企业技术创新案例大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇企业技术创新案例范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

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1 引 言

随着全球新一轮科技革命的迅猛发展，以发明创造及其商业化为核心的自主创新，正在改变着长期以来主要依托资本、劳动力投入和自然资源禀赋差别为特征的产业发展格局，逐渐成为生产领域中最活跃的因素，同时也推动了以竞争环境中有效地获取、吸收和利用技术信息和知识，将创新成果及时转化为现实生产力为宗旨的技术竞争情报（competitive technical intelligence，CTI）活动的迅速兴起和理论研究的长足进步，并成为促进经济发展和科技进步的“第四种要素”[1]。

然而，由于种种原因，当前我国企业在技术创新活动中，忽视市场环境下企业与相关利益各方对于信息和知识的搜寻与利用行为，往往具有较强博弈性或对抗性这一特征，普遍缺乏开展CTI的动力和有效运行机制，致使技术创新活动的风险和失败率居高不下。据国家工信部对218家国有大中型企业自2000-2009年期间开展的1 280多个技术创新和新产品开发项目的统计调查，失败率高达76.4%，其中完全失败的占到30.8%，部分失败的占到45.6%，这与欧美等发达国家企业的平均水平相比，分别高出近二分之一和三分之一，其主要原因就在于企业对外部技术发展动向和市场竞争态势变化等方面的信息缺乏客观深入的了解，导致创新决策屡屡出现偏差或失误[2]。因此，应用国际上通行的情报失察（intelligence failure）理论和历史追溯描述性案例分析方法，对我国企业开展技术创新活动中的竞争情报失察现象进行典型案例剖析，客观总结产生失察的原因及其影响因素，这对于增强企业竞争情报意识，科学建立和完善CTI机制，具有重要的现实指导意义。

2 企业技术创新竞争情报失察实证分析

2.1 YTG基本情况与技术创新能力

云南锡业集团公司（Yunnan Tin Group，YTG）作为我国规模最大的金属锡及其制品生产企业，是一家集地质勘探、采矿、选矿、冶炼、锡化工、锡材深加工和新材料等为一体的大型国有企业，拥有年产8万吨金属锡冶炼、2.4万吨锡化工产品和2.5万吨锡材加工等的生产能力，其金属锡产品生产规模居世界同行业第二位，企业拥有国家级技术中心等研发机构，2003-2009年期间R&D投入占销售收入的比重已达到1.73%，相继成功推出了集成电路用高精度焊锡球等新产品，其投入强度和技术研发能力在国内同行业中都居较高水平。并且从2000年开始，YTG还被国家列为信息化建设重点企业，先后在办公局域网和管理信息系统建设等方面投入上亿元资金，陆续建成了自上而下的管理信息体系及其网络系统，信息化建设整体水平处于同行业中上游[3]。

2.2 无铅焊料新产品开发研究过程

2.2.1 无铅焊料产品研发的历史背景 20世纪80年代以来，随着电子信息产业的迅猛发展，锡铅合金焊料产量及其在金属锡消费中的比例逐年增长，1988年起替代镀锡钢板成为全球第一大耗锡产品，同时随着消费者对生态环境保护意识的不断增强，使用各种焊接合金材料在电子产品生产过程中残留的铅等重金属成分对生态环境造成的污染问题引起了各国的极大关注。为此，美国、日本及欧盟等发达国家早在20世纪90年代初期就开始组织实施大规模的跨国无铅焊料及其焊接工艺等战略性关键技术的研究与开发活动，如由美国国家生产力研究所牵头，11家知名企业及研究机构参加的NCMS计划；由英、德、荷兰和爱尔兰等国联合开展的IDEALA计划，纷纷采取措施减少或限制铅成分在电子产品焊料中的应用，使锡基焊接合金材料的“无铅化”趋势成为了世界各国新产品开发的主流方向和深加工技术的发展前沿[4]。

2.2.2 项目研究的兴起与初创 作为国内金属锡及其制品技术水平最高的企业，YTG认识无铅焊料产品的时间并不晚。早在1993年该公司与美国阿尔法（Alpha）集团合资建立中国大陆第一家铅锡焊料产品生产企业时，就偶然了解到国外正着手研究开发无铅焊料产品的信息，于是其科技情报档案室根据企业产品结构调整升级的要求，与云南省科技情报研究所合作，开展了“国内外锡深加工产品技术动向及发展趋势情报分析”专题研究，研究结果表明：“国外无铅合金焊料产品的兴起与发展，代表了今后锡深加工的发展趋势，建议将其产业化作为YTG未来产品发展方向之一[5]”。随后公司又与昆明理工大学等合作，进行“无铅锡合金焊接材料制备技术开发与应用”等项目的研究，希望通过无铅锡焊料新产品开发来改变企业长期形成的初级原料型产品结构。但是，由于当时YTG的发展受锡矿资源枯竭和经营管理不善等因素影响，一度陷入困境，这不仅使为无铅锡合金焊接材料产品研发提供支撑的长期CTI动向跟踪研究被迫停止，而且与阿尔法的合作也因双方品牌使用分歧而中断，造成企业无铅锡焊料新产品研发工作半途而废，失去了一次难得的产品创新发展先机。

2.2.3 项目研究的进展与放弃 进入2000年，随着经营状况的好转，YTG再次决定将无铅焊料产品开发作为未来一段时间内公司技术创新的重点内容之一，但是决策者对无铅焊料国际市场竞争的激烈程度严重估计不足，只是通过其技术研究院委托云南省科技情报所进行“YTG无铅焊料新产品开发项目科技查新”等信息服务。然而，对国内外专利文献检索结果表明：“随着各国环境保护法规的完善，到1999年全球与无铅焊料产品有关的专利授权已达240多项，其中美国、日本两国拥有的发明专利授权量占到总数的31.8%，欧洲各国的发明专利数也占到17.8%。这些专利几乎涵盖了所有二元、三元合金元素构成的无铅焊料合金材料，基本垄断了无铅焊料制备技术、专用设备开发等领域，其中以Sn-Ag-Cu系列为主流的原创发明专利为美国阿尔法及日本千住集团共同拥有，而国内获得的无铅焊料发明专利授权（以高校和研究所为主）则不足总数的2%，且内容大多是在美日原创发明专利的合金配比基础上，添加部分元素（如稀土等），以提高无铅焊料产品工艺性能，水平与欧美日等国家相比存在很大差距。同时一些新兴工业化国家如韩国、巴西等，在无铅焊料开发工艺技术和设备制造方面的专利数量也在迅速增长，并纷纷到我国申请知识产权保护”[6]。

但是，受科技查新项目自身局限性的影响，上述对YTG的科技查新服务并没有对当时全球范围内无铅焊料产品、焊接工艺技术、封装专用设备及其标准化等方面的研究开发和应用竞争态势进行深入情报分析，也没有对国家环境保护政策可能对含铅产品市场产生行政限制这一新动向发出预警，在一定程度上导致了企业决策层对国内无铅焊料产品应用市场前景的判断失误，片面地认为：无铅焊料的使用成本比传统铅锡焊料高2倍以上，难于被国内用户广泛接受，产品可能缺乏市场竞争力，于是决定放弃对无铅焊料新产品的开发。

2.2.4 项目研究的恢复和失败 到2006年，随着发达国家无铅焊料技术及其标准的日臻完善，欧盟正式颁布实施《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》，美、日等国家也制定实施类似法令，明确要求进入欧美等发达国家市场的电气电子产品设备中，铅的含量比例不得超过千分之一。国外不断加强的无铅化立法和跨国公司实施的无铅焊料专利战略，明显对我国电子产品制造业发展构成巨大压力，使电子产品出口面临着环保绿色贸易壁垒的威胁。为此，原国家信息产业部等部门于2007年3月联合颁布实施了《电子信息产品生产污染控制管理办法》及其相关规定，明确要求投放市场的重点监管目录内的电子信息产品不能含有铅、镉、汞等有害元素。面对新的形势，YTG又决定重新全面恢复无铅焊料新产品的研发，并由公司科教处牵头，采取外包方式，与云南省科技情报研究所合作，联合开展《无铅焊料系列产品市场环境监测与预警的竞争情报分析》课题研究，对无铅焊料产品的技术创新动向及市场发展趋势进行监测与预警分析。

然而，研究结果无情地表明：“进入21世纪后全球在无铅焊料产品研发领域，不仅已构成了以欧美基本原创发明专利和以新兴工业化国家焊接工艺技术应用专利为主，针对我国企业的垄断性技术壁垒，而且几年来北京朝阳助焊剂有限公司、绍兴市天龙锡材有限公司等一批具有相当规模的无铅焊料生产厂家的诞生与发展，使中国无铅焊料产品的生产能力迅速达到1.6万吨，加上直接从国外进口的无铅焊料产品，总数已占到焊料使用量市场的25%左右，这时YTG进入无铅焊料产品市场的竞争对手明显增多，难度也大大提高[7]”。同时情报研究还发现，“国外跨国公司对于无铅焊料领域的研发，已由产品专利拓展到无铅焊接工艺及其封装设备制造等方面，即把产品专利中合金材料配比等保护内容转化为焊接温度等关键工艺参数和自动焊接封装生产线设计规范，从而实现核心技术的锁定，逐渐形成了从材料、工艺到设备一条龙的无铅焊接技术标准壁垒”[7]。为此，课题组建议YTG抓住国内正在制定无铅焊料产品行业标准的机遇，加强与国内外权威研究机构的合作，采取购买专利许可等合作方式来加快研发速度，但为时已晚。由于企业开发出来的无铅焊料新产品在核心专利技术上依然受制于国外垄断巨头，不仅与国内其他无铅焊料生产厂商同样处于低端市场竞争，而且在使用成本和价格竞争中也无法与传统锡铅焊料产品抗衡，从而陷入技术与价格两难的困境中，最终YTG历时10多年的无铅焊料产品开发以失败告终。

3 结果分析与讨论

通过上述对YTG在无铅焊料产品开发的CTI应用过程及其效果的历史追溯案例的深入剖析，我们可以得出下列结论：

? CTI活动作为克服与降低技术创新不确定性和风险性的重要工作，与企业技术创新的绩效之间有着显著的正向关系。由于我国企业实施的技术战略大多属于后发追赶型，创新活动基本上是竞争者驱动的，与发达国家企业技术创新活动大多属于市场领先型，其CTI活动重点在于对潜在用户特定信息挖掘以及如何正确把握产品新颖性与市场需求相互关系的情形存在很大不同，在技术创新活动过程中，后发企业CTI关注的焦点主要集中在市场领先者技术或新产品的动向跟踪上，需要对竞争对手掌握什么技术，推出什么新产品，其产品对目标客户的吸引力如何以及市场上已有产品需要做哪些改进（如性能、价格、质量或兼容性）等方面的竞争情报进行深入了解，才可能较好地通过与对手的激烈竞争来赢得客户的青睐。因此，CTI具有很强的时效性、对抗性和持续性及信息来源多样性（包括正式交流渠道和非公开渠道）等特征，这与单纯依靠学术文献的科技查新和传统信息分析等服务有着本质上的差别。

? 由于我国政府部门和企业界对竞争情报理念的认识存在较大偏差，使得企业普遍缺乏对技术创新的战略预见能力。例如，虽然YTG无铅焊料产品开发及其决策的失败有一定的偶然性，但通过深入分析后发现，其中一个重要原因在于企业缺乏有效的CTI支持与预警机制，在技术创新的机会搜寻、市场环境评价、竞争对手分析和威胁预警等过程中存在明显缺陷，面对激烈的技术创新竞争环境，盲目开展的产品研发行为早已埋下了最终失败的隐患。尽管YTG作为国内最早接触和开展无铅焊料研发的企业，其科技经费投入水平也相对较高，但是由于受到封闭式创新传统理念的限制，始终将CTI工作排挤在决策环节之外，不仅无法及时获得和积累相关市场信息和技术情报，对开展无铅焊料产品研发的外部竞争环境和优劣势难于做出客观的评价，造成了无铅焊料产品创新活动长期游离于国内外的创新网络边缘，研究工作和成果的产业化进程一直处于高风险的状态之中，而且仅有的几次情报合作行动也由于层次较低（从事后来看，其分析研究结论基本上还是符合实际情况的），不能为企业创新决策提供有效的情报支撑，对国际上新出现的焊料产品“无铅化”趋势也未能做出正确的市场认知与判断，并且以此做出科学决策，使得YTG的新产品开发速度缓慢且缺乏特色，始终未能跟上国际无铅焊料产品、焊接工艺和封装设备三位一体的发展态势，一再错过发展机遇，与国内外先进水平的差距越拉越大，最终导致无铅焊料产品创新未能有效形成核心竞争力。

? 尽管YTG作为行业信息化建设重点企业，已建立了现代化的信息管理系统，但基本内容仍是对内部信息进行结构化搜集、处理、储存和利用，系统建设与运行存在“见物不见人”的弊端，在信息利用方面具有明显 “内敛性”而缺乏“外向性”的特点，在竞争条件下不能根据信息资源的不对称性和博弈性来很好解决竞争信息知识的集成、甄别和分析等问题，从客观上导致了决策者不可能对竞争环境变化监视等竞争情报工作有清醒认识和深刻理解，难于有效利用外部信息知识。因而在组织开展技术创新时，决策者常常表现出对竞争环境和竞争对手的影响视而不见，习惯于将新产品开发看作是产业链延伸的一个环节，研究工作安排一厢情愿，新产品开发带有很大的盲目性和随意性，这也是造成目前国内企业技术创新失败率居高不下的重要原因之一。

? 由于大多数国有企业的科技情报服务模式长期处于计划经济时代文献资料室的延续状态，对情报工作的理解和管理仍然停留在“查资料”的原始初级阶段，无论是运行机制还是反应能力都不能适应当前技术创新和市场竞争的要求，例如YTG的基层情报人员知识陈旧，业务素质普遍偏低，无法正确领悟竞争情报的特点和真谛，甚至于误将本行业动态技术信息定期收集、报道或者研发项目的“科技查新”等传统科技信息服务，都当作开展CTI活动的主要内容，导致“情报服务”远离企业战略发展目标决策要求，与技术创新过程和战略绩效缺乏必然联系，服务功能与面临的信息需求之间存在巨大反差，使得所谓的“竞争情报”活动及其系统建设最终变成赶时髦的“摆设”，处于十分尴尬的境地[8]。实践证明，传统科技情报服务模式及其思维惯性已成为影响我国企业开展CTI活动的主要体制障碍。

参考文献：

[1] 彭靖里，李建平，张伟.国内外技术竞争情报的研究与应用现状及其趋势[J].情报理论与实践，2008，31（2）：312-316.

[2] 国家工业与信息化部.十一五以来中国国有企业的技术创新状况统计调查分析[R].北京，2010：124-126.

[3] 云南省锡业集团发展简介[EB/OL].[2011-10-25] http：//.cn.

[4] 侯正军，陈玉华.无铅焊料的发展[J].电子与封装，2005，5（5）：8-11.

[5] 谢仁兴，彭靖里，王丽萍. 国内外锡深加工产品技术动向及发展趋势情报分析报告[R].昆明：云南省科技情报研究所，1992，38-42.

[6] 陈巨. 云锡公司无铅焊料新产品开发项目科技查新报告[R].昆明：云南省科技情报研究所，2001：3-4.

[7] 彭靖里，张勇，陈晓华. 云南锡业集团公司无铅焊料系列产品市场环境监测与预警的竞争情报分析报告[R].昆明：云南省科技情报研究所，2007：65-73.

[8] 张勇.对竞争环境下云锡公司科技信息服务模式的反思[J].红河科技，2010（4）：82-85.

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一、网络信息技术下企业档案信息服务创新的紧迫性和必要性

1.网络信息时代，企业档案管理的传统格局和传统运作方式面临着新的挑战。传统档案多以纸质文档形式存在，具有查找便利、资料直观、管理集中等特点，传统意义上的档案管理工作是对纸质档案进行收集、归类、整理及日常维护保养。通过对传统型档案进行有序管理，可以给企业相关部门利用档案提供很大的便利。但是，从现代视角审视传统档案管理工作，可以清楚地发现传统档案管理工作流程中存在着许多的不足。首先，传统档案管理是一个准固态过程，档案资料的更新速度缓慢，整理归类所需周期较长，而现代社会是一个高度信息化的时代，企业信息采集形式正从有限化向无限化方向发展。这样，传统意义上的档案管理工作就无法适应现代社会信息化的要求。其次，现代社会信息获取和处理速度不断提升，传统意义上的纸质档案形式由于体积大、重量大、不易携带等特点，难以满足信息获取速度提高的要求。第三，传统档案管理模式信息流通渠道相对单一，信息接受和处理能力较差，无法适应现代社会信息双向流动及时更新的要求。因此，信息时代要求企业档案管理工作必须打破常规，创新管理和服务机制，在实践中积极创新，跟上形势的发展，实现其应有的价值，发挥其应有的作用。

2.网络信息技术下档案信息资源的整合与共享，折射出传统档案服务模式的缺陷。当前，在我国档案事业“统一领导，分级管理”的体制下，档案分散保存在各级各类档案馆，从全局来看档案的资源配置严重不合理，条块分割明显。即使是在现代很发达的网络环境中，由于档案信息具有保密的特性，很多档案部门都没有将档案信息资源全文数据库入Internet，档案信息资源分散，形成了一个个网络上的档案信息“孤岛”。在信息需求越来越强烈的信息时代，封闭、孤立的档案信息资源已经不能满足人们的需要，将档案信息资源整合成一个统一体，为企业生产经营提供方便、快捷的档案信息服务才是现代化企业档案管理的服务方向。

二、网络信息技术下企业档案管理工作创新思路

加强电子技术、网络技术在企业档案管理工作中的应用，形成以档案资源建设为核心，以档案网络建设为基础，以档案信息资源共享为目标的新理念，是目前企业档案管理工作的重中之重。网络信息技术下，企业档案信息应由过去以目录级二次信息为主，变为以全文级一次信息为主。在此基础上，适应网络时代档案检索的需求。

1.加强网络信息技术下企业档案资源的整合与建设工作。

（1）网络环境下新增的“电子载体”文档，企业应对纸质档案和电子档案同步归档。归档的档案材料包括纸质、电子、照片、录像（录音）带等各种载体形式，特别是数码相机拍摄的图像、录像等声像档案。声像档案以其特有的直观、生动的特征，原始形象地再现企业发展过程中的重要人物和重大事件；同时，在企业举办各种专题展览、制作专题片、编印画册和对外宣传工作中，“电子载体”文档起到纸质档案无法替代的宣传效果。因此，企业档案部门应该通过收集、征集、扫描、转录或自拍的办法将这些特殊载体的电子档案收集归档，以丰富档案馆的馆藏。

（2）“两套制”归档的必要性与适时简化合一的可能性。电子文件来源广泛、制约因素多，仅靠档案部门一家难以完成，应采取电子文件形成部门、档案部门、计算机与信息管理部门三结合的方法，共同形成质量较高的电子文档。目前，电子文件、纸质文件转化为档案一般采取“双轨制”，归档内容形成“两套制”，即纸介质与磁、光介质两种文件一起归档，形成内容相同的两套档案。

（3）健全检索体系，提供优质服务。加快档案信息化建设步伐，完善检索体系，不仅包括传统的档案馆指南、全宗指南、专题指南、各种卡片目录、书本式目录等，而且还包括计算机目录检索系统和全文检索系统，以及建立在因特网基础上的远程检索服务。

（4）在企业电子文件的归档工作方面，归档的电子文件材料应质地优良，并按国家档案局的规范和标准，制定适合本企业的电子文件归档、管理办法和归档范围，不仅要将企业各部门日常管理工作形成的文本类电子文件同纸质文件一起归档，还要备份电子文件并妥善保管。

2.加快企业数字档案馆建设。

加快数字档案建设，保障档案信息化建设与企业网络建设同步进行。应切实加强网络工程建设，建立健全信息收集、处理、存储、及电子文件管理风险防范机制，从而使企业档案信息化水平进一步提高。利用数据库技术、数据压缩技术、高速扫描技术，将纸质文件、声像文件等传统介质文件和已归档保存的电子档案系统组织成有序的档案信息库，包括档案目录信息库和档案全文数据库。对重要档案，破损、褪色的档案和利用率高的档案，先期进行数字化，以保护珍贵的档案资源。在选择馆藏资源进行数字化的过程中，应重点选择有特色、价值高、使用率高的馆藏档案。同时，应强化馆藏档案数据库包括档案目录数据库与档案全文数据库的建设。

3.加强档案网站建设。

档案网站是信息时代档案馆的第二种形态，是档案机构面向公众提供档案信息资源服务的窗口。企业档案部门应积极创造条件建立档案网站，在网上档案信息，并开展档案利用服务，以实现档案资源共享。

（1）加强网络编研，提升利用层次。网络环境下的档案编研工作是将静态的档案资源转化成为动态的，为利用者提供科学完整、优质系统的档案信息服务。网络编研是编者经过对档案信息的加工，将成果通过网络以电子文献的形式提供给利用者的工作。

（2）创新服务手段，满足不断变化的社会需求。建立“电子文件（档案）数据管理中心”，电子文件（档案）数据管理中心集中管理网站内各部门的归档电子文件，并在网站上提供有限制性或非保密电子文件查询、利用服务，实现电子文件信息资源共享。其优点是覆盖面广，内容丰富，利用率高。

（3）开展在线服务，提供咨询等远程服务。社会的全面信息化改变了人们工作、学习和生活的环境，使人们更加注重信息的时效性，希望通过信息系统、信息网络及时准确地获得多种信息。因此，被动的、手工式的档案提供利用方式必然逐步被主动的、现代化的档案服务方式所代替。档案部门可以在网页上通过汇编相应的专题、提供数据库查存、电子信箱等服务方式，让利用者与档案馆通过电子邮件在网上进行快速通讯，进行信息交流，回答服务对象对档案材料真实性与保存价值的咨询，提供查询和资信服务。

（4）拓展服务领域，适应社会发展。建立起以档案信息搜集、加工、贮存、检索、服务为主要内容的工作实体，并建立档案联合目录，形成网络服务，实现资源共享。

4.网络信息技术下人才兴档的新理念。人是档案管理的主体，档案工作人员的素质，直接影响档案工作的实际成效。要更好地推进档案信息化建设进程，档案人员素质的全面提高是其中关键的一环。我国著名科学家钱学森说：“现代图书馆、档案馆、情报单位的工作人员应该是信息专家或信息工程师，是信息系统的建设者，也是信息使用者的向导和顾问。”这段话明确指明了档案管理者应该充当的新角色。一名合格的档案管理者应具有扎实的档案理论知识，熟悉业务技能、计算机技术，勇于创新，敢于打破传统，适应新变化。还应掌握计算机技术在档案管理工作中的应用，熟悉档案各种管理软件的使用，根据档案的发展规律，开发出更新更有利用价值的档案信息资源，更大范围地为企业、为社会服务。因此，现代档案人员应由一般的管理者变为档案“档案信息资源的管理者和传播者”，成为档案信息建设的行家里手。同时，还应尽快建立以管理型人才为基础，复合性人才为重点的高科技人才为骨干的档案干部队伍体系，满足档案信息化建设的需要。

三、网络信息技术下企业档案管理工作创新面临的主要问题

1.思想观念的创新。任何工作的跨越和创新，都必须有一个崭新的有创意的思想观念作前导。要充分认识创新是档案工作发展的动力，档案工作的建立、发展、壮大离不开创新。然而在当前，档案工作创新面临着许多思想障碍及环境局限，档案工作者在继承和创新关系上存在的犹豫、彷徨等，都不同程度地影响着档案工作的改革与创新。唯有解放思想，更新观念，大胆尝试，才能在探索中前进，创新中发展。

2.基础管理的创新。档案工作从收集、整理、鉴定、保管到利用，都有一整套紧密相联的工作流程，每一道程序的科学性、技术性都很强。伴随着科学技术的发展，档案载体已呈现出多样性的趋势。如电子计算机自动控制的电子档案，同纸质档案相比，具有更方便，准确、高效的优势，但在收集、鉴定、使用、保管、保密和安全等诸多方面，又出现了一些值得探索研究的新课题。国家档案局颁布的《归档文件整理规则》，改变了机关传统的档案管理的基础工作方式，兼顾了计算机和手工管理两种方式，这实际上也是档案管理手段的一种创新。

3.服务机制的创新。在服务机制和手段上不断创新，主要体现在服务的观念要更新，服务的范围和内容要创新，服务方式要创新，并且要有一定的机制作保证。

4.优质信息资源的问题。现代社会在信息资源开发的广度和深度、时间与空间上带来规模化效益，网络无疑给传统的信息行业带来了全新的视角，改变了档案的存在形式和传播方式，但对档案馆为网络提供准确、新颖的优质信息资源而言，当前的网上信息是档案行政部门管理、指导、监督工作的"盲区"和"真空地带"。档案行政部门应尽快行使对网上档案信息资源管理职能，为档案检索提供优质的信息资源。

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中图分类号：G271 文献标识码：B文章编号：1008-925X（2012）11-0067-01

摘 要 以编制供电企业输变电工程技术档案管理导则为例，探讨研究了如何加强供电企业技术档案管理，以更好地服务企业中心工作。

关键词 技术档案；管理：服务；供电企业

档案管理是企业管理不可分割的重要组成部分。在供电企业加快实现“一强三优”现代企业的进程中，如何促进档案管理水平全面提升，实现档案工作由“事务型”向“参谋型”，由“传统型”向“开拓型”、由“被动型”向“主动型”的“三个转变”，是档案工作者义不容辞的职责。

1 技术档案管理是企业档案管理的主要业务

档案最简单的定义是“直接形成的历史记录”。所谓“直接形成”说明档案继承了文件的原始性，所谓“历史记录”说明档案在继承文件原始性的同时，也继承了文件的记录性，是再现历史真实面貌的原始文献。档案具有历史再现性、知识性、信息性、政治性、法律性、文化性、社会性、教育性、价值性等特点，其中历史再现性为其本质属性。档案管理工作是一项政策性、机密性、专业性较强的工作。

企业档案的内容性质可以分为行政档案、人事档案、技术档案等等。在以往很长的一个历史阶段，企业档案管理往往被认为只是单纯的人事档案管理，由此被遮上了一层一般人不便问津的神秘色彩，而所谓的技术档案仅仅当成了资料管理。

一般而言，技术档案是指企业在生产经营活动中形成的，有具体事务的技术文件、图纸、图表、照片和原始记录等等。详细内容包括任务书、协议书、技术指标、审批文件、研究计划、方案大纲、技术措施、调查材料、设计资料、试验和工艺记录等等。技术档案一般为内部使用，不公开出版发行，有些有密级限制，因此在参考文献和检索工具中极少被引用。

笔者在本文中就加强技术档案管理，服务企业中心工作这一课题，并结合编制供电企业输变电工程档案管理导则的实际，做以下阐述。

2 编制供电企业输变电工程技术档案管理导则课题的提出和运用的技术手段

近年来，供电系统电力建设尤其是输变电工程项目日益增多，在供电企业技术档案管理中占据头等地位，受到国家相关部门和国家电网公司的高度重视。《国家重大建设项目档案验收办法》、国家电网公司输变电工程达标投产考核办法、国家电网公司优质工程评选办法，都将档案工作列为工程验收和评比的重要内容。同时，电网建设、生产运行以及依法维权等工作中对工程项目档案的需要也日益提高。

编制电网建设工程技术档案中包括输变电工程管理档案导则，对该导则采取以下三种技术手段。

2.1 丰富完善工程项目档案文件的归档范围：一是以电力企业档案分类表为纲。《电力企业档案分类表》按工程建设的不同阶段，设列了应归档文件的类别名称和部分文件名称，虽然不完整、不详细、不全面，但结构上还是较为合理的

二是以《国家重大建设项目文件归档范围》为基础。《国家重大建设项目文件归档范围》是面向全国各行各业各类建设工程的文件归档范围，具有普遍指导意义。

三是以建设部管理规定、规范和标准为依据，丰富完善电力建设工程项目文件归档范围。这些文件主要是指《电力建设施工质量验收及评定标准》、《电力建设工程质量监督检查典型大纲》、《建设工程监理规范》、《国家电网公司输变电工程达标投产考核办法》、《国家电网公司输变电优质工程评选办法》等等，依据这些文件全面收集工程建设管理、施工管理、监理、质量监督、验评等各项活动中形成的各类文件材料，确定工程项目文件的归档范围，丰富归档内容。

2.2 明确类目设置：电力工业企业档案分类表制定于1991年，由于历史的局限有些类目设置不科学，很多文件无法判断其类属；加上随着电力建设的发展，形成很多新类型的文件，其无法归入原来的类目中，在整理建设工程项目文件时给建设、施工、监理等单位兼职档案员造成很多困扰，影响了工作效率。

2.3 确定整理方式：按照尊重文件形成的规律，保持文件内在联系，保证归档文件完整、系统的原则，设计工程项目文件的整理方式，达到便于操作、便于查找利用。如工程项目质量验评文件，按照工程项目质变过验评标的结构设置单位工程、分部工程、分项工程、检验批的结构层次，设立各层次应归档文件名称，在整理案卷时，按照检验批文件、分项工程文件、分部工程文件、单位工程文件的顺序依次排列，实现结构层次清晰、排列有序、不漏文件。

3 供电企业输变电工程技术档案管理的突破及其实施效果

3.1 工程项目文件的归档范围：国家档案管理部门出台的相关规范是面对全国各行各业的各类工程档案的，具有普遍的指导意义。

3.2 工程项目文件的分类方法： 编制电网建设工程项目档案管理导则，明确所有应归档文件的分类号，解决《电力工业企业档案分类表》中因类目设置不规范造成的分类不统一、不明确的不足，提高电网建设工程项目文件整理的规范化、标准化水平。

3.3 工程项目文件的整理方法：编制电网建设工程项目档案管理导则，按照分类号、文件顺序号的结构，详细排列所有电网建设工程项目文件，为整理项目文件提供依据，为项目文件的齐全、完整提供保障，使项目档案的分类编目更加科学合理，有利于日后的检索查找，从而提高建设、施工、监理等单位整理项目档案的效率。

电网建设工程项目档案管理导则的实施，受到各单位专职档案员、施工管理人员、监理人员、兼职档案员的欢迎。

4 供电企业输变电工程技术档案管理的应用范围及其效益

电网建设工程项目档案管理导则适用于输变电工程项目法人单位、建设管理单位、施工单位、监理单位、设计单位、设备制造单位、试验单位等。它为企业带来了直接、间接经济效益和社会效益：

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1.耗散结构理论基本思想。一个远离平衡态的非线性的开放系统（不管是物理的、化学的、生物的乃至社会的、经济的系统）通过不断地与外界交换物质和能量，在系统内部某个参量的变化达到一定的阈值时，通过涨落，系统可能发生突变即非平衡相变，由原来的混沌无序状态转变为一种在时间上、空间上或功能上的有序状态。这种在远离平衡的非线性区形成的新的稳定的宏观有序结构，由于需要不断与外界交换物质或能量才能维持，因此称之为“耗散结构”（dissipative structure）。

2.为什么说企业技术创新系统是一个具有耗散结构的自组织系统。首先，企业技术创新系统是一个开放的系统。企业技术创新的主体涉及企业、政府、科研单位、中介机构、服务部门、消费者、供应商和销售商等；在技术创新过程中，各创新主体都是开放的，他们在创新过程中相互合作，优势互补。整个技术创新系统与社会其它系统有着密切的联系，因而也是开放系统。其次，企业技术创新系统是远离平衡态的。各技术创新主体具有不同的创新优势，在创新系统中发挥着不完全一样的功能。在技术创新系统中，各创新主体地位具有明显不同，企业是主要的创新主体，居于核心地位。在创新过程中，其它主体为企业服务。再次，企业技术创新系统内部存在非线性相互作用。创新系统中的企业、政府、科研单位、中介机构、服务部门、消费者、供应商和销售商等主体之间存在复杂的非线性关系。他们在创新活动中的利益既是一致的，又是对立的，是局部对立与整体一致的统一。如果处理的恰当，各创新主体密切合作，优势互补，将会产生“整体大于部分之和”的效果，表现为非线性的特点。最后，企业技术创新系统存在“涨落”现象。技术创新系统的内部“涨落”表现为技术进步对相关产业发展的影响；企业外部环境对创新系统的影响是外部噪声，包括能源、原材料、国家政策在内的很多因素的变化都可能影响技术创新系统的内部结构的变化。

二、加强中国企业技术创新的制度安排的若干建议

1.扩大系统的开放性的制度安排。改革僵化的户籍制度，建立一个更加灵活的户籍制度；完善劳动力市场，建立一个全国统一的人才管理体制，促进人才的自由流动；打破垄断，促进竞争，以完善的市场制度促进创新资源的有效率配置；完善推动技术创新成果交易的市场制度。通过市场交易获取理想的创新收益，是激发技术创新活动的内在诱因。培育能有效激励技术创新的市场竞争制度。

2.增加涨落因素的制度安排。改革和完善产权制度，增强对知识产权的保护力度，严厉惩罚侵犯知识产权者。一是应从确定排他性产权的角度，分析技术创新的专利权激励，通过制度安排，保证创新者对成果有一定的独占权，排除仿制者对技术创新产权所有者利益的侵犯，让技术创新主体最大限度地承担经济责任，享受其利益；二是从形成有效率的企业产权结构的角度，分析企业股权激励效应，通过企业产权制度改革，完善企业产权结构，以股票期权制等诸多形式，使企业经营者、技术人员的个人利益与企业的长远发展有机地结合起来，形成对企业员工技术创新的持久的动力系统。

3.促进远离平衡性的制度安排。促进企业的组织制度改革，要善于运用组织设计理论，对企业组织结构进行科学选择和安排。企业组织结构的不同设计，决定了企业内部不同部门的联系方式，从而会影响企业内技术创新活动的绩效。促进企业内部的分配制度改革，建立干多干少不一样，干好干坏不一样，创新和守旧不一样的激励制度。要通过管理制度的科学安排，使创新文化与企业文化建设结合起来，在企业内部创造出一种有利于创新的宽松环境和文化氛围，给创新者以积极的支持与帮助，以激发企业成员的创新热情。

4.扩大非线性作用的制度安排要通过企业组织制度创新，创造良好的组织结构，以协调各部门的行动，加强企业内研发、生产和营销等部门之间的关系，形成企业内部技术创新的大协作。在企业管理制度创新方面，则应该通过各项企业管理制度的规范和设计，加强界面管理，协调各部门行动，保持企业界面过程的有效性和效率，对技术创新过程中的冲突和合作进行调节和控制。要加快技术创新的进程，除了依靠市场制度的激励作用外，还需要将政府政策安排作为技术创新激励机制的第三层面，借助政府行为促进市场体系的发育，更好地发挥政府的宏观调控职能，加强政策面的导向和支持。总之，要建立一个以企业为创新主体，企业、政府和科研机构密切协同，产、学、研紧密结合的技术创新制度体系，以增强该系统的非线性作用。

篇（5）

1 规范研究方法的应用

1.1 在技术创新审计自身理论研究方面的应用

陈劲等（1997）对技术创新审计的思想概念、理论模型，以及审计工具的内容准则、使用方法和应用结果进行介绍并系统分析，归纳总结在实际应用中企业根据自身情况对审计工具作相应修改等结果。得出结论：审计工具能够对企业技术创新管理现状进行全面评估。

陈劲等（1999）通过比较归纳管理审计、高标准定位、技术创新测度以及技术创新审计理论，采用规范研究方法对其理论来源进行推理，作者认为技术创新审计包含与审计对象有关的模型、关联问题和应用过程。

卢宁文等（2009）结合审计理论，运用比较归纳的方法，汇总解析创新型企业的工作目的和具备条件。并从系统论观点出发把过程审计和绩效审计纳入创新审计的具体内容之中。研究表明，审计工作可以准确反映创新绩效信息，为企业提出管理措施。

由上可见，采用规范研究方法从思想启发、比较分析、差异性等多个角度对技术创新审计自身理论进行研究时，大多使用总结归纳的方法。由研究假设和目的出发，从中推导出为审计工具实际应用提供依据的合理原则和程序，对创新审计理论进行归纳分析。

1.2 在技术创新审计与其他理论结合方面的应用

张炜（2007）归纳技术创新理论、审计理论，对创新型企业评价基准进行研究。结合全面创新管理理论及模型，定义相关操作性概念，采用演绎推理方法构建全面创新评价标准的“创新输入―创新过程―创新输出”因果关系概念模型。

廖雅等（2010）解读技术创新管理的现状，假设了技术创新审计概念的完整体系。采用系统工程法构建技术创新审计概念模型。以划分各级创新利益关联方为前提，并结合技术创新管理概念相结合演绎推理，提出企业推行技术创新审计时的工作流程和方法。

黄益等（2015）针对中小企业技术创新审计有关问题进行调研。结合价值链分析理论演绎推理中小企业技术创新审计工作，形成以价值链为基础的技术创新审计理论框架。结论为结合价值链理论可以促进审计管理理论的完善与进步。

可见，在技术创新审计与其他理论研究相结合的规范研究方面大多采用演绎推理、逻辑推理的方法。从普遍性原则出发与其他研究相结合将理论进行延伸，演绎推理出个别的研究结论。研究人员以各自既定的价值判断为根基，力图推导出逻辑最优的审计模型，对于技术创新审计相关理论延伸的建立进行讨论。

2 实证研究

齐萨等人（1996）提出假设并构建技术创新过程审计模型。他们采用数据档案研究和实证统计分析方法，利用现有资料作了大量的数据收集和统计整理工作，设计审计的方式方法。结论表明该工具的有效性得到了验证，能够真正发挥审计积极作用。

马宁等（2000）提出企业技术创新能力的审计内容及准则。并采用技术创新的学者理论测试（α检验）和技术主管人员工业测试（β检验）对以打分卡为形式的审计准则进行验证，对相关变量进行了统计分析。得出结论，这一框架基准合理且具有可行性。

陈劲等（2002）对企业环境绩效与经济绩效的关系等四个方面进行统计相关分析和多元回归分析，对主要障碍因素采用因素分析。并将符合审计条件的企业的三类绿色技术创新绩效进行汇总均衡，求其相对比值。验证了它们之间的高度相关性。

由上可见，在技术创新审计实证研究方面，多采用相关性分析、多元回归分析、描述统计分析等方法。运用实证研究方法从变量、指标等角度对建立的技术创新审计模型进行检验，对其合理性进行评价，注重对相关理论的验证，以帮助我们正确的解释和预测审计现实。

3 案例研究

李飞宇等（1999）以杭州锅炉厂为样本进行个案研究。采用齐萨等人提出的创新审计绩效评价体系对锅炉厂的技术创新过程开展区域试验。研究表明检测指标体系评价能力突出，锅炉厂技术创新源等方面做的很好而消化吸收等能力不足。

陈劲等（2006）建立适应我国企业技术创新能力审计的SPRE模型。采用案例研究方法对浙江某集团公司技术创新能力审计评估，积累模型应用经验。研究结果表明部分指标还有些不足，需要改进完善此模型以及创新体系结构。

张炜等（2009）采用多案例研究方法，选取浙江区域范围内的三家创新型企业作为样本进行试验性应用，实证检验了全面创新审计模型和创新型企业评价标准。此项创新审计工具和操作流程能够全面反映企业创新能力和动态过程的效果。

篇（6）

一、 引言

资源与环境问题已成为制约我国经济社会可持续发展的瓶颈，并上升为国家政治、关系民生以及战略发展的重大问题。伴随着资源环境问题的日益严峻，我国政府适时提出了“资源节约，环境友好”的集约型经济发展模式。自2007年起，环境规制进入密集深化阶段，企业环境保护的压力日益加大。

在日趋严格的环境规制下，企业面临着较大的压力。那么资源型企业如何应对环境规制带来的影响？很多学者认为，企业应对环境规制应选择技术创新。那么，环境规制对资源型企业技术创新的影响到底如何？本文采用案例研究方法，选择内蒙古伊泰煤炭股份有限公司为案例，研究了环境规制对资源型企业技术创新的影响。

二、 文献综述

环境规制与企业技术创新的关系一直是国内外研究的热点问题之一。目前来说，环境规制与技术创新关系方面的研究主要集中在三个方面。

第一种假说是“制约假说”，即环境规制抑制企业的技术创新。其基本假设是当环境规制标准不严时，企业仅仅采用较为粗浅的技术来使之达到环保的标准。但是假如环境规制标准提高，即国家对企业的排污要求变得严格时，企业则采用从国外引进先进的技术的方法来达到环保的标准。企业不会选择自主创新，因为企业管理者认为企业的自主创新会使研发支出大幅度增加，而企业绩效的增加没有那么明显，而从国外引进技术则可以在短期内看出绩效增长。

第二种假说是“环境规制与企业的技术创新无关”。国内外一部分研究认为，环境规制对企业的各方面的要求增加，但是这仅仅表现在企业的环境成本上和环境费用上。环境规制仅仅停留在环境问题表面，这与企业的技术创新无关。

第三种假说是“环境规制促进企业的技术创新”，这就是著名的“波特假说”。该假说认为：适当的环境规制将刺激技术革新，从而减少费用，提高产品质量。这样有可能使国内企业在国际市场上获得竞争优势，同时，提高产业生产率。

纵观现有研究，其中绝大部分的论文是做实证研究的。因为实证研究在评价过程中过分依靠定量化手段，在复杂的数字转换和统计处理过程中，容易造成某些信息的丢失，或者渗入一些“噪音”，而建立在这些信息资料基础上的评价结论就难以反映评价对象的真实情况。在文献中，所举的例子虽然很多，但是每个例子说的都不清楚，因此实证的研究可借鉴的地方并不多。

因此，本文采用案例研究的方法，用以弥补实证方法的弊端。本文以资源型企业――伊泰B股作为研究的主要案例，来研究环境规制对企业技术创新的影响。从企业角度对具体的环境规制政策的实施效果进行评价，为各级政府和部门制定资源型企业可持续增长的相关政策和采取的措施提供决策依据。

三、 面临的环境规制

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司，股票简称“伊泰B股”（股票代码900948）。主要以煤炭生产经营、煤制油、铁路运输为主业的大型现代化能源企业。近年来有关环保的法律法规如表1所示。

2004年，为了提高煤炭资源回收率，改进生产效率，减少资源的浪费，保护环境，鄂尔多斯环保局按照国家的方针政策，制定了一系列的有关环境的法律法规。鄂尔多斯市政府《人民政府关于鄂尔多斯市煤矿安全生产综合治理实施方案的批复》，对煤矿企业开采方式提出了严格限制。

国家把节能减排提到日程上来，严格限制资源型企业的高污染、高排放。此外，国家的排污标准、合格标准越来越严格，即环境规制的标准提高，资源型企业达到环境标准的难度越来越大。同时，国家有关部门的查处力度也在不断地加大，如2011年3月5日，鄂尔多斯环保局做出环保指示，要求抽查企业的排污量是否符合标准，同时对其焦油含量、排污量等进行了抽查。

随着“十二五计划”的开展，国家下发一系列的保护环境的文件，坚决反对过去所走的“先污染，后治理”的道路。在“十二五”规划中，强调清洁安全生产。

四、 伊泰集团技术创新措施

1. 组织架构创新。面对较为严格的环境规制，伊泰集团成立了环境保护委员会，董事长作为主要负责人，负责公司环境保护工作。为了有效地遵循国家的各种有关环保的政策法规，伊泰集团先后出台了《环境管理手册》、《环境程序文件》等有关环境保护的文件，并且召集相应的专家不断进行评议，进行修改和订正法律法规。

2. 完善相关制度。为了达到相应的节能减排的目标，伊泰集团严格执行国家标准，同时制定更为严格的企业内部标准，如《年度节能责任状》，公司将每年度节能减排目标逐渐分解到各部门和车间，使节能减排的目标在小的地方逐步实现，同时进行绩效考核。这种方法的有效实施有力地促进了节能降耗责任目标的落实，效果很好。

3. 装置设计中的技术创新。伊泰集团[积极地进行自主创新研发，与山西煤化所合作，自主研发费托合成技术，在科研上投入了大量的经费。科研人员在设计阶段严格遵循“能量循环使用”的设计准则及“近零排放”的设计理念，实现了装置能量的转换及综合利用，减少碳排放量。

伊泰与中国科学院山西煤化所共同研发煤液化、气化的生产工艺。该项目充分利用剩余的反应热发电，以在精馏过程中和吸收过程中所放出的过多的热作为热源，利用物理化学技术制备电源。除了换热技术外，空气冷却技术也是该工艺的主要创新点，采用该技术可以有效地保存水分、节省能量。煤炭气化、液化会发生化学反应，在此化学反应中会产生工业废水，该装置中有污水处理装置，反应的工业废水又经过污水循环装置。污水经过循环装置后，又可以变成干净的水。尽管项目开始期间，购买装置费用较高，安装费用也较高，但是从长远来看，对该企业的经济利益的促进是很明显的。

4. 装置运行中的节能减排。除了在设备安装本身，在设备运行的过程中，即在大生产工艺中也有很多的节能方面。首先是优化装置开投料方式，严格限制反应物料在开车或者停车的过程中的大量停留，使反应物料在反应过程中维持大部分；二是对工厂的原有的操作参数进行优化，不断进行投料实验，探索最好的配料比；三是采用自动化装置，不断地提高能量转换的速率，保持能量不断地转化，确保反应在适宜的温度、压力下反应，保温保湿，减少反应物料的损失。

5. 技术创新投入。技术创新投入指的是企业在技术创新活动过程中，在技术创新方面的研发支出的经费（扣除研发的其他项目经费）。

五、 技术创新效果

1. 专利授权数。专利授权表示企业拥有的被国家认可和保护的技术创新成果。本文用专利授权数来衡量企业技术创新的效果。伊泰集团的专利授权数如下：

伊泰集团专利授权数在2010年～2011年为0，从2012年起逐渐增加，2013年为26件。2014年虽然比2013年略有下降，但整体上呈上升趋势。

2. 新产品销售收入比。新产品销售收入比能够衡量技术创新水平、能力及技术创新效果越好。公式为：

伊泰集团在近几年中不断推出新产品，煤化工产业也不断地出现新的合成物质，这些新产品经济效益在很大的程度上反映了技术创新的效果。

通过观察图2我们可以看出伊泰集团新产品的经济效益在近五年来是逐渐上升的，即伊泰集团的新产品的销售收入在主营业务收入中所占的比重越来越大，即表明伊泰集团的技术创新效果显著。

六、 伊泰的未来发展战略

伊泰集团将继续与山西煤化所合作，一起发展洁净煤技术，提高煤的综合利用率，提高产品的延伸价值，走“资源节约型、环境友好型”战略。

在原料的选取方面，伊泰集团将努力做好煤炭的选择，肯花大价钱投资质量好的原料。伊泰集团将不断进行技术创新，努力提高煤炭的整体转化效率，建立新型的、不同于传统的煤化工项目，争取成为煤炭加工企业的领头羊。

七、 结论

通过以上对伊泰集团案例的分析，我们可以得出以下结论：

首先，环境规制促进资源型企业技术创新。伊泰集团面对越来越严格的环境规制，首先从管理层面重视环境规制，该集团成立环保委员会，同时对企业内部制定更为严格的环境要求，从小处、实处做到环境保护。其次，伊泰集团在严格的环境规制下，在技术层面进行了很好的技术创新，如装置设计中的增加节能减排、装置运行中的节能降耗措施、设计工艺流程来提升企业的安全性能。此外，伊泰集团技术创新投入逐年增加。

其次，技术创新效果显著。伊泰集团专利授权数和新产品销售收入比都在逐年上升。

最后，面对环境规制，伊泰集团应继续加大自主创新，这必然促进企业绩效的增长。

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关键词： 技术创新；政府资助；创新模式； 期权博弈； 煤矿安全投入

中图分类号：F273.1；F224.32 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2014）02-0042-05

引言

在建设创新型国家的战略中，企业的技术创新是极其关键的环节和因素[1]。企业技术创新能力的提升会对国家经济增长产生巨大的推动作用，同时也是企业可持续发展的内在动力[2]。对于技术创新而言，企业是技术创新的主体，同时，企业也是技术创新效益享有的主体。

政府通过政策引导、资金资助等方式不断改善了我国的科研环境，科技投入强度和力度随之不断加大，企业技术创新能力不断增强。政府对企业技术创新进行资助，完成政府作为引导和激励企业进行技术创新的公共职责。一方面，政府通过对某一技术创新领域和项目的适当资助可以促进企业对其进行投资；另外政府的资助在给企业带来资金支持的同时，会引导和激励社会资本为企业技术创新进行进一步投资，给企业技术创新项目带来更大的增值，激发企业技术创新的积极性，最终并带动企业新一轮的技术创新升级和产业升级。在建设创新型国家的过程中，政府如何合理地将有限的资源进行配置，如何更加有效地激发企业技术创新的积极性，对于我国科教兴国战略的实施以及企业可持续发展具有重大的现实意义。

1 分析框架

企业的技术创新通常包括研发、申请专利以及产业化多个阶段，是一个序列投资的过程。在技术创新的研发、申请专利以及进行产业化的过程中，企业在不同阶段面临不同的技术和市场风险，具有极大的不确定性。由于技术和市场的不确定性就使得企业决策者需要根据技术创新项目的进展来灵活动态地确定投资决策，以降低风险并使公司的价值最大化。而政府对企业的技术创新的资助就应该建立在对企业技术创新项目的特征、风险和收益综合考虑和评估的基础上，同时政府需要考虑资助资金如何进行合理高效的使用和恰当的配置，实现有效的引导和激励作用。这其中就存在政府资助和企业投入的相互博弈。这样才能有效提高政府资助的效率，进一步提升企业创新能力。

自从熊彼特[3]提出创新理论并不断发展之后，学术界对其进行了针对性的分类研究。CLARK[4]将技术创新分为渐进性技术创新与突破性技术创新。在现实竞争环境中，依据CLARK[4]的观点，渐进性技术创新与突破性技术创新这两种不同的技术创新策略对企业投资会产生不同的影响。不同的技术创新策略会导致不同的技术水平，导致市场上所拥有的资产价值遵循的随机过程就不同[5]，最终企业投资的价值就不同[6]。而两种不同的价值会对政府资助企业技术创新的资助决策产生不同的影响。政府在对企业技术创新进行资助时，要充分考虑技术价值的影响因素。

在企业技术创新投资评估中，净现值法和层次分析法这些传统决策方法很难有效处理企业技术创新投资和政府资助所面临的种种不确定性和风险[7]，也没有考虑技术创新投资的战略价值和投资决策的管理柔性。在不确定的条件下，利用实物期权方法对企业技术创新投资项目进行评估，就能够正确地处理风险和不确定性，在最适当的时机做出投资决策。Trigeorgis[8]认为后续期权有效地提高前面期权标的资产的价值；FAULK-NER[9]研究了实物期权在R&D投资项目中的应用问题；DIXIT[6]等运用实物期权的分析方法研究了不完全竞争条件下的投资策略均衡；王楠[10]对政府资助企业技术创新的方式进行了分类研究；王文轲和赵昌文[11] 对于研发投资建立了复合实物期权多阶段决策评价模型；刘卫柏[12]等对企业突破性技术创新投资决策进行了分析研究。

因此，本文从企业和政府互动的角度出发，针对企业技术创新整个生命周期多阶段的复合期权内在特点，依据CLARK[4]的划分，研究在渐进性技术创新与突破性技术创新不同技术创新策略模式下企业技术创新投资与政府资助决策问题。同时考虑技术创新中企业投入和政府资助的合理配置与互动博弈，最终建立企业技术创新项目动态投资与政府资助决策模型。为政府资助企业技术创新决策提供理论和方法论上的支持。

2 企业技术创新及政府资助决策模型

2.1 渐进性技术创新及政府资助决策模型

企业渐进性技术创新项目由m个阶段组成。对于其中的第n阶段进行分析。设单位产出价格为P，成本为C。技术创新项目价值和期权价值分别记为V（P）和F（P），都是价格P的函数。此处借用Dixit等[6]的分析思路，该吸收式创新最终产出的价格服从下式：

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课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估, 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握, 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据, 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下, 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中, 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运, 为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息, 分析技术发展趋势和规律, 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下, 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为: Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线, 其预测值Y为技术性能指标, t为时间自变量, L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法, 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比, 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息, 建立预测对象与影响因素的因果关系模型, 预测技术的发展变化。相关分析法认为, 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的, 这样, 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源, 通过系统的调查、征询专家的意见, 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有: 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等, 其中, 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处, 避免了其缺点, 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据, 在进行产品技术创新预测时, 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势, 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中, 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推, 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测, 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式, 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素, 略去了许多未考虑的因素, 所以, 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确, 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验, 往往带有主观性, 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献, 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论, 但在新的经济和市场环境下, 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展, 以克服自身的不足, 更进一步适应时展的需要, 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前,在我国企业技术创新评估中, 一般只考虑如下四个方面的因素: (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性, 在对此四方面内容逐个分析后, 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有: Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等, 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统, 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性, 同时, 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法, 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究, 在我国的历史还不长, 无论是指标体系还是评估方法, 均处于研究

之中, 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是: (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下, 神经网络技术就有其特有的优势, 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能, 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题, 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础, BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成, 各层的神经元数目不同, 由正向传播和反向传播组成, 在进行产品技术创新预测和评估时, 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息, 经隐含层处理后传入输出层, 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置, 考虑了概括性和动态性, 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素, 尽管是黑匣子式的预测和评估, 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合, 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅, 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等, 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究, 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下, 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型, 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在: (1) 探索新的技术创新预测和评估技术, 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估, 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在: (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术, 有利于提高预测的正确性; (2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法, 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型, 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法, 结合企业的具体实际, 对指标和模型体系进行实证分析, 使研究具有一定的理论水平和实用价值。

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手, 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响, 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素, 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系, 并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时, 需要一组决定其相对重要性的初始权重, 权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点, 以BP神经网络为基础, 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点, 设计其相应的计算方法。

5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料, 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本, 对预测和评估模型进行自学习和训练, 使模型适合实际情况。

6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景, 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面, 一种是采用传统的指标体系, 另一种是采用国外先进国家的指标体系, 如何结合我国实际当前经济形势, 参考国外先进发达国家的研究工作, 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系, 此为本研究要做的首要工作, 这是一项创新。

2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能, 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题, 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估, 这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素, 并研究影响因素间的内在联系, 确定其相互之间的重要度, 探讨其量化和规范化的方法, 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合, 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中, 发现问题、分析问题, 归纳和总结出具有共性的东西, 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究, 先从某一行业出发, 定义模型的基本输入因素, 然后, 逐步扩展, 逐步增加模型的复杂度。

篇（9）

1.引言

一个比较复杂的事物，其发展要经历若干个阶段，在各个阶段之间，都存在差别。系统模型把技术创新活动看作是一种由相互作用的子系统所构成的控制系统。系统分析的方法，较好地描述了创新过程的一些概念和设想，特别是创新过程的内部结构、外部环境及其相互间的关系。用系统的方法将各个子系统内部各要素之间的关系及其发展变化的过程勾画出来，同时可以描述子系统之间的相互促进和制约的关系，有利于比较全面系统地观察技术创新的系统图象。

2.高技术企业技术创新过程分析

技术创新过程涉及研究开发、生产和市场营销等一系列活动，这些活动相互联系、循环交叉和并行联系，不仅包括技术方面的变化，而且还涉及生产、营销和企业组织的运作[1]。对于技术创新过程的研究是对高技术企业技术创新能力研究的始点，对高技术企业技术创新能力的研究具有重要的意义。线性模型是最早提出的创新模型，如图1所示。基本含义是，技术创新由研究开发成果引发的一种线性过程。创新过程起始于研究开发，经过生产和销售最终将新技术引入市场。

高技术企业技术创新能力是一种长期的战略能力，与企业的文化制度等高层次的能力有关，而不仅仅局限于基础的技术创新，是一种平衡能力。是高技术企业深层次的理念和文化方面的能力。在结合创新线性模型的基础上，提出高技术企业技术创新的线性模型，如图2所示。

3.高技术企业技术创新影响因素分析

企业技术创新能力是一种长期的战略能力，是企业素质的内在因素与环境相互作用中，企业通过适应环境，实现运营系统与环境之间的平衡，是一个动态复杂的有机系统[2]。采取开放式创新战略，利用内、外两条路径，在增强自身技术优势的基础上，实现与外部创新组织的互动与协同。

3.1 内部影响因素分析

高技术企业技术创新能力内部影响因素包括：创新倾向能力、技术创新战略计划行为能力、组织因素能力、研究开发能力、生产制造能力、资源配置能力、市场营销能力、效益实现能力。

（1）高技术企业内部技术创新倾向能力

创新倾向能力是对创新愿望的真实性和创新愿望的强烈程度的反应。创新倾向能力性强表现在企业创新活动多，创新倾向能力性弱表现在企业创新活动少。高技术企业技术创新意识包括：自主创新产品率、创新频率、每千人创新数量。

（2）高技术企业战略计划能力

高技术企业战略计划能力包括：企业家对外部经济、社会、政治、法律预见能力；企业家对产业演变、技术变革态势识别能力；企业高层对机会、风险的识别与决策能力；企业战略适时调整与变革能力[3]。

（3）组织因素能力

组织因素能力集中表现为高层领导的支持、企业内部组织状态（企业文化）、信息系统和决策三个因素。

（4）研究开发能力

研究开发能力主要包括：专利拥有数、技术复杂度、技术新颖度、对引进技术的改造、开发时间和成本等。

（5）生产制造能力

生产制造能力包括：设备水平、工人技术等级水平、现代制造技术采用率、引进技术达产率、计量、测试和标准化水平。

（6）资源配置能力

高技术企业技术创新的资源配置能力包括：R&D经费占销售额百分比、R&D人员素质-数量强度、人均研发费用、与大学科研院所合作能力、核心技术培育与创新能力。

（7）市场营销能力

市场营销能力包括：市场研究与预测水平、对用户的了解程度、营销体制的适合度。

（8）效益实现能力

效益实现能力包括：收益性、竞争性水平两部分。

综上所述，企业整体技术水平、技术结构都直接影响到企业技术创新。只有充分挖掘和不断提高企业技术能力，通过合理的技术结构，发挥各方面人员的创新积极性，才能为企业技术创新的实现提供技术保障。

3.2 外部影响因素分析

外部因素又称环境因素，是指对企业技术创新产生影响且企业自身对其不能够决定或施加重大影响的，不依附于企业的来自于企业外部的要素。环境因素包括四类：市场因素、政策因素、技术因素和社会经济因素。

（1）市场因素

①需求拉动机制

高技术创新企业在市场上吸引生产要素，使资源向具有自主创新能力的企业集中，具有自主创新能力的企业率先发展起来，使其他企业无法生存，迫使企业不得不进行创新，以求得生存和发展[4]。市场需求为自主创新提供了方向性指引，引导了高技术企业的自主创新，从而形成技术创新能力。

②市场竞争机制

率先自主创新者的成功，会打破原来的市场竞争格局和企业间的利益分配格局，使相关的原自主创新贬值或完全失去价值，处于不利的竞争地位或面临生存危机。激烈的竞争迫使落后的企业必须追随率先进行自主创新的企业进行技术创新，以求得市场上的一席之地。即使没有创新压力的企业，也会“居安思危”，对竞争者保持警惕，以潜在的竞争对手为对象开展自主创新活动，以此来保持竞争的主动地位[3]。

（2）政府拉动

外部环境中的国家政策对高技术企业的创新过程也有重要的影响主要表现为政策具有导向功能。就国家的政策来说，对高技术企业技术创新造成较大影响的主要有：财政税收政策、国家的知识产权政策等。

①财政税收机制

财政税收机制对企业自主创新投入机制管理的不断完善，强化竞争机制，效益提高起到有效的支持。

②知识产权政策

知识产权保护给予了技术创新主体以相对的垄断权，同时对于技术创新成果的合法转移给予有效保护，从而提高创新主体创新的积极性[4]。

（3）技术因素

中国正在进行经济体制改革，高技术企业的发展越来越依赖面向市场的技术开发，一方面许多企业存在着大量人才积压，另一方面适应市场经济需要的研究与开发人才严重不足，影响了高技术企业技术创新进程[5]。

（4）社会机制

①社会组织机制。社会组织服务机构在企业自主创新能力的形成和发展过程中起到了十分重要的作用。②金融投资机制。

4.高新技术企业技术创新运行机制分析

4.1 基于内部因素的运行机制分析

机制是指有机体的构造、功能和相互关系，经济学家用它来泛指经济系统中各个要素的连接方式。运行机制是指一个系统内部各组成部分之间、系统和外部之间在系统运行过程中的相互联系、相互制约的关系。高技术企业技术创新系统运行机制，是指企业不断追求创新的内在机能和运转方式，表现为企业技术创新系统内诸要素及其之间的互动和作用关系，如图3。

在熊彼特线性创新模型的基础上，本文将技术创新的线性模型进行了概括并加以改进。研发、生产等因素为资源获得与配置能力子系统的元素，而市场营销能力从属于经济效益实现能力子系统。基于此，本文引入机遇捕捉能力子系统，其组成元素包括高技术企业战略、组织因素等。从企业发展的技术性来看，机遇捕捉能力子系统作为企业技术性创新的基础性平台，是资源获得与配置能力子系统以及经济效益实现能力子系统的支持性子系统。

本文从不同层次、不同类型的创新能力出发，通过系统整合，形成了一个包含内部因素与外部因素的可技术创新能力体系，在相互协调和配合中形成了竞争优势的长久性和技术性。内部创新能力的形成、发展和价值创造性则主要依靠外部环境的积累和激活来实现，忽视任何一个方面都将影响创新能力的技术性，如图4。

高技术企业技术创新更加关注于企业长远的发展，以创新能力层次和基本能力为主，从高技术企业技术创新能力的层次结构、基本能力要素两方面综合作用的角度，构建了高技术企业技术创新能力模型。

4.2 基于外部因素的运行机制分析

基于外部因素的高技术企业技术创新能力运行机制，在市场需求、政府拉动，技术、社会推动下，高技术企业技术创新能力不断提高的过程。图5中横坐标表示国防高新技术企业持续创新能力内部因素作用，纵坐标表示持续创新能力的水平，O-A表示国防高新技术企业持续创新的轨道，它是一个连续变化的过程。创新之“轮”沿着这一轨道渐进地向上滚动，促进国防高新技术企业持续创新。

高技术企业技术创新之轮沿着O-A方向滚动的动力，包括拉力和推力：

（1）拉力有市场需求和政府激励。施莫克乐（J.Schmookler）在《发明与经济增长》一书中指出，创新主要受市场需求的引导，而厄特巴克（Utterback）在1974年的一项研究表明，60%-80%的重要创新是受需求拉动的[6]。高技术企业只有以市场需求为出发点，其产品才能有销路。此外，市场需求的不断变化为高技术企业提供了新的机会和创新诱因。而以此为导向的创新活动在给企业带来利润的同时，又变更了市场需求，形成了一个由“需求——创新——再创新”的向上发展的良性循环。为了激励高技术企业进行创新，为高技术企业提供优惠政策已成为国际通行做法。政府优惠政策不是强制性的。高技术企业按照利益和效率标准自发地决策创新行为。

（2）推力有科学技术和社会推力。在技术生命周期越来越短的趋势下，科技进步对企业创新的推动作用不可低估[6]。美国马奎斯（D.Maruuis）等人的研究表明，在567项技术创新案例中，有20%左右归因于科学技术的推动。这类创新的研究与开发投入大，往往是根本性创新，创新周期长，风险也大。社会机制再高技术企业技术创新能力的发展中起了十分重要的作用，中介服务机构为高技术成果推广提供了平台，金融投资为高技术企业创新提供了有力的支持。

5.结论

从以上分析可看出，在高技术企业创新运行机制建设方面，企业应建立一套能够有效进行决策、指挥、控制、信息反馈的组织、制度和各种人才的合理结构，形成既能够调动创新所需的各种资源，又可以协调管理和实施创新过程中诸多环节的有机运行的组织系统，最终达到人尽其才、晋奖刺激、沟通顺畅、合作有效，从而促进企业创新顺利进行。

参考文献：

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[4]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998（11）：12-58.

篇（10）

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估,可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握,从而为企业的技术创新决策提供科学的依据,以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下,企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中,企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运,为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息,分析技术发展趋势和规律,在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下,将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为:Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线,其预测值Y为技术性能指标,t为时间自变量,L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法,但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比,主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息,建立预测对象与影响因素的因果关系模型,预测技术的发展变化。相关分析法认为,一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的,这样,通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源,通过系统的调查、征询专家的意见,分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等,其中,德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处,避免了其缺点,被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据,在进行产品技术创新预测时,只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势,并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中,对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推,而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测,但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式,而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素,略去了许多未考虑的因素,所以,所建模型对实际问题的表达能力也不够准确,预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验,往往带有主观性,难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献,为企业技术创新的预测提供了科学的方法论,但在新的经济和市场环境下,技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展,以克服自身的不足,更进一步适应时展的需要,为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前,在我国企业技术创新评估中,一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性,在对此四方面内容逐个分析后,再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等,但技术创新的评估是一个非常复杂的系统,其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性,同时,还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法,难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究,在我国的历史还不长,无论是指标体系还是评估方法,均处于研究之中,我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下,神经网络技术就有其特有的优势,以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能,可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题,它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础,BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,各层的神经元数目不同,由正向传播和反向传播组成,在进行产品技术创新预测和评估时,从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息,经隐含层处理后传入输出层,其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置,考虑了概括性和动态性,力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素,尽管是黑匣子式的预测和评估,但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合,输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅,虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等,但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究,在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下,以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型,是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术,丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估,有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术,有利于提高预测的正确性;（2）提供一种基于BP神经网络的综合评估方法,有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型,并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法,结合企业的具体实际,对指标和模型体系进行实证分析,使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手,密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响,系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素,建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系,并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时,需要一组决定其相对重要性的初始权重,权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点,以BP神经网络为基础,构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点,设计其相应的计算方法。

5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料,构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本,对预测和评估模型进行自学习和训练,使模型适合实际情况。

6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景,对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面,一种是采用传统的指标体系,另一种是采用国外先进国家的指标体系,如何结合我国实际当前经济形势,参考国外先进发达国家的研究工作,建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系,此为本研究要做的首要工作,这是一项创新。

2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能,能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题,本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估,这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素,并研究影响因素间的内在联系,确定其相互之间的重要度,探讨其量化和规范化的方法,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中,发现问题、分析问题,归纳和总结出具有共性的东西,探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究,先从某一行业出发,定义模型的基本输入因素,然后,逐步扩展,逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作,编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作,发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文,对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础,也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作,具有一定的实践经验,与许多企业有密切的合作关系,同时,对神经网络技术也进行过专门的学习和研究,所以,本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备,能顺利完成本课题的研究,取得预期的研究成果。

七、论文研究的进展计划

2003.07-2003.09：完成论文开题。

2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

主要参考文献：

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[30]Jensen,R..InformationCostandInnovationAdoptionPolicies,ManagementScience.Vol.34,No.2,Feb,1988

篇（11）

论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为：Y=Lexp(-Bt))皆属于生长曲线，其预测值Y为技术性能指标，t为时间自变量，L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种：导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有：专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素：(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有：Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是：(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在：(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在：(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以BP神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。

5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。

6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。

2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作，编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作，发表了企业技术创新与营销管理创新、企业技术创新与营销组织创新及企业技术创新与营销观念创新等与技术创新相关的学术研究论文，对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础，也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作，具有一定的实践经验，与许多企业有密切的合作关系，同时，对神经网络技术也进行过专门的学习和研究，所以，本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备，能顺利完成本课题的研究，取得预期的研究成果。

七、论文研究的进展计划

2003、07-2003、09：完成论文开题。

2003、09-2003、11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

2003、11-2004、01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

2004、01-2004、03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

2004、04-2004、06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

主要参考文献：

[01]傅家骥、仝允桓等。技术创新学。北京：清华大学出版社1998

[02]吴贵生。技术创新管理。北京：清华大学出版社2000

[03]柳卸林。企业技术创新管理。北京：科学技术出版社1997

[04]赵志、陈邦设等。产品创新过程管理模式的基本问题研究。管理科学学报。2000/2、

[05]王亚民、朱荣林。风险投资项目ECV评估指标与决策模型研究。风险投资。2002/6

[06]赵中奇、王浣尘、潘德惠。随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用。控制与决策。2002/6

[07]夏清泉、凌婕。风险投资理论和政策研究。国际商务研究。2002/5

[08]陈劲、龚焱等。技术创新信息源新探。中国软科学。2001/1、pp86-88

[09]严太华、张龙。风险投资评估决策方法初探。经济问题。2002/1

[10]苏永江、李湛。风险投资决策问题的系统分析。学术研究。2001/4