量化策略研究大全11篇

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在国外，板块轮动一直作为一种投资策略被广泛应用于投资实践。板块轮动的最基本的特征是，在经济周期的不同阶段，可以系统的预测到不同的经济板块（或行业）跑赢（或差于）市场。而且，运用板块轮动策略的投资者们相信这种相对的绩效，即在经济周期的不同阶段从一个板块转向另一个板块所带来的收益。

国外不少的研究文章发现，板块的表现并不一致，或者说提前（滞后）于经济周期阶段。Hou（2007）发现了板块的提前/滞后效应，原因是新信息经济的到来。Hong，Torous和Valkanov（2007），还有Eleswarapu和Tiwari（1996）的研究认为，和经济活动有着密切联系的板块，如零售，金属材料，服务业和石油板块，引领着市场长达两个月之久。Menzly和Ozbas（2004）证明，行业绩效的时机和该行业在生产消费供应链中的位置有着密切的联系，存在于上游和下游行业间的某种稳定的滞后关系。文章结论表明，基础材料板块是经济复苏阶段第一个启动的板块，随后是制造业。Stovall（1996）发现，处于消费末端的消费者相关的行业，如耐用消费品行业，是从衰退到复苏阶段的过程中最后启动的行业。Sassetti和Tani（2003）关于板块基金收益的研究表明，在经济周期中期，板块转换是个成功的策略。然而，他们同样发现，长期的投资者优于市场指数。相对而言，Tiwari和Vijh（2005）就质疑投资者将资金运用于板块间轮动的能力。他们研究是基于一个板块基金数据，从1972年到1999年的数据，结果显示，板块轮动的投资者缺乏选择板块与时点的能力，并且在修正风险与交易费用的情况下，投资者并不能获得超额收益。

当前，国内的文献研究多是从行为金融学的角度对研究投资者行为推动的板块轮动现象进行研究的。何诚颖（2001）认为我国的股票市场的板块轮动现象具有明显的投机性，并可分为个股投机、板块投机和大盘投机三类，然后文章运用现代资本市场理论和行为金融学理论对板块现象分析，引用Shiller（1989）一文中的两类投资者（噪音交易者和知情下注交易者）的假设对板块现象进行了研究分析，并认为板块现象是一种市场投机，而且其形成与中??股市投资者行为特征密切相关。陈梦根、曹凤岐（2005）一文从市场中不同证券之间的价格关系出发研究股票价格间的冲击传导机制，认为在中国这样的转轨经济新兴市场中，投资者受政策预期主导，决策与行为趋同，一定程度上强化了股价冲击传导的动态作用机制，整个市场显著的表现为板块联动、股价齐涨齐跌现象。文章实证研究表明，在上海证券市场中，不同的行业板块在股价冲击传导机制中的重要性不同，也即存在着板块轮动的特征，但是证券市场股价波动的市场性显著地超过了不同行业板块的独立性，不同行业间的组合投资策略的绩效并非最佳。还有少量的文献研究认为存在着其他一些因素如资金流动，庄家炒作等也可以对板块轮动现象做出一定的解释。

可以看出我国股市板块轮动现象的研究，主要集中于板块现象的描述和测量，以及对板块轮动现象进行解释，且目前这些解释还多是停留在定性理解层面，缺乏系统定量的研究。另一方面将板块轮动现象作为投资策略应用于投资实践的研究则相对较少。尽管板块可以多种形式进行分类，然而以行业属性划分板块是最为基础的，也是投资决策应用最广泛的板块概念。

二、动量策略

动量效应也称惯性效应，是指在过去一段时间收益率高的股票，在未来一段时间的收益率仍然会高于过去收益率较低的股票，即股票的表现情况有延续原来运动方向的趋势。反转效应也称反向效应，是指在过去一段时间内收益率高的股票，会在以后的一段时间会表现较差；表现差的股票在以后的一段时间，其收益率会出现逆转趋势。

国外对于动量效应和反转效应的研究始于1985年，DeBondt和Thaler基于1926年至1982年美国证券市场上的股票交易数据，采用相等权重在赢家组合（也称为赢者组合，是指在一段时间内收益率高的股票）和输家组合（也称为输者组合，是指在一段时间内收益率较低的股票）上的方法，结果证实赢者组合的收益显著小于输者组合。然后，金融经济学者开始对动量效应和反转效应做出进一步探索，分别在不同的市场验证其存在与否。Chan（1988）研究发现股票在前期表现的好或者表现不好，这种表现在后期不能一直持续下去的，这与市场风险随时间的变化有密切联系。随着动量效应和反转效应的研究日益增多，其研究方法也趋于成熟。Jegadeesh和Titaman（1993）基于美国证券市场的股票交易数据对动量效应的存在性验证时所设计的动量策略被后来的研究者广为采用，这种经典方法也称为传统的动量策略。后来大量金融经济学家采用Jegadeesh和Titaman设计的策略，针对所研究市场的实际情况，对动量效应和反转效应进行存在性验证。Chang（1995）研究发现日本证券市场的股票价格具有短期的反转效应。Kaul和Conazd（1998）在研究美国证券交易所和纽约证券交易所1926年至1989年间的股票的动量效应和反转效应时，构造8种不同的投资时间期限，发现大约50%的投资策略组合具有显著性超额收益，在具有显著性收益的策略组合里面，动量策略和反转策略所占的比 例基本相等。Rouwenhorst（1998）在研究欧洲地区的证券市场时，选取了十二个国家的股票市场上的股票作为研究对象，发现股票收益在长期上没有明显的持续现象，而在中短期，股票市场的收益有持续现象；另外，在公司资产规模上做了对比，资产规模大或小的公司都具有动量效应，但是规模较小的公司的股票价格的动量效应在统计上表现更为显著。Schiereck（1999）在针对德国股票市场的日交易数据实证分析动量效应和反转效应，结果显示德国股票价格的动量效应表现在中期，反转效应则表现在短期和长期。Ahme和Nusrct（1999）在基于7个国家的股票市场股价的动量效应和反转效应，发现了股票价格在长期的表现均出现反转效应。Hamed和Ting（2000）以马来西亚的证券市场为研究对象，对股票的动量效应和反转效应做实证研究，研究得出马来西亚证券市场和日本的证券市场的反转效应的时间基本一致，表现在短期。

在国内，吴冲锋和朱战宇（2005）研究我国沪深股票市场股票价格行为时，考虑我国市场的卖空限制，在运用重叠抽样方法，在形成期考虑收益率和交易量对股票进行排序，建立动量策略模型，考察动量策略的盈利情况，研究发现我国A股市场不存在动量效应。郝静轩（2006）通过滞后期、加权收益计算等改进的动量策略，考察改进后的交易策略对赢家组合的影响，实证结果显示，在考虑交易成本的情况下，改进的动量策略对赢家组合的收益有明显的提升。东凯（2010）研究动量策略的改进方法中，通过设定月度市盈率作为阂值来调整投资组合的方法显示，改进的动量投资策略的收益表现好于大盘的表现。张荣武，何丽娟和聂慧丽（2013）就我国股市的实际情况，运用HS模型的基础上，将我国股市中的投资者分为套利惯性投资者、动量交易投资者以及消息观察者，从三者的对技术和基本面的不同的关注视角出发，分别研究他们的投资决策对A股价格的不同影响。经验证，套利惯性投资者的一系列行为决策会加剧股市的反转效应，套利惯性投资者和动量交易者的决策行为均可以引发股市的动量效应。王俊杰（2013）对动量交易策略的择时上做了实证研究，研究发现动量策略交易时，在形成期之后，不直接购买，而是经过一定的滞后期再进入持有期，效果优于市场平均收益和传统动量策略方法。

综合国内外学者对动量效应和反转效应的研究，可以看出无论成熟发达的美证券市场，还是处于发展中的中国证券市场，大部分学者的研究支持证券市上存在动量效应和反转效应。就我国A股市场而言，对于动量效应和反转效的存在期的长短上程度上，由于采用的股票样本和研究时间区间不一样，国内者的研究结果存在差异的。

三、基本面策略

在传统资本市场理论中，价值投资并没显著的地位，当时的主流思想为有效市场假说，即市场能够完全准确的反映资产的价值，即投资者无法通过基本面分析、技术分析等手段得到超额收益。但随着二十世纪八十年代起，越来越多的研究发现，有效市场并不真正存在，投资收益并不能完全由风险来解释；市场中股票的价格存在偏离内在价值的情况，通过研究价格的偏差波动，能够实现正的超额收益，从而驳斥了经典EMH假设。基于市场非有效性，BenjaminGraham提出了价值投资的理念，其在《证券分析》中将其定义为：“基于详尽的分析，对本金的安全和满意回报有保证的操作”，通俗而言就是通过基本面的分析，同时考量一定的安全边际的选择投资策略。

在价值投资理念逐渐普及并被接受之后，国外学者针对价值投资的有效性进行了一系列检验。Fama和French于1992年，针对1963年至1990年在NYSE，AMEX，NASDQ上市的股票，将其分别按B/M与E/P指标进行研究。其研究显示：随着B/M及E/P分组标记的组别增加，其月收益率有明显的递增现象，同时，这一现象无法用公司的beta值来解释，这也就说明价值型的股票确实能够较成长型股票带来超额收益。Lakonishok，Shleifer和Vishny（1994）根据1963年至1990年在NYSE与AMEX上市的股票，针对高B/M的公司?^低B/M公司平均收益更高的现象进行了进一步研究。他们发现不仅在根据B/M排名形成公司组合的投资策略存在明显的超额收益，同时在根据C/P、销售增长率和E/P排名形成公司组合的投资策略也存在明显的超额收益。Fama和French于1998年，针对包括美国、EAFE国家成熟市场以及16个新兴市场国家的股票市场再次进行了实证研究。他们根据B/M，C/P，E/P和D/P区分价值股和成长股，从而形成投资组合。在13个成熟市场以及16个新兴市场中，均发现价值组合相较于成长股组合有明显的超额收益。

国内学者也对利用估值指标进行的投资策略进行了检验。王孝德与彭燕（2002）针对中国股票市场进行了实证研究，结果发现与国外成熟市场类似，价值投资策略在中国也能得到较高的超额收益。卢大印、林成栋、杨朝军（2006）根据股价、B/M、S/P以及E/P作为指标确定投资组合，发现价值型的投资组合确实有高于成长型股投资组合的收益率。林树、夏和平、张程（2011）基于B/M、C/P、E/P及GS，针对我国A股市场构造了投资组合，研究表明以单变量构成的组合中，大多价值型投资组合的收益率两年明显高于成长型投资组合；而以双变量构成的投资组合较单变量的显著性更高。即在中国股票市场，基于估值指标的投资策略仍然使用。

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中图分类号：TS452 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）01-00-02

一、概述

在全国大市场、大品牌战略尚未实现的时代背景下，“稍紧平衡”是行业总的调控方针，既要确保市场供应又要满足消费需求，如何衡量稍紧中的平衡、量化平衡中的稍紧，实现精准投放，就具有十分重要的现实意义。

卷烟需求预测是执行“稍紧平衡”原则的前提和基础；互动预测定量是执行“稍紧平衡”原则的措施和保障。

当前，卷烟经营过程中的货源供应与市场需求之间的矛盾时有发生，客户利益受到一定程度的影响，进而降低了客户的满意度和忠诚度[1]。

上海烟草[2]在量化“稍紧平衡”、建立评价指标体系工作方面进行有益尝试，将市场的总体状态划分为五种状态，然后通过设定两级评价指标体系来分析市场状态，最终大多数客户的卷烟经营实现了“稍紧平衡”，零售客户销售的卷烟很少出现断档或积压。

在本研究中，亳州烟草在省局和兄弟单位前期研究项目的基础上，借助量化管理理念，对如何实现基于量化管理的卷烟精准投放策略这一问题展开针对性研究。

二、量化管理理论的介绍

量化管理是以数字为基础，用数学的方法来考察和研究事物的运动状态和性能，对关键的决策点及操作流程，以求对事物存在和发展的规模、程度等做出精确的数字描述[3]。

在烟草领域中，按照量化管理理论围绕整体货源计划和品牌培育规划要求，可以实现对货源分配管理办法的修正和引导。按照可供货源总量、品牌与规格，紧俏与满足程度，统一供应与分配标准，努力实现货源分配的制度化、流程化，最大程度地实现客户的满意。

在本研究中，量化管理理论主要通过市场状态评价体系和非线性多目标最优化模型的有机结合得以实现。市场状态评价体系首先通过各品类市场的市场状态评估总体市场容量，得到年度总量的预测值，进而得到总量的年度计划。非线性多目标最优化模型又对各品类进行最优化的分配组合，得到各品类的最优年度投放量。

1.市场状态评价体系。首先，将各规格在零售市场上的量价存信息数据进行梳理；然后以月度为时间单位，运用两级的评价指标（一级指标为零售价格指数和社会存销比，二级指标为订单满足率）构建市场状态评价矩阵图。根据评价结果，进行投放量的预测，汇总各品类的市场评价结果得出年度总量预测值。

2.非线性多目标最优化模型。非线性多目标最优化模型[4]又称数学规划，是运筹学的一个重要分支，它包括线性规划、非线性规划等。

三、亳州市量化管理理论的应用研究

1.基于市场评价体系的销量预测。首先，利用亳州市2010-2012年各月的订单数据，分别计算出10个品类的市场零售价格指数、社会存销比和订单满足率。

将两个一级指标分别划分为断销、顺销、滞销三种状态，并分别进行赋值，然后组合出9种结果。订单满足率有高、低两种状态，大于等于80%为高，反之则低。

表1列出了3种可以直接判断的市场状态及6种无法直接判断的情况。

对于市场状态无法根据一级指标直接判断的情况，我们将结合二级指标（订单满足率）进行进一步具体判断（如下表）。

依据以上市场状态标准，亳州市的投放量的调控标准，如表3。

2.运用最优化模型建立投放规划。

（1）问题分析。本研究将计划销量、总收入及总毛利作为模型的目标条件。

根据市场状态的年度预测值经过调整，得到总量年度计划。最优化模型的目标函数具体设置为：卷烟总销售收入不低于241643万元，其中低档烟①不低于6923万元，结构烟②不低于234720万元；卷烟总毛利不低于59463万元，其中低档烟不低于1028万元，结构烟不低于58425万元。

（2）约束条件分析。该投放优化模型的目标函数设定为卷烟品牌的投放数量与预测数量的方差最小。另外，还根据卷烟预测结构对低价烟及结构烟的总量进行了限定，以符合市场需求。约束条件设置为：总销量等于132000箱，其中低档烟为16400箱，结构烟为115601箱，另外，约束条件还包括各品类年投放量预测值的比重。

（3）规划模型求解及结果分析

通过最优化模型建立，在以上目标函数和约束条件下，求得各品类的年度投放量如下：

表4 亳州市2013年各品类的投放量预测

四、总结

（1）本研究中的量化管理理论主要依赖于市场状态评价体系和最优化模型相辅相成，将市场和计划完美地结合，两者缺一不可。市场状态评价体系为最优化模型提供了总量及各品类的需求预测，而最优化模型使需求预测更加细化和精准。

（2）量化管理理论以科学的预测和分析为前提，着重于现实的可操作性，将使企业管理者摒弃凭经验或拍脑袋进行决策的做法，为快速决策、正确决策提供了前提和方法。

（3）本研究只是在一种目标函数和约束条件下，提供了各品类最优化求解的可能。随着时间的推移，卷烟市场状态的变化多端，卷烟销量进度的执行，可即时改变最优化模型的目标函数和约束条件，从而快捷地实现各品类投放量的最优化配比，节省了大量的手工计算。

注释：

①低档烟为五类烟，条批发价小于25元。

②结构烟为除低档烟以外的卷烟，条批发价大于等于25元。

参考文献：

[1]王承丞.稍紧平衡，科学发展[J].中国烟草，2009.

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一、引言

作为人工智能领域主要的研究方向之一，机器学习无疑最受瞩目。尤其是近几年深度学习方法在语音识别、自然语言处理、自动驾驶等方面取得了巨大的成功，使得各行各业都将机器学习方法做为重点的研究方向。特别是在金融领域，以机器学习为主的人工智能已经在量化投资方面得到了广泛的应用。机器学习可以快速海量地进行分析、拟合、预测，人工智能与量化交易联系越来越紧密。如全球最大的对冲基金桥水联合（Bridge water Asspcoates）在2013年就建立了一个基于机器学习的量化投资团队，该团队设计交易算法，利用历史数据预测未来金融市场变化，以人工智能的方式进行投资组合调整。日本的人工智能量化投资公司Alpaca，建立了一个基于图像识别的机器学习技术平台Capitalico，通过该平台，用户可以利用数据库中找到外汇交易图表进行分析，这使得普通投资者也能知道成功的交易员是如何做出交易决策的，从他们的经验中学习并作出更准确的交易。然而在金融领域，已公开的有效的预测模型是基本不存在的，因为无论是机构投资者还是个人投资者一旦公开投资模型，也就意味着投资模型的失效。比如著名数学家西蒙斯1988年成立的文艺复兴公司，就完全依靠数学模型进行投资，公司旗下从事量化投资的大奖章基金回报率也远超过其他对冲基金，然而该公司却从不公开投资模型。虽然金融机构很少公开如何利用机器学习来指导投资的研究成果，但学术界对机器学习在金融投资中的应用的研究却在逐渐增加。

支持向量机（support vector machines，SVM）是Vapnik 1995年提出的新的机器学习算法，该方法有很好的泛化能力，一种非常成功的机器学习方法，性能明显优于传统神经网络。在金融研究领域，支持向量机也是应用最广泛的机器学习模型。即使在国内，利用SVM方法的研究文献也不少。赛英（2013）利用支持向量机（SVM）方法对股指期货进行预测，并用遗传算法（GA）和粒子群算法（PSO）分别优化四种不同核函数的支持向量机，通过大量实验发现，采用粒子群算法化的线性核函数支持向量机对股指期货具有最好的预测效果。黄同愿（2016）通过选择最优的径向基核函数，再利用网格寻参、遗传算法和粒子群算法对最佳核函数参数进行对比寻优，构建最有效的支持向量机模型，并对中国银行未来15日的开盘价格变化趋势进行预测，并认为用支持向量机来预测股票走势是可行的。程昌品（2012）提出了一种基于二进正交小波变换和ARIMA-SVM方法的非平稳时间序列预测方案。用高频数据构建自回归模型ARIMA进行预测，对低频信息则用SVM模型进行拟合；最后将各模型的预测结果进行叠加，并发现这种办法比单一预测模型更加有效。张贵生（2016）提出了一种新的SVM-GARCH预测模型，通过实验发现该模型在时间序列数据去除噪音、趋势判别以及预测的精确度等方面均优于传统的ARMA-GARCH模型。徐国祥（2011）在传统SVM方法的基础上，引入主成分分析方法和遗传算法，构建了新的PCA-GA-SVM模型。并利用该模型对沪深300指数和多只成分股进行了验证分析，并发现该模型对沪深300指数和大盘股每日走势有很好的预测精度。韩瑜（2016）结合时间序列提出了一种基于GARCH-SVM、AR-SVM的股票涨跌预测方法，结果表明，加入GARCH或AR等时间序列模型的初步预测结果可以提高SVM预测准确率。

从国内的研究文献来看，大多数文献都是通过机器学习方法来优化传统的时间序列预测模型，很少去研究如何通过机器学习方法构建有效的量化投资策略。由此，本文将利用SVM算法，结合经典的Fama-Fench三因子模型，设计量化投资策略，探讨机器学习方法在金融投资领域应用的新思路。

二、模型理论介绍

（一）Fama&Fench三因子模型

Sharpe（1964），Lintner（1965）和Mossin（1966）提出的资本资产定价模型（CAPM）是一个里程碑。在若干假定前提条件下，他们严谨地推导出了在均衡状态下任意证券的定价公式：

式中，E（ri）是任意证券i的期望收益率，E（r0）是无风险利率，E（rm）是市场组合（market portfolio）的期望收益率。■。法马（Fama，1973）对CAPM进行了验证，发现组合的β值与其收益率之间的线性关系近似成立，但截距偏高，斜率偏低，说明β不能解释超额收益。之后，Fama&Fench（1992）详细地分析了那些引起CAPM异象的因子对证券横截面收益率的影响。结果发现，所有这些因子对截面收益率都有单独的解释力，但联合起来时，市值和账目价值比（BE/ME）两个因子在很大程度上吸收了估计比值（E/P）以及杠杆率的作用。基于此，Fama&Fench（1993）在构建多因子模型时，着重考虑规模市值（SMB）和账面价值比（HML）这两个因子。因此，三因子模型可以写为：

（二）支持向量机

支持向量机是一种二分类模型，也可以用于多分类，它的基本模型是定义在特征空间上的间隔最大的线性分类器，通过寻求结构化风险最小来提高分类器的泛华能力，实现经验风险和置信范围的最小化，最终可转化为一个凸二次规划的问题求解。支持向量机是90年代最成功的机器学习方法，它的基本思想是求解能够正确划分训练数据集并几何间隔最大的分离超平面，该超平面可以对数据进行分类，分类的标准起源于逻辑回归，logistic回归的目的是从特征学习出一个0/1分类模型，logistic函数（sigmoid函数）的表达形式为：

这个模型是将特征的线性组合作为自变量。由于自变量的取值范围是负无穷到正无穷，因此，sigmoid函数将自变量映射到（0，1）上，对应的类别用y来表示，可以取-1或者1。根据输的概率对数据进行分类，sigmoid函数图像如图1。

支持向量机也是利用上述分类原理对数据进行分类，如图2所示，wTx+b=0为n维空间的一个超平面，该超平面将数据分开，一般来说，一个点距离超平面的远近可以表示为分类预测的准确程度。支持向量机就是求解■的最大值，也就是说，构造最大间隔分类器γ，使两个间隔边界的距离达到最大，而落在间隔边界上的点就叫做支持向量，明显有y（wT+b）>1。

当数据不能线性可分时，就需要利用非线性模型才能很好地进行分类，当不能用直线将数据分开的情况下，构造一个超曲面可以将数据分开。SVM采用的方法是选择一个核函数，通过将数据映射到高维空间，在这个空中构造最优分类超平面，用线性分类法进行数据分类。

然而，在不知道特征映射的形式时，很难确定选择什么样的核函数是合适的。因此，选择不同的核函数可能面临不同的结果，若核函数选择不合适，则意味着将样本映射到了一不合适的特征空间，很可能导致结果不佳。常用的核函数见表1。

三、实证分析与应用

（一）数据说明

训练数据为2012年8月1日至2016年8月1日沪深300成分股在每月最后一个交易日有交易的股票因子值，市值因子SMB（marketValue）和账面价值比HML（PB）比这两个因子见表2，所有因子数据都通过标准化并处理。利用PB和marketValue两个因子，预测下月该股票的涨跌，利用机器学习中的支持向量机进行训练，数据特征为月度股票因子，训练标签为该股票下个月月初第一个交易日的涨跌，上涨为1，下跌和股价不变标记为0，采用交叉验证方法，其中80%的数据为训练集，20%的数据为测试集，利用R语言中的e1071包进行分析。

表2 因子名称与因子说明

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（二）策略回测

从实验结果看，SVM的测试集预测准确率为62.32%，回测策略为等权重买入当月预测上涨概率排名前20的股票，每月初第一个交易日进行调仓，回测区间共调仓41次。回测区间为2013年7月1日至2017年2月28日，初始资金设为1000000元，利用优矿量化平台进行回测，策略回测的部分持仓记录见表3，策略效果见图3和表4。

表3 策略回测持仓记录

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图3 策略收益率与基准收益率对比

表4 模型回测结果主要数据

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由于多因子模型通常为稳健策略，因此为了避免频繁交易带来的高额交易费用，本策略采用了月度定期调仓的手法。从表3，图3和表4的策略回测结果来看，利用支持向量机算法结合Fama-Fench三因子模型设计的交易策略，在回测区间年化收益率为22.4%，超越了13.4%的基准市场收益率，获得了8.2%的阿尔法，这也说明Fama-Fench三因子模型在A股市场依然有效。同时我们也能看到，该策略最大回撤为48.1%，说明在不加入止损、止盈条件下，该策略并不能实现很好的对冲效果。从量化投资的角度来看，利用股指期货进行对冲，是多因子策略的一个很好的选择。

四、结论

本文通过利用机器学习中的经典算法支持向量机并结合Fama-Fench三因子模型构建了量化投资策略。通过市值因子和市净率因子，利用机器学习算法，滚动预测下一个月股票的涨跌方向。实验结果发现，支持向量机的预测准确率达到了62.23%，通过预测股票涨跌方向的概率，设计了对应的投资策略，该策略在回测期间的年化收益达到了22.4%，远超过基准年华收益率的13.4%。本文的研究表明，机器学习方法在金融市场有很好的运用空间，在大数据时代的今天，传统统计模型无法从复杂、多维的金融数据中提取出有效的信息特征，而机器学习算法擅长处理复杂、高维数据。这也是人工智能投资在金融行业越来越受到重视的原因。从量化投资这一角度来说，如何将机器学习方法应用到金融投资领域还是一个饱受争议的话题，本文只是从尝试的角度出发，创新的将机器学习方法结合经典的Fama-Fench三因子模型来验证对中国股市的投资效果。而如何将机器学习方法应用到更多的金融投资领域将是本文下一阶段的研究重点。

参考文献

[1]Cortes C，Vapnik V.Support-Vector Networks.[J].Machine Learning，1995，20（3）：273-297.

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随着新课程改革的不断深入发展，素质教育在初中阶段的课程教学中显得越发重要。在素质教育的理念指导之下，当前，初中化学的课堂教学正在进行改革与创新。但是，由于传统应试教育理念的影响，导致当前初中化学教学存在的问题愈发凸显。初中阶段是学生学习化学的最初阶段，学生对化学学习的态度与习惯，对学生今后的化学学习有重要影响。因此，初中化学教师在教学过程中，应当立足新课程改革的理念和标准，创新初中化学的教学理念和教学手段，实现初中化学课堂教学效率的不断提升。基于此，笔者对初中化学的课堂教学进行深入研究，并提出相应改进策略，促进学生综合素质的全面提升。

一、当前初中化学教学现状

当前，在新课程改革理念及素质教育理念的影响之下，初中化学教学已经发生了很大变化。教师在课堂教学过程中，开始重视教学模式和教学手段的创新，学生主体地位开始受到重视，课堂教学效率得到一定程度的提升。但是，由于传统应试教育理念的影响，当前初中化学教学仍存在一些问题。主要如下。

1.学生对化学学习缺乏兴趣

兴趣是最好的老师。但是，在当前的初中化学教学中，学生对化学缺乏学习兴趣，这是导致当前初中化学课堂教学质量和效率难以提升的主要原因。学生对化学失去学习兴趣，会使得学生在学习过程中，不再主动探索和学习，甚至在课堂教学过程中，不认真听讲。对化学知识也没有系统认知和了解，在学习化学的过程中感觉到吃力和费劲，这种现象持续的时间长了，会严重影响学生学习效率，让学生产生厌学情绪，从而影响初中化学课堂教学改革的有序进行。

2.教师的教学手段老套

新时代的学生和传统时代的学生有截然不同的个性。在以前，初中阶段的学生大部分是比较“听话”，思想比较守旧的，因此，无论教师采用何种教学模式，学生都是唯命是从。但是，新时代的学生则完全不同，是时代的新青年，他们有更强的个性，对事物的选择也更加自主。因此，在这样的形势下，教师如果再采取亘古不变的教学模式，则势必会让当今时代的学生感觉老套和沉闷。但是，当前，初中化学教学中，很多教师还是采用传统落后的课堂教学模式，在课堂教学中给学生灌输知识，而不考虑学生的接受程度和理解程度。学生在被动接受知识的过程中，主观能动性和主体性得不到有效发挥，进而影响教师课堂教学效果。

3.实验教学没有达到应有的效果

化学是一门建立在实验基础之上的自然科学。初中化学的实验在整个课堂教学中占据重要地位。但是，当前，初中化学的实验教学并没有发挥应有效果。一些地方上的初级中学，连最基本的实验器材都没有配置齐全。有些学校就算有相应实验器材，但在实验过程中，教师不够重视，或者教师仅仅是进行演示实验，学生没有操作机会。这样的实验教学效果，违背了实验对于课堂教学补充和延伸的教学初衷，也影响了初中化学课堂教学的质量和效率。

二、新课改下如何提高初中化学教学质量和水平

1.不断优化教学方法

在初中化学的教学中，教师的教学模式和教学手段应当建立在提高学生学习兴趣的基础之上。只有学生的学习兴趣提高了，学习积极性和主动性增强了，学生在课堂教学的过程中才会主动思考，主动提问，并在思考过程中了解化学知识。因此，在课堂教学中，教师应当通过教学手段的创新，采用多元化的课堂教学模式，不断提高学生学习兴趣，促进初中化学课堂教学水平的不断提升。

2.强化学生在课堂教学中的主体地位

新课程改革强调教师在教学过程中，应当加强学生主体性的培养。教师在课堂教学中，不再居于主体地位，而应当处于主导地位。通过对学生进行合理引导，达到课堂教学效率的不断提升。因此，在新课程改革的理念之下，初中化学教师应当彻底摒弃传统的教学理念和教学模式，把课堂教学主动权还给学生，强化学生在课堂教学中的主体性，改变传统落后的课堂教学模式，让学生在主动探索和主动学习的过程中找到学习化学的乐趣，提高学生化学学习效率。

3.重视化学实验

化学实验是化学教学的重要组成部分。作为一门自然科学，化学的很多理论和定律都是通过实验加以验证的，而教师在课堂教学中，亦可以通过化学实验，重现化学现象的发生和发展过程，强化学生对化学知识的认识和了解，让学生对化学知识有一个全新认识，从而充分调动学生化学学习的积极性和主动性。因此，在初中化学教学中，教师应当重视化学实验。对于实验器材配置不齐全的学校，教师应当尽可能提出要求，让学生满足学生实验的需要；而对于实验器材配置齐全的学校，教师应当加强学生的实验教学。但是，在实验教学过程中，教师应当培养学生安全意识，确保学生在安全的状态下进行化学实验，规范学生实验的科学性，不断提高化学实验在初中化学教学中的地位和作用。总之，化学是初中阶段的一门基础学科，也是一门很重要的学科。作为一门自然学科，化学知识的教学对学生今后的生活和学习具有很重要的影响。因此，在新课程改革的背景之下，初中化学教师应当不断改革和创新，实现初中化学教学质量和教学水平的不断提升。本文中，笔者立足教学实践经验，提出几点提高初中化学教学质量的策略，供广大化学教育工作者参考。

参考文献：

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中图分类号：U336 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）14-0038-01

近些年，现代交通系统不断完善，汽车已成为人民首选的出行工具，随之出现的是石油需求不断增长，然而石油是不可再生资源。面对日益严重的石油危机，全球气候变暖等诸多问题。新能源电动车作为一种搭载清洁能源，对环境友好、对自然消耗率小的新兴汽车，吸引了诸多企业。汽车制造商纷纷开始进行相关的研究。如今混合动力汽车发展迅猛，众多汽车生产商将其作为公司发展新的战略阵地。

混合动力汽车主要包括两种能量流，其一是发动力的动能能量流，其二为电动机的电能量流。能量管理系统的目标主要是提高车辆的燃油经济型，减少排放，同时不削弱车辆的加速能力，爬坡能力，与此同时在成本上加以控制。理想的能量优化控制策略能够保证混合动力汽车在多动力源共同作用下实现模式切换与功率分配，使能量管理系统对多股动力适时切换转变。

混合动力汽车分类多种多样，按照发动机及点动力功率大小可分为里程延长型、双模式型、动力辅。按照运行模式的不同，可分为发动机开/关模式型、发动机连续运行模式型。按照发动机及电动机是否布置在同一轴线上，混合动力汽车可分为单轴型与双轴型。根据动力源数量及动力系统结构形式，分为串联式、并联式、混联式。本文主要从动力源数量分类角度，对串联式、并联式、混联式混合动力汽车能源优化控制策略进行分析与阐述。[1]

1.串联型混合动力汽车主要依靠电动机提供动力，发动机带动发电机进行发电，因此发动机只是辅助动力源。在车辆起步时，由于蓄电池电能充足，故只需蓄电池为电动机提供能量，电能传递到电动机，电动机经过传动装置驱动车辆运动。其中发动机的主要用途是将燃料中的化学能转变成为机械能，再次化为电能，当车辆所需的动力减小时，发动机的额外能量可带动发电机发电将电能储存至蓄电池中，在整个能量装置及系统当中，电动机起主要作用。但是由于能源经过多种转换，整个过程中综合效率比较低，所以燃油经济性改善有限，因此在混合动力汽车上串联式很少见。串联式的控制策略有恒温模式，发动机跟踪模式及基于规则型策略。

（1）恒温控制：当电池剩余电量SOC低于设定的门限制值时，发动机开始工作，在最低油耗点（或者在最低排放点）处工作，发动机提供的功率一部分用于车辆行驶的驱动，另一部分向蓄电池充电，在这种模式之下，在蓄电池充放电过程中有较多的能量损失，且蓄电池要满足所有瞬时功率要求，对发动机有利，对蓄电池不利。

（2）发动机跟踪模式及基于规则型策略：发动机提供的功率要根据车辆所需功率变化而变化，与传统汽车相似，在充放电过程中功率损失减小，发动机要在较短时间做出相应，发动机在从低到高整个负荷区间内工作，这会影响发动机的燃油经济性与排放性能，解决方法可采用自动无极自动变速机器CVT，通过改变CVT速比，使发动机在最小油耗线处工作，同时减少排放，上述模式结合起来，使发动机在经济区间内工作，减少排放，同时电池也在高效区工作。[2-6]

2.并联式混合动力汽车当中，车辆采用两套独立的传动装置驱动车辆运动。具有发动机单独驱动、电动机单独驱动、电力混合驱动三种不同工作模式。并联式混合动力汽车作为一种将电力作为辅助动力的燃油车，当发动力所提供的功率大于汽车正常行驶、制动所欲要的能量时，发电机处发电状态，将发动机提供的剩余能量存入蓄电池。当车辆处于加速或爬坡状态是需要较大的驱动力，发动机与电动机共同工作，保证车辆所需驱动力。当车辆处于低速工况，如城市工况，由于发动机在此类工况下不能在经济工作区工作，因此由电动机提供车辆的驱动力。并联式混合动力汽车的控制优化策略包括逻辑门控制策略、瞬时优化，全局优化，智能算法四种。这里主要介绍瞬时控制策略及全局优化控制策略。

（1）瞬时控制策略：通过实时计算发动机和电动机在不同功率分配组合和不同工作点处的瞬时燃油消耗率和排放，电动机等效油耗与发动机实际油耗合称为名义油耗，在保证名义油耗最小的前提下，来确定最佳混合动力系统工作模式和工作点。具体如下，在某一时刻将电动机消耗电量折算成为发动机提供等量能量消耗的燃油和排放，再加上制动回收的能量与发动机时间消耗的燃油与排放，建立油耗模型与排放模型，计算其最小值，并将此最小值作为该工况下最优工作点。

（2）全局优化控制策略：应用最优方法与最优控制理论开发出来的混合驱动驱动力分配控制策略。建立以整车燃油经济性与排放为目标、系统状态量为约束全局优化模型，即动态最优控制，运用相关优化方法计算求得最优的混合动力分配策略。[7-11]

3.混联式混合动力汽车在结构上综合了串联式及并联式的特点，与此同时结合了上述两种方式混合动力汽车的优点，但在结构上相对复杂，增加了制造成本。

混联式的控制策略有发动机恒工作点策略和发动机最优工作曲线策略。

（1）发动机恒工作点策略：该控制策略是指在车辆上采用行星齿轮作为传动机构，发动机的转速不随车轮转速变化而变化，使发动机在最优工作点工作，提供恒定的转矩，剩余转矩由机提供，在加速或爬坡时由电机提供，避免动态调节对发动机的损害，且电动机控制更加灵敏，发硬速度快。

（2）发动机最优工作曲线策略：使发动机工作在万有特性油耗线上，从静态万有特性曲线出发，在跟踪条件决定的最优工作曲线上工作，在所需功率或转矩高于某个设定值时发动机才会开始工作。发动机停止工作后，离合器脱开啮合或接合，在发电机产生的电流超过蓄电池所能接受的电流时或驱动电流超过电机或电池接受能力时，调节发动机的工作点。[12-14]

结束语

本文系统论述了现今混合动力汽车的能量优化控制策略并分析其利与弊，现今混合动力汽车由于其自身的优越性得到了越来越多人民群众的青睐，而能量优化控制算法的发展将进一步提高混合动力汽车的经济性与动力性，从而进一步推动对混合动力汽车的发展。

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我国现有的中药资源种类已达12 807种，其中药用植物11 146种，常用植物类药材320种，其中药用植物仅200余种[1]，药用植物的规范化种植和可持续发展有赖于其遗传改良的研究和应用。但由于栽培历史短，种植规模较小等原因，药用植物在遗传改良方面的研究基础薄弱。很多药用植物栽培技术粗放，通过遗传改良育成的真正意义上的品种很少。

灯盏花Erigeron breviscapus （Vant.）Hand.-Mazz.属菊科飞蓬属草本植物，又名短葶飞蓬、灯盏细辛等，为菊科紫菀族飞蓬属多年生草本植物[2]，其药性味辛、微苦，温，归心、肝经，具有祛风散寒，活血通络止痛等功效，用于风寒湿痹痛，中风瘫痪，胸痹心痛，牙痛，感冒等疾病[3]，是云南特有的野生天然药物资源，其资源总量约占全国总产量的97%。目前，国内有灯盏花制剂生产企业60余家，云南有20多家，产品成熟，类型齐全，是云南省重点开发的天然药物品种。随着人们对灯盏花药材需求量的不断增加和对野生资源的过度采集，野生药材储量低于市场需求量，植株分布频率接近稀或少。灯盏花成片分布的地区很少，仅部分海拔为1 200～3 500 m的开阔坡草地和林缘地带能够见到[4]。在加强资源保护力度的同时，开展大面积人工栽培是解决原料短的根本途径。目前，云南省灯盏花人工种植面积已经达到730 hm2，主要集中在泸西县境内，其余种植于弥勒县、弥渡县、剑川县等地。红河千山生物公司（泸西县）的灯盏花基地2004年通过了GAP认证，2009年通过了复认证。

由于灯盏花研究基础薄弱，人工栽培历史短，缺乏系统的关于生物学、栽培、品种选育等方面的系统的研究。本文概述了灯盏花遗传改良方面的研究进展，提出了相应的研究策略，以期提高对灯盏花研究的目的性与预见性。

1 灯盏花遗传研究进展

1.1 种质资源遗传变异研究 灯盏花种质资源遗传多样性进行了ISSR，RAPD，AFLP的分析。对采自云南，贵州和四川等地的36份灯盏花种质资源的ISSR分析表明，灯盏花种质资源遗传多样性丰富，遗传关系与其采集地的地理分布距离具有一定的相关性，但并非严格按地理界限聚在一起[5]。对云南、贵州和四川等地的37份灯盏花种质资源的RAPD分析中显示灯盏花遗传资源丰富，遗传关系与其采集地的地理分布距离密切相关[6]。2种标记方法存在一定的差异，可能是因为标记位点不同影响的。用云南省的6份野生种质资源和红河千山公司系统选育出来的2个品系（千山1号和千山2号）进行了AFLP分析，结果表明云南灯盏花遗传资源丰富；千山1号和千山2号灯盏花平均遗传相似系数大，遗传相似系数变幅小，品内遗传分化小，遗传性状较稳定[7]。

1.2 遗传特性 采自云南丽江、昆明和丘北等3个地区的灯盏花种群染色体均为二倍体，核型为2n=2x=18=6m+10sm（2SAT）+2st；种群基因分化系数为GST=0.279 8，变异主要存在于种群内部，属异花授粉植物；种群间遗传一致度高（I=0.917 2），遗传距离小（D=0.087 6）[8]。对云南大理、腾冲、昆明、禄劝、丽江、中甸、文山、丘北、巧家等地共18个短葶飞蓬野生居群的植株进行细胞学研究，在云南省大理苍山、腾冲杨家坪的二倍体野生居群中发现有三倍体个体的存在。

苍山居群的2种核型分别为2n=2x=18=4m+10sm+4st，2n=3x=27=6m+12sm+9st；杨家坪居群的2种核型分别为2n=2x=18=6m+10sm+2st，2n=3x=27=3m+15sm+9st。三倍体植株较二倍体植株有较好的生长势，形态较高大粗壮，叶片较多，叶面积大，叶片厚，密毛，气孔大而明显，头状花序较大，抗性强[9]。人工培育的灯盏花三倍体植株也获得了成功，田间生物学特性的观察表明，三倍体植株生长势强，植株叶片数和头状花序直径均明显优于双亲二倍体和四倍体[10]。短葶飞蓬头状花序的发育顺序为从外部到中部，其中管状花的长度与颜色可用于确定该花蕾的小孢子发育时期，当管状花长度为2～3 cm时，雄配子体主要处于单核中期和单核靠边期。因此，可利用花蕾长度等外部形态特征确定短葶飞蓬小孢子母细胞减数分裂和雄配子体发育的主要时期[11]。

1.3 品质遗传基础 灯盏花总黄酮随不同产地[12]、不同采收月份[13]、同一地区的不同海拔、植株地上部分与地下部分及其根、茎、叶、花等器官、生长在同一生境内灯盏花居群的不同个体不同而存在较大差异[14]，而且在总黄酮含量有差异的同时，它的相关酶活性都存在空间差异[12]。灯盏乙素在植株体内不同器官均有分布，但含量不同[15]。灯盏花的有效成分灯盏乙素是一种具有显著药理活性的黄酮类化合物，目前仍缺乏对其合成途径的相关认识。张广辉等[16]成功克隆了灯盏花黄酮合成酶II基因（EbFSII），该基因和多种菊科植物的FSⅡ基因有较高的同源性，与已报道的植物CYP93B亚家族构建进化树发现，灯盏花EbFSⅡ与直接催化黄烷酮转化为黄酮的CYP93B成员聚合在一起，因此可以推断灯盏花EbFSⅡ也具有相似的功能。刘涛等[17]克隆了灯盏花查尔酮合成酶基因，并检测了该基因在灯盏花各组织中的表达量。查尔酮合成酶（CHS）是黄酮类生物合成的一个关键酶。相关性分析表明CHS相对表达量与灯盏花不同部位灯盏乙素含量间呈正相关关系，说明灯盏乙素的生成和CHS基因的表达密切相关。

1.4 品种选育 在灯盏花的品种选育方面，前人也做了积极的探索研究。王平理等系统考察了云南省9个州（市），20个县的灯盏花种质资源，采集并保育种质资源24份[18]。通过对种质资源的评价和种源筛选，筛选出灯盏乙素达到2.46%～2.70%，灯盏乙素达到68.24～90.60 kg·hm-2的灯盏花优质种源3份[19]。在云南红河千山公司驯化栽培多年的优质种源QS-1的天然异交群体的基础上，利用居群内变异，建立株系，通过连续多年隔离系内自交和株系评价，选育出了2003-6，2003-15这2个灯盏花新品系，灯盏乙素分别达到3.21%，3.01%，较对照有了大幅的提高；单产也较对照提高了20.37%，17.59%，为优质高产的新品系[20]。

1.5 良种繁殖 灯盏花繁殖可采用分株繁殖、水培、组织培养和种子繁殖等方法进行。分株繁殖3—9月份效果较好。采用1/8 Hoagland培养液水培能促进灯盏花生根、成苗和提高植株成活率[21]。采用头状花序作为外植体，在MS培养基上添加不同浓度的BA与IAA的诱导培养基、KT与IAA的分化培养基和NAA与IAA的生根培养基上培养，具有较高愈伤组织诱导率、绿苗分化率和生根率[22]。此外用幼叶作外植体，在MS培养基上添加不同浓度的BA和NAA作为继代培养基，IBA和NAA为生根培养基也具有较好的培养效果[23]。

2 遗传改良策略

2.1 育种目标 普通作物栽培的目的是获得高产和优质的果实。药用植物的特殊性决定了它的育种目标较其他作物更复杂，要求更高。药用植物育种的基本要求则是高产，其次是高含量（有效成分）和抗性等。其经济系数（生物产量与经济产量的比值）可作为育种的选择指标。产量的高低和产量构成因素有关，灯盏花产量构成因素包括单株叶片数、叶面积、株高、单株分枝数、单株基生叶数、叶长、叶宽、叶厚等。对灯盏花农艺性状良种的选育可以从上述构成因素考虑，以得到有高产潜力的亲本。不同产地的灯盏花其有效成分含量差异较大，相差若干倍。有效成分含量的高低也决定了药材的经济价值，因此有效成分的高含量也是灯盏花育种的一个重要目标。农药残留物及重金属污染是目前中药材中存在的一个严重问题，并限制了中药材的出口，因此抗性筛选的也是灯盏花育种的另一个指标。选育对主要病害（根腐病、叶斑病等）和虫害（蚜虫，黄蚂蚁等）具有抗性的品种更具有重要意义。

在种质资源收集的基础上，对种质资源进行含量、丰产性和抗病性等方面的性状评价，并从中筛选出含量高、丰产性好和抗病性强的种源作为栽培种源，这也是灯盏花发展的育种目标，是目前利用自然变异最为有效措施。

2.2 品质遗传规律及分子调控机制 遗传基础是灯盏花现代生物技术育种的基础。除对其核型、种群遗传距离和授粉方式有研究外，尚无其他该方面的研究报道。应该加强灯盏花基础遗传研究。其研究内容主要包括：灯盏花生殖生理研究；花色、茎色、叶型、株型等质量性状的遗传规律研究。

灯盏花种质资源遗传多样性丰富，有效成分含量变异丰富，差异大，育种效率高，但是缺乏相关的基础研究。灯盏花的药用价值和市场价值取决于植株中有效成分的含量。灯盏花的有效成分之一灯盏乙素是一种具有显著药理活性的黄酮类化合物，黄酮是一类广泛存在于植物中的多酚类次生代谢产物，具有抗氧化、抗炎、抗病毒、调节机体免疫力等多种功效。植物类黄酮生物合成的起始底物为香豆酰辅酶A和丙二酰辅酶A，它们在查尔酮合成酶（CHS）的作用下形成查尔酮，由查尔酮异构酶（CHI）催化查尔酮形成柚皮素，柚皮素作为主要的代谢产物进入其他类黄酮的合成途径。目前灯盏花中缺乏对其合成途径的系统的相关研究。张广辉、刘涛等克隆了灯盏花黄酮合成途径中的2个关建酶（CHS和FSⅡ）的基因，表明这2个基因和灯盏花的有效成分合成途径有重要的相关联系。类黄酮的生物合成具有其时空特性[24]。在类黄酮生成的过程中不仅有外界因素，同时也通过转录因子的表达来调控类黄酮的合成，因此，研究灯盏花黄酮类的合成途径及其相关酶基因的调控以及转录因子的调控具有重要的意义。

2.3 选择育种 由于灯盏花的遗传研究基础较薄弱，缺乏相关的遗传背景资料，在很长一段时期内，选择育种仍然是灯盏花育种的一种重要的、不可缺少的手段。云南是灯盏花的主产区，野生资源分布区和人工建立的生产基地构成了一个庞大的种质资源群体，对灯盏花种质资源的几种分子标记研究表明灯盏花遗传多样性丰富，遗传关系与其采集地的地理分布距离密切相关。除了对自然条件具有高度适应性和抗逆性等共同特点外，单株性状上的差异明显，是选择育种的主要对象。选择育种是从灯盏花种植群体中选择叶片多、无病斑的若干个体留种，并单独采收和保存，分别播种，建立株系，从株系中采样测定其灯盏乙素（总黄酮或咖啡酸酯）含量。选择灯盏乙素在3.5%以上的株系进行株系比较和扩大制种。应用改良混合株系育种，在株系比较的基础上，选择灯盏乙素在3.0%以上的株系混合，建立改良群体。或者从种植的优质种源群体中，从产量性状指标上选择若干个体留种后分别采种。次年把株系种植后，测定灯盏乙素含量，淘汰质量分数低于3.0%的株系，在入选株系中按形态特征（如花色、叶型等）进行分类混合采种后，建立集团，进行品比试验。这是在集团混合选择育种的改良方法。通过对云南红河公司用系统选育法选育出来的千山1号和千山2号进行了遗传分析，结果表明千山1号和千山2号灯盏花平均遗传相似系数大，遗传相似系数变幅小，品系内遗传分化小，遗传性状较稳定[7]。证明了系统选育法对灯盏花育种具有可行性。

由于雄配子体不仅数量比雌配子多得多，而且更易受环境条件的影响发生变异，雄配子体选择正在成为基于孢子体选择以外的另一种作物改良方法。灯盏花属于菊科植物，头状花序中含有较多的雄蕊（雄配子）。利用灯盏花花蕾长度等外部形态特征能确定短葶飞蓬小孢子母细胞减数分裂和雄配子体发育的主要时期[11]。针对这一特征可以利用雄配子选择对灯盏花进行品种选育。通过对雄配子体的选择进行育种，可充分利用植物巨大的花粉量，增加理想性状基因型选择的几率。在配子体阶段对植物实施定向选择，可缩短育种年限，是一种非常有效的育种手段[25]。

2.4 杂交育种 灯盏花的丰产性、有效成分的高含量和对病虫害的抗性是育种的主要目标性状。根据育种目标，双亲都具有较多的优点，没有突出的缺点，在主要性状上优缺点尽可能互补，同时杂交亲本应具有较好的配合力 。

对灯盏花野生资源分布区和人工建立的生产基地的种质资源群体进行详细观察，选其中经济性状优良者（初选优良单株）， 选定后的2年内，要进行农艺性状的详细观察（株型、株高、叶片数等）和有效成分的测试分析（灯盏乙素、总黄酮、咖啡酸酯等），通过综合比较筛选出优良单株。灯盏花采用的是异花授粉的繁殖方式。种植在相同地点的不同栽培群体间会产生大量的异交和自然变异，通过选择从中筛选出高含量、高产和抗病的群体或个体是完全可能的。

系统育种、集团混合选择育种和改良混合选择育种等选择育种方法均能有效的利用灯盏花自然变异。灯盏花良种选育工作目前应以种源筛选和利用自然变异为主，并逐步实现杂交育种和利用现代生物技术进行遗传改良的策略。

2.5 自交不亲和性研究与杂种优势利用 具有自交不亲和性的植物有能力区分自己的花粉粒和其他植株的花粉粒，只允许不同植物的花粉生长和在胚珠受精[26]。自交不亲和可以防止近亲繁殖和物种退化，能保持物种的生存、发展和种群的独立性。20世纪40—50年代世界各国已广泛采用自交不亲和系来生产杂交种，以利用其杂种优势，操作简单，整齐度和产量也较高。

灯盏花具有自交不亲和性，在育种和杂种优势中可以较好的来利用。用亲和指数小于1的自交不亲和亲本配制一代杂种，能较好的保证制种时的杂交率。亲和指数在1以下的植株，一般能较稳定的遗传高度自交不亲和性，而亲和指数在1以上的植株，不亲和性要发生分离。因此在不亲和植株中，选择高度自交不亲和而且配合力强、经济性状好、蕾期自交结实率高、自交衰退慢的优良自交不亲和系是很重要的。灯盏花群体是典型的自交不亲和性群体，在这样的群体中选择有上述性状的植株还是较为可行的。在选择灯盏花自交不亲和系的时候要注意选择纯合不亲和基因型的不亲和系，用系内混合花粉法来测定其系内异交不亲和性，如果表现不亲和而且后代不亲和性也不再分离，说明该株系的不亲和基因型已经纯合。灯盏花的自交不亲和性属于孢子体型，由单个S位点上的复等位基因控制。一般的S基因还存在着显隐、独立等复杂的相互关系，在选育自交不亲和系时，应该先进行基因型分析，才能快速鉴定出具有纯合的不亲和基因型个体，并区别它们是相同或不同的基因型，来配制不同形式的杂交种。

2.6 分子标记辅助育种 利用分子标记技术标记灯盏花的目的性状基因，例如标记灯盏乙素等有效成分合成途径中关键酶基因或有利于提高产量的农艺性状基因，并借助于这些标记技术去分离和克隆优良基因，从而聚合有利的基因，培育高产、高含量、多抗的新品种。

2.7 多倍体育种 植物多倍性是植物的细胞内存在3个或3个以上染色体组。多倍体植株的农艺性状通常有明显变化，突出表现在根、茎、叶器官上具有巨型性，往往也具有较大的花和果实，这能大幅度提高以相应部位入药的药材的产量[27]。在云南大理和腾冲的野生居群中发现了天然的三倍体植株[9]，人工灯盏花三倍体植株的培育也取得了成功[10]。灯盏花的天然三倍体植株和人工培育的三倍体灯盏花田间生物学特性的观察表明，三倍体植株生长势强，植株叶片数和头状花序直径均明显优于双亲二倍体和四倍体；灯盏乙素量随倍性的增加而增加，四倍体量明显高于二倍体，这些性状的改变都和灯盏花育种目标相一致，能极大的提高灯盏花的产量和有效成分的含量。多倍体育种在其他植物中取得了成功，如毛白杨自然三倍体的发现使毛白杨的育种研究水平大幅提高，并已显示出巨大的开发潜力和栽培价值[28]。灯盏花和毛白杨具有一些相似的生物学特性，如异花授粉、多年生、可利用扦插技术快速进行营养繁殖等生物习性，而且最重要的是灯盏花和毛白杨都是以收获营养体为主，因此灯盏花多倍体育种的研究具有一定的可行性。灯盏花三倍体植株的研究能有效的推动灯盏花良种选育，极大地促进灯盏花育种及其制药产业的发展。

除此之外，遗传图谱的构建、育种目标性状的QTL的研究、转基因技术、基因组选择育种以及以生物信息学为基础的分子设计育种都将成为药用植物育种的重要手段。

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Research progress and strategy on genetic improvement of Erigeron breviscapus

ZHANG Wei1，2， YANG Sheng-chao1， ZHANG Guang-hui1， SU Bao3*

（1.Yunnan Research Center on Good Agriculture Practice for Dominant Chinese Medicinal Materials，

Yunnan Agriculture University，Kunming 650201，China； 2. Honghe University， Mengzi 661100， China；

3.Yunnan Baiyao Group Co.， Ltd.， Kunming 650500， China）

篇（7）

doi：10.3969/j.issn.1006-1010.2017.08.002 中图分类号：TN929.5 文献标志码：A 文章编号：1006-1010（2017）08-0010-07

引用格式：答嘉曦. LTE高话务量场景的优化策略及保障方案研究[J]. 移动通信， 2017，41（8）： 10-16.

Research on Optimization Strategy and Guarantee Scheme in the Scenario ofHigh Traffic Load for LTE

DA Jiaxi

[Abstract] In order to improve the communication guarantee capability in the scenario of high traffic load for LTE， the main optimization strategy and guarantee scheme on coverage， interference and capacity were investigated. Eepecially， system optimization strategy and hardware guarantee scheme were elaborated. According to the guarantee implementation case in the scenario of high traffic load， the concrete implementation steps and effects from multiple aspacts were presented to guide the optimization and guarantee in the scenario of high traffic load.

[Key words]LTE high traffic load system optimization hardware guarantee

1 引言

随着LTE网络建设的规模推进，4G用户渗透率不断提高，数据业务迅猛发展，在大型演唱会、体育赛事、节假日集会等大量用户密集接入的场景下，都可能出现既有的移动通信网络无法承担的突发超大话务负荷，从而导致网络质量及用户感知受到影响，甚至出现网络设备瘫痪的极端情况。为有效应对类似场景的高话务量冲击，宜根据高话务量场景的具体特征，采取先评估后实施的方式，在完成覆盖、干扰、容量等各方面评估之后，实施有针对性的优化方法及保障措施，以确保高话务量场景下业务畅通及保障工作的顺利完成。

2 高话务量冲击下的应对及保障策略

各类高话务场景的共同点主要包括：高话务集中在某个区域或某个时段；高话务时通常伴随着高拥塞。其差异点主要如下：

（1）高话务出现的时间不同，如车站高话务出现在节假日、会展中心高话务出现在展览时；

（2）高话务出现的区域不同，如车站高话务出现在候车楼、体育馆高话务出现在观众席；

（3）表现出的问题不同，如实际资源不足、资源分配不合理、网络指标及用户感知影响程度不一等。

因此，对于高话务场景冲击下的网络质量及研究场景的保障措施和方案，需要遵循先u估后实施的策略，并根据场景的异同点选取该类场景最具针对性的系统优化策略或硬件保障方案。

LTE高话务场景的优化策略及保障方案实施流程如图1所示。

通过多维度的评估结果，确定并开展覆盖、干扰、容量方面的优化，以确保场地所在区域网络设备正常稳定运行。

在现场保障实施过程中，还需要根据实时的故障告警、网络性能告警、设备负荷告警等信息，及时开展相应的故障问题处理和应急网络调整，确保网络KPI（Key Performance Indicator，关键性能指标）稳定、用户体验良好、业务功能顺畅，并在完成保障工作后及时做好评估总结。

3 覆盖、干扰及容量的评估方法、优化

策略和保障措施

3.1 覆盖评估及优化

覆盖评估需要对所需保障的高话务量区域（如道路、室内等）进行拉网测试，识别弱覆盖区域、过覆盖区域，通过增加基站、增加延伸覆盖系统（如无源/有源器件、小微设备等）和RF（Radio Frequency，射频）优化（天线工参、网络参数）来提升覆盖、降低干扰，并通过网络及设备调整达到以下要求：

（1）主覆盖小区信号RSRP（Reference Signal Receiving Power，参考信号接收功率）大于-105 dBm；

（2）邻区的电平和主小区电平差大于-6 dB，且满足以上条件的邻区数目不大于1；

（3）覆盖边缘RSRP为-105～-95 dBm。

同时，通过系统仿真手段输出的场地覆盖仿真结果也是覆盖评估的一个重要参考信息。

3.2 干扰评估及优化

干扰检测方法如下：

（1）用KPI观察保障区域相关小区长期噪声曲线，分析干扰小区随时间变化关系，将干扰长期曲线与传统话务忙闲时比对，判断是否常规通信系统形成的干扰；

（2）使用网管工具提取每个RB（Resource Block，资源块）的噪声，分析噪声频谱特征；

（3）提取RRU（Radio Remote Unit，射频拉远单元）运行日志作仿真分析，估计干扰来源；

（4）分析噪声曲线，与RRU日志对比系统外干扰噪声特征库，判断干扰来源。

为有效控制用户增长后系统内干扰的增加，需要从频率、站型、天线、仿真、测试、参数优化等维度做好工作。具体如下：

（1）多频覆盖

通过合理规划小站、宏站等多种站型，充分利用各个频段（D、E、F）资源，以减少同频干扰。

（2）多形态站点覆盖

除了传统的宏基站、分布式基站以外，还可以利用小微设备作为主要容量吸收层。

（3）避免多制式干扰

针对TD-LTE系统与GSM900、GSM1800、WCDMA、TD-SCDMA、WLAN等系统之间的隔离度要求以及干扰源类型特征，做好清频，以避免其他制式产生的外部干扰。

（4）窄波赋形天线

为保障密集区域站点覆盖效果，控制覆盖范围，有效降低对相邻区域的干扰，要求天线方向角相对较小，使得覆盖密集区域的小区数量相对增加，从而承载更大的业务量，通常可采用窄波赋形天线予以解决。

（5）网络参数优化

网络参数优化包括关闭预调度、降低PUCCH（Physical Uplink Control Channel，物理上行链路控制信道）和PUSCH（Physical Uplink Shared Channel，物理上行共享信道）P0值、降低消息2功率偏置、开启相关功控算法等措施。

3.3 容量评估及优化

根场景所在地的用户数、移动用户市场份额数、LTE业务渗透率、历史用户规模、渗透率等数据，计算给出区域整体以及各小区下可能用户数，进而得到容量需求。在实际情况下，由于站型、覆盖、均衡、用户位置导致局部拥塞，部分小区没有用户，所以还需要依据具体场景的用户分布、场景区域特点等来分析。

如有历史话务可以参考，则可以根据历史各个小区的用户数变化情况计算出增长各个小区的因子，结合最近一次各个小区的话务，计算出本次活动相应场景中的各个小区用户数情况。

系统优化策略主要包括负荷均衡、接入控制、信令拥塞控制以及异系统话务迁移等方式。具体如下：

（1）负荷均衡

对于同一场景中不同区域业务量不均匀的情况，可以通过调整重选和切换参数，使终端在空闲态优先驻留在相对空闲的小区并在空闲小区产生业务，在连接态使业务量大的小区内的UE切换到业务量小的小区，从而达到不同小区间负荷均衡的作用。

负荷均衡的方法按照网络结构的不同分为单层网参数优化和双层网参数优化，其中双层网相对单层网主要是增加了对切换优先级、A4和A5事件门限的设置，以实现在双层网之间的负荷分担。

（2）接入控制

当系统容量达到一定程度时，如果持续接入新承载会导致无法保证用户的QoS（Quality of Service，服务质量），此时需要采用接纳控制算法控制是否允许新承载建立。

接纳控制算法根据允许的连接用户数和系统PRB（Physical Resource Block，物理资源块）占用率门限控制用户的RRC（Radio Resource Control，无线资源控制）连接建立及E-RAB（Evolved Radio Access Bearer，演进的无线接入承载）建立。当新用户接入若超过系统的许可用户数或系统当前PRB占用率加上新增承载需要占用的PRB之和超过配置门限，则拒绝用户的接入请求，并配置Waittime（时延）让终端延迟接入，以保证在网用户感知。

（3）信令拥塞控制

当多用户并发接入时会导致系统CPU（Central Processing Unit，中央处理器）占用率偏高而产生拥塞，若后续新用户持续接入，则会导致系统CPU持续增长并最终造成异常。拥塞控制算法通过监测单位时间内接入用户数，当用户超过一定门限后，系统会拒绝后续新用户的接入请求，并配置Waittime（时延）让终端延迟接入，以保证系统工作在一个正常状态。

（4）异系统话务迁移

在一些特殊场所如LTE覆盖边界区域，可以通过2G/3G/4G互操作参数的调整，使得LTE用户尽早搬迁至异系统，从而降低相关LTE小区话务负荷。互操作参数优化建议如表3所示。

在通过系统优化策略无法实现保障目标的情况下，需要考虑通过对硬件设备的扩容、改造、新增等措施进行保障，包括双层网组网、小区分裂和BBU（Building Base band Unit，基带处理单元）硬件板卡扩容等。具体如下：

（1）双层网组网

通常采用以F频段为覆盖层（兼顾容量）、D频段为容量层的网络架构（即D+F双层组网），可以解决高话务量场景下的容量需求，从而提升用户对于数据业务的高要求。常见的还有D+E双层、D+D+E三层等多种组网模式。

（2）小区分裂

小区分裂技术是在2G/3G时代比较成熟、常用的扩容方案，亦可直接用于LTE网络。当单小区用户超过上限值而其他方法不适用或者双层网已建设但仍不能满足容量需求时，可使用小区分裂技术。需注意分裂后避免小区的重叠覆盖，通过实际测试和设置合理的切换带以保证业务连续性及用户感知。

（3）硬件板卡扩容

硬件板卡（如基带板）的扩容需根据不同类型板卡的功能、承载能力以及所支持的载波个数和其他参数指标来进行规划。如扩容后的总体载波数量超过了基带板的承载能力或者其他参数指标，则需要对包括基带板、电源板、机框、机架等其他单板进行扩容，从而确保基站整体承载能力满足容量保障需求。

4 保障案例

4.1 保障场景

以某大型体育场馆为例，周围商业、住宅等高楼非常密集，无线环境复杂，场馆内无线信号干扰极强。在承办某次年度洲际足球比赛决赛时，体育场内观众人数预计将达到45 000人以上，容量瓶颈大。因此，制定保障目标为：确保赛事期间的相关时段，场内所有用户能够正常接入网络，网络指标正常且用户感知良好。

4.2 覆盖及干扰评估

考虑覆盖需要以及后续优化维护的便利性，选择双极化定向天线对场馆进行覆盖。为保证良好的覆盖性能，降低干扰，保证覆盖区域为矩形覆盖，选择水平波瓣和垂直波瓣基本一致的天线，从而更好地抑制天线旁瓣，同时双流系统需要达到双路效果则要求两个天线必须覆盖同一区域，而两个单通道天线在施工时一般无法保障方位角和俯仰角完全一致，因此使用双通道天线予以避免。

由于场馆外周边区域多为室外宏站，因此场馆内覆盖选用D+E双层组网覆盖模式，以降低周边F频段宏小区对场馆内的干扰。

所需的最少小区数量公式如下：

小区数量=观众人数×（1+冗余系数）×移动用户占有率×LTE用户渗透率×激活用户比例/单小区最大激活用户数 （1）

按照表5测算数据以及公式（1），可计算得到最少小区数量为60个。

（1）硬件保障方案

根据上述测算结果，并考虑场馆内部的建筑特点、用户分布及覆盖、容量、干扰需要，决定硬件设备方面采用D+E双层及D+D+E三层组网方式进行覆盖。同时，双层组网模式还能够互为备份，增加了网络的可靠性和健壮性，避免了由于某台设备故障退服而导致该区域出现覆盖空洞的情况。

具体覆盖方案如下：

场馆内划分为26个区域，共计64个小区来进行覆盖和话务吸收，D频段与E频段共用的高性能赋形天线确保覆盖范围的信号强度，并降低干扰水平；

根据场馆内座位及观众人员分布预估，对其中的1～3、7～10、14～16、20～23区域采用D+E双层组网，而对其余区域采用D+D+E三层组网，以最大程度保证场馆内的容量需求；

该方案还考虑到了随着4G终端渗透率上升，在BBU及RRU硬件容量上仍有一定冗余，后续可通过增加载波License的方式实现扩容，避免现场的工程整改，减少物业纠纷及工程难度。

体育场馆内双层/三层组网结构如图2所示。

（2）系统优化策略

对重选、切换以及负荷均衡等参数也进行了相应优化。

通过覆盖参数优化，在保障期间减少了切换次数，控制了兵乓切换，从而提升用户感知；通过负荷均衡参数优化，及时降低了高负荷的小区用户数，让相关同覆盖各小区用户分布更加均衡。

4.4 现场实时监控手段

采用的主要监控手段如下：

（1）按区域分析：分析场馆内外的话务变化趋势；

（2）按小区分析：分析相关小区业务是否存在异常；

（3）设备告警/设备单板性能分析：分析无线网元单板是否存在异常；

（4）RSSI分析：RSSI异常分析，判读是否属于外界干扰、参数设置错误、设备故障和终端问题等；

（5）参数分析：关键参数是否存在异常；

（6）用户感知分析：分析小区下有哪些用户异常，是否只是个体问题。

4.5 保障成效

在保障期间（当日16：00～24：00），无线接通率、无线掉线率、切换成功率等总体指标均保持良好，设备利用率未达上限，运行平稳。具体如下：

（1）无线接通率平均为99.35%，其中接通率最低的时间段为22：00～22：15，此时接通率为98.75%，这主要是由于比赛结束后现场观众抢发消息推送朋友圈庆祝夺冠而导致小区负荷攀高，接通率略有下降；

（2）无线掉线率平均为0.10%；

（3）切换成功率平均为99.22%；

（4）主控板单板处理能力强且性能稳定，大话务下CPU利用率峰值最高为34%，大部分站点CPU处于28%左右，而主控板处理能力强且有较多富余，整体运行平稳，未出现吊死、复位等情况。

5 结束语

本文从高话务量的场景分类及特征出发，通过具体案例开展及成效分析表明，经过覆盖评估、干扰评估、容量评估和设备检查后，有针对性地实施系统优化以及硬件保障措施，可有效保障密集接入高话务场景下的网络质量及用户感知，并降低移动通讯网络瘫痪的可能性。

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篇（8）

中图分类号：G643 文献标志码：A 文章编号：1009-4156（2013）03-070-03

为解决农村教师数量匮乏和整体质量偏低的问题，促进城乡教育均衡发展，教育部从2004年开始启动“农村学校教育硕士师资培养计划”（简称“硕师计划”）。“硕师计划”是通过选拔一批优秀的大学应届本科毕业生，推荐免试录取为“硕师计划”研究生（以下简称“硕师生”），并与省、县等地方政府教育行政部门签约正式聘为编制内教师，并到县、镇及以下中学任教。截至目前，该计划已在全国31个省（市、区）先后实施，参加推免工作的高等学校累计86所，承担教育硕士专业学位研究生培养的高等学校达73所，共有9000余名优秀本科毕业生奔赴县镇及以下农村中学任教。“硕师计划”的实施可大致分为阶段：第一个阶段（2004年至2005年）为试点阶段。培养方式采取“1+1+1+2”，服务范围是国家级扶贫开发工作重点县高中。第二个阶段（2006年至2009年）为推广阶段。培养方式调整为“3+1+1”，服务范围为“国家扶贫开发工作重点县”和“省扶贫开发工作重点县”的农村学校，以中学为主。第三阶段（2010年至今）为完善阶段。培养方式由“3+1+1”五年制改为“3+1”四年制（前三年在任教学校边工作、边学习，第四年到培养学校脱产学课程，完成论文答辩），服务范围由国家级和省级扶贫开发工作重点县扩大到所有县镇及以下农村学校，并与“农村义务教育阶段学校教师特设岗位计划”结合实施。

“硕师计划”的实施，为扶贫县学校输送了一批优秀的本科毕业生，不同程度地缓解了农村教师匮乏的矛盾，提升了农村教师整体素质；激励了大学毕业生献身农村教育事业，到基层建功立业；探索了一条为农村学校培养高层次、高素质、专业化教师的有效途径。

一、影响“硕师计划”研究生培养质量的因素分析

“硕师计划”的实施是一项探索性和复杂性的工作。所谓探索性是指这项工作属于新思路、新改革、新举措，没有现成的做法可以仿效，没有成功的经验可以借鉴，需要在实施过程中确立先进培养理念，完善科学培养机制，探索有效培养模式。所谓复杂性是指“硕师生”培养工作千头万绪，纷繁复杂，可谓“点多、线长、面广”。“点多”是指决定“硕师生”培养质量的要素多、节点多、环节多，既有课程学习和课题研究，又有教学实践和学位论文撰写等。“线长”是指“硕师生”学习和服务时间较长，在职边工作边学习三年，脱产集中学习一年。“面广”是指涉关单位部门比较广泛，既有教育部主管部门、省（市、区）级教育主管部门和县级教育主管部门，又有推荐学校、培养学校和接受“硕师生”的农村中学。

“硕师生”培养是一项系统工程，要充分认识和把握其复杂性的特点，要始终把培养质量提到应有的战略高度，农村教育不仅需要大量教师，更需要大量高质量教师。近年来，笔者围绕“农村教育硕士培养现状及实施策略”这一课题研究，通过实地考察、调研和查阅相关文献，发现“硕师计划”实施以来，其培养过程缺乏有效监控，其培养质量缺乏有效保障，可以概括为以下四个主要影响因素。

1.生源质量整体偏低。教育部规定“硕师生”的推免条件有三条：一是思想政治素质好，热爱教育工作；二是应届本科毕业生能按时获得学士学位；三是服从省（市、区）级教育行政部门的安排，志愿到农村学校任教。从这三个条件来看，作为研究生入学的选拔标准，缺乏明确、具体的质量要求和能力考核标准，准入门槛偏低。另外，“硕师计划”的生源绝大部分是培养学校的本科毕业生，入选后仍在本校就读，属严重的“近亲繁殖”。因此，从入学条件和培养环境看，“硕师生”的生源质量先天不高，又在本科所在学校就读，难免出现培养质量不高和创新能力不强的问题。

2.培养过程缺乏监管。“硕师生”的培养涉及课程学习、实习实践、学位论文开题、撰写、评阅、答辩等环节，这些环节相互联系、相互促进，构成了一个完整培养体系。课程学习是他们掌握学科基础知识和教育基本理论的主要途径，实习实践是培养他们教育教学能力和提高教师专业发展水平的基础平台，学位论文是提高他们科学研究能力和综合能力素质的基本保证。目前，由于“硕师生”的培养采取“3+1”模式，即前三年在签约学校顶岗任教，除了寒暑假集中上课，其他时间与培养学校少有联系。最后一年到培养单位开始脱产学习硕士阶段的核心课程，同时准备毕业学位论文的撰写、评阅、答辩等相关工作。这样的培养模式自然导致培养环节很难有效衔接，培养过程很难把握和控制。

3.导师指导不到位。随着国家研究生教育发展理念的战略性转变，在高度重视学术型人才培养的同时，大力发展专业学位研究生教育，培养高层次、应用型专门人才。大力调整优化研究生教育学科专业结构、类型结构、层次结构和区域布局。面对我国专业学位研究生数量持续增加、研究生培养类型日趋多样的现状，各培养学校面临的首要问题就是扩充教育硕士指导教师的数量，提高导师的指导能力和水平。目前，很多学校由于教育硕士导师缺乏，只能放宽遴选条件，从而导致教育硕士导师队伍的整体专业水平下降。另外，限于客观因素，一些学校50%以上的专业学位导师是由学术型导师兼任，尽管这部分导师具有丰富的指导学术型研究生的经验，但对于指导教育硕士研究生，还缺乏指导实际，需要不断地实践和探索。“硕师生”属于专业学位研究生，在培养过程中更强调综合能力素质和教育教学水平的提高，需要导师的精心指导。但目前导师责任心不强、指导不到位现象时有存在：有的导师以学术型研究生模式指导教育硕士，缺乏专业指导能力和水平；有的导师属纯粹的“师傅带徒弟”，缺乏现代教育指导理念和经验；有的导师所带研究生过多，根本指导不过来；有的导师教学任务过重，社会兼职过多，无法完成指导任务。

4.管理制度不健全。“硕师生”的培养有别于普通硕士研究生的培养，不能完全套用学术型研究生培养机制和管理制度。目前，有些学校对“硕师生”的培养缺乏科学性和系统性。在培养方案上，只是对学术型研究生的课程设置、教学方法、实习实践、学位论文等基本环节做了简单的微调。在管理上，不同程度地仍在执行管理学术型研究生的规章制度。这种简单移植套用现成模式，培养出来的毕业生只能是基础理论知识不扎实、科学研究能力不强、教育教学业务水平不专的“夹生饭”。因而，针对“硕师生”培养的特殊性，要积极探索科学的培养机制和健全的管理制度来保障培养质量。

二、保障“硕师计划”研究生培养质量策略

过程控制是为达到规定的目标而对影响过程状况的变量所实施的操控。在“硕师生”培养过程中进行过程控制，就是对“硕师生”的“教育输入、教育过程和教育输出”全过程的控制。教育输入涉及生源质量、招生制度、研究平台、科研环境和导师水平等；教育过程包括培养目标、培养方案、课程设置、教学方法、考试方式、学位论文、教学管理和质量监控等；教育输出包括课程学习效果、论文质量、学生素质和社会反映等。强化过程控制就是要操控好影响培养质量的关键要素、关键环节和关键阶段。

1.以完善选拔机制为前提，努力提高生源质量。首先要严把“人口”关。“入口”决定“出口”，生源质量犹如原材料质量，是决定产品质量的前提要素，“硕师计划”实施以来，生源情况备受关注。一度出现了准入门槛虽低但仍不能吸引大量优秀应届本科生的尴尬局面，究其原因：一是城乡二元结构的存在，农村中学条件普遍较差，城市学生很难适应农村的学习、工作和生活环境。二是三年后免试免费攻读教育硕士专业学位时间过长，对他们吸引力不大，他们认为想读硕士途径很多。三是学生缺乏艰苦创业，献身农村教育事业的理想和信念。四是国家优惠政策得不到落实，服务农村教育的信心动摇。为此，要解决生源质量问题，首先，需加大农村教育投入，促进城乡教育均衡发展；其次，要完善、落实“硕师生”的优惠政策，以政策吸引人，用待遇留住人；再次，要加强教师职业道德教育，培养他们热爱农村教育事业，到基层建功立业的高尚品格；最后，要完善推荐考核程序和办法，侧重考核综合素质和能力，把更多优秀应届本科毕业生纳入“硕师计划”。

2.以优化培养方案为重点，积极探索培养模式。科学的培养方案是质量的保障。培养方案的核心部分是课程设置，课程设置要与“硕师生”的培养模式和学习特点相适应，密切结合中小学教育教学实践，与本科阶段所学专业和课程相衔接。实现课程模块化，将课程分为“公共学位必修课、学位基础课、专业必修课、专业选修课和教育实践研究”等五个模块。课程内容要注意知识的更新和拓展，体现前瞻性和实践性。课程学习是“硕师生”获取知识的重要环节，是其掌握学科专业基本知识和教育专业基本理论的主要途径。课程安排要科学合理、衔接有序，根据“硕师生”培养方式，学位基础课安排在前三年，通过寒暑假面授和学生自学完成，核心课程第四年到培养学校脱产集中学习。课程学习采取分散与集中、自学与指导等不同方式，课程考核办法规范、标准严格。“硕师生”要处理好三个关系：一是处理好课程学习、实践教学和论文研究三者之间的关系；二是处理好培养学校导师指导、任教学校导师指导和学生自主学习三者之间的关系；三是处理好学习、工作和生活三者之间的关系。

3.以提升业务能力为核心，科学安排实践训练。“硕师计划”的实施，目的在于培养大批高学历、高素质、专业化的农村骨干教师，进而提高农村教师队伍素质和农村教育质量。通过教育教学实践，使“硕师生”具备较强的教育实践能力，并能运用所学的理论和方法，解决学科教学或教育管理实践中存在的实际问题。新人服务期的“硕师生”是应届本科毕业生，还不具备教育硕士研究生的水平，教学能力不高，教学经验不丰富，这就需要在有限的三年时间里，不断强化教学训练。在培养过程中要实现培养学校与任教学校、理论与实践的多边互动，密切教学、科研和社会实践的联系，完善培养学校与地方政府、中小学合作机制。依托学校优质教育资源，通过开展优秀教师的传帮带活动，通过开展优质课评选、公开课观摩等活动，使“硕师生”得到全面锻炼，使其教学实践能力和教师专业发展水平得到极大的提升，尽快从教学新手成长为教学能手。

4.以建立双导师制为关键，强化联合指导力度。导师是研究生培养质量的第一责任人。双导师是指给“硕师生”选配两个指导教师：一个是培养学校的导师，另一个是任教学校的导师。建立双导师制，就是要加强培养学校与任教学校导师的联合培养和指导。培养学校导师一般偏重于学术型，其指导任务侧重对研究专业基础能力的培养。他们具有教师专业背景，了解教师职业技术要求，熟悉研究生培养规律，对“硕师生”的指导具有稳定性。重点在于对课程学习，课题研究，学术论文和学位论文选题、撰写、答辩的指导；任教学校导师一般偏重于应用型，其指导任务侧重对“硕师生”实习实践的训练和指导。他们是从基层中学选拔的具备高级职称的职业型导师，多年从事中学教学，有丰富的教学经验，对“硕师生”试教阶段的培养具有针对性和目的性，能够提高“硕师生”对教学实践的感知和体验。双导师的建立与实施，既有利于“硕师生”理论水平的提升，又有利于锻炼他们的教学实践能力，是“硕师生”培养的有效模式。今后，如何进一步明确双导师的岗位职责，如何进一步调动双导师在“硕师生”培养过程中的积极性、主动性和创造性，还需要政府和学校建立起配套的奖励机制和约束机制。

篇（9）

泽泻在我国各个版本的药典中都有相应的记载，通常情况下都是与其他药材配伍使用，或者应用在中药制剂中，主要药用功能有利水、泄热等。作为一种应用历史非常久远的中药，发展前景非常好，我国很多古典医学著作中都将其奉为上品，但是现阶段，我国药典中对泽泻并未进行定性，也未进行定量。

1 泽泻介绍

1.1 植物形态

泽泻系多年生沼泽植物，高50～100cm。地下有块茎，球形，直径可达4.5cm，外皮褐色，密生多数须根。叶根生；叶柄长5～54cm，叶鞘宽5～20mm，叶片呈椭圆形至卵形，长5～18cm，宽2～10cm，先端急尖或短尖，基部广楔形、圆形或稍圆形，全缘，两面光滑无毛，叶脉5～7条。花茎由叶丛中生出，总花梗通常为5～7，轮生，集成大形的轮生状圆锥花序；小花梗长短不等，伞状排列；苞片披针形至线形，尖锐；萼片3，绿色，广卵形，长2～3mm，宽1.5mm；花瓣3，白色，倒卵形，较萼短；雄蕊6；雌蕊多数，离生，子房倒卵形，侧扁，花柱侧生。瘦果多数，扁平，倒卵形，长1.5～2mm，宽约1mm，褐色。花期6～8月，果期7～9月。

1.2 生长环境与资源分布

野生泽泻生于沼泽边缘，分布于黑龙江、吉林、辽宁、河北、河南、山东、江苏、浙江、福建、江西、四川、贵州、云南、广西、新疆等地；日本也有分布。人工栽培泽泻产区主要集中在福建、四川，此外江西、广东、广西、湖南等地也有栽培。一般认为，建泽泻品质较佳。

1.3 化学成分

1.3.1 三萜类化合物

至今已从不同产地、不同加工方法的泽泻原料中分离出30余个三萜类化合物，它们多具有原萜烷（protostane）型四环三萜的基本骨架。近年从泽泻中分出泽泻醇C-23-乙酸酯和泽泻醇F等4个原萜烷型四环三萜。Yoshikawa从干燥泽泻中分离出新的有生物活性的次生原萜烷型化合物：泽泻内酯-23-乙酸酯和泽泻酮A-23-乙酸酯等。某学者从泽泻中分离出泽泻酮B、C-23-乙酸酯。还有学者从泽泻中分离出24-乙酰泽泻醇F等三萜类化合物。

1.3.2 倍半萜类化合物

从泽泻中获得的倍半萜类化合物多数为愈创木烷型。日本学者对泽泻倍半萜成分研究较多，已分离出29种成分。Yoshikawa等从泽泻提取物亲脂性部分分离出新的倍半萜orientalolA、B、C；从水溶性部分分出4个倍半萜sulfoor-ientalolA、B、C、D。有学者从泽泻中首次以晶体形式获得环氧泽泻烯（alismoxide）。国内学者从泽泻中分离出新倍半萜成分orientanone和orientalolE、F。Nakajima等从泽泻中分出桉叶烷型倍半萜桉烷-4（14）-烯-1β，6α-二醇。

1.3.3 其他成分

美国学者从泽泻中分离得到四环二萜类新化合物16（R）-（-）-kaurane2，12-dione。还有学者首次从泽泻中分离得β-谷甾醇-3-O-硬脂酸酯，正二十三烷，β-谷甾醇，硬脂酸，1-硬脂酸甘油脂和大黄素。还从泽泻中获得胡萝卜苷、胡萝卜苷-6-O-硬脂酸酯、正二十二醇、尿嘧啶核苷及卫矛醇等化合物，后3种化合物为首次从泽泻中分离得到。也有学者从泽泻的块茎中分离出酸性多糖alismanPⅡ和PⅢ。

2 泽泻化学成分的质量控制策略

泽泻种类非常多，比较熟知的有建泽泻、川泽泻等，这些品种的泽泻都可以入药，我国很多地区都能够生产种植。早期我国泽泻质量控制方法非常简单，依赖于大小、质地来进行分级。此种质量控制方法需要评价人员拥有非常丰富的经验，主观性强，客观性比较差。现如今，国内外很多研究者对泽泻化学成分都进行了研究，同时探讨了这些化学成分的质量控制策略，现将结果报告如下。

2.1 三萜类化合物及其质量控制策略

泽泻中最有效的成分就是三萜类化合物，各国学者对此研究最多。比如某学者利用高校色相色谱法对泽泻进行测定，发现三萜类化合物，如泽泻醇A乙酸酯等，而某学者通过分离泽泻成分，并且对其进行了药理分析，发现了泽泻醇B乙酸酯，另外该名学者通过对不同月份的泽泻进行分析，其中四月份泽泻中的泽泻醇B乙酸酯成分含量最多。产地加工干燥最好的选择是烘干法。某学者应用反相高效液相色谱法对各个产地的泽泻样品进行了分析，发现产地不同，泽泻中的泽泻醇A、B乙酸酯含量差异比较大，所以评价泽泻质量时，必须同时考虑上述两种成分。某学者同样应用反相高效液相色谱法对含有泽泻成分的饮片进行了分析，研究结果发现产地与炮制工艺不同，其中的泽泻醇B乙酸酯含量差异很大，这种方法不仅简单，还具有非常好的重现性，最终结果也非常可靠，因此可以用来评价泽泻饮片质量。某学者应用薄层扫描法来对泽泻醇B乙醇趾含量进行测定，此种研究方法与高校色相色谱法相比，能够提高检测灵敏度，同时不会有成分对其形成严重干扰，主要优势就是灵敏性感、专属性强、简单方便。还有学者借助便携式小型光谱仪，同时在波长560nm位置处，对泽泻中的三萜类化合物总量进行探究。此种方法不仅简单，方便，而且成本非常低，现如今，此种方法已经用在泽泻生产中，具有突出的经济价值。

2.2 倍半萜类化合物及其质量控制策略

现如今，已经研究证明泽泻中存在着倍半萜类化合物，而且有三种，分别为桉叶烷型、吉玛烷型与愈创木烷型。现如今，学者所应用的质量控制方法主要针对愈创木烷型。某学者运用高效液相色谱法对愈创木烷型化合物进行了分析，但是吸收灵敏性比较差，因此另一个学者应用了薄层扫描法来对知愈创木烷型化合物进行了分析，这使得其他成分不会研究产生干扰，可以用来对评价泽泻质量。这种方法已经在中药复方中得到了广泛的应用。

2.3 其他成分及其质量策略

某学者使用薄层扫描法来对泽泻进行分析，研究发现泽泻中有磷脂、山茱萸两种成分，而且含量比较大，由于磷脂是六味地黄丸中最重要的成分，因此可以表明泽泻对六味地黄丸具有非常明显的补益作用。某学者应用氨基酸分析仪对出自各个产地的泽泻化学成分进行分析，结果发现泽泻中的确含有氨基酸，而且种类非常多，超过了17种，产地不同，泽泻中的游离氨基酸所占比重不同，构成比例都呈现出一定的规律性。

结束语

综上所述，可知研究者通常应用高效液相色谱法与反相高效液相色谱法对泽泻化学成分进行研究，研究效果比较好，但是相比较而言，薄层扫描法更具有敏感性，现如今在中药复方中得到了最大范围的应用。■

参考文献

[1]常乙玲，李兰，吴启南.泽泻贮藏养护技术及有效成分含量变化研究[J].现代中药研究与实践，2010（4）.

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一、当前职业院校化学实验教学存在的主要问题

（一）教学手段单一，教学模式过时

当前，随着教学体系改革的不断深入，教学模式也面临着创新，在理论教学中，显而易见的就是多媒体教学模式逐渐将传统的黑板式教学进行替代，教学方式比较生动、高效，教学质量也得到了明显的提升。但是，在进行职业院校化学实验教学时，大部分学校依然采用原始的实验教学模式，也就是把教师当作教学主体，在教学时，主要以实验原理、实验目标、实验步骤以及操作事项为主，学生只要根据教学流程来进行实验，学生都是根据教师讲解的内容和环节进行操作，实验虽然完成，但是对实验意义、作用以及结果还没有全面的了解，进而违背了开展实验教学的意义，无法实现实验教学目的。这种教学模式，学生主要处于被动形态，不具备实践分析以及问题处理的能力，从而影响教学质量。

（二）教材内容陈旧，教学体系不合理

当前，大多数职业院校在进行化学实验教学时，应用传统形式的化学教学材料，其主要是以实验教学以和操作教学为主，但是综合性教学以及设计性教学少之又少，更不用说关于当前化学发展的有关内容，实验教学内容和现代化教学模式、教学方法以及教学措施严重脱节。同时，实验教学内容的完善和创新没有紧跟学科发展的脚步，和当前生产实践应用进行对比，存在滞后现象，从而打消学生们学习的积极性。另外，大多数的职业院校在进行化学实验教学时，教学体系分科计较细致，而化学实验都附属于理论课中，在讲解完理论知识后才开展实验教学，并且实验教学主要是对理论内容进行论证和补充。各个学科都各自为营，根据学科要求进行实验，化学实验教学体系缺乏完备性和连续性，从而导致实验内容存在重复的现象。

（三）政策导向不到位，实验教学受制约

当前，大多数职业院校都了解到开展实验教学的重要性，并且各个职业院校也加大了对实验室建设和管理力度，但是在资源配置、教学体系改革以及教学发展策略制定等方面依然存在重理论轻实践的现象，使得教师无法对实验教学高度重视，存在被动教学的情况。自从学校扩招之后，学校的规模逐渐加大，各个职业院校也加大了相应措施的建设工作，但是，针对其他教学设置来说，无论是在资金方面，还是在时间方面，实验室建设一直排至在最后。近几年，随着我国社会经济的快速发展，国民经济也得到了稳定的提升，物价的提升，使得职业院校的各项教学经费预算也呈现上升趋势，然而，大多数的职业院校对实验室建设费用的投放力度远远低于其他费用的增长，甚至有一些职业院校对实验室建设费用投放只减不增，实验室建设力度远远不能紧跟院校发展步伐，再加上实验室器材比较滞后、实验室资源比较紧缺、实验教师数量不高等问题的出现，给实验教学的开展带来不利影响。

二、职业院校化学实验教学质量的提升策略

（一）调整实验教学内容，调动学习学习积极性

要想保证学生全面了解好掌握化学理论知识，调动学生们学习积极性，对学生综合实践能力进行培养，就要在开展实验教学时，增添一些具备趣味性以及生活性的实验内容，例如，食用醋中醋酸含量的测试、柠檬中维生素含量的测试等。被测量物质主要选择我们生活中常见的，通过采用这种实验教学模式，来调动学生学习兴趣。同时通过查阅有关的资料信息、设计实验方案等方式也可以提升学生参与度。特别是在进行实验时，由于想知道测量结果的准确度，学生会更加全神贯注的去进行实验或者查找资料。实践表明，通过实验教学，一方面可以对学生实践分析和问题处理等能力进行培养，可以让学生更加了解理论知识，提升学生查阅资料能力，拓展知识量；另一方面，还能激发学生们学习兴趣，培养其获得知识、探究知识的能力，从而提升学生们实践创造力。

（二）开创开放性实验，提升学生实践能力

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二、会计文化与会计信息质量综述

1.会计文化

会计文化也就是人们在长期的社会实践活动中，逐渐的创造和形成的一种精神文化，也可以认为其实质是一种管理文化，同时会计文化也是社会文化的有机组成部分，是文化领域和会计领域的一种交集。会计文化有广义和狭义之分，广义的会计文化是人类在社会历史实践中已经创造的与会计相关的各种物质财富和精神财富，它包含了会计物质文化和会计精神文化等；而狭义的会计文化则是指在实践中形成的和会计有一定关系的，意识形态和相关的规则制度等。会计文化具有凝聚性、动态性以及层次性等其他社会特征，并且能够有助于形成良好的价值观念，还能够提高会计质量。会计文化是由会计物质文化、会计精神文化、会计行为文化以及会计制度文化组成的，其中会计精神文化是会计文化的核心部分[1]。

2.会计信息质量

会计信息一种有助于经济管理，以及经济决策的信息，作为一种经济管理信息会计信息具有真实性、目的性以及社会性等其他特征，它主要是来源于企业的财务会计报告，而使用会计信息的人也相对较为广泛，例如投资者、企业内部管理者或者是债权人以及政府部门人员等。由此可见会计信息质量也就是反映出会计信息在形成过程中，符合一定的会计准则要求，并且满足信息使用者的需求程度的信息，其实也就是衡量会计信息的一个标准。会计信息质量与会计文化是具有一定关系的，会计物质文化制约着会计信息质量，而信息使用者逐渐提高对于会计信息质量的要求，也就促使会计物质文化得到改进与发展，在人类进一步提高对于会计信息的需求和质量要求，促进了会计物质文化的发展，当然优秀的会计文化有助于提高会计质量，还能够完善会计信息的披露方式[2]。

三、提升会计文化与会计信息质量的有效策略

通过上文可以知晓，会计文化与会计信息质量是有着一定关系的，任何一项经济活动的决策都需要依靠相关的经济信息，当然也离不开会计信息的支持，那么建立优秀的会计文化，也就成为提高会计信息质量，保证经济活动得以正确开展奠定了基础。笔者认为可以站在会计文化的角度，来提高会计信息质量。

第一，构建优秀的会计文化，全面提高会计信息质量。构建会计文化需要注重制度和技术等因素，还应该重视信息并考虑我国政治等方面的影响，从而形成一种既能够为本民族文化所融合，又能够指导会计实践的文化。各企业应该积极的构建出优秀的会计文化，全面提高会计信息的真实性和可靠性，提高会计信息质量。

第二，积极发展会计物质文化。在科学技术不断发展的今天，会计物质文化的发展也就应该表现在计算机技术、信息技术等在会计工作中的应用和推广，那么首先是应该积极的实现会计信息化，这需要企业领导和管理人员加大对其重视，并结合具体情况和实际需求制定合理的会计信息化规划。其次是提高会计人员的综合素质，对于任何一个企业而言，人力资源永远是不可或缺的部分，企业应该积极开展相关的培训活动，全面提高企业会计工作人员的素质，而国家也应该加大对高等院校中会计信息化的教育，为社会提供高素质的复合型会计人才。

第三，加强企业的会计制度文化。会计实践活动所提供的会计信息具有着重大而广泛的影响，必须要严格受到法律制度的约束，以此来保证会计信息的真实性，那么企业就应该加强立法与执法力度，根据企业的实际情况制定相关的会计制度，并落实到实处，促使会计行为的法制化。还应该加大企业会计准则的执行力度，比如提高会计人员的职业判断能力，或者是通过多方面的培训案例来讲解会计准则，提高会计人员对于会计准则的理解，并且积极的遵循相关制度。

第四，优化会计行为文化。会计文化受我国传统文化的影响，过度的讲求人际关系，这就导致人际关系更加的错综复杂，也就导致了会计信息质量的失真，所以企业应该积极的优化会计行为文化，重视会计人员的需求，建立有效的会计行为激励制度，让会计人员不受人际关系的影响。企业还应该积极的树立以人为本的会计行为文化理念，也就是企业应该充分的尊重关心会计人员，让会计人员拥有平等而健康的思想，以此来提高会计人员的工作积极性，提供真实的会计信息。