法律风险防控体系大全11篇

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市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分，商业类风险随机多变，具有不可预期性和防控性，而法律风险则是可防控的，如果未正确对待法律风险，将给企业带来相当严重的后果。所以，防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制度，采取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗，节约经营成本，使得企业在危机四伏的经济战场中能稳健前进。

1、企业法律风险的概念 、成因及特点

《国有企业法律顾问管理办法》提出的企业法律风险的概念：所谓企业法律风险，是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。对于企业而言，如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。

1.1企业法律风险的成因

法律风险产生的原因有很多，根据引发法律风险的因素来源，可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。所谓企业外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。包括立法不完备，法律变迁，执法不公正，竞争对手或合同相对人的人为因素及不可抗力等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法经营等。

1.2企业法律风险的特点

企业法律风险具有以下特点：

①法律风险的可预期性。法律风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。

②法律风险的普遍性。现代市场经济下导致的激烈竞争，市场经济行为的频繁和企业管理机制的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。

③法律风险的多样性。企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征，这本身也就是企业法律风险的复杂多样化。

2 、企业法律风险的表现形式

企业法律风险的表现形式多种多样，主要分为以下几种：

①企业设立的法律风险。企业设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、出资的法律风险、股东资格的法律风险、行为限制的法律风险等。其中最大的风险就是企业设立不成功，究其主要原因在于企业设立登记及设立必备条件上的生疏。

②企业治理结构的法律风险。我国公司法关于治理结构确立了公司组织机构由从事公司经营活动的决策、执行和监督机构为公司最高领导机构。公司章程是规范公司治理结构的纲领性文件。但是很多中国企业的章程都是照搬工商行政管理机关的范本，条款简单，公司决策、执行及监督的职责划分不明，缺乏可操作性，根本不能满足规范公司治理结构的需要，导致公司治理结构存在巨大的法律风险。

2.1企业经营的法律风险：

①企业债权债务管理的法律风险。债权债务是指企业在生产经营过程中的各种业务而形成的应收应付。对债权债务的控制，实质关系到公司与客户、供应商合作关系的维护与利益调整。如果企业未对债权债务的管理给予足够的重视，势必造成企业死账、呆账的大量增加，从而制约企业经济的发展。

②企业合同管理的法律风险。合同法律风险是指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利义务的旅行，最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化，得到一种静态财产归属或类似的归属关系。

③企业人力资源管理的法律风险。在企业人力资源管理过程各个环节中，从面试、录用、签订劳动合同直至离职，都有相关的劳动法律法规的约束。尤其将于2008年1月1日实施的《劳动合同法》对劳动合同的签订和履行作出了较大的调整。企业的任何不遵守法律的行为都会造成法律风险。

④企业知识产权保护的法律风险。　随着国家对知识产权保护力度的加大，社会各界对知识产权保护意识的提高，知识产权纠纷案件日益增多。这类案件涉及的赔偿金额较高，往往给企业造成较大的经济损失。

⑤企业财务会计及税收法律风险。财务会计制度是企业健康发展的必然要求，财务会计制度完整全面地揭示了企业资金运动地基本情况等经济信息。对于组织企业资金运动、处理企业与个方面得财务关系起着重要作用，由其发生的法律风险影响重大。税收法律风险则指企业涉税行为引起的法律风险，包括偷税、漏税、避税等。企业财务会计及税收是整个法律风险防控中的最薄弱环节。

⑥企业诉讼法律风险。企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参加庭审、协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥，对案件的结果都将产生影响。

3、企业法律风险防控体系建立

3.1建立法律风险防控体系所遵循的原则

①事先防范。事先防范与事后救济相比，事后救济的成本高、效果差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。

②事中控制。企业的运营时动态的，法律风险的存在也是动态的，对法律风险进行的防范与管理也应该是动态的。比如，法律风险的过程控制是企业法律风险防范与管理工作的关键因素，它对有效控制法律风险，健全企业法律风险防范体系具有重要意义。

③事后补救。主动开展司法救济和维权工作，控制和化解风险。在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时，通过协商、调解、仲裁、诉讼等活动，依法维护企业的合法权益，可以最大限度地避免或挽回企业的经济损失。

3.2企业法律风险防控体系的建立

根据企业面临的环境和自身发展的需要，从防范法律风险的角度构筑企业法律风险防控体系，主要内容应涉及九个子系统：即企业、公司治理结构；企业合同风险防范体系；企业知识产权保护体系；企业人力资源法律保障体系；企业重大重组项目风险防范体系；企业法律风险预警机制；企业法律风险救济机制；法律培训；企业法律风险年度评估等。

3.2.1提高和强化法律风险意识。提高和强化法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的思想基础。美国通用电气公司原总裁杰克•韦尔奇在回答别人问他最担心什么时说："其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。

3.2.2建立科学的法律事务工作流程。科学的法律事务工作流程使得分工明确，效率提高。企业应建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构相互配合的重大法律事务管理工作流程。从而在发现风险，及时预警，有效应对等各方面组织协调配合有度。

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近年来，烟草工业企业正面临着日益严峻的外部发展环境和日趋严苛的法律风险，必须大力加强法律风险防控体系建设工作，努力形成一套方法科学、管理有效、特色鲜明的法律风险防控体系。结合工作实践，笔者认为，烟草工业企业应从以下几方面开展法律风险防控体系建设。

一、充分认识开展法律风险防控体系建设的重要意义

开展法律风险防控体系建设工作是全面贯彻落实党的十和十八届三中、四中全会精神，推进依法治国，建设法治烟草，实现烟草工业企业持续健康发展的根本要求；是适应国际国内市场环境，快速应对市场变化，有效防范法律风险，确保国有资产安全和保值增值的内在需要；是维护和巩固烟草专卖制度，规范烟草工业企业生产经营行为，推进烟草工业企业改革发展的重要保障。因此，烟草工业企业要站在维护行业健康持续发展的战略高度，深刻认识开展法律风险防控体系建设工作的重要意义，把思想认识统一到依法治国的总要求上来，坚持用法治理念和法治思维解决企业发展中面临的问题，为企业持续健康发展提供坚强有力的法律支撑。

二、确立法律风险防控体系建设的工作原则

法律风险防控体系建设工作，是烟草工业企业当前和今后一个时期都要长期坚持的一项重点工作，必须紧紧围绕以下原则去推进：

1.坚持服务中心工作的原则。

以企业战略目标为导向，充分考虑企业法律风险控制与企业战略目标的关系，紧紧围绕企业发展战略和中心工作任务，将法律风险防控融入到企业生产经营管理全过程，为企业健康持续发展提供有力的法律支撑和保障。

2.坚持系统防控的原则。

企业法律风险发生于烟草工业企业生产经营管理活动全过程，法律风险管理活动贯穿于企业决策、执行、监督、反馈等各个环节。因此，必须按照全员、全面、全程防控思路，充分调动各部门、各环节的积极性和主动性，形成系统、科学、高效的防控体系。

3.坚持重点防控的原则。

着力增强防控措施针对性和有效性，重点防控企业生产经营管理活动中多发、易发的重大法律风险，如重大决策法律风险防控，管理规范法律风险防控，合同管理法律风险防控，知识产权法律风险防控，采购管理法律风险防控，劳动用工法律风险防控，烟草控制法律风险防控。

4.坚持审慎管理的原则。

法律风险具有特殊性，因此在开展法律风险管理时，要坚持审慎管理的原则，在尊重法律、保持诚信的前提下，开展法律风险管理活动，同时要与烟草工业企业整体管理水平相适应。

5.坚持持续改进的原则。

积极适应烟草工业企业内外部法律环境变化，按照持续改进的思想，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，健全法律风险防控体系，大胆创新，恰当反应，确保法律风险防控与企业内、外部环境法律变化相协调。

三、科学划分法律风险防控体系建设工作阶段

法律风险防控体系建设是一项系统性工程，涉及企业方方面面，笔者认为，必须合理划分各工作阶段，才能顺利推进。

1.导入学习阶段。

开展导入培训，宣传学习法律风险防控体系建设知识，全面领会、准确把握法律风险防控体系建设各项要求，提高认识，统一思想，营造氛围，为扎实开展后续工作打好坚实基础。

2.重点推进阶段。

根据确定的防控重点，结合企业实际，实行“专项负责制”，确定主导部门，由主导部门发挥各专项工作的牵头作用，积极开展法律风险防控工作，为后续阶段工作推进摸索经验。

3.全面深化阶段。

按照“全员、全面、全程”梳理的要求，在总结重点推进阶段工作的基础上，从生产经营、内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员全面查找、收集法律风险，做到法律风险防控全覆盖、无空白。

4.总结提升阶段。

在全面总结法律风险防控体系建设推进工作的基础上，结合烟草企业工业实际，建章立制，让法律风险防控工作逐渐走向制度化、规范化、动态化。

四、认真开展法律风险识别、评估、应对和提升等工作

结合工作实践，笔者认为，必须严格按照法律风险识别、分析、评价、应对、监督和检查等流程开展工作，有效推进法律风险防控体系建设工作。

1.认真开展法律风险识别。

法律风险识别是法律风险防控体系建设工作中的一项基础性工作。要遵循“自下而上”的原则，按照“谁在岗、谁识别、谁负责”的要求，全面排查、识别企业内部各岗位法律风险。各岗位人员在开展法律风险排查识别时，要对照所在岗位的职责，认真梳理本岗位涉及的管理活动或业务活动流程并进行分解，合理划分和确定每项流程包含的环节或步骤，对照法律风险表现形态，逐一判断各项管理、业务活动中是否存在法律风险并进行分析，找出可能引发该风险的具体行为，确定法律风险涉及的法律法规、可能造成的法律后果等因素。

2.认真开展法律风险评价。

法律风险评价是指根据法律风险分析结果，确定法律风险等级的过程，目的是为法律风险应对做出决策。在开展法律风险评价时，要按照法律风险水平的高低对法律风险进行初步排序和分级。在此基础上，根据实际工作需要，综合考虑近年来发生的法律事件等因素，采取部门集体会商等方式对初步排序和分级的结果进行适宜的调整、确定。

3.认真制定法律风险应对措施。

主要包括以下几种类型：(1)资源配置类；(2)制度流程类；(3)标准规范类；(4)技术手段类；(5)信息类；(6)活动类；(7)培训类。卷烟工业企业在制定应对措施时，应结合企业实际，应对措施应明确、具体、可操作。同时要与业务流程优化、规章制度完善相结合，切实发挥防控法律风险的作用。

4.认真开展改进提升工作。

法律风险防控体系初步建立后，应及时监测法律风险信息，并收集体系运行建议，努力做到构架科学、功能完备、作用明显。同时还要建立企业法律风险管理办法，根据内外部法律环境变化，不断完善，做到管理动态化、规范化、制度化，实现持续改进提升。此外，还要充分发挥信息化建设优势，探索“互联网+法律风险防控”，不断提升法律风险防控水平，真正发挥法律风险防控体系的作用。

参考文献：

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一、高校学生管理工作法律风险的诱因

管理工作行政化。高校的管理工作大多遵循着传统的管理模式，在这种模式中，学校作为权力的主体一味地对学生下达各种管理要求，却忽视了当代学生大多是思想独立的个体，甚至部分学生的思想较为叛逆。尤其在接受过高中时期政治思想的教育后，多数学生们培养了较强的法治观念和思维，充分意识到自己的权利，渴望平等和民主。而学校的管理工作者却忽视了这一点，无视了学生的发展个性，仍旧套用着传统的行政化模式，导致学生和学校之间矛盾频发。防控能力不足。防控能力主要体现在当风险可能出现时，相关人员的防范、化解和处理能力。而当前，多数高校的管理人员在该方面位于“救火”层面，即只有当风险出现时才会进行处理;而非“防火”层面，即在风险刚刚冒出苗头时便及时将其掐灭。举个例子，几乎每一所学校的走廊间都会配备灭火器，但是学校内真正会正确使用的教职工却寥寥无几。甚至如果校内出现学生食物中毒、或是人身安全遭到损害的情况，相关的管理人员不能够及时进行处理(比如及时报警)，反而不知所踪［1］。诸如此类的情况，都加剧了学生和学校管理层之间的矛盾，导致法律风险大幅增加。

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1.经营过程中有违法行为。主要是指商业银行在运营过程中，因没有充分考虑其合规性而违反各种法律而可能产生并承担的法律后果。2.不规范操作。是指因制度不合理、操作程序有问题、投机行为、人员操作失误或故意行为等可能产生的法律风险。3.法律制度不完善。比如因法律制度落后，导致现有法律规定不能满足银行业务发展的需要。4.由信用风险以及其他风险转化而来的法律风险，包括交易性风险、流动性风险及利率风险控制失当带来的法律风险等。商业银行应积极分析各类法律风险产生的原因，积极应对法律风险防控工作。

二、商业银行法律风险防控体系建设现状

1.对法律风险防控体系建设认识不足。与摩根大通银行、德意志银行等国际银行的法律风险防控实践相比，我国在银行法律风险控制方面还有很多差距。比如摩根大通银行非常重视法律部的作用。法律部的负责人一般都是公司董事会的成员，同时，在工作岗位设置、人员配备、工作汇报、考核使用等方面都提供坚强的保障。而由于对银行法律风险的认识不足，我国商业银行的法律风险防控部门建设还不完善，有的没有专门的法律部门，有的是合并职能，法律部门的风险控制作用发挥不到位。

2.缺少系统的法律风险防控制度建设。我国商业银行在法律风险防控制度建设上，还没有形成完善的从上到下的防控体系。银行在经营中为保证利益最大化，在产品开发、推广和营销等环节对法律风险考虑不全面，用一般的风险思维开展经营运作，给银行带来潜在的法律风险。在银行经营过程中也缺少全面系统的法律风险评估和控制，被动处理的情况较多。还没有建立一套与我国商业银行发展相适应的风险防控制度体系。

3.法律风险防控专业队伍建设不到位。做好法律风险防控工作，需要一支专业化的法律人才队伍。而我国商业银行法律人员队伍还比较薄弱，专业知识和技能水平还有待进一步提高，工作缺乏系统性和独立性。

三、对商业银行法律风险防控体系优化建设的对策

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2．加强管理者法律责任意识，切实发挥防控制度体系的有效性。管理者在油田企业法律风险防控中处于主导者的地位，对于法律风险防控制度体系建设及其有效性的发挥具有举足轻重的作用。所以，有必要加强管理者的法律责任意识，强化管理者在应对突发性法律风险时运用法律手段、依托防控制度体系加以解决的法律思维模式，达到切实发挥防控制度体系有效性的目的。

3．加强员工法治理念教育，促进全员法律风险意识的提升。员工是企业构成的基本单元。员工法律风险意识水平的高低决定了企业法律意识水平的高低。在目前员工构成复杂、多种用工形式并存、风险意识参差不齐的情况下，应当结合岗位责任制培训加强员工的法治理念教育，逐步树立法律风险防范意识，促进全员法律风险防控意识的提升。

4．正确认识各类措施的内在联系，保证防控体系高效运行。加强制度体系建设、加强管理者法律责任意识和加强员工法治理念教育三类防控措施之间是相辅相成的。构建适于油田企业发展的防控措施制度体系是防范法律风险的基础；加强管理者法律责任意识，树立法律思维模式则是防控措施制度体系真正发挥其有效性的关键；加强员工法治理念教育，提升员工法律风险防控意识则是法律风险防控措施的保障。

防控制度体系模式设计

1．以合同管理为主线，健全对外经济交往管理制度体系。在对外经济交往中，合同管理工作是主线，既是双方经济合作的前导，又是双方履约和解决纠纷的依据。因此，应当对合同实行全过程管理。一是建立对方资信状况及履约能力审查制度。应当建立动态的专业市场队伍准入制度，对申请准入专业市场的外部队伍进行专业化审查。根据审查结果，将资信状况良好，具备相应履约能力且专业化程度高的外部施工队伍纳入准入管理的范围，允许其承揽与其自身资质和履约能力相当的施工项目；对于在管理过程中发现的资信状况下降，部分丧失或完全丧失履约能力的外部队伍，要及时进行清理。

二是建立分层次的合同签订制度。要按照合同标的额、履行难易程度等指标将合同划分为一般合同和重大合同。对于一般合同应当规范其前期谈判、缔约过程、文本审查和履行结算报告制度。对于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，还应当建立内部联合审批以及定期履行报告制度，避免因合同签订引起的纠纷。三是建立履约状况及风险评估报告制度。合同的实际履行过程是确保合同目的得以实现的关键。对于正常履行的合同项目应当由责任部门和合同对方定期共同提交初期、中期和末期履约状况报告，确保项目的如约履行；对于重大或者出现异常的项目应当及时组织专业人员对项目进行风险评估并提出解决方案，提交有关部门负责人。对于可能发生诉讼纠纷的项目，应当及时组织法律事务部门对相关证据进行固定，为依法维权做好准备工作。四是完善合同履行过程中各种资料保存制度。

对于合同履行过程中产生的合同文本、进度报告、预算结算明细、验收台账等重要资料应当及时确认并归档。对于可能发生纠纷的项目，应当及时将各种证据材料进行固定和封存。五是建立验收审查及履行结算报告制度。验收审查是关闭合同的关键环节。应当及时组织专业人员及合同对方对项目进行验收，完善验收证明资料，并据此提交履行结算报告。对于存在质量保证期的项目，应当预留保证金，用以解决因质量问题引发的纠纷。

2．以风险评估为起点，完善生产管理制度体系。应当根据生产环节的不同建立风险源识别制度、突发事件应急预案制度，在此基础上完善以岗位责任制为基础的生产运行管理制度体系。只有树立防患于未然的责任意识，强化自身的风险防范能力，才能从容应对生产过程中突发的各种法律风险。一是建立风险源识别分类评估制度。应当组织各单位对依照工艺流程，在所辖范围对所有可能发生的风险源进行识别汇总，并按照可能发生的概率大小以及影响程度进行分类评估。对于发生概率大影响程度高的风险源作为防控的重点；对于发生概率小影响程度大或者发生概率高影响程度低的风险源作为防控的次重点；而对于发生概率小影响程度低的风险源作为防控的一般重点。

二是根据风险源识别分类情况建立突发事件应急预案制度。应当根据风险源识别分类情况，对各种可能的风险做好应急响应。对于防控预案的编制，应当以风险源发生时可能造成的影响为依据，重点做好风险源自我控制、限时逐级汇报、风险处置流程、善后事宜的处理等等。例如，对于可能发生的井喷事故，应当首先做好井控防范措施，从源头消除事故隐患。对于突发的井喷事故，各责任部门要限时逐级汇报，同时组织人员和设备按照预案对事故进行处置。处置结束后要及时组织相关人员进行损害评估、证据收集，实施事故的善后处理预案，保证风险一旦出现，责任明确、处置方法得当、力求将损失降到最低。如果事故可能造成环境污染，应当要求法律部门人员提前介入事故调查处理，搜集相关证据，为可能发生的索赔、诉讼、行政复议做好应对准备。

三是完善以岗位责任制为基础的生产运行管理制度体系。原油生产采取的是高度集约化的生产模式，涉及的工艺复杂、人员和设备众多。而以岗位责任制为主的生产运行管理制度体系是保证这个集约化生产模式高效运行的基础。因此，应当建立健全岗位责任制，并随着生产形势的发展及时进行修订，使之与生产运行保持协调一致。四是制订定期进行应急预案演练的制度。在对各类风险源进行分类管理的基础上，应当定期组织相关人员进行重大突发风险应急预案的演练活动，以加强各岗位人员的风险防范意识，提高对于各类风险的处置能力。

3．以法律审查为手段，加强法律风险防控制度体系。各种管理制度与法律法规之间存在一定的协调关系，管理制度不能超越法律法规的强制性规定。所以，应当在事前、事中和事后三个阶段对管理制度进行法律审查。

一是事前审查。为适应生产形势的变化，企业及其各个部门都会制定相应的管理制度。这些管理制度与法律法规之间存在一定的紧张关系。为避免这种紧张关系对生产经营造成不利的影响，应当在其生效前增加法律审查，避免因违反法律法规的强制性规定而无效。二是事中审查。法律法规同样处在变动中，原本合法的制度在运行过程中可能因为法律法规的变化而变成不合法。为应对这种变化，应当根据相关法律法规的变动对制度进行相应的调整，确保其适应法律法规的变动。

三是事后审查。应当定期对管理制度进行法律评估，并在此基础上对制度体系进行制度编纂工作。及时清理和修订与法律法规强制性规定相冲突的管理制度，确保制度体系的有效性。

制度体系在运行过程中应当注意的问题

1．重视制度体系的完整性。法律风险防控是全员、全过程、全方位的管理，而对制度体系的管理同样是实现风险防控的重要因素。应当根据自身生产经营的实际，结合相关法律法规的规定，逐步加深对来自对外经济交往、生产流程和自身管理环境的法律风险的认识，在此基础上建立健全相应防控制度体系，使制度体系合法、适用、高效。

2．狠抓制度体系的落实。从某种意义上说，制度体系落实的样态对于企业应对法律风险更具有实际意义。所以，对企业而言，在注重风险防控制度体系建设的同时，应当下大力气抓好制度体系的落实工作。只有各项制度变成各职能部门直至具体岗位员工的自觉行为，才能使制度体系发挥其应有的功效。

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合同是企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，同时也是产生纠纷的根源。因而加强合同预防管理，建设合同风险防控体系，防范法律风险是维护企业合法权益的最基本的要求。

一、合同法律风险

企业合同法律风险是指在市场交易过程中，由于外部法律环境、社会环境发生变化，或由于企业自身在内的合同主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面的法律后果的可能性。其特征除了具备风险所共有的客观性、偶然性、可变性等特征外，还具备以下特征：（1）企业合同风险产生的缘由是市场交易和企业运营的各种因素所致，带有明显的复杂多变性；（2）企业合同风险存在于市场交易当事人设立、变更、终止民事权利义务关系的全过程；（3）企业合同风险发生导致的后果是企业承担法律责任；（4）合同法律风险是可以避免、可以预防、可以控制的。

为了加强合同管理，防范合同风险，企业应从以事前、事中预防为主，事后补救为辅建立防控体系。

二、合同签订预防控制

为确保当事人能够获得其预期的合法利益，清除行使权利的障碍。加强合同主体资格审查、合同条款审查是保证合同履行的基础。（1）审查合同相对方有无签约资格。我国法律对某些行业的从业资格做了限制性规定，没有从业资格的单位和个人不得从事特定的业务，如建筑施工企业、印刷业、运输业等，这些行业必须有相关部门颁发的资质证书才能进行相关的业务活动，否则所签订的合同无效。（2）调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。（3）由人代签合同的，应审查人合法、有效的身份，同时人必须在授权范围内订立合同。（4）合同各主要条款的审查。合同内容：内容是否齐全。合同标的额：审核合同标的额确定的是否严谨。质量标准条款：根据双方对产品质量要求明确约定质量标准，并约定质量异议提出的期限。交付方式条款：应当明确合同履行地点，这即关系到合同是否履行，也关系到纠纷发生时法院的管辖。付款条款：应明确约定付款的时间。权利义务：双方权利义务是否明确，具有可操作性。违约责任条款：应当审查有无不平等的违约责任条款和加重己方责任的违约责任条款。争议处理条款：约定诉讼或仲裁是否明确，约定管辖地是否准确，是否符合法律规定。

三、合同管理的事中控制

合同管理的事中控制就是对合同履行过程监督和管理，合同签约的目的主要是保障合同的及时有效履行，防止违约行为的发生，所以，对合同的履行进行监督是十分必要的。通过监督可以知道企业各类合同的履行情况，及时发现影响履行的原因，以便随时向各部门反馈，排除阻碍，防止违约的发生。合同管理的事中控制是既要保证自己严格按合同约定行使权利和履行义务，也促使对方严格按合同履行义务。这一阶段的工作主要就是做好合同履行记录，跟踪合同履行过程，把好合同的结算关。因此，事中的管理工作非常关键，为了保护合同得以切实履行，需要专业部门同财务部门、供应、销售等相关部门密切配合，实施有效的管理，才能得以实现。当合同履行过程出现异常，可能导致合同无法继续履行或出现履行与合同的约定不符时，业务部门应当及时把情况反馈到法律部门，法律部门根据情况进行分析处理或提出法律建议等。

四、建立合同风险预防控制体系

建立合同管理风险防范机制，针对合同管理找出法律风险源点，预想法律后果，建立防控措施和补救措施。合同一旦发生违约现象能及时采取补救措施，防范事态的发展和扩大。如合同签约人设为法律风险源点，若签约人没有权、超越权或者权终止后以被人的名义签约，法律后果为合同效力待定，若为表见，有效。一旦出现签约人没有权或超越权限订立合同，根据合同风险预防控制体系，及时采取补救措施，中止合同履行或要求合同被人以书面形式追认或撤销合同，及时采取补救措施，防范事态扩大。

企业合同风险防控体系的建设不是一朝一夕就能完成的，首先应该将合同风险防控纳入企业管理的全过程，通过健全制度、完善流程，实现对生产经营的全方位防控。其次要深入开展法律风险评估，建立风险防控长效机制。对法律风险防控体系中的领域、风险源、措施进行系统测试，发现问题，提出相应的整改措施，可采取访谈、咨询、典型案例分析、通报等多种手段，增强各单位自觉应用风险防控体系降低法律风险的意识。

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劳务用工风险。这类风险是指企业在用工过程中对有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动保护、保险福利等直接涉及劳动者切身利益而引发的法律纠纷。企业用工不规范、员工违规操作导致伤亡都是这类风险产生的原因。

收费风险。收费风险是指物业服务企业在收费过程中因业主拒交物业费、采暖费而引发的法律纠纷。据有关资料统计,物业服务收费争议在全国都是一个普遍现象,各地住宅小区大约有15%的物业费收不上来。

治安风险治安风险是指由于外界第三人的过错和违法行为,给物业服务范围内的业主或非业主使用人造成人身损害、丧失生命和财产损失等产生的风险。如小区发生入室盗窃等各类治安事件时,就会给物业管理服务工作带来一定风险。

公共环境管理风险。这类风险是指物业服务企业依据合同,在对小区内公共区域的管理和养护过程中未履行应尽的义务或管理、养护不善带来的风险。如检查井因沼气过多,因明火引发爆炸、春秋两季儿童焚烧未及时清理的柳絮或落叶引发烧伤、保洁员违反规定在小区内焚烧落叶而引发火灾等。

其它风险。这类风险是指由各类突发或不可预见的事件给企业带来的风险。如业主家因装修、改造不当发生管线断裂而导致楼下浸水,小区道路因动物粪便、下雪结冰致使行人跌伤等等,而一旦出现此类事件,法院会从保护弱势群体的角度出发,往往将相关责任推向物业服务企业。

二、物业服务企业如何有效进行法律风险防范

以建立健全法律风险防控机制为核心,通过推行法律顾问制度,加强重要环节和重点领域的法律风险防控,培育良好的风险意识和合规文化,形成有效防控法律风险的组织体系、责任体系、制度体系和工作流程,为推动企业实现跨越发展提供保障。

(一)建立企业法律顾问制度

法律顾问作为企业的高级管理人员,参与企业的各项重大决策,使企业决策层直接获得法律风险防范建议,有效规避企业重大经营决策及经营行为中的法律风险。形成由决策层主导、法律顾问及法律事务机构牵头、业务部门和全体员工共同参与的法律风险防控体系。

(二)建立健全企业内部法律风险防控机制

一是结合企业实际需要,建立健全法律事务工作各项管[！]理办法。具体包括:法律事务工作管理办法、诉讼和非诉讼案件管理办法、合同管理办法等系列管理办法。二是建立科学的法律风险防控工作流程。在信息收集、风险识别、风险分析、风险评估、风险处理、沟通与协调、监督与改进等基本内容上建立一套有效、迅捷的工作流程,确保能够及时发现风险、迅速预警、有效应对。三是实现对法律风险防控的动态管理。针对法律风险暴露出来的问题,企业应当根据实际情况采取相应整改措施,及时堵塞管理漏洞。对企业内发生的各类案件尤其是具有代表性的案件要及时进行通报,防止同类风险再次发生。

(三)加强重要环节和重点领域的法律风险防控

一是经营决策中的法律风险防控。将风险防控引入决策机制,做到决策先问法,违法不决策,杜绝因违法决策导致的法律纠纷案件。二是经营活动中的法律风险防控。对企业各业务单元、各业务流程及各项经营管理活动中的风险点、风险源要进行集中清理,定期排查,并建立风险信息库。对发现的法律风险要及时进行分析、确认,形成预警并逐级上报。三是合同管理中的法律风险防控。严格履行合同管理的各项程序,要明确合同双方的权利与义务,并对可能涉及到的索赔问题进行明示,适时掌握合同的履行状况,对履行周期长、标的金额大的合同,实行定期跟踪报告制度。四是涉及行政管理的法律风险防控。企业相关部门要深入研究环保、土地、劳动、税务、工商管理、安全生产等方面的法律法规,坚持依法办事、按程序办事,防范行政法律风险。

(四)积极运用诉讼、仲裁等手段建立多元化法律救济途径

物业服务作为一项特殊的产品,由于生产服务环节庞杂,加之外界环境条件多变、不可预见因素多等原因, 在生产经营过程中产生法律诉讼及纠纷是不可避免的。因此要建立多元化法律救济途径,运用法律武器保障企业合法权益。当发生法律诉讼时,涉及到的各级人员必须要有保护企业利益的意识和维权意识,要有严谨、认真、细致的工作态度,注重对相关证据的收集与资料保管,综合运用协商、调解、仲裁、诉讼、诉讼保全、申请执行等法律手段,力求以最合理的成本,通过最适当的法律途径和方法,采取规避、减轻、转移、化解、退出等处理手段维护企业的合法权益及现实利益。绝不能消极等待或听之任之,将风险扩大。

(五)建立健全法律风险防控责任体系

篇（8）

风控体系是由企业法定代表人、企业经营和法务部门、单船项目经理、集团主管部门四方面的责任主体所组成的、相互分工、协同配合、制约监督的体系。

1.企业法定代表人是第一责任人，承担企业风险防控责任体系建设的领导责任，对本企业风险防控工作负总责，及时指导完善风险防控工作制度，调整、充实风险防控力量，借助“四位一体”风险防控小组，落实本企业的风险防控工作。

2.企业经营、法务部门分管领导及部门人员是直接责任人。分管领导担负“承上启下、主动落实”的工作责任，要“抓早、抓实、抓主动、抓具体”。经营、法务部门在经营接单过程中从源头防范风险：在项目建造过程中要配合项目经理处理好与船东之间的各项事务，并将发现的风险点及时记录，汇报分管领导及企业法定代表人。

3.单船项目负责人是“前沿阵地”的第一责任人，在生产部门分管领导、部门负责人的领导下开展工作，通过生产、经营、技术、物资、质检等部门单船项目负责人的分工与协作，共同承担项目建造过程中的风险防控工作的具体责任。

4.集团公司法务、船贸、企管部门是督查责任人，督促检查各权属企业风险防范工作的落实情况，帮助指导和提供风险应对意见，必要时协调联系专家“会诊”处理权属企业的疑难问题，组织经验交流，同时试行风险防控考核结果与企业高管薪酬挂钩制度。

（二）各环节全程控制机制

风控体系基于集团公司各权属企业的经营业务特点，将生产、经营各环节紧紧相扣，解决当期问题，力争实现针对生产经营风险的事中过程控制。同时，以制度建设为重点，旨在形成法律风险管理的长效机制，逐步建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系，将法律风险的防范和控制延伸到经营管理由始至终的各个环节，将法律风险防范和控制的职责落实到集团公司及权属企业的各部门、各岗位，形成法律风险管理的合力，最终形成法律风险管理的有效防控机制。

（三）设定风险等级，强化实时预警

集团公司每个季度组织召开一次手持订单履约风险分析会，必要时邀请律师参加。各个船企介绍履约情况、履约过程中存在的问题、原因及采取的解决办法，由律师进行风险诊断并提出风险防控建议，对于律师提示的重大风险及其防控建议，集团公司将下发书面通知，要求权属船企落实。集团公司每季度对各船企出现各级风险的订单进行统计，并发出预警通知（突发风险适时通知），提醒各船企关注并采取措施控制风险。

（四）法务管理制度体系不断完善

集团公司出台了以总法律顾问制度为核心，覆盖合同管理、案件管理、外聘律师管理、法律咨询管理、法律事务备案与审核管理、法律培训与教育管理、法务工作监督与奖惩管理、重要决策法律审核、规章制度法律审核等13个方面的法律事务工作规章和制度，形成了集团系统法律事务管理制度体系。

二、马尾造船风控体系建设情况

在集团公司指导下，所属单位马尾造船通过细化责任、分解责任、明确分工，分别针对船舶建造过程中存在的风险点进行记录、梳理、协调，最终实现建造风险的整体可控。具体做法是：

（一）加强组织领导

马尾造船成立了“四位一体”风控体系领导小组，并下设办公室。领导小组由主要领导挂帅，由经营、技术、物资、生产和质量等分管领导，以及各项目经理和部门负责人组成的风控小组，从组织管理上明确、细化了责任体系。

（二）法务与经营合署办公

建立了法务与经营合署办公体系，即负责经营法务审核的一名人员在经营管理部门办公，在原法务纵向梯队建设的同时，拓展法务与各部门的横向联系。法务与经营合署办公的模式，一方面有利于风险控制信息沟通的顺畅，另一方面也有利于向集团公司及时寻求帮助。

（三）夯实基础制度

按照集团公司部署，马尾造船推行了风险防控月例会、现场工作记录、月度建造报告、单船建造总结报告等制度。同时，针对造船进度等问题，对原报告制度做了细化、改进，主要是：各部门每月填写《造船合同月度履行情况表》、《生产问题月报表》、持续更新《手持订单履约情况汇总表》、每月上报《手持订单履约风险分析报告》。

（四）借助信息化手段建设履约风险预警体系

2013年，福船集团结合“精细管理年”活动，借鉴台塑管理经验，开展精细化风险防控工作，在风险防控预警体系建设中逐步实现管理制度化、制度表单化、表单信息化。

马尾造船结合集团公司信息化建设和风险防控机制创新工作的要求，引进了售后服务管理软件，为保修项目的接收、内部协商处理、设备问题的处理跟踪和汇总、成本汇总和分析、索赔和反馈提供了一个高效、稳定的处理和交流平台，提高了售后服务的管理效率；同时，在OA系统上开发了《造船合同月度履行情况表》的信息化表单流程，将风险防控任务细化、分解到各个部门，进一步固化职责，提高效率。

三、马尾造船风控体系运行情况

当前，世界经济不景气，造船市场持续低迷，船东违约的现象严重，船企面临的风险日益加大。马尾造船利用风控体系的不断成功实践，规避了数起船舶建造风险，2010-2012年共化解风险项目合同金额达10亿元，未发生被诉案件，实现造船合同履约风险总体可控的既定目标，企业管理水平和风险应对能力得到了显著提升。实际运行情况是：

（一）履约情况表单化、履约风险报告化

1.合同生效后，由经营部的单船项目经理于每月下旬发起表单流程，由设计、物资、财务、生产、质检等部门的单船项目经理（或相关负责人），填写本月该造船合同项下相关工作的完成情况及存在的问题、需要协调的事项等，各部门填报完毕由经营部送呈“四位一体”风险防控领导小组及下设的办公室各相关成员阅示，并在月度履约风险分析会上对存在的问题及需要协调的事项进行协商解决。若有重大生产问题，则提交领导班子办公会议研究讨论，制定措施，下达执行。

2.经营部经理根据所有手持订单的《造船合同月度履行情况表》所收集到的信息，填写《手持订单履约情况汇总表》，根据延期天数占弃船期总天数的比例设定五个风险等级，对出现五级、四级、三级、二级及一级风险的订单分别以蓝色、绿色、黄色、橙色和红色予以标识。并及时上报集团公司。

3.由经营部经理负责、法务人员协助撰写《手持订单履约风险分析报告》，针对手持订单履约过程中出现的设计、采购、融资、生产、船东付款及现场配合等方面的问题。综合考虑市场、船东资信等情况，分析可能对造船合同的履行造成的风险及拟采取的措施等，并及时上报集团公司。

（二）具体案例——集装箱船新规范风险应对

IMO组织要求2012年7月1日以后交付的船舶必须满足PSPC（涂层性能新标准）。此标准的实施不仅涉及到涂料和涂层本身，更涉及到造船硬件设施、造船模式和造船工艺流程、涂料及涂装工艺、实验测试设备、涂料和涂层检验及认可、验证及检查机构、检查人员资质及其认可机构等诸方面。

篇（9）

中图分类号：DF412.1

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2013）01-094-02

企业法律风险防控机制，是指企业为规避负面法律后果建立的法律风险评估识别、控制、监控与化解体系。中央企业法制工作第三个三年目标中明确提出：通过2012年至2014年的三年努力，着力完善企业法律风险防范机制，法律风险防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。因此，对采油企业来说，抓好法律风险防控机制建设，不仅是我们的生产经营的需要，也是我们面临的政治责任。

一、建立法律风险防控机制对采油企业的意义

采油企业作为油气生产单位，用工量大、生产场所范围广、地方关系复杂，法律风险的范围非常广泛，涉及到生产经营的方方面面，关系到管理过程中所有的人和环节。紧紧围绕采油企业中心工作，构建适合采油企业的法律风险防控机制，对正确认识法律风险，做好法律风险防控，保障采油企业生产经营稳定具有重要意义。

1.构建法律风险防控机制，是社会发展对企业的现实要求。首先，中国经济处于转型阶段，体制改革不断深入，经济结构和关系错综复杂，企业面临的法律风险加剧；其次，中国仍处于市场经济初级阶段，企业的外部法律环境仍在日臻完善，抵御市场风险的能力有限，可供企业借鉴的经验也不多，也使得企业面临的法律风险加大；再者，相比国资委法制工作要求，采油企业法律管理的基础比较薄弱，在法治理念、管理体系和方法上还有不小差距，使得在参与市场活动时面临的法律风险更加复杂。因此构建法律风险防控机制，对采油企业的发展，具有不可置疑的积极作用。

2.构建法律风险防控机制，是采油企业生存和发展的长远需要。现代的企业管理要求把法律风险防控机制提高到企业战略发展的高度。中石化集团公司提出要建设世界一流能源化工公司的长远目标，作为子公司的采油企业必须要加强法律风险防控，客观评估国内国际法律风险环境，制定一套科学的法律风险战略管理措施，才能提高国际竞争力。所以，采油企业要把构建法律风险防控机制作为一项基本的企管措施，逐步建设完善战略性、常规性的法律风险防控机制。

3.构建法律风险防控机制，是提高采油企业的法律风险防御能力的必然要求。风险防控要防范于未然。企业外部的法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，都会产生负面法律后果。法律风险是以承担法律责任为特征，具有可控性。但如果对法律风险估计不足或处理不当，未能有效进行法律风险防控，都会带来严重的法律后果。法律风险存在于企业经营发展的每一个环节，必须建立法律风险防范机制，规范经营管理行为，依法规避和防范法律风险。

二、采油企业管理中常见的法律风险形式

根据油田的整体法律环境，结合采油企业实际情况和内部管理流程，采油企业主要面临以下几个方面的法律风险。

1.市场交易风险。指采油企业在与其它单位进行经济往来行为过程中发生的风险，主要是合同的签订与履行存在的法律风险。包括在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，有受到损失或损害的可能性。在签订合同的过程中，有时会出现合同相对人主体不适格、合同条款约定不明或越权签约的现象；在采油企业建设工程合同、技术合同、承揽合同等合同中，由于外委计划滞后或生产应急项目等原因，有时会发生事后补签合同的现象；在合同履行的过程中，有时会出现不履行、迟延履行、不适当履行、质量瑕疵、部分给付等不符合法定和约定的情形；在发生合同争议时，不是依法解决而是采取私了的办法处理等。这些做法使合同失去了应有的约束力，也无法实现合同预防和控制法律风险功能，很容易使我方陷入不利的局面，给企业造成不必要的经济损失。

2.行政管制风险。指政府对企业进行规范和限制方面存在的风险。采油企业属于中央企业范畴，长期以来由于地方政府不是中央企业的责任主体和利益主体，中央和地方的利益冲突给采油企业带来的法律风险难以避免，特别是“地方保护主义”在土地、价格、税务、公检法等方面给企业运行带来的负面影响较大。它主要以行政部门对采油企业生产经营过程进行检查的形式出现，各种检查使采油企业存在被处罚的可能性。

3.环境保护风险。采油企业勘探开发不可避免地要对采油企业区域内的草原、水域、林地、河道等生态要素造成不同程度的破坏和影响，随着国家对生态环境保护要求的提高，如不及时恢复地貌和植被，会遭到更多的行政处罚和索赔，企业形象也会受到较大影响。

4.人力资源管理风险。在人力资源管理过程各个环节中，都有相关的劳动法律法规的约束。人力资源管理的法律风险产生于劳动者与单位享有的权利和承担义务之间的冲突，主要表现在劳动合同的履行、劳动关系的解除以及工资报酬、福利待遇、劳动保护、劳动兼职等方面发生的纠纷。随着《劳动合同法》实施的不断深入，各种规范制度会日益增多，员工的自我保护意识在逐渐加强，任何违反法律或不规范的行为都有可能造成不良影响，引发劳动纠纷。尤其在解除劳动合同、职工处分、临时性用工管理、离岗干部管理等方面不同程度地存在法律风险。

5.财务风险。指企业财务管理过程中在货币资金管理、资金收、拨款管理、应收账款管理等方面行为不当造成损失。主要包括：未经审批私自开设银行账户；对外付款未按规定权限审批，导致资产损失；网银卡和密码未分开保管，导致资金被非法挪用；应收账款业务不规范，责任不落实，造成损失等。

6.侵权风险。指采油企业作为一方主体，与地方企业和个人因生产经营过程中的某些原因造成纠纷的可能性。在对外协作或交流中，由于缺乏知识产权保护意识和必要的制度约束，使我方知识产权得不到有效的保护；在计算机软件应用方面，使用盗版软件的情况比较普遍，潜在遭受诉讼索赔的风险。

7.证照和印章管理风险。证照管理风险指需要取得国家、地方政府、相关部门颁发的特定资格证照的单位与个人，未按法定程序取得证照、取得证照后未按要求进行年检或未按规定合法使用证照带来的法律风险。印章管理风险是指单位或部门不注重印章管理，个别人员私自使用印章，恶意签约、担保、出证等可能给企业带来的法律风险。

8.税收风险。税收法律风险是指企业涉税行为不当而造成的法律风险，包括避税、漏税、偷税等法律风险。

9.诉讼风险。诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，诉讼涉及到调查取证、参加庭审、协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥，对案件的结果都将产生影响。

10.其它风险。指包括突发性的事件或自然灾害在内的其它原因造成的风险。

三、做好采油企业法律风险防控工作的有效途径

法律在市场经济中起着引导、规范和保障的作用，“依法治企”是做好企业法律风险防控的根本手段。作为一个采油企业，要立足于改革稳定和生产经营，强化法律风险意识，健全法律工作机构，完善法律顾问制度，加强过程控制管理，才能有效构筑法律风险防控屏障。

1.强化内控的宣传与培训，提高风险识别能力。全面实施内部控制制度，是中石化集团公司“精细管理、极限管理”的要求，是实现“人治”到“法治”的制度保障，能够有效控制经营风险、保障资产安全和保证财务信息真实可靠，满足国内外资本市场监管要求。油田企业点多面广，相对分散，是没有围墙的工厂，长期以来油田企业大干快上，资金流量大，人员补充多，人员素质参差不齐，制度建设相对滞后，干部职工风险意识和危机意识相对薄弱。所以，要强化内控宣传和普法教育，增强风险意识。日常工作中，对领导层、执行层和普通职工进行三级内控培训，采取多渠道、多形式的宣传措施，为内控制度的执行营造了一个良好的环境，增强内控理念，提高内控制度认识，奠定有效执行内控、防范经营风险的基础。

2.建立健全法律工作机构，完善法律事务规章制度。采油企业要全面推进依法治企，认真落实内控制度，规范企业管理，就应该加大企业内部法律事务工作的协调力度，规范经营秩序，正确处理案件，最大限度地维护企业合法权益。企业应成立由主要领导任主任，分管领导任副主任、成员由相关科室及业务部门的人员组成的法律事务协调委员会，并明确机构的职责；照章办事是管理到位的保证，健全规范的制度是实施有效管理的基础，要建立和完善企业法律防控规章制度，包括重大合同审查会签制度、授权委托制度、企业法律顾问咨询制度、重大决策法律意见书制度、重大法律事项联合审议制度、企业涉外文字材料审查把关制度、法律事项督办制度、知识产权保护制度等等。依靠规章制度严格规范经济业务行为和干部职工行为，将有效地规避各种法律风险，维护企业的合法权益。

3.深入落实法律顾问制度，建立基层法律工作框架体系。按照国家法律顾问制度实施要求，成立法律事务部门，作为独立的职能部门运作，明确法律事务部门的责任，设置专门的法律事务岗，配备专职的法律事务人员，建立由企业负责人、总法律顾问、法律事务机构、法律顾问、基层法律联络员组成的工作框架体系。采油企业还可采用聘请专职律师和培养企业法律事务人员相结合的方式，进一步落实法律法律顾问制度，一方面利用律师丰富的法律知识为企业的重大经济活动提供较为完善的法律咨询服务，有效规避法律风险；另一方面加快企业员工中法律事务人员的培养和取证工作，发挥内部法律工作者对企业熟悉、了解较为充分的优势，制定完善的法律保护体系，保证企业依法经营、依法管理。

4.突出强化法律风险防控，构建法律风险防控保障体系。法律事务部门应把法律风险防范、控制的着力点落脚到法律事务工作上，努力把法律风险防范和法律审核把关工作渗透到生产经营、改革发展的各个环节中去。一是建立法律风险防范机构。单位成立法律风险防范办公室，协调处理法律风险的防范，指导法律事务工作人员开展法律风险防控，纠正基层单位违规的行为。二是规范法律风险防范工作程序。基层在生产经营中预测到或发现可能发生法律纠纷，必须立即向法律风险防范办公室汇报，由防范办公室安排相关部门配合解决的法律纠纷防范事务，避免损失扩大。三是开展法律风险防范责任追究。对日常工作中容易发生的风险等进行分类，明确责任管理单位，实施督查和责任追究。

5.加强合同的过程管理，事前防控各种法律风险。合同是企业从事经济活动取得经济效益的纽带，同时也是产生纠纷的根源。合同风险防范首要目标在于有效防范合同纠纷，以有效降低经营风险，实现利益最大化。严把资质审查关，严控市场准入，夯实防控基础；严把法律论证关，法律合同工作人员，对项目随时提供法律意见，为领导决策提供依据；严把合同签约关，增加QHSE合同条款，保证所签合同合法有效；严把监督履约关，法律事务工作人员积极参加对合同项目的检验、验收，提出相关合同结算意见；深入施工现场进行定期和不定期的检查、抽查，对合同履行情况进行动态管理；建立合同档案，对归档资料建立统一台账，合同管理既要走足程序，也要留下痕迹。

6.完善人力资源管理体系，加强人力资源领域风险防控。一是建立科学的人力资源管理开发和评价体系，加强日常管理，从人力资源管理的角度评判某个员工从事管理工作会给企业带来还是减少法律风险，并不断完善管理制度。二是加强劳动合同的履约管理，认真落实劳动合同的签订、期满考核通知、考核续签、变更、终止、解除等工作，把劳动合同法的贯彻实施当成企业规范员工管理的一项措施和手段，不断提高人力资源管理水平，构建和谐劳动关系，规避用工风险和劳动争议。

7.坚持依法治企，优化诉讼纠纷案件管理机制。妥善处理纠纷案件是防控企业法律风险的最后防线。采油企业开放性的生产经营特点，决定了油地关系的复杂性和行政争议的多发性。法律事务部门要前移工作重心，早谋划、早研究、早介入。一是要综合运用公证保全证据法等手段，提高诉讼纠纷处理能力和办案质量，维护企业合法权益。二是做好案件信息反馈，认真分析总结案件产生的原因，剖析生产经营过程中存在的问题，提出法律意见书，进一步完善制度，堵塞漏洞，有效避免风险。

篇（10）

中图分类号：F271 文献标识码：A

一、深入开展法制宣传教育工作

对于油气企业的法制工作建设来讲，起着关键作用的就是领导，对于各级领导干部来讲，他们作为企业经营管理当中的决策者、组织者以及实施者，毫无疑问就成为了依法治企的领导者。那么，各级领导干部的依法治企意识和依法治企的能力就决定着企业法律风险防空体制建设的成果，直接关系着企业的改革和发展。所以，企业首先要做的就是要让领导对这项工作的开展予以高度的重视，并把企业的法制工作纳入到企业管理建设的工作当中，那么，在这之后，就需要对依法治企的重要作用加以明确，并不断把依法治企的方略贯彻到企业的最基层的建设当中，之后，要对法制建设的好坏、依法治国方略是否成功等等都予以充分的认识。

另外，对于相关的法律部门来讲，必须要站在油气发展的实际情况之上，来建立起依法治企的评价体系，并分级进行法律宣传的教育工作，把广大干部和广大职工的学法、守法以及用法的意识予以提升。具体来讲，对于领导干部来讲，他们应该要把重点放在法律风险意识、依法经营管理以及依法决策能力等等上，并重视对行政许可法律法规相关知识的学习，牢牢树立起法律风险意识，切实做好依法治企，从而对企业又快又好的发展起到切实的引领作用。对于广大的基层员工来讲，他们应该要把重点放在对护矿保油相关法律法规知识的学习之上，并学会按照法律来对矿权进行维护，按照法律的相关规定来履行好自己的正当防卫权，按照法律的相关规定来对自身的合法权益进行维护等等，从而防止人身伤害案件的发生。对于一般的管理人员来讲，对他们所需要做的就是要按照岗位的实际需要把合同法、财税法以及金融法等等的经营法律知识的培训力度予以强化，从而提升其法律业务水平，提升其依法经营意识以及合同意识等等。

二、深入开展法律风险防控工作，减少经营管理风险

对于法律风险防控体系来讲，它实际上就是把法律风险防控工作融入到企业的管理工作当中以及企业有效管控得以实现的一个重要的载体，风险防范工作的有效开展，能够使企业的经营管理风险得到减少，尤其是管理人员的法律风险意识的提升，更是企业法律风险得以防范的关键所在，对于不同的工作岗位上的职工来讲，必须要有目的且有针对性地对其进行不同法律风险意识的培养。另外，要不断对企业现有的法律风险防控体系进行改进和完善，并努力建立起法律部门、业务部门以及内控部门这三者之间的分工负责以及相互配合这样的法律风险控制体系，通过这样的风险控制体系来共同促进法律风险防控体系手册的有效实施。

不仅如此，还要把各个经营管理领域当中的法律风险防控流程的建设进行进一步的强化，并把实施的重点放在资源权属、安全环保、对外交易、劳动关系、财税管理、知识产权、内部的基础管理以及企业设立和运作这八个主要的业务领域之上，来对相关的可控法律风险源点予以明确，从而制定出行之有效的防控措施，来编制出简单且明了的防控流程，科学且合理地把各个部门在防控法律风险当中的主要职责进行界定好，在此基础上，在每一个岗位以及每一个员工中予以落实，形成全员防控的法律风险有效机制。

三、强化合同管理，提升合同的规范化和标准化

对于油气企业的合同管理工作来讲，其主要目的就是要为生产经营管理进行服务，在具体的实施过程中，就必须要把防控法律风险和企业管理水平的提升有机结合起来，来推动管理机制以及管理方式的不断创新。那么，首先，就是要严格合同签约主体资格的法律审查，对于这一措施来讲，先是要对签约对方的主体地位的合法与否，并且是否具备了相关的民事主体资格等等进行审查，之后，就是资信审查，也就是说主要是要对签约对方的各种资质、营业执照以及是否具有良好的信誉等等进行审查。

其次，就是要把合同的履约监督工作予以强化，把盲目的重视签订而忽视了具体的履行这样的现象予以改善。那么，在订立合同之后，承办单位就应该要把合同的履约监督工作做好，保证合同的全面履行。

最后，就是要全面实行合同管理的信息化，对于油气企业来讲，应该要积极使用现代化的信息手段来进行合同的管理，使用标准的合同文本，并把合同的网上申报、合同的网上审查、合同的变更、合同的终结、网上监控以及网上数据查询等等予以实现，通过这一系列的手段，使合同审查和审批的透明度得到提升，进一步提升工作效率。

四、结语

总之，加强油气企业法制工作建设是一件迫在眉睫的事情，它不仅仅关系着油气企业的持续且有效的发展，而且也还是依法治企得以实现的必备内容。所以，对于油气企业来讲，需要站在科学治理的高度上，广大员工以及领导者的法律意识以及法律素质，在认真开展企业普法教育工作的同时，要进一步把企业的法律风险防范机制予以建立和完善，使得企业的重大法律失误得到根本的杜绝，进而促进依法治企工作的有效开展，为油气企业的更好、更健康的发展提供有效的法律保障。

（作者单位：中海石油（中国）有限公司深圳分公司 ）

篇（11）

煤炭贸易企业不同于一般的商贸企业，首先在货款回收方面，回收的周期较长，难以实现资金快速回笼，资金链存在着断裂风险；其次在运输方面，煤炭交易往往需要借助水路、铁路、公路等形式来进行，一旦出现问题，就会造成成吨的亏损现象；最后，煤炭的质量很大程度上受到环境、气候、储存等方面因素影响，交易双方往往在价格方面存在分歧，进而增大了煤炭贸易企业的经营风险。因此这一系列的问题，煤炭贸易企业在实际的经营过程中，想要增强经济效益，就必须要做好对风险的防范工作，创新现有的风险防控体系，与企业的实际情况相结合，保证风险防控体系的完整性以及适用性，增强煤炭贸易企业风险防控能力。

二、风险防控体系的构建原则

第一，事先防范原则，事先防范是提高煤炭贸易企业风险防范的基础，事先防范属于企业自身的防范，可以在根源上实现对风险的防范，这就要求煤炭贸易企业的管理层需要增强自身风险防范意识。第二，事中防范原则，煤炭贸易企业属于动态经营管理，风险往往也存在动态的特点，在进行风险防范管理时，也需要从动态的角度出发去进行考虑，可以在实际的工作中做好对风险的控制。第三，事后补救原则，当风险发生后，需要主动进行补救，借助维权工作以及司法救济工作，实现对风险的化解或者将风险的影响控制在最小的范围。当企业的合法权益受到侵害或者存在法律纠纷时，借助协商、仲裁、调节等一系列手段措施，能够对企业的合法权益起到有效的维护作用，能够实现对企业损失最大程度的补救或者挽回。

三、风险防控体系的构建

1.制度体系

在制度体系的构建方面，可以从以下7个方面来进行：第一，健全内控岗位授权制度，与内控有关的相关岗位必须要对授权的对象、范围、条件以及额度进行明确详细的规定，任何人或者组织都不能越权干预风险性决策；第二，健全内控责任制度，对于各个部门以及个人的岗位、职责以及相应的奖惩制度、福利待遇进行明确，在明确时要按照权利、义务、责任统一的原则来进行；第三，健全内控考核评价制度，落实绩效考核评价体系，对于责任管理、考核评价以及福利待遇建立起相应的联系，实现经营风险和绩效考核的有效统一，提高员工在生产经营过程中的操作规范性以及安全方面的意识；第四，健全内部审核制度，根据ISO相关体系标准，对内部审核制度进行完善，在对实际的运行情况以及运行效果定期进行检查，发现在运行过程中存在的问题和风险，制定相应的改进、完善措施，使得企业内部审核制度的有效性、适用性得到充分的保证；第五，建全企业法律顾问制度，新的法律风险责任体系需要有企业领导、法律顾问、企业员工共同参与建立，将法律顾问的职责有效落实，充分的发挥出法律顾问的作用，使得企业的风险防控能力得到显著地提高；第六，健全重要岗位权利制衡制度，做好企业职责的划分工作，对于商务执行权、经营权、监督权权利必须要进行明确的?^分，避免这三种权利之间存在混淆等问题；第七，健全风险预警制度，对于企业在经营管理过程中存在的一些重大风险，必须要建立起相应的风险预警制度，做好对重大风险的监测工作，保证预警信息刻印及时，同时做好应急预案的制定工作，当出现风险时，可以在第一时间及时有效的解决，将风险的影响以及带来的损失控制在最小范围，增强企业风险防控能力。

2.风险控制体系