科技创新行业现状大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇科技创新行业现状范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

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1.1科技查新是科技创新的重要前提

科技查新是一项集信息获取、信息分析于一体的信息咨询工作，是运用手工检索及计算机检索等手段，对某一领域国内外同类研究的情况进行全面了解，通过对比分析，对待查的科研立项或科研成果或专题、专利发明的新颖性做出基于文献对比性结论的过程。目前，交叉学科和边缘学科的研究已经成为科研创新的重要领域。因此，在科研课题申报中，即便是某一领域专家学者也不一定对所有科研信息做到全面的深入了解，可能会对特殊领域中的某些特殊课题的现状把握不够而做出主观性的判断。科技查新是科研创新获得信息资源的重要途径。一份高质量的查新报告可以提供本研究领域的国内外研究动态和发展趋势，已有的研究成果和尚未研究的空白点。科技查新既可以为科研立项提供客观依据，避免低水平、重复性研究，又可以为科技成果的鉴定、转化等提供科学参考。同时，科技查新还可为科技人员进行科研创新提供可靠而丰富的信息，使科研人员可以节省出大量的时间用于科学研究。如设立在河南中医学院的河南省科技查新站拥有如SCI、Pubmed、SpringLink，中国知网、万方数据、中国生物医学文献数据库等综合及医学数据库上百种，通过开展科技查新服务，已经为学校乃至省内的中医药类的科学研究提供了重要的支撑。科技查新已成为我国科技创新体系中不可取少的重要组成部分，科技查新作为科研创新的重要前提，在科研创新中起着重要的引领和支撑作用。

1.2 科研创新对科技查新提出更高的要求

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而科研创新更是尤为重要。随着科学技术的不断发展，科技查新在科研创新体系中所占的比例越来越重。在大数据、互联网高速发展的时代背景下，科学研究的分类呈现精细化发展，数据存储量呈现出爆炸式的增长，从而导致信息资源的获取难度明显加大。如何在浩如烟海的信息资源中寻找有用的信息进行知识积累，并从中寻找空白点和创新点进行科研创新，是摆在科技查新人员面前必须要解决的一个难题。与此同时，科技查新工作也暴露出的问题诸如服务服务意思和理念不强，缺乏竞争和市场化运作机制，查新数据资源不足、信息分析能力不高，服务内容分单一等都严重制约了科研创新的发展。因此，在大数据时代下，科研创新对科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要顺应时代的发展，与时俱进，不断创新，改变原有的思维模式和运作方式，提高科技査新质量。

2.大数据时代下科技查新推动科研创新的对策

2.1 推动查新机构资源整合，建立科研大数据

2.1.1 成立权威管理机构，推进数据库资源共享

虽然近30年来，我国的科技查新行业发展迅速，但由于这些查新机构分别隶属于不同的管理部门，也导致了我国科技查新行业的发展缺乏统一的指导。特别是国家取消对科技查新机构的行政审批之后，科技查新行业实际上处于自由发展的状态，严重影响了科技查新工作的健康发展，更谈不上数据资源的共享利用。因此，应该建立一个全国性的科技查新行业管理部门，对科技查新机构实行统一管理和动态评估，拟定行业发展规划，积极统筹整合各查新机构信息资源。一方面可以大力推进查新数据库的统一采购或者联合采购。实现数据库源资的共享利用，不仅能节约大量的购买经费，而且也能丰富各查新机构的数据资源，扩大检索数据库范围。另一方面可以建立一个分布式的科技查新成果数据库，各个查新机构负责录人本单位的查新成果，通过统一的检索平台可以实现资源共享。可以实现科研课题的快速，提高科技查新效率。

2.1.2 统筹规划大数据基础设施建设，打造科研大数据

全球范围内，运用大数据推动经济发展、完善社会治理、提升政府服务和监管能力正成为趋势，有关发达国家已经开始实施大数据战略性，大力推动大数据发展和应用。我国也与2015年8月了促进大数据发展行动纲要。就科研创新领域而言，国家有关科技管理部门要抓紧时间落实纲要精神，制定出切实可行的具体办法。统筹规划科研大数据基础设施建设，充分利用现有科研数据资源和设施平台、整合分散的数据中心资源，建立低成本、高效率的建立国家科研大数据统一开放平台。利用大数据技术，深度分析和挖掘海量的互联网信息资源，加强网络信息资源的采集和长期保存工作，提高数据资源的利用和开发能力，构建互联网信息保存和信息服务体系，打造科技查新大数据，为科技查新工作的质量提供基础保障。

2.2 加强科技查新人才队伍的建设

2.2.1 查新机构要提升服务质量，必须重视人才队伍建设

科技查新机构要合理配置查新人员结构，除了引进高层次的图书情报人员之外，还要根据服务学科的不同，引进相应专业的高学历人才，大力培养复合型创新服务人才。毕竟术业有专攻，专业技术人员会更熟悉国内外该领域科学技术发展的状况，在科研查新过程中能更好地与科研人员进行沟通。

2.2.2  开展专业素养+信息分析技能的培训，提升查新人员素养

科研查新人员不仅要具备计算机知识、数据库知识、信息检索技能和必要的外语能力，还包括掌握必要专业领域知识和分析判断能力，了解学科的发展趋势和前沿研究。目前，国内查新员的培训内容往往只注重检索技能的培训是远远不够的，科技查新机构应该根据科技查新人员的知识结构，采取开展专业素养+信息分析技能的培养方式并形成长效机制，努力培养具备多种能力的复合型人才。

2.2.3  推行按专业分工的查新工作模式

目前科研领域的学科分类越来越细，科技查新机构要逐步建立按专业分工的查新模式，即在查新任务的分配上，尽量做到将同一专业或相近专业的课题分配给具有相关专业知识背景的查新人员完成。具备专业知识的查新人员熟悉本领域的科研动态和发展趋势，能够准确捕捉与把握课题创新点，也能更好地和委托人进行沟通联系，制定出科学的检索策略，工作起来也会游刃有余。与此同时，通过长期接触某一专业的查新项目，反过来又可以促进查新人员专业知识的增长，提高查新工作的效率和查新报告的质量。

2.2.4  注重科技查新考核管理，建立激励机制

查新人员和业务素养和工作态度也是决定科技查新质量的一个关键因素。科技查新机构要加强对科技查新人员考核管理，制定合理的工作任务和考核办法，本着公平公正、适时适度的原则，建立精神嘉奖与物质奖励相结合的人才激励制度。从而激发科技查新人员的工作热情，避免职业倦怠感，发挥其主观能动性，提高科技查新质量。

2.3 规范科技查新管理，健全质量控制体系

2.3.1 建立、完善专家咨询制度

查新机构应当根据查新专业的不同建立学科专家库，聘请不同领域的知名专家学者定期到查新机构作咨询指导和查新监督。学科专家专业性强，对其所研究领域具有一定的权威性，将科技查新中遇到的专业上的疑难问题及时向各学科的专家请教，弄清、弄懂课题性质，少走弯路，防止检索出现偏差。因此，建立完善的专家咨询制度也是提高科技查新质量的一个必要措施。

2.3.2  建立定期抽检制度

科技查新的整个工作流程都依赖于查新人员的智力劳动。虽然国内查新报告实行的是审核员签字的审核机制，但由于审核员不参与查新过程，并且也不可能对每个科研领域都很熟悉，缺乏对查新内容的实质性的监督审核。因此，查新机构要定期对查新报告进行抽检，邀请相关领域的专家学者对抽检到的查新报告进行监督检查，从而促使查新人员树立职业责任感，认真做查新，细心写报告，杜绝失职和不负责任行为。

2.3.3 加强科技查新的过程控制

我们知道，在产品质量管理的过程中，可以分为事前的产品质量控制阶段，事中的产品质量过程控制，事后的质量把关与处理阶段。而对于科技査新也按照质量控制三阶段理论进行管理，首先是加强事前控制——与科研人员的建立良好的沟通。良好的沟通有助于科技查新人员能迅速且了解课题内容，把握科研课题的查新点和创新点，确定检索策略和检索范围，为査新工作的顺利开展奠定基础。其次是加强事中控制——查新报告撰写工作。严格按照科技查新的步骤和顺序开展工作，并对每个环节制定相应的量化标准，科学、认真撰写査新报告书。最后是加强事后控制一一査新结果的监督与反馈。定期对科技查新报告的质量进行动态评估，建立査新用户的反馈机制，对查新用户的反馈信息进行综合分析，査找原因并加以改进，从而帮助查新人员改进工作方法，提高科技查新质量。将查新工作贯穿科研活动全过程，不断寻求创新服务模式科技査新机构要改变以往单一的科技查新的服务模式，变被动的检索査新服务为主动的信息服务。查新人员要多与委托人的沟通交流，利用自身的资源优势和检索技能，积极参与科研课题的前期调研、开题立项、成果验收、成果转化等科研活动全过程。通过科技査新把诸多分散的信息资源最大限度的归纳、整理，通过分析研究得出科学结论，帮助科研工作者科学立项。针对特定的用户开展定题服务，定期主动推送与科研项目研究有关的最新信息、收集到的相关文献、国内外最新的研究动态，可使后续科研过程保持科学高效，也为科技管理部门对科研成果鉴定等提供客观、科学的依据。

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大多民营企业无论是扩大原有的企业经营规模还是投资另一家科技型企业，更倾向股权投资。对10家大型民营企业调查显示，9家表示股权投资是其对外投资首要考虑的因素，还有1家企业表示，鄞州区政府积极推动该企业上市，由于不愿意股权被引进的风险投资稀释，且担心上市后失去公司控制权，政府推了三年上市计划，但该公司仍没进行上市筹备。有83．2%的中型企业表示，股权投资是其进入科技创新领域的重要考虑。小型企业和微小企业更要求对公司保持绝对的控制权。同时课题组通过天使引导基金了解到，一些天使投资人很乐意投资的科技项目，由于创业者考虑到天使投资的介入会稀释股权，而放弃了天使投资的融资计划。

1.2民间借贷是个人资本进入科技创新领域的主要方式

居民个人可以通过购买上市公司股票和债券进入科技创新领域，但由于前几年股市低迷，居民购买股票的热情降到谷低;可以通过将资金存入银行进入科技创新领域，但由于银行更多地将资金贷给了国有企业和大型民营企业，以致很少有资金进入科技型中小企业;居民可参股企业进入科技领域，但由于对科技领域的不熟悉及高风险的恐惧，创业及参股进入科技创新领域的较少。而我国民间金融市场发达，依靠地缘、血缘、亲缘、业缘关系，形成了各种形式的合会、私人钱庄、民间集资等，民间借贷成了居民一种重要的理财工具，科技型中小企业对民间资本也很依赖，进而导致民间借贷是个人资本进入科技创新领域的主要方式。

1.3民间资本投资科技创新领域意愿下降

全球经济增长速度放缓、互联网经济对传统产业冲击、房地产不景气等因素的影响，民间资本在投资中受到了重创，因而投资变得谨慎。宁波民间资本主要在服装、电器、玩具等行业上发展起来，金融危机后，这些行业出口萎缩，新的经济增长点仍在摸索中，民间资本投资遭遇到前所未有的困境。2013年宁波战略性新兴产业实现规模以上产值3304．5亿元，同比增长2．46%，其中新一代信息技术、海洋高技术产值分别同比下降8%、7%;出货值934．9%，同比下降4个百分点。2014年宁波市完成固定资产投资3989．5亿元，比上年增长16.6%，其中民间投资1955．0亿元，增长12．6%，占固定资产投资的比重为49．0%。民间投资增速下滑明显，全年比上半年在固定资产投资中占比下降了1．7个百分点。

2民间资本进入科技创新领域存在的障碍

2.1民间资本进入科技创新领域受到歧视

尽管国家一直鼓励民间资本进入科技创新领域，但是更多停留在政策层面，在实践中民间资本进入科技创新领域仍存在着许多的歧视。第一，行业准入存在歧视。根据中国社科院的调查，全社会80多个行业中允许民营资本进入的只有41种，而外资却能进入60多种。如为科技创新提供金融支持的风险投资和科技融资租赁公司，基本由政府和外资主导，民间资本较难介入。第二，资助扶持政策方面的歧视。上世纪八、九十年代开始执行的税收优惠政策是各省市激励引导民营科技企业进行创新活动的重要举措之一，对促进民营科技企业发展和科技成果的产业化发挥了巨大的作用。但2008年以后，除江苏、上海、武汉等极少数省市还坚持一些优惠税收政策外，其他绝大多数省市已不再执行了。2008年底国家税务局出台了116号文件，规定享受加计扣除政策的只能是高新技术企业，把大部分中型科技型企业和所有小型科技型企业排除在外。第三，融资方面存在歧视。贷款门槛过高，科技型中小企业由于缺乏抵押物难以达到贷款要求，即使符合贷款条件，银行也不愿意贷款给科技型中小企业，而风险投资公司与科技融资租赁公司又由政府和外资垄断，民间资本没有话语权，民间资本也就难以进入科技型中小企业。

2.2科技创新的高风险让民间资本望而却步

民间资本从小作坊和劳动收入中形成，在改革开放初期大好机遇中得以快速积累。有很强的盲目性、投机性和短期逐利性，热衷于房地产、矿业资源、农产品这样简单，不需要很多专业技能，快进快出的投资领域。而对于投资周期长、风险高、技术复杂的科技创新行业，民间资本拥有者没有信心。他们普遍缺乏科技创新意识，缺乏科技方面的专业技能及对科技创新前景的把握，对于科技创新不敢涉足，对高风险的科技创新领域有很强的规避意识。2014年，宁波市新设企业数量较多的是批发和零售业，共14152户，制造业8843户，租赁和商务服务业5407户。从同比增速来看，新设企业增长较快的是信息传输、软件和信息技术服务业，文化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，分别增长126．6%、88．1%、66．1%。制造业的新设企业数远远低于批发和零售业，说明民间资本还是倾向于投资熟悉的传统产业。尽管信息传输、软件和信息技术服务业新设户数增长超过100%，但是信息传输、软件和信息技术服务业门槛低，不需要很多的资金，不需要厂房，只要一间办公室，也不需要特别高端的技术，且由于智慧城市的建设、互联网金融的兴起等因素推动。

2.3信息不畅导致进入障碍

民间资本进入科技创新领域的其中一个障碍是信息不对称。民间资本急于寻求有前沿科技的投资项目，苦求不得，而很多好的科技研究成果却因缺乏资金难以实现成果转化。据调查，民营企业主要通过生意场上的朋友了解投资信息，占到了63．3%;其次是媒体，主要是互联网信息，占到了41．8%;有17．1%的企业通过政府部门获取信息;而通过中介机构获得投资信息仅占7．6%。55．7%的企业表示在投资科技项目时，没有进行市场调查、技术分析等可行性研究，看到周围的朋友这样做利润丰厚，就跟着投资。正是因为信息不畅，导致民间资本难以进入科技创新领域，即使进去了，也因为信息源缺乏科学依据，产品简单复制、投资失误或盲目跟风。最典型的案例便是2010、2011年光伏产业的盲目扩张。早在2009年，多晶硅就被定位为十大产能过剩行业之一。但由于当时的暴利和行业的红火，大量民间资本疯狂进入，各地大量的民营灯具、文具、打火机企业也纷纷追逐光伏产业，最终导致产能大量过剩。

2.4全社会科技创新环境不佳阻碍民间资本进入

在经济转型期中，我国过快追求经济增长速度，全社会普遍较为功利浮躁。知识产权保护力度不够，以致企业普遍缺乏创新意愿和动力，市场流行一句话:“不创新等死，创新找死”，企业花巨资进行的科技创新，很轻松地被其他企业仿冒、假冒。每年广交会涉嫌侵犯知识产权案件高达几百宗，专利案件是主要投诉类型，占总投诉量的60%以上。江苏紫阳假日卧室用品有限公司发明了一种高科技的“三明治复合席”并申请了国家专利。产品一问世，遭到40多家企业非法仿冒的群体权。《中国知识产权蓝皮书》公布的调查报告数据显示:88．44%的人购买过盗版的书籍、影像制品或电脑软件;57．88%的人买过假冒名牌商品。为了停止中国侵权，美国禁止向中国出口发动机技术、航天技术、飞机制造、远洋过渡、电子侦察、光热电技术。

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一、可持续发展视域下化学工业科技创新的重要意义

针对当前化学工业产业的科技创新发展趋势中体系构建中的一系列的制度问题等，需要进一步的更加系统的和更加全面的深刻把握好化学工业行业的科技创新以及化学工业行业的科技创新成果的现实转化当中存在的亟待问题的抓住关键。本文试图通过对我国目前化学工业产业发展的实际现状，以及今后一个时期化学工业产业科技创新面临的重要的发展机遇以及严峻的挑战，进行简要的分析和论证。充分考虑到目前国际上通行的碳排放约束体制机制，属于这类化学工业的主要有发展趋势就是化学工业科技创新的应用。这些环保而节能的新材料得以推广和运用，既与国家的产业相关政策相符合，又顺应了建设环保可持续社会的要求。在实际工作中，使得化学工业科技成果等各个方向的剪力实现有机的机构和形式。相对比之下，新型化学工业科技成果的最重要的代换材料，促使世界范围之内实现一次化学工业能源构成和结构实现和发生重大的转型升级，因为化学工业中的石油消耗以及煤炭的消耗已经逐渐达到世界范围内承受的顶峰之后，可能会呈现逐渐减少的发展趋势，对于核能以及诸多的可再生能源等科技创新的成果已经开始逐渐发展成为化学工业的主体作用。对于科技创新诸多因素来说，能够有效的将化学工业的科技创新积极的推动向能源革命的发展方向前进，并且对于终端利用等领域的诸多模式和科学技术，也会采取不断变革的应对措施和手段。从交通运输的化学工业燃料的使用以及化学工业产品的依赖的角度来说，对于化学工业的石油全部使用的局面将有可能转向由石油化学工业、煤（电） 化学工业、生物质化学工业等诸多化学工业形式并存的科技创新的崭新格局。从而要求进一步的正确处理好化学工业中的有机化工产业和产品生产的宏观布局，以及与化学工业中的节能减排中的优化等之间的有机关系，不断的提供出化学工业的诸多能量系统，以期能够在较短的时间内和空间范围之内，实现多个维度的化学工业优化升级，进一步的催生出更多的新的化学工业内涵、外延以及潜力。

二、可持续发展视域下化学工业科技创新的存在问题

正确认识到目前化学工业科学创新领域仍然存在的亟待解决的主要问题，有的化学工业科学创新标准化体系尚未建立起来，在化学工业科学创新标准组织机构设置等方面，在化学工业科学创新完善标准等方面，在化学工业科学创新行业标准修订等方面，在化学工业科学创新提升行业管理水平等方面，均存在着一系列亟待解决的问题和困难，虽然在某些方面已经取得了和实现了较为长足的发展和进步。化学工业科学创新标准已经发展成为针对目前化学工业现代化水平生产的技术管理标准体系，能够进行较为权威的干预和技术层面的指导，助推化学工业科学创新从发展技术上、从技术管理上，均能够实现和达到高度科学的统一标准和较为规范的广泛协调，化学工业科学创新则是演变成为实现高度统一和综合协调的重要方式和手段之一。化学工业科学创新的标准的适用性有待于进一步的提升，特别是针对化学工业科学创新安全、化学工业科学创新环保、化学工业科学创新节能、化学工业科学创新人体健康、化学工业科学创新规范市场等诸多的方面和领域的诸多标准，还完全不能够实现和达到目前现行的化学工业科学创新标准，甚至有的仍然是采取产品的标准作为主要的化学工业科学创新体系标准，而相应的化学工业科学创新管理型、化学工业科学创新贸易型标准则是存在的相对比较少的。对于化学工业科学创新标准结构来说，仍然是比较单一的发展趋势，化学工业科学创新产品标准中更多的采取的是含量作为主要衡量的指标，而相应的以安全指标、环保指标等方面则是相对较少，相对的规定化学工业科学创新有毒、有害等物质的限量有关规定也是相对比较少的。化学工业科学创新标准制定和执行的水平有待于进一步提升，由于国家层面关于化学工业科学创新领域存在经费不足等现实问题，因此综合类化学工业科学创新、基础类化学工业科学创新等相关的化学工业标准企业对此不是十分感兴趣，因此就相对缺乏化学工业科学创新标准制定的支持力度，经费缺乏直接导致基础性综合性研究等相关工作相对滞后，甚至是无法开展化学工业科学创新标准以及技术等主要的内容更新。

三、可持续发展视域下化学工业科技创新的对策建议

建议进一步的增强化学工业科技创新的实际能力，进一步深入开发出化学工业科技创新成果应用的新产品，将化学工业科技创新技术创新放在更加重要的位置上，与新技术产品等领域的研究开发有机结合起来，充分考虑到化学工业科技创新生产环节以及商业化运转的有关环节和活动。努力将化学工业科技创新中的开发环节和生产环节更加紧密地联系在一起，并且始终与市场经济的发展有机的联系起来，以期能够从根本上从本质上进一步提高化学工业科技创新企业的整体竞争实力。采取化学工业科技创新技术的延伸手段和方式，最大限度的涵盖化学工业科技创新产品的开发、生产、商业运行等诸多环节，努力完成和实现由“化学工业科技创新产品”向“化学工业科技创新商品”的发展和跳跃。紧紧围绕不断巩固化学工业科技创新更加有利的市场发展地位的目标要求，注重开发化学工业科技创新新产品、化学工业科技创新新型号的开发和引入，积极的着眼外部的市场环节和市场容量，采取预先的方式，进一步开拓出化学工业科技创新新产品的外部市场。学习借鉴国际上的通行的化学工业科技创新做法，依托有效的专业化的化学工业科技创新公司，积极的采用和运用相对比较成熟的化学工业科技创新软件开展一系列的预测，确保化学工业科技创新严重多品种的方向、高档化的方向、差别化的方向、功能化的方向、高附加值的方向等快速健康发展。积极的把化学工业科技创新的下游产品及时的转化和变动，将其作为化学工业科技创新新产品开发工作重点以及重要的组成部分，充分的满足化学工业科技创新用户的现实需求，确保化学工业科技创新产品能够始终获取更多的市场定单。建议高度重视化学工业科技创新的测试、加工、应用等环节，积极的开拓化学工业科技创新化工产业和产品市场，在化学工业科技创新测试、化学工业科技创新加工、化学工业科技创新应用等领域进一步加大研究投入的力度，借助和利用化学工业科技创新测试、加工等研究手段，更加直接的介入到化学工业科技创新终端消费品市场之中。

参考文献

[1]陈俊武，陈香生.中国中长期碳减排战略目标初探（VI）：碳捕集与封存排放目标讨论[J].中外能源，2011，16（9）：1—11.

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中图分类号：F812.2 文献标识码：A 文章编号：1003-9031（2013）10-0035-04

一、财政投融资的内涵及对科技创新的影响

（一）财政投融资的内涵

财政投融资是指政府为实现一定的产业政策和其他政策目标，以国家为主体，采取有偿的手段吸收社会闲散资金，并按照政府特定的政策目标进行资金投放，所产生的一系列资金筹集、资金运用及偿还的活动。财政投融资不同于通常的金融活动，它是体现政府意图的政策性投融资，总体上属于财政的范畴，且与金融体系紧密相联系，具有有偿性、准公共性和政策性等特点。

（二）财政投融资对科技创新的主要影响

1.财政投融资对科技创新的先导性影响。科技创新过程具有风险高、投资大、周期长等特点，科技成果一经应用和推广将会产生可观的经济和社会效益，并且为行业、社会成员共享，科技开发的产业关联效应和渗透效应也会提高社会的劳动生产率。可见，科技创新活动所创造的社会收益远远超过成果创造者所获得的私人收益，具有较显著的外部效应[1]。由于社会的收益率远高于企业的收益率，企业对科技创新活动的投资意愿不足，但政府财政投融资对科技创新活动直接或间接的支持，能够对科技创新活动产生先导性影响，在保证此类科技创新活动供给的同时，也能鼓励企业参与科技创新活动，带动民间资本投资科技创新项目。

2.财政投融资对科技产业的资源配置影响。在科技创新行业中，一般生产竞争性领域的科技开发项目需要的资金较少、周期较短、风险较低，企业会较多的涉入此类项目，政府部门不需要过多的介入；一些关键性领域的技术攻关项目以及基础研究项目需要的投入资金较多、周期较长、风险较高，企业的投资意愿不强，往往也不具备足够的资金实力，企业较少涉入此类项目。这就需要政府运用财政投融资等手段为此类项目筹集资金，确保此类科技活动的正常开展。财政投融资不以盈利为主要目的，不追求单纯的经济回报，而是按照政府的政策意图配置和调节科技创新资源，以弥补市场失灵。

3.财政投融资对科技投入产出的激励影响。在科技创新的投入阶段，财政投融资筹集的资金能够缓解科技活动的资金压力，保证科技活动的顺利进行；在科技创新的产出阶段，财政投融资提供的资金能够帮助科技成果转化为新产品并推向市场，降低新产品市场化所面临的的风险。因此，财政投融资对科技活动提供的扶持资金在降低项目风险以及资金压力的同时，还能够对科技创新活动的投入产出产生激励作用。此外，财政投融资具有较强的政策性，其资金投向体现了政府的政策导向和意图，能够增强民间资本的投资信心，吸引民间资本积极进入科技创新领域，从而提高科技创新活动的投入产出量。

二、我国科技创新财政投融资的现存问题

（一）科技创新财政投融资在资金筹集方面存在的问题

1.资金来源渠道较为单一。科技创新产业所需资金巨大，而我国目前财政投融资资金来源渠道比较狭窄，基本是依赖国家预算拨款和国家债务融资，对财政资金的依赖性较大。由于国家财政收支矛盾的存在，必然产生财政科技资金相对不足的问题，从而导致财政对科技创新产业的投资不足[2]。目前我国的社会保险基金、企业年金以及民间资本等各类资金还没有完全纳入科技创新财政投融资体系，制约了科技创新财政投融资的快速发展。以社会保险基金为例，从表1可知，近年来随着我国社会保障体系的改革，社会保险基金的收入增长较快，资金流较充裕，但我国对社保基金的投资方式比较传统，社保基金保值增值难度加大，对未来社保支出形成较大压力。若能将社保基金纳入科技创新财政投融资的筹资范畴，参与到风险低、效益好且资金需求量较大的科技创新项目中，不仅能够缓解财政科技投资的部分压力，也能够为社保基金的保值增值开辟新的途径。

2.财政科技投资的杠杆效应较弱。科技创新成果转化为生产力不仅需要财政给予支持，还需要有助于企业发展的其他配套资金投入，财政科技投资很难单独完成将科技成果转化为生产力的重任。因此，在科技创新活动中应该充分发挥财政投资的杠杆效应，作为其他一系列投资的龙头，引导其他配套资金进入科技创新领域。根据有关资料显示，我国专利技术的实施率仅为10%，科技成果转化为商品并且取得规模效益的比例为10～15%，远远低于发达国家60～80%的水平；高新技术产业产值仅占工业总产值的8%左右，也远低于发达国家30～40%的水平[3]。可见，我国科技创新活动中的技术开发环节和产品市场化环节之间的衔接还不够紧密，使得科技创新活动未能取得其应有的社会和经济效益。主要原因在于，我国财政投融资对科技创新活动的支持，大多停留在为科技创新项目的技术开发环节提供资金扶持与融通上，而忽略了将科技成果向市场转化，财政资金的杠杆带动效应不明显，未能有效带动和吸引民间资金以及风险投资进入科技创新领域。

（二）科技创新财政投融资在资金运用方面存在的问题

1.资金使用效率不高。以高新技术产业为例，王敏晰（2010）通过实证分析得出结论：高新技术产业对经济增长的促进作用尚未显露，我国的高新技术产业的边际生产率略低于传统产业，尚处于投入大于产出的阶段[4]。因此，我国科技产业财政投融资资金使用效率低下，主要是我国财政投融资体系的运作制度不完善。一是我国目前还没有一个全国统一的对财政投融资进行全程管理的监管机构，多头管理现象在地方财政投融资体系中表现得更为突出。地方政府进行财政投融资运作，管理权分散于不同的部门，负责投融资资金管理部门与项目决策部门往往不同，各部门间信息不对称的存在，容易导致科技创新项目中重复性投资以及零投资并存的现象，从而降低资金的使用效率以及投资效益。二是我国财政投融资机构在对科技创新项目发放资金前缺乏全面的可行性分析以及成本效益分析，项目过程中缺乏有效的监督约束机制，项目结束后也缺乏有效的投入产出评价。这些评价管理机制的缺失，使得科技创新财政投融资无法维持“融资—投资—还款”的良性循环，容易引发政策性科技创新投融资链条的中断。

2.资金投向政策性不强。我国财政投融资的政策导向没有统一的标准，在投融资项目的选取上具有一定的随意性。财政投融资项目的选择本应体现出政府的政策意图，而现实情况却是政府存在着“越位”与“缺位”并存的问题。一些地方政府热衷于投资经济附加值高的盈利性项目，对于本应由政府通过投融资扶持的科技创新领域却投入不足。使得科技企业资金短缺问题未能得到有效解决，科技产业的资源配置无法达到最优，也未能体现财政投融资的政策性本质[5]。此外，国家政策性银行作为支持科技创新的主要金融机构，相对于科技创新融资，更倾向于投资回报率高、效益好、风险低的项目，这就与政策性银行的特征不相吻合，且容易向市场传递错误的产业政策信息，从而弱化了财政投融资对科技产业的政策引导作用。

三、发达国家科技创新财政投融资的经验借鉴

（一）资金来源的多样化

发达国家科技创新的财政投融资资金来源多样化，其资金来源包括了政府财政拨付、各种性质的政府基金以及发行的各种债券。以韩国为例，韩国产业银行①的资本金都由财政拨付，资本充足率保持在10%以上，高于一般商业银行。1993年韩国产业银行通过发行由政府担保的债券筹集的资金已高达财政投融资总金额的73.1%。目前韩国明文规定设置的各种政府基金已达36种，且全部纳入财政投融资体系。另外，发达国家还十分注重使用新的金融工具筹集资金以支持科技创新，例如经营者期权、高新技术债券和知识产权抵押担保等。美国的一些州政府通过发行工业开发债券筹集资金，将所筹资金以低息贷款发放给高新技术企业，从企业获取的利润偿还债券本息；美国硅谷银行对生物科技企业则采取知识产权担保的方式发放贷款[6]。

（二）资金运用的规范性

一是发达国家财政投融资的投资方向都受到有关法律或法规的严格限制，不追求单纯的财务盈利而是以政策性业务为本。资金投向主要有：基础产业，主要是农业、邮电通讯、交通运输等；具有混合物品性质的公共设施项目，如城市基础设施建设；需要政策性鼓励和资助的领域，如高新技术的开发、中小企业等。例如，美国政府对于投资量大、风险较高、私人投资较少的科技开发领域极为重视，财政投资占研究开发投资总额的40%以上。20世纪80年代以来，美国联邦政府每年用于科学、太空和技术方面的支出都保持在40%以上[7]。二是发达国家财政科技投资的对象多是外部效应较强、风险较高的科技创新项目，为了保证资金的良性循环，政府对此类项目提供了长期的优惠政策，如税收减免、利差补贴、亏损补偿等。三是发达国家的财政投融资机构都是在严格遵守政府有关法律的条件下，采取类似于商业银行的经营管理方式，在投资前必须对各科技创新项目进行综合评估，只有在该项目有正常的还本付息能力下才会放款[8]，以提高财政资金的使用效率和良性循环。

（三）重视培养中小企业的创新能力

来自欧盟的研究结果表明，中小企业人均创新成果是大企业的两倍，单位R&D投入产生的新成果是大企业的3—5倍。但中小企业在资金获取、经营管理等方面处于弱势地位，需要政府的扶持和引导。发达国家重视通过财政投融资等政策手段来培养中小企业的科技创新能力，大致可分为直接、间接和营造环境三种方式（见表2）。直接方式就是政府资金以小额拨款、投资参股、低息贷款等方式直接注入中小企业；间接方式就是通过税收激励、信贷担保、政策倾斜等手段扶持中小企业的发展；营造环境方式就是通过建立管理机构、高科技园区、提供科技服务等方式鼓励中小企业进行科技创新。全方位的中小企业科技创新投融资扶持体系，有力地推动了发达国家的科技创新和技术进步。

四、完善科技创新财政投融资体系的政策建议

（一）发挥政府在科技创新财政投融资体系中的主导作用

在科技创新财政投融资体系中，由于科技创新涉及的行业众多，投资数额巨大，单纯依靠财政收入很难满足投资需求。因此，政府应该充分发挥财政资金的主导作用和杠杆效应，引导多元化金融资本进入科技创新领域。首先，政府应该最大限度地降低各行业的准入门槛，鼓励民间资本进入垄断行业和基础产业的创新部门。对于部分非营利的社会公益研发，也可以采取财政补贴、政府采购等方式吸引企业或个人参与。其次，政府应该进一步减少对企业以及民间投资的直接干预，转而使用政策引导的方式，让企业或个人能够更加自由、灵活、公平地参与对科技产业的投资。最后，应借鉴发达国家对科技创新项目风险共担的做法[9]，由政府行政部门或政府出资成立的实体机构为科技创新企业提供融资信贷担保，并与商业金融机构合作，对投资风险以及收益分配进行合理的划分，共同分担科技创新活动的风险和收益。

（二）拓宽科技创新财政投融资的资金来源渠道

科技创新项目投入大、回收期长、收益具有不确定性，面临着各种风险，需要政府介入予以引导。不过，以财政拨款和国债为主要资金来源的科技创新财政投融资体系的资金毕竟有限。因此，应拓宽多元化的融资渠道，以满足资金需求。可以考虑将社会保险基金、企业年金以及民间资本等纳入财政投融资体系。同时，为保障社会保险基金等的保值增值，在财政预算上，应该建立科技创新财政投融资的周转资金和偿债保障机制，从而形成“财政科技资金引导——社会资金广泛参与——财政保障机制——科技创新发展”的良性循环。

（三）建立健全科技创新财政投融资的运作机制

1.构建科技创新财政投融资的绩效评价系统。为提高科技创新资金的使用效率，应建立科技创新财政投融资的绩效评价系统。在科技创新项目立项及投资前阶段，进行全面的可行性分析以及成本效益预测分析，重点是评估科技项目的发展前景及投入产出情况；在科技项目研发过程中，通过跟踪分析和评价，保证科技创新资金专款专用；在科技项目完成后，开展完整的投入产出绩效的总体评价，全面分析科技创新财政投融资的实际绩效，也同时为其他科技项目的财政投融资积累经验。通过建立绩效评价系统，推动科技创新财政投融资进入“融资—投资—产出—还款”的良性循环，实现科技创新财政投融资资金的使用效率最大化。

2.建立科技创新财政投融资的法律保障体系。为了确保科技创新财政投融资运作的规范性和政策性，政府应该建立健全科技创新财政投融资的法律保障体系，严格规定科技创新财政投融资的投资目标、融资方式、投资范围、资金回收年限和管理机构的权利、义务等。完善知识产权法、专利法、中小企业促进法及相关金融法律法规，加大对知识产权的保护力度，为中小企业科技创新提供政策支持，在法律层面推动金融资本向科技创新领域的聚集，推动各类企业特别是中小企业的技术研发、成果转化和产业化。同时，根据国家的宏观经济形势进行适时调整，使科技创新财政投融资活动的全过程都能有法可依、有章可循，从而保证科技创新财政投融资的规范运作和快速发展。

（四）重视对中小企业科技创新的资金扶持

中小企业是科技创新的重要力量，我国中小企业特别是科技型中小企业融资难的问题一直未能得到根本性解决，影响了全社会的科技创新效率。基于此，应借鉴发达国家扶持中小企业科技创新的成功经验，营造适合我国中小企业科技创新的政策环境。由政府成立专门的中小企业服务机构，其主要任务是帮助中小企业获取资金，包括取得政府提供的风险资金，提供信用担保以获得商业银行贷款，提供咨询、管理培训服务，以及帮助获得政府的研发项目与合同等[10]；由政府出资设立中小企业科技创新的专项风险基金，基金中的财政投入主要是为了体现政府对中小企业的政策性资助，以吸引和带动更多的社会资金投入科技型中小企业，从而有力推动中小企业的科技创新与发展。

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篇（5）

科技创新包括3个部分：①科学发现和技术发明的原始性知识创新；②在引进先进技术的基础上，消化、吸收并再创新；③使各类相关技术有机结合，形成具有市场竞争力的产品以及产业的集成创新。科技创新的主体是企业，与高校和独立的科研机构不同，企业的创新活动更加接近生产领域，更加有利于创新成果转化为实际的生产力。企业是科技创新的主体，而创新型小企业是其中极为活跃的力量。目前，许多国家都十分重视小企业特别是创新型小企业的发展，将它们视为技术创新的主要载体。美国有70%以上的专利是由小企业发明的，小企业的平均创新能力是大型企业的2倍以上。在我国，小企业提供了全国60%以上的发明专利、70%以上的技术创新、80%以上的新产品开发，已经成为技术创新的重要力量和源泉。资本是企业发展的重要资源之一，融资问题是科技产业发展中最为突出的问题，其他例如人才引进、市场化和产业化等问题的本质都可以归结为融资问题。企业在科技创新各环节须要投入大量的资金。及时、持续和稳定的资本来源成了决定企业成败的核心关键，尤其是科技型企业，其高成长性决定了它对资本的大量需求。而资本的供给涉及到整个国家或地区的金融体系，成熟发达的金融体系为科技型企业由小到大发展的过程提供了高效的资本支持。总体而言，在企业科技创新的各个阶段，科技创新与资本之间存在着一个动态的交互过程。从实践规律看，在种子期的种子资本主要用于研发人员的工资支出，以及创新产品商品化所需要的资金。随着创新有了成型的产品和明确的市场后，创新就进入了创业期。此时，需要导入资本用于企业的发展。企业平稳过渡到成长期后，需要成长资本来开拓市场，逐渐地形成自身的市场定位。当企业进入扩张期时，企业已经具备了一定的市场地位，为了进一步开拓市场，企业就需要发展资本助力企业扩张。最终，企业进入到成熟期，整体运营稳定，利润较好的情况下，企业为了能够收回前期的投资，就要进行资本回收。如果企业进入衰退期，则需要及时地退出资本来规避风险。由此可见，资本对科技创新至关重要，没有资本的支撑，科技创新就不能成功转化为生产力；没有资本的支撑，科技创新就无法推动科技型企业的转型升级；没有资本的支撑，科技创新就不能带动经济的腾飞。

1硅谷科技创新的现状

硅谷是迄今为止最成功的高科技园区，其主导产业包括计算机和通讯硬件、电子元件、软件、创意和创新服务业等。在硅谷这个面积约为19000km2的小区域里，诺贝尔奖获得者总数达到50多名，比美国之外的任何国家都多。硅谷有包括苹果、谷歌和facebook等众多明星科技企业，是全球创新、科技和新行业创业的聚集地。在这片区域仅仅居住着700万人，但是估值超过10亿美元的科技公司却超过150家。硅谷的人口不到美国全国的1%，2015年GDP达9074亿美元，占2015年美国GDP的5.05%.硅谷注册专利数每年不断增加，2014年达到19414件（2012年为15065件，2013年则达到16975件）。2014年专利占最大比例（40.5%）的是数据处理、信息存储和计算机，通讯领域也有较大占比（25.6%）。对比2009年数据，硅谷地区在计算机、数据处理和信息存储领域获得的专利数实现翻倍，在2014年达到7857件，硅谷注册专利数占美国总数比重达到15%.硅谷的成功必然与其科技创新的成果密不可分，硅谷从原来美国一个经济不是很发达的地区蜕变成美国乃至全世界的科技创新的中心，在这一过程中，硅谷优良的金融资本体系起到了非常重要的作用。在科技创新企业从种子期到发展期再到成熟期的整个过程，硅谷提供了强有力的资本环境支持。在种子期有众多的风险投资机构和个人投资者，在扩张期有硅谷银行提供不同期限的贷款保驾护航，在成熟期有以达斯达克为代表的多层次资本市场为企业上市和风险资本退出提供平台。硅谷作为迄今为止最成功的科技创新园区，其完善的多层次资本市场和科技银行体系，以及高度成熟的风险投资网络，为科技创新铺平了道路。优良的资本环境有效地将投资和科技生产力转化行为有机地融合在一起。

2成熟的风险投资网络

根据美国风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、发展迅速的、有巨大发展潜力的企业中的一种权益资本投资。风险投资与科技创新是相互支撑的，没有风险投资的支撑，科技创新不能成功地转化为生产力，没有优良的科技项目的支撑，风险投资行业也不能实现稳健、快速的发展。同时，风险投资作为一种金融支持手段，具有很强的溢出效应，从而能够激励社会资本也以同样的模式来运行，提高资源利用效率，促进企业科技创新。硅谷科技创新公司电动汽车特斯拉在创建初期，其联合创始人计划从ACPropulsion公司获得Tzero车型的技术授权，然后用莲花Elise跑车的底盘作为车身一部分，不经过经销商直接面向消费者直销。基于这些初步计划，特斯拉开始寻找风险投资。在得到指南针技术伙伴公司和SDL风司的支持后，仍有700万美元的资金缺口需要填补，特斯拉才能造出第一辆原型车。而这时，马斯克以650万美元的资本注入成为特斯拉最大的持股人和董事长，马斯克的天使投资给特斯拉带来的是一场颠覆性的革命，科技与风险投资的深度交互和融合，为培育和提供新技术、新产品、新业态灌注了不竭的动力，从而为激活消费、创造需求、引导市场打下了坚实的基础。风险投资有助于科技型企业的增长，风险投资是硅谷成功的经济引擎。风险投资机构和天使投资机构深植于硅谷，他们在硅谷比在世界任何地方都要更加深入和富有。几乎所有1960年以后在硅谷成立的价值10亿美元以上的公司都有风险投资的支持，只有少数例外。根据全美风险投资协会统计，2015年，最大的风险投资机构几乎都在硅谷，硅谷占了风险投资资金很大比例。如表1所示，硅谷占2015年度全美风险投资总额的46.4%，甚至多于排名其后的3个地区的总数。硅谷吸引的风险投资金额每年都在增长，2015年投向硅谷的风险投资金额达到133.4亿美元。在2015年，硅谷风险投资金额分别占到加州和美国的73%和42%.风险投资家之间的合作是硅谷的标志，这也是硅谷成功的原因之一。风险投资家和风险投资机构都经历过硅谷科技创新产业发展的历程。因此，在他们之间形成了一个高度相连的互联网络。由于风险投资公司经常与其他公司一起投资于相同的初创公司，所以，其依赖于彼此的成功。硅谷的风险投资行业不是在投资一家公司，而是在投资整个硅谷。硅谷的风险投资公司都有很强的技术能力，这种能力或直接来自其合作伙伴，或间接来自其顾问队伍。针对不同领域的科技创新项目，或不同阶段的科技创新项目，风险投资及其管理团队追求通过加强针对性来提高风险投资管理的有效性。随着科技创新项目的发展而不断完善风险投资管理，而科技型企业能够按照风险投资管理的要求，逐步规范科技创新活动，并随着风险投资管理的深入，最终能有效提升科技创新的效率和成果水平。风险投资家培育初创公司，打造其管理结构，并在每个发展阶段都提供指导，它们依靠高科技专家和知识型员工组成的非正式关系网络为硅谷的科技型企业在初期的发展提供了有效的支持，并为硅谷科技创新生态圈注入了活力。

3独特的科技银行体系

科技银行是将科技创新与金融创新结合起来，围绕创新型企业、高技术企业和创投企业、创投项目等较为独特的发展周期和需求特点服务的专业性银行金融机构的统称。硅谷银行是美国最成功的科技银行，占据了美国创业风险贷款的大部分市场份额。对美国科技银行的研究其实主要就是对硅谷银行的研究。因此，本部分主要通过研究硅谷银行来探讨美国科技银行对硅谷科技创新起到了重要的作用。美国硅谷银行目前是一家专为科技型创业企业、创业投资机构提供综合性金融服务的控股集团。在全球拥有33个办事处、3家国际分公司，为全球3万多家科技型企业以及550多家创业投资和私募基金公司提供了服务，提供了26亿美元的贷款，并在纳斯达克市场上市。在科技银行中最成功的当属美国硅谷银行，其主要特点包括：①专业精确的定位；②分阶段为企业提供个性化金融产品；③债权与股权的结合；④直接投资与间接投资的结合。硅谷银行的核心定位就是具有风险投资支持的科技型创业企业。因为硅谷银行目前是多达200多家风险投资公司的股东或合伙人，这层特殊的战略合作关系使硅谷银行能够获取一手资料并对申请贷款的企业的情况十分了解，这大大降低由于科技型企业创业初期模糊的盈利模式导致的高风险。硅谷银行采用的是较高利率与期权收益结合的模式。科技型企业的风险较高，根据“风险收益配比”原则，科技银行所索取的贷款利率也较高。而硅谷银行针对科技型企业的创业贷款收取比基准利率还要高的利率。硅谷银行既以高于市场一般借贷的利息将资金借出，又同时与创业企业签订协议，获得创业企业的部分股权或直接认购股权。此外，硅谷银行也会将资金投到风险投资公司，并由风险投资公司另行投资，取得回报再将资金回流，这样硅谷银行不会与科技型创业企业有直接的交集，这种间接投资的模式与常规的直接投资结合，能有效控制风险。硅谷银行为科技型企业提供了良好的资本保证。在第一阶段，即加速器时期，企业处在初创期，还处在产品研发阶段，企业亟需资金来完成前期建设。在这一阶段，硅谷银行主要为企业与风险投资机构牵线搭桥，使其能顺利地得到风险投资；第二阶段是成长期阶段，此时企业处于发展壮大阶段，这时硅谷银行主要为创业企业提供各种个性化的贷款方案，为企业的发展保驾护航；第三阶段是成熟期阶段，此时企业已经成熟，硅谷银行主要为企业提供资产管理和证券服务，为企业的上市或并购和风险投资的退出提供咨询服务。科技型企业不但能够从硅谷银行获得资本支持，并且可以通过硅谷银行获得关于企业发展各方面的咨询服务，可以说硅谷银行为科技型企业提供了完善、全方位的金融服务，从而为硅谷科技创新企业的壮大给予了强有力的支持。

4完善的多层次资本市场

资本市场使知识资本或人力资本的价值评估成为可能，因为资本市场能够帮助建立有效的股权激励机制，以此来激励科技和管理人员，并吸引优秀人才，而科技创新的源动力就是知识资本和人力资本。所以，高效的资本市场能够促进科技创新的发展。同时，资本市场能够推动科技创新的产业化。此外，资本市场也是风险资本自由进入和退出科技型企业的重要载体。在美国的多层次资本市场体系中，有以纽交所为代表的主板市场、以纳斯达克为核心的二板市场、包括场外电子柜台交易市场（OTCBB）和场内交易市场的三板市场，以及四板市场区域性股权交易市场。硅谷科技创新的成功离不开美国高度成熟发达的多层次资本市场体系。以纽约证券交易所为主的主板市场，为硅谷科技创新企业的发展壮大铺下了坚实的金融基础。专门针对科技型企业的纳斯达克市场，市场内部进一步区分为4个层次：①纳斯达克全国性市场，在全国性市场上交易的股票需要符合较严格的上市要求，其目的是要在纳斯达克市场中建立一个最高上市标准的市场与纽约证券交易所竞争。②纳斯达克小型资本市场属于第二层次，上市标准较低，没有业绩要求。纳斯达克市场因其上市条件相对宽松，发展迅速，吸引了大批创业者，为科技型企业在发展期和成熟期的融资提供了有力的支持，对扶持高新技术产业、鼓励风险投资，起到了巨大的作用。纳斯达克市场为硅谷公司上市创造了有利的条件，促进了硅谷科技型企业的发展。③场外电子柜台交易市场（OTCBB）是全美证券商协会管理的一个电子报价系统。OTCBB为处于研发期和种子期，达不到主板市场和纳斯达克上市条件，但急需资金的中小企业提供股权交易。基础层次的OTCBB是支撑硅谷科技创新的重要根基，也是大量创投项目从成熟的企业退出创投资金的主要渠道。美国OTCBB可以说是纳斯达克的预备板，大量风险科技项目首先在此市场经受考验。美国庞大的OTCBB的证券数量约占全美证券交易量的3/4，是世界上最大的场外股票证券交易市场。这就为硅谷的科技型企业在初期的发展起到了重要的作用，不仅提高了科技型企业股票的流动性，还改善了科技型企业的融资环境。④区域性股权交易市场指的是地方柜台交易市场，地方柜台交易市场在各个地区独立运行，并且通过当地的经纪人进行柜台交易。这个市场一般是为州内的中小型公司发行小额股票。四板市场极大地促进了美国创业风险投资的发展，为科技创新提供了充裕和优质的资金。美国资本市场体系庞大、功能完备、层次多样，既有统一、集中的全国性市场，又有区域性的、小型地方交易市场，使得不同规模、不同需求的企业都可以有效地利用资本市场进行股权融资，获得发展的机会，这无疑有力地推动了硅谷科技创新的发展。对于硅谷的科技型企业而言，美国的多层次资本市场主要为企业成熟期的上市以及风险资本的退出提供了平台，使资本在科技创新的后期能够平稳地着陆并构成一个资本的良性循环。

5启示

硅谷的成功与其科技创新的进程是紧密相连的，而硅谷高度成熟的风险投资网络主要为科技型企业在种子期的发展提供支持，使其获得足够的资金来完成产品的研发，主要特点是风险投资公司和风险投资家之间的合作，共同打造了硅谷科技创新的生态圈。科技银行体系主要为科技型企业在扩张期的发展，提供不同期限的贷款，使企业在拓展业务，扩大市场的阶段有足够的资金保障。不仅如此，无论是风险投资公司，还是科技银行，它们的职责和功能都已经覆盖了科技型企业发展的各个环节，从种子期到扩张期，再到成熟期，都给予企业全方位的咨询服务，包括管理、研发、财务等一系列企业发展有关的核心问题。由此可见，硅谷的风险投资公司和硅谷银行在为企业提供资本支持的同时，担当了重要咨询公司的功能。科技型企业因此能够逐渐规范其发展模式，从而有效地提升科技创新的效率和成果水平。而美国整体的多层次资本市场主要是为科技型企业在成熟期资本的退出提供了一个高效的平台，与为企业在不同发展阶段的融资提供了一个良好的平台。硅谷科技创新的资本路径从风险投资和硅谷银行到多层次资本市场，与科技型企业共同构成了一个科技创新生态圈。

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篇（6）

一、当前我国电力企业营销现状

在如今的电力事业单位当中，仍有大量的单位领导在思想意识上没有对电力营销工作给予足够的重视，而是将精力大部分都投入到了电力事业的经营发展中，对于拓宽自己的业务如何获得更大的经济效益投入了大量的精力和人力。在单位内部没有独立的电力营销策划部门，而是用其他的部门兼职代替，这种领导不重视的态度，致使下面执行的部门也无法有力的执行，那么营销工作的不到位，就为电力企业的发展起到阻碍的作用，对企业会造成极大的损失。

在如今电力事业单位中，由于领导将主要精力都投入到企业业务的发展中，而对于营销策划工作只是在形式上走一下过场而已。所以说营销策划工作还是在执行过去的工作方式，与时代的发展不相宜，所以在工作中也就无法取得显著的效果，为企业的发展增加了风险。我国在电力营销策划行业上并没有投入足够的资金对才人培养，所以从事营销策划工作的工作人员大多没有收到过专业的职业培训，业务知识比较欠缺，并且整体素质不高。这种情况使得电力营销策划工作很难取得好的效果。

二、电力市场营销创新管理

1.观念创新

首先电力事业单位的领导要在思想意识上有所转变，与时俱进，适应时代的发展，意识到营销策划工作的重要性，在企业中将营销策划工作纳入重要的日程上来。只有企业的领导重视了，才能为营销策划工作提供有力的后盾，在各方面的发展都能够得到有力的支持，使营销策划工作能够更好的为企业服务。此外还要重视信息的反馈工作，从广大的群众中得到的信息往往最能够真实的反映出电力工作的发展现状，通过对市场的了解可以使企业能够对市场动向有所预知，及时的做出正确的政策判断，为企业的发展制定明确的目标。

2.管理创新

电力企业的营销策划管理工作主要由前期市场调研、营销环境分析、市场营销策略以及客户关系管理四个部分组成，营销工作要实施过程控制，即监督检查规范工作行为和进一步采取措施，持续改进的过程。过程管理要健全制度，如前期市场调研要有充分的行业调研数据及调研报告，为企业营销策划管理提供可靠信息依据。同时对每个环节实行限时结办制，提高工作效率。市场营销环境瞬息万变，营销环境分析与市场调研报告不能一成不变，应以现实营销环境为依据，限时统计数据，将最新行业发展动态作为企业营销策划制定的基础。营销工作的各项业务环环相扣，任何一项工作没做好，都会影响到营销策划的正确性，造成企业经济利益的流失，因此，规范内部管理流程，实施过程控制是营销管理的核心，通过制定工作流程、明确员工岗位职责、实行营销员工绩效考核，开展营销业务稽查都营销管理工作必不可少的手段。

3.手段创新

在我国电力营销策划业务中，计算机应用是零散的、低水平的，尽管多数企业营销策划业务中开始应用了计算机技术，但就全行业而言，还是无法与银行、电信、民航、铁路等行业相比，也就给电力行业的发展以及电力用户带来了障碍。电力行业是公共性、基础性、服务性的行业，在国家和各网省公司都需要建立统一规范的电力招、投标信息网络平台，各企业统一进行业务操作，实现信息化、网络化、规范化业务操作模式。面向客户，创新服务手段。同时，企业建立相应的门户网站，对各地用电终端进行统一归口管理，用户可以实现在网络上查询用电准确率与抄表成功率。对于常见的断电、缺抄现象以及表号查询等都能同时在网站平台上得到解决。

4.服务创新

（1）建立一个以满足客户需要为核心的主动的营销服务体系，做好市场变化的跟踪分析 ，提高市场预测的及时性和准确性，正确引导客户新的用电需求，对重点用电项目实行上门服务、跟踪服务，争取客户早供电、早投产。进一步丰富和完善供电承诺服务的形式和内容，逐步提高承诺水平。

（2）科学的生产调度服务，一方面要面向市场搞调度，各级调度应搞好每日所需负荷和电量的预报工作，做好负荷分析和负荷平衡，提出更科学、更细化的调整方案，同时做好事故应急预案，在电网运行发生事故和异常情况下，通过调整电网运行方式，排除故障或减少停电损失。另一方面要面向市场安排检修，“从检修中夺电量”，就是最大限度地减少检修停电的次数和时间。

5.重视员工教育，建设高素质市场营销策划队伍

员工在新的营销策略下，需要具有高素质的敬业精神，由于员工长期在垄断企业中工作，从思想上有一定的优越感，所以在服务的过程中很难从客户的角度去考虑问题。但新的营销策略则要求员工以服务为中心，以客户满足为服务的落脚点，为客户提供优质的、全方位的服务为其服务的宗旨。这就对员工提出了更高的要求，企业除了注重员工的职业素质以外，还要加强对员工的培训，通过多种形式的培训，使员工对高科技的技术有所掌握，以便于更好的提高员工营销服务的技能。

三、结语

总之，电力企业的营销策划工作是一项长期的系统工程，因营销工作涉及的范围较广，所以在完成这一工程的过程中要以市场为导向，以电网安全、经济运行为基础，还要狠抓内部管理，提高服务质量，加大科技创新投入。既要打破陈旧观念、深化改革，又要有健全的法制体系作保障，更要造就一支高素质的员工队伍，塑造良好的企业形象，营造浓厚的企业文化。只有这样，才能最大限度地满足工、农业生产和人民生活的用电需要，才能创造更大的效益，才能推动和促进供电企业的发展 。

参考文献：

篇（7）

前言：科技查新是我国科技创新体系和科技服务体系重要的组成部分，是以科技文献资源为基础，以信息检索为手段，运用综合分析和对比的方法，为科研立项的评价、成果鉴定以及专利申请等项目的创新性和先进性提供科学依据的咨询服务工作。随着信息时代的发展，传统的科技查新服务水平和质量都存在一些问题，已经不能满足社会需求，因此，如何提升科技查新服务质量是查新机构应该深入思考的问题。

1 科技查新的特点

1.1检索手段多

科技查新服务是一项信息咨询服务工作，主要通过人工检索和计算机检索等手段对课题的新颖性进行查证。由于课题种类丰富，需要检索手段多样化。其中科技查新检索主要以计算机检索为主，以手工检索为辅。随着计算机技术的普及，检索速度加快，检索的途径也变得更加丰富，从单机检索到联机检索，再到网络检索几个阶段，科技查新检索向着智能化方向发展[1]。

1.2服务范围广

科技查新服务范围主要包括课题的范围以及研究对象的范围。查新课题范围主要分为四类：第一，科研类查新，主要包括立项查新、成果鉴定查新、申报奖励查新、实施奖励查新；第二，产品类查新，主要包括开发新品的查新、产品评优的查新以及产品市场行情的查新；第三，技术方法上的查新，主要包括引进技术查新以及技术动态查新；第四，专利类的课题查新，分为申请专利查新和专利有效时间查新，和专利纠纷查新。

1.3具有鉴证性

查新是文献检索和相关情报调研相互结合的情报探究工作。它主要以文献为查新的基本载体，以文献检索和情报调研为基本手段。检测出的结果是评定文献课题的重要依据，通过对查新项目的综合分析，对项目的新颖性进行科学审查，并在具体报告中将查新依据列出，充分做到查新工作有对比性，而且有结论。

2 科技查新的流程

科技查新工作的流程是指在科技查新过程中具体工作环节的安排。在具体查新中工作流程严格明确不仅有助于查新工作的规范化，还有助于对项目的质量管理，由此可以看出，查新流程的规范化对于查新工作的效率以及服务质量都有着重要意义[2]。科技查新流程如图1所示。

2.1查新用户接待

在查新服务初期，用户针对项目提出查新委托要求，然后查新工作人员在用户确认情况下拟定查新项目委托协议，并且工作人员需要与用户交流，共同找出查新项目的特征，便于查新服务开展。

2.2专家组对项目进行分析

由于查新项目内容比较广泛，在专业知识积累上，查新项目团队需要聘请专家进行项目查新。专家能够对项目提出具体指导建议。但是并不是所有的查新项目都需要专家来进行指导查新，有的项目相对浅显时，只需要查新经验丰富的工作人员来进行分析查新，并且提出检索意见。

2.3文献检索与整理

根据委托人的查新要求，查新工作人员需要选择合适的检索工具和检索数据库进行相关文献检索。工作人员对用户所提出的检索要求报告进行分析，找出关键点，并且制定检索顺序。在检索目录上明确列出检索项目具体细节，最后仔细筛选文献资料作为查新报告的附件内容。

2.4查新报告的撰写和审核

查新工作人员需要根据检索的结果对应查新报告进行填写，并且整理好文献附件。在这之后需要专家组对查新报告提出审核意见，最终盖章，查新报告才算生效。查新服务的最后步骤就是对报告进行项目登记、存档、建立数据库，查新报告一式三份，其中一份作为存档，另外两份盖章交给用户保留，这样算完成一个查新工作。

3 科技查新的作用

3.1为项目研发提供文献信息

在进行查新之前，很多科研人员对项目本身的技术基础并不是非常了解。而不同项目信息的知识结构不尽相同，因此给科研人员的信息获取带来难度，而恰巧查新机构本身拥有非常丰富的文献信息资源，查新人员通过完善的检索系统基本实现在科技查新中基于文献查找、原文索取和文献鉴定等一系列的科技服务。科技查新能够大大地节约科研工作人员的时间，能够使得工作人员在该项工作中，对国外科技项目发展的状况进行了解，从而避免很多重复研究。

3.2为科技成果鉴定、评估提供依据

科技查新能够为科技成果进行鉴定、评估、验收、转化和奖励等服务，在这些过程中提供情报依据，并且对科技成果进行价值的判定，从而能够保证该项目的科学合理性。传统的成果鉴定是由专家来完成的，如果一个查新过程中没有查新报告，只有专家组的建议，那么该科研成果的查新难免会有不公正的地方，这样会对科技人员的工作积极性带来消极影响，并且在科研成果的推广上也造成阻碍。而高质量的查新工作不仅能够结合借鉴专家学者丰富的专业知识还能保证成果鉴定的权威性。

3.3为科研立项提供客观依据

科技查新工作既可避免重复立题或立项，又可以避免重复和无效劳动，节约科研资金，缩短科研周期。科技管理部门根据查新报告可了解所申请课题在国内外是否有相同或相关研究、是否具有新颖性；而对科研人员来说，通过科技查新可了解其研究领域的国内外动态、研究热点和空白点，即科技查新对科研人员选题、确定研究方向提供了相关的文献依据，起到参考咨询的作用。

4 科技查新服务现状及存在的问题

目前，科技查新服务贯穿于企事业单位的专业科学领域和高等院校之中，查新机构数量不断增加，业务范围不断扩大，在科研工作中起到了重要作用。但是在科技查新服务过程中也出现了一些亟待解决的问题。

4.1科技查新人员服务意识不强

随着科技项目逐渐增多，使得科技查新机构的任务变得更加繁重，查新工作的突发性任务使得查新工作人员工作过于劳累，经常出现身心疲惫的现象，有的科技人员过分相信自己已有的认识，认为科技查新仅是一种管理程序，可有可无。有的人即使查新，也是行色匆匆，把查新当作形式[3]。这样长此以往的恶性循环，造成了查新员工的服务意识下降。

4.2科技查新人员服务水平有待提高

当今科学技术的高速发展，新理论、新技术不断出现，研究项目逐步向高难度、跨学科、多元化方向发展，这就给查新人员的服务水平提出了更高的要求。由于查新人员认知背景的差异，加之受专业知识所限，与查新委托人沟通不畅，导致撰写的查新报告质量存在较多问题，比如查新报告数据的采集缺乏全面性，查新结论的描述缺乏专指度和深度等[4]。查新报告审核人主要依据自己的主观判断和经验来考察查新报告的检索质量和结论质量，尚未有适当的定量评判标准和方法，因此难以保证查新服务的水平。

4.3 科技查新服务形式缺乏针对性

目前，传统的科技查新服务仅能够为用户提供成果鉴定查新、技术创新查新和专利申请查新等缺乏关联性和针对性的单检索信息服务。而随着大数据时代的到来，用户对科技查新的个性化服务需求也越来越大。这就造成了科技查新服务与用户需求之间的矛盾，因此有必要拓宽科技查新服务的形式，针对不同用户需求开展增值服务，以此提升科技查新服务的水平。

5 科技查新服务质量提升对策

5.1强化查新人员的服务意识，提高查新队伍的建设与管理

为了提升查新服务的水平，需要加强对查新队伍的建设和管理。查新机构需要建立规范的查新人员培训和考核制度，可以定期进行相关现代信息技术以及企业文化教育等讲座或培训，并对培训进行严格的考核，持证上岗，以此来提高查新人员的服务意识和业务素质，使查新人员端正工作作风，增强专业知识储备和职业道德。同时，还需要加强查新人员之间的交流和相互学习，可以通过举办查新研讨会、组建科技查新行业协会等多种途径来实现。

5.2 加强查新用户满意度调查和信息反馈

科技查新是一项服务性的工作，用户满意度是其可持续发展的直接决定因素[5]。只有不断反馈用户的意见和建议，才能使查新人员积累经验，吸取不足，以此提高查新服务的质量。因此，查新人员需要在完成查新报告后，定期和用户进行沟通，收集用户的反馈信息，可以采用电话沟通、发放查新意见反馈表等方法了解用户所查项目的立项、申请专利等进展情况，通过对反馈结果的分析，来获得对查新报告的质量评估，根据不同用户的意见和要求不断调整查新管理系统中的具体工作流程。

5.3建立规范的科技查新规章制度，规范查新流程

在科技查新过程中，需要建立规范的规章制度，其内容应包含具体明确的查新评判标准，使查新人员有明确的指导书。查新人员应严格遵守规章制度并且实施切实可行的质量评估体系，优化查新流程，可以将ISO质量认证的管理理念和管理方式引入到科技查新中，有助于查新机构规范查新业务流程和操作程序，建立对市场的快速反应机制[6]。

5.4 开展科技查新增值服务

随着科技信息服务市场化的逐步推进，科技查新机构要想提升服务质量和水平，除了提供传统科技查新服务外，需要深入挖掘自身科技信息资源和专业技能等方面的优势， 积极开展多种形式的科技信息增值服务，比如可以向企业和科研单位提供竞争情报服务、定题情报服务和专题服务，改变以往简单检索信息的单一服务方式，以便更好地满足技术企业的发展需求和国家的科研发展需求。

结论：综上所述，随着大数据时代的到来，科技查新需紧跟社会和科技发展的紧迫需求，提供高质量的科技咨询服务，在今后的查新工作中，应进一步改善自身工作体制，加强查新人员的整体业务素质与服务能力培养，不断提高科技查新的服务质量，以知识促进服务创新。■

参考文献

[1]赵宏铭.对科技查新工作的再审视及未来发展的思考[J].科技管理研.2008，（7）：l2l～l22

[2]庞佳.科技查新流程的优化设计――以提高立项质量与国家科研资金使用效益为目标的研究[J].大学图书馆学报，2014（6）：40-41.

[3]罗林枝.科技查新中存在的问题及对策探讨.中国卫生事业管理，2005（8）：475

[4]黄继东.查新报告质量控制.情报杂志，2001（5）：61-63.

[5]谢新洲，夏晨曦，柯贤能.科技查新行业发展现状及面临的问题分析.图书情报工作，2009（06）：12

篇（8）

摘要：新兴的文化艺术业态是区别于传统与常规的文化艺术业态，它是利用现代高新科技手段和数字技术为载体，将图像、文字、影像、语音等内容进行整合，发展出具有跨领域、综合性发展、创新型等特征的艺术文化业态。目前，秦皇岛市新兴文化艺术业态的发展正处于探索、培育阶段。因此，重视新兴的文化艺术业态格局的发展，尤其是要重视高新科技支撑下的艺术创意新业态、文化产品新形态，将其打造成文化产业中的“拳头产品”，是助推秦皇岛市文化艺术产业成为经济发展支柱产业的核心力量。

关键词：新兴业态；文化艺术；产业发展；格局形态

一、文化艺术新兴业态的核心概念与分类

关于文化艺术新兴业态的具体内容包括三个层面，一是新媒体和新行业的出现；二是新兴数字信息技术对传统文化行业进行改造；三是文化产业化过程中，传统产业加入文化内容后产生新盈利模式，这三个层面的集中，形成了新兴文化业态的核心内容。由此得知，新兴业态是推进文化科技融合实现科学发展的重要载体，是网络信息技术与数字技术推动下不断衍生的新兴文化行业。因此，明确区分新兴文化业态和传统文化产业的具体范畴是我们界定概念的第一步，其概念的定义在文化要素集约、区域产业集优等方面，通过科技创新形成核心竞争力，利用市场机制进行整合重组，在此基础上进行价值链改造、产业链延伸，创造出无尽的文化艺术新业态。如此，在有了明确的产业界定和规划，才能客观反映文化艺术产业发展现状和未来趋势的分类体系。

由于新兴文化业态是近几年产生并且依然层出不穷的新兴文化产业，其核心要素是互联网和数字化技术，所以对它们进行分类只能是一种努力和尝试。一些本质上是传统媒体数字化的形态，依据其不同的功能与新技术手段的融合所产生的前所未有的新兴行业形态，创造了当前很多切合时代特征的新兴艺术文化业态，一系列颇具竞争力的新兴文化业态如：综合类、视听类、文本类及功能类等又可细分出多个产业，形成与原有行业状态既有客观形态上的联系又有本质区别的新兴行业形态。如下表所示：

新兴文化业态分类及分布领域

■

新兴的文化艺术业态从范畴上应该界定为网络数字化文化产业，由于生产环节或技术手段不同，其文化产品呈现出不同的业态，并且形成了多个不同的产业族群。在文化产业发生和发展的过程中，随着传播技术、传播介质和传播内容形态的不断更新，新的文化艺术业态格局也是层出不穷的，它的内涵和外延都在随着产业实践的不断丰富而逐步展开并不断完善。

二、文化艺术与科技融合背景下秦皇岛新兴文化业态的发展

新文化业态是数字传媒技术与文化产业融合的产物，是信息服务业与文化产业交叉催生的产业。科技部高新司司长赵玉海在“全国科技与文化融合座谈会”上强调科技部、文化部将按照：“面向需求、系统推进、加强创新、促进融合”的原则，依靠科技进步和创新，加强文化科技创新体系建设，推进科技与文化融合，进一步提高文化产品的表现力和传播力，进一步提高文化产品和服务的创新能力，提升文化产业在国民经济中的比重和地位。

当前，秦皇岛市的文化艺术产业发展正处在信息经济和文化经济交织的时代，在这一历史时空下，文化艺术产业的迅猛发展和文化艺术产业结构也日趋合理，衍生出的众多新兴文化艺术行业正以其强大的生命力迅速崛起。其中，以数据服务、3D数字打印、广告营销、影视制作、表演艺术为重点的文化创意产业和新型文化业态，正逐渐形成具有一定规模的文化创意产业集群。物联网技术中心、数据产业基地、动漫基地、数字出版和商务会展等比较完整的产业链条已初露端倪，极大地带动了秦皇岛市文化艺术产业结构、布局和发展趋向，成为新的经济增长点。截至目前，秦皇岛市文化企业达到2400多家，从业人员15万人左右，资产规模达到200亿以上，年上缴税收1.5亿元，占全市财政收入的1.36%，文化艺术产业对经济发展的贡献率正逐年增高。

基于秦皇岛的经济社会发展现状与趋势，立足于秦皇岛文化艺术产业的发展基础，着眼于全球科技和文化产业发展的大势，秦皇岛在未来五年和今后一个时期文化产业体系可按623915的框架建设，即重点发展六大文化产业领域，打造两大文化产业带，深度开发三条龙形产业链条，打造九个产业聚集园区，大力弘扬一个代表性主题文化品牌，着力做强五个特色文化品牌。秦皇岛市政府还十分注重以计算机服务、动漫游戏、数据产业、影视剧制作等为重点的文化创意产业和新型文化业态发展。2011年中国动漫集团（秦皇岛）动漫游戏产业基地项目在秦皇岛的开发与建设，为动漫产业集群向高技术、高集约化演化，提供了拓展深度与发展空间。并且依托燕山大学出版社，发展动漫图书、教材、动漫视听读物等衍生产品，把本土的《中华小岳云》、《孟姜女》等电视动画片的品牌向图书、玩具、文具、服装、电影等领域延伸；依托劝业场、顶新电子城、秦新数码城等电子和软件流通市场以及一大批专业化的电子信息产品供应商，继续发展专业化的流通与技术服务业；依托秦皇岛广播电视中心和广顺文化传媒有限公司等一批致力于动漫影视开发制作的单位，进一步发掘本土文化题材，打造动漫市场的秦皇岛板块。目前，IBM、北京大学、惠普、中科院计算所等国际国内知名学府和企业相继落户，以IT信息技术为基础，集合数据的采集、开发、加工、传播、服务等内容，为动漫游戏产品及其衍生品的创意、制作、出版、发行以及动漫主题会展、娱乐体验、商贸等新兴内容产业格局的发展提供了强有力的技术支撑和人才支撑，对秦皇岛乃至河北省的文化和数据产业起到重要的带动作用。

随着传播媒介由模拟向数字的转化、固定传播载体的传播媒介向网络媒体的传播媒介的转化，秦皇岛在“十二五”期间，率先在国内提出建设“中国数谷”的构想，倾力打造中国北方规模最大、竞争力强大的数据产业集群基地。建设以数据服务、呼叫中心、数字技术、数字网络、新媒体、创意动漫等为主要内容的相关高端、高效、高辐射力的现代新兴数据产业园区，以发展战略性新兴数据产业作为文化艺术产业结构调整的突破口和构建现代产业体系的龙头，这其中涉及到电脑动画、网络游戏、数字创作、数字馆藏、数字广告、互联网信息服务咨询、移动内容、远程教育、内容软件等多个领域。使数据采集、传播、服务业成为秦皇岛新兴数字化文化艺术产业发展的引擎，帮助业界厂商、投资者、产业人士更精确地把握文化艺术与科技融合发展规律，更深入的梳理应用价值迁移轨迹。

三、秦皇岛市新兴文化艺术业态产业新价值

从新技术给文化艺术业转型所带来的角度看，新兴文化艺术业态通过专业化分工与互动协作，结成的产业协作、流通和服务网络，是新兴业态更强调的价值链环节，其最大的作用就是将产业空间重组，对传统经济产业链进行拆分，推动产业链上下各环节实现有机衔接，产生不同的新经济价值。譬如，以秦皇岛市图书印刷出版产业为例，该产业链核心具有出版、印刷、物流、推广销售四大环节。其中，出版是产业链的龙头环节，由图书、报纸、期刊出版单位构成，目前秦皇岛市有报社1个、期刊杂志16家、较有影响的内部资料编辑单位31家。据调研，一家出版社往下游可以带动数十家印刷、装订企业的业务开展，往上游还可以催生出版工作室、出版公司、文化公司等内容创意提供商的诞生和加盟，同时一批出版印刷物资提供商也会加入这一产业运行过程，横向也会对造纸业构成市场需求。

在印刷环节，出版物印刷厂、资料印刷厂和包装物印刷厂是产业的主体。除书报刊出版印刷外，印刷包装业的另一重要领域是服务于生产资料产品和日常生活消费品包装的塑料和纸质包装印刷品。目前秦皇岛市有各类印刷企业467家。在本着“做强大企业，做精小企业”的发展方向，引导部分印刷包装企业组建企业集团，以提升整体竞争力，鼓励中小企业向“专、精、特、新”方向发展，形成各自优势。同时，鼓励印刷包装企业瞄准京津几千家出版单位主动出击，争取成为业务合作伙伴，借力发展。

在物流环节，当前主要是为印刷企业提供所需的纸张、装订、印刷耗材、印刷机械及配件、复印机、打印机、编辑排版软件和印刷物资仓储等各种物资的流通企业。首先是要重视资源整合，建立服务于印刷包装企业便于沟通产需的电子商务平台，促进产业链中各行业优势互补和协调发展，推进产业结构、产品结构的合理调整。

在推广销售环节，建设数字图书零售商业服务信息平台，开发网上阅读、语音导购、电子索引目录等内容的网络信息平台。构建电子图书交流平台，提高信息资源利用的集中度，建立集电子监控、网络预订、网上支付、图书、信息查询、宣传促销等为一体的网络文化服务系统，为大众提供便捷、高效的一站式文化服务，实现互惠共利，有助于秦皇岛图书印刷出版产业的新经济价值成为一个庞大的新型支柱行业。

作为以新闻出版、广播影视、文化艺术为“核心层”的秦皇岛文化艺术产业，近年来在改革中进一步发展壮大，目前已实现经济增加值5.5亿元，占全市文化及相关产业增加值的19%。文化艺术及相关产业增加值占全市GDP的比重由2005年的1.8%提高到2010年的3.1%，随着文化艺术产业的新兴业态数量的不断增加，文化企业规模的扩大和产业领域的拓宽，在财政税收和社会经济价值上均显著增加。

四、结语

伴随着文化经济时代的到来，秦皇岛文化艺术产业与传统产业的融合发展态势，凸显了文化经济化和经济文化一体化的发展格局，文化艺术的发展格局既是新经济价值提升的催化剂，也是产业转型升级的推动力。当下，秦皇岛文化艺术产业已成为优先发展的产业领域，尤其是在金融危机情况下，文化艺术产业的异军突起，已成为秦皇岛经济增长的重要支撑力量，产业融合发展和新兴业态为秦皇岛市文化艺术产业的发展提供了广阔的发展空间，带来了难得的发展机遇。

【参考文献】

[1]《秦皇岛市文化产业发展实施纲要（2011-2015年）》，2011（11）

[2]杜丽芬.新兴文化业态：核心概念及其初步分类[J].商场现代化，2010（06）

[3]赵志立.文化产业发展要重视新兴文化业态[J].成都大学学报，2007（04）

作者简介：

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一、几点说明

本文所指大企业集团包括全部省级及以上企业集团、年营业收入和资产总计均在5亿元以上的其他企业集团。调查范围为金华全市，即金华行政管理所辖义乌、东阳、浦江、兰溪、永康、武义、磐安及市本级所辖婺城和金东两区。企业统计采用在地统计原则；数据采集时间截止2005年底（由于企业集团执行合并会计制度，会计年报一般滞后3个月，而项目实际启动于2007年2月，故本文所引用的数据为2005年度的数据）。

二、金华市大企业集团的发展现状

金华市的企业集团起源于20世纪80年代末，经过十几年市场经济的洗礼磨练，企业集团从无到有，从小到大，取得了较快的发展。

（一）经营规模不断扩大，支撑作用明显增强

近年来，金华市16家大企业集团（由于康恩贝、广厦、中天等企业的集团总部迁至杭州，按照在地统计原则，这三家企业集团没有纳入金华市统计范围）以产权联结为主要纽带，通过产品、技术、经济、契约等多种形式，发展横向经济联合体，走多元化、集团化的道路，目前已拥有137家成员企业。金华市企业集团规模化经营趋势加快，经济实力不断增强。据统计资料显示，2005年末金华市16家企业集团拥有资产达377.8亿元，增长17.5%，相当于金华市规模以上工业企业总资产的29.8%；年实现营业收入265.6亿元，增长17.4%，相当于金华市规模以上工业企业产品销售收入的20.5%；实现利润总额18.2亿元，增长23.1%，相当于金华市规模以上工业企业利润总额的30.0%。目前，金华市资产规模在10亿元以上的有9家，营业收入超10亿元有3家。横店集团成为金华市首家资产、营业收入均超百亿的企业集团。企业集团成为金华市经济发展的重要力量。

（二）企业集团以工业为主

从行业分布情况来看，金华市工业企业集团从单位数和经济规模来看，都处于主导地位。工业企业集团单位数有11家，占68.8%。从经济指标看，工业企业集团资产总计达到292.1亿元，占全市大企业集团资产总计的77.3%；营业收入达233.1亿元，占87.8%；实现利润总额13.9亿元，占76.4%。

（三）大部分大企业集团为非国有控股企业

从控股情况来看，16家大企业集团中非国有控股企业集团12家，国有控股企业集团4家，2005年年末拥有资产非国有和国有控股企业集团所占比例分别为65.9和34.1%；全年完成营业收入所占比例分别为84.4%和15.6%；实现利润所占比例分别为81.3%和18.7%；完成出口额所占比例分别为89.1%和10.9%。通过近年来的企业改制、重组，民营企业集团发展迅速，正成为金华市企业集团的主体。

（四）现代化管理机构日趋健全和完善

随着现代企业制度的不断推进和深入，金华市大企业集团组织管理机构日趋健全，配套政策落实日益完善。截止2005年末，金华市16家大企业集团均已建立了明确的出资人制度。大企业集团均成立了股东会、董事会和监事会，公司法人治理结构日趋完善。企业集团内部初步建立了母子公司体制。

三、金华市大企业集团持续发展面临的主要问题

（一）企业规模相对偏小，综合经济实力亟待加强

金华市除了横店集团、浙江中国小商品城集团在国内占据一定市场地位，具有较强的竞争力外，大部分大企业集团，以目前的规模和实力与国内外大企业、大集团相比都有较大差距。目前横店集团在金华市企业集团中一家独大，其资产、营业收入均超百亿元，资产、营业收入和利润总额分别占企业集团总数的49.3%、56.0%和51.1%。由此可见，金华市大企业集团本身还存在很大差异，实力差距很大。在金华市16家企业集团中，一半的企业集团资产规模在10亿元以下，六成的企业集团营业收入在10亿元以下。

（二）产业分布单一，大企业集团较多分布在传统产业

调查数据显示，金华市大企业集团中主要集中在传统的制造业、建筑业、交通运输邮电业、租赁和商务服务业。生物医药、电子信息、信息传输、计算机服务和软件业等高新技术产业以及科学研究、技术服务等新兴服务业鲜有涉足。

（三）研究开发投入少，创新能力不强

根据统计资料可以看出，目前金华市大企业集团对研究开发的投入力度仍不够大，具体表现在研究开发费用占营业收入的比重仍比较小，2005年研究开发费用占营业收入的比重仅为0.35%，该指标在浙江省排名为倒数第二，离国家推荐的2-5%的比重目标有较大差距。

四、企业集团培育与发展的思路与对策――基于政府管理的角度

针对金华市大企业集团当前发展的实际情况，结合区域竞争和参与国内外竞争的发展趋势要求，作为地方政

府在经济社会发展的规划管理上，必须着重抓好企业集团的培育工作，在进一步激励已有集团向更高目标发展的同时，更应该结合当地实际情况大力培育和培养新的大企业集团，从以下几个方面为企业的做强、做大提供宏观政策支撑。

（一）制定切实可行的集团发展战略

在市场经济条件下，服务是政府的主要职能之一，因此制定企业集团发展战略是其首要的管理和服务职责，为此必须着重要把握以下几个方面：

1、制定战略要以结合自身发展现状作为集团发展的战略基础。企业集团要根据自身的现状和特点、优势和劣势，产业发展趋向等因素，综合制定本企业集团发展战略目标。

2、制定战略要以宏观环境为集团的战略导向。依据国内、国际的经济环境，包括政府的经济政策导向，市场经济秩序，经济社会的发展趋势、国际贸易的发展趋势等外部宏观环境作为制定战略的导向。

3、制定战略要以科技创新为企业集团的战略主线。企业集团要以科技创新为主线，以核心技术为支撑，保持企业集团的持续竞争力。

4、制定战略要以人才培养为企业集团的战略动力。正确制定人才发展战略，以人才的力量与优秀的企业文化相结合，提升企业集团的竞争动力。

5、制定战略要以与国际大企业集团竞争为战略目标。

总之，企业集团发展战略是对企业集团未来的谋划，需要正确地分析和把握企业面临的各种关联因素，在此基础上进行科学的分析研究和判断，从而制定切实可行的集团发展战略。

（二）积极稳妥地推进企业集团多元化发展道路

企业集团是以一个实力雄厚的大型企业为核心，以产权联结为主要纽带，把多个企业联结在一起，具有多层次结构的以母子公司主体的多法人经济联合体，它本身具备多元化发展的构架。2005年金华市大企业集团中，有62.5%开拓了新行业领域业务，有43.8%的企业集团完全在不同行业大类进行投资经营。金华市企业集团在积极走多元化发展之路方面已经取得一定的成就。合理实行多元化经营，可以使企业在多领域上联结成一个整体，资源充分利用，分散风险、降低费用。当然多元化要有度，要稳步推进，要在做强主业的同时，合理拓展其他业务的经营。

（三）以“工业强市”为引导，打造一批大工业企业集团

当前金华市已经实施了“工业强市”的发展战略，这为大型工业企业向集团化发展带来了发展机遇。工业企业要充分利用区域有利条件，积极融入长三角、接轨大上海，全面推进先进制造业基地建设，主动承接我国加入WTO后国内外资本、产业、技术转移的有利条件，积极参与分工协作，着力打造浙中先进制造业基地，培育一批大工业企业集团。这将对提升金华市的综合竞争力，实现浙中崛起、建设浙江中西部中心城市来说，具有举足轻重的作用。就目前金华市企业集团的发展模式来看，培育打造大工业企业集团要以重点优势企业、名优产品为依托，可以通过同业兼并，通过同行企业的联合、重组等办法，走企业集团化的发展道路；也可以向上下游产业延伸，通过联合上下游企业，实现优势互补，使大工业企业走上集团化、多元化发展之路。

（四）政府要继续加强对企业集团的引导与支持

政府部门要强化“服务经济、服务企业”的服务意识，切实转变政府职能，根据建设服务型政府的要求，进一步提升政府服务水平，为企业集团创造称心的政策环境，提供优质、高效的公共服务。前几年，金华市康恩贝、广厦、中天等较有影响力的集团总部纷纷外迁，这一定程度上反映了政府服务水平的欠缺。

通过调查了解到，企业集团在实施收购兼并、资产重组过程中，认为地区、部门条块分割是其主要障碍的占50.0%，认为国有资产管理落后的占68.8%，认为资本市场、产权交易市场不健全的占31.3%，认为资本市场、产权交易市场不健全的占31.3%。这些问题的许多方面需要通过政府的指导、协调、管理来解决。通过对企业集团的引导与支持，鼓励企业集团在金婺大地生根开花、发展壮大。

（五）加大科技投入，实现创新方式的转变

近年来，金华市企业集团研究开发的投入费用在不断增加，但总体上研究开发的能力仍然较弱。按国际通行研究开发投入标准，研发费用占企业营业收入的比重不应低于2%，若低于1%，企业的产品不具有市场竞争优势，而金华市企业集团该指标远没有达到这个标准。可见，金华市企业集团要获得可持续的竞争发展能力，当务之急是加快研究开发步伐，加大科技创新力度，增强企业的自主创新能力，不断提高企业集团的核心竞争力。因此政府必须在以下几个方面采取积极措施：

1、要鼓励企业集团加大科研方面的资金和人力的投入，建立和完善研究开发中心。通过发挥自身技术优势，形成自己的特色产品和特色服务。

2、要采取切实措施鼓励企业加强与科研单位的合作。自主创新周期长，成本高，风险大，一般的企业集团压力较大，通过与科研单位的合作获取新产品，新技术，它不仅可以节省成本，更能提高效率。

3、要采取相应措施鼓励企业加强接受技术成果转让。通过技术联盟、合作开发来获得技术成果，使企业获得快速发展的先进技术支持。

参考文献：

1、蓝海林.中国企业集团概念的演化:背离与回归[J].管理学报,2007(4).

2、黄柱.关于我国企业集团发展的思考[J].广东财经职业技术学院,2007(4).

3、沈国良,殷柏尧,陈锦福.浙江大企业集团发展现状及对策研究[J].浙江统计,2006(4).

篇（10）

中图分类号： G354文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2011）01－0116-05

Characteristics of Regional Scientific Research Activities Viewed from S & T Novelty

――A Case Study of Gansu Province

Yang Jinfeng Zhang Ying （Institute ofScientific and Technical Information ofGansu Province, Lanzhou, Gansu, 730000）

Abstract：This article takes Gansu S & T Novelty as example,using statistic technology to make a statistical analysis on the novelty search items finished by Institute of Scientific and Technical information of Gansu province during 2005 - 2009 in terms of temporal and spatial distribution，type and subject attribute of novelty search items，hoping to make a research on S&T novelty and regional scientific research activities of GanSu province and even our country. some measures to accelerate the development of S&T novelty are put forward in accordance with the existing problems.

Key words：sci - tech novelty search； research activities； statistical； analysis； Gansu Province

CLC number： G354Document code： AArticle ID： 1003-6938（2011）01-0116-05

1 我国科技查新的发展及其在科研活动中的作用

1.1 科技查新与科研活动的关系

联合国教科文组织1987 年提出的《关于科技统计国际标准化的建议案》中明确指出：［1 ］ 科技活动是指与所有科学技术领域, 即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学中科技知识的生产、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。它包括研究与试验发展（ R&D） 、教育与培训（ ST ET） 、科技服务（ ST S） 等三类活动。我国的一些学者根据上述定义和分类,将科技活动又分为五类, 即基础研究、应用研究、试验发展或发展研究、研究与发展成果应用和推广示范与科技服务。而科技查新工作是在科技文献检索和科技咨询基础上发展起来的一项新型的公众性科技信息咨询服务业务，是为当地的科研和科技管理活动服务的，属于科技服务范畴，它随着上述各种科研活动的发展而发展。

1.2 我国科技查新的发展及其在科研活动中的作用

我国科技查新工作是伴随着我国科技体制改革的进程萌生并发展起来的一项信息咨询服务工作，兴起于20世纪80年代，初时，有关专家为了避免科研立项的重复性，建议对申请立项的课题进行文献检索，于是产生了科技查新。该工作首先被卫生部认可，由中国医学科学院情报所在全国率先开始,不久国防科工委也对科技查新工作做出规定,国家科技部（原国家科委）于1987 年、1988 年先后颁布了有关科技成果鉴定的办法, 并加强了对科技查新工作的规范化管理，于1990年10月印发了《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》，授权11 家文献信息单位为一级查新单位,又于1992年拟定了《科技查新咨询工作管理办法》,并起草了《科技查新咨询工作管理办法实施细则》，在1992年和1997年又公布了第二批和第三批27个一级查新单位。至此，我国共计有38家具有国家一级查新执业资格的科技信息咨询机构（也称国家级查新单位）。2000年12月，科学技术部了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》（2001年1月1 日起施行），进而规范了查新机构的行为，保证了查新的公正性、准确性和独立性，使科技查新工作步入了法制化轨道。此外，国内一些省市科委、冶金部、化工部、铁道部、农业部、教育部也相继制定了关于查新工作的各种规定，把查新工作纳入科技管理体制，并认定了许多二级查新机构。到目前为止，全国范围内由各级主管部门认定具备查新资格的单位已有300余家。［2 ］

近年来，随着科学技术的飞速发展、计算机网络技术的日新月异以及企业科技创新需求的多样化和国家科技投入的逐年加大，我国各省科技查新工作再次出现繁荣景象，科技查新数量呈逐年大幅递增态势。如江苏省科技查新咨询中心自1992年成立以来，查新量已从当初的几十项增加到目前的一年几千项；四川省科技查新中心的查新量从90年代的400~500项/年增至目前的1000余项/年；中科院上海科技查新咨询中心的查新量从2001年的几百项增加到2007年的2000余项。所涉学科领域包括：农业、生物医药、化学、机电、建筑、航空航天、建筑、新材料、计算机等多个专业领域；项目类别包括成果、新产品鉴定，科研立项、科技奖励，专利发明、创新基金等的申请查新。这些服务均在科技管理工作中起到不可缺少的作用，充分体现了其权威性、客观性、公正性，为我国科技创新提供了强有力的信息支撑，极大地促进了高新技术的成果转化。

本文仅对甘肃省科技查新2005-2009年的查新情况进行统计分析，了解其在科研立项、成果鉴定、获奖成果、专利申请中的作用和效果，以期从一个侧面对我省的科研力量分布、科技活动状态及发展水平进行了解，进一步揭示科技查新之学术内涵，规范其科学发展，延伸和拓展其业务方向，更好地为科研管理部门和广大用户提供强有力的信息服务。

2 甘肃省科技查新发展及地域分布特征

2.1 甘肃省科技查新中心概况

甘肃省科技查新中心于2007年获得国家科技部第三批“国家一级查新机构”资质认证，承担了甘肃省及国内部分省区的项目查新工作，自2005-2009年共完成科技查新量为6942项，其中2005年970项，2006年1079项，2007年1321项，2008年1619项，2009年1953项（见图1）。

从图1看出，甘肃省的科技查新数量整体呈逐年上升趋势，特别是在2007-2009年，甘肃省科技查新中心查新课题总量有较大的突破，在2006年的基础上每年平均增加近300项的课题量，年递增量约为30%。这说明近年来，我国从国家到地方都大大地加强了在科研开发方面的投入力度, 科研活动不断增加, 为科技查新工作提供了较好的发展机遇与空间。据有关数据统计，甘肃省2005-2008年的R&D经费投入分别为：19.49、23.86、25.6和32.5（亿元），［3 ］近年增加幅度巨大。这进一步表明：科技查新与政府的相关科技政策和科技投入有密切关系，它从侧面反映出一个地域的科技活动状态及发展水平。

2.2 科技查新的类型特点

查新项目类型根据查新目的进行统计，甘肃省科技查新主要包括成果鉴定、科研立项、申报奖励、新产品鉴定、专利申请等（见表2）。

由表2可以看出，成果鉴定和科研立项是甘肃省科技查新工作的主体，分别占查新总量的66%和23%，但二者之间的查新数量具有极显著差异，其数量之比为1: 0.35，这与国内文献报道的立项类查新受理量高于其它类查新量；［3 ］立项查新与成果鉴定查新的比率为3∶1；［4 ］这与立项查新项目占总课题的86.2%，而成果鉴定查新项目占总课题的13. 8%［5 ］完全不符，同时也与科技查新的最初宗旨不相吻合。另外，新产品、报奖、专利申请等的查新共计为830项，约占查新总量的12%。其中新产品占2.2%，申报奖励占8.3%，专利申请查新仅为85项，占总查新量的1.2%，在受理的各类型查新中数量最少。

2.3 科技查新的地域分布和单位构成

根据科技查新第一委托单位所在地区和单位属性进行统计，结果，兰州地区3747项，其中企业查新993项、科研院所及行政事业单位1218项、大专院校849项、医疗卫生570项，其它单位（主要包括下辖单位、各地区中学）117项，整体占查新总量的54.00%,其它地区3195项，占查新总量的53.42%，外省区41项占总量的0.58%。查新数量前5位的排名依次为兰州、天水、酒泉、平凉和张掖，各地区之间的分布极不平衡。另外，在近5年，各委托单位机构的科技查新按数量从多到少分布的次序为：科研院所、行政事业单位＞医疗卫生＞企业＞大专院校（见表3）。从委托查新数量排名（见表4）看出，前10个单位中学校占了4个席位，科研院所2个单位，医疗机构有3个单位，大型企业的委托数量虽居首位，但仅占有1席之地。这从一个侧面反映出我省的科学研究仍然以传统产业和基础研究为主，而企业的技术创新和新产品开发能力比较薄弱，有待进一步加强。

2.4 科技查新的学科领域分析

按《中国图书馆图书分类法》对2005-2009年委托查新的科研项目的大类进行学科分类和统计，结果工业类项目2154项（31.04%），计算机技术及在各行业的应用、软件开发等221项（3.18%），农、林、牧、鱼类项目1723项（24.83%），医药、卫生、疾病预防类项目2266项（32.66%），生物类（生物发酵、生物化学和疫苗工程）项目190项（2.74%），环境类（地质灾害防治、环境污染治理和三废处理）项目78项（1.12%），软科学类项目120项（1.73%），数理化基础类80项，其它如测绘、气象、航空航天类等共187项（2.69%）。然后对占查新项目比例较大的工、农、医三大类进一步细分，结果：工业类项目中石油、天燃气与化工类532项；机械制造、仪器仪表类238项；输配电工程、电网建设及电力、发电类235项；建筑设计、施工技术、建材、工程地质类141项；冶炼、有色、钢铁类150项；电子、电器及工程、半导体材料类163项；工业技术基础类研究160项；地矿、煤的开采类65项；食品、淀粉及功能性开发类108项；材料、稀土类39项，铁路、路桥建设类43项；检疫检测类59项；太阳和生物能源类46项；传感、自动化设备、真空设备、通讯等工业综合类325项。

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农业类项目中作物育种和引种类、林果繁育类380项；耕作、栽培技术研究及推广示范类178项；畜牧兽药类324项；水土保持、水资源利用、节水灌溉类122项；农林病虫害防治类104项；日光温室等设施农业类57项；退耕还林、造林、草地建设、土壤改良、沙化治理、农业生态类160项；农药开发、应用、农业肥料、饲料类85项；农业机械类35项；鱼的养殖技术23项；制种技术、种植资源36项；农村新能源建设、果蔬贮藏、中药材种植、遗传基因等278项。

医药卫生类中，临床医学1587项；中医临床类349项；各种疾病预防、接种疫苗、流行病调查等89项；医疗器械、制药工艺和药品开发61项；基础和实验研究180项。通过查新结果可知，其中的临床医学类项目主要是一些国内技术或常规方法的引进、改良和临床效果观察，以及中药方剂的的应用等，其具备创新性的技术很少，所以可以将该类别归纳为传统研究。

从以上统计结果看出，甘肃省的学科体系分布还是比较完备的，其中查新数量较多的学科，我们可以认为是科研活动较活跃的领域，主要分布在石油化工、机械制造、电子、电力、建筑、冶炼、有色、钢铁，作物育种、耕作栽培技术、畜牧兽药、节水灌溉、农林病害防治、生态农业、生物技术及工程、计算机技术及应用以及基础或传统研究类（该类查新约占查新总量的34.57%，所占比例较高）。

3 科技查新和科研活动特征分析

随着科学技术的发展和国家对科研项目的重视与扶持，甘肃省的科技查新数量与国内其它省份一样，呈现出逐年递增的趋势，这说明科技创新活动对查新工作的需求量处在不断上升的趋势, 科技查新与政府的相关科技政策和科技投入有密切关系，科技查新可从侧面反映出一个地域的科技活动状态及发展水平。

但是从空间分布看，各省之间乃至省内各地区之间分布极不平衡。比如谢新洲等学者统计的信息显示：我国的科技查新机构中有13个省（其中包括甘肃省）的年均查新量达到全国年平均水平，其中河北、广东、黑龙江三省的机构年均受理量分居前3位,远远高于全国平均水平；重庆、青海和则居于最后3位，远低于全国平均水平；而甘肃省则以兰州地区占绝对优势，有54.00%的科技查新集中在此。［6 ］这些均说明，经济发达、科技文化水平较高的地区, 对科技创新和科技查新的需求更高，因此完成的查新量更多，即：科技查新工作具有较强的地域性，科技查新数量的分布特征是由一个地区的科研和科技管理需求决定的,同时,又能在一定程度上反映各地科技查新工作服务于本地科技活动的能力。

从科技查新的类别和学科分布可以反映各地区间优势产业的发展。在沿海发达地区的科技查新中，立项查新、企业的技术创新和新产品查新占主导地位。如江苏省科技情报所查新中心，每年的产品类查新特别多,而且大多集中在机械、电子及化工三类产品。这三类产品的查新量占了全年产品查新项目的84.4%。这与机电、化工行业是江苏省的支柱性产业有关。［7 ］中国科学院上海科技查新咨询中心，其立项查新占总查新量的38%，成果鉴定查新仅为10%，生物医药、信息技术和新材料查新是他们服务的特色，分别占32%、23%和12%。［8 ］而西北地区中陕西省和甘肃省情报研究所查新中心的科技查新均以成果鉴定查新为主，约占查新总量的一半以上，但在学科分布上两省之间有所差别，陕西省所反映出的科技活动是重工轻农、重应用轻基础，尤其在基础研究方面投入较少, 或者说重视程度非常不够。［9 ］而甘肃省的科研领域仍然以传统产业和基础研究为主，企业技术创新、成果专化和新产品开发能力比较薄弱。从甘肃省科技查新单位的构成看，科研院所和行政事业单位的查新数量较多，约占查新总量的30.95%，医疗卫生机构次之，占27.13%，而企业和大专院校分别占26.13%、14.01%；从科技查新数量排名前10位的科技查新单位看，大专院校（兰州理工大学、甘肃农业大学、甘肃中医学院和兰州大学的合计数）的查新数量较多，然后是医疗机构、企业和科研院所；另外，从甘肃省科技查新学科领域分布看，医药卫生类项目占有份额最大为32.66%，其次为工业类31.04%和农业类24.83%。

4 科技查新的发展建议

综合国内部分科技查新状况分析，对甘肃省科技查新发展提出以下建议。

（1）调整省内产业结构，加大政府对企业自主创新的投入力度，由企业、高等院校或科研院所牵头，整合优势学科和技术资源，通过成果转让、委托（合作）开发、共建技术开发机构和科技型企业实体等多种形式组建一批产学研创新战略联盟，联合开展产业关键技术、共同承接政府重大研发项目，形成一批拥有自主知识产权的核心技术，提升企业和优势产业的核心竞争力。重视偏远地区的科技发展， 达到全省科技、经济平衡，逐步建立一个以兰州地区为科研开发中心，以天水、白银、金昌、嘉峪关和河西走廊等为辐射区的现代农业、机械制造、石油化工、电子、钢铁、有色、计算机信息、疫苗工程、环境保护等优势产业和特色行业发展的产业集群，以适应社会发展的需要，提高区域经济实力。

（2）政府科研管理部门加强科研立项查新监管。从上文的统计结果可以说明，甘肃省的科技查新在科研成果水平的评审鉴定中发挥了重要作用，但在科研立项中还没有受到重视。有关政府职能部门应加强对科研立项的管理，制定出科研立项查新的有关规定，通过立项查新避免一些水平较低或落后的研究重复立项，减少不必要的浪费，保证国家人才物投入的有效性，同时也可提高科学研究的起点，增强高新技术成果开发与竞争潜力。

（3）完善用人机制，构建多学科兼容、专职、兼职并用的科技查新队伍。从以上统计看出，甘肃省每年的科技查新高峰期在11-12月份，其次为10月份，期间的工作量相当于全年的40%左右。为了保证查新质量，首先要建立一只业务素质较高的查新队伍，努力培养有扎实专业知识和综合分析能力强的复合型人才；其次，面对高峰期超级工作压力，仅凭事业单位在编人员是无法保质保量完成查新工作的，因此，必须吸纳一些查新业界退休的专业人才、高校和科研院所中有专业特长的人才，参与到查新工作中来，实行专职和兼职并用的用人机制，形成一只能满足各行各业和覆盖各学科领域的具有丰富查新经验的高效率查新队伍。

（4）加大对新产品和专利申请查新的宣传力度，提高科技查新为企业创新服务的新途径。据有关资料统计，甘肃省2000年的专利申请受理量为798件,2008年已达2178件，［10 ］可见其发展速度之快，但是统计显示：甘肃省的产品和专利申请查新量较少，这说明在今后的查新工作中，还需加大对企业产品和专利申请查新的宣传，通过举办科技查新培训班、专题讲座、行业发展前景预测等活动，宣传查新的重要性，提高企业在产品研发和引进中的准确性、竞争性和知识产权战略保护意识，从而促进甘肃省企业的科技创新和进步。

5 结语

科技查新从一个侧面反映了国家或地区在基础研究、应用研究等领域的科研活动情况，在一定程度上反映了国家或地区的科技发展水平和竞争力水平。科技查新将伴随着我国科技创新活动的发展而不断发展壮大，将会更好的为科研活动和科技管理活动提供服务。

参考文献：

［1］陈文化，刘枝桂.科学技术活动及其主要特征新探［J］.科学技术与辩证法,1997，（4）：38-41.

［2］肖沪卫等.科技查新：研究与实践［M］.上海：上海科学技术文献出版社，2008，10.

［3］［10］甘肃省科学技术厅.2008年甘肃省科技统计数据［Z］.2009，（11）：24-81.

［4］李珑等.中科院武汉查新中心2001-2005年查新项目分析［J］.现代情报，2007,（5）：31-34.

［5］唐蔚.2000 ～ 2003 年广西医药卫生查新课题统计分析［J］.广西医学,2005，（2）：282-284.

［6］谢新洲等. 科技查新行业发展现状及面临的问题分析［J］.图书情报工作，2009，（9）：9-12,36.

［7］金福兰等.试论产品类项目的科技查新［J］.情报科学,2004，（10）：1226-1229.

篇（11）

科技文献共享服务平台建设是为科技研发机构和科技型中小企业提供一站式的创新创业服务的信息平台，是科技进步和科技创新必不可少的支撑条件，是解决科技文献信息资源重复建设、资源分散、资源不均衡等问题，实现科技文献信息资源共建共享的有效途径之一。科技文献共享服务平台的建设将会带动地方经济、科技、文化的发展，基于此，本文以省级科技文献共享服务平台为例，通过网络调研平台的科技文献资源建设及信息服务情况，在调查分析的基础上提出后续发展策略。

1省级科技文献共享服务平台建设及信息服务情况

11平台建设情况

2000年6月，科技部会同经贸委、农业部、卫生部和中国科学院组建了虚拟式国家科技图书文献中心（NSTL），开始国家级科技文献共享平台的建设，此后各省市也陆续开始地方科技文献共享平台的建设[1]，截至目前，已有31个省份，包括直辖市在内都建设了不同称谓的省级科技文献共享服务平台，各平台具体名称见表1。自2007年以来，NSTL积极支持部分成员单位，采取有效措施，不断深化企业信息服务，陆续推出了专业化服务平台、产品资讯、企业竞争情报平台、成果转化综合信息服务平台等面向企业用户的服务方式与产品，为全国企业用户提供全方位的信息支撑[2]。截至2010年底，已经基本形成以NSTL为核心、以地区和行业文献服务机构为补充的共建共享的国家科技文献保障和服务体系，新型市场化、个性化科技信息服务不断发展，在支撑科技和社会、经济发展等方面发挥了重要作用[3]。

科技文献共享服务平台建设的最终目的就是为不同用户提供科技信息服务。省级科技文献共享服务平台全部采取用户注册的方式，为注册用户提供各种科技文献信息服务。例如广东省科技文献共享平台提供的服务有：科学数据代查代检服务、标准、专利、期刊等文献的传递服务、联合参考咨询服务、情报分析、实时咨询、信息检索、咨询策划、技术查新、定题跟踪服务，这些科技信息服务内容，为科技用户提供了方便。调查发现，有16个科技文献信息服务平台没有标明具体的服务收费标准，只说明对提供的服务收取一定的服务费用；15个平台根据不同文献类型标明具体的服务收费标准。例如天津科技文献共享服务平台的原文传递服务，标明复印费、缩微胶片还原费、查询费等；上海研发公共服务平台，注册登录，通过积分获得全文传递5篇权限。笔者把科技文献共享服务平台的信息服务内容归纳为文献检索服务、参考咨询服务、定题服务、科技查新、竞争服务与专利服务等科技情报服务。

121文献检索服务

文献检索服务是信息服务中最基本的服务方式，调查发现，除海南、福建两个平台没有提供文献检索服务外，其他29个省、直辖市科技文献共享服务平台均对注册用户提供文献检索服务，主要包括文献检索、代查代检、原文传递、订阅推送服务等。

在集成检索平台服务方面，大部分提供高级检索、中外文检索服务；个别平台提供高级检索、模糊检索，如辽宁省科技创新资源共享服务平台、山东省科技文献共享服务平台；个别平台统一检索点击页面需要先注册才能服务，如青海省科技文献资源共享平台；平台集成检索较有特色的如陕西省科技图书文献共享服务系统的文献检索，用户注册后可以进行普通检索、分类导航检索、期刊检索、按文献类型检索、按馆藏单位检索、高级检索；湖南省科技文献与创新资源共享服务平台的一站式检索，可以对期刊、学位、会议、成果、标准、专利、法规、图书、国研进行检索，检索字段分标题、作者、关键词、摘要、刊名，其自定义检索提供湖南省科学技术信息研究所自建特色资源的跨库检索功能；安徽省科技文献信息资源共享服务平台可以对期刊数据库、标准数据库、特色数据库、专利数据库、论文数据库、馆藏联合目录数据库进行集成检索，还可以进行二次检索，可以查看查询历史，可以添加到我的收藏、可以订购文献，保存检索策略，查看检索策略等。以上平台的检索服务功能为用户提供题名、文摘检索，要平台注册用户才能下载全文。平台的文献检索服务，大部分有服务说明、服务内容、服务方式及收费说明，其中广东省科技文献共享平台为用户提供免费文献传递服务，其系统集成了广东数字图书馆的4 000万篇文献供用户检索，用户选取的文献将在24小时内免费发送到用户指定的电子邮箱中；代查代检如科技信息资源共享服务平台的文献代检服务，为用户提供文献收录及被引用检索服务查找文献被SCI、Ei、ISTP等收录及被引用情况，有服务申请表、收费标准及联系方式。而订阅推送是根据用户订阅信息资源，为用户定期推送最新信息，有这项服务的平台共6个，专题订阅3个，如江西省科技文献共享服务平台的订阅推送服务，平台注册用户提交专题、热点订阅请求之后，平台后台邮件推送服务自动根据用户专题、热点订阅需求，获取专题、热点信息，并根据用户邮件地址，进行专题、热点信息推送服务。

122参考咨询服务

调查发现有11个平台没有提供信息咨询服务方式，只有平系方式或电话或邮箱及地址。20个平台提供不同方式的信息咨询服务，具体见表2。65%的咨询服务为参考咨询，其服务方式一般都是要先登录或注册为该平台用户才能进行咨询，有7个平台的参考咨询点击后可面向领域咨询、面向专家咨询，设有专业领域导航，可以查看已回复和未回复问题，这种咨询方式专业性强，用户可以根据自己的学科专业选择相应的专家咨询。有5个平台的参考咨询点击页面是实时咨询、或通过非实时咨询途径提出问题，实时咨询要先登录QQ在线，非实时咨询可以留言，并说明个人信息不会被公开；有8个平台已有参考咨询又有在线客服，这种咨询服务方式用户无论在哪，都可以咨询。平台咨询方式较全面、较有特色的如，天津科技文献共享服务平台的参考咨询服务是建立在网络基础上的、将用户与专家和学科专门知识联系起来的问答式服务，用户通过各种电子方式，如E-mail、电子论坛、聊天软件等提出问题，管理员通过电子方式给予解答；黑龙江省科技创新创业共享服务平台的专家咨询服务平台，可以向专家咨询、技术工艺、新产品开发、新品种研究、可行性研究、向机构咨询、专利、查新与综合咨询、科技投融资、科技立项咨询等，点击页面栏目有完成咨询、难题库、咨询领域、咨询机构、专家团队、发展历程、成功案例、成果及文献、联系我们，使用说明有用户咨询流程、意见建议及投诉等。参考咨询是平台与用户沟通、交流的桥梁，平台建设是为地方、区域经济、科技文化服务的，多与用户沟通、交流有利于平台建设的进一步完善和管理。

123定题服务与科技查新

定题服务是一种根据读者需求，一次性或定期不断地将符合需求的最新信息传送给读者的服务模式。而科技查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。调查发现有定题跟踪的平台有18个，有科技查新的平台有17个，也就是说超过一半的平台有定题服务和科技查新服务。平台服务流程清晰，服务项目多，有收费说明，为用户提供一站式的科技信息服务，例如云南省科技文献信息综合集成应用平台的定题服务流程是：首先用户注册填写定题服务委托单，将每个委托信息详细填写完成后提交，然后信息检索人员通过电话与用户协商检索过程的具体要求以及其他相关事宜。江苏科技信息网的查新咨询中心，服务栏目有政策法规、查新委托、查新流程、服务内容、查新合同、网上委托，其他服务栏目很有特色，有专利信息咨询、专题信息咨询、引文查证咨询。

124其他情报服务

科技文献共享服务平台除了提供常规的文献检索、参考咨询、定题跟踪、科技查新服务之外，还提供了竞争情报、知识产权、专利分析、科技评估、战略研究、创科技新报告等多种实用性强的科技情报服务类型，提供的科技情报服务情况见表3。

笔者调查发现，有科技情报服务的平台，情报服务都要先登录或注册为平台用户才能提供科技情报服务，有服务简介、服务流程及收费说明等。竞争情报服务是指为服务对象提供包括竞争对手分析、竞争环境监测、竞争战略分析等在内的具有针对性、谋略性、对抗性、超前性等特征的情报服务，从而帮助服务对象实现竞争目标，提升竞争能力[4]。如甘肃科技文献共享平台的战略研究是为决策主体提供全局性、深层次、科学化情报决策研究服务；四川省科技文献共享服务平台，通过ASP竞争情报服务系统，集成国内及本区域各种信息资源，为中小型企业提业发展政策、行业发展动态、竞争环境监测、科技文献信息、市场预警与决策支持等服务。科技评估，主要服务对象是准备进行项目科技可行性论证、项目科技评估的政府部门、企事业单位，有此项服务的平台一般都有服务说明。创新报告服务，是面向科研、分析以及决策人员提供的科技创新辅助决策报告申请服务，如山东省科技文献共享服务平台的创新报告服务形式是注册用户根据需要选择申请的报告类型，并认真填写相关信息后提交申请订单；由平台订单管理员在3个工作日内完成科技创新报告的制作工作，并上传至平台；申请者可以在“我的信息中心”中查看最终的报告。调查发现，知识产权服务、专利服务、战略研究等服务项目必须注册成为该平台的合理用户，才能提供相应的服务。

2省级科技文献共享服务平台信息服务发展对策

21加强科技文献共享服务平台信息资源的整合力度我国各省虽然对科技文献信息资源进行了整合，但共享资源数量少、联合共建单位较少，建议与成员馆联合共建共享区域内的高校图书馆、公共图书馆、企业图书馆、社会信息服务机构等，集中同区域内各机构的优势资源，共建一个资源优势互补、地方资源特色明显的共享服务平台。例如，重庆市科技文献资源共享服务平台以提高科研水平和创新能力为目标，以服务社会、科研、企业为己任，按照“政府支持、资源共享、开放服务”为原则，采用理事会模式，成立重庆市科技文献资源共享服务中心，以六家科技文献资源集中的大学、科研机构成立科技文献资源分中心，其平台技术特色是基于元数据仓储的统一检索功能，平台突破传统的跨库检索方式，采用当前先进的元数据仓储知识库技术，对资源中心的文献进行深层次整合，实现了文献统一检索。调查发现，多数平台都是通过跨系统建立的，但有12个平台没有区域共建单位，例如江苏省既有科技文献信息网，又有工程技术信息文献中心、江苏省科学技术情报研究所，还有江苏科技成果档案网，科技文献信息资源服务分散于上述几个网站。共建共享是将本区域的资源通过多方协调、协商整合在一起，突出平台的特色服务，平台文献资源要方便用户利用。因此，加强科技文献共享服务平台信息资源的整合力度，平台建设单位应完善信息共建共享协调机制，实现跨单位、跨系统的信息资源共建共享，突出特色服务。

22多举措提升平台的信息服务质量

如前面分析，科技文献共享服务平台，开展了参考咨询、科技查新、专利分析、竞争情报、知识产权等信息服务，但其服务内容、服务方式、服务技术等尚需进一步完善，不断应用新的服务技术，如专利分析服务系统应不断完善其分析功能，深度挖掘更加有价值的专利内容；科技查新服务不仅注重课题申报前的查新、课题开展过程中也要跟踪查新，结题后为科技奖励、成果鉴定与验收、科研成果转化等提供后续跟踪服务。建立具有自主知识产权的特色信息资源，如科技报告、科技档案、科研项目、科技成果等，并加强网络环境下国内外科技情报资源获取能力和共享能力建设，提升知识服务的层次和扩大知识服务内涵[5]。参考咨询应招纳聘请聚集社会各领域专家，面向不同企业主体服务，共建联合参考咨询服务联盟，开展行业联盟咨询服务。开展新形式服务，如专利翻译、国外知识产权新动向、行业分析报告等服务，采用WEB20技术，吸引用户参与行业信息资源建设、互助服务、服务质量评价等。开通移动图书馆服务，向用户推送移动服务内容，如北京世纪超星公司的“泛舟移动图书馆”通过手机等移动通讯终端可以随时获得所需要的文献资源，而不受时间和地点的限制。并可通过与OPAC系统的集成，实现纸质馆藏文献的移动检索与自助服务；与数字图书馆门户集成，实现电子资源的一站式检索与全文移动阅读；与全国共享云服务体系集成，实现馆外资源联合检索与文献传递服务，并构建读者信息交流互动平台，实现公告信息与读者个性化服务定制。同时只要用户通过移动终端进行一次性的身份认证后，就可以直接进行一站式检索资源[6]。通过手机、iPad等手持移动终端设备，为用户提供搜索和阅读数字信息资源，向用户推送信息服务，以多种方式方法提升平台的信息服务质量。

23面向不同用户，提供个性化信息服务

科技文献共享服务平台就是要整合区域内多方的信息资源，以平台为载体，面向社会公众、面向不同用户服务。在平台网站设计上，为不同用户提供个性化登录入口，如企业用户登录、个体用户登录。具体如：面向大企业，平台可以通过与综合性、专业行业科技情报机构的合作，为大企业提供战略研究、竞争情报、产品研制开发前的科技查新、知识产权服务，为企业的发展战略决策、生产经营活动提供知识和情报支撑。面向中小企业，应帮助中小企业随时获得国家产业、行业政策，获取期刊、专利、标准、政策法规等信息资源和科技信息资源，跟踪最新行业动向、技术进展等[7]。提供知识产权战略分析、信息技术、免费信息资源等服务，由于中小企业资金少、人才相对匮乏，平台应针对中小企业实际需求，通过调研采购部分适合中小企业的文献资源、整合网络免费资源、有偿数据资源使用实行费用减免等措施为中小企业提供信息服务。面向科研院所，提供知识产权信息服务、知识产权相关培训、知识产权法律咨询服务、免费开放“中外专利数据库”检索服务。面向政府机构提供全局性、深层次、科学化情报决策研究服务，提供科技信息的收集、数据统计、分析研究报告服务，利用现代网络技术整合区域现有的科技文献信息资源，创建门类齐全、结构合理、面向本地区的科技文献信息资源，为政府决策者及管理部门提供快捷便利的服务。面向社会个体用户，提供各类科技文献全文下载、科技文献检索与获取服务，提供网络服务及各种资源查询、使用方法，提供视频演示及互动咨询服务。

24加强用户信息素质教育

科技文献共享服务平台的建设是为地方政府、企业、科研院所、个体用户提供全方位、多角度、深层次、多领域的科技文献资源服务。要提高平台的利用率，用户的信息素质教育很重要。因此，建议平台信息服务应重视用户信息素质教育，如开通在线教育平台，开展讲座培训、会议交流、视频教学等，对用户进行培训。还可以不定期举办企业知识产权培训课程、企业专利申请培训，面向社会民众、地方大中小企业举办不同专业、领域的学术讲座，新业务培训班。可以利用RSS技术主动推送说明信息，从而为用户提供个性化指导说明；也可以在网站提供相关软件的免费下载链接，提供图文并茂的安装使用手册，并开展针对个性化服务的用户培训工作，注重课程的实践性、操作性，切实提高用户的信息能力，增强用户体验，使他们真正感受到个性化服务的好处[8]。其次，可以通过用户手册、用户指南、在线咨询等多种方式加强对用户的培训，主动了解用户使用平台资源的频率、效果及使用过程中存在的问题，及时查看、回复、关注用户提出的意见和建议。

参考文献

[1]屈宝强，吴家喜，赵伟，等.地方科技文献共享平台服务研究[J].国家图书馆学刊，2012，（1）：68-72.

[2]国家科技图书文献中心（NSTL）企业信息服务研讨会在上海召开[EB/OL].http：∥/hy/xshd/201305/t201305273851052.shtml，2013-11-15.

[3]屈宝强，吴家喜，赵伟，等.地方科技文献共享平台数据库建设情况分析[J].情报杂志，2011，（8）：71-75.

[4]刘小琳.抓住区域发展契机构建区域科技情报服务体系[J].图书情报工作，2008，（1）：85-88.

[5]王朝晖.企业创新驱动下的科技情报服务模式研究[J].图书馆学研究，2012，（18）：76-79.