办公室风险管控大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇办公室风险管控范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

篇（1）

1 现浇钢筋混凝土楼板裂缝原因分析

1.1 商品混凝土引起楼板裂缝的原因分析

由于商品混凝土采用泵送，要求混凝土的流动性要好，因此一般商品混凝土的水灰比、坍落度比较大。

混凝土强度值对水灰比的变化十分敏感，基本上是水和水泥计量变动对强度影响的叠加。因此，水、水泥、外加剂的计量偏差，将直接影响混凝土的强度。而采用含泥量大的粉砂配制的混凝土收缩大，抗拉强度低，容易因收缩而产生裂缝。施工时，砼的快速脱水干缩就会产生表面裂缝。混凝土浇筑振捣后，粗骨料沉落挤出水分、空气，表面呈现泌水而形成竖向体积缩小沉落，造成表面砂浆层比下层混凝土有较大的干缩性能，待水分蒸发后，易形成凝缩裂缝。而模板、垫层在浇筑混凝土之间前洒水不够，过于干燥，则模板吸水量大，引起混凝土的收缩，产生裂缝

如果混凝土水灰比、坍落度偏大，经过振捣后楼板表面会形成一层水泥含量较多、收缩性较大的水泥浮浆层或砂浆层。一方面由于混凝土初凝时表面游离水分蒸发过快产生急剧的体积收缩，而此时混凝土早期强度较低，面层为浮浆或砂浆层强度更低，不能抵抗这种变形应力而导致混凝土表面裂缝。另一方面由于面层浮浆或砂浆的收缩值比基层混凝土大许多，变形值不同也导致混凝土表面裂缝。

混凝土的粗细骨料含泥量过大，造成混凝土收缩增大。骨料颗粒级配不良或采取不恰当的间断级配，容易增大混凝土的收缩量，诱导裂缝的产生。骨料粒径越细、针片含量越大，混凝土单方用灰量、用水量就越多，收缩量就越大。混凝土外加剂、掺和料选择不当、或掺量不当，也可能大大增加混凝土的收缩。水泥品种选择如：矿渣硅酸盐水泥收缩比普通碳酸盐水泥收缩大、粉煤灰及矾土水泥收缩值较小、快硬水泥收缩大等。水泥等级及混凝土等级原因：水泥等级越高、细度越细、早强越高对混凝土开裂影响就越大。混凝土设计等级越高，混凝土脆性越大就越易开裂。

1.2 模板及支撑体系引起楼板裂缝的原因分析

浇捣混凝土前模板不洒水润湿，过于干燥，模板吸收混凝土中大量的水分，造成楼板混凝土塑性收缩，产生裂缝。

模板支撑体系未完全按规范和方案要求进行搭设，导致梁板支撑刚度不够或模板挠度过大，在荷载作用下沉陷变形，造成楼板混凝土裂缝。

1.3 钢筋成品保护引起楼板裂缝的原因分析

在楼板混凝土浇捣时，不注重钢筋的成品保护，上部负弯矩钢筋作工人踩弯、踩倒、下沉，由于变形破坏的钢筋没有及时得到调整归位，导致楼板钢筋保护层过厚，使其不能有效地发挥抵抗负弯矩的作用，降低了楼板结构抵抗外荷载的能力，楼板很容易产生裂缝。

1.4 混凝土振捣引起楼板裂缝的原因分析

混凝土过分振捣，将使骨料沉落挤出水分和空气，表层呈现泌水，造成比下层混凝土收缩性大的表面砂浆层，待水分蒸发后，极易形成混凝土表面收缩裂缝。

混凝土振捣后过度抹平压光也会使混凝土中骨料下沉，楼板表面也会形成收缩性大的表面砂浆层，造成楼板表面混凝土收缩裂缝。

1.5 过早拆模和上荷引起楼板裂缝的原因分析

施工单位为了节约模板成本，现场只配备二套模板周转使用，同时为抢工期，施工进度达到四至五天一层，这样过早拆除下层模板时，楼板混凝土还远远没有达到拆模强度要求。加之施工单位不科学安排施工工序，在楼板混凝土浇捣完成后第二天就上人上材料进行下一道工序施工，混凝土未达到终凝时间强度就上荷载，造成混凝土楼板的弹性变形，导致混凝土早期强度低或无强度时，承受弯、压、拉应力，造成楼板产生裂纹或断裂。

1.6 混凝土养护引起楼板裂缝的原因分析

在现浇混凝土楼板的施工过程中，由于一次性浇捣面积大，表面与空气接触面积也大，水化过程较快，致使楼板表面温度较高。受太阳照射后，更加快了混凝土表面的游离水分蒸发，水泥缺乏必要的水化水，从而产生急剧的体积收缩。此时混凝土早期强度低，不能抵抗这种应力而产生裂缝。特别是夏、冬两季，因昼夜温差大，养护不当更容易产生裂缝。

2 现浇钢筋混凝土楼板裂缝的施工管理控制

2.1 商品混凝土引起楼板裂缝的施工管理控制

搅拌站要根据实验室配合比要求，控制好水泥、水、砂石的级配，从而控制混凝土水灰比、塌落度，提高混凝土的抗裂性能。

施工时严把商品混凝土进场质量，混凝土进场后，如混凝土有离析现象，必须进行二次搅拌，如检测混凝土塌落度过大（一般不超过120mm），一律退场，严禁使用。在施工过程中，混凝土要在初凝前浇捣完成，超过初凝期的混凝土不能随意加水再使用。

2.2 模板及支撑体系引起楼板裂缝的施工管理控制

在楼板混凝土浇捣前，应先将基层和模板浇水湿透，避免模板过多吸收混凝土中的水分。模板支撑体系的搭设必须符合规范和方案的要求，保证模板及支撑体系有足够的刚度，在施工井架或施工运输工具频繁经过的位置，适当增加模板支撑。

2.3 钢筋成品保护引起楼板裂缝的施工管理控制

浇捣楼板混凝土时，必须设置马道或铺设操作平台，防止操作工人直接踩踏负弯矩钢筋，同时在浇捣楼板混凝土的整个过程中，要指派专人调整钢筋，恢复踩踏变形、移位的钢筋，确保负弯矩筋发挥应有的作用。

2.4 混凝土振捣引起楼板裂缝的施工管理控制

施工中混凝土充分振捣，可使骨料和水泥浆在模板中致密排列，有助于混凝土的密实性和抗裂性，对浇捣后的混凝土进行二次振捣可以排除混凝土因泌水在粗骨料、水平钢筋下部生成孔隙，减少内部微裂缝的形成和发展，提高混凝土与钢筋的握裹力，增加混凝土的密实度，从而提高混凝土的抗裂性，但要注意掌握二次振捣时间，振捣时间不宜过长。

在混凝土硬化前，混凝土还未终凝时表面进行二次抹压，消除混凝土的收缩应力，闭和泌水收缩裂缝。

2.5 过早拆模和上荷引起楼板裂缝的施工管理控制

施工单位现场要配备多套模板循环使用，当拆除最下层模板时，楼板结构混凝土强度已达到设计拆模强度。同时施工单位在浇捣混凝土时多留置几组同条件养护试块，根据实际情况随时送实验室测试强度，保证混凝土达到规定拆模强度后再拆模。如确实需要提早拆模，可以在楼板混凝土中掺用复合高效减水早强剂，其3d强度比普通混凝土增加30%，7d强度可达90%。

科学、合理地组织施工，严格施工操作程序，不盲目抢工期。在混凝土强度未达到1.2MPA之前，不准随便上人和集中堆放钢筋等重物，混凝土强度达到1.2MPA之后，堆放重物也要在两根梁之间放上方木，将重量通过方木传递到梁上。

2.6 混凝土养护引起楼板裂缝的施工管理控制

篇（2）

一、培养员工牢固树立安全意识

首先，要履行培养员工安全意识的工作职责。要培育部门员工，自己必须具有很强的安全生产意识，个人需要通过不断的学习工作实践，不断地提醒和告诫自己要树立安全生产意识，不断加强安全意识培养，只有部门主任自己具备了安全意识，才能培育部门员工的安全意识。

其次，要让员工时刻牢记时时安全、事事安全的原则。不论什么业务，什么事情，都要注意与安全联系在一起，只要有业务就有安全责任，只是安全责任大小的差异，所以，不论安排任何工作，都要有安全事项交待。只有把时时安全、事事安全的安全意识传递到员工，固化在个人思想意识中，才能让员工充分认识安全生产时刻与我相关，要时刻牢记安全职责和义务，要具有很强的安全责任意识。

再次，要让员工充分认识安全意愿与安全目标的关系。安全意识来源于对安全意愿的追求和遵从，从安全意识层级上看，安全知识胜于安全设施，而安全意识则强于安全知识，安全意愿又更优于安全意识。只有良好的意愿，才会带来行动上的自觉，才会形成良好的氛围，从而实现本质安全。

最后，正确认识安全价值观。每个员工都要正确理解安全目的，安全为了谁？这是每个员工都要能理解、能知晓、能回答的问题。只有正确理解安全目的是为了自己、为了家人、为了工友、为了企业。才能形成员工自觉遵守及认可的安全价值观，养成自觉服从和服务的行为习惯。

二、树立风险意识，识别业务风险

根据业务特点，注重业务过程风险意识建立，可以有效防范和管控各类业务过程中的安全风险，从而降低安全事故发生的机率。在办公室业务过程中，业务安全风险有依法经营风险和安全生产风险两大类。

（一）办公室依法经营风险。办公室在全局经营管理中主要归口管理了辅质的综合后勤业务，由于辅质，此部分业务大部分委托第三方承担，但业务量较大，依法经营风险主要包括：

1.按照职责分工，办公室负责局长会、局领导班子周工作会等的组织工作和有关资料整理，以及局领导的一些日常事务如出差向上级请假报备、考勤等，如“三重一大”决策事项等工作制度执行不严格和不规范会给全局依法经营带来风险。

2.其它具体业务方面，办公室负责综合后勤、车辆、接待、新闻、消防等业务，并归口管理这些业务的专项费用，业务费用金额较大，风险增大，由于业务属辅质，容易轻视，关注较少，在业务的管理过程中和专项费用的使用上如果管理不到位也会带来风险。在接待工作中如把关不严格，适用标准错误，会给局领导班子带来政治风险。

3.作为综合性管理部门，办公室还负责会议管理、档案管理、保密管理等业务，这部分业务虽然不涉及具体的费用，但在业务管理上具有一定的审批权限，也存在一定的廉洁从业风险。

（二）办公室安全生产业务风险。作为全局交通、消防及综合后勤业务归口管理部门，办公室安全生产业务风险主要包括：

1.交通安全作为全局生产行政用车保障范围，是全局安全生产工作的重要组成部分，本来电网企业就有生产作业点多、面广、战线长的特点，且随着集中办公、集中监控、集中建设中心（所）等业务集中化发展趋势，交通保障需求和作用更加凸显。天气、道路、车辆、人员技能及精神状态、周围环境等均是影响交通安全的重大因素和风险，任一风险都会造成交通安全事故，有群死群伤的重大安全风险，是办公室安全生产最大威胁，也是最难管控的因素。

2.消防风险覆盖面广，无论任一岗位员工均在工作生活过程中存在一定消防风险，且消防风险意识建立较难，消防事故发生损失及影响较大，同时也是办公室安全风险管理的重点。

3.物业维修、清洁、食堂、高空清洗等业务无一不存在着较高的安全风险，且从事这部分生产业务的人员身份复杂，属社会通用工种，报酬较低，大多没有得到必要的安全知识培训，安全责任和防范措施难以得到落实，基本得依靠办公室管理人员来督促和开展安全教育，监督安全责任和防范措施是否落实到位，也是办公室安全管理工作的难点。

三、严防违章，以风险辨识为主线抓实办公室安全

基于办公室安全业务的特殊性，要防范办公室业务安全风险，应该遵循以遵章守纪教育培训，严防违规违章为主，以安全风险辨识为主线来抓实办公室安全生产，保障办公室业务的依法经营安全和生产业务安全。

（一）以严格执行规章制度为准则，防范业务不规范引起的安全风险。规章制度是生产经营过程中不断积累出来的经验，是业务标准和保障安全的有效措施，只有严格执行规章制度，作业标准流程才会得到落实，法律法规才会得到落实，经营安全才会得到保障。办公室从业人员要树立被动执行转化到接受执行再到主动监督别人执行的过程的转变，（下转第96页）（上接第54页）要养成自觉执行制度的良好习惯，才能做到人人关注安全、人人落实安全、人人遵守安全的安全文化氛围，达到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高风险辨识能力，做到管业务必须管安全。以派车保障业务为例，单次派车人对本次车辆行驶路线、路况、近期天气情况、车辆状况、驾驶员身体及精神状况、乘车人状况要有充分的了解，要能清楚地知晓本次行车任务中有哪些风险因素会影响安全，所交待的安全防范措施才会真正被落到实处，才会对本次行车安全风险做到有效防范和管控。再以业务接待审批为例，只有审批人员学习掌握有关要求和制度，才能针对接待范围、接待标准、陪同人员、费用依据有审核把关能力，才能正确地审核业务，否则将给上级带来违反规定的政治风险，等等。个人的安全风险辨识能力决定个人对业务安全的管理控制能力，因而要有效防控业务安全风险，管理人员必须提高风险辨识能力。

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1、工作目标

1）建立风险分级清单

2）建立风险分级责任清单

3）完成西安区域风险防控手册

2、基本程序

成立组织机构——编制工作制度和工作方案——召开启动会——初步培训——收集资料——编制文件（指南、台账、记录）——危害因素辨识培训——辨识危害因素——风险分析——判定风险等级——制定控制措施——措施逐级评审与审核——划分管理责任——组织全员学习、落实控制措施——组织定期评审、更新风险信息——实施分级管控——实现持续改进。

二、组织机构与职责

一）、成立构建“风险分级管控”工作领导小组：

组 长XX负责人

副组长：XX负责人

成 员：各职能负责人、项目负责人、EHS专、兼职人员、项目专业口负责人

组长职责：

1.负责领导构建、实施“风险分级管控”工作；

2.负责提供构建、实施过程中必要的经费和组织保障；

3.确定逐级责任，批准实施相关规章制度；

4.批准实施年度工作计划；

5.督促并定期组织检查“风险分级管控”构建、实施效果。

副组长职责：

1.协助组长完成“风险分级管控”构建工作；

2.拟定年度工作计划；

3.具体组织“风险分级管控”体系构建、实施；

4.拟定构建、实施过程中必要的经费和组织保障方案；

5.定期组织危害因素辨识及风险评估结果的评审、修改。

成员：

1.积极配合组长、副组长的工作，完成交代的任务；

2.积极组织各分管单位完成危害因素辨识；

3.统计、汇总各分管单位的结果并上报“风险分级管控”工作领导小组。

三、具体实施步骤

（一）筹划部署阶段

1、工作对接，制定标准，风险分级管控工作领导小组委派专人与第三方机构完成对接工作，收集必要的资料，制定工作计划。

2、召开启动会，风险分级管控工作领导小组组长组织召开公司风险分级管控构建工作启动会，由风险分级管控工作办公室主任宣贯《风险分级管控构建工作方案》，要求方案切实可行，会议内容全员参与学习。

3、初步培训，组织相关人员参与由第三方机构组织的培训，培训内容主要包括“风险分级管控”基本概念、构建办法等基本理论，要求有通知、有签到、有考评、有总结。

（二）风险分级管控体系构建阶段

1、收集完备公司基础信息，组织人员列出资料清单，并对现场进行勘察、收集资料。

2、在第三方机构指导下，结合公司实际情况，编制形成企业《风险分级管控体系实施指南》。编制完成后，组织相关人员就风险辨识的相关方法、辨识要求进行培训学习，要求有通知、有签到、有考评、有总结。

3、选择典型项目构建风险辨识分级管控机制

（1）选定两到三个部门、项目成立示范点，由风险分级管控工作领导小组进行指导，被选定的项目积极落实风险排查工作，要求建立安全风险基础档案。

（2）对排查出的风险进行评分、分级，建立风险辨识分级台账。

篇（4）

时刻警惕国内疫情，当域外出现本土肺炎病例、无症状感染者或商品、外环境等检测出阳性后，第一时间自行启动疫情风险防控触发机制，做到闻疫而动，快速反应，精准有效处置。

（一）强化指挥体系。按照“指令清晰、系统有序、条块畅达、执行有力”的要求完善应急指挥机制，本着“一岗一备”的原则，进一步健全ABC岗位设置，动态调整指挥体系人员，人员调整名单向开发区肺炎疫情防控领导小组办公室备案，确保出现疫情能够第一时间响应，应急指挥体系人员立即到岗到位。

（二）强化工作职能。认真研判疫情防控风险，按照本辖区、本单位（企业）肺炎疫情防控工作方案，进一步强化本辖区本单位（企业）监测预警、风险防范、防控救治、信息、心理干预等方面的工作职能。

（三）开展排查。立即主动对疫情发生地返（来）辉人员开展排查管控和核酸检测，排查时间追溯到首发病例发病之日前14天，如发病日期尚不明确，追朔到病例信息之日前21天，2天内实现排查清仓见底，最大限度减少“重点人群”暴露时间。

（四）实时监测预警。按照区、企业疫情防控工作方案，认真开展哨点监测、重点场所人员监测、重点场所监测以及舆情监测，实时监测人群的感染、发病情况，实时监测外环境遵守病毒污染水平及变化趋势，及时开展风险评优和预警，果断采取相应防控措施，将可能发生的疫情风险降到最低。

二、充分做好疫情应对准备

时刻紧绷疫情防控这根弦，强化风险意识和底线思维，坚持及早研究、深入研究，提前安排，提前部署，做到心中有谱、心中有数。

（五）加强入境人员管控。要严格落实入境人员管理措施，各企业境外来（返）人员严格执行报请备案制度，人员来（返）辉前必须向开发区疫情防控领导工作小组办公室报告，经同意后方可来（返）辉，来（返）辉后视疫情情况第一时间采取专人专车接人、隔离管控、核酸检测等防控措施，确保不因输入性病例导致二代传播，杜绝三代传播和社区传播，坚决防范和化解境外输入性疫情扩散和蔓延的风险。

（六）加强外地中高风险区域来（返）辉重点人员排查。各企业外地中高风险来（返）辉重点人员严格执行报请备案制度，人员来（返）辉前必须向开发区疫情防控领导工作小组办公室报告，经同意后方可来（返）辉，来（返）辉后视疫情情况第一时间采取专人专车接人、隔离管控、核酸检测等防控措施。对外地外地通报的来（返）辉、在辉密切接触者第一时间全力配合相关部门开展排查管控。

（七）规范人员有流动。对低风险地区且持健康码“绿码”的人员，在测温正常且做好个人防护的前提下可自由有序流动。对入境人员和中高风险地区人员（包括外地来辉人员），在健康码互认、核酸检测结果互认的基础上，积极落实分类有序流动或隔离观察政策，杜绝其他不合理的人员流动限制措施。

（八）防控物资准备。根据疫情趋势动态，区内各企业结合实际情况充分做好各种疫情防控物资的储备，做好废弃防控物资转运、处置。具备生产各类疫情防控物资资质的企业要做好防疫物资生产储备，以备疫情发生保证全县防疫物资供应。储备物资场所均应落实消防安全防范措施。

（九）隔离场所准备。坚持“应隔尽隔”，严格落实来（返）人员集中隔离医学观察措施，确保单人单间隔离。不适合集中隔离的人员，应当在社区（村）指导下进行居家隔离。

三、突出常态化精准管控

根据疫情发展及上级指令，依法及时采取交通管制、限制人员聚集、停工停业等措施，常态实施清洁消杀、通风和个人防护等防控措施。

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第一条     为落实企业安全生产主体责任和业务部门管理责任、安监部门监管责任，使安全生产管理体系延伸到最基层，根据《安全生产法》《职业病防治法》等法律法规，制定本办法。

第二条   安全生产网格化管理是指将生产经营、服务单位划分成若干网格，按照“定区域、定人员、定责任”的原则，充分利用信息化手段，实现所有安全生产、服务活动全覆盖、全过程管理。

第三条   本办法适用于**实业公司所有生产经营单位。

第二章  网格化管理体系建设

第四条   建立“横向到边、纵向到底、条块结合”的网格化安全生产管理责任体系。以上级业务管理为横线，落实业务管理部门责任；以单位为纵线，落实对各厂网点、车间的安全生产主体责任。

第五条  公司网格以生产经营单位划分1个网格；生产经营单位网格以车间、班组划分1个网格。每个监管网格应落实网格安全管理责任人、直接监管责任人和安全生产网格管理员等责任人，并分别界定人员、职责。

第六条   主要负责人是安全生产网格化管理体系建设及运行的第一责任人。分管负责人及各部门按照职责，负责网格的业务管理。

第七条   公司成立安全生产网格化监管领导小组，组长：董事长；副组长：副总经理；成员：**、企管科、保卫科等部室负责人。领导小组在安全生产**下设网格化监管办公室，负责日常监督管理工作。

第三章  网格化运行管理

第八条    各生产经营单位应加强组织领导，并与公司网格化监管办公室沟通对接。网格化监管办公室要监督静态网格（各生产经营单位、车间、班组等）逐级落实安全生产主体责任，做好动态网格（新上的投资、施工、外包项目等）的安全监管，建立并持续保持安全生产标准化水平。

第九条   各生产经营单位应设置网格联络员，处置本单位安全生产网格化监管信息，及时向网格化监管办公室送达最新的安全生产信息，积极宣传安全生产法律法规和安全生产知识等。

第十条  各级网格应建立安全风险辨识管控与隐患排查治理制度，形成风险、隐患清单，风险和隐患信息纳入山东省安全生产风险管控和隐患治理监管巡察信息平台管理。定期对风险管控措施落实进行检查，实现检查区域全覆盖。应改变检查方式，通过网上信息平台、厂区视频监控、关键岗点巡查记录的对照检查，重点分析人员到位履职、制度执行落实等问题背后的问题。坚决杜绝假检查、假记录以及平台信息与现场实际不相符等现象。

第十一条     各级网格应建立网格动态更新制度，根据网格内责任人员变更、生产活动变化、责任分工变化等及时更新网格信息。

第十二条           各单位应建立安全生产办公会议制度，定期召开安全生产办公会议，研究解决安全生产问题，通报所属网格安全生产工作绩效，部署下步安全生产工作，并做好会议记录。

第十三条     公司应建立定期督导考核制度，网格化监管办公室应定期对网格内安全生产工作开展情况进行考核，考核结果在各自管辖范围内通报。

第十四条     公司应建立网格信息备案制度，网格内风险、隐患清单，上级检查问题整改闭合记录，安全办公会纪要，考核通报，动态更新信息等资料应及时在网格化监管办公室备案，鼓励使用信息化手段进行网格安全信息的上传下达。

第四章  工作考核

第十五条     公司将网格化管理建设及运行情况纳入安全生产考评和日常检查，对责任落实不到位、安全生产管理信息备案监督处理不及时、发生安全生产事故的，按照公司安全责任追究制度进行责任追究处罚。

第十六条     对网格化监管责任落实到位，且全年安全生产监管工作突出的单位和个人，优先作为先进单位、先进个人进行表彰奖励。

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二、编制依据

（一）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）。

（二）国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》的通知(〔2020〕16号)。

（三）《陕西省煤矿安全生产标准化管理体系考核定级实施细则（试行）》(陕应急〔2020〕140号)（试行）。

（四）《招贤矿业安全风险分级管控实施方案》。

三、主题内容

（一）煤矿是安全风险分级管控的责任主体。总经理对本矿安全风险分级管控负全面责任；各分管副总经理对分管业务范围内的安全风险分级管控负责，对分管业务范围内存在的重大风险，并按规定向董事长、总经理报告。

（二）矿每月开展由总经理组织1次对各专业安全风险分级管控情况排查；每月各专业分管领导对分管业务范围内安全风险分级管控情况进行2次全面排查；各基层科区、队、班组负责人和安全管理人员随时进行安全风险分级管控情况进行检查。检查结果在每月召开一次安全风险分级管控工作会议进行报告。

（三）风险分级管控工作会议报告的内容应当包括：

1.本专业本月风险分级管控排查情况、管控措施落实情况。

2.制定并报告根据每月生产工作计划，制定下月的风险管控重点。

3.对存在的重大风险已经采取的措施和应急预案情况。

（四）公司每月召开的安全风险分级管控工作会议对检查中的发现的安全风险进行分级管控，并建档管理，对需要上报的重大风险及时向上级相关监察部门和集团公司报告。

（五）安全监察部等业务职能部室对各专业安全风险分级管控报告工作负有监督检查和考核的职责，对不按规定报告风险管控情况进行相应的处罚。

（六）对不履行风险分级管控报告职责给予责任单位党政正职罚款100元/次，对公司分管领导按公司章程处理。

四、实施

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在金融IT领域，特别是核心系统的建设和升级方面，无论金融机构的规模大小，均是一个规模宏大的系统工程，涉及单位和人员多，项目多且项目之间关联度大，项目多样性复杂，工期较长，项目群管理的应用尤其重要。

二、湖南农信核心系统项目介绍

近年来，为了应对日益丰富的金融需求，提高内部精细化管理水平，从而提高自身的外部竞争力和内部凝聚力，湖南农信启动了新一代核心系统建设，期望打造一整套“以客户为中心”，面向服务的基于SOA架构的灵活、高效、可靠的核心业务系统，支持未来5至8年的业务发展。整个系统的建设涉及系统多、实施单位多、外联单位多、参与人员多，实施周期长。包括到核心账务系统、信贷管理系统、财务管理系统、监管报送、IC卡系统、短信平台、支付系统、农信银系统、网上银行、手机银行、微信银行等50多个系统的升级改造，同时还需新建客户管理、ODS、密码服务平台、黑名单管控平台、文件调度平台、ESB、总账等30多个系统，参与单位包括18家外包服务商、118家法人行社，涉及人民银行、银监局、中国银联、农信银资金清算中心、财政、税务、电力公司、社保机构等30余家外联单位，参与人员包括技术、业务人员300多人，项目建设周期长达3年。基于上述实际情况，湖南农信IT建设中传统的项目管理模式很难完成如此规模庞大的项目建设，采用什么样的组织形式，将团队、单位、人员串起来，优化流程、统一目标，有序高效、保质按期的完成项目建设，是湖南农信管理团队面临的难题。而通过在单一项目管理的基础上建立合适的项目群管理模式是破解困境的唯一途径。

三、湖南农信核心系统项目群管理应用实践

湖南农信传统采用的项目管理模式，采用由领导小组统一领导，业务部门和科技部门各司其职，研发单位和人员负责项目研发的组织管理模式来进行单一项目的管理，在新一代建设的过程中，发现了一些问题，主要是管理层次多，协调难度较大、资源难以动态调配和共享、项目管理标准不统一，风险大，成本高、信息沟通不畅。为了解决这些问题，湖南农信核心系统项目建设引入了项目群管理模式。

根据维护项目整体性、精简高效、权责对等的原则，经过内部讨论，基于外部咨询公司建议，充分参考湖南农信的实际情况，明确了新一代核心系统项目群管理的总体框架（图1）：

湖南农信项目群管理框架是以新一代建设战略规划为目标导向，以相关技术手段和平台作为支撑，结合项目群管理的相关理论和湖南农信的特色，搭建起科学的组织架构，高度重视人才培养和知识转移工作，进行严格的过程管控，整个框架实际分为战略规划、项目群管理、组织架构、人才培养、技术支撑、过程管控六大部分。本文重点对如下部分进行阐述：

（一）高效的组织架构

湖南省联社成立了以省联社主任为组长，各相关部门参与的新一代建设推动领导小组，下设办公室、PMO及QA管控组、业务组、软件研发组、技术支持组、综合保障组、等小组，办公室负责具体执行和推动领导小组的决定；PMO项目群管理办公室主要负责项目群的日常运作和管理、协调各项目进展；业务组负责软件需求的收集、制定、整理和规划；软件研发组负责整体项目的研发，下设若干项目团队，由精干项目经理领导；技术支持组负责软件研发过程中技术支撑平台的维护和保障；综合保障组负责项目群的后勤保障。

（二）严格的过程管控

在项目实施过程中，项目群管理办公室针对社内实际情况，梳理重点，对项目过程严格把关，保证项目过程管控标准化，提高项目群管控效率。

1.范围管理。整个湖南农信新一代项目建设涵盖行内所有的业务信息系统，项目群管理办公室按照业务功能划分为核心业务、客户管理、渠道建设、产品管理、业务集中作业、风险管控、企业管理、IT基础项目、大数据应用等九大项目群，确定了90个项目，对每个项目的范围和目标进行了界定，针对项目执行过程中出现的范围界定不清楚的情况，及时由群管理办公室向领导办公室报告，并组织进行协调和修订，及时调整或终止项目。

2.进度管理。在制定的战略规划的基础上，制定了总体的计划和进度管理，并在每月根??项目实施的情况、关键里程碑的调整情况、资源情况，滚动的进行项目从当前状态到上线时间点的项目计划。同时安排专人针对项目计划进行定期督促和落实，制定红、白旗奖惩机制，对落后于计划的项目和责任人举白旗。

3.人力资源管理。全社项目建设力量统一由领导小组办公室统一管理，资源共享，从各成员单位抽调业务和技术人员全部集中管理，统一调配，确保各项目组在需要人员时有熟练的相应人员，达到资源最大利用。

4.风险管理。由风险管理部门派驻专人配合项目群管理办公室，在项目取得重大进展或者出现重大问题时，进行不定期的风险评估工作，并制定项目风险预案，向领导小组和各项目组提出风险的改进措施和建议。

5.质量管理。制定了项目群的过程规范并进行了大量的培训工作，谋划了需求跟踪矩阵，建立了评审和变更管理制度，在需求、设计、开发等各个阶段实行严格的评审和变更流程。

6.沟通管理。湖南农信新一代项目实施了多层次的沟通机制。一是PMO和领导小组办公室与领导小组的沟通，在项目主计划的关键里程碑节点一起进行总结和评价，同时每月由项目组提交一份进展报告给领导小组；二是PMO和各项目定于每周二进行沟通，主要是是各项目组之间在项目时间和资源上的协调，增强项目群内部人员的理解，互相支持；三是PMO和部分单个项目团队之间的沟通，主要是协助单个项目团队的执行力，及时发现单个项目执行过程中的问题并予以纠正。

（三）先进的技术支撑平台

湖南农信新一代项目群建设过程中，借助先进的信息技术，成立了专门的技术支撑团队，采用BigAnt进行项目内部交流沟通工具，采用JIRA作为问题、风险管理和跨团队任务管理工具，采用SVN作为文档和版本管理工作，虚拟化桌面云作为平台研发工具，VISIO作为项目管理和图表管理工具等，通过这些工具和技术支撑平台的使用，确保项目群管理高效、到位。

（四）独特的人才培养模式

篇（8）

培训内容

培训对象

责任部门

培训形式

培训学时

2018年3月9日

1、风险分级管控体系和隐患排查治理体系细则

2、开展“双体系”建设的意义

3、风险点排查方法、

4、危险源辨识、评价方法和控制措施制定

5、隐患排查清单编制

6、各种表格填写

企业负责人，各职能部门负责人，各车间负责人及安全员

办公室

讲课，闭卷考试

4h

2018年3月10日

1、开展“双体系”建设的意义和要求

2、风险点排查方法、

3、岗位危险源辨识、评价方法和控制措施制定

4、隐患排查清单编制

5、各种表格填写

各车间班组长，安全员及员工

各车间安全员

讲课，现场指导

8h

2018年4月7日

1、 岗位危险源和控制措施

2、 应急处置措施

3、 岗位隐患排查治理方法

4、 安全生产风险分级管控制度和隐患排查治理制度

各车间、班组、员工

篇（9）

根据市安委办《自贡市安全生产委员会办公室关于深刻吸取广西“10·15”等事故教训切实做好四季度化工危险化学品烟花爆竹行业领域安全生产工作的通知》（自安办函〔2019〕36号）和《自贡市人民政府办公室关于印发自贡市危险化学品安全综合治理实施方案的通知》（自府办发〔2017〕20号）要求，XX区及时进行了安排部署，落实了工作要求。现将工作情况汇报如下：

    一、领导重视、及时安排部署

我区领导高度重视危险化学品的安全综合治理，成立XX区危险化学品综合整治领导小组，根据《自贡市人民政府办公室关于印发自贡市危险化学品安全综合治理实施方案的通知》（自府办发〔2017〕20号）文件要求，立即印发了《自贡市XX区人民政府办公室关于印发自贡市XX区危险化学品安全综合治理实施方案的通知》（自沿府办发〔2017〕20号）文件，对我区的危险化学品的安全综合治理进行了安排部署。根据《自贡市安全生产委员会办公室关于深刻吸取广西“10·15”等事故教训切实做好四季度化工危险化学品烟花爆竹行业领域安全生产工作的通知》（自安办函〔2019〕36号）文件要求，我区立即传达了该文件精神，要求各乡镇（街道），新城区管委会、工业园区管委会，区级有关部门要深刻吸取事故教训，立即组织对可能涉及化工项目的企业进行全面风险摸排，并按照《自贡市XX区危险化学品安全综合治理实施方案》认真总结经验成果，区应急管理局、工业园区管委会立即组织开展化工园区（集中区）整体性安全风险评价和风险等级认定工作。

二、立即开展、深入隐患排查

（一）全面摸排危险化学品安全风险

按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的工作要求，各乡镇（街道）、有关部门全面的对全区的危险化学品生产企业，以及危险化学品的储存、使用、经营、运输、废弃处置和烟花爆竹生产企业、销售网点等底数进行了摸排。我区有危险化学品生产企业2家，危险化学品经营企业19家（其中加油站15家，其他危险化学品经营企业4家），烟花爆竹生产企业1家，烟花爆竹批发企业1家，2017年有200家烟花爆竹零售网点，2018年有150家烟花爆竹零售网点，今年预计规划125家烟花爆竹零售网点。另有5家饲料加工企业，2家农药生产企业，3家危化品运输企业，18家医疗卫生机构，26所学校拥有化学实验室。按照危险化学品管理规定，建立了危险化学品清单，明确了单位名单、主要负责人姓名及联系电话，建立了危化品安全风险分布档案，建立了危化品运输重大危险源数据库，落实了各单位及企业的责任，督促危化品企业建立各项安全管理制度。

（二）深入开展危险化学品安全检查

重点对化工企业、城镇燃气、学校有关化学、化工实验室、学校食堂、餐饮场所等使用的天然气、瓶装液化石油气等重点场所进行了安全隐患检查，针对企业的危险化学品管理情况、易燃易爆物品库房设置、危爆物品生产、储存、使用单位的各项规章制度、安全防范措施、安全管理、危险货物包装、装卸、运输和管理要求等重点方面进行检查。对安装燃气泄漏报警器，禁止使用达到报废年限的钢瓶、伪劣燃气管路和阀门，禁止餐饮经营单位在用餐区使用燃气灶具，学校要建立严格的实验室安全管理制度，加强对实验人员的安全培训等方面进行了明确要求。我区累计检查危险化学品相关企业、场所1638家次，排查隐患800项，已整改隐患773项，有27项正在整改中；区应急管理局（原安监局）立案查处33起，处罚款6.3万元，取缔非法销售烟花爆竹网点1家，清除禁售区域烟花52箱、爆竹136件；区公安分局近三年核发民爆物品购买许可证355份，民爆物品运输许可证216份，查处违规燃放烟花爆竹行政案件7件，行政处罚7人；并查处非法运输、储存烟花爆竹案2起，挡获违法行为人3人，行政处罚3人，发现非法销售烟花爆竹行为5起。

（三）强化推进危险化学品安全管控

加强高危化学品管控，根据高危化学品目录，加强对硝酸铵、硝化棉、液氨、液氯、氰化钠等高危化学品废弃处置的检查，施行全过程管控，并根据实际情况有针对性地制定监管措施。重点加强园区、涉及危险化学品重大风险功能区及危险化学品罐区的安全风险管控。强化企业主体责任，及时处置废弃危险化学品，消除安全隐患，不断加强危险化学品废弃处置过程的环境安全管理。指导企业(单位)开展自纠自查,及时整改隐患。

（四）加强危险化学品安全宣传教育

大力推进危险化学品的安全宣传普及，利用微信、QQ群、“互联网+”、危化品安全知识集中讲座、企业安全员群等多种渠道，多形式的宣传《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、易制爆危化品管理条例等相关法律、法规，提高群众的法律意识，降低漏管失控的风险；利用宣传近期的危险化学品安全事故，让群众更加直观、深刻的感受到事故带来的危害，认识到安全的重要性；开展安全知识培训，对相关企业的负责人、管理人员、安全员等进行思想教育，提高企业的思想认识，增强遵纪守法意识；支持和鼓励重点危险化学品企业大力开展从业人员全员安全教育，普及安全生产知识技能，不断提高员工安全生产意识，从而进一步有效的遏制事故的发生。通过各类宣传，我区累计发放宣传单10余万份，宣传手册2000余册，手提袋、围裙等500余份，集中安全宣传教育100余次，安全提示信息5万余条，开展各类应急演练30余场，切实增强了群众的安全知识，提高了安全意识，进一步有效的稳定了我区的安全形势。

三、深入开展、取得有效成果

通过危险化学品安全综合治理，进一步摸清了我区危险化学品企业(单位)的分布情况，其中重点监管企业有自贡拓利化工有限公司、自贡市大成电子材料公司、自贡鼎泰能源有限公司、自贡市鑫洋烟花爆竹有限公司、自贡市鑫玥烟花爆竹有限公司。进一步查清了危险化学品企业(单位)的安全生产情况,包括安全生产管理机构设置、安全责任制和规章制度的建立、安全设施配置、安全投入以及安全隐患等情况。强化了各乡镇（街道）、有关部门之间的工作协助，在联合执法、信息共享等方面有了进一步的磨合，提高了工作效率。在危险化学品企业(单位)使用、经营、储存和重大危险源等各个环节,逐步建立健全并落实了安全生产管理制度,消除了事故隐患,健全了防范措施,有效防范遏制了危险化学品安全事故。通过各乡镇（街道）、有关部门的共同努力我区2017年至今没有发生一起危险化学品安全事故。

四、下步工作打算

下一步，我区将进一步加大安全工作推进力度，创新工作方法，切实采取有效措施，全面推动各类专项工作深入开展，深入排查风险，严格落实管控措施，提高风险防范。

一是强化风险排查与分级管控。以安全风险防范作为主攻方向，紧盯事故易发、多发、高风险的行业（领域）和薄弱环节，进行深入细致的排查，制定有针对性的管控措施，加大安全执法的力度。

二是强化问题整改的措施落地。针对工作过程中存在的问题，紧密结合实际，紧紧围绕风险防控和隐患排查治理这一核心，明确进度安排，确保各项工作措施落实到位。

篇（10）

根据财政部、市县财政部门文件的要求，结合医院 “十二五”发展战略的要求，提高效益，惠及老百姓。按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理医院内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析医院内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖医院的决策层、执行层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证机医院管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高管理效率和效果，促进实现医院发展战略。

二、基本内容

(一)构建以风险管控为导向的内控管理体系

对照财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（财会〔2016〕11号），对医院的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的医院内控流程进行升级建设;建立适合我院发展的内控管理体系。

(二)构建以内控信息一体化为目标的实施体系

以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险控制点由“人控”到“机控”，主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。

(三)构建以内控评价为重点的持续改进体系

通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。

三、重点任务

(一)完善流程制度体系

1、梳理风险控制流程。在风险评估的基础上，要确定医院业务和管理活动所有潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等若干要素，要形成风险数据库(风险清单)，确定风险的应对策略

和控制办法，将风险数据库各风险点的管理和控制体现在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险控制办法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。

2、完善风险控制制度。在流程梳理、流程标准建立的基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。

(二)建立监督评价体系

1、建立内控标准的执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查办法。要围绕内控流程标准的关键控制点，根据关键控制点的控制措施和控制责任，设计关键控制点的执行检查办法，配合流程标准，出具内控检查标准。

2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部控制设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。

3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。

(三)健全内控组织体系

1、健全内控决策组织。明确院委会、办公室等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。

2、健全内控管理组织。财务科是公司内控管理组织的常设机构，负责组织内控建设工作。办公室是内控建设的责任部门，负责内控建设的具体实施工作。具体内容如下：

(1)财务科：完善公司财务管理，为医院管理层提供有效、真实、可靠的财务数据分析及风险防控等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。

(3)医院办公室：协调院长与内控工作机构的信息沟通，设计适应医院发展需要的组织机构和职能，建立规范的计划与考核管理、制度管理、合同管理、法律事务管理、行政管理等管理体系等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。

(三)优化内控环境体系

1、优化内控文化。要在医院原有的文化基础上植入未雨绸缪、风险意识等内部控制特征，形成“人人讲内控、人人实施内控、人人受制内控”的内控文化。

2、优化人力资源。要通过培训进修、招聘等手段，培养内控管理人才，做好内控人才储备。

篇（11）

以新时代中国特色社会主义思想为指导，以推进安全生产领域改革发展为主线，贯彻落实党的提出的“树立安全发展理念，弘扬生命至上，安全第一的思想，健全公共安全体系，完善安全生产责任制”的发展理念和关于安全生产工作的重要指示批示精神，按照省、市关于建设省级遏制重特大事故试点城市建设的有关部署和要求，深入推进风险管控和隐患排查治理“双重”预防机制建设，持续强化源头治理和安全准入，有效防范遏制重特大事故，实现全市安全生产形势根本好转，实现城市安全发展。

二、工作目标

推进安全生产“双重”机制建设，精准实施“十大专项”治理工作，强化源头管控、过程管控、综合执法和应急管理，全面整治各类安全生产问题和隐患，严厉打击非法违法行为，促进安全管理进一步规范，安全生产保障能力进一步增强，事故总量持续下降、死亡人数总体减少、重特大事故得到有效预防和遏制，推进城市安全领域全面协调和可持续发展。

三、工作重点及任务分工

进一步深入推进安全生产“双重预防机制”建设。按照国家及省、市关于建立安全生产“双重预防机制”建设的总体要求，通过“明确时限、完善标准、夯实基础”等，促进“双重”预防机制与安全生产标准化工作的深度融合，克服形式主义倾向，力求“双重预防机制”建设的进度和质量都有新的提升。

1.明确“双重预防机制”建设的进度,完善激励约束制度，在“扩面”上下功夫。各相关科室部门要明确本行业领域安全生产“双重预防机制”建设的进度要求及相关奖惩措施，报局安监站备案。

2.进一步夯实安全生产“双重预防机制”建设工作的制度基础。一是要建立备案制度。企业完成风险辨识、分级、管控措施制定等工作后，要将风险清单（尤其是重大风险清单）、管控措施、隐患清单等相关信息通过安全监管信息平台上传安全监管部门或者相关行业主管部门。二是要加强质量考核。相关科室部门要建立“双重预防机制”质量核查的专家队伍（或者采取政府购买服务的方式，由第三方中介机构）对企业“双重预防机制”建设情况、实际运行情况进行核查，并向安全监管或者相关行业主管部门提交《某企业“双重预防机制”建设工作核查报告》,并对结果和真实性负责。三要建立动态化管理制度。要督促企业建立“双重”预防机制定期评估制度、定期更新制度、动态化管理制度。即凡是企业生产工艺流程和关键设备设施发生变更，一律要重新开展全面的风险辨识，完善风险分级管控措施；凡是企业组织机构发生变化，一律要评估、改进风险分级管控和隐患排查治理的制度措施，落实责任主体，确保风险可控隐患可查；凡是企业发生伤亡事故，一律要对风险分级管控和隐患排查治理的运行情况进行重新评估，针对事故全链条修正完善双重预防机制各个环节。

3.精准实施建筑施工脚手架、起重机械专项治理。加强脚手架、起重机械安装、使用、维护、拆卸全环节监管。把好脚手架、起重机械质量检测关，督促企业編制并严格落实专项施工方案。加快推进施工设备更新换代，提高机械化智能化水平，大力减少高风险作业人数。

四、工作要求