科技管理与研究大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇科技管理与研究范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

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中图分类号：[F287.6] 文献标识码：A 文章编号：

科研项目后期管理是指科研项目结题后的管理，是科技管理中的重要内容和组成部分，也是现有科研项目管理的延续。

一、企业科研项目后期管理的内容

（一）项目后评估

项目后评估是指项目结束后的评估，分为结题时的评估和结题一段时间后的评估。1.结题时的评估。科研项目结题时，应进行项目立项的必要性，技术路线的科学性，研究开展内容的完整性，经费预算的合理性，以及项目对企业发展的发挥的作用等进行评估。通过结题时的评估，总结科研项目管理中的成功经验，发现存在的问题，进一步完善相关的管理制度。2.结题一段时间后的评估。项目结题半年、一年后，再组织对项目进行一次评估，重点是项目取得的成果是否固化，获得的知识产权是否流失，成果是否得到推广应用，是否对外转让技术，是否申报科技成果等。目的是推动科技成果转化为现实生产力，提高企业的核心竞争力。

（二）成果固化

成果固化是指将科研项目取得的成果通过技术文件等方式固定下来，杜绝科研与生产的脱节。1.制订和修订企业标准。科研项目完成后，研发的新产品，应制订产品标准；产品质量改善或功能增加的，应修订产品标准；研发或改进了操作方法的，应及时制订和修订方法标准；研发出新的生产工艺技术或技术有改进的，应制订和修订技术规范标准等，把科技成果固化下来，以推动企业技术进步。2.制订和修订操作规程。根据科研成果，对相关的技术操作规程、安全操作规程、设备检修规程等进行制订和修订，以改进和完善生产作业操作。3.纳入技术经济考核指标。科研项目取得的成果应用生产后，改善了的指标应纳入企业技术经济指标考核中加以固化。

（三）知识产权保护

企业在科研活动中取得的发明创造，应通过申请专利、进行计算机软件登记、纳入企业技术秘密等方式，进行知识产权的保护。1.申请专利。科研项目中的发明创造，应及时申请专利，使本企业的发明创造得到国家的保护。在申请专利之前要做好保密工作。2.计算机软件登记。企业开发设计的计算机软件，要及时进行登记，保护企业计算机软件著作权。3.企业技术秘密。对于尚未完成专利申请的发明创造，以及申请专利后不易保护的技术、配方、诀窍等，要纳入企业技术秘密加以保护。

（四）成果推广应用

科技成果只有在生产实践中推广应用，才能推动企业的技术进步。要积极向企业领导、管理部门、生产单位建议推荐科技成果，积极推动转化为现实生产力。

（五）技术贸易

应根据企业发展的需要，有选择地将不涉及企业核心竞争力的科技成果以技术贸易的方式对外转让，让科技成果产生经济效益，使科技优势变为经济优势。

（六）申请科学技术奖励

积极将企业取得的科技成果申报各级政府和社会力量设立的科学技术奖，通过获得各种奖项来提高企业的社会形象，增强企业的软实力。

二、开展企业科研项目后期管理的重要性

（一）提高科研投入效率

在项目结题时开展项目的后评估，是通过项目完成后再次对项目立项的必要性、经费预算的合理性、研究开发内容和考核指标设置的科学性等方面进行评估，从中发现项目立项和过程管理中存在的问题。在结题一段时间后再组织评估，是通过考查科研项目成果在实际生产的应用情况，评估当初立项的必要性，是否脱离生产实际，是否符合科技、经济和社会发展的方向，从而防止企业在科研项目上的投入失败，增强预防科研项目风险的能力。通过项目的后评估，总结科研项目管理中的成功经验，同时发现存在的问题，在此基础上完善企业的科研项目管理制度，进而提高企业对科研项目管理的水平，提高企业科研投入的回报率。

（二）促进科技成果转化

科研项目的成果，只有在实际生产中得到应用，才能促进企业科技进步。将成果转化为现实生产力，这是企业开展科研项目的出发点和落脚点。促进科技成果转化的途径：1.将成果固化于产品标准、方法标准、工艺规范、操作规程、考核指标中，以提高企业的产品档次、操作水平、技术经济指标；2.将成果应用于产品的设计、生产中，增加产品的规格品种和功能，以实现产品升级换代，改进和完善产品质量，提高产品的市场竞争力；3.将成果应用于企业的技术改造中，提高企业的工艺技术装备水平，降低生产成本，减少资源消耗，发展循环经济，建设资源节约型、环境友好型企业；4.将成果进行技术贸易，企业的科技成果，只要不是企业的核心关键技术，都应通过技术贸易的方式进行推广应用，获得经济上的回报和收益。

（三）增强企业核心竞争力

企业核心竞争力是拥有自主的知识产权。保护企业科研项目的发明创造，使企业拥有自主的知识产权，是科研项目后期管理的重要内容之一。科研项目完成后，要督促、检查科研项目中的发明创造是否及时申请了专利，研发设计的计算机软件是否申请了计算机软件登记以及作为企业的著作权进行了保护，项目的发明创造中不适合申请专利的是否列入了企业技术秘密的保护范围以及作为企业技术秘密进行了保护。

（四）树立企业良好的社会形象

在保护企业发明创造的同时，使社会公众知晓企业所拥有的科研成果，从而树立企业重视科技、技术领先的良好社会形象。在创造发明得到有效保护的前提下，在科技期刊、技术交流会上发表科技论文，增加人类知识宝库积累，为科技进步做出贡献。将企业科研项目中取得的成果，申报国家、省、市的科学技术奖，社会力量设立的各类奖项，增强企业的社会知名度、美誉度和影响力。

三、加强企业科研项目后期管理的对策建议

（一）树立和增强科研项目后期管理意识

1.企业领导要将其纳入企业科技管理的重要内容，进行安排、布置、检查和考核。2.企业科技管理部门要自觉地将其纳入部门职能职责，对科研项目的管理时限从项目开始、验收延伸到验收后的一个时期。3.企业各部门、单位以及专业技术人员要将承担项目的期限从项目开始、验收延伸到验收后的一个时期，自觉配合科技管理部门做好科研项目的后期管理

工作。

（二）建立健全管理制度

明确科研项目后期管理是企业科技管理部门的重要工作，要制定科研项目后期管理制度，包括管理内容、任务、部门、程序、结果的考核等，并与知识产权、技术标准、工艺技术、成果管理等工作配合。

（三）纳入对部门、项目单位和项目组的考核

科研项目在立项之初，项目承担单位和项目组就必须承诺配合科技管理部门做好项目的后期管理工作，并纳入对项目承担单位和项目组的考核。只要项目承担单位的各级领导、科技管理部门、专业技术人员高度重视科研项目的后期管理，单位的科研成果必将得到推广应用，更好的服务区域经济社会发展。

四、健全科研项目经费监管制度

1.对于取得的各类科研经费，不论其资金来源渠道，必须全部纳入财务部门统一管理、集中核算，并确保专款专用。根据财政部制定的有关内部会计控制规范，建立健全科研经费使用和管理的监督约束机制，规范科研合同的订立行为，对科研项目负责人使用科研经费实施有效监督，确保科研项目资金安全并合理使用。2.要加强对科研经费使用的内部审计与财务验收工作。管理部门应针对当前横向科研经费使用和管理中存在的一些问题，建立和完善校内横向科研经费管理办法，切实加强对项目管理费、人员经费、业务费等支出的管理。项目管理办法或项目合同没有明确规定的，由管理部门制定管理办法予以规范。人员经费、业务费等其他各项支出，应根据科研项目管理办法或项目合同的要求据实列支，不得预提。3.应加强与主管部门的沟通与协调，分工负责；自觉接受并积极配合财政部、审计署等有关部门和科研经费提供方或其委托的社会中介机构，依据国家相关法规和科研合同对科研经费的管理和使用情况进行的检查监督。

参考文献：

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一、高校科技人员工作机制的基本特征

（一）性质创造性

高校知识与科技创新当中的中坚力量就是广大高校科技人员，其工作的主要特点就是创造性，而创造性也是知识与科技创新工作的客观要求。从项目申报到攻克技术难题、从提升教学质量与管理水平到培养创新人才等方方面面均需要高校科技人员积极思考、大胆探索。而具备创新精神与能力正是高校科技人员必备的一大基本素质。

（二）时间自主性

鉴于高校科技人员从事的工作对创造性要求极高，因此固定的工作时间与地点等对其创造性和发散性思维有着一定的约束作用，因此高校需要为科技人员制定具有一定弹性的工作制度，在工作时间与空间上基于其较大的自主性，使得科技人员能够结合自身的工作任务以及兴趣爱好等实际情况具体安排每天的工作时间，进而使其能够充分发挥自身的创造力。

（三）内容多元性

除了譬如申报项目、研究课题等常规的科研工作之外，部分具备较强能力和旺盛精力的高校科技人员往往还需要凭借其出众的知识与技术优势从事多种多样的工作任务，如教育教学、文化传播、行政管理等“第二职业”，这对于推动我国社会经济的长久稳定发展发挥着重要的积极作用。

（四）形式多样性

高校科技人员的工作形式可分为个体与团队两种。在个体形式当中，由科技人员个人独自完成科学问题的思考与探索，并结合自身形成的思维、研究框架等得出最终的研究结论。而有时为了能够深化对问题的认识与研究，研究领域相同的科技人员会聚在一起集中探讨某一问题，在学科相互交叉、融合趋势发展的背景下，高校科技人员之间的合作交流、团队意识等也将逐渐加强。

（五）需求多层性

高校科技人员在工作当中除了对衣食住行等有着基本的物质需要，同时还对于创造、传播和应用科学知识与技术等方面有着强烈的精神需求，高校科技人员希望能蚧竦贸浞值睦斫狻⒆鹬赜胄湃危并能够获得深造机会以便早日实现理想。另外，高校科技人员还在日常人际交往、社交活动等方面有着社会需要。

（六）氛围和谐性

绝大多数高校科技人员有着强烈的自尊心、好奇心，不愿与世俗同流，不甘心墨守成规，科技人员渴望利用其丰富的科学知识、创造性的思维，秉持着求真务实的态度完成对知识、技术的创新以及其他科研工作。因此和谐的工作氛围对其顺利开展科学研究工作有着重要的影响作用。

二、高校科技创新竞争力的主要构成因素

（一）创新资源利用能力

创新资源利用能力主要表现为对基础或应用等研究项目的资源获取与利用、对通过银行贷款、民间资助等多种方式筹集得到的研究经费的合理有效利用，以及对高校内部具备高素质和较强创新能力的人力资源的开发利用等能力①。但当前部分高校在创新资源利用能力方面比较欠缺，对于校内现有的各项人力、资金等资源无法进行充分利用，资源浪费现象比较严重。

（二）创新成果产出能力

创新成果产出能力主要集中在论文、专著、专利等科研成果的实际数量与具体质量，现阶段仍然有部分高校虽然有着数量可观的论文专著和鉴定结果等科研成果，但实际上其质量比较低，无法经过反复的推敲和长久的时间考验。

（三）创新成果转化能力

创新成果转化能力主要体现在科技服务、试验发展、专利出售、技术转让等项目的实际数量与由此获得的收入水平高低。而目前我国高校当中普遍缺乏创新成果转化能力，能够用于转让和出售的专利技术等少之又少。

（四）创新人才培养能力

高校科技创新竞争力的一大重要组成部分就是创新人才培养能力。纵观我国高校虽然每年都有成百上千的毕业生走出校门，但实际上学生的质量却并未与其数量成正比，能够为社会创造巨大贡献的毕业生人数更是寥寥无几。

三、制约高校科技创新竞争力的因素分析

（一）研发经费投入偏少

当前高校用于科学研究的经费主要是从政府拨款、自主筹资以及社会资助等渠道获取②。当前政府对高校科研的拨款力度明显不足，不仅数额比较少而且需要经过层层审批和漫长的等待之后才能真正下发到高校手中。另外高校自身也并未开拓出顺畅、多样的筹资渠道，加之社会资助比较少，也使得我国绝大多数高校存在研发经费投入偏少的问题。

（二）人才培养模式陈旧

部分高校的人文陶冶比较弱，鲜少能够对学生进行人文素养与人文精神的培养，而在专业教育方面也仅仅局限于专业理论知识教学，并且为了方便对学生进行统一管理往往对学生有着强烈的共性约束要求。特别是受到社会“拜金主义”等不良风气的影响，在人才培养当中有部分高校存在功利导向过重的情况，只注重有较大经济价值的科学研究，纯粹的学术研究则受到忽视。

（三）科研管理机制不良

高校目前尚未形成完善的科研管理机制，对科研处室没有明确划分其应有职责，使其在工作中常常出现责任不清等混乱情况，而在配置科研资源方面也缺乏合理性，部分科研项目的研究资源绰绰有余而部分项目存在资源紧缺问题。另外在评价和转化科研成果方面也存在透明度低、及时性不足等问题。

（四）人事分配制度失衡

目前高校实行的人事管理制度针对性偏弱，尤其是在选拔人才方面缺乏足够的科学性，往往只看重选拔人才的科研成果数量，却并未充分重视其研究质量。而在利益分配方面也存在合理性不佳的问题，科研带头人与参与科学研究的普通工作人员之间的利益分配存在较大差异。

（五）合作交流程度偏低

高校没有建立起强大的科研团队，科研人员各自为政的现象比较普遍，而科研人员的水平存在一定差异性，缺乏有效的管理以及密切的合作交流也使得高校科研工作困难重重。另外我国高校的科研与国际前沿科学研究之间等合作交流程度均比较低；加之自身的产学研结合不紧、科学创新平台的综合性与集成性不足等原因也带来一定负面影响。

（六）创新文化氛围不佳

虽然我国高校在近几年逐渐加大了支持科研人员的力度，但就整体而言其科研环境仍然不容乐观，不仅许多科研人员缺乏将科学研究做大做强的雄心壮志，一旦在研究中遇到困难便容易心生退意，同时高校自身也缺乏浓厚的创新氛围，并未给高校科研人员创造民主良好的研究氛围。

四、构建提升高校科技创新竞争力的合理机制

（一）研发经费筹措机制

在筹措研发经费方面，政府拨款仍然是占据着主体地位。因此我国政府需要在尽可能增加拨款数额的同时优化审批流程，使得研发经费能够早日落实到位。另外高校还需要积极拓宽筹措渠道，在积极与社会企业建立合作关系引导其投入资金的基础上，依靠传统的银行贷款作为支撑，并积极吸纳各类社会资金作为补充，从而切实解决当前高校科研经费不足的问题，为提升高校科技创新竞争力提供必要的经济保障。

（二）创新人才培育机制

高校科研人员需要充分认识科研的重要性，坚持科研与教学“两手抓”，尽力做好本职教学工作，同时重视加强思想道德教育。在科研方面需要不断对现代化的科研方向及其发展进行探讨以持续创新科研思路，而科研人员除了需要对自身专业知识进行学习之外还需要注重学科交叉，有意识、有计划地学习和研究整个教育和科研领域中的知识内容，不断优化知识结构以构建完善的高校创新人才培育机制。

（三）科研管理运行机制

高校应努力建立健全科研管理\行机制，为科研工作及其发展提供便利条件。首先高校需要充分发挥科研处室的应有功能，为基层管理人员赋予一定的决策和处理权利，从而有效提升管理效率。另外还需建立以科研团队、课题组为核心的课题制管理模式，结合实际情况合理分配科研资源，并有效监控课题研究与科研行为。

（四）人事分配激励机制

高校需要尽快建立起能进能出的、具有灵活性的人才流动机制，积极鼓励教师围绕优势学科自由组建一批具有较强创新实力和深入研究前沿领域能力的科研创新团队，同时积极吸收广大具有创新精神的青年教师参与科研活动；在选拔科技人才的过程当中更加注重公平合理，积极邀请广大师生进行监督力求能够选拔出既具有良好综合素质又具备较强科研能力的优质人才。

（五）合作交流凝聚机制

高校应当尽快建立能够共享科技创新资源的平台，在坚持产学研充分结合的基础上，尽可能多地创造与国际科研成果相互交流讨论的机会，以不断拓展合作交流的空间。除此之外，高校还需要建立专门的科研信息门户网站，同于负责完成科研活动信息的与相互交流，同时开发出管理科研信息的系统负责及时收集整理和分类存储各种科研信息与科研资源，以便为其科研工作提供必要的支持。

（六）创新文化建设机制

高校科研人员需要坚定自身的理想追求和人生信仰，树立将科研项目做大做强的信念，在科研活动当中能够秉持着求真务实的精神，拒绝科研造假、学术造假等不正之风。而高校自身也应当积极创建民主和谐的学术氛围，对科研工作抱以宽容的态度，积极使用各项鼓励和支持政策推动科技与知识的创新。

（七）创新成果评价机制

高校需要坚持定量分析与定性评价相结合的创新成果评价机制，在对科研成果以及创新成果进行评价的过程当中既重视数量也重视质量，将科研经费、奖金待遇等同科研成果的转化率、被引用率等相挂钩，以便不断激发科研人员的积极性。另外，还需要积极邀请同行专家学者以及广大师生参与对创新成果的评价，利用此种社会化的手段以确保评价的公平、公正和客观性。

通过从多方面入手，层层推进分析了解到影响高校科技创新水平的具体制约因素，进而站在高校建设者、科技管理者和文化倡导者的角度，提出研发经费筹措机制、创新人才培育价值、科研管理运行机制、人事分配激励机制等一系列科学合理的机制建设，希望能够有效帮助我国高校尽快提升自身科技创新能力，推动我国实现建设创新型国家的战略目标。

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中图分类号：F276.44 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）12-025-02

战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，它包括新高端装备制造、新能源、新能源汽车、新材料、节能环保、生物医药和新一代信息技术七大产业。政府作为战略性新兴产业发展的引导者，其制定的规划、实行的政策直接影响该产业未来的发展方向和实现路径。当前政府主要是通过确定一些战略性新兴产业项目并出台相应的发展规划和配套优惠政策来引导企业申报承担这些项目，从而推动战略性新兴产业的发展。其中，政府部门对科研项目和经费进行直接管理。毋庸置疑，这样的体制对战略性新兴产业的发展起到了积极的推动作用，但放眼全局，该体制仍存在一定的局限性，如项目、经费、企业及人员之间没有得到高度的协调匹配，监督机制缺失，负面现象滋生。这些问题的存在，乐卮焐肆似笠挡斡胝铰孕浴⑶罢靶约际跆剿骱脱蟹⒌幕极性，阻碍了科技创新。科技创新作为推动战略性新兴产业发展的内生动力和坚实基础，对产业的发展速度和发展效益有着重要影响。因此，在当前创新驱动的经济发展模式下，我们必须要以改革驱动创新，健全激励机制，释放科技创新潜能，推进战略性新兴产业的持续蓬勃发展。

一、科技管理体制对战略性新兴产业科技创新影响的现状分析

经过一段时期的探索与发展，我国科技管理体制在运行管理机制、体系结构、创新主体活力等方面取得了重大的进展，有力地支撑了国民经济又好又快发展。科技体制对战略性新兴产业也发挥了重要的作用，具体表现为：第一，战略性新兴产业形成了以各具优势和特色的科研院所、高校、企业等为主体的多元化创新研究发展格局；第二，战略性新兴产业科技研究系统结构优化调整，一些开发类院所转为或进入企业，技术能力和创新能力得到一定的提升；第三，全国经济产业结构得到优化，七大战略性新兴产业对工业产值的贡献率增大；第四，战略性新兴产业科技与经济社会发展结合地更加紧密，科技对战略性新兴产业发展的支撑作用进一步凸显；第五，专利授权和有效发明专利快速增长，在国际上的排位逐年提升。

近些年现有的科技管理体制促使战略性新兴产业取得快速发展。但是当前科技管理体制仍存在一些问题：（1）科技项目的评审者又是参与者，科学研究与行政管理能力混为一谈，无法使项目评审做到公正公平；（2）项目的申请成为谋生的手段，与科技创新越来越远；（3）项目申请程序和经费预算程序繁冗复杂，研究者无法专心投入到研究中去；（4）政府对科研的控制干预太多。以上这些问题严重挫伤了企业进行项目研究的积极性，阻碍了科技创新。因此，冲破体制桎梏，建立激励机制驱动科技创新成为我们当前促进战略性新兴产业发展的首要任务。

二、战略性新兴产业科技创新激励机制的构建

（一）科技创新激励机制的委托关系分析

通过上文分析，政府委托企业进行项目研究并直接管理科研项目的过程中，申报项目存在道德风险，项目评审过程不够公开、透明，严重阻碍了科技创新。因此，为保证科技管理的客观性、公正性，增强政府的宏观调控服务功能，充分发挥企业的科技创新主体作用，本文将发达国家的成功经验与我国科技管理国情相结合，特别引入第三方组织，形成一种新的科技管理模式，即由政府部门委托第三方组织对企业承担的科研项目进行匿名管理。这样，政府和第三方组织，政府和企业之间就形成了委托关系，具体如图1所示。

其中，第三方组织是由能实现自主经营、自负盈亏的多家中介机构组成的集合，具体包括立项评审专家委员会、结题验收专家委员会、经费预决算机构和监督与信息反馈机构。同时，各机构之间以及机构与政府、战略性新兴产业企业之间都相互独立，互不干涉。各机构具体的职责为：

立项评审专家委员会：（1）立足于评审项目的重点，明确各环节的操作说明和实现目的，根据评审流程对申请的项目进行严格分析，最后评审结果并将结果交给政府机关；（2）把评审的重点放在项目的研究内容和研究思路上，对所有的项目以及项目申请人员都按照评审的程序一视同仁，公平对待；（3）采用定性评价和定量评分相结合的多样化评审方式进行多次评审，确保项目研究的可行性或可操作性。

结题验收专家委员会：（1）明确项目的验收步骤、标注和依据；（2）根据项目的目标对各项验收材料进行独立、严格的专业化验收，对项目中出现的问题，要项目承担人进行返工直到合格为止，最后把结果上交给政府。

经费预决算机构：（1）熟练掌握编制预决算的基本要求、详细的具体编制步骤以及常见问题的处理方法；（2）为项目申请人编制项目经费预算和决算，节省申请人的时间和精力，使申请人能专心的竞争立项或者做研究。

监督与信息反馈机构：（1）对以上各委员会对项目的管理过程进行实时有效的监督；（2）及时公布立项、评审和验收信息，让公众参与进行有效的社会监督。

然而根据委托理论，委托人与人之间的信息是不对称的，一方面，人具有隐蔽信息而处于逆向选择的地位；另一方面，委托人针对人的隐蔽行为面临一定的道德风险。这引起了委托人和人之间的冲突。为了避免冲突使人显示自己所拥有的信息，并自觉的尽最大努力进行工作，委托人应该针对人建立相应的激励机制。在本文的委托关系中，政府是激励的主体，第三方组织和企业是激励的客体。接下来，将针对主体对客体的具体激励机制展开深入论述。

（二）政府对第三方组织的激励与约束

众所周知，战略性新兴产业关系到国家经济命脉和国家安全，而第三方组织对企业进行科技创新起着间接的推动作用。因此，为了保证第三方各机构的服务质量，政府应通过招标购买第三方机构服务的形式对其进行激励。目前具体的招标方案一般有三种：（1）对于满足条件的机构，政府直接给予与其职能相对应的固定的管理费用；（2）对于满足条件的机构，政府只给予一部分管理费用，在任务完成之后，再给予剩余部分的劳务报酬；（3）在第二种方案的基础上，政府在机构执行任务期间，对其进行定时、不定时的有效监督，并且会要求机构及时公布各种评审信息。若机构按照政府要求公平公正顺利完成任务，政府不仅将剩余的劳务报酬发放给机构，还会再给予机构一定的奖金。若机构在执行任务期间，出现、暗箱操作等现象，则剩余的劳务报酬不再给予机构，若造成严重后果，政府直接追究其相关人员的责任。

一般而言，完善的激励机制不仅包括正面的奖励，还包括相应的约束和惩罚机制。比较以上方案，第三种方案奖罚分明，监督约束机制更加完善，能够达到真正的激励效果。

（三）政府对企业的激励与约束

随着科技管理体制改革的不断深化，企业在科技创新中的主体地位逐步增强，此外，由于战略性新兴产业的特殊性、战略性、全局性、前沿性，为了进一步发挥企业在科技创新中的骨干作用，政府应建立保证金制度，鼓励企业积极参与战略性新兴产业相关项目。其中，该保证金制度包含立项保证金、成果保证金和成果转化保证金三部分，其具体含义分别为：（1）立保证金是指企业在申报战略性新兴产业科技项目活动时，随项目申请书一同递交给政府的费用，其具体金额按照项目预算金额的一定比例来定。该保证金的设置主要是确保所有申请项目的企业都能够以认真的态度对待立项活动，从而提高立项的整体质量；（2）成果保证金是为了保证企业在通过立项后能认真刻苦的进行研究以得到最后的项目成果所设立的约束资金；（3）成果转化保证金是基于当下成果转化率低下所设立的能够促进新产品、新工艺、新产业形成的制约保证金。

三种保证金在一定的情况下能够转化，其具体的使用细则为：（1）若企业没有通过立项审核，则政府将暂时保管立项保证金5年以作为企业下次或未来申请项目的立项保证金，若超过期限后企业还没有通过立项，则将该保证金如数返还给企业；（2）若企业通过立项审核，则企业立项前交付的“立项保证金”自动转化为“成果保证金”。如果企业最后取得项目成果，则根据项目成果给予企业一定的激励奖金，同时“成果保证金”自动转为“成果转化保证金”。在未来5年的有效期限内，若成果转化成功，则将成果转化保证金如数返还给企业，并再给予企业一定的奖励用于以后的再创新；反之则成果转化保证金不再归还给企业；若企业在通过立项审核后，最终没有取得项目成果，政府派遣监督小进行调查，若调查发现没有取得成果是由自然因素（地震，泥石流等）造成的，则将成果保证金如数返还给企业；若是由人为因素（挪用经费，经费未专款专用等）造成的，则成果保证金归政府所有。

三、科技创新激励机制的政策保障

为了确保以上激励机制顺利实施，对战略性新兴产业的科技创新起到实质性的推动作用，政府还应出台一些与之相应的保障措施。

（一）转变政府职能，发挥对第三方机构的引领作用

在新的激励机制下，政府不再是科研项目的直接管理者，而是第三方机构建设与发展的重要引导者和支持者。政府应该尽快完成自身角色和职能的转变，重新认识自己所扮演的协调者、引导者、监督者的角色，在第三方机构自身的服务能力、服务质量和服务效益尚未被企业认可的起步阶段，充分认识第三方机构在科技体制改革、市场发育和促进企业科技创新中的作用。将第三方机构的建设工作提到各级政府工作的议事日程，纳入政府经济、科技发展的规划和计划，充分发挥政策扶持、制度规范和规划引导的职能。

（二）建立和完善法律政策，营造良好的市场发展环境

在现今市场环境下，良好的法规政策环境和规范化的政策法规体系是确保企业组织健康发展的前提。因此，政府应要尽快制定和完善关于第三方机构组织的法律法规，例如制定《第三方机构促进法》，修改与第三方机构发展相关的《公司法》、《税法》、《合同法》等，明确机构的法律地位、权力义务、组织制度和发展模式；建立第三方机构行业自律制度、信誉评价制度和从业人员准入等相关制度；制定和实施行业行为规范、服务标准、执行操守、违规惩罚、资质认证等行业管理制度；制定促进第三方发展的税收、财政、投融资和信贷等相关政策， 保证行业发展的秩序性、规范性。

（三）坚持因地制宜，实施差异化分业政策

我国地域广袤，各个地区的文化特征、资源分布、产业优势等特点不同，因此，各地政府应根据本地的资源特点和优势选择产业的重点发展领域和相关科技项目。此外，战略性新兴产业包括的七大产业各自对资源的需求也不尽相同。政府应对七大产业实施分业政策。对于高端装备制造业应提升高端设计水平，及时更新生产设备，充分利用“走出去”和“一带一路”战略出口优惠政策；新一代信息技术产业应进一步引进高端人才，制定信息安全法规；生物医药产业应多建设中药材基地，设立医药指标，简化新医疗器械审批程序等；新能源产业应实施电价补贴，拓展融资渠道等政策；新能源汽车方面应建设相应的基础设施，大力进行市场推广；其他产业应设立质量标准，促进企业进行技术创新和改革等。

在世界各国抢占科技创新制高点的激烈竞争中，我国战略性新兴产业的发展也应积极推动科技创新。本文从科技体制改革入手，引入第三方组织对创新项目进行管理，并立足于政府的角度，建立和完善对企业和第三方组织的激励机制，以期对战略性新兴产业的转型升级和快速发展起到推动作用。

参考文献：

[1] 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定，2010

[2] （美）拉丰特.激励理论（委托模型）[M].世界图书出版公司，2013

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关键词：信用信息；信用管理；现状；对策

1开展科技计划信用管理的必要性

1.1政策要求：推行信用管理是大势所趋

2014年国务院出台了《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》，要求探索建立科研机构和科技社团及科研人员的信用评价制度。2016年国务院出台了《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》，要求依法依规运用信用激励和约束手段，构建政府、社会共同参与的跨地区、跨部门、跨领域的守信联合激励和失信联合惩戒机制。

1.2现实需求：增强警示性形成震慑

加强科技计划活动相关责任主体的科研信用管理，尽快出台针对性的科研信用管理制度规范，对科技计划活动中的失信行为实行科研信用记录和惩戒制度，能够增强对相关主体的警示作用并形成震慑，同时是做好全省科研信用体系建设的重要环节。

2广东省科技计划信用管理现状

2.1制定科研信用管理制度，加强制度保障

2014年9月广东省科技厅出台《关于科技计划信用的管理办法（试行）》，标志着广东正式全面启动科技计划信用体系建设。2015年底在全国率先制定了《广东省科学技术厅科技咨询专家信用管理实施细则（试行）》，初步建立了专家信用管理系统，并得到了广大专家、科研部门和单位的广泛认可。

2.2实施科技业务管理“阳光再造”，实现涵盖科技业务全流程的“痕迹”管理

从2014年开始，深入调研借鉴国内外科技项目和经费管理的先进经验，针对科技管理存在的深层次问题，全面实施省级科技业务管理阳光再造行动，并相应调整优化省科技厅内设机构及业务分工，全面推动广东科技创新驱动发展。广东已经初步建立了科技业务管理阳光政务平台并投入使用，阳光政务平台可完成科技项目全流程的审核审批，科技咨询专家的信息管理，科研信用体系管理，数据分析辅助决策等功能。

2.3建立科研信用数据库，积极推动信用体系建设

构建科技咨询专家信用管理数据库，所有在库专家须接受信用管理才可参与科技咨询活动，对专家参与的科技计划活动名称、时间、次数、是否存在失信行为等信息进行记录，实现全程留痕管理，有助于科技咨询活动质量的提升。

3广东省科技计划信用管理面临的主要问题

3.1信用信息的采集与评价、各信用主体信用管理实施细则、信用体系尚不健全

信用信息的采集与评价是科技计划信用管理的核心环节，科技计划中出现的科研不端行为的举报和调查工作尚未完全明确，一旦相关行为主体触发了信用行为后，信用信息的收集途径、举证方式存在一定困难，需要人工对佐证材料进行审核并将信用变动录入系统。

3.2信用行为等级的确认和信用值调整规定不够完善

基于项目管理过程的指南制定、项目申报受理、项目评审、实施管理、结题验收、绩效评价、监督管理等各个环节，与信用有关的行为将给予记录，并以此为据对各信用主体的信用值进行调整。系统自动触发记录的信用行为，需要进行不定期的抽查，而人工录入的信用行为不是系统的标准化行为，因此需要制定人工录入信用行为的审批细则。

3.3信用信息的数据共享和应用处于起步阶段

通过科技计划项目信用管理产生的失信记录信息作为科技计划项目管理申报和参与科技咨询活动的参考，范围仅限于科技计划项目管理，在社会信用体系中的影响力还不够。缺乏信用信息数据的共享平台，暂时还未能在全省范围内实现科技计划信用数据的共享和应用。

4对策与建议

4.1抓紧完成严重失信等相关规定的制订，做好制度出台后落地工作

抓紧完成针对项目承担单位、承担人员、项目管理专业机构、科技咨询专家、中介机构等科技计划活动参与主体严重失信与惩戒相关政策制度的拟定工作，加大失信行为的惩戒力度、增加失信成本，形成警示和震慑。

4.2针对各个信用主体尽快出台相应的实施细则

在《广东省科学技术厅科技咨询专家信用管理实施细则（试行）》的基础上，制定科研信用管理和不端行为处理制度，激励科研诚信行为，重点防范和惩戒科研活动中的各种编造、作假、剽窃、骗取滥用科技资金、利益勾结、违约失信和其他违背公认准则、社会公共道德的行为，全面推进科技计划项目的信用管理工作。

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第二条科技研发资金为省财政安排的专项资金，由省财政厅、省科技厅共同管理，省科技厅负责具体组织实施。

第三条科技研发资金的支持对象是具有独立法人资格的企事业单位,优先支持具有较强自主研究开发能力的科研机构（包括转制科研机构）、高等院校和企业。其中用于软科学研究计划的科技研发资金支持对象还包括政府管理部门及社会团体。

第四条科技研发资金的管理和使用，坚持集中资金、突出重点、合理安排、讲求效益的原则，并充分发挥中介机构和专家在管理与决策过程中的评议和咨询作用。

第五条科技计划管理部门要按照财政项目支出预算管理的有关要求建立项目库，加强对科技研发资金的管理。

第二章支持方向

第六条科技研发资金是山西省财政为支持科技创新与发展,加强科技与经济的结合，促进山西省国民经济和社会可持续发展而设立的专项资金。主要支持方向是：

（一）科技攻关计划。紧密结合山西经济和社会发展的需求，通过支持重大共性、关键性、公益性技术的研究、开发及应用，形成和取得自主知识产权，为产业结构调整、人民生活质量提高及社会可持续发展提供技术支撑。

（二）基础研究计划。包括自然科学基金计划和青年科技研究基金计划，以解决经济、社会、国家安全以及科学自身发展中的重大的基础性技术理论为主导，突出国家发展目标与科学发展目标的有机结合，促进科学的原始性创新和集成性创新，培养和造就优秀的科技人才。

（三）科学技术产业化环境建设计划。围绕科技产业化环境建设，通过支持科技产业化基地技术创新能力建设、科技产业化示范项目研究与开发及相关培训等，推进技术创新和科技成果产业化发展。包括星火计划、火炬计划、科技成果推广（含新产品）计划、科技成果转化计划。

星火计划。主要支持农业科技产业化示范项目的开发和应用，支持乡镇企业的技术创新，以及农村区域和城镇科技发展的技术推广、服务平台建设和相关科技培训。

火炬计划。主要支持高新技术产业化示范项目的开发和应用，科技企业孵化器的培育和发展，以及高新技术产业化技术服务平台建设。

科技成果推广（含新产品）计划。主要支持重大共性和社会公益性科技成果的推广应用，建设科技成果推广转化服务体系；支持技术含量高、创新性强、对行业技术进步与发展有较大带动作用的新产品的研究开发。

科技成果转化计划。主要用于支持技术上具有先进性、成熟性，经济上具有一定效益，对产业发展有示范、带动作用的科研成果转化项目，以及科技成果转化的支撑体系建设。

（四）软科学研究计划。支持科技发展与改革中战略性、政策性问题研究，科技促进经济发展与社会进步的重大问题研究，省内重大工程前期技术经济环境问题研究，全省科技、经济、社会发展的前瞻性问题研究，为实现决策的科学化、民主化提供服务。

（五）国际科技合作与交流计划。围绕解决山西省经济、社会以及科学自身发展中的问题，密切跟踪国际科技发展趋势，引进国外先进技术，吸引海外专家，开展国内外科技人员交流和国际科技合作研究与开发，建立联合研发中心或基地，推进山西与国际的科技交流。

（六）其他。支持除上述科技计划之外，经省财政厅、省科技厅确定予以支持的科技研究与开发方面的其他计划或项目。

第三章管理职责

第七条科技研发资金管理各方的职责与权限：

（一）省财政厅

1.负责核批年度科技研发资金总预算及各科技计划年度经费预算；

2.负责核批计划管理费预算；

3.会同省科技厅审定并下达项目年度经费预算；

4.参与配合科技管理部门做好重大科技研发项目的评估和评审。

5.监督检查经费的管理和使用情况。

（二）省科技厅

1.负责提出年度科技研发资金总预算建议和各科技计划年度经费预算建议；

2.负责组织项目预算的申报和评审（评估）；

3.负责编制计划管理费预算；

4.负责审核安排项目年度经费预算并会同省财政厅下达预算；

5.会同省财政厅监督检查经费的管理和使用情况。

（三）项目组织单位

1.负责对项目申报单位编报的项目任务书及预算进行初审；

2.组织项目承担单位按项目实施进度执行预算，监督落实项目约定支付的匹配经费及其他配套条件；

3.按照省财政厅、省科技厅的要求汇总报送项目预算执行情况；

4.受省财政厅、省科技厅委托，对专项资金的管理和使用情况进行监督检查。

（四）项目承担单位

1.负责编报项目任务书及预算；

2.落实项目约定支付的匹配经费及其它配套条件；

3.负责项目经费的财务管理和会计核算；

4.接受上级有关部门和科技研发资金管理部门的监督检查，并按要求提供项目预算执行情况和有关财务资料。

第四章开支范围

第八条科技研发资金的开支范围包括项目费和计划管理费。

第九条项目费是指科技研究与开发过程中发生的所有直接费用和间接费用，一般包括：人员费、设备费、能源材料费、试验外协费、差旅费、会议费、管理费和其他相关费用。

人员费，指直接参加项目研究开发人员的工资性费用。项目组成员所在单位人员工资由财政支付的不得在资助项目经费中重复列支。

设备费，指项目研究开发过程中所必需的专用仪器、设备、样品、样机购置费及设备试制费。

能源材料费，指项目研究开发过程中所支付的原材料、燃料动力、低值易耗品的购置等费用。

试验外协费，指项目研究开发过程中所发生的租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用。

差旅费，指在项目研究开发过程中，为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用。

会议费，指项目研究开发过程中组织召开的与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用。

管理费，指项目承担单位为组织管理项目而支出的各项费用。包括现有仪器设备和房屋使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。管理费占项目经费总预算的比例一般为5%。

其他相关费，指除上述费用之外与项目研究开发有关的其他费用。

鉴于科技成果转化计划的科技研发资金在资金性质、用途、操作方式上的特殊性，对于科技成果转化计划项目，可以采取入股和债权投资等资助方式支持企业，探索科技风险投资的有效方式。

计划管理费，是指科技研发资金计划管理部门负责

管理和使用的，为组织科技计划和开展相关的全程管理工作所发生的费用。计划管理费由省科技厅负责具体管理和使用。

科技计划管理费的支出是在计划管理过程中开展规划与指南、项目调研、信息收集、项目评审、评估、招标、合作交流、监督检查、验收及绩效考评等工作发生的费用。一般包括：

专家咨询费，指计划管理过程中支付给有关评审专家的咨询费用。

国际科技合作交流费，指计划管理过程中管理人员出国及国外专家来晋考察、相互交流等支付的费用。

信息管理费，指计划管理过程中书籍购买、资料印刷、文献检索、网络维护、信息交流、业务培训等支出的费用，以及各项管理信息建设所发生的费用。

评审评估费，指计划管理过程中委托中介机构开展审计、评审、评估、招标、重大专项检查所发生的费用。

设备购置费，指计划管理过程中发生的，用于计划管理工作必需的办公设备等购置费用。

能源材料费，指计划管理过程中支付的原材料、燃料动力、低值易耗品等的费用。

差旅费，指计划管理工作中管理人员外出支付的住宿费和交通费。

会议费，指计划管理中直接组织的工作会、专题会和各类项目评审或评估会、招标会、验收会等以及参加的与计划管理工作有关的会议所支付的费用。

劳务补助费，指计划管理工作中支付的加班费、劳务费等。

其他相关费，指除上述各项费用之外发生的与计划管理有关的其他费用。

第十条计划管理费年度结余，纳入下一年度预算计划，继续按规定用途使用。

第五章项目预算的申报、审批和执行

第十一条各科技计划项目申报时，项目申报单位应当按要求编报项目预算，并提供相关资料。项目预算要求同时编制经费来源预算和经费支出预算，不得编制赤字预算。经费来源预算包括用于同一项目的各种不同渠道的经费，经费支出预算包括与项目研究有关的所有直接费用和间接费用。

第十二条省直各有关部门、各市科技局等项目组织单位，负责项目预算的初步审查，按统一要求汇总后报省科技厅。

第十三条省科技厅组织有关专家或择优遴选有关科技评估机构，对申报的科技研发资金项目进行评审或评估。需采用招投标方式确定项目承担单位及其预算的，按国家科研计划课题招投标管理的有关规定执行。

第十四条省科技厅根据评审或评估意见，综合平衡后，确定年度科技研发资金项目计划，经省财政厅审核后，由省财政厅会同省科技厅下达预算。经批准的项目经费预算一般不作调整，确有必要调整时，应按项目预算审批程序重新向省科技厅、省财政厅报批。

第十五条科技研发资金根据项目类型、课题规模及管理工作的需要，对项目按照成本补偿式和定额补助式两种方式给予不同额度的资助。

第十六条科技研发资金项目经费的拨付按财政预算资金拨付的有关要求办理。

第十七条科技研发资金项目由省科技厅和项目承担单位签订各科技计划项目任务书。项目承担单位应当按照项目任务书的要求落实匹配资金，并严格执行项目预算。分年度执行的项目经费预算，应当按照要求进行中期检查或评估，中期检查或评估结论作为省科技厅会同省财政厅调整项目预算的参考依据。

第十八条科技研发资金形成的资产（包括固定资产、无形资产和知识产权等），按国家有关规定进行管理。

第十九条未完成项目的年度结余经费，结转下一年度继续使用；已完成并通过验收的项目的结余经费，用于补助单位科研事业发展支出。

第二十条项目因故终止，项目承担单位应当按照项目管理的有关程序报经省科技厅批准后，将剩余经费归还原渠道，剩余资产按照国家有关规定处置。

第六章监督与检查

第二十一条项目承担单位要按照国家有关财务制度的规定和项目任务书的要求，加强对项目经费的监督和管理，并对项目经费实行单独核算。

第二十二条项目组织单位和项目承担单位应当按照有关要求及时报送年度经费使用情况及项目完成情况的总结报告，并由省科技厅汇总报送省财政厅。

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首先，农业作为发展的根本，对于我国的建设具有积极的意义，在农业科技服务中，主要包含了两方面的要素，一方面是在科研人员的共同努力下，为农业发展创造出来的一些优秀的成果，这些都是以农业科技的自然原理为基础得以实现的，并且在此基础上，利用多种途径将这些发展成果传递为接纳者，有效的促进了农业生产操作方式水平的提高。另外一方面，在整个农业体系中，不仅包括了农户自身，还有农业合作社以及相关的企业等，他们通过对科技的应用，将生产活动更加贴合市场的需要，从而获得更加理想的效益，并将生产活动中产生的问题向科研者得到反馈。这是农业科技服务中两点重要的内涵。

其次，在农业科技管理中，与农业科技服务具有一定的差异，在这一概念中主要是在科技流通的创新环节得以实现的，以参与主体为中心，通过特有的目标集合在一起，并且共同为这一目标作出努力，方式以及组织等相关的内容可以是多样化的，在整个过程中，都是由参与主体自行加以控制，对于现代化的农业发展建设来说，具有十分重要的作用。

在农业科技服务与农业科技管理的过程中，二者既具有相似之处，也存在一定的不同点，例如前者更加注重相互之间的沟通与交流，能够在互动的过程中实现农业的发展，是一种外向性的表现形式。而后者是对现有的权利与义务进行再分配的过程，与之相反，属于内向性的表现形式，将二者进行有机的结合不但可以有效的促进整个农业发展水平的进步，还能使之形成一个更加完善的生态系统，在崇尚生态化的今天，这一系统的形成无疑具有更为重要的意义。

2、农业科技服务与管理的基本特点

将农业科技服务与管理有机的结合在一起，从而体现出了以下几个特点，首先一个特点就是主体复杂性，因为在整合的过程中，其中涉及了众多的单位，例如农业企业，又包含了农业企业中的科研单位，还有合作社等等，这些都是农业在发展过程中的主体，为农业创造了更加美好的发展前景。其次是具有阶段明确性的特点，在农业发展的过程中，农业科技服务与管理贯穿在整个农业服务的进程中，尤其是在创新以及流通的过程中，这一变化极为明显。在创新阶段，主要是农业院校以及在企业中得以实现的，最重要的工作任务就是通过对某一技术的发明与再创造。另外一个阶段是扩散的阶段，在这一阶段中，要对技术加以推广，使得更多的农户了解科技手段，应用科技手段。还有一个阶段属于接纳阶段，科技能够得到广泛的应用，主要还是需要得到应用效果的见证，只有农户看到了发展的希望，才能普遍的接受这一技术手段，所以在科研成果的接纳阶段，更加需要对某一科技的认知，为今后农业的创新发展作出突出的贡献。最后一个阶段是对信息的反馈，整个农业科技推广的过程中，只有发现不足并且改正不足才能实现农业的进一步优化发展，因此才要向农业科研机构反馈信息。

3、农业科技服务与管理的基本作用

将农业科技服务与管理进行有机的结合，主要是为了缩短城乡之间的差距。众所周知，在我国建设的过程中，城市的发展十分显著，但是乡镇却在资源以及发展途径上受到了一定的局限性影响，这是造成城乡发展差异较大的主要原因，如果城乡经济的差距不能有效的缩短，那么对于乡镇居民的生活以及收入等都会具有较大的影响，所以基于这一情况，通过将科技服务与管理进行有效的结合能够得以实现。在内外兼修的发展契机下，根据农村发展的实际情况，以“赋权”的方式激发其潜力，同时加大外部资金的投入，共同实现农村经济的发展，这样一来我国城乡之间的距离也就可以得到有效的缩短，为农村经济的发展注入新鲜的理念以及资本。

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1.机电一体化技术概述

“机电一体化”(mechatronics)是集机械、电子、计算机和信息技术等多种技术有机结合的一门交叉综合技术。机电一体化是在机械的主功能、动力功能和控制功能上引进计算机和电子技术,将机械装置和电子设备以及软件等紧密结合起来,相互渗透,相互融合而形成的一门新兴的综合技术。它的本质不仅是单纯地利用电子技术来简化或替代机械，更重要的是将机械系统、微电子和计算机技术、信息技术组成了最佳系统。

机电一体化技术具有增强生产的安全性和可靠性、具有自动监视、报警、诊断等功能,大大简化了操作步骤并且简单、方便;适用面广、生产、应变能力强、工作质量高；它的自动化检验和自动监视功能可对工作过程中出现的故障自动采取措施,使工作恢复正常。

2.我国的机电一体化技术

我国制造的机电一体化产品都具有智能化、程序化、信息化的特点,以及设备体积小、操作、维护方便、保护齐全、性能可靠等优点,它的广泛应用减轻了劳动强度,提高了生产力水平。然而,我国的机电一体化技术与发达国家相比差距还很大,具有自主知识产权的核心技术不多,今后应加强研究具有自主知识产权的核心装置，同时增加产品的通信功能,以适应综合自动化的需要;开发以微处理器和微机为基础的矿井设备工况和健康监测以及微处理器、计算机和专家系统的应用等;机器人仍然是机电一体化技术今后研究的重点之一。

3.机电一体化技术研究在煤矿生产中的重要意义

3.1 提高劳动效率，机电一体化产品的应用使过去落后的生产方式得到极大的改变,大量新型自动化电子设备的使用彻底转变了煤矿的作业模式,明显降低了工人的劳动强度,大幅提升了劳动生产率,极大地提高了劳动效率。

3.2 提高了劳动安全保障，传统的煤矿工作环境非常恶劣,高负荷地工作会严重影响到矿工的身体健康和生产安全。采用机电一体化设备进行煤炭的采掘、运输、提升等,不仅可以使矿工从繁重的体力劳动中解脱出来,而且还能降低发生事故和危险的几率,提高安全生产效率。

3.3 增加了经济效益和矿工的劳动收入，煤矿机电一体化技术的运用使得煤炭的产量大幅提高,增加了企业的经济效益,同样使矿工的劳动收入有所提高,改善矿工的生活质量。煤矿企业的快速发展带动了其它相关行业的快速发展,对地方经济的快速发展起到积极的推动作用。

4.机电一体化技术在煤矿中的应用

4.1 机电一体化技术在采煤机中的应用。机电一体化技术在采煤机的一个典型应用就是电牵引采煤机。它具有许多液压牵引采煤机不具备的优势和特点:良好的牵引特性。在采煤机前进时它可以提供牵引力,在采煤机下滑时它还可以进行发电制动;可用于大倾角煤层。牵引电动机轴端装有停机时防止机器下滑的制动器,可用在40°～50°倾角的煤层,而不需要其它防滑装置;运行可靠,使用寿命长。与液压牵引不同的是电牵引采煤机除电动机的电刷和整流子有磨损外,其它元件没有磨损,因此运行可靠,使用寿命长,维修量小;反应灵敏,动态特性好，结构简单，效率高。电牵引采煤机机械传动结构轻便简单,只做一次转换，电能转换为机械能,转换效率可高达99%,而液压采煤机的电能转换机械能的转换效率只有65%～70%左右。

4.2 机电一体化技术在提升机中的应用。目前煤矿机电一体化、自动化水平最高的设备是矿井提升机,为全数字化交直流提升机。尤其是内装式提升机,在结构上将滚筒和驱动合二为一,大大简化了机械结构,充分体现了机械-电力电子-计算机-自动控制的综合体。而全数字化提升机高度可靠,采用总线方式,使电器安装大大简化,此外,硬件配置简单,互相兼容。我国研制成功的具有自主知识产权的全数字化提升机,其核心部分ascs是由双cpu构成的计算机系统,其性能先进、操作简便、准确可靠。

4.3 机电一体化技术在带式输送机中的应用。近几年来带式输送机已成为机电一体化技术的研究重点。目前主要采用机、电、液一体化的cst可控软启动装置。它是一种专门为煤炭或金属矿石的长距离皮带运输机而设计的软驱动装置。一条皮带运输机可以由一台或几台cst驱动。由于尚未解决动态分析和在线监控技术以及启动延迟技术,我国带式输送机一般为3点驱动,对输送机的单机长度和运量存在一定的限制。而且,输送机的监控设备的功能、可靠性、灵敏度和寿命都与发达国家相比存在显着的差距。

4.4 其他煤矿机电一体化设备液压支架则向电液控制方向发展,将计算机技术与液压控制有机结合,实现定压双向邻架或成组自动移架,避免对顶板和支架产生冲击载荷。煤矿供电要求是供电要可靠,质量要高,能满足大功率设备。因此应该推广节能型产品。高压开关柜采用维护量小,使用寿命长的真空开关。目前高、低开关柜普遍采用了“微机保护”,具备网络功能,可以实现远程遥控、遥测、遥信和遥调。

5.结语

机电一体化技术是企业信息化的重要支撑技术,目前已经成为矿山综合自动化的基础。机电一体化技术在煤矿采、掘、运装备的应用和推广,极大地提升了我国煤矿生产的综合实力,为实现高效、安全、洁净、结构优化的煤炭工业生产打下了扎实的基础。

参考文献：

1.王静.浅析机电一体化技术的现状和发展趋势[j].同煤科技.2006.(4)

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一、客户关系管理概述

1.客户关系管理概念。客户关系管理所提倡的关注客户需求、赢得客户忠诚的思想正顺应了当今市场的潮流。它延续了市场营销中关系营销的核心思想,并在营销思想的基础上对营销过程和营销方式进行整合。客户关系管理更强调对现有客户关系的保持与提升，从而达到长期的客户满意和客户忠诚。那么客户关系管理到底是什么？到目前学术界和企业界还没明确的定义，但从使用者角度来看可分为三类:

(1)将客户关系管理理解为一种管理理念、营销理念。将企业的客户作为最重要的企业资源是其核心思想。通过全面的客户认识、完善的客户服务和深入的客户分析来满足客户需要，培养客户的忠诚，最大程度的维持和发展客户与本企业的关系，实现客户价值的最大化。

(2)将客户关系管理理解为一种战略、策略。它实施于企业的市场营销、销售、服务与技术支持等与客户相关的领域，通过向企业的销售、市场和客户服务的专业人员提供全面、个性化的客户资料，并强化跟踪服务、信息分析的能力，使他们协同建立和维护一系列与客户之间卓有成效的“一对一关系”。

(3)将客户关系管理理解为一种管理软件和技术。具体来说，指企业为提高核心竞争力，树立以客户为中心的发展战略，并在此基础上开展的包括判断、选择、争取、发展和保持客户所需实施的全部商业过程；是企业以客户关系为重点，优化企业组织体系和业务流程，来提高客户满意度和忠诚度，提高企业效率和利润水平；也是企业在不断改进与客户关系相关的全部业务流程，并最终实现电子化、自动化运营目标的过程中，所创造并使用的先进的信息技术、软硬件和优化的管理方法、解决方案的总和。

2.客户价值的概念。客户价值是顾客实现的价值与顾客付出的代价之差。顾客实现的价值是顾客对得到的产品或劳务的性能、质量、品牌和售后服务等因素满足程度的综合体现，其数量是用以上诸因素效用函数值加权平均数为基础的顾客期望值。顾客付出的代价是指顾客付出的买价与顾客发生的附加成本。客户价值越高，产品或劳务市场越大，其盈利能力越强，企业经营业绩越好。客户价值最大化意味着使获得与付出的差异最大化。

二、客户价值的模型分析

1.客户价值模型分析。一种产品或服务给顾客带来的经济价值、功能价值和心理价值是相互关联的，但这三个方面反映了消费者需要的三个不同侧面，消费者从中获得感受也不尽相同，因此我们假定这三者之间是非线性相关的。基于这一假定，我们可建立一个以经济价值为X轴，以功能价值为Y轴，以心理价值为Z轴的三位价值空间，客户价值是该空间中一个既有大小又有方向的矢量，假定某一时刻企业处于价值空间中的一点A（x，y，z），则客户价值CV为：

式中:；；;

分量x，y和z分别表示客户家之中的经济价值、功能价值和心理价值。因此，如果知道顾客的经济价值，功能价值和心理价值，也就确定了客户价值的大小和方向。

2.客户价值评价模型的构建。目前在我国还没有一整套指标体系来对客户价值进行评价，采用的只是粗略的将企业的客户界分为高端客户和低端客户。所谓的高端用户和低端用户往往是企业根据产品成本―收益率的高低来估计的。近几年，这种衡量方式在评价客户质量方面的局限性越来越明显，而且在衡量客户收益时多数局限于财务方面，没能将市场、管理目标和公司的成长等考虑在内。为能够全面而更准确的反映客户所具有的真正价值，本文结合客户所处生命周期的因素，构建一个全面而又适合客户价值评价的多层次基于的评价指标体系。

参照瑞士洛桑国际管理发展学院的国际竞争力评价报告的体系构架，笔者认为应从财务、市场、管理、学习成长四个维度来评价一个客户的价值。

三、基于客户价值的客户关系实证分析

1.客户价值的评价与分析。某公司针对公司对客户价值的理解和需求，设计出具体的建模过程和分析步骤，构建满足分析者需求的客户价值分析评估模型，然后使用IT技术在客户关系管理应用系统中，实现企业对客户价值评估的要求，增强企业的经营管理能力和赢利能力，构建企业基于客户关系管理的核心竞争力。

2.基于客户价值的客户关系管理。为更好的对公司客户进行管理，在识别了客户价值以后，该公司通过建立客户价值的客户关系管理系统，创造更多客户价值。为应对激烈的竞争，该公司的客户关系管理系统对竞争对手的信息管理非常全面，把从各种渠道得到的竞争对手信息加以整理分析，并将本企业产品、服务与产品线和品牌的关系同竞争对手的产品进行对比，生成相应的分析图表，从而使企业的市场销售和服务人员都能全面了解与竞争对手的优劣对比，从而做到知己知彼。

另外公司的系统针对渠道成员进行实时的计划完成情况分析，找出最有价值和发展潜力的渠道，并加以重点扶植。系统同时通过企业互联网门户的方式为所有渠道成员提供一个公共的、集中的信息交换平台，为企业提供了一个集中的渠道管理方式实现对渠道客户的信誉级别、资金状况、区域市场覆盖等参数进行评价。针对不同的客户、不同的销量、不同的时期，产品价格也理当不同。公司的提供客户定价、销量定价、回款周期定价和季节性促销定价，帮助企业制定合理的价格政策。

3.公司客户价值评估。在公司的战略服务评价方面，通过对市场和客户的准确把握，采用相应的战略，至少可获取以下价值：提供个性化增值服务，获取服务价值；对项目实行实时的过程管理与控制，获取项目价值；采用各种灵活的战略，扩大市场份额，提高客户和经销商的忠诚度，增加营业额和利润，提高企业知名度。

公司过去经常出现服务责任划分不清、服务人员相互推诿的情况，造成客户的严重不满。客户关系管理系统让公司为每位客户指定专门的服务代表，做到责任明确、服务到位。真正实现一对一的关系型服务。

在提升公司服务水平方面，客户关系管理系统为公司建立标准的服务知识库，帮助所有服务人员及时共享服务经验，迅速提升服务水准。从员工主动性方面来看，服务人员主动从系统的知识库获取知识，提高自身业务水平；从客户反馈角度来看，客户反馈的信息与客户满意度评估促使服务人员提高水平。

在提升公司的客户关怀管理方面，公司的客户关系管理系统对客户关怀管理包括客户销售、服务等过程中的关怀；客户销售过程将实现从潜在客户到最终成为成交客户整个过程的关怀，服务过程则对客户在售后到产品更新的整个使用周期内的关怀。公司可根据实际情况，自主设置关怀的类型，如事前关怀、事后关怀等，同时企业还可制定相应的其他关怀政策。

四、结论

本文通过对客户关系管理理念的回顾和理论探讨，指出客户关系管理是一种基于客户价值的战略和策略。通过分析客户价值的概念、理论模型、客户价值评价模型，指出客户价值应包含财务目标、市场目标、管理目标和成长目标四个维度。在理论分析的基础上，通过对某公司运用客户关系管理的实证分析，论证了按照客户价值与客户关系管理所建立的客户关系管理系统行之有效的方法。

随着信息技术的发展，知识发现、数据挖掘等技术逐渐被引入到企业的客户关系管理实践中，用于分析客户的需求和偏好，支持企业的客户关系管理决策。因此，构建的基于客户绩效的企业决策模型、客户关系管理决策模型及客户价值驱动的有效性评价模型，都是基于客户价值的需要进一步完善的问题。

参考文献:

[1]王广宁:客户关系管理.北京：经济管理出版社,2001年

[2]韩婷婷:浅谈客户关系管理及其机遇.管理世界,2001年4月

[3]翁亮:企业实施CRM的若干问题探讨.科技进步与对策,2002年8月

[4]孟良庆:客户价值驱动的客户关系管理研究.上海：复旦大学经济系，2001年

[5]王永贵董大海:客户关系管理的研究现状、不足和未来展望.中国流通经济,2004年6月

[6]肖红:CRM的理论及在企业中的应用研究.成都：西南财经大学出版社,2001年

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关键词：体育服务；顾客满意度；测评

中图分类号：G80-05文献标识码：A文章编号：1007-3612(2008)12-1612-04

A Research the Management of Sports Service Based on Customer Satisfaction

LI Ke

(Tianjin University, Tianjin 300072, China)

Abstract:Service industry plays more important role with the change from product economy to service economy. So researches on management mechanism of service industry are significant. The sport service develops fast in recent years. China's sport service is facing a great chance and challenge as 2008 Olympic Games were held. In the introduction to customers' satisfaction, the paper first explains the concepts, background and satisfaction appraise, and then uses structural equation modeling (SEM) to illustrate the methods, procedure and calculation.

Key words: sport service; customer satisfaction;evaluation

1 相关概念和背景知识

1.1 顾客满意度概念和内涵

“顾客满意"（Customer Satisfaction，简称CS）的产生是在20世纪80年代初。当时的美国市场竞争环境日趋恶劣，美国电话电报公司（AT&T）为了使自己处于有利的竞争优势，开始尝试性地了解顾客对目前企业所提供服务的满意情况，并以此作为服务质量改进的依据，取得了一定的效果。与此同时，日本本田汽车公司也开始应用顾客满意作为自己了解经营情况的一种手段，并且更加完善了这种经营战略。[1，2]

顾客满意这一概念自提出以来，其涵义一直在不断的完善和扩充，我们归纳学术界对顾客满意度的定义有两种主要的观点。一种观点是从状态角度来定义顾客满意度，认为顾客满意度是顾客对购买行为的事后感受，是消费过程所产生的一种结果[3]。比如认为顾客满意是“一种心理状态，顾客根据消费经验所形成的期望与消费经历一致时而产生的一种情感状态"[4]；是“一种情感反应，这种情感反应是伴随或者是在购买过程中产品陈列以及整体购物环境对消费者的心理影响而产生的"[5]；Kotler (2002）则认为，顾客满意是“一个人通过对一个产品的可感知的效果与他的期望值相比较后形成的感觉状态，是感知的效果和期望值的差异函数"[6]。即

满意（Satisfaction）=期望（Expectation）- 结果（Result）

另一种观点是从过程的角度来定义顾客满意，认为顾客满意是事后对消费行为的评价。如认为顾客满意是“消费经历至少与期望相一致时而做出的评价"；顾客满意是“顾客对所购买产品与以前产品信念一致时所做出的评价"；顾客满意是“顾客在购买行为发生前对产品所形成的期望质量与消费后所感知的质量之间所存在差异的评价"[7]。这些学者们认为，在顾客满意的内涵中，评价过程是其核心组成部分。从过程角度对顾客满意的定义囊括了完整的消费经历，指明了产生顾客满意的重要过程。这种定义方法引导人们去关注产生顾客满意的知觉、判断和心理过程，比从状态角度的定义更有实用价值。

本文认为顾客满意度的研究意义在于：1） 使顾客最经济地使用服务资源，明确服务质量管理的重点，利用有限的资源最大限度地提高体育服务企业的经济收益；

2） 找出最具潜力的顾客群以及他们的行为特点，在此基础上发展针对性的服务对策；

3） 找到影响顾客满意和顾客忠诚的核心因素，以求更多的忠诚顾客；

4） 明确自身服务存在的急需解决的问题，并识别顾客隐含的、潜在的需求，利于服务创新和持续改进，转变经营战略或经营方向，从而紧随市场的变化而变化。

1.2 顾客满意度测评和建立指标体系 本质上讲，顾客满意度反映的是顾客的一种心理状态，它来源于顾客对某种产品服务消费所产生的感受与自己的期望所进行的对比。也就是说“满意"并不是一个绝对概念，而是一个相对概念。服务业者不能停留在自己对服务、服务态度、产品质量、价格等指标是否优化的主观判断上，而应考察提供的产品服务与顾客期望、要求等吻合的程度如何，这就是对服务对象，即顾客满意度的调查和测评[8]。

顾客满意度测评指标（CSI）是满意度测评中最为核心的一部分，由于顾客期望、质量感知、价值感知、顾客满意度、顾客抱怨和顾客忠诚均为隐变量，都不是可以直接测评的。我们需要对隐变量进行逐级展开，直到形成一系列可以直接测评的指标，这些逐级展开的测评指标构成了顾客满意度测评指标体系。满意度测评指标体系的建立会使企业更准确的了解顾客的需求。在此基础上我们设计问卷，直观，客观反馈顾客的要求和意见。

顾客满意度测评指标体系是一个多指标的结构，运用层次化结构设定测评指标，能够由表及里、深入清晰地表述顾客满意度测评指标体系的内涵。有研究者（Dadkhan K M，ZahediF，1993）将测评指标体系划分为四个层次较为合理[9]。每一层次的测评指标都是由上一层测评指标展开的（表1），而上一层次的测评指标则是通过下一层的测评指标的测评结果反映出来的。由于顾客满意度测评指标体系是依据顾客满意度模型建立的，因此测评指标体系中的一级指标和二级指标的内容基本上对所有的产品和服务都是适用的。

建立满意度测评指标体系主要是设定测评指标体系中的三级指标和四级指标。三级指标是一个逻辑框架，在各行业原则上都是可以运用的。对某一具体产品或服务的顾客满意度测评的实际操作中，应该根据顾客对产品或服务的期望和关注点具体选择，灵活运用。测评指标体系的四级指标是由三级指标展开而来，是顾客满意度测评中直接面对顾客的指标，它是和顾客满意度测评问卷中的问题相对应的。

1.3 满意度测评步骤

顾客满意度的测评可以分为：制定数据收集计划、设计问卷、收集数据、数据分析、完成报告等几个具体步骤。

一般来讲，体育服务顾客满意度的测评人群是针对场所的外部顾客，对行业整体状况的顾客满意度测评可以不做限制（如本文顾客满意度测评）。

抽样方法包括分层抽样或配额抽样方法。以体育服务项目的满意度测评为例，根据不同体育服务项目要求，应设计不同的抽样方法和方案。针对要调查的顾客满意度项目，确定要调查的顾客范围； 对可能参与测评的顾客进行定性、定量研究，尽可能明确识别顾客的属性、类别、分布和变动情况，以便准确选择满意度调查对象，评测各类顾客的满意水平。确定抽样方案还应注意抽样样本的数量要适宜。通常情况下，调查顾客满意度所需要的成功问卷为250个，能保证百分制满意度95％信度区间在±2之间[10]。

数据收集完毕之后，需要剔除无效数据和异常数据，然后进行数据分析。数据分析包括量化、权重分析和满意度测评模型分析。本文着重介绍满意度测评模型分析的方法。

1.4 满意度测评模型分析

针对调查结果数据中的内在关系可通过显著性分析、相关分析、聚类分析等统计方法进行分析，这里将经常采取的因果关系模型分析法作一介绍。

因果结构关系分析是一种从观测变量或变量群间的协方差结构或相关结构出发，积极地定量地探讨和确认因果关系模型的分析方法[11]。模型中既包含有可观测的显在变量，也可能包含有无法直接观测的潜在变量。因果关系模型在顾客满意度的分析中被广泛采用。

结构方程模型（SEM, Structural Equation Modeling）就是一种由多种统计模型综合起来的因果分析型模型，因素分析法、路径分析法都是它的一个特例[11，12]。图1是服务业顾客满意度结构方程模型的示意图。

图中，椭圆表示潜在变量，方框表示观测变量，单向箭头表示因果关系。ξ表示外生潜在变量，η表示内生潜在变量，λ表示观测变量对潜在变量的作用系数，γ表示外生潜在变量对内生潜在变量的作用系数，β表示内生变量之间的作用系数。δ1、δ2为外生潜在变量的两个观测变量的测量误差，ε1,ε2,……,ε14为内生潜在变量观测变量的测量误差，ζ1,ζ2,……,ζ5为内生潜在变量的测量误差。

依照因果关系路径图，可得到各观测变量的测量模型，以及各潜在变量之间的结构关系模型。各潜在变量间的结构方程式为（观测变量略）：

协方差结构为：

S=J(I－A) -1P［(I－A)-1］′J′（A、P计算式略）

结构方程模型的参数估计和效果检验可用AMOS 5.0实现，其直接对原始数据进行操作，提供非标准化和标准化的估计结果。规定模型中每个潜在变量对应的测量指标中的一个系数为1，相当于规定潜在变量的度量单位与对应测量指标的单位相同；规定外生潜在变量、内生潜在变量的观测变量的测量误差系数为1。

还要根据检验结果分析理论模型，对模型进行修正，重新进行参数估计，得到标准化解。

从AMOS输出的模型中各变量间的标准化系数，可以看出各变量间的关系及相互作用的强弱程度，有利于找出影响顾客满意度的关键因素。顾客满意度测评的结果分析可以有三种方式：1） 结构变量之间的关系分析；

2） 结构变量与观测变量之间的关系分析；

3） 顾客总体满意度及各分项满意程度计算。

2 研究对象与方法

2.1 研究对象

调查选择体育服务业中较具代表性的健身服务行业为研究对象，抽样地区选取基本代表全国平均体育消费水平的天津市[13]。调查根据天津市健身机构的服务情况，选择20所健身机构的运动人群作为研究对象。健身机构的遴选根据中国百科网（省略）提供的天津市健身机构名录随机选出20所，根据规模和分区位置做了微调补充。抽样采用随机抽样法，受访者从每所健身机构随机选择调查25人，共计500人。有关情况见图2、图3。

2.2 研究方法

采用问卷调查法，问卷现场发放，部分通过邮寄方式回收。问卷共发出500份，回收491份，回收率为98.2%。经过筛选和剔除，有效问卷480份，有效率96%。

问卷的设计通过前期顾客访谈建立指标集，后以电话访谈形式分别向健身机构经营者、体育专家和教师征求评价，对评价结果进行权重分析后形成问卷。通过在津奥健身俱乐部组织预试，对指标进行了调整。间隔15天的重测信度检验R=0.91。

满意度测量问卷《天津市健身机构顾客满意度测评问卷》（附件），使用5级李克特量表（Likert Scales），采用满意、较满意、一般、较不满意和不满意5级态度，相应赋值为5、4、3、2、1，受试人群直接在相应位置打勾。最后对结果进行了统计分析和满意度测评。

2.3 研究工具

通过对受试者顾客满意度问卷的量化分析，本文对天津市健身行业的顾客满意度进行测评。由于工作量的限制没有对各健身机构或对各服务品种分别做满意度测评。此测评的目的在于运用顾客满意度的研究方法，从一个新的角度对体育服务行业进行评价。

运用SEM分析技术和前文所述的研究方法，结合健身服务业的实际特点以及可操作性，将测评模型包含结构变量确定为预期质量、感知质量、宣传效果、感知价值、顾客满意度和顾客忠诚。并经过专家访谈，建立本研究顾客满意度指标集（表2）。

使用SPSS AMOS 5.0完成结构方程模型的参数估计和效果检验。

3 结果与分析

3.1 满意度测评结果

运用显著性检验分析理论模型，各测量变量、结构变量之间的关系正常。模型与数据的拟合效果总体上较好，回归系数的估计中，都通过95%的显著性检验。由AMOS得到标准化解见图4。下面对各路径系数进行分析说明。

3.2 潜在变量路径系数分析 从AMOS输出的模型中各变量间的标准化系数见图5所示。

一般系数在0.80以上,说明两个变量之间具有较强的影响关系。如图所示，预期质量对感知质量、预期质量对感知价值及宣传形象对感知价值的系数较低，可以推测顾客在健身服务前期望越高，服务后会感到失望；同样，公众心中的形象好的，实际服务质量会有一定差距。这个推测同部分学者的调查结果有相似之处。

可见，要提高顾客的满意度，应实实在在地提高服务质量，以形成顾客较高的感知质量和感知价值；而不能过于注重宣传，以免形成顾客较高的期望值。

3.3 测量变量与潜在变量的关系分析 测量变量与潜在变量的路径系数见表3所示。可以对天津健身行业作如下推测。

1） 预期质量与效果预期、服务预期的强弱关系说明顾客对健身服务质量的预期较多的落在健身的效果上，其次是服务质量。

2） 感知质量与服务感知之间的关系强于感知质量与效果感知之间的关系。由于健身的效果不会立即显现的特点，实际上对健身服务质量的感知主要是通过服务评价的。

3） 承诺的兑现的路径系数高于品牌，说明实践诚信比广告更有利于形成好宣传效果。

4） 感知价值与其观测变量之间的关系说明顾客对价格更为敏感。有好的服务质量还必须有合理的定价才能赢得顾客。

5） 顾客的实际感受与预期的差别是形成其满意度的重要因素。

6） 顾客忠诚与再次服务、推荐程度及价格变化的关系系数都较高，说明顾客忠诚形成后对服务价格的变化不太敏感。

4 顾客总体满意度评价

调查数据资料经统计处理，得出顾客对天津市体育健身行业的总体满意程度及各分项满意程度。可见，顾客对天津市体育健身行业的总体满意度为59.7%，顾客总体满意度较低。

1） 总体满意度的影响因素中“预期质量"满意度最高，达67.9%，表现出健身前顾客对健身服务的期望较高。但679%的满意度值较同行业均值偏低，其中分项“服务预期"又在三项中最低（65.9%），说明天津健身行业由于长期的低迷发展而形成的“服务恶性循环"已经造成顾客的期望值降低，严重影响了体育服务行业的健康发展。

2） 二级指标中“顾客忠诚"的满意度最低，仅为52.7%，说明天津市体育健身行业的顾客忠诚度有待提高。这同有些研究者调查分析（田里，2003）[14]中健身机构月卡、次卡的消费方式占多数所表明的经营者对顾客的维持能力差，在研究上存在一致性。

3） 16个测量变量中顾客满意度较高的分别为“总体预期"、“总体感知"及“品牌形象"，同样说明顾客在接受完健身服务后的总体感觉还可以，但同时对“效果感知"和“服务感知"并不满意，这个矛盾可以推测是接受的服务没有新意、疲沓消极，且服务热情低下形成的无奈心理所致，也可以认为是造成对健身态度漠然比例较大的一个推理性解释。

4） 16个测量变量满意度最低的为“服务感知"和“承诺的兑现"，说明天津市体育健身行业的服务较差，不能达到顾客的满意。同时顾客对经营者的承诺难以认可，失去了服务业发展最重要的品质。可见，大力加强体育服务管理、打造诚信、重树形象是天津市体育健身行业的关键。

5） “价格变动"和“推荐程度"的低满意度不仅表现出顾客忠诚度的不足，还说明顾客对健身项目价格变化很敏感，通过推出质优价低的服务项目，提高服务的舒适性，顾客忠诚是可以获得改善的。

5 小 结

我们可以看到体育服务管理发展至今，已经进入了“顾客导向"的时代。

服务质量的高低取决于顾客的感知（Gronroos，1982），其最终评价者是顾客而不是企业。由于服务业本身的独特性使顾客得以直接参与服务的生产过程，如何管理顾客就成为服务管理的一个重要内容。服务管理的概念决定它一定是以维持和保留现有顾客为重点。与传统产品管理不同，服务管理的核心理念就是顾客满意和忠诚。

服务管理的研究基本上是围绕顾客与服务提供者之间的互动问题进行的，越来越多的研究开始从顾客导向来探讨服务管理中各要素之间的联系。Zemke & Bell（1990）指出有效的服务修复可以提高顾客感知服务质量以及顾客忠诚度[15]；主要的服务管理研究集中在寻找内部因素（如服务质量、员工满意度、内部服务质量等），和外部产出（如盈利、顾客满意度）之间的关系，其中Heskett等人（1994）的服务利润链模型受到广泛的关注[16]。服务利润链将内、外部营销相结合，从顾客角度重新审视服务企业长期的获利能力，它代表了一种以顾客为中心的服务管理模式。

“顾客导向"已成为体育产品、体育服务质量评价的一项重要指标和标准。建立在“顾客导向"服务管理上的顾客满意、顾客忠诚也越来越被重视和认可。

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中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）09-0295-03

高校科研团队已成为国家自主创新系统中科技产出和知识创造的主力军。2003年至今，高校科研团队的发明专利授权比例一直保持在26%左右，逐步成为创新的摇篮。在高校科研能力不断被重视的今天，科研团队管理的问题也开始吸引人们的眼球，因为它不仅直接关系到团队关键成果的产出效率，而且影响着团队的健康成长和可持续发展。因此，进行管理的探索和改革，建立高效的运作机制对每一个科研团队都有着十分重要的意义，是每一支优秀科研队伍成长的必经之路。

一、目前高校科研团队管理存在的问题及研究现状

高校科研团队是指在高校中，以科研项目为依托，以科研创新为目的，由技能互补并愿意为共同目标相互承担责任的专业人员组成的创新协作组织。关于高校科研团队的研究文献有很多，综其所述，高校科研团队在研发和管理中普遍存在的问题可归结如下：（1）团队内部成员参与度不高。许多科研团队中的一大部分成员都有一种懒惰、依赖、“吃大锅饭”心理，于是繁重的研究任务就落在了个别骨干研究人员的身上。这种“搭便车”现象不仅使得骨干科研人员压力大，而且又使得整个团队的运作效率低下；（2）成员之间交流欠缺。由于该问题在科研团队中的普遍性，所以，大多数关于科研团队管理的研究都提出了知识共享的建设理念。然而，“搭便车”心理却再次成为推动共享团队建设的拦路虎，因为积极参与研究的成员往往会为了防止别人“搭便车”而封闭自己的研究成果，拒绝交流；（3）缺少对科研运作的专业管理。一个团队的科研效率和成果，除了取决于团队领导者对所要研究的课题认识的深刻程度外，还取决于带头人能否对整个研究运作提出明确的分工，以便使各个成员都能发挥其自身技能优势。如果缺乏明确的流程管理，团队中便可能会有研究重复或“搭便车”现象。 由上分析可知，“搭便车”问题已经成为科研团队高效运作的阻碍。以往大多数文献对“搭便车”问题的研究只是基于原始的智猪博弈模型，并且多流于定性描述。

本文根据公理化智猪博弈系统来分析高校科研团队中的博弈现象（即搭便车现象），并对形成该现象的原因进行剖析，进而给出解决该问题的对策。

二、模型假设与构建

本文引用以下参数来描述该博弈系统：q表示当有一类研究者着手研究某课题时产生的单位公共收益。c表示单位科研所需成本。h，b，l分别表示科研能力高者单独研究、合作研究及科研能力低者单独研究时，科研能力高者享受到的单位收益。uh，ul分别表示科研能力高者和科研能力低者的科研效率（例如，可以年及出版专著数量以及对应期刊级别和出版社级别等衡量）。vh，vl分别表示科研能力高者和低者单位时间内享受到的公共利益的数量。d（d>0）表示做完一项课题所需要的工作量，本文假设工作量=完成某课题的时间×科研效率U。一类公理化智猪博弈系统将传统的智猪博弈模型提炼为以下六条假设：（1）“即踏即喷假设”：一旦踏板被踏，猪食立即喷出；（2）“弱和平假设”：两猪可同槽而食；一旦喷出猪食，先到者即吃；（3）成本假设：0?cl；（5）跑速假设uh≥ul>0；（6）吃速假设：vh>vl>0。博弈支付矩阵（见下页表1）。

上述假设用于本文科研团队研究即可相应论述为：（1）当其中一类研究者做某课题后必定会实现的收益q，但该收益既可能在即刻或短期内获得，也可能在未来一段时间才能产生。对较远期的未来时刻产生的收益Q，不论是效用方面的还是可度量的经济方面的，均可以用折现的方法得到其当前价值。设某时点的折现因子wi其中将时间t分为n等分，i=1，2，……n。当前时刻到未来某时刻t所产生的公共效益为Q，则当前时刻的效益q=Q/∏n

i=1（1+wi）；（2）当其中一类研究人员做某课题时，另一类研究人员则等待别人的成果，然后做一些后续性的工作；当两人分别独立做同一课题时，就会产生竞争关系。智猪博弈中蕴含着合作、竞争兼顾的团队思想。实践也证明，无竞争机制而一味鼓励知识共享的管理方法会致使科研团队陷入效率日益低下的恶性循环，反之只有竞争却忽略合作的团队将会造成人才资源浪费，团队成员无法协作，最终也只能以低效率收场。由以上分析可知，本文中的前两个假设是符合实际行为的；（3）研究能力高者做研究时其最后的收益要至少大于研究成本；（4）科研能力低者也最终能有利益可享；（5）反映科研能力高、低者的科研效率的区别；（6）反映科研能力高、低者转化成果的能力，一般而言，科研能力高者转化能力也强。后四个假设是很容易理解的，且都符合团队中人的理性的和实际行为。由此验证了本问题满足上述六条假设。

三、模型分析

为了探索是哪些因素造成高校科研团队科研效率低下，我们首先需要得知“搭便车”现象产生所满足的条件。在进行讨论前，本文假设科研效率以及单位收益是不变的。主要原因如下：科研中应当注重的是科研质量而不是数量，不能因为时间仓促而发表一些质量不高的成果，因此，科研效率不变；而利益的分享能力是与研究员的科研成果转化能力、地位以及政策规定有关，因此，单位收益可认为短期内不会改变。

由文献[5，8]，科研能力高者在科研能力高者单独研究、合作研究、科研能力低者单独研究时所得到的单位收益矩阵为：（h，b，l）=（q，vld）1 1 1

-uh-1ul-1-uh-1ul-1。且有以下不等式：0

现改变科研工作量，令其为δd，则当-

-c

+时，博弈的纯Nash均衡集合由转移为。而促使此博弈纯Nash均衡集合转移的条件是降低单位科研成本和降低科研工作量。

当改变公共收益，令其为δq，则当满足：δ>max{1，q-1（c+vhcvl-1）+vhdul-1}时，博弈纯Nash均衡集合由转移为。由不等式可以看出，δ>1。可见，收益的改变量有一个确切的下限并且激励效果与δ成正比。收益低于此下限对科研能力低者没有明显激励作用，纯Nash均衡集合依然不发生转移。

现同时改变工作量和收益量，令其分别为δ1d，δ2q，则当满足：

δ1>max

，

，δ1≠δ2

max1

，，d

，δ1=δ2时，改变后的博弈纯Nash均衡集合变为。

四、模型评价及对策

可见，智猪博弈模型经过公理化处理后具有普遍性，并且博弈的纯Nash均衡集合是可以改变的。尽管博弈纯Nash均衡集合均衡解由向纯Nash均衡集合的转移中存在的结果，但该结果是可以控制的。这意味着团队成员，尤其是科研能力低者的积极性能得以提高，有从不做科研坐享其成到参与科研的可能。我们的目的就是通过改变一系列参数使得博弈均衡解向着具有激励效果的均衡结果转移。公理化的智猪博弈系统为我们分析科研团队“搭便车”问题的产生原因和解决方法提供了充分、科学的理论依据。针对上述三个结果，本文给出如下相应的评价和对策，以实现高校科研团队的科学化管理。

1.成本最小化。科研成本包括两部分：心理成本和经济成本。心理成本主要产生于科研压力和对“搭便车”的心理不平衡。因此，要降低心理成本，科研团队就应该大力招贤纳士，尽量赏罚分明，营造一种轻松的研究氛围；缓解研究人员压力，减少科研工作量主要是缩短科研人员完成课题的时间，为此，团队的课题领导者应对所承担课题有深入认识，同时了解其团队成员的专业特长，做到有针对性的分工，只有良好的分工才能产生真正意义上的协作。而协作未必是建立在信任与知识共享的基础之上的。科研经济成本主要包括实验设备、实验材料的获取费用和调研经费。通过降低获取成本，压缩弹性较大的调研经费可以降低一些科研的门槛，提高科研能力低者的积极性。一个科研项目整体上要达到成本最小，除了以上对策外，还应该对科研的阶段和步骤进行战略性的规划，全面优化科研流程。

2.提高公共收益。提高公共收益的措施可以有以下两方面：（1）政府资助、科研团队内部加大奖励力度。（2）减少科研成果转化为实际生产力的不必要的程序。很多科研成果要走烦琐的程序，没能在第一时间得到重视，大大降低了科技成果的应用潜力和经济价值，从而降低了收益。该下限为决策提供了科学准确的依据。

3.一般而言，当实施综合措施时，多种因素的相互交错可能使得原本单独实施的措施的有效性减弱，如果没有精确的定量标准，综合措施有可能失效。本处的结论就为综合实施两种措施提供了科学的决策依据。条件当中有一处不满足则博弈的均衡结果都不会得到有效转移。

五、结论

本文基于智猪博弈公理化系统对高校科研团队的科研效率低下、“搭便车”现象给予科学定量化的初步研究，不同于以往文献中定性的分析方法，同时本文还纠正了以往文献中对某些问题分析过程的不合理之处，虽然有些结论是相同的，但本文的分析有着合理的理论支持。若加以推广，本文的研究结论可适用于更宽的领域，即具有合作、分工的团队管理问题，焦点是“搭便车”行为，它是团队组织中最普遍的表现形式，即使在劳动分工制和绩效工资制已经得到普遍应用的如今，该类现象也很难避免。可见，精确研究该类现象造成的原因，对症下药找到能够促使团队成员博弈心理转变的机制对所有团队的建设和可持续发展都是很有意义的。

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1、科学性管理简析

管理作为一门科学，具有一定的规律性、系统性以及实践上的指导性。管理是社会活动中不可或缺的一种重要的实践活动，对于社会生产以及人们的生活有着重要的意义，是人们对于长期的生产、生活实践所总结的关于活动的理论、逐渐形成一个完整的管理理论体系。在财务工作中，管理理论可以起到指导作用，它以管理方法的形式体现，指导实践活动并且以活动的效果来衡量管理的过程，使管理的理论以及方法得到丰富和发展。

管理具有科学性，其应用科学的方法，利用综合而抽象的规律以及原理等来体现其性质，揭示了事物过程的发展规律，是管理及指挥的结晶。管理的科学性主要体现为以下几个方面，管理科学作为一个活动的过程具有自身的客观规律，它是以科学的理论为基础来反应其客观规律，以科学的方法应用于管理中。而管理又是一门实践性的活动，将其与具体的管理活动有机结合，能够实现良好的管理效果。将科学性管理应用于实践中，能够使管理理论不断的丰富，完善管理的方法和内容，以科学的方式来灵活应用管理学的理论时，能够有效的实现其管理的目标。

以科学性的管理为基础，对财务管理不断的完善的基础上，能够将管理的理论知识灵活应用，使其能够更好的发挥其作用。科学性管理能够使各项工作都能够有序的开展，管理的程序和流程更为科学，从管理的理念到具体的管理措施能够更好的满足单位发展的需求，使管理的目标和效益都能实现。

2、当前单位财务管理中存在的一些问题

科学性管理的重要性为许多单位和企业所认识，但是在财务管理而言，一些企业的财务管理中还存在较多的问题。这些问题主要体现在以下几个方面：

第一，单位财务管理的水平仍相对的落后，缺乏一定的科学性。尤其是在单位资金的使用上，许多单位只是按照一定的开支标准进行支出的管理，对于资金使用效益的关注不足，也缺乏相应的成本意识。这种思想下，财务管理的办法就比较简单，对于预算的编制以及管理工作都做得不足，只是简单的执行财务计划和指标，为充分的考虑单位自身发展的要求。

第二，对于财务管理工作的重视不足，财务人员的整体素质相对不平衡。在一些单位中，从事财务管理的人员专业知识和素养呈现出不均衡的现象，对于新的财务知识和方法的应用不足，无法为单位的财务管理和战略发展提供有效的依据。此外，对于财务人员的专业培训也相对不足，无法实现财务管理对于专业人员的需求。

第三，对于一些单位中，对于国有资产的管理部门以及职责划分不清，造成了一些国有资产流失流失的现象。在财务管理中，其与国有资产的管理存在一定的脱节现象，对国有资产使用情况等相对的不了解，从而无法通过账面情况来反应其真实情况，存在一些账实不符的现象。在这种情况下，对于资产的存量无法清楚的了解也使得责任的划分变得不明确，容易造成一些坏账或者呆账的现象，另外，因为账面记载的问题，在一些资产的处置时可能造成一些失误或者错误，从而造成国有资产的流失。

第四，在单位的投资项目上存在一些问题。对于单位的投资而言，一些项目存在没有经过相关部门批准而进行投资建设的现象，其资金的支出存在诸多的不合理现象，对于投资的可行性报告上存在一定的失实，有些投资额未能列入到项目中时会产生一些投资总额存在差异或者造成一些资金使用中的腐败现象。这些都给单位的财务管理以及其发展带来了诸多不利影响，造成了财务报告的造假现象，而这也在很大程度上限制了企业财务管理水平的提升。

3、基于科学性管理的单位财务管理的完善

为了实现企业财务管理的基本目标，我们要针对当前管理中存在的一些问题进行必要的改革和完善，具体而言可以通过以下几个方面：

首先，要注重财务管理理念的创新，明确其管理的目标。在单位财务管理中，应该注重管理理念的转变，以科学性的管理为基础，认识到财务管理对其企业发展的重要性，不断完善管理措施，并制定合理的管理目标，使其更具长远性及综合性，保证目标的可量化性。这种一种理念的创新以及目标的明确，能够在很大程度上完善单位财务管理的绩效考核标准，通过层级性目标的实现引导全员参与到其中，从而建立其一个全员认同的财务管理体制，调动起各个方面的积极性，最终实现财务管理效率的综合提升，使财务管理工作更为规范、科学。

其次，要不断的完善单位内控制度。单位财务管理工作水平的提升，其内控制度的完善对于其预算的执行有着重要的约束作用。通过内控制度的完善，能够加强对一些薄弱环节以及重要岗位的控制，并且将其责任细化，以较为完善的内控制度来约束管理人员的行为，使各项职责能够落实到人。将财务管理中的职务及职责划分明确，保证资金使用的安全，对于单位的资产进行到期对账，做到账实相符。此外，还应注重财务管理人员素质的提升，以实现对单位人员的内部控制。一些较小的单位可以采用财务管理外包等形式来较少其人工成本，完善单位的劳务关系，保证各项工作的质量，提高财务管理的整体水平和质量。

再次，要提高预算工作的整体效果。预算对单位的财务管理有着重要的作用，在实践中，应做到预算的科学性、全面性以及准确性。要从预算的组织构建上来为预算的编制提供有效的保证。通过专门的预算小组来协调单位之间的管理以及单位与财政部门间的关系等，使各种关系被理顺，实现对其有效控制。此外，要保证预算编制的时间充足并保证预算编制方法的科学性和有效性。以合理性和有效性为指导来完成预算的编制工作，不断细化预算编制工作的具体程序，使得各项工作都能够顺利完成。

此外，还应注重财务管理方式的创新。在实践中，要对财务管理的方式应结合单位的实际情况进行必要的创新，通过信息技术的应用以及相关财务管理软件的使用等来提高单位的财务管理水平和效率，将财务管理与核算工作有机融合，实现管理效率以及能力的综合提升。在单位财务管理中，应该注重信息化体系的建设，通过财务管理硬件的建设以及软件的更新应用，来构建有效的信息化管理平台不断提高单位财务管理的综合水平。在信息化管理平台的建设上，结合企业的实际情况，使其在财务管理中能够完成相关数据的采集以及指标的分析等，从整体上提高单位财务管理的整体效率。

最后，注重企业内部监督制度的完善。在单位管理中，应该明确监督的职责及其作用，加强对单位内部国有资产的监督管理，对于资金的使用以及资产的处置上通过定期的盘查或者清查等工作的开展，保证各项资产账实相符、账账相符，提高企业财务管理的整体水平。此外，要完善相应的国有资产处置审批制度，通过审批制度的应用来加强对国有资产的监督管理。注重单位内部审计制度的完善，使其更好的发挥对企业财务管理的监督作用。完善单位的财务培训制度，提高财务管理人员的整体素质和水平，对一些违法行为加大处罚，避免财务管理中的一些腐败现象，使财务管理的各项工作能够有序开展。

4、结语

基于科学性管理的财务管理工作的开展，要注重工作的科学性以及管理流程的完善，提高财务管理的效率。以科学性管理为指导，不断更新管理的理念，制定明确的管理目标，并且完善财务管理措施，加强内控制度的及其监督管理，提高财务管理的综合水平。

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