合同管理模式大全11篇

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[关键词]工程总承包 电力工程 合同管理

[Keywords]EPC Electric Power Contract Management

随着我国经济快速发展,国家加快电力建设步伐来调节电力供给和需求的矛盾。各种新型的施工技术被运用于电力建设,而国内电力建设依然采用传统电建模式,电力公司作为项目业主和投资方负责项目建设,既承担投资者角色,又扮演管理者角色,负责工程造价、质量管理和进度控制。电力公司不仅要对建设项目进行总体控制和管理,还直接参与过程管理,从而导致自身管理成本较大,工程施工效率低。总承包(EPC)是大型建设工程中一种重要的承包模式,EPC模式较好地解决了工程项目中连续的项目管理过程互相分离的矛盾,可以在很大程度上缩短工期、节约投资、提高工程运作效率、降低工程总造价。目前,工程总承包模式在国内的推广面还太小,尤其在电力建设过程中真正意义上含设计阶段的工程总承包更是少之又少,常常局限于世界银行贷款项目、外资项目或合资项目。

本文结合2006年广州供电局城、农网的建设项目以及在梅州供电局实施EPC建设模式的成功案例,分析研究国内现有电力建设模式和EPC建设模式的优缺点,旨在为国内电力建设管理模式的改革提供理论依据。

一.EPC管理模式

1.1EPC定义

EPC 的英文全称为 Engineering Procurement and Construction,即由一个承包商承包整个工程项目,包括设计、供应、施工以及管理,承包商向业主承担全部工程责任。EPC总承包是一种重要的承包模式,即承包商向业主提供包括融资、设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全套服务,在这种模式下,承包商承担了更大的责任和风险,整个工程不再需要业主进行全过程实质管理,只由业主代表对项目进行较宏观的管理即可。EPC总承包商对项目的设计、采购和施工负责,需要管理设计承包商、采购供应商和施工承包商。EPC总承包模式主要应用于以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域,如大型电站、石油化工、钢铁冶金等领域,这些项目共同的特点是工艺设备及其材料的采购与安装逐渐成为项目投资和建设的最重要、最关键的过程,而工艺设备的采购与安装又与工艺的设计紧密相关。EPC模式下的合同结构如图1-1所示。

1.2EPC管理优势

图1-1与图1-2分别展示了EPC总承包模式与传统承包模式间的合同结构差别,通过比较可以得知,EPC总承包模式很好地减轻了业主的管理负担,以工程总承包的方式节约了业主的管理费用和管理难度。在这种模式下,业主只需加强对EPC承包商的管理,至于相对复杂的技术与施工管理,完全由EPC承包商自己负责。基于管理要求,EPC承包商在项目初期和设计时就必须考虑到设计、采购和施工的影响,避免了设计和采购、施工的矛盾,减少了由于设计错误、疏忽引起的变更,可以显著减少项目成本,缩短工期。

在计价方式方面,EPC的最大特点是固定总价,也即合同中的价格是固定不变的。在EPC模式条件下,除了工程范围发生变动以外,业主允许承包商因费用变化而调价的情况是极少见的,因此业主无需为后期的工程付款数额担忧。

对于承包商而言,EPC合同模式下其承担了大部分的工程风险。这就要求其在合同谈判阶段,充分预测到项目执行中可能遇到的各种风险,以达到防范风险的目的。因此,EPC 合同价格通常略高于其它承包模式的合同价格,只要承包商有足够的实力与管理水平,就可以获得更高的利润。

对于业务而言,虽然EPC合同模式下合同价格略有上升,但是EPC模式大大地降低了其自身的管理人员数量,从而减少了其自身的管理费用和管理负担。另外EPC模式很好地转嫁了其自身的工程风险,降低了其自身的风险投资,间接地节约了管理成本。同时EPC模式会有效地缩短工程周期,这无形中提前了业主运营时间,业主可以比较早地取得收益。

纵览各种行业的EPC工程,其最大优点就是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期,节约建设投资,业主可以比较早地取得收益。

1.3 EPC管理重点

由图1-1可见,EPC管理模式下,承包商重点是加强设计、供应以及施工方面的管理,设计、供应以及施工这三个方面自然是EPC管理的重点。EPC相别与传统模式的另一个特点就是设计、供应以及施工三方面间的连同与协作,在项目初期和设计时就考虑到设计、采购和施工的影响,避免设计和采购、施工的矛盾,减少了由于设计错误、疏忽引起的变更,可以显著减少项目成本,缩短工期。因此设计、供应以及施工三方面间的连同与协作是EPC管理重点中的重点。

工程设计是EPC工程的三大环节之一,其决定了项目规模以及后期材料设备采购和施工。设计所设定的材料设备技术规格和技术要求一旦通过设计审核,材料设备的采购费用和施工费用也将基本确定。采购是EPC工程中举足轻重的一部分,它不仅是控制工程总成本、工程质量的关键,也是影响项目总工期的重要因素。在电力工程中,物资采购成本通常占项目总投资的45%以上,是电力工程中的“龙头”。采购与设计、施工工期方面紧密相关,采购太晚影响设计进度,运输太晚影响现场安装,运输太早造成现场设备积压严重,给仓库保管带来麻烦。为此,对总承包商而言,项目运作成功与否很大程度上取决于设计、采购与施工三者成功地融合。EPC模式下,承包商较易做到在详细设计阶段,尽可能地采用调研阶段确定的施工和材料采购方案,以求在满足规范要求和业主期望功能的前提下,有利于施工和降低造价,缩短施工周期。

二.电力工程EPC模式

2.1电力工程EPC模式的优势

传统模式下,电力建设企业在工程中负责工程的施工,而设备物资采购由项目业主(即电力公司)实施,决定权完全属于业主。这种管理体制造成管理层次复杂,管理人员冗长重复。电力建设企业对建设过程中出现的任何有关设计方案、建设费用、设备采购、安装施工等方面的事情均要请示电力公司,达成一致后才通知设计、监理、施工单位实施,这就人为地造成管理层次多,管理成本增加,从而影响了管理效率,延长的施工周期。

另外,电力建设项目中,物资采购成本通常占项目总投资的45%以上,是电力建设项目中的重点,如何合理安排物资的采购是整个工程的核心,物资采购的合理性可以左右工程的造价与工期。采购通常与施工、设计具有紧密的联系,传统模式下设计、采购与施工三者之间的衔接较差,难以达到完全统一,难以兼顾首尾,而EPC模式能很好地沟通设计、采购与施工三种的关系,较易做到合理编排物资采购运输计划,有利于施工和降低造价,缩短施工周期。

2.2电力工程EPC模式的实例

由于管理层次多,管理成本必然增大,工期自然较长,自然导致项目的总成本增加,效率低下。用一个例子来说明:某省的电力公司为某输油项目建设原油管道配套供电工程,为其沿途油(气)加压站供电,该供电工程需新建110千伏架空输电线路9条,共计442公里,按传统模式作出的投资估算为每公里23-25万元不等。该工程最终委托某设计院采用EPC方式总承包,工程决算每公里承包价格20万元,总体节省投资2250万元。

另外,结合本系统项目来谈谈EPC模式的开展前景。2006年广州电力局、农网建设项目采用了传统模式进行建设,经过竣工决算审核,该项目最终的总投资在5亿以上,项目变更金额在100万左右。如果该项目采用EPC模式进行建设,该工程能节约5000万的经费,项目的工期将会缩短近1月。

经过以上实例的详细分析可知,由于电力项目的采购项目巨大,设计变更多,EPC模式比传统模式能够更好地缩短施工工期,提高项目的建设效率,更为适合电力行业的建设。目前,EPC模式在梅州供电局的数据中心建设项目、梅州及下属7个县级子公司的调度自动化系统建设项目中得到了成功运用。

三.结论

(1)EPC管理模式具有较强的管理效能;

(2)EPC模式管理重点是设计、采购与施工三者间成功的融合;

(3)EPC管理模式较为适合电力行业的建设。

参考文献:

[1]胡德银.EPC工程总承包项目管理要点.有色冶金设计与研究,2004;1

[2] 宿清华.对外承包工程面临难得发展机遇.中国工业新闻,2007;8

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中图分类号：S618文献标识码： A

1.前言

三门核电一期工程采用美国西屋公司开发的第三代压水堆核电技术AP1000建造，是国务院于2004年7月21日批准实施的首个三代核电自主化依托项目，也是中美两国最大的能源合作项目。一期建设两台125万千瓦的核电机组，其中一号机组为全球首台AP1000核电机组。通过三门核电依托项目的建设，中国将掌握三代核电技术工程设计和设备制造技术，建立健全核电技术标准体系，形成自主开发和建设中国品牌三代技术核电站的能力，使民族核电技术水平尽快达到世界核电先进水平。

根据我国核电发展中长期规划，我国核电工程即将迎来批量化建设。在国家明确要求通过引进全套第三代核电技术来统一我国今后核电机型的前提下，我国首台AP1000机组的建设过程显得更为瞩目。由于国际上尚无该机型建设完成的先例，首台AP1000机组建设的示范性作用尤为重要。其建设的成功经验，将对我国未来核电事业的发展起着决定性的影响和作用，如何从该机组的建设中获取对第三代核电技术的更深入了解，并积累更多的管理经验，如何借鉴该机组的建设管理经验，进而探索后续机组建设的运作模式，对促进我国核电事业发展目标的实现具有重要的意义。

本文以三门核电一期工程的合同模式为研究对象，对比于我国已建成的四家核电站的建设模式，探讨其现有合同管理模式的特点，并提出对后续机组建设管理的建议。

2.合同关系

由于AP1000技术属于目前尚无建设经验的先进的第三代压水堆核电技术，具有不同于第二代核电机组的全新设计理念，同时AP1000项目亦是我国首个从美国引进的完全采用美国规范建造的项目，诸多因素共同决定了中国AP1000项目在合同模式、项目管理等方面存在不同于其他核电项目的特点。通过对三门核电一期工程合同管理的分析和研究，能够在一定程度上对第三代核电技术的合同模式和项目管理得到一定程度的掌握和了解，并对后续AP1000项目的计划与实施提供有意义的参考。

三门核电一期工程核心合同包括：NI合同（NI设计和供货）、燃料组件采购合同、核岛施工总承包合同、设计合同（包括总体设计合同、CI设计合同、BOP设计）、供货合同（CI主设备供货、其他供货）、常规岛及BOP施工总承包合同等。其合同关系见图1所示：

虚线表示协调关系

实线表示合同关系

图1 三门核电一期工程合同关系图

3.合同模式探究

核电工程合同模式一般有以下几种：国外工程总承包或者主体EPC总承包、国内工程总承包或主体EPC总承包、少合同分岛（即工程设计总包与按岛供货相结合）、多合同散件（工程设计总包与散件采购相结合）等。【1】

我国核电自主化和国产化的趋势是以国内核电建设总承包商为基础上发展具有完整核电工程总承包能力的企业，但是目前采用国内工程总承包或者主体EPC总承包尚不具备条件，因此，国内工程总承包或者主体EPC总承包的模式较少采用，相反，少合同分岛承包模式和多合同散件采购模式是较为普遍的选择。

目前国内已建成的具备参考意义的核电站有4座，即秦山二期、岭澳、秦山三期和田湾。这4座核电站的建设形成了各具特色的项目管理模式。其中，秦山二期采用多合同散件采购，由设计院负责工程设计、工程服务支持，业主负责工程管理工作（其中E、P分离，散件采购，施工总包）；岭澳核电站采用少合同分岛方式（EP结合，核岛、常规岛按岛供应，分别由两个国家承包供货，业主直管施工主包）；秦山三期采用交钥匙总承包模式（总包与分包之间分岛少合同，EPC密切结合，业主通过返包介入常规岛建造）；田湾采用主体总承包加多合同方式（总包与多合同相结合）。【2】

三门核电一期工程主要的合同关系和管理关系有：

业主实施总体项目管理，对核岛总承包商以及常规岛和BOP承包商进行监督管理和协调，并对全厂的工程施工提供支持

核岛工程总包商负责核岛非A1类设备采购、核岛现场建造，同时负责对西屋联合体的工作进行监督、管理和协调

常规岛和BOP拆分为设计、主设备、现场建造等，其余设备和服务打包采购

核岛设计和A1类设备供货（NI合同）

燃料采购合同

电厂总体设计服务合同

通过对三门核电一期工程的建造模式分析和整理，按照设计E、采购P、施工C进行划分，可得出下列内容：

设计E，分为核岛设计、常规岛设计、BOP设计和总体设计，其中：上海核工程研究设计院负责电厂总体设计、全厂设计接口管理（中方）；西屋联合体负责NI设计（外方）；三菱和华东院负责CI设计（外方+中方）；上海核工程研究设计院和华东院负责BOP设计（中方）。

采购P，主要包括：WEC负责提供A1类设备（中方）；核岛总承包商负责非A1类设备供货（中方）；哈动-三菱联合体负责CI主设备供应；业主负责CI/BOP其他设备采购。

现场建造C，主要包括：核岛总承包商负责NI现场建造（含全厂的负挖）；常规岛建安总承包商负责常规岛建安施工；其他建造商由业主采购和管理。

如上图1所示，中国首个AP1000核电项目的合同模式偏重于少合同分岛采购，它与前述已建成的四个核电项目的区别见下表1。

表1 三门核电一期工程与已建核电项目建造模式对比表

秦山二期 岭澳核电站 秦山三期 田湾核电站 三门核电站

合同方式 多合同散件 少合同分岛 交钥匙总承包 主体总承包+多合同 少合同分岛

项目管理总牵头方 业主 业主 总包商 业主 业主

设计 设计院 业主+分岛承包商+设计院 总包商+BOP分包商 总包商+中方设计院 外方设计+中方设计院

采购 业主 分岛承包商+业主 总包商+BOP分包商 总包商+业主 外方设计院+核岛总包商+业主

土建 主包商+建筑公司 建筑公司 建筑公司 建筑公司 建安承包商

安装 主包商+安装公司 安装公司 安装公司 安装公司 建安承包商

调试 业主 业主 业主+总包商 总包商 业主

QA/QS 业主 业主+分包商 业主+总包商+分包商 业主+总包商 业主+总包商+分包商

优点 降低总造价，较多获得技术转让，利于推荐设计自主化与设备国产化 EP结合降低业主管理负担与风险；国际招标利于降低合同造价 业主合同管理最简单，业主直接承担的项目管理责任最小 利于维护业主管理自，降低业主承担的技术与管理风险 业主自行全面负责项目管理，有效落实项目责任降低项目风险，有利于三代核电首次建设的成功实施

缺点 各类接口众多，管理协调难度大，业主项目管理负担与责任过大，业主能力有限导致工程风险较大 外商主包使业主自降低，设计自主化和设备国产化受外商制约较多 外商总包不利于自主化；外商在技术转让方面有限，业主参与程度低，发言权小 承建单位多，国内外接口复杂，协调难度大 业主管理接口多，协调难度大，业主管理负担大。

无论采用多合同散件模式采购还是分岛少合同模式采购，核电项目的业主责任制要求业主在作为项目管理总牵头方的位置始终不动摇，业主在整个工程的建造过程中的管理角色是不可或缺的。秦山三期工程采用交钥匙总承包模式，与其他几个核电项目的合同方式存在截然不同，仅作参考，无比较意义。

三门核电一期工程中，业主将工程划分为核岛、常规岛及BOP两部分，其设计包括NI设计、CI设计、BOP设计以及总体设计，采购包括A1类设备、非A1类设备、CI主设备以及其他设备散件采购，建造包括核岛建造、常规岛建造及其他建造，从前述分类标准上来看，其偏重于分岛少合同模式。相比于上述四种合同模式，三门核电一期工程合同模式显得更为错综复杂，核岛部分的设计与采购，可理解为结合，然而又同时存在着核岛总承包商负责核岛部分设备采购（非A1类）和施工相结合的情况。常规岛的设计和主设备采购，分别为两个合同，然而由于其中三菱在其中的特殊角色而显得不绝对独立，在一定程度上存在内容交叉。

4.合同模式评价

通过表1的对比情况可以看出，三门核电一期工程合同模式介于多合同散件和少合同分岛模式之间，且较为偏重于后者，这与当时的前提条件分不开。通常情况下，业主选择采用何种建造合同模式，考虑的主要因素包括：国家核电规划、国产化要求、中外合作机制、融资渠道、核电技术路线、业主自我参与管理的设想、国内承包商的能力。由于三门核电一期工程属于全球首个AP1000项目，既无建成经验可用，亦无具备设计能力、供货能力、建造经验的国内设计院、生产厂家和施工企业，实行EPC总承包合同模式几无可能。此外，在对AP1000核电技术和管理不甚了解的情况下，采用分岛采购，不利于业主对整体工程管理的把握，也不利于自主化和国产化水平提高的实现。然而在这种情况下采用中外联营体方式进行分岛承包，能够使上述情况在一定程度上得以改善。例如在常规岛的设计合同中，华东院和三菱组成联合体，常规岛主设备供货合同中，哈动和三菱组成联合体。

目前三门核电一期工程正在建造高峰期，其建造/合同模式的特点在管理过程中也日益显露出来，业主通过投入更多的人力和精力来参与整个工程的项目管理，接口众多，协调难度大。另外，前述的联合体的实际操作效果并未能按照预想目标实现，本属于一个合同在联合体内部得以消除的工作界面和接口，也出现由业主进行协调的局面。联合体中中方单位对外方单位的管理缺乏效率。

三门核电二期工程也已开展工作，其合同模式已确定为以全范围EPC总承包为要求，包括核岛、常规岛、BOP及相应的管廊等，业主主要负责大吊车、混凝土、码头的运营服务管理。

5.对后续机组的启示

从三门核电一期工程到二期工程，合同模式发生巨大变化，但是从一个侧面也反映出，针对AP1000核电项目国内工程总包商力量的壮大和崛起。通过三门核电一期和海阳核电一期的实施，三代核电技术在中国境内逐渐得以运用、转让、学习和吸收，中国的承包商、供货商在其中也积累了施工、设备制造的能力和经验，为在后续开展的AP1000项目，奠定了良好的技术基础和管理经验，同时有利推进了依托项目AP1000自主化和国产化的进程。

相信在不久之后，三代核电项目业主在选择建造/合同模式时，会有更灵活更多样的选择。通过技术转让的逐步实现，国内有设计能力的工程公司逐渐具备实现EPC一体化总承包的能力，并在三代核电市场领域展开竞争，在技术力量、采购策略和施工方案等各方面进行优化，有利地降低工程造价，并形成强有竞争力的具备中国品牌效力的能力。

6.结论

对于核电工程合同模式的选择，采用多合同散件、少合同分岛或是EPC总承包，是业主根据项目自身条件和项目环境条件的适应性综合作出的具体选择。在目前看来，多种模式的存在均有其必须性和合理性。对于不同的项目发展策略，采取的考虑也不相同，对于买容量、启动国产化、掌握运行技术等较强受制于外方力量的项目（如岭澳、秦山三期等），采用EPC总承包（国外工程总承包或主体EPC总承包）或少合同分岛模式是可行的，这导致最直接的结果就是工程造价高且不易控制。对于推动自主设计、推进国产化进行的项目，可采用多合同散件采购模式，通过商业渠道多方采购来降低造价并提高国产化的机会和水平。

在核电建设自主化、国产化水平提高的前提下，核电项目管理趋向于小业主方向发展，而合同模式，也逐渐从少合同分岛、多合同散件向EPC总承包趋势靠拢，这同时也符合国家核电事业发展策略的规划和核电集团对核电工程建设模式的设想。随着三代核电技术的深入和普遍，自主化和国产化水平日益提高，国内完整的核工业体系逐渐形成并完善，具备E、P、C能力的承包商逐渐增多，采用EPC总承包（国内工程总承包或主体工程EPC总承包）的方式，对核电业主来说，是最优化的选择。

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招投标采购是项目管理工作中的重点内容，做好招投标采购工作影响着企业合同项目的发展效果。但是在实际项目管理过程中存在着一系列的问题，那么就要求相关管理人员使用科学并具有针对性的措施，有效的解决工作过程中遇到的一系列问题，从而使项目管理中招投标采购与合同管理能够正常的运行。

一、使用计划管理手段控制招投标计划

当今社会发展迅速，并且各种行业之间的竞争不断增大，从项目建设方面来看，其涉及到类型较为广泛，在项目进行过程中需要实施复杂的招投标采购准备，整个过程也涉及了多个项目种类，包括设备物资、石油工程、建设工程、机修加工、安全环保、信息工程等等。在招投标过程中，要求招投标管理是合理且有计划的，并且保证合同项目招投标采购工作可以有序的进行，如期完成各个阶段的工程。

在项目招标计划的过程中，招标计划编制管控是最为重要的环节。首先，尽量不存在缺项，以此保证招标项目是完整的。招标采购的目的就是保证项目完成在规定的时间，招标采购的服务对象就是项目的现场，所以招标计划中的内容要全面，避免存在缺项，导致招标工作出现损失；另外，使招标计划时间能够合理，并且还要具备充足的时间。在整个招标过程中，具有多个工作环节，并且工作复杂且繁琐。在进行设计招标计划时间的时候，要使每个工作环节都具有足够的时间，保证如果出现问题或者突发状况，能够应急。[1]

二、重视招标质量监控

重视招标质量监控影响着招标采购工作的效率，招标质量监控的过程中，要使用优秀的单位，从而促进合同招标管理。重视招标质量控制主要从两方面进行：其一，招标方式的确定；其二，完善招标方投标资质要求。

招标方式的确定：供应商的选择有多种方式，比如公开招标采购、询价采购及邀请招标采购。可以使用公开招标的方式，利于供应商之间的选择，从而提高采购的效率及质量，以使采购成本得到有效的控制；

完善招标方投标资质要求：招标方通过进一步的完善投标资质要求，选择合适的供应商，其不能够过高的设定投标资质，因为会使项目资源供应具有一定的风险，并且还会使采购成本得不到有效控制。但是如果将其设置过低的话，那么就会导致投标局面出现混乱，使招标制质量得不到控制。因此，在设置投标资质以前，要全面掌握并了解市场行情，充分考虑各方面的问题，以此完善投标资质要求，使采购物质质量的到保证，并且控制采购资金。

三、使用合同招标管理手段

在招投标过程中，合同是保证投标和招标双方利益的法律保障，所以合同招标管理在招投标采购过程中有着重要的作用。合同招标管理能够规范项目各方的行为，维护各方的权益，降低项目风险。

首先，创建完善的实施合同体系。保证在合同实施过程中的工作能够有序的进行，并且控制项目中的事件能够合法的进行，那么就要创建完善的实施合同体系。在项目实施的过程中，合同管理涉及了较多的事物并且及其复杂，不仅要根据不同的要求和时间进行协调制度的安排，还要全面考虑各种因素，创建工作程序，使项目合同能够正常实施。之后还要创建完善的合同文档系统，保证合同能够有序执行。如果一方失约，那么就能够保证自身的切实利益。项目管理人员要全面掌握合条约，提高自身能力，了解合同规定的内容，在签订合同之后，与项目负责人进行合同交底，以此全面了解合同责任和相关法律责任。在目前经济市场不断发展的背景下，项目还要及时的调整管理措施，通过合同保障各方的切实利益，完善合同管理系统，以此促进项目的发展。

另外，增合同实施整个过程中的控制，能够保障合同中的内容真切的实施，在此过程中加强双方的交流沟通，将合同中的安排落实到位，使用信息技术进行信息管理，使合同能够顺利实施。

最后，管理合同纠纷。在合同履行过程中，如果发生纠纷或者争议，就要使用合理的法律手段，解决这些问题，并且还要避免这些纠纷的出现，管理纠纷，面对索赔。其索赔是双向的，导致索赔也有多种原因，因为风险的出现是不可避免的，那么就要有效的规避及识别风险，从而降低风险，控制资金损失，使利益能够最大化。[2]

四、结束语

招投标采购和合同管理是项目管理中的重要内容，科学合理的招标采购和合同管理影响着整个项目的整体发展，并且促进项目各方面依法履行合同，也是保障项目质量的重要手段。优秀的供货商在项目中有着重要的作用，选择优秀的供货商能够使项目顺利的实施并运行，从而提高项目的质量。

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引言

采用单价和包干混合式合同管理模式进行公路工程建设时，除了合同所规定的分部分项工程在变更后可以相应调整单价外，其他分部分项工程无论变更与否均实行按固定总价包干。

1 单价和包干混合式合同管理模式的基本做法

1.1 合同有关规定 就公路工程而言，特殊防护加固工程、挡土墙、红线范围以外的改路、改河、改渠、管线改移等工程、桥梁结构、桥梁桩基础、涵洞、通道或渡槽、隧道工程、供、配电工程、收费、监控、通信三大系统工程以及照明和消防工程等分部分项工程都适合采用单价形式进行招标和结算，即构成单价项目，发生变更后允许相应增加或减少单价，从而引起合同总价的变化。

除此之外的分部分项工程构成包干项目。

1.2 合同配套措施 招标人在招标文件中设置了“风险金”项目，并列入工程量清单中，规定由投标人根据自身经验和实力，在仔细研究招标文件和勘察工程现场，并充分预测工程实施成本及潜在风险后自行报价。此外还规定，对主要材料市场价格变动超过一定范围时，除了对单价项目调价外，还应按施工图在合同工期内对包干项目程给予调价。

1.3 单价项目和包干项目划分的影响因素 在选择和界定单价项目与包干项目范围时，主要考虑以下几个方面因素：

（1）国家政策、法律法规的变化等投标人无法预测其变化，或即使能预测其变化却难以预测其变化规模的因素；

（2）大型结构物的增设或取消、隧道围岩地质出现异常情况等一旦发生变更对造价影响较大，承包商在竞争性投标报价中又难以充分考虑的项目；

（3）挡土墙、边坡特殊防护等以目前的勘察设计普遍水平仍然无法保证达到包干深度的工程项目；

（4）附属设施的预留、预埋及暂定工程量项目等由招标人（业主）自行预测和把握今后随方案改动而作变更的项目；

（5）原材料市场价格波动幅度过大等投标人无法掌控的情况。

2 单价和包干混合式合同管理模式遇到的问题

2.1 有些承包商对新的合同条件还不能完全适应 单价与包干混合式合同把工程量变化的风险更多地归给了承包商，把施工生产要素价格变化的风险更多地归给了业主。一些承包商管理不善，重视不够，风险应对的能力较差，特别当出现包干项目变更增加造价较多的情况时，一些项目部在生产要素投入上缺乏自，其上级单位的支持和扶助如不能及时到位，现场组织会比较困难。

2.2 有些承包商将包干后的成本风险失误，导致内部管理不畅 承包商将包干后的成本风险转嫁到下属作业队身上，由于工程分包和劳务协作队伍的实力参差不齐，分包和劳务管理行为还有待规范，大部分作业队无法承担也不愿意承担包干的风险，因此在施工到了一定阶段后，承包商内部合同争议和经济纠纷明显增多，甚至出现作业队拖欠农民工工资，停工要挟项目部追加合同工程款的情况，对工程进度影响较大。

2.3 部分工程变更内业资料的完善不够及时 由于包干项目变更后合同价款没有变化，承包商对这些变更的资料手续大都不够重视，个别严重的合同段还影响到计量支付工作的顺利进行，增加了各方管理工作难度。

3 单价和包干混合式合同管理模式应用成效

3.1 变更及变更引起的调价问题及合同争议明显减少 采用单价和包干混合式合同后，对大量包干项目来说，由于工程变更不涉及实际支付价款的变化，因而变更办理的重点主要是方案论证和施工图设计，对方案经济方面比较的要求较为粗旷，不容易出现争议，这样就大大提高了变更处理效率，有关人员可以把更多的时间和精力放在其他管理事务上。

3.2 促进提高勘察设计水平 采用单价和包干混合式合同的公路工程项目，业主要选派专人组成班子，重点对现场勘察工作进行跟踪，力图使这些方面的勘察更加细致和深入；要按照业主针对以往工程设计缺憾提出的补充要求和提示，额外增加了部分工作内容，特别是对部分软基进行逐处挖探摸查，对部分地质复杂地段增加地质钻孔，对地形变化较大路段进行断面加密测量，对图纸工程量和招标工程量清单进行多次校核等。

3.3 促进施工企业改善现场组织与管理 绝大部分施工企业对单价和包干混合式合同条款予以了高度重视，主要体现在现场技术力量有所加强、更加注重现场组织管理的效率、更加重视成本管理以及优化设计积极性有所提高等方面。在实行单价合同时曾经发生的一些不良现象，如有些承包商不注意保护和及时支护隧道软弱围岩，个别承包商甚至通过制造塌方险情，以谋求工程变更追加工程量来获取额外利润等现象在四平―松原高速公路工程现场已经基本杜绝。

3.4 减少变更及变更调价等问题的人为因素防范腐败 采用单价和包干混合式合同显著减少了该环节的人为因素，由于合同活口少，执行起来透明度大为提高，许多问题连协商的余地都没有，“找关系”、“托人情”、“走后门”的法子就更行不通了，对利益的追求只有通过在管理上找效益来实现。实行单价和包干混合式合同管理模式，只是力图从某项制度的源头上防范腐败的一种尝试，其最终效果如何，还有待时间的检验。

参考文献

［1］张泽江,刘剑.总价包干施工总承包合同计量支付方式的探讨［J］.山西建筑,2008,（09）.

［2］曹巍.论推行施工图招标采用总价包干合同模式的现实意义［J］.建筑经济,2003,(01).

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近年来，随着建设领域的市场化和投资主体的多元化发展，项目管理变得急功近利，建设领域的“三重三轻”现象日益凸现，即重项目投资、进度和质量管理轻项目档案管理；重档案验收前突击整理轻项目建设中对档案的过程管理；重项目档案的齐全完整轻对项目档案进行规范化整理。上述现象导致项目档案管理中通常采取的“源头控制”、“全过程管理”等措施因缺乏约束力而收效甚微。因此，亟须创新建设项目档案管理模式，提升档案部门“话语权”，加大对项目档案管控力度，补上建设项目档案管理的“短板”。笔者经过多年的建设项目档案管理实践和探索，认为建设项目档案合同化管理模式有利于实现项目档案的科学、有效管理，下面，从三个方面进行分析探讨。

1 建设项目档案合同化管理模式的可行性分析

建设项目档案合同化管理模式即在合同条款中明确项目档案的质量要求、管理职责、违约责任，通过履行合同条款实现项目档案规范化管理的工作机制。笔者认为，合同化管理模式具有可行性和可操作性，原因如下：

1.1 从法定依据分析。《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）第4.2款明确规定“在签订项目设计、施工、监理合同、协议时，应设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件以及所提交文件的整理、归档责任”。[1]另外，由于合同是联系业主和参建单位的桥梁和纽带，项目实施的过程也是合同履行的过程，项目档案管理作为项目管理工作的重要组成部分，理应通过合同的订立和履行来实现。因此，通过强化合同管理来实现项目档案的规范化管理具有法定依据。[2]

1.2 从业务需求分析。项目档案作为项目建设的历史见证，业主和参建单位都期望进行规范化管理，便于日后查考利用。但由于一些参建人员的专业技能不能满足项目档案科学管理的需要，需要建设单位档案部门的业务指导和培训。而建设单位档案部门由于工作千头万绪，不可能在项目档案管理中事必躬亲，需要参建单位担负起项目档案的收集、整理和归档责任，双方互补性强，容易对合同中的档案管理条款达成共识。

1.3 从预期效果分析。建设项目的合同涵盖设计、施工、监理、采购、环保、地质勘测等种类，涉及所有参建单位，覆盖所有建设环节，项目建设过程中产生的每一份档案资料均可以通过合同条款的履行实现无缝管理。不会导致无主档案或责任缺失的情况发生，有利于项目档案的齐全、完整和有效管理。同时，因合同具有法律约束力，可以有效规避传统管理模式缺乏管控手段的弊端，预期效果明显。

2 建设项目档案合同化管理模式的基本框架

2.1 规范招标文件，为建设项目档案合同化管理打好基础。在传统管理模式下，因多数招标文件很少涉及档案管理的具体内容，导致在合同中增加档案管理条款时，遭到合同乙方的抵制。为此，经与相关部门充分沟通和协调，在项目招标书中增加了档案管理的具体要求，投标方需对档案管理条款进行点对点应答，作为中标单位签订合同的依据，避免了在合同签订和履行中出现推诿“扯皮”现象，为项目档案合同化管理提供了依据，奠定了基础。

2.2 固化参建单位职责，为建设项目档案合同化管理提供法律保障。合同作为固化签约方权利义务关系的载体，合同约定的内容直接影响项目档案管理的效果，因此，合同内容既要全面，又要突出重点，既要措施有力，又要具有可操作性，既要权责明晰，又要赏罚分明，大体包括以下三个方面：

2.2.1 质量要求。为确保项目档案的完整、准确、系统和安全，合同条款应对项目档案的形成、积累、整理、验收、归档工作提出具体的质量要求：①项目档案载体及字迹材料要求；②项目档案的归档范围；③项目档案的整理规范；④项目档案的验收内容及评分细则；⑤项目档案的归档要求。

2.2.2 管理职责。合同条款在确定参建单位的管理职责时，应总分结合，职责明晰，形成横向到底、纵向到边的项目档案管理网络，便于参建单位各司其职，各负其责，共同做好项目档案管理工作。由于监理单位负责对项目进行投资、进度和质量控制，在监理合同中明确并落实监理单位在项目档案工作中的监管职责，是实现对文件材料实时监控和全过程管理的关键所在。[3]具体来讲，建设单位负责前期依据性文件及竣工验收后形成的各类文件的收集和整理，勘察设计单位负责勘察设计文件的收集整理，施工单位负责竣工技术文件的收集和整理，供货单位负责设备随机资料、安装调试、软件研发、功能测试等文件的收集和整理，监理单位除负责监理文件的收集整理外，负责汇总各单位移交的归档文件，并编制移交清册。

2.2.3 违约责任。为提高参建单位对项目档案的重视程度，合同应设立档案质量保证金条款。根据投资规模，保证金的比例一般占合同额的0.5%～3%，如果验收时档案综合评定分数在90分以上（含90分），竣工验收后一个月内全额退还档案质保金；如果档案评定分数在60分～90分之间（含60分），则扣除档案质量保证金的30%并要求限期整改；若档案评定分数在60分以下，则没收全部档案质保金，将其中一部分作为聘请专业档案服务机构进行整理的经费。

2.3 强化项目法人管理义务，为建设项目档案合同化管理提供组织保障。建设单位作为项目建设的法人代表，是项目档案管理工作的组织核心，对整个项目档案工作负有组织、协调和指导的总体责任。除做好本身的档案收集、整理工作外，还要对勘察、设计、施工、监理、环保、供货等单位进行监督、指导、培训、检查等，合同条款应明确项目法人的权利义务：

①审阅监理周报，建设单位档案部门应通过监理周报对档案管理工作进行动态监控，发现问题及时纠正。②编制项目档案管理手册，将有关项目档案管理制度和业务规范编制成册，通过多种形式对相关人员进行档案业务培训，提高项目专兼职档案人员业务技能。③邀请行业主管机关档案部门或档案行政管理机关对项目档案的管理情况进行检查指导，加强过程管控，消除隐患，防患于未然。④组织项目档案竣工验收。根据合同条款中档案验收评分细则，对项目档案的组织管理情况、齐全完整性、数据的准确性、编目整理情况、安全保管情况逐项打分，确定档案验收等级。

2.4 严格落实质量保证金支付会签制度，为建设项目档案合同化管理提供管控手段。为增强档案质量保证金的管控效果，笔者所在单位采取了质保金支付会签制度，即向参建单位支付档案质量保证金，应履行项目主管部门、财务部门、档案部门三方会签制度，只有三方全部签字同意，方可进行款项支付。[4]档案质量保证金是项目档案管理实践中摸索的行之有效的方法，对提高参建单位对档案工作的重视程度，提高参建人员的档案意识，提升档案部门在项目建设中的话语权，提升项目档案管理水平具有重要意义。

3 项目档案合同化管理应注意的几个问题

为让合同化管理模式切实取得成效，真正体现出传统管理模式不具有的法律约束力、经济管控力等优势，在实施过程中应处理好以下几个问题：

3.1 加强沟通协调。建设项目档案合同化管理模式的顺利实施，需要同很多部门进行充分的沟通和协调，在取得理解和支持的基础上，积极促进建设流程的再造，例如：在项目招标书的编制中增加档案部门会审职责，在合同签订中增加档案部门会签环节，在竣工验收中强化档案部门的组织管理职责，在档案质保金支付中赋予档案部门“一票否决权”，提高档案部门在项目管理中的话语权，以增强管控手段的有效性。

3.2 完善配套制度。单纯采用合同控制建设工程档案质量，容易产生抵触情绪，必须建立和完善一系列档案管理制度、项目档案业务规范，[5]在项目档案的形成、收集、积累、整理、验收、移交归档等工作中做到有据可依，减少管理的随意性，增加管理的合法性，做到规范、有序，为合同化管理顺利实施保驾护航。

3.3 量化考核指标。在项目档案合同化管理中应改变“做多做少一个样，做好做坏一个样”的“大锅饭”考评机制，完善正向激励措施，量化考核指标。例如：将项目档案验收结果作为建设单位档案部门年度绩效考核的加（减）分项目，90分以上增加1分，60分以下扣除1分，有利于相关人员尽职尽责做好项目档案管理工作。

3.4 推行项目档案管理后评价。建设单位档案部门应积极推行项目档案管理后评价制度，在竣工验收后审视各个工作环节和做法的利弊得失，汲取经验教训，进一步改进工作方法，优化工作流程，完善作业模式，确保建设项目档案管理机制的运行活力。同时，将项目档案管理后评价同合同争议解决结合起来，在实践中摸索管控分歧和解决争议的有效途径和方法，并逐步优化、完善合同条款，促使项目档案合同化管理模式日臻完善。

结论：实践证明，建设项目档案合同化管理模式有利于提升档案部门在项目档案管理中的话语权，通过合同管理强化项目档案管理，目标明确、措施具体、管控有力，为项目档案的科学、有效管理提供一种新的思路和模式。

参考文献：

[1]DA/T28-2002，国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范[S].

[2]刘海波.合同管理强化建设项目档案管理的做法[J].中国档案，2010（9）：50～51.

[3]裴岚.浅议企业重大工程建设项目档案管理[J].云南档案，2008（3）：25～26.

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关键词：

国家电网公司；物资集约化模式；物资合同管理

1物资合同管理流程

物资合同管理指的是企业作为合法主体，依法对本企业物资合同的签订、履行、变更以及结算等进行组织、监督、诉讼、协调以及控制等一系列活动的总称。依法签约和履约物资合同，是保证电力物资供应的基础，同时也是实施物资集约化管理的前提。国家电网公司创建了一套完善的物资合同管理体系，即以电子商务平台为基础，ERP系统为主线，电子商务平台为合同管理系统提供文本、签约、合同变更、合同履约、资金结算等业务。

2物资合同签约管理

国家电网公司基于物资集约化模式的物资合同管理模式，物资合同签约内容包括以下几个方面：合同文本、采购结果回传、生成合同、供应商信息等，为了提高合同签订的准确性与及时性，应该实施集中管控。物资合同签约的流程表现为：①电子商务平台根据招标采购结果，自动生成合同草稿；②在电子商务平台上，国家电网公司与供应商进行协同，并确认合同；③合同审批之后，由电子商务平台把合同信息传递至ERP系统，并生成物资采购订单；④ERP系统把合同信息传递至经法系统；⑤物资合同流转会签之后，自动生成合同号，然后回传至ERP系统；⑥合同号回传至ERP系统后，物资合同生效；⑦供应商和物资部门签订合同；⑧签订了物资合同后，正式生成采购订单；⑨交接和归档物资合同资料。

3物资合同履约管理

合同履约的重点在于制定物资供应计划，及时、准确掌握物资生产、运输以及交货的实际状况，对供应商的履约行为进行科学的评价，保证物资准确、及时到货。合同履约流程表现为以下几个方面：①制定科学的物资供应计划，为了保证物资定期交货，应该根据物资需求以及供应商交货状况，制定科学、合理的物资供应计划，并根据现场的实际状况，对物资供应计划进行合理调整，同时，还应该制定供货保障机制，基于“三集五大”体系的实际需求，创建配套、完善的物资供应保障体系，能够实现三个方面的转变，履约协调从分段管理向统筹管理方向转变，物资配送由被动方式向主动方式转变，仓储由分散管理向集中管理方向转变，这样能够保证物资按时交货；②物资生产管理，物资管理部门应该对供应商的生产状况进行动态追踪，检查其是否按照既定的物资供应计划安排生产，并形成生产进度报告；③物资运输管理，在需求单位、供应商以及履行专责三方交货过程中，履约专责或者供应商应该根据货期，生成发货通知，发挥通知的内容包括：收货联系人、发货联系人、送货计划以及是否进行现场验收等，对于重要物资，供应商应该制定严格的运输计划，同时在运输的过程中，履约专责需要进行全程跟踪；④物资检验管理，当物资到货之后，需求单位应该对物资的数量、标号、外观等进行检查，如果在验收的过程中发现问题，应该及时与供应商联系，通过协商后解决，对于需要开箱验收的物资，应该签署到货验收单；对于不需要进行开箱验收的物资，应该签署货物交接单；如果物资到货后现场不具备收货条件，则需要对物资进行临时储存；⑤贯彻和落实质量责任体制，通过电子商务平台，能够创建畅通、便捷的沟通平台，通过电子商务平台，能够对采购质量要求、配送计划、质量问题、惩处公示等进行及时的传递，基于此创建共因伤质量责任追溯机制，当物资存在质量问题或者缺陷时，应该及时召回，如果供应商违反相关规定，相关部门应该追究其责任，例如采取暂停授标、限制授标、动态扣分等措施，以此提高供应商的服务质量和产品质量。

4物资合同变更管理

物资合同在履行的过程中存在许多不可控因素，导致物资合同出现许多变更，变更管理主要包括以下几个方面：①设备类物资，在物资单价、规格参数不变的前提下，合同签订数量以及金额增加，如果超过50万，需求单位领导审批以及原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同；如果小于50万，由原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同；②材料物资，在物资单价、规格参数不变的前提下，合同签订数量增加，如果数量不超过原合同规定数量的15%，由原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同；③合同物资型号变更，需要重新纳入物资采购计划，需求单位领导审批以及原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同。

5物资合同交付、验收以及结算管理

物资交付和验收指的是物资的交接与验收，物资必须在合同规定期限内到货，在交货之前应该做好物资检验的相关工作，不能出现擅自变更交货时间、交货地点的现象，在制定的交货地点，国家电网公司应该对到货物资的数量、外观、包装等进行验收，必要时进行开箱检测，在供应商、需求部门或者单位、供货商三方的共同监督下进行开箱验收，然后办理《到货验收单》，以此保证所有到货物资的质量，如果存在质量问题、损坏、缺陷或者参数不符等问题，则由保管单位负责。值得注意的是供货商送货到达目的地的方式有两种，一种为送货至仓库，另一种为送货到现场，不同的送货方式，其交付和验收的流程也存在一定的差异。国家电网公司对于合同物资支付通常采用统一的预支付、到货款、投运款以及质保金支付方式。因此，物资合同结算管理主要包括以下几个方面：①当物资合同生效后，供应商应该提交预付款、支付履约保证金收据付款手续；②合同物资交货之后，供应商凭借增值税专用发票、到货验收单，办理到货款支付手续；③根据物资合同内容，完成物资的安装、调试以及验收并投入运行后，供应商根据投运单，办理投运款支付手续；④在合同物资质保期期间，如果没有索赔，运行单位提供质保单，供应商根据质保单，办理质保支付手续。

6结语

总而言之，国家电网公司基于物资集约化模式的物资合同管理模式，运用信息化手段提高物资合同管理效率，同时降低物资管理人员的工作强度。因此，文章针对国家电网公司基于物资集约化模式下物资合同管理的研究具有非常重要的现实意义。

参考文献：

[1]郅青.电网企业物资合同管理探讨[J].中国物流与采购,2014,(24).

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关键词：

施工；总承包；合同管理

在我国经济迅速发展的今天不仅有越来越多的工程被建立，而在建筑面积上也在不断地扩大。为了工程可以保质保量的被完成，会进行多个施工单位带来的交叉作业，就出现了承包管理。所谓的总承包单位，就是在目前我国社会经济下可以自主经营、自主发展、自负盈亏的境内及实体。对工程的技术、质量、计划要进行多方位的管理，在这些过程中，要与合作伙伴和承包人进行多个合同的签署。所以，将合同进行严格的管理是至关重要的。

一、施工总承包模式下的合同管理

一般的工程施工中，总承包模式中的合同管理都会有计划控制与进度、计量支付、工程的变更以及延期索赔等几个方面。要围绕这几个部分的需要，总承包与监理工程师在设计工作程序与细则时应该按照项目的特点进行制定，将合同的管理工作尽可能的程序化与规范化，让合同管理中的争端降到最低，处理合通问题的速度加快，也能让工程的进度得到保证。

1.1对于计量支付的管理

1.1.1关于计量支付的方法和原则

第一，在计量和支付方面必须要按照合同的相关规定实行；第二，要对工程置清单里的各支付项目里所有的工作内容进行了解。如果工程量清单里没有的支付项目被当成包含在与其相邻的项目中，不需要单独计量；第三，在计量中，必须是经过监理工程师的批准和公开检验合格后的工程才能被记录；第四，对变更的管理要进行加强，将工程的变更程序进行完善的制定；第五，要对计量支付建立相对健全的台账，来防止漏计和重计。

1.1.2在计量支付中的程序

在进行总承包的管理模式时，要对两个阶段的计量支付管理方法进行严格实施：第一，承包人可根据监理完成签认的间质量检验单填对“工程中间计量单”进行填写，给总承包任命的代表与驻地监理提出申请计量，然后总承包任命的代表与驻地监理就会对分包人申请计量的项目开始检查，其中所包含的内容有各种记录、图纸查阅、实地调查以及原始凭证的调查。对于承包人，将提供相关资料来对申请计量的项目情况（质量和数量）进行情况证明；第二，承包人要按照总承包任命的代表与驻地监理所签认的工程计量单以及中间检验单，按规定进行月进度支付报表的编制，在经过驻地监理的签认审查后再把项目报给总承包项目部进行审核与汇总。第三，总承包要把所有汇总的月支付报表和所有的原始资料送到业主与监理处审查，监理进行支付证书的签发，最后业主要在合同的规定时限内给予总承包人进行付款；第四，总承包也要按照被批复的月支付证书来对承包人的支付证书进行编制，也要在合同的规定时限内给予承包人进行付款；第五，计量的支付台账。总承包人和承包人应该将计算机的计量支付进行数据库建立，以便对计量进行管理，来防止漏计和重计的情况发生。

1.2对工程变更的处理原则

在工程的变更中，应该把优化设计、对原设计的使用要求不予降低、对工程成本尽量降低作为基本原则。在变更工程中主要是工程数量增减、新增工程项目以及结构尺寸改变等等。

1.3对管理程序的变更

1.3.1应由总承包或者承包人对变更提出申请，总承包人或者承包人应该在调查现场之后对变更方案进行提出，业主和监理工程师进行现场考察然后确立方案，最后监理工程师按照审查后的工程数量，再对工程变更令进行下达；

1.3.2应由监理或者业主提出变更要求，再由监理对变更通知进行下发，要附带变更工程设计图。然后，承包人再按照设计图进行施工，将现场复稠计算的工程数量上交监理工程师进行审查，监理工程师进行审查后，按照权限对工程变更令进行下达。

1.4对计划进度的管理

在工程中，工程进度是其三大目标之一。总承包人要对计划进度进行两个方面的控制：对常保人工程计划进行审查和落实与监督进度计划执行情况。

1.4.1对施工计划进行审查批复要考虑对施工进度的审查：工期时间安排是否合理、在动员阶段施工准备方面是否可靠、施工能力和计划目标能否相适应。再详细具体的对调整过程、备种计划上报时间以及编制办法进行安排，给工程提供一个有计划、有组织的保障。

1.4.2对工程进度进行有计划的管理

第一，要对进度控制人员进行落实，任命专人负责，再对任务进行具体细化，明确责任，对工程的进度进行随时的了解；第二，对进度协调组织进行建立，其中要包括业主、总承包人、监理、承包人以及当地政府的代表，将施工的协调工作做好；第三，设立明确的奖惩措施。

1.4.3对延期索赔的处理

在处理延期索赔的这件事情上，要注意以下几点；第一，在处理延期索赔的事件出现后，应该对现场进行及时的调查，将事件的发生原因做详细的了解，对事件性质定性后，再进行风险的归属；第二，在事件发生时，要和关各方积极协调配合，对引起理延期索赔的原因进行解决，将损失降到最低；第三，事件发生过程中，要对承包人对细节的记录进行监督，再由驻地工程师进行签认；第四，要按照合同上的有关规定进行索赔，积极的和业主、监理进行沟通协商，最终达成一致的意见。

二、在总承包模式的管理下的合同风险

在程总承包管理模式中，合同风险包括：施工风险、设计风险、物价风险、意外风险以及工程变更等。

2.1施工的风险。

建筑的施工过程中，基础工程和软基处理都是对于投资突破来说的主要项目；如果实际的地形和设计不符，就会造成桩基的变化、软基处理上设计的厚度与范围不能被满足等情况发生，这些问题即使是很有经验的承包人也不一定料到的。

2.2设计风险。

在设计风险中包括的的内容有很多,除了合同中规定的重大变更允许与总价调整之外，在设计文件上的错漏、设计不周与失误都要又总承包单位进行负责，其中设计和施工的年限差距以及设计单位资质信誉都是设计风险的主要因素。

2.3物价风险。

为保证施工的质量，业主要向总承包人与承包人提供组要的材料。比如，水泥、沥青、钢筋等，这时物价的不确定上涨因素就会出现，不过早我国市场经济的宏观调控下，此类情况越来越少。

2.4工程的而变更。

在地方远期的发展要求上看，地方政府会积极的对新增工程项目进行引进，或者对单项工程标准进行提高，这方面的增加费用就要根据合同上的约定分别给予承担。在施工的总承包模式中，合同文件就是处理问题的基本准则，对于合同中的规范性必须要进行规范；如果发生事故，一定要注意以事实与依据为主，调查之后进行及时解决；总承包也要经常与各个方面进行沟通，保证工程顺利的进行。

总结：

综上所述，在工程的施工中对总承包管理进行利用就是为了能够让工程可以更快、更安全的进行，来满足现在建筑工程的需求。所以，总承包管理制度也是未来建筑行业的一大发展趋势。在实行总承包模式的同时，也要结合建筑工程，不断地对合同管理进行总结和探究，提出新的创新模式适应建筑行业为的现代化发展，也为建筑行业的发展带来一些新鲜的血液。

作者：王伟丽 单位：中交路桥技术有限公司

参考文献：

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我国目前尚未建立起统一的校车运营管理体制，各地为了解决学生远距离上学的问题，积极探索了多样化的中小学校车运营管理模式，主要有几种类型：一是学校自营，即学校购买或租赁校车，自己经营的模式；二是学校委托企业或个体经营，这里又可以分为有政府补贴的委托经营与无政府补贴的委托经营两种；三是家长委托企业或个体经营等模式。总体看来，现行校车运营管理模式存在两个主要的缺陷与问题。

1.在完全市场化运作的模式下，校车运营管理不规范，校车安全无保障

市场通过价格、竞争与选择机制来调节相关主体的行为，是现代社会进行资源配置的主要手段。在校车运营管理实践中，学校或家长自主选择校车服务提供者，双方就校车服务的价格、质量等进行协商，达成合意后签订校车服务合同。这本质上是学校或家长向校车服务提供者购买校车服务。随着校车需求的高涨，校车市场也呈现繁荣景象，但繁荣的背后暴露了“市场失灵”带来的运营不规范、安全无保障等问题。

市场主体以追求最大利益为目标。校车服务提供者会进行成本收益分析，在政府监管不到位的情况下，为了提高自身的利润，做出机会主义行为和败德行为，如超载、“黑校车”等不顾学生安全的非法营运行为，使校车安全隐患增大，学生安全得不到保障。

此外，在完全市场化运作的模式下，由于校车购买与运行的成本较高，安全责任大，收益又比较低，在没有政府补贴的情况下，正规的企业往往缺乏进入校车市场的积极性。如，2004年成立的北京市阳光彩虹教育服务有限责任公司在最初迅速发展之后，因无力自行购买符合标准的校车，已于2008年停止校车服务[1]。正规校车服务企业的退出，使得校车市场，特别是农村的校车市场，充斥着个体运营的“黑校车”，家长迫于无奈只能自行接送孩子，或冒险租赁违规校车，形成严重的安全隐患。

2.校车运营管理过程中，政府相关职能部门角色模糊、责任缺失

在学校委托经营等校车运营管理模式中，政府的角色定位不清，相关责任缺失。

第一，政府对校车投入不足，没有承担起相应的财政责任。调查显示，北京市中小学校车的经费来源“大部分是学校和家长共同负担（占33.3%），其次是学校单独出钱（占28.1%），第三是家长单独承担（占14%），政府出资在其中只占12.3%”[2]。校车无疑加大了学校与家长，特别是农村地区学校与家长的经济负担。政府没有给学校、学生或校车服务提供者提供适当的补贴，间接导致校车质量不达标、运营不规范、超载等现象层出不穷。

第二，相关法律、法规不健全。鉴于校车安全事故频频发生，我国陆续出台了《条例》《专用小学生校车安全技术条件》《专用校车安全技术条件》等法规、规章。但是与校车服务比较先进的国家相比，我国校车立法无论是在法律位阶、数量还是体系完备上，仍然严重落后。例如，美国已有500多部法律以及众多的规章被各州记录在册，用来管理校车产业的方方面面。

第三，政府相关职能部门监管责任缺失。大量“黑校车”的出现，在很大程度上反映了质检与安检部门对校车的监督检查责任不到位，让大量不达标的车辆随意进入校车市场。此外，公安交通管理部门对于校车的日常运营、公共交通、校车司机等缺乏强有力的监督和管理，导致校车超载等非法营运现象屡次出现。

二、校车具有公共物品属性，应纳入教育公共服务体系

市场与政府是配置资源的两种主要方式，一项产品或服务是由市场还是政府机制来生产或运营，关键要看它是一种私人物品，还是公共物品。长期以来，政府和社会都将校车看作一种“私人物品”，因此也就通过完全的市场化机制来运营，政府只需承担监管责任，而不用承担给付责任。但是，随着校车需求的高涨，校车带来了巨大的社会效益，其正外部性也逐渐被人们所认识。而校车安全事故又让人们认识到，仅仅依靠市场机制无法保障校车安全运行，政府必须承担相应的责任。校车的属性已从私人物品转向为公共物品，保障校车安全运行不仅是个人的事情，更是国家的事情。

1.校车已成为一种公共需求，应纳入教育公共服务体系

无论在城市还是农村，中小学生对校车的需求都在不断攀升。随着城市化进程的推进，择校现象的增多，城市学生上下学的交通半径不断扩大。在城市公共交通环境得不到彻底改善的情况下，校车就成为城市中小学生上下学的最佳方式。而农村学生对校车的需求与我国“撤点并校”政策息息相关。有调查显示，“布局调整前，学生家校距离平均为1.60公里，布局调整后，家校距离提高到4.05公里。布局调整前后家校距离增加了2.50公里，增幅达到150%”[3]。可见，实施“撤点并校”之后，我国部分农村学生实际上无法就近入学，对校车的需求也就逐渐凸现出来。特别是对于农村学生而言，其就近入学的法定权利受到“撤点并校”政策的损害，政府不应该让其再单独承担政策变化的成本和代价。因此，校车已然成为一种公共需求，必须通过公共机制来满足：政府应该将校车纳入教育公共服务体系之中，通过直接的财政拨款、间接的政策倾斜等手段支持校车的发展；政府的角色不仅是校车运行的监管者，更是校车服务的供给者。

2.校车具有强烈的正外部性，政府有责任推动校车的发展

经济学家N.格里高利·曼昆认为“当一个人从事一种影响旁观者福利，而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生了外部性（Externality）”[4]。如果这种影响是有利的，就称为“正外部性”。校车的正外部性体现在几个方面。

第一，校车有利于学校开展教育工作，提高学生成绩。美国校车委员会（American School Bus Council）的一份调研报告显示：“校车不仅是到达学校的一种安全便捷的方式，更是一种让孩子们待在教室、改善教育系统的重要手段。[5]”

第二，校车安全运行能更好地保障学生的交通安全，同时缓解城市交通拥堵的状况。根据美国交通研究董事会提供的一份报告，学生乘坐由成年父母或同学驾驶的私家车到学校，发生伤亡交通事故的概率是乘坐校车到学校方式的3至5倍；未成年人驾驶私家车到学校，发生伤亡交通事故的概率可能超过乘坐校车到学校方式的20倍；学生步行到学校则更加危险[6]。北京市在2010年出台的治理交通拥堵的方案中，专门提出了将发展校车服务体系作为缓解高峰期交通拥堵的一项重要措施。

第三，完善的校车服务能带来良好的生态效益。据相关报告显示，“每辆校车能够抵消约36辆小车，也就是少了36辆车拥堵交通、污染空气；2010年，校车已经帮助美国节约了23亿加仑的汽油”[7]。正外部性的存在是导致市场失灵的原因之一，政府有责任进行干预，对有正外部性的校车给予补贴。基于校车服务所带来的教育效益、社会效益和生态效益，政府有责任推动校车的发展。

三、校车服务合同外包：校车运营管理模式的合理选择

政府将校车纳入教育公共服务体系，但不意味着校车服务应由政府直接提供。新公共管理运动主张将市场机制引入公共服务体系，实现公共服务民营化。即政府应该致力于商业化运作，让市场成为资源的有效分配者，构建有效的协调机制、理性的决策过程，并能够鼓励灵活性和进取心[8]。我们应借鉴公共服务民营化的理念和工具，在政府承担责任的前提下，利用市场机制提高政府效率，促进校车服务的有效供给，探索“政府责任与市场化运作”相结合的校车服务运营模式。

“合同外包”就是政府责任与市场运作紧密结合的一种有效工具，它是指“引入私人承包商来提供公共服务。在这样的情况下，政府能保留资金提供者的身份，但不再是服务的生产者和直接提供者”[9]。经济合作与发展组织（OECD）的一项调查显示，“合同外包”广泛应用于在各个国家公共部门的各类项目中，如澳大利亚人事部、教育部的项目，冰岛政府对残疾儿童的保护项目等[10]。从英、美等国校车发展历程来看，校车服务合同外包是一种普遍而成熟的做法。美国纽约州教育委员会为获得校车服务，每年必须与校车服务私人承包商签订5 400多份合同。首先由教育委员会规定路线，招标拍卖经营权，然后与校车公司签订合同，学区和学校只负责监督安全和制定《校车运行规则》[11]。相对于其他校车运营管理模式，校车服务合同外包有利于加强政府在保障校车服务方面的责任，提高校车的安全性，同时也有利于发挥校车服务承包商的专业优势，降低成本，提高效率，满足学生的多样需求。

近年来，我国各地涌现出各种校车运营管理模式，其中地方政府与校车服务企业的合作尤为引人注目。然而，“从权力转向合同并不意味着政府部门的终结。恰恰相反，它意味着需要建立一种制度和管理能力去迎接我们面临的许多新的挑战”[12]。为此，必须提高政府对校车服务合同的管理能力。

1.明确校车经费投入与成本分担机制

在校车服务合同外包中，政府出资向校车服务提供者购买校车服务，学生是受益人。经费投入不足是校车运营面临的重要问题，没有充足的经费，很难实现校车的安全运行。

第一，各地区要根据实际情况明确政府与学生家长的成本分担比例。相关调查报告显示，1990年至2000年，美国中小学校校车每年的运行成本总量基本上都在100亿美元以上[13]。美国的校车经费全部由政府负担，学生免费乘坐校车。但这并不符合我国的实际情况。“如果在全国范围内为学前和义务教育阶段儿童购买校车，政府需要投入3 000亿元的预算，且一年的运行、维护费用为1 500亿元，总共需要4 500亿元的投入”[14]。如果完全由政府财政负担，校车经费投入就会约占2010年全国财政性教育经费的30%（2010年我国财政性教育经费为14 670.07亿元）。因此，一方面，“用者付费”有利于提高学生监督校车服务的积极性；另一方面，为了减轻政府的财政负担，在明确政府是经费投入首要主体的前提下，作为受益者的学生也应分担部分成本。各地区应对校车成本进行测算，根据实际情况明确成本分担的具体比例。此外，基于弱势补偿原则，与城市地区或发达地区相比，农村地区或欠发达地区的学生所承担的成本应该少一点。

第二，细化中央与地方在经费投入方面的责任。在美国，州政府和地方政府是校车经费的主要承担者。《条例》规定，“支持校车服务所需的财政资金由中央财政和地方财政分担”。在此基础上，还应区分发达地区与欠发达地区：对于前者，其承担的经费投入可以适当多一点；而对于后者，则可以适当低一点，主要由中央通过财政转移支付来承担责任。此外，《条例》没有明确省、市、县的责任分担。校车经费投入责任应以省级政府为主，建立校车经费投入的省级政府统筹机制。

2.做好校车服务合同外包的前期准备工作

校车服务合同外包的实质是公私合作的商业运作，其推行依赖于一种良好的制度环境，防止政府的寻租行为与企业的败德行为。

第一，政府内部应设立校车服务的专门管理机构，负责校车需求的调查与预测、校车服务合同的起草与签订、对校车服务提供者的监管等。例如，美国纽约州设置了学生交通办公室（The Office of Pupil Transportation）来专门处理学生上下学交通的一切事宜，同时还建立了包含行政官员、司机、校车服务企业、生产企业等在内的各类委员会，如美国校车委员会。我国校车专门管理机构也应吸收各个利益相关者广泛参与，如学生家长、中小学校、校车服务企业与校车生产企业等。

第二，建立校车服务企业的公平竞争环境，防止合同承包过程中的腐败与寻租行为。“哪里有竞争，哪里就会有好的绩效。竞争能促进生产者增加成本意识，提供优质服务。改革成效的取得，关键不在于私营还是公营，而在于竞争还是垄断”[15]。在甄选校车服务企业的过程中，必须提升家长、学校以及校车服务企业的参与程度与监督力度，实现校车服务招、投标过程的公开、公平和透明，防止腐败和垄断现象的出现。

第三，在开展校车服务合同外包之前，政府相关部门必须做好校车需求与成本的调查与预测，制定校车发展规划，增强与校车服务企业进行合同谈判的能力。

3.校车服务提供者的激励与监管机制

“好的合同管理在于建立和维持一种积极有效的工作关系，这种关系可以保证在合同运作中为公众做个好交易”[16]。政府与校车服务承包商是一种合作关系，要通过建立“赏罚分明”的激励与监管机制，激励校车服务合同承包商提供优质的校车服务。

首先，政府应在法律、法规的基础上，制定明确的绩效标准，在校车服务合同中，对校车服务的内容、质量、标准和责任等进行明确、详细的说明。

其次，在监督管理过程中，政府具有双重角色，既是合同相对方，又是政府职能部门，其监管责任是双重的，既可以根据合同条款来控制校车服务承包商的工作，也可以根据法律、法规等对承包商进行监督管理。再次，制定政府与校车服务承包商“效益共享”的原则，如果承包商实现“低成本与高质量”的双重目标，政府就进行奖励，从而激励承包商降低校车服务成本，而不损害服务质量。同时，政府应完善惩罚措施，如果学校或学生对校车服务不满意，甚至发生校车交通安全事故，政府有权以合同相对方的角色，撤销校车服务合同，并追究承包商的合同责任。

最后，学生是校车服务合同外包的最终受益人，政府应建立“校车服务质量实时监测平台”，定时进行学生、学校的校车服务满意度调查，作为奖惩承包商的依据。

4.明确政府相关职能部门的责任分担

在校车服务合同外包模式下，除了校车经费投入责任外，政府相关职能部门还需承担对校车车辆、校车服务企业、校车司机、公共交通路线等的监督管理责任。《条例》第四条规定，“教育、公安、交通运输以及工业和信息化、质量监督检验检疫、安全生产监督管理等部门依照法律、行政法规和国务院的规定，负责校车安全管理的有关工作”。由此初步形成了政府相关职能部门彼此分工、协同配合的校车安全管理体制。但是，政府相关职能部门各自的责任分担还不够具体和明晰。首先，质检安检部门必须保证校车生产企业所生产的车辆符合现行法律、法规，如《专用校车安全技术条件》，防止不合格车辆流入校车市场。其次，公安交通管理部门要加大对“黑校车”“超载”等非法营运现象的查处力度，保障校车交通路线的安全、畅通，负责培训专门的校车司机。此外，教育行政部门要做好学校、教师、学生和家长的校车安全教育培训工作，提高相关人员的安全意识。最后，质检安检、公安交通管理、工商、教育行政部门等要对校车服务企业的资质进行审查、核查，制定相应的准入门槛。

5.完善校车安全事故责任分担机制，建立校车保险制度

校车已成为一种刚性需求，但校车安全事故往往导致校车服务企业和学校因噎废食，暂时停止校车运营。这主要是因为校车安全事故责任重大，而分担机制又不明确。在校车服务合同外包模式下，校车安全事故责任分担更为复杂，涉及政府、学校、家长、校车服务承包商、肇事者等。

首先，根据《侵权责任法》等法律的规定，如果发生校车安全事故，校车服务承包商存在过错的，应首先由校车服务承包商承担赔偿责任，这与公交车安全事故的责任承担是一样的。

其次，正如《条例》第十一条规定的，政府、学校、家长与校车服务承包商之间，应该签订“校车安全管理责任书”，明确各自的安全管理责任。如果是因为学校或家长的原因而导致校车安全事故的，学校或家长应承担责任。

最后，应完善校车保险制度。为了降低校车服务企业等的风险，可由政府通过财政统筹方式为校车与中小学生缴纳保险，增强社会各主体抵抗风险的能力。

本文是教育部哲学社会科学研究重大委托项目“中国特色社会主义教育发展道路研究”（课题号12JZDW004，刘复兴教授主持）的阶段性成果之一。

参考文献：

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篇（9）

【中图分类号】 TU723 【文献标识码】 A 【文章编号】 1727-5123（2012）06-017-02

项目管理承包（Project Management Contract，简称PMC）是目前国际上流行的管理模式，即由业主聘请管理承包商作为业主代表，对工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择EPC承包商及设计、采购、施工过程进行全过程管理。在PMC模式下，业主仅需对一些关键问题进行决策，绝大部分的项目管理工作都由PMC承包商来进行。由于PMC承包商从初期就参与项目，因此可以对项目从全局的角度进行设计优化和技术经济比较，从而达到项目寿命期成本最低；在完成基础设计后，通过合适的方式招标，可以加快工程建设的工期，为业主创造最大程度的效益。

建设部在建市[2003]30号文《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》明确，要积极推行工程项目管理承包模式，这是深化我国工程建设项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平的重要措施，是勘察、设计、施工、监理企业调整经营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨的必然要求。由于项目管理承包（PMC）在我国尚处起步阶段，实践过程中难免出现种种问题，如何解决这些问题一直都是大家讨论的热点。因此，本文在研究PMC模式基本内容的基础上，重点探讨在PMC模式下，业主如何有效地实施合同管理。

1 关于PMC模式的基本内容

1.1 PMC的概念辨析。根据《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号文）中的规定：我国的PM/PMC的主体为工程项目管理企业，其提供的产品为“专业化的管理和服务”。PM是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主提供招标、设计管理、采购管理、施工管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。工程项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。PMC则是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成PM的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的工程初步设计（基础工程设计）等工作。

同时《指导意见》还规定“工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，并受业主委托监督合同的履行”。这就意味着PMC模式在我国只属于“型”的工程咨询，即PMC不承包工程，在施工中监督承包商对承包合同的履行。

这显然与国际上对于PMC的定义范围有所背离。国际上的PMC原意为项目管理承包（Project Management Contract），其业务范围与PM模式相仿，但在工程合同链中的地位与PM模式截然不同。如果说PM模式的主旨是作为第三方的“服务”，那么在PMC模式中，其主旨就是作为工程主要参建主体的“承包”。PMC组织与业主签订总承包合同，再与各分包商签订分包合同，PMC合同是工程合同链中承上启下的重要环节，从事PMC组织不再是独立于业主与实际承包商之外的第三方责任人，而是需要保证业主提出各项指标得到完整实现的主要负责人。

国际上的PM与PMC相比较，PM的咨询管理应用更为灵活，根据业主的不同需要，PM可以从责任范围最小的“只对业主提供项目咨询服务，由业主自己管控整个工程”，到责任范围极大的“全程业主，对工程进行监督控制”。而PMC模式本身就是一种工程总承包，主要适用于业主希望将大部分费用风险和工期风险转移给承包商，并且业主只对工程进行较少控制的工程。

1.2 PMC的类型。按照国际惯例，同时结合国内PMC现状，我们可以将PMC模式分为三种类型：①代表业主管理项目，同时还承担部分工程的设计/采购/施工（即EPC模式）工作，这种模式对PMC来说风险较高，但相应的利润、回报也较高；②作为业主管理力量的延伸，管理EPC承包商而不承担任何EPC工作，这是我国目前工程建设领域中常用的模式，也是本文重点介绍的部分，这种PMC模式相应的风险和回报都较上一类低；③作为业主的顾问，对项目进行监督、检查，同时将未完工作及时向业主汇报。这种PMC模式风险最低，但回报也低。

1.3 PMC的工作阶段和内容。根据国际上普遍流行的项目阶段划分方式，可把PMC项目分前期阶段（即定义阶段，指详细设计开始之前的阶段）和实施阶段（又称EPC阶段，即设计/采购/施工阶段）。

前期阶段包含了详细设计开始前所有的工程活动，该阶段工作量虽仅占全部工程设计工作量的20～25%，但该阶段对整个项目投资的影响却高达70～90%，因此该阶段对整个项目具有重大意义。在项目前期阶段，PMC主要负责以下工作：项目业主选案的优化；对项目风险进行优化管理，分散或减少项目风险；审查专利商提供的工艺文件，提出项目统一遵循的标准、规范，负责组织或完成基础设计、初步设计和总体设计；提出项目实施方案，完成项目投资估算；编制EPC招标文件，对EPC投标商进行资格预审，完成招标、评标等相关工作。

在项目实施阶段，由中标的总承包商负责执行设计、采购和施工工作。PMC在这个阶段，代表业主负责项目的管理协调和监理作用，直到项目竣工。主要负责以下工作：设计管理、采购管理、施工管理、投资管理、合同管理、组织工程验收、向业主移交项目全部资料等。

2 我国PMC模式下的合同关系

在我国目前工程建设领域中常用的PMC模式中，业主、项目管理承包商和施工承包商三方构成一定的合同关系。其中，业主与项目管理承包和施工承包商分别签订合同，而项目管理承包商与施工承包商之间不存在合同关系，项目管理承包商只是代表业主来管理和监督施工承包商的工作。

通常，业主和管理承包商之间签订带有风险激励的合同，以使PMC与业主的利益一致，并共同承担风险。其中PMC承担以下风险：工程的安全和质量、投资控制目标、项目工期目标、现金流量目标。

业主与施工承包商签订施工总承包合同，由施工承包商承担技术风险、经济风险、完工风险等。通过上述合同安排，业主由传统方式下承担项目建设期的全部风险，转为承担部分风险。

3 PMC模式下的合同形式选择

工程建设项目的合同模式有很多种，有固定价格合同（分为固定总价、固定单价合同）、可调价格合同、成本加酬金合同等。一般来说，业主在选择合同模式时，通常会考虑如下几个因素：工作内容、工作量及项目最终交付成果的确定与否、业主合同管理成本的大小、承包商与业主对风险分担的理解等。

固定总价合同适用于工作量和最终交付成果比较明确、实施风险较高的项目，在这种合同模式下，业主的合同管理交易费用最低，执行风险主要由承包商承担；固定单价合同则适用于工作量不确定、但执行风险较小的项目，相对而言，业主的合同管理成本较高；可调价格合同的总价或者单价在合同实施期内，根据合同约定的办法调整，对合同实施中出现的风险做了分摊，业主承担通货膨胀的风险，而承包商承担合同实施中实物工程量、成本和工期因素等的其他风险。可调价格合同适用于工程内容和技术经济指标规定很明确的项目，由于合同中列有调值条款，所以工期在一年以上的工程项目较适于采用这种合同计价方式；而对于工作量不确定、最终交付成果不明确、实施风险较大的项目，则应采用成本加酬金合同模式，这种情况下，业主的合同管理交易费用较高，且必须自行承担实施过程的大部分风险。

PMC合同属于委托合同，评定PMC承包商履行合同义务好坏的标准不仅要考核是否节约了建设投资，而且要考察项目管理活动的成效。因此，PMC合同通常采用“成本+酬金”的计价方式。该类合同一般对于PMC工时等方面的成本花费采用实报实销的方式支付。另外，业主可在合同中定义一些里程碑，承包商每完成一个里程碑，将从业主那里得到一部分酬金作为其利润。另外，为鼓励PMC承包商工作的创新性并鼓励其费用节约，一般在与PMC签订的合同中均有奖励和罚款条款。对于在保证质量和安全的前提下，如提前完成工程或有重大的投资节约并且在项目投产试车考核合格后将得到相应比例的奖励，反之将要对其进行罚款。该类合同有益于在PMC与业主之间形成真正的双赢关系。PMC将有机会根据其在项目费用、进度、装置性能及实用性等方面做出杰出表现而赢得酬金和奖励。

4 业主应加强对PMC合同实施管理

由于PMC合同是成本加酬金合同，很多费用采取实报实销的形式，因此业主应加强对PMC合同执行过程中的管理，控制人工时、差旅等费用的合理发生，进而控制项目的总体费用，是业主进行PMC合同管理的一个重要方面。

4.1 择优选择PMC承包商。业主成功选择综合能力强、管理水平高、信誉好、业绩多的、有丰富项目管理经验的优质PMC承包商，这是业主后面顺利实施PMC合同管理的前提条件。因此，业主应充分调动国内外市场资源，鼓励竞争，对PMC承包商评估时可采用技术上可行、评估价格最低的方式，这样可以确保选择到技术可靠、费用最省的承包商，为业主节省项目建设投资；最后，合同谈判的重点应集中在PMC承包商提出的合同偏离，通过严格而周密的合同条款来规避风险；合同签订阶段，业主可以要求要求PMC承包商提供履约保函或母公司担保，以转移业主的管理风险。

4.2 重视PMC合同管理界面。项目是一个复杂的系统工程，业主必须在项目上设立专门的界面经理，负责有效妥善的处理业主、专利商、项目管理承包商、设计承包商、施工单位和其他第三方的界面关系。对于PMC合同，业主应在合同中合理界定好双方的责任、权利、义务的范围，如果界定不清、处理不当，就会对项目管理产生阻力，引起不同合同在工期、质量、技术上的矛盾和冲突。因此，业主必须重视合同界面管理。

4.3 重视对PMC合同价格的跟踪控制。PMC合同为成本加酬金合同，除对PMC承包商的实际费用（人工时、差旅、办公杂费）等实报实销外，再向承包商支付称为酬金的费用。

4.3.1 业主对PMC成本部分的控制。业主在PMC合同签订时，应将项目总人工时数和预估费用作为PMC人工时控制的总体目标，并根据项目进展情况实时予以修正更新。在具体执行过程中，PMC提供的项目管理人员应先得到业主的批准，在实际派驻之前其工作内容、办公地点、人员级别、适用费率、估计工作起始时间等，业主与PMC承包商应事先达成一致。在派驻到项目组之后，由项目经理根据其实际工作小时数每月核算，进行动态控制，这样才能从源头上真正控制人工时的有效利用。在项目总体费用达到临界值时，业主有自由裁度权对人工时进行缩减。在这个过程中，合同管理人员应与各项目组紧密配合，从总体上把握并时时预警，使之不超过总人工时数及预估费用。

对于加班人工时和差旅费用，业主在合同谈判阶段，双方应对差旅政策、出差人工时计算、差旅补助等问题达成一致，以避免执行阶段双方的理解不一致；另一方面PMC承包商的加班和差旅应得到业主的事先批准。

对于办公杂费，业主应要求PMC提供联合办公室和必要的办公管理，费用由业主进行实报实销。这部分费用由于是杂费，包括办公室租金、网络接入、电话费用、办公用品等，经常不被人重视，但实际可占PMC合同总费用的5～6%。在对这部分费用进行管理时，业主应注意与PMC承包商在合同签订前商谈一致，做好界面划分，如哪些项目是实报实销，哪些项目已经含在人工时单价中，只有这样才能避免执行过程中双方扯皮推诿的现象发生。

4.3.2 业主对PMC酬金部分的控制。酬金可以分为两种：①固定部分，与项目的实际投资多少不发生联系，只要工程按约定的里程碑进度完成，即可获得相应于该部分的酬金；②激励部分，是对项目完成过程及成果，除了投资控制目标以外，与PMC承包商管理能力相对应的酬金。待项目结束时，按合同约定的考核办法对各项目标值进行指标考核，只有达到预期目标部分的约定指标值，PMC承包商才可以获得该部分相应的风险酬金；若某项指标未达到约定考核值，则业主不支付相关指标的酬金。同时，也可以在合同中设置一个对承包商酬金奖励封顶的最高额。

4.3.3 项目结束阶段，业主应进行PMC执行评价。执行评价主要有两个目的：①从业主的角度对PMC承包商的执行情况进行评估，找出优势劣势；②进行经验教训的总结，为以后的PMC招标和合同管理积累经验。

5 结束语

近年来项目管理承包PMC这一先进的管理模式已被我国工程界越来越广泛地采用，也给我们的工程管理领域注入了一个新兴的行业，但从当前项目管理公司的运作情况来看尚无成熟经验。而笔者对于PMC合同管理的研究，尚需进一步完善和细化。我们希望在工作实践中，合同双方既能坚持合同中的各项规定，又能在实践中灵活应用，从而最终实现业主与PMC承包商的“双赢”，这是合同双方合同管理的最终目标。

参考文献

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篇（10）

    深圳北站综合交通枢纽是京广深港客运专线和厦深铁路的重要枢纽站,是深圳市最重要的陆上交通门户。深圳北站综合交通枢纽除了铁路客运车站之外还引入了城市轨道(轨道4、5、6号线)交通、常规公交、长途汽车、出租车以及社会车辆等各种交通方式,配以合理的物业开发建筑,深圳北站交通枢纽工程已成为一个便捷高效的大型综合客运公共交通项目。

    深圳北站综合交通枢纽工程总占地面积约122.42公顷,其中: 1、位于枢纽中心区段的铁路站房占地面积约52公顷,设20股道11个站台,总建筑面积约18万平方米,工程概算约20亿元,主要办理深圳通往全国各大省会和主要城市的长途列车、以及广深港城际列车,远期每日发车对数286对,预测2030年发送旅客为2610万人次。2、由深圳地铁集团负责建管的除国铁以外的工程(称为深圳北站综合交通枢纽配套工程),占地面积总共约为70.42公顷(其中东西广场占地面积约25.86公顷,主要配套的四条紧邻市政道路占地面积约42.65公顷,轨道交通6号线用地1.91公顷),总建筑面积411635平方米(不含二期开发),经政府审核批复的工程初步概算约38.4亿元(不含企业投资A1、B1b、C1、D1配套建筑物)。

    深圳北站综合交通枢纽配套工程的工程范围包括: 1、枢纽东广场;2、枢纽西广场;3、市政道路工程:(1)新区大道改造工程、(2)玉龙路改造及新建工程、(3)留仙大道改造及新建工程、(4)致远中路、致远北路新建工程、(5)民塘路新建工程;4、轨道交通4、5、6号线相关工程;5、四栋上盖配套商业建筑。

    1.2深圳北站综合交通枢纽配套工程建设管理模式

    1.2.1业主的建设管理机构

    深圳地铁集团成立枢纽项目部,负责深圳北站综合交通枢纽配套工程等项目从报批报建、设计管理、施工现场协调管理到工程验收等全过程的项目管理工作。

    已建成的深圳北站综合交通枢纽配套工程,采用施工总承包的项目组织管理模式,除电梯、扶梯设备、环控设备、信息化集成等系统设备的采购和安装外,其它建筑安装工程项目如:初步设计范围内15项子单位的土建工程和与土建工程关系密切的人防工程、雨水系统工程、给排水管道工程、动力照明工程等其他配套工程以及装修、景观、绿化和导向标识等工程均由中国中铁总承包。

    1.2.2施工总承包方在深圳北站综合交通枢纽配套工程上的内部管理关系:

    (1)中铁四局枢纽工程指挥部,下设:

    中铁四局枢纽工程项目一分部,负责枢纽东广场土建工程、民塘路等施工;

    中铁四局枢纽工程项目二分部,负责枢纽东广场土建工程、玉龙路施工;

    中铁四局枢纽工程项目三分部,负责枢纽东广场常规安装、装修工程施工;

    中铁四局枢纽工程项目四分部,负责装修工程施工;

    中铁四局枢纽工程项目五分部,负责装修工程施工。

    (2)中铁建工集团枢纽项目部,下设:

    中铁建工集团枢纽项目部一分部,负责西广场土建工程、装修及景观工程施工;

    中铁建工集团枢纽项目部二分部,负责留仙大道、致远中路工程施工。

    (3)中铁三局项目部

    负责动力照明外线施工。

    (4)深圳水务工程公司项目部,专业分包枢纽给排水专业工程。

    1.2.3投资控制

    按照相关设计文件编制施工图预算并按相关规定下浮,据实计量,工程款按月结算。

    1.2.4工程监理

    深圳北站综合交通枢纽配套工程范围内的管线迁移(含恢复工程)、交通疏解(含恢复工程)、绿化迁移(含恢复工程)及枢纽范围内的防水施工、接地网施工、白蚁防治、常规设备安装[包括但不限于环境控制与通风系统、给排水及消防系统、供电(变电所)、低压配电及照明、防灾报警及设备监控系统、电梯扶梯、控制中心]、杂散电流与接地系统、建筑装修、人防工程、导向标识、景观工程、市政道路、市政桥梁、市政给排水、路灯、电信、电力、照明、燃气、场站工程等施工准备阶段、施工阶段、保修阶段的监理,全部委托中煤邯郸中原建设监理咨询有限责任公司实施监理。监理的管理由业主地铁枢纽项目部负责。

    1.2.5设计与设计咨询

    深圳北站综合交通枢纽工程同步实施部分纳入枢纽投资范围内所有项目的勘察设计总承包工作,包含工可研之后方案设计、初步设计、施工设计及施工配合过程的全过程全方位的服务,由北京城建设计研究总院承担。

    2.深圳北站综合交通枢纽工程施工总承包模式的优缺点

    2.1优点

    (1)有利于项目的组织管理。

    由于业主只与总承包商签订合同,合同结构简单,有利于合同管理。同时,由于合同数量少,使得业主的组织管理和协调工作量小,可发挥总承包商多层次协调的积极性。

    (2)有利于控制工程造价。

    在投资控制过程中,设计阶段的投资控制是最重要的,其效果可占整个建设过程投资控制的70%,做好了设计阶段的投资控制,就等于做好了整个项目投资控制的70%,可以说是事半功倍。施工总承包模式,业主把设计阶段的控制牢牢地掌握在手中,可以最大限度地体现业主的意志,统筹兼顾,合理确定质量、进度和投资三大目标。把项目功能要求和质量标准控制在最合理的水平,最有效地控制投资,提高项目全寿命周期经济效益。

    (3)有利于控制工程质量。由于总承包商与分包商之间通过分包合同建立了责、权、利关系,在承包商内部,工程质量既有分包商自控,又有总承包商的监督管理,从而增加了工程质量监督环节。

    (4)有利于缩短工期。总承包商具有控制的积极性控制的积极性,分包商之间也有相互制约作用。

    通过优化施工方案,更容易把项目进度计划制定得既科学又合理,使工程进展具有连续性和均衡性,不但可以缩短工期,而且有可能获得较高的工程质量和降低工程费用,使质量控制、进度控制和投资控制三大目标的到统一。

    2.2缺点

    (1)招标发包工作难度大。由于合同条件不易准确确定,容易造成较多的合同纠纷。对业主而言,尽管合同量少,但合同管理的难度一般较大。

    (2)对总承包商而言,责任重、风险大,需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。

    (3)由于施工总承包商的专业局限,深圳北站枢纽配套工程安装、装修工程项目并非中国中铁之所长,协调难度显得极其巨大,特别是与系统设备承包商的配合方面,工程质量也较难控制,极大地增加了业主的工作量。

    3.有关建议

    即将启动建设的前海综合交通枢纽工程,以施工总承包模式负责实施,是目前比较合适的建设管理模式。以下是几点建议:

    3.1对土建工程、人??工程及与土建工程密切相关的管道等预埋工程建议采用施工总承包模式。

    3.2避免边设计边施工的现象再次出现,尽可能深化、稳定设计,对安装工程、装修工程、景观绿化工程采用业主直接招标委托的平行承包模式。突出的优点是:

    (1)有利于业主选择承包商。能让不具备总承包能力的承包商参与竞争,业主可在更大的范围内进行选择。有利于充分发挥深圳地区安装工程、装修工程、景观绿化工程施工企业在全国领先水平的优势,也有利于培育本土企业。

    (2)有利于控制工程质量。整个工程分解发包给各承包商,合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。如后道工序的承包商对前面工序移交来的工程接收时进行的检查,相当于有了他人的控制,比自己控制更有约束力。

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中图分类号：TU723 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2015）33-0139-01

1 物资合同管理流程

物资合同管理指的是企业作为合法主体，依法对本企业物资合同的签订、履行、变更以及结算等进行组织、监督、诉讼、协调以及控制等一系列活动的总称。依法签约和履约物资合同，是保证电力物资供应的基础，同时也是实施物资集约化管理的前提。国家电网公司创建了一套完善的物资合同管理体系，即以电子商务平台为基础，ERP系统为主线，电子商务平台为合同管理系统提供文本、签约、合同变更、合同履约、资金结算等业务。

2 物资合同签约管理

国家电网公司基于物资集约化模式的物资合同管理模式，物资合同签约内容包括以下几个方面：合同文本、采购结果回传、生成合同、供应商信息等，为了提高合同签订的准确性与及时性，应该实施集中管控。

物资合同签约的流程表现为：①电子商务平台根据招标采购结果，自动生成合同草稿；②在电子商务平台上，国家电网公司与供应商进行协同，并确认合同；③合同审批之后，由电子商务平台把合同信息传递至ERP系统，并生成物资采购订单；④ERP系统把合同信息传递至经法系统；⑤物资合同流转会签之后，自动生成合同号，然后回传至ERP系统；⑥合同号回传至ERP系统后，物资合同生效；⑦供应商和物资部门签订合同；⑧签订了物资合同后，正式生成采购订单；⑨交接和归档物资合同资料。

3 物资合同履约管理

合同履约的重点在于制定物资供应计划，及时、准确掌握物资生产、运输以及交货的实际状况，对供应商的履约行为进行科学的评价，保证物资准确、及时到货。合同履约流程表现为以下几个方面：

①制定科学的物资供应计划，为了保证物资定期交货，应该根据物资需求以及供应商交货状况，制定科学、合理的物资供应计划，并根据现场的实际状况，对物资供应计划进行合理调整，同时，还应该制定供货保障机制，基于“三集五大”体系的实际需求，创建配套、完善的物资供应保障体系，能够实现三个方面的转变，履约协调从分段管理向统筹管理方向转变，物资配送由被动方式向主动方式转变，仓储由分散管理向集中管理方向转变，这样能够保证物资按时交货；

②物资生产管理，物资管理部门应该对供应商的生产状况进行动态追踪，检查其是否按照既定的物资供应计划安排生产，并形成生产进度报告；

③物资运输管理，在需求单位、供应商以及履行专责三方交货过程中，履约专责或者供应商应该根据货期，生成发货通知，发挥通知的内容包括：收货联系人、发货联系人、送货计划以及是否进行现场验收等，对于重要物资，供应商应该制定严格的运输计划，同时在运输的过程中，履约专责需要进行全程跟踪；

④物资检验管理，当物资到货之后，需求单位应该对物资的数量、标号、外观等进行检查，如果在验收的过程中发现问题，应该及时与供应商联系，通过协商后解决，对于需要开箱验收的物资，应该签署到货验收单；对于不需要进行开箱验收的物资，应该签署货物交接单；如果物资到货后现场不具备收货条件，则需要对物资进行临时储存；

⑤贯彻和落实质量责任体制，通过电子商务平台，能够创建畅通、便捷的沟通平台，通过电子商务平台，能够对采购质量要求、配送计划、质量问题、惩处公示等进行及时的传递，基于此创建共因伤质量责任追溯机制，当物资存在质量问题或者缺陷时，应该及时召回，如果供应商违反相关规定，相关部门应该追究其责任，例如采取暂停授标、限制授标、动态扣分等措施，以此提高供应商的服务质量和产品质量。

4 物资合同变更管理

物资合同在履行的过程中存在许多不可控因素，导致物资合同出现许多变更，变更管理主要包括以下几个方面：

①设备类物资，在物资单价、规格参数不变的前提下，合同签订数量以及金额增加，如果超过50万，需求单位领导审批以及原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同；如果小于50万，由原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同；

②材料物资，在物资单价、规格参数不变的前提下，合同签订数量增加，如果数量不超过原合同规定数量的15%，由原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同；

③合同物资型号变更，需要重新纳入物资采购计划，需求单位领导审批以及原合同会签部门审签之后，需求单位和供应商签订补充合同。

5 物资合同交付、验收以及结算管理

物资交付和验收指的是物资的交接与验收，物资必须在合同规定期限内到货，在交货之前应该做好物资检验的相关工作，不能出现擅自变更交货时间、交货地点的现象，在制定的交货地点，国家电网公司应该对到货物资的数量、外观、包装等进行验收，必要时进行开箱检测，在供应商、需求部门或者单位、供货商三方的共同监督下进行开箱验收，然后办理《到货验收单》，以此保证所有到货物资的质量，如果存在质量问题、损坏、缺陷或者参数不符等问题，则由保管单位负责。值得注意的是供货商送货到达目的地的方式有两种，一种为送货至仓库，另一种为送货到现场，不同的送货方式，其交付和验收的流程也存在一定的差异。国家电网公司对于合同物资支付通常采用统一的预支付、到货款、投运款以及质保金支付方式。因此，物资合同结算管理主要包括以下几个方面：①当物资合同生效后，供应商应该提交预付款、支付履约保证金收据付款手续；②合同物资交货之后，供应商凭借增值税专用发票、到货验收单，办理到货款支付手续；③根据物资合同内容，完成物资的安装、调试以及验收并投入运行后，供应商根据投运单，办理投运款支付手续；④在合同物资质保期期间，如果没有索赔，运行单位提供质保单，供应商根据质保单，办理质保支付手续。

6 结 语

总而言之，国家电网公司基于物资集约化模式的物资合同管理模式，运用信息化手段提高物资合同管理效率，同时降低物资管理人员的工作强度。因此，文章针对国家电网公司基于物资集约化模式下物资合同管理的研究具有非常重要的现实意义。

参考文献：