国21项、中国台湾23项、PCT申请108项（目前有42项已通过PCT进入欧、美、日、韩等国家，33件待进入国家）。

获得授权的专利306项，其中中国272项（发明专利124项）、美国21项、中国台湾12项（其中发明专利6项）、韩国1项。

2.商标方面

商标申请总计127件，其中国内101、国外26；已核准注册59件：其中国内36件、国外23件。

3.计算机软件著作权方面

软件著作权7件，均已取得证书。

知识产权管理成效

光峰光电知识产权工作主要分成以下几大模块：申报、维护、情报、运营、支持及战略规划管理，部门人员配置按照各个模块的基础工作内容分为规划管理组、挖掘申报组、答辩维护组、情报组、专利运营组及流程支持组。知识产权部门各个组的工作构建了企业内部知识产权管理体系，为公司持续发展知识产权经营战略目标提供了有力的支持。

一、光峰光电知识产权团队针对公司技术、产品和市场的发展进行了多方位的知识产权管理工作，包括：

1.专利地图与专利预警

根据公司所处的行业，划分竞争对手及竞争对手在产业链上的分布，对公司产品进行类别划分以及类别下的技术分支划分，对竞争对手分布和技术分布进行专利检索和调查分析，完成行业专利技术地图的绘制工作，为公司技术研发及市场决策提供专业的支持工作。

近两年来，跟进的竞争对手公司已有40多家，查阅的专利上万篇。针对上述检索和调查结果定期做更新，并进行相应的专利解读和分析，向研发及市场反馈专利预警报告。

另外，随时更新行业内各公司和技术发展动态，结合专利更新情况，制定知识产权内刊，在公司内部，给研发提供有价值的技术、市场和专利信息。

2.平台项目专利调查

建立平台项目专利调查流程，制定标准输出文档，参与整个平台项目的立项、预研、开发、样机设计、小批量试制、批量生产的全过程，全程对研发进度进行跟踪，完成各阶段的专利分析文件输出，包括：（1）专利调查报告，（2）专利技术树绘制，（3）专利挖掘与布局，（4）技术方案新颖性创造性评判，（5）专利保护策略评审，（6）专利撰写与审核，（7）供应商保密协议签订，（8）产品侵权风险评估等。

尤其，针对每个平台项目，由知识产权部专人跟进，负责该平台项目各个环节的知识产权相关事宜，深入到研发团队中，能充分地协助到研发在该平台项目上的研发成果转化。

3.专利多层次保护

根据不同的专利技术及市场布局，实施不同的专利保护策略，包括专利申请类型的选择、国际专利申请等。

截止至2015年11月1日，公司国内外专利及专利申请共计637项（发明437项），其中中国464项、美国51项、欧洲25项、日本20项、韩国21项、中国台湾23项、PCT申请108项（目前有42项已通过PCT进入欧、美、日、韩等国家，33件待进入国家）。获得授权的专利306项，其中中国272项（发明专利124项）、美国21项、中国台湾12项（其中发明专利6项）、韩国1项。

4.专利运营管理

一方面，积极配合公司技术研发及产品设计，推动公司专利的自行实施，形成一套创、研、产、销一条龙的专利技术运用机制，对于研发过程中所产生的专利技术，目前大部分都已运用到公司激光电视、教育投影机、工程投影机、拼墙、微投、舞台灯等产品和生产经营过程中，并取得了非常好的市场回报；另一方面，根据公司不同的项目、产品、发展方向及动态，从专利运营的角度出发，对公司专利进行等级划分及应用前景评估等。

5.商标和计算机软件著作权管理

主动引导公司各相关部门，系统地围绕公司技术、产品和市场发展，积极进行商标和计算机软件著作权管理，具体包括：商标评审、商标注册申请、计算机软件著作权登记、商标正确使用、商标续展评估等。

二、制度建设及条件保障和执行情况

为规范知识产权管理，光峰光电知识产权部制定了一系列知识产权管理规章制度，包括：

1.《专利管理规定》：以制度化形式对公司范围内的所有专利相关活动进行统一管理，充分发挥专利制度在公司发展中的作用，促进公司技术创新和形成公司自主知识产权，推动公司加强对知识产权的管理、保护和利用。

2.《专利申请评审办法》：以制度化形式规范专利相关活动尤其是技术交底书提交、专利申请文件撰写、PCT申请及国内外专利申请各环节工作的规范性、有序性。

3.《专利调查办法》：以制度化形式规范除针对技术交底书所进行的专利检索以外的、需要知识产权部提供国内外专利检索来获知所需信息的事项的规范性、有序性。

4.《专利奖励办法》：公司以明文形式制定了专利激励制度，以激发研发人员的创新热情。

5.《商标管理制度》：以制度化形式对商标申请注册、续展、转让、使用、印刷、价值评估和保护等方面进行管理。

更为重要的，在知识产权部持续地宣传、推动和引导下，公司已经形成了很好的发明创新氛围，公司每一个员工都认识到知识产权对公司的重要性，同时都以能够为公司创造知识产权财富感到自豪。体系建设作保证。

知识产权维权成果

一、至2015年，共提出了2起专利侵权诉讼，2项涉案专利经无效程序均被维持。

该2项专利侵权诉讼，成功延滞了国外某公司多个型号激光投影机在中国上市的时机，为我司激光投影机成功推向市场争取了宝贵的时间，预计后续诉讼，该两件专利将为我司带来可观赔偿。

二、至2015年，成功无效了某日本公司的2件发明专利。

三、至2015年，对复制我司技术的专利申请及专利，提出公众意见及无效宣告请求50余件，有效保护了我司独创专利技术，避免被模仿者混淆的宣传的可能。

专业文章/著作/课题完成情况

深圳市知识产权分析预警“激光投影机知识产权分析预警”公共服务项目（2015年），该项目以全球的激光投影机专利文献为基础数据，开展激光投影机知识产权分析预警，进行系统的专利收集，并在所收集的专利数据的基础上，对激光投影机的专利数据进行筛选、分析、统计，制作专利地图，分析激光投影机专利现状、发展趋势、技术布局、区域布局、主要专利权人、重要专利等，制定现有技术保护策略、占领先机的技术研发及市场竞争战略，为相关企业的发展提供有力的知识产权风险预警和正确的研发方向的风向标。该项目以深圳市光峰光电技术有限公司在激光投影领域的研究技术实力为背景，通过内部富有实战经验的知识产权团队的专业的知识产权分析，开展适合深圳市及国内激光投影机相关产业需求的知识产权分析预警。该项目在光峰光电知识产权部的主导下目前正有序地开展实施中。

主要获奖情况

公司获得“2015年度国家知识产权优势企业”（已公示）

篇（11）

引言

伴随着国内市场竞争的国际化和国际市场竞争的全球化〔 ’〕 ，外国跨国公司出于战略考虑，纷纷以知识产权为战略工具，在我国设置了一道道知识产权陷阱，极大地增加了我国企业技术创新和市场拓展的风险。近年来，在我国电子信息和生物技术领域授予的专利中，外国跨国公司的发明专利高达 oo % ，如信息技术占 90 % ，计算机占 70 % ，移动通信占 92 . 2 % ，集成电路占 90 % ，生物技术占 87 . 3 % [ 21 。也就是说，在体现未来中国新的经济增长点的高技术领域，大多数专利将被外国企业在华的专利所覆盖。自 20 世纪 90 年代中期以来，以我国华为技术、中兴通讯等为代表的高技术企业迅速崛起，在技术和市场领域与国外跨国公司展开了激烈争夺，国外跨国公司感受到了来自中国国内企业前所未有的竟争冲击。为此，当我国企业在实施技术扩散、开拓国内和国际市场时，往往遭遇外国跨国公司凭借其自主知识产权实施的围追阻截。

激烈动荡、不确定的技术创新和市场竞争环境，使知识产权不仅成为企业赢得技术创新所得的核心资源，而且是获得并保持可持续竞争优势的重要战略工具。知识管理的目标就是要产生新的知识产权，促进知识产权商品化和保护知识产权［ a ］。同时，不确定的技术创新和市场竞争环境也为“后来者”通过模仿和学习，形成自主知识产权提供了机会。我国企业如何适应和充分利用不确定的技术创新和市场竞争环境，培育和形成自主知识产权能力，对于实现由“后来者劣势”向“后来者优势”的转变，具有重大的战略意义。本文从企业知识产权能力与动态能力、竞争优势的逻辑关系出发，探讨了知识产权能力的内在结构和模式，进而分析我国高新技术企业面临的知识产权能力困境，并提出相应的应对策略和建议。

一、知识产权能力的能级结构与功能分析

（一）知识产权能力的涵义和阶段模型知识产权能力是指企业创造、应用和保护知识产权，将知识产权资源与其它资源整合，参与市场竞争尤其是国际市场竞争的能力。按功能分，知识产权能力由防御能力、进攻能力、动态整合能力组成。按管理过程可分为创造能力、应用能力和保护能力。按照知识产权在企业价值创造中的功能和地位来看，可以将企业分为负值型、防御型、整合型、利润型四种不同的发展阶段或状态。

图 l 表示在同一企业的不同发展阶段或不同企业的发展状态，企业知识产权的能级。负值型的企业无自主知识产权，甚至要为使用他人的知识产权支付高额费用，只是产品的加工制造或经营，甚至贴牌生产或销售。如我国 DVD 、彩电生产企业。防御型的企业处于知识产权储备阶段，重视发明专利、商标的大量申请，把知识产权作为保护手段，以防御其他竞争对手利用知识产权手段对其打压，从而为产品制造服务。如华为、中兴通讯、台湾宏基等。整合型的企业具备知识产权防御和进攻能力，拥有一部分核心发明专利，不以专利为盈利的主要手段，而是以商品经营的模式经营专利技术，并为其垄断市场带来丰厚的价值回报，如飞利浦、三星、 IBM 等跨国公司。利润型的企业在其技术领域拥有大量核心或基础专利，具备很强的知识产权运营能力，并为其带来高额利润。这类公司主要靠知识产权盈利，不制造产品，以专利授权许可、卖技术标准为生，如美国高通公司。商乱是当今产品和业务系统的显著特征，知识管理为一些企业如 Bsy Netwo 次。、 Dell 、 cisc 。提供了将复杂性变为竞争优势的可能性阁。在由智力资本、智力资产和知识产权组成的企业知识价值链中，知识产权居于价值的高端［ 9 ］。与其它有形资源不同，知识产权作为企业知识资源的重要组成部分，具有企业在不确定技术和市场环境下形成和保持动态能力所需要的柔性资源特质，即知识产权具有自我创造和再生的能力。企业可以通过集成、整合其它资源，特别是在原知识产权和人力资本方面，创造出新的知识产权，从而使企业知识产权之间具有连续性和关联性。从这个意义上说，企业的知识产权创造、应用和保护能力是企业动态能力的重要组成部分，是为企业带来可持续性竞争优势的重要来源。

在全球化经济高速发展的背景下，独有的竞争力或竞争优势会很快消失，这对企业的关键资源和能力的持久性提出了新的挑战。跨国公司靠其雄厚的研发实力、强大的知识产权能力和全球化的知识产权战略领先于其他竞争对手，我国企业因此面临着巨大的威胁和挑战。

二、我国企业知识产权能力面临的挑战

知识产权能力阶段

图 1 知识产权能力阶段与能级模型（二）知识产权能力对企业形成动态能力和竞争优势有举足轻重的作用

v . K . Narayanan 研究认为，全球化、时间紧缩和技术集成创造了一个动荡的技术环境［ ' ］。在激烈动荡和不确定的技术和市场环境下，企业如何才能具备独特、可持续的竞争力，获得并保持竞争优势，是战略管理的根本问题［ 5 ］。动态的、不确定性的环境需要动态的能力来适应 t 司。动态能力是指企业利用资源，特别是整合、重组、获得和应用资源以适应甚至创造市场需求的变化的能力，是在市场出现、毁灭、分裂、变革甚至消亡时，企业借以获得新的资源整合的能力川。 A 丽 tTi ? a ( 20 ( ) 2 ）认为，复杂性、不确定性和混

（一）知识产权能力较低

目前，我国企业中拥有自主知识产权的仅占企业总数的万分之三， 99 ％的企业无专利申请，拥有自己商标的企业仅占 40 ％。 2005 年，商务部对我国企业出口产品商标进行抽样统计，发现其中 50 ％贴牌， 29 ％无商标，仅 21 ％为自主品牌。 2005 年全球最有价值的品牌百强企业中，中国无一家上榜。据统计〔 ’ 03 ，我国三种专利授权量从 2 。为年的 105345 件上升至 2 ( X ) 5 年的 214 ( X ) 3 件，增幅为 103 . 14 % ；实用新型专利授权量增幅相对较缓，为科． 95 % ；外观设计专利授权量增幅较大，为 114 . 53 % ，其中国外授权量从 20 ( X ）年的 3267 件上升到 2005 年的 8572 件，增幅为 162 . 38 ％。在发明专利领域，国内授权量从 2 （拟）年的 6177 件上升到 2005 年的 20705 件，增幅为 235 . 2 % ，但同期国外发明专利授权量则从 6506 件上升为 32600 件，增幅达 401 . 08 ％。国外发明专利授权量和国内发明专利授权量的比例从 20 （刃年的 51 . 3 : 48 . 7 提高到 2 ( X ) 5 年的 61 . 2 : 38 . 8 ， 从而使国外发明专利的授权量远远超过国内发明专利的授权数量。

5 年中国国外三种专利授权比例权量中，发明、实用新型和外观设计的比例分别为 12 ％、 46 ％和 42 % ，而同期国外三种专利的比例分别为 77 ％、 3 ％和 20 ％。这也从侧面反映出国内外专利质量的差别，即：在重点体现核心技术的发明专利方面，国外授权不仅在绝对数量上和比例上远远超过国内授权，而且在三大专利授权的结构上，国外发明专利授权的比例高出国内发明专利授权 65 % ，为国内发明专利授权比例的 5 . 42 倍。

（二）知识产权结构失衡

一方面，已有知识产权形式不适应企业的长期发展。例如，很多技术型企业只选择商业秘密的形式保护自身知识产权，使有些核心技术的价值难以体现；一些集软件与设备制造于一体的企业只注重版权登记，忽略了可以集成设备与软件运用功能的专利申请；传统行业的企业往往注重品牌而忽视了技术、工艺、商业方法、创意等方面可以带来的专利、版权等知识产权。

另一方面，专利结构不平衡。从统计数据来看，国内三种专利申请中，非职务申请均占了三分之一以上。而在国外专利申请中，职务申请的比例很高，其中发明和外观设计都高达 95 ％以上。

（三）知识产权风险偏大

企业的知识产权风险是指企业在技术研发、转移和扩散过程中，基于知识产权法律制度和竞争者、合和竞争优势受到成本增加而非收益上涨的可能性。 1 ．权利陷阱风险。这是指创新者的研发成果落人先动者的知识产权网，从而使企业丧失可能的市场机会或竞争优势，最终使技术成果的价值无法实现，研发投人化为泡影。如果企业在研发过程中没有掌握足够的信息，没有及时跟上技术变化和技术成长的步伐，研发成果落人他人的知识产权网的风险就比较大。特别是对于后动者、模仿创新者和中小企业来说，这方面的知识产权风险表现尤为明显。 2 ．价值分配失当风险。这是指技术提供方和需求方在让渡知识产权时，出现的知识产权价值高估或低估的不确定性。导致知识产权价值分配失当的原因主要有二：一是技术位势的巨大差异使技术提供方和需求方在谈判时处于不对等的地位，从而导致需求方不得不接受苛刻的让渡条件或价格。二是由于技术提供方和需求方信息不对称，需求方无法完全掌握转移技术成果的知识产权情况，从而导致面临让渡的是无效知识产权等风险。

3 ．被诉风险。这是指企业向顾客或用户传播其产品或服务的过程中可能遭遇的知识产权诉讼，包括在国内市场拓展中的知识产权诉讼和国外市场拓展中的知识产权诉讼。知识产权诉讼可能会导致企业无法向市场推出相应的产品或服务，或者阻止企业进人特定的市场，从而使企业先期的大量投人等无法收回。因此，知识产权诉讼风险对于企业的市场拓展来说，特别是对于处于模仿引进和模仿创新中的我国企业来说，往往构成致命的威胁，必须引起高度的重视。从以上三方面挑战的分析得出，我国新兴技术企业之所以频频遭遇知识产权诉讼，是由于尚未建立起高端的知识产权能力，缺乏核心技术的知识产权，只能在跨国公司圈定的技术领地实施缝隙技术创新，稍有不慎就踏人专利陷阱。因此，构建与企业技术研发及市场拓展能力相匹配的知识产权能力，对我国企业要实现长远发展而言，已迫在眉睫。

三、我国企业自主知识产权能力建构的策略与建议 （一）知识产权能力要与企业技术研发及市场拓展能力相匹配

知识产权各方面工作与企业的技术进步、市场拓展需求息息相关，因此，构建企业自主知识产权能力要与企业的技术研发能力和市场拓展能力相匹配。行了积极的探索，并取得较大的成功。 1999 至 2005 年，华为的出口额年均增长 113 % ， 2005 年高达 47 亿美元，超过总销售收人的一半以上，比上年增长 40 % 左右。同时，华为以 3689 件的专利申请位居 2005 年国内企业申请量首位，其中 93 . 8 ％属发明专利。截至 2006 年 5 月，华为累计申请专利 l （心刃余件，其中包括在美国、欧洲等 20 多个国家和地区申请的 1000 余件。可以看出，华为飞速增长的专利申请量与其海外销售额的高速增长是相呼应的。 20 ( ) 3 年思科诉华为知识产权侵权案能以和解方式结案，既表明华为实施知识产权战略的重要价值，也进一步激发了其积累强大知识产权能力的决心。

但应看到，目前我国绝大多数企业的知识产权能力仍属负值型。为了充分发挥知识产权在企业发展中的重要价值，我国企业有必要根据自身所处的行业特点，结合企业的技术研发和市场拓展能力，逐步提升其知识产权能力。

1 ．明确企业现状及知识产权与企业运营的相关性，判断自身知识产权能力阶段。一方面，在对企业和其所处环境有清晰而准确的理解的基础上，认清企业自身情况，如：企业经营模式、目标市场、增长潜力、所处行业和发展阶段等。另一方面，明确知识产权与企业运营的相关性。

2 ．选择适合自身发展的策略，逐步提升知识产权能力。企业可根据自身利益的需要与实力，选择不同层次的创新模式，并采取相应不同的策略。知识产权能力欠缺时，企业应权衡投人产出后，运用知识产权管理进行企业再造；对新创公司来说，在初期应重视知识产权品质，对知识产权大力投人的企业，除了考虑技术领先地位和商业活动自由外，还要考虑有关经济因素，在何处投资以及如何投资才能更好地保护知识产权，需要对成本进行综合核算；对整合型企业，知识产权权利人之间应进行合作，共同发展，尤其是将专利作为进攻手段的企业，应以专利许可代替专利诉讼，拓展销售渠道，而不能只是在专利上当出头鸟，陷人误区。利润型企业要作由授权到培植产业链的转变，从战略上选择产业需要的前瞻性技术与产业链上的短板进行培植，为企业长久发展奠基。（二）建立动态的知识产权管理机制并保证其良好地运行

根据知识产权形成过程，企业应动态地规划知识产权的保护、管理并使其产生杠杆效益。企业不同发展阶段的知识产权管理重点也应随之变化。企业知识产权动态管理机制示意图如图 4 所示，动态管理体系可分为四大部分。前端是指对知识产权的布局、知识产权指标的制定，尤其是对专利、商标的合理布局，能减少研发投入的浪费，正确把握市场动态及竞争对手的动向。中端是随知识产权的形成并在逐渐参与企业生产、销售等活动的同时，对知识产权进行管理和运营。末端是当企业拥有知识产权后，对其作合理保护，一旦发生被侵权或侵权行为时进行维权和积极应对。激励与评估则贯穿于三端各个过程。这四部分是相互推进、相互渗透的，在时间上没有绝对的先后，因此各层次之间还存在信息沟通、资源整合、相互协调等重要环节。在日常管理中，建立动态的知识产权管理机制尤其要注意以下几个方面：

1 ．建立有执行力的知识产权管理团队和制度。例如，中国最早、目前中国市场上最大的互联网即时通信软件开发商腾讯公司，非常重视保护企业的自主知识产权，重视员工的知识产权教育，如新员工人职时的知识产权法律培勺 11 等。机构不仅设置有法务部，负责对公司的知识产权进行全面管理，包括对知识产权日常维护管理和知识产权许可贸易的审查，同时在研发中心设置有专利组，负责对公司的技术发明进行专利管理和保护。

2 ．整合内、外部资源可以有效保护知识产权。例如，联想积极推进硬件厂商与软件厂商的合作，开辟保护知识产权的有效途径。 2005 年 11 月，联想发起了“联想电脑预装增值软件计划”。在微软、用友、金山等公司的配合下，从 12 月起，联想在中国市场上销售电脑产品― 大批量预装 Windows 操作系统，以及金山、用友和联想自主研发的多种创新增值软件。这一举措使广大的联想电脑用户能够以更加优惠的价格和更加轻松的方式获得优质正版软件，享受良好的售后服务，同时开辟了一条堵塞盗版、保护知识产权的有效途径。将激励、评估贯穿于知识产权管理的整个体展环境，在合作中竞争，实现共赢。

尤其要注重对创新人员的激励和评估，如：建立指标制度、奖惩机制、人员考核与培训制度，可以激励研发人员的创新积极性，增强专利和管理人员的专利分析与布局能力、知识产权产出能力等。对已有知识产权价值，如专利权价值、专利技术价值、专利的产业价值、商标价值、商标使用模式的合理性进行定性评估，优胜劣汰，其指标可以作为其侵权、授权、议价、投资等活动的依据。

（三）组合运用知识产权

组合运用知识产权不仅可以弥补各类单一知识产权的缺点，更重要的是可以放大知识产权价值。运用策略有以下几方面：

1 ．采取组合申请与保护策略，可加强保护力度，放大知识产权资产的价值。如：组合产品技术和专利申请类型以形成专利包；将版权、商标与产品专利、技术秘密相结合进行立体保护；具国际化潜力的企业应积极参与国际标准的制定，增强其专利的国际竞争力。

2 ．知识产权与盈利模式的结合。如：围绕企业的核心知识产权，利用品牌延伸的策略，加大他人的学习模仿成本。

3 . “借用外脑”，与世界一流的科技人员或研发机构合作，给予股权激励，开发最先进的产品，将其转化为企业的自主知识产权。

4 ．利用知识产权融资。对一些潜力较好而规模较小的民营企业，为扩大规模，可通过知识产权优势吸纳新的资金，放大企业的知识产权效益和产业影响力，提升其经济效应。

（四）营造知识产权文化

营造知识产权文化，为企业提供自主知识产权能力构建的良好环境。

1 ．要将尊重知识产权、高层领导重视与专业人才培养并举，将知识产权意识融人到企业文化中，营造自主创新氛围。

2 ．建立良好的知识产权保护内部环境。以宣传、教育、培训等方式传播企业知识产权的要求；对员工进行诚信教育，建立员工诚信档案；制定措施，严厉打击侵权行为。