金融产品创新论文大全11篇
时间：2023-04-01 10:10:17绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇金融产品创新论文范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。
篇（1）
一、金融创新对银行监管实践提出的挑战
金融创新行为的动机简单地看是由于盈利动机的驱使，但是从深层次看却是银行监管理论和实践的发展滞后，以至于阻碍了银行机构向更高的阶段进一步发展。环境的变化使得银行机构传统的经营方式不再有利可图，他们过去向客户提供的金融产品和金融服务越来越难以出售，而传统的金融工具也已不能大量的吸收资金，因而为了继续存在下去，他们不得不寻求创新；另一方面，各银行机构面临的严格管理使得规避管理法规的过程变得有利可图，某一个机构避开管制后提供的服务往往给它带来丰厚的利润和市场占有，因而严格的监管本身就成为刺激银行业创新的一个重要的因素。
所以金融创新更多地应该从金融机构和金融监管当局之间的博弈来理解。银行为了逃避监管，开拓市场而进行的金融创新活动与监管活动之间是一个不断向前推进的动态博弈的过程，即监管——创新——再监管——再创新。但是至今的实践表明，银行监管活动落后于金融创新的发展，银行监管是一个被动的过程，金融创新给银行监管的实践提出了很大的挑战。
1．金融创新使银行监管目标的权衡更加困难。银行监管的目标有两个，一个是安全目标，一个是效率目标。就经济与金融的长期发展来看，银行体系的安全和效率相比是更具根本性的问题。但是在一定的阶段，银行体系的效率目标却是更加突出。比如70年代末，过度严格的银行监管造成的银行机构效率下降和发展困难使得这一时期的监管更偏重于效率目标。金融创新的最深层的原因就是规避管制，追求发展和效率。但是实证研究已经表明，在银行监管的安全目标和效率目标之间存在着替代效应，金融创新在提高了银行体系的效率的基础上，不可避免地加大了风险。在面临着全球竞争的压力和本国银行体系的安全稳定之间，银行监管如何在这两个目标之间进行协调？
2．金融创新使得银行监管的客体更加复杂化。金融创新使得银行监管的客体在以下几个方面产生了新的变化。一是金融产品和组织创新模糊了分业经营中各专业金融机构之间的界限，他们之间的业务相互交叉和渗透，业务趋同，银行也逐渐发展成为超大型的综合性金融机构，比如银行业会通过创新绕过各种监管法规的限制向证券保险行业渗透。二是市场的创新使得一国的银行机构在现在条件下不可能置身于金融全球化之外。对外经济联系的加强使得一国的银行通过各种创新活动向国际市场渗透，广泛参与国际金融活动。这样对国内银行在境外的金融活动的监管就变得遥不可即。同时，一国的金融体系也会暴露在国际金融风险之下，这给银行监管提出了新的课题。三是新的业务形式和金融产品的出现，并取得了很大的发展，如网上银行的兴起。四是银行机构和其他各金融机构之间，金融机构和金融市场之间，金融市场之间的联系更加密切，这样局部的金融风险很容易转化成全局性的金融风险，造成所谓的传染效应，从而更容易造成整个金融体系的不稳定。
3．金融创新给银行监管主体的改革提出了更高的要求。这个问题本质上是一个分业监管还是混合监管的选择问题。毫无疑问，面对着银行业务日益综合化的趋势，原来界限分明的分业监管已经表现出了极大的局限性。
4．金融创新对传统的监管方式提出了挑战。传统的银行监管一直以来是以外部监管作为最主要的监管方式，强调严格的立法和监督，对金融机构的日常业务行为也作出了很多的外部规定。这种监管方式主要有行政命令式的监管和标准化的监管。行政命令式的监管是以行政命令对银行业的市场准入和业务范围作出了强制性的规定。标准化的监管方式则沿袭了行政命令式监管的原理，将资产划分为不同的风险级别，并对每种类型确定固定的资本要求。这种监管方式明显不适应金融创新下的新要求。它们存在着信息和经验不对称的问题，而且没有考虑银行在金融创新过程中的动态过程，在实际的执行过程当中也容易造成一刀切的问题。
5．金融创新对传统的监管理念的挑战。金融创新对银行监管的动态回避过程与相对固定的银行监管框架之间是一对矛盾体。金融创新和银行监管之间的博弈总是表现为监管方的被动。危机导向的、事后的、传统的银行监管总是被动追踪金融创新，会使监管效率大大下降，并且造成监管成本的增加。
二、银行监管应对金融创新的一般实践
1．从注重传统银行业务监管向传统业务和创新业务监管并重转变。较之传统银行业务，银行的创新业务在收益更大的同时，风险也更大，且更容易扩散，对金融市场造成的冲击也更加直接和猛烈。因此，只注重传统银行业务的监管已经不能全面客观地反映整个银行业的风险状况。只有并重监管传统业务和创新业务，才能有效防范和化解银行业的整体风险。
2．从注重外部监管向注重内部和外部监管并重。针对银行监管与金融创新博弈的被动地位，监管理念应该不仅仅从外部力量的介入的角度来考虑有效监管的问题，而且外部监管随着创新和变革的发展，其缺点不断暴露，比如市场敏感度低，不能全面及时反映银行风险，相应的监管措施也滞后于市场发展。我们应该考虑如何从银行内部与监管机构激励相容的角度来使银行主动防范和化解金融风险的制度安排。目前最为流行的一个根据激励相容理论建立的监管的方法就是预先承诺方法。银行在预测期初向金融监管当局承诺其资本量水平，为该期内可能发生的损失作准备，而监管当局则根据银行承诺的水平设计惩罚和奖励措施，并不再对银行进行例行的资本充足检查，但是这种方法的实施对监管水平的要求较高。另外，对市场机制的作用受到了日益重视，认为只有保证信息的完备透明，充分发挥优胜劣汰的市场机制的作用，才能对银行起到正确的激励。
3．从分业监管向统一监管转变。统一监管体制是指由统一的监管主体对从事银行、保险、证券等不同类型业务的金融机构实施统一监管的一种制度。与此相适应，金融监管也应该打破分业监管的模式向统一监管转变，由统一的监管主体对从事银行、保险和证券的不同类型业务的金融机构实施统一监管。但是在具体的监管主体的改革上，是采用一元化的超级监管机构还是在保持监管主体多元化的前提下，加强各个监管主体之间的协调。二者有利有弊，具体的选择需要对实际情况作出更细致的选择以后才能加以确定。
4.从一国监管向跨境监管转变。本国银行向海外市场的扩展也是一种金融创新——市场创新。随着经济一体化和金融全球化的发展，银行的海外分支机构越来越多，其业务收益来自海外的比重日益提高；而另一方面，电子银行的发展使得金融监管当局很难判断其交易是在国内还是国外完成的；离岸金融业务的拓展也使得部分金融机构偏离于监管视野之外。因此监管部门应该将一家银行的境内外机构境内外业务进行并表监督。另外，加强不同国家监管当局之间的信息分享和交流，监管的分工和协调，以有效杜绝国际银行监管的真空。
三、对我国银行监管实践的启示
1．我国的监管目标的选择。竞争的激烈和创新的加强，无疑会提高效率，但是同时也加大了风险。面对着竞争的压力和我国银行业经营效率低，坏帐率高的现实情况下，监管当局如何在安全目标和效率目标之间进行权衡，找出一个最佳的平衡点，是关系到银行监管效率的关键问题。目前我国需要重新认识金融创新对金融发展的重要性，改变对金融创新不论青红皂白一律封杀的做法，对有益于发展并且风险比较容易监管，不会增加太多监管成本的创新，不妨进行鼓励，以提高我国银行的竞争力。也就是说，我们要适当地考虑到效率目标。
2．我国监管重心的转变。我国一直以来对银行的监管注重的是合规性的监管，重在对市场准入、业务经营范围和行为的监管，其中突出的问题是重市场准入管理、轻持续性监管，重合规性监管、轻风险性监管，对金融创新工具的监管尤为不足。并且这些静态的监管措施明显地落后于市场的发展。为了扭转这些不利局面，我国现阶段银行的监管重心应该改变，利用我国现阶段对监管水平要求不是很高的有利时机，把监管重心放在对商业银行内部控制制度的建设和落实上，尽快制定和建立商业银行资产负债损益等经营管理业绩的综合考核和评价体系。在体系完善和外部监管的水平不断提高的基础上，按照激励相容的原则设计和加强商业银行的自我约束机制和内部控制制度，追踪世界最新的实践成果，提升我国银行监管的水平。
3．对我国监管主体的要求。金融监管客体的巨大变化表明我国分业监管的做法应该适应客体的综合化、国际化的变化。适应于国内银行和非银行金融机构之间的业务合作和交叉，混合监管似乎成了一个趋势，适应于银行业务全球化、国际化的发展，应该加强我国的银行监管机构同国外机关机构之间的信息交流，通过与各国监管当局的定期磋商和交流制度，通报互设机构的经营情况和风险程度，杜绝对银行跨境活动的监管真空。但是应该看到，我国混业经营的规模和全球化的发展程度均比较低，没有对统一监管提出很迫切的要求，尽管银行监管机构缺乏与其他监管当局的协调配合，监管过度和监管不足并存，但是作为一种发展趋势，我们应该在现阶段做好分业监管的同时，不断提高监管的专业化水平，并在这个基础上加强合作，为未来的统一监管打好基础。
4.改善监管环境。加快与监管有关的法律法规体系的建设，加快社会信用体系的建设。充分发挥外部市场竞争和约束的作用，所以应该加强信息披露，强化对银行的市场约束力。
参考文献：
篇（2）
党的十七大报告明确提出要发展现代服务业，提高服务业比重和水平。现代流通服务业作为现代服务业的重要组成部分，不仅可以带动现代服务业的发展，而且可以促进国民经济总体发展，对于社会就业、国民福利及城市发展也有着重大贡献。[1]改革开放以来，我国流通服务业虽然获得了巨大发展，但是“还不够快”，并且流通产业集中度低，流通费用高，流通方式陈旧，商业网点布局不合理，流通企业核心竞争力普遍缺失等一系列问题依然存在。流通服务业发展的滞后，带来了全局性的不良后果，如制造业资本周转和经济节奏放缓，城乡居民消费受到非收入方面严重制约等。[2]尤其是近年来，随着流通服务业对外开放程度的提高，外资在中国流通领域的加速扩张企业管理论文，已经使缺乏创新能力的本土流通服务业遭遇严重威胁，而且容易引发政府调控能力弱化、上游产业失控，导致国家经济安全等问题。[3]在这样的背景下，中国流通服务业的发展面临复杂而严峻的形势，如何实现我国现代流通服务业又好又快发展已经成为关乎国家发展全局的重大战略问题。党的十七大高度重视自主创新，为我国现代流通服务业的发展提供了新的思路。但是恰恰当前我国流通服务企业自主创新能力普遍缺失，这和该领域理论研究严重滞后有密切关系，已经严重制约着流通服务业的可持续发展。提升自主创新能力，已成为我国流通服务业在激烈的竞争环境下生存，打造并保持可持续竞争优势的唯一砝码。在这样的背景下，我们尝试着对国内学者在流通服务业自主创新领域的研究成果进行归纳总结，并梳理分析其理论脉络，以便更好的了解该领域研究进展和尚未解决的问题，为流通服务业自主创新的理论研究与实践发展指明方向。
“自主创新”是我国在特定历史背景下提出的新概念，路风将“自主创新”界定为一个企业或者一个国家坚持技术学习主导权，并且把发展技术能力作为竞争力或经济增长动力主要源泉的行为倾向、战略原则和政策方针，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的创新。[4]事实上，对流通服务业自主创新的研究可以追溯到关于服务业创新的研究上。鉴于国内流通研究领域单纯以“自主创新”命名的研究成果非常罕见，我们在研究中将流通服务业及其所包含的四个子行业（零售业、批发业、物流业、餐饮业）创新的研究成果均视为研究对象。
二、研究方法
中国期刊网是我国最大的全文现刊数据库，是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库，其收录的核心期刊对行业的研究现状很据代表性核心期刊目录。本文通过以下方式对我国流通服务业自主创新的文献进行检索，具体包括：（1）在中国学术期刊网络出版总库上，搜索篇名中含有“创新”，同时
摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批发”、“餐饮”“饭店”、“酒店”、“商业”、“商店”的文章，期刊年限选择2000-2009年，来源类别选择核心期刊。（2）剔除其中的书评、新闻、会议等非学术论文，并且剔除文章核心研究内容不是流通服务业创新的以及部分非代表性的期刊（如《特区经济》等）上的论文。按以上标准，共得到论文样本330篇。（3）分别按照三个标准对论文样本进行分类，即按研究主题进行分类、按年份进行分类、按流通服务业中零售、物流、批发和餐饮四个子行业进行分类。根据以上三种分类，本文从三个视角对流通服务业自主创新研究现状进行了分析（图1）。
图1 分析框架图
三、文献回顾与分析
(一) 研究主题分析
以研究主题为标准，我们可以把研究样本划分为9个研究主题，分布结果显示研究最多的是综合创新，即涉及非单一创新维度的研究，共105篇；其次是流通模式创新，共55篇；再次是组织创新（以业态创新最多）企业管理论文，共40篇。
1. 综合创新。该部分共105篇文章，涉及流通服务业战略创新、价值创新或体系创新等许多摘要用时间消灭空间。[7]
2. 组织创新。该部分共40篇文章，很多文章在充分分析我国流通组织存在问题的基础之上，从不同角度提出了流通组织措施的对策。关于我国流通组织的现状，主要观点认为我国流通组织规范化、组织化程度较低；管理手段、管理技术和管理水平落后；增长模式仍属于粗放型；专业化分工协作水平低，各自盲目发展；流通组织间的竞争仍停留在低水平的过度竞争，且竞争不充分和过度竞争并存。[8]孟铁和张殿波总结了流通产业组织优化的政策选择，即坚决打破行业垄断、部门分割和地区封锁；制定适度市场壁垒政策；流通产业有效竞争政策；制定跨区域集团化的催化政策,以培育一批现代大型流通企业。[9]关于组织创新研究最多的是业态创新，如李飞认为零售业态的构成要素就是零售营销中产品、服务、价格、店址、环境和沟通6个组合要素，并在此基础上设计了零售业态创新的路线图，6个要素中24个细节维度的组合变化就是零售业态创新的具体内容。[10]此外，还有一些研究涉及了农产品流通组织的创新，如冯邦彦和段晋苑提出通过建立专业运销合作组织改革现行的生猪流通制度的建议。[11]
3. 流通模式创新。该部分共55篇文章，研究内容比较分散，包括生产模式创新、商业模式创新、物流模式创新和渠道模式创新等，表明我国的流通模式在许多方面还存在着急需解决的问题。如于奎和文启湘分析了批发商业模式存在的问题，并提出批发商业发展模式创新可以通过推进供应链管理模式，积极探索电子商务批发交易，向现代物流中心过渡以及发展规模经济等途径来实现。[12]
4. 营销创新。该部分共29篇文章,主要集中在零售和批发上面，大都从企业营销手段中存在的具体问题入手，探讨了如何创新改进营销方式。很多学者强调零售企业营销创新是提高企业竞争力的正确选择。[13]范增认为营销创新是连锁超市在激烈的市场环境下，能持续、稳定的发展的必然选择，营销方法的创新应包括绿色营销，情感营销和导入CIS推广形象营销等方面。[14]
5. 技术创新。该部分共24篇文章，主要研究了技术创新对流通服务业的重要性，如何进行技术创新等。如张宏以产品生命周期理论为基础，提出了改进的A—U模型，流通产业的升级可以是跳跃式的，发展具有可跨越性的，而这都是由又是由技术创新的跳跃性所决定的。发展我国流通产业应从宏观层面加强技术创新的政策地位，强化对加快发展现代流通产业的政策支持，积极引导第一、第二产业参与流通技术创新，提高流通企业对流通技术的认知和掌握程度，加强现代信息技术物质基础建设等角度进行改进。[15]
6. 制度创新。这部分有25篇文章，主要从政府企业管理论文，企业以及社会组织等角度探讨了如何健全我国流通市场的制度创新。如文启湘和赵玻指出流通产业天然就是低进入壁垒产业,要防止流通产业过度进入,今后我国必须加快流通产业进入管制制度创新核心期刊目录。[16]
7. 观念创新。该部分共18篇文章，如宋则提出要确保流通产业的先导地位, 充分认识流通和流通创新在市场经济当中的应有地位和作用。[17]黄国雄认为流通是基础产业，并从流通观念的创新理论要点出发，对商业的本质、商业城市建设、商业信誉、商业市场、商业利润、商业文化等方面进行了系统阐述。[18]
8. 服务创新。这部分共18篇文章，主要研究了我国流通业服务中的不足，并提出了适应新时期流通业服务创新的若干措施。如许彩国和柳思维指出零售企业必须不断提高服务质量，扩大服务范围，完善服务设施，更新服务内容，通过服务创新才能实现顾客满意，培养顾客忠诚。[19]
9. 其他。以上的分类方法并不能涵盖所有流通创新论文，凡是不能归入以上类别的学术论文归入该类，合计共16篇学术论文。
(二) 时间序列分析
为了更好了解最近十年国内学者们在流通创新方面的研究，我们对论文样本进行了时间序列分析，对总的样本论文以及不同研究主题的论文分别按时间序列进行了统计分析，以便更好的得出学者们研究重点的变化。
图2 流通创新论文时间分布图
从图2可以看出，近十年里，国内学者在流通创新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年达到两个峰值。2001年末中国入世之后，外资流通企业进军中国市场的速度加快，此时的本土流通业迫切的需要创新理论支持，在这样的背景下，流通创新的研究持续增多，所以考虑到学术成果刊登的滞后性，在2003年流通创新达到一个相对峰值是符合实际的，但是这种研究态势并未持续。直到2004年底零售业全面对外开放以后，本土流通业面临外资的威胁和压力骤然增加到一个更高的程度，这使得通过创新提升竞争力的研究成果应需要而增多，同样考虑到学术成果刊登的滞后性，所以在2006-2007年间才达到另一个更高的峰值。但是随后流通创新的成果又出现了下滑的迹象，直到2008年金融危机的爆发，在流通服务业受到冲击的背景下，自主创新的研究成果才又再度受到关注。总之，流通服务业创新的研究论文数量呈现着波动，这表明学者们在该领域的研究还不够成熟企业管理论文，并未形成持续稳定的增长局面，同时也表明一直致力于该领域的学者有限，更多只是在某一段时间关注流通服务业创新的发展。
（三）流通服务业各子行业的研究文献分析
以下我们对流通服务业4个子行业即零售、物流、批发、餐饮的研究现状进行简要分析。
1. 零售业创新。零售行业的研究论文有79篇，研究的焦点集中在零售业态创新，服务创新，营销创新等。值得注意的是，在这些研究中大多数都是研究城市零售创新的，论文样本中仅有5篇是专门研究农村零售创新的，主要研究了农村零售业的业态创新和营销创新等。如汪旭晖和徐健从农民消费行为偏好视角对农村零售业态创新模式进行了探究，通过探索农民消费行为得出了新型业态创新模式“农村现代综合商场”,这种业态与城市大型综合超市有显著差异,融合了农村现行传统业态——杂货店、集贸市场等的优势,并且摒弃了这些传统业态在商品品类少、假冒伪劣商品多、环境脏乱差等方面的缺陷,在零售组合要素各个方面具有典型的农村化特征。[20]张蓓从绿色营销、体验营销、定制营销、整合营销和关系营销等新型营销方式出发，对农产品超市的营销方式创新提出了若干建议。[21]
2. 物流业创新。物流行业的论文有106篇，研究内容包括物流服务模式创新，供应链创新以及技术创新等。张光明认为物流服务创新模式主要包括跟随竞争创新、顾客需求主导创新、物流技术创新、物流网络创新、增值物流服务创新等，各种创新模式具有不同的优劣势及风险，选择何种模式取决于企业环境条件及诸多因素的考虑。[22]魏际刚提出物流技术创新涉及经营管理和工具、装备、设施等领域，物流技术与装备的发展趋势是先进性，信息化，多样性与专业性，标准化与模块化，系统性与可扩展性，智能性与人性化，绿色化与节能化。[23]总体来讲，我国物流也起步较晚，无论在技术还是管理创新方面都还与发达国家有显著差异，关于这几方面的研究还很不成熟，多数的设计和建议还都停留在纸面上，这需要我们一方面加大物流现代化的研究，同时也要结合国情逐步健全我国的还很不完善的物流系统。
3. 批发业创新。研究批发业的论文有27篇，具体包括了批发商业态模式的创新及批发市场的创新。如李芬儒研究了中国农村批发商业的业态创新问题，指出由于农村批发业存在着批发网点组织化程度低，批发商业功能萎缩，批发成本过高，流通效率低下等问题，所以农村批发商业业态创新方向应该是产、供、销一体化，批零一体化企业管理论文，产销地一体化，批发与物流配送一体化，贸工农一体化等核心期刊目录。[24]谭本艳和赵晓飞提出了我国农产品批发市场的创新策略，即组建批发商群，扩大农产品批发市场的规模；通过创新模式，实现批发市场间的横向整合；通过打造龙头，实现批发市场间的纵向整合。[25]
4. 餐饮业创新。检索到研究餐饮业创新的文章只有23篇，与其他几个流通子行业相比，餐饮业创新相对较少，这些论文集中在研究餐饮产品创新和技术创新等方面上。如杨铭铎对餐饮企业产品创新体系进行了设计，认为餐饮企业产品创新系统可分为菜点创新、服务创新、环境创新三个子系统，各个子系统之间存在着一定的内在联系。[26]于干千从中国餐饮企业“集体创新动力缺失”的现状及成因出发，分析了不同餐饮企业对自主创新、模仿创新及合作创新三种技术创新模式的选择。[27]
四、结论
本文在中国学术期刊网络出版总库中，对我国2000-2009年流通服务业创新的学术论文进行了检索，研究发现可归纳为以下方面：（1）通过研究主题内容分析，发现学者们对现代流通服务业发展的研究已积累了不少成果，但总体来说比较分散，而且大多侧重于流通业创新的某一方面，对流通服务业自主创新科学内涵的理解不够深入，研究主要集中在流通组织创新，流通服务方式创新，流通技术创新以及流通制度创新等有限方面。迄今为止还没有学者用系统的理论统揽流通服务业自主创新的整个全局，并深入探究现代流通服务业自主创新系统的构成及运作规律，这将成为流通服务业创新研究的重点。（2）通过时间序列分析，可以看到学者们在流通服务业创新的研究论文数量呈现一种上升势态，有越来越多的学者开始关注流通服务业创新问题。但论文数量并不是一种持续上升，而是折线上升，表明在这一领域的研究还缺乏系统性和连续性，对某一方面问题的研究往往集中在某些时间段，如何全面，系统并且有层次的对流通服务业创新进行研究，是亟待解决的问题。（3）通过对4个子行业的研究，发现学者们对流通服务业各子行业的侧重点差异很大，零售和物流领域创新的研究比较多，而批发和餐饮则较少。究其原因在于零售作为商流的终端企业管理论文，是最终实现企业利润的环节，理所应当的受到更多的关注。物流在节约流通成本中的作用日益凸显，也得到了人们的不断关注，其创新研究也涉及到各个方面。而作为零售商背后的批发业，则很容易被人们忽视，从商业发展的趋势看，多种现代流通组织的出现如工厂实行产销一体化，零售连锁公司实行批零一体化等抢占了批发业的经营空间，使许多人质疑批发业存在的价值，批发业的创新也未得到人们的足够重视。至于餐饮业创新的论文最少，主要是因为高等院校对餐饮相关专业的设置起步较晚，从事餐饮研究的学者非常稀少，以及餐饮企业长期漠视创新所致，但是随着餐饮业对国民经济的贡献越来越大，餐饮业自主创新问题将会越来越被关注。此外，需要特别指出的目前零售业创新的研究集聚在城市零售领域，但是随着城市零售业在城市竞争日益激烈，可以预见未来会有更多的零售商进军农村市场，而对于农村零售创新的研究将成为一个热点问题。
参考文献：
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[2]宋则.中国流通创新前沿报告[M]. 中国人民大学出版社,2004.
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[11]冯邦彦,段晋苑.我国农产品流通制度的组织创新研究——猪肉涨价背后的制度经济学分析[J].学术研究,2008,(8).
[12]于奎,文启湘.谈批发商业的模式创新[J].商业时代,2005,(32).
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[25]谭本艳，赵晓飞.创新批发市场经营模式提高农副产品流通效率[J].宏观经济管理,2009,(11).
篇（3）
党的十七大报告明确提出要发展现代服务业，提高服务业比重和水平。现代流通服务业作为现代服务业的重要组成部分，不仅可以带动现代服务业的发展，而且可以促进国民经济总体发展，对于社会就业、国民福利及城市发展也有着重大贡献。[1]改革开放以来，我国流通服务业虽然获得了巨大发展，但是“还不够快”，并且流通产业集中度低，流通费用高，流通方式陈旧，商业网点布局不合理，流通企业核心竞争力普遍缺失等一系列问题依然存在。流通服务业发展的滞后，带来了全局性的不良后果，如制造业资本周转和经济节奏放缓，城乡居民消费受到非收入方面严重制约等。[2]尤其是近年来，随着流通服务业对外开放程度的提高，外资在中国流通领域的加速扩张企业管理论文，已经使缺乏创新能力的本土流通服务业遭遇严重威胁，而且容易引发政府调控能力弱化、上游产业失控，导致国家经济安全等问题。[3]在这样的背景下，中国流通服务业的发展面临复杂而严峻的形势，如何实现我国现代流通服务业又好又快发展已经成为关乎国家发展全局的重大战略问题。党的十七大高度重视自主创新，为我国现代流通服务业的发展提供了新的思路。但是恰恰当前我国流通服务企业自主创新能力普遍缺失，这和该领域理论研究严重滞后有密切关系，已经严重制约着流通服务业的可持续发展。提升自主创新能力，已成为我国流通服务业在激烈的竞争环境下生存，打造并保持可持续竞争优势的唯一砝码。在这样的背景下，我们尝试着对国内学者在流通服务业自主创新领域的研究成果进行归纳总结，并梳理分析其理论脉络，以便更好的了解该领域研究进展和尚未解决的问题，为流通服务业自主创新的理论研究与实践发展指明方向。
“自主创新”是我国在特定历史背景下提出的新概念，路风将“自主创新”界定为一个企业或者一个国家坚持技术学习主导权，并且把发展技术能力作为竞争力或经济增长动力主要源泉的行为倾向、战略原则和政策方针，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的创新。[4]事实上，对流通服务业自主创新的研究可以追溯到关于服务业创新的研究上。鉴于国内流通研究领域单纯以“自主创新”命名的研究成果非常罕见，我们在研究中将流通服务业及其所包含的四个子行业（零售业、批发业、物流业、餐饮业）创新的研究成果均视为研究对象。
二、研究方法
中国期刊网是我国最大的全文现刊数据库，是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库，其收录的核心期刊对行业的研究现状很据代表性核心期刊目录。本文通过以下方式对我国流通服务业自主创新的文献进行检索，具体包括：（1）在中国学术期刊网络出版总库上，搜索篇名中含有“创新”，同时
摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批发”、“餐饮”“饭店”、“酒店”、“商业”、“商店”的文章，期刊年限选择2000-2009年，来源类别选择核心期刊。（2）剔除其中的书评、新闻、会议等非学术论文，并且剔除文章核心研究内容不是流通服务业创新的以及部分非代表性的期刊（如《特区经济》等）上的论文。按以上标准，共得到论文样本330篇。（3）分别按照三个标准对论文样本进行分类，即按研究主题进行分类、按年份进行分类、按流通服务业中零售、物流、批发和餐饮四个子行业进行分类。根据以上三种分类，本文从三个视角对流通服务业自主创新研究现状进行了分析（图1）。
图1 分析框架图
三、文献回顾与分析
(一) 研究主题分析
以研究主题为标准，我们可以把研究样本划分为9个研究主题，分布结果显示研究最多的是综合创新，即涉及非单一创新维度的研究，共105篇；其次是流通模式创新，共55篇；再次是组织创新（以业态创新最多）企业管理论文，共40篇。
1. 综合创新。该部分共105篇文章，涉及流通服务业战略创新、价值创新或体系创新等许多摘要用时间消灭空间。[7]
2. 组织创新。该部分共40篇文章，很多文章在充分分析我国流通组织存在问题的基础之上，从不同角度提出了流通组织措施的对策。关于我国流通组织的现状，主要观点认为我国流通组织规范化、组织化程度较低；管理手段、管理技术和管理水平落后；增长模式仍属于粗放型；专业化分工协作水平低，各自盲目发展；流通组织间的竞争仍停留在低水平的过度竞争，且竞争不充分和过度竞争并存。[8]孟铁和张殿波总结了流通产业组织优化的政策选择，即坚决打破行业垄断、部门分割和地区封锁；制定适度市场壁垒政策；流通产业有效竞争政策；制定跨区域集团化的催化政策，以培育一批现代大型流通企业。[9]关于组织创新研究最多的是业态创新，如李飞认为零售业态的构成要素就是零售营销中产品、服务、价格、店址、环境和沟通6个组合要素，并在此基础上设计了零售业态创新的路线图，6个要素中24个细节维度的组合变化就是零售业态创新的具体内容。[10]此外，还有一些研究涉及了农产品流通组织的创新，如冯邦彦和段晋苑提出通过建立专业运销合作组织改革现行的生猪流通制度的建议。[11]
3. 流通模式创新。该部分共55篇文章，研究内容比较分散，包括生产模式创新、商业模式创新、物流模式创新和渠道模式创新等，表明我国的流通模式在许多方面还存在着急需解决的问题。如于奎和文启湘分析了批发商业模式存在的问题，并提出批发商业发展模式创新可以通过推进供应链管理模式，积极探索电子商务批发交易，向现代物流中心过渡以及发展规模经济等途径来实现。[12]
4. 营销创新。该部分共29篇文章，主要集中在零售和批发上面，大都从企业营销手段中存在的具体问题入手，探讨了如何创新改进营销方式。很多学者强调零售企业营销创新是提高企业竞争力的正确选择。[13]范增认为营销创新是连锁超市在激烈的市场环境下，能持续、稳定的发展的必然选择，营销方法的创新应包括绿色营销，情感营销和导入CIS推广形象营销等方面。[14]
5. 技术创新。该部分共24篇文章，主要研究了技术创新对流通服务业的重要性，如何进行技术创新等。如张宏以产品生命周期理论为基础，提出了改进的A—U模型，流通产业的升级可以是跳跃式的，发展具有可跨越性的，而这都是由又是由技术创新的跳跃性所决定的。发展我国流通产业应从宏观层面加强技术创新的政策地位，强化对加快发展现代流通产业的政策支持，积极引导第一、第二产业参与流通技术创新，提高流通企业对流通技术的认知和掌握程度，加强现代信息技术物质基础建设等角度进行改进。[15]
6. 制度创新。这部分有25篇文章，主要从政府企业管理论文，企业以及社会组织等角度探讨了如何健全我国流通市场的制度创新。如文启湘和赵玻指出流通产业天然就是低进入壁垒产业，要防止流通产业过度进入，今后我国必须加快流通产业进入管制制度创新核心期刊目录。[16]
7. 观念创新。该部分共18篇文章，如宋则提出要确保流通产业的先导地位， 充分认识流通和流通创新在市场经济当中的应有地位和作用。[17]黄国雄认为流通是基础产业，并从流通观念的创新理论要点出发，对商业的本质、商业城市建设、商业信誉、商业市场、商业利润、商业文化等方面进行了系统阐述。[18]
8. 服务创新。这部分共18篇文章，主要研究了我国流通业服务中的不足，并提出了适应新时期流通业服务创新的若干措施。如许彩国和柳思维指出零售企业必须不断提高服务质量，扩大服务范围，完善服务设施，更新服务内容，通过服务创新才能实现顾客满意，培养顾客忠诚。[19]
9. 其他。以上的分类方法并不能涵盖所有流通创新论文，凡是不能归入以上类别的学术论文归入该类，合计共16篇学术论文。
(二) 时间序列分析
为了更好了解最近十年国内学者们在流通创新方面的研究，我们对论文样本进行了时间序列分析，对总的样本论文以及不同研究主题的论文分别按时间序列进行了统计分析，以便更好的得出学者们研究重点的变化。
图2 流通创新论文时间分布图
从图2可以看出，近十年里，国内学者在流通创新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年达到两个峰值。2001年末中国入世之后，外资流通企业进军中国市场的速度加快，此时的本土流通业迫切的需要创新理论支持，在这样的背景下，流通创新的研究持续增多，所以考虑到学术成果刊登的滞后性，在2003年流通创新达到一个相对峰值是符合实际的，但是这种研究态势并未持续。直到2004年底零售业全面对外开放以后，本土流通业面临外资的威胁和压力骤然增加到一个更高的程度，这使得通过创新提升竞争力的研究成果应需要而增多，同样考虑到学术成果刊登的滞后性，所以在2006-2007年间才达到另一个更高的峰值。但是随后流通创新的成果又出现了下滑的迹象，直到2008年金融危机的爆发，在流通服务业受到冲击的背景下，自主创新的研究成果才又再度受到关注。总之，流通服务业创新的研究论文数量呈现着波动，这表明学者们在该领域的研究还不够成熟企业管理论文，并未形成持续稳定的增长局面，同时也表明一直致力于该领域的学者有限，更多只是在某一段时间关注流通服务业创新的发展。
（三）流通服务业各子行业的研究文献分析
以下我们对流通服务业4个子行业即零售、物流、批发、餐饮的研究现状进行简要分析。
1. 零售业创新。零售行业的研究论文有79篇，研究的焦点集中在零售业态创新，服务创新，营销创新等。值得注意的是，在这些研究中大多数都是研究城市零售创新的，论文样本中仅有5篇是专门研究农村零售创新的，主要研究了农村零售业的业态创新和营销创新等。如汪旭晖和徐健从农民消费行为偏好视角对农村零售业态创新模式进行了探究，通过探索农民消费行为得出了新型业态创新模式“农村现代综合商场”，这种业态与城市大型综合超市有显著差异，融合了农村现行传统业态——杂货店、集贸市场等的优势，并且摒弃了这些传统业态在商品品类少、假冒伪劣商品多、环境脏乱差等方面的缺陷，在零售组合要素各个方面具有典型的农村化特征。[20]张蓓从绿色营销、体验营销、定制营销、整合营销和关系营销等新型营销方式出发，对农产品超市的营销方式创新提出了若干建议。[21]
2. 物流业创新。物流行业的论文有106篇，研究内容包括物流服务模式创新，供应链创新以及技术创新等。张光明认为物流服务创新模式主要包括跟随竞争创新、顾客需求主导创新、物流技术创新、物流网络创新、增值物流服务创新等，各种创新模式具有不同的优劣势及风险，选择何种模式取决于企业环境条件及诸多因素的考虑。[22]魏际刚提出物流技术创新涉及经营管理和工具、装备、设施等领域，物流技术与装备的发展趋势是先进性，信息化，多样性与专业性，标准化与模块化，系统性与可扩展性，智能性与人性化，绿色化与节能化。[23]总体来讲，我国物流也起步较晚，无论在技术还是管理创新方面都还与发达国家有显著差异，关于这几方面的研究还很不成熟，多数的设计和建议还都停留在纸面上，这需要我们一方面加大物流现代化的研究，同时也要结合国情逐步健全我国的还很不完善的物流系统。
3. 批发业创新。研究批发业的论文有27篇，具体包括了批发商业态模式的创新及批发市场的创新。如李芬儒研究了中国农村批发商业的业态创新问题，指出由于农村批发业存在着批发网点组织化程度低，批发商业功能萎缩，批发成本过高，流通效率低下等问题，所以农村批发商业业态创新方向应该是产、供、销一体化，批零一体化企业管理论文，产销地一体化，批发与物流配送一体化，贸工农一体化等核心期刊目录。[24]谭本艳和赵晓飞提出了我国农产品批发市场的创新策略，即组建批发商群，扩大农产品批发市场的规模；通过创新模式，实现批发市场间的横向整合；通过打造龙头，实现批发市场间的纵向整合。[25]
4. 餐饮业创新。检索到研究餐饮业创新的文章只有23篇，与其他几个流通子行业相比，餐饮业创新相对较少，这些论文集中在研究餐饮产品创新和技术创新等方面上。如杨铭铎对餐饮企业产品创新体系进行了设计，认为餐饮企业产品创新系统可分为菜点创新、服务创新、环境创新三个子系统，各个子系统之间存在着一定的内在联系。[26]于干千从中国餐饮企业“集体创新动力缺失”的现状及成因出发，分析了不同餐饮企业对自主创新、模仿创新及合作创新三种技术创新模式的选择。[27]
四、结论
本文在中国学术期刊网络出版总库中，对我国2000-2009年流通服务业创新的学术论文进行了检索，研究发现可归纳为以下方面：（1）通过研究主题内容分析，发现学者们对现代流通服务业发展的研究已积累了不少成果，但总体来说比较分散，而且大多侧重于流通业创新的某一方面，对流通服务业自主创新科学内涵的理解不够深入，研究主要集中在流通组织创新，流通服务方式创新，流通技术创新以及流通制度创新等有限方面。迄今为止还没有学者用系统的理论统揽流通服务业自主创新的整个全局，并深入探究现代流通服务业自主创新系统的构成及运作规律，这将成为流通服务业创新研究的重点。（2）通过时间序列分析，可以看到学者们在流通服务业创新的研究论文数量呈现一种上升势态，有越来越多的学者开始关注流通服务业创新问题。但论文数量并不是一种持续上升，而是折线上升，表明在这一领域的研究还缺乏系统性和连续性，对某一方面问题的研究往往集中在某些时间段，如何全面，系统并且有层次的对流通服务业创新进行研究，是亟待解决的问题。（3）通过对4个子行业的研究，发现学者们对流通服务业各子行业的侧重点差异很大，零售和物流领域创新的研究比较多，而批发和餐饮则较少。究其原因在于零售作为商流的终端企业管理论文，是最终实现企业利润的环节，理所应当的受到更多的关注。物流在节约流通成本中的作用日益凸显，也得到了人们的不断关注，其创新研究也涉及到各个方面。而作为零售商背后的批发业，则很容易被人们忽视，从商业发展的趋势看，多种现代流通组织的出现如工厂实行产销一体化，零售连锁公司实行批零一体化等抢占了批发业的经营空间，使许多人质疑批发业存在的价值，批发业的创新也未得到人们的足够重视。至于餐饮业创新的论文最少，主要是因为高等院校对餐饮相关专业的设置起步较晚，从事餐饮研究的学者非常稀少，以及餐饮企业长期漠视创新所致，但是随着餐饮业对国民经济的贡献越来越大，餐饮业自主创新问题将会越来越被关注。此外，需要特别指出的目前零售业创新的研究集聚在城市零售领域，但是随着城市零售业在城市竞争日益激烈，可以预见未来会有更多的零售商进军农村市场，而对于农村零售创新的研究将成为一个热点问题。
参考文献
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篇（4）
新世纪开端，迎来了新经济的曙光，新经济有何基本特征?成为新一轮管理 论坛 热:新经济必有新运作规则，其对我国营销创新有何影响?构成新世纪营销新 规律 所在。新经济实践涉面甚广—营销创新应用如何?引人深思。
一、新经济时代经济创新基本特征
特征之一，经济四要素“知识”比重在上升。传统经济包括农业和 工业 经济，“三要素”论源远流长，数千年倡导繁衍、耳熟能详。而作为创新要素“知识”加入，形成‘.四要素”说，多闻于世纪之交，专家学者达成共识，列为四要素之首，尤显其特性:即知识要素的充裕性①。皆因前“三要素”盛行至今已受时空限制，国界、种族、观念隔离、亦难有’‘予取于求、随之取用“之便利而显逊色。唯独知识要素，完全无上述约束，只要愿意，可用“取之不尽、用之不竭”来形容。仅如过去的一年，发表的学术论文、专利技术、科研成果以成千上万计，成为人类社会生产的无穷财富。所以“知识要素”虽立论不久，或叫初具形态，且有转化受阻种种障碍;但其意境深远、力贯全球、活力无比，成为 现代 企业 家，投资、生产、经营者 发展 战略首备之品—可示其经济创新论中位高而权重的发展趋势。
特征之二，新经济发展加快了“知识”渗透。“土地、劳力、资本“构成三要素说，②.是传统经济重要物质基础，因“高能耗、高污染、低产出、低效率”等弊端而风光难再。但.‘三要素“论完整性、严密性、系统性等经济作用亦难于被动摇。新经济发展，‘’三要素”作用在相对下降，但并非言可取代，因为知识创新威力，要通过传播渗透才能发挥出来。如知识渗透于’‘土地”要素，才会有土地资源利用率的提高;渗透于“劳力”，才会有劳动品质的提升，劳动效能的发挥;渗透于“资本”，才会有资本运作本质的变化或更新。同时在知识传播、渗透面前人人平等，取之容易;许多企业家，借助知识力量而取得辉煌的成就，这是新经济的贡献。
特征之三、经济理论两大支柱面临新冲击。传统经济理论中有两大支柱说。第一支柱是“边际效用价值”论:认为消费者(家庭)收入受硬性约束，边际效用价值下降，产品价格下调，引发需求上升;反之则下降~一衍生出需求变动规律。第二支柱“生产费用主导”论:即资源性生产费用上升，产品有利可图，供给会增加;反之则减少.一形成供给变动规律。③冲击来自两个方面。其一。网络信息发展，使交易成本不断下降，产品价格趋低，家庭实际购买力会上升;加之发达国“财富效应”—股市上涨增加家庭虚拟收人，均冲击了家庭预算“硬性约束”论。其二、新经济中知识作用上升，厂商受资源性约束的供给行为也发生了变化;又如网络经济普及后，免费提供网络和 电子 邮件服务的厂商会越来越多，从而使“有服务就要收费，’等老行规老惯例受到挑战。于此，用传统供求规律，来分析未来营销行为，已难有更多意义。
特征之四，“注意力”经济成主导世界潮流。象时装模特展销吸引观众注视力那样。企业发展“注意力”经济①，以招徕消费者已成新潮。新经济发展，企业.‘注意力”营销—通过网络宣传，树立企业产品形象;或经精心没计制作打扮，成为某一特定领域“霸主”;或营造购物“天堂”，成为顾客网_l之首选等，从此有了广阔天地。获得了“霸主、’地位，或有了“注意力”形象的厂商，当然能带来无限商机。而于无限商机中，孕育出主导世界潮流的许多新秀，显然又是新经济的贡献。
当然，新经济实践深人还会创造出;如能实现经济良性循环，带来收益递增;边际成本趋近于零。实现价格永恒降低;“物以多为贵”;提供无限能力与机会等运作特征等。但其要求也是苛刻，甚至是残酷无情。有喻新经济如一个个竞争漩涡，稍不留神即被淹没。并非危言耸听。
二、新经济影响营销创新几个方面
影响之一，打破时空障碍全球范围可营销新经济出现，信息传播已无国别地域之分，从生产与销售理论上看已无逾越之障碍—厂商与消费者可以在全球范围内寻找贸易伙伴。影响所及，应从狭窄的国内区域营销，转向国外或全球性营销。特别是暂处弱势者，已有可能“大处着眼、小处人手”立足全球营销观起步，营销创新由此而生而发。
理论依据是:首先，随着生活水平提高.个性化需求崛起，“靠资本、拼劳力”的规模化同质营销已难于凑效，国际市场异质化营销已成新亮点。其次，新经济时代双向沟通加快，物流。商流、信息流交换频率增加，借助网络形成“高效率、低成本”的互动营销网，为全球性或异质化营销创造了物质基础。第三，国内“企业、高校、科研机构”一条龙服务的政策导向或成功实践，加快了科技成果转化速度，为全球化营销创新大开了方便之门等。
影响之二，市场多变数引发营销新组合。新经济发展拉近了消费者距离，但也加剧了同类产品生产者的竟争，依据国际市场多种变数而可实现营销新组合。如产品创新，可抓住消费者心理、生理需求变化，把握住个性化需求规律.以提高科技含量，扩大功能用途，增加附加价值或文化内含等来满足。又如价格决策—网络化市场要求，一是产品类型的满足，二是价格成本的可接受性;而企业则可按成本要求提供柔性产品概念，再按概念组织生产或售货—弹性化成为可能。再如分销，已出现电子虚拟市场。无形商店、电子货币等多种数字化交易方式，中间商中介作用已大为降低。促销、信息网络使无纸化促销成为时尚，将有图文并茂的产品索检，价格动向一览无余;网络的定制化功能可将产品组合信息集中储存、自由存取，为消费者提供充分的购物空间。当然还有其他变数影响营销组合因素，构成新经济营销创新的更大空间;
影响之三，营销添智慧出现创新“蜂聚”期。新经济新技术风起云涌，创新的巨大动力已不局限于单项、局部性，且有成片成批的叠加效应。有专家称为创新“蜂聚““现象出现并非偶然。
从市场创新着—出现一种新技术产品后，将有一系列创新活动以招揽顾客，亦会有全新产业问世，或控制一种至几种新原材料基地;甚至出现一种崭新的经济组织，以巩固垄断地位，或创新垄断市场方式等。以 计算 机实践为例—已从单机、大型、单功能、低速度、专用机。向多机化、微型化、多功能、快速度、网络化发展。特别经营销专家或智慧营销的介人，将以低成本高效率、易操作性，而广泛渗透到国民经济的各个部门。在实现工商 交通 、 金融 、邮电等联网后，又将派生出大批信息产业或相关产业，甚至出现产业带，产业群体、产业链条—“蜂聚”接踵而来，新经济功不可没。
影响之四。优化“系统”论可把握营销主动权。新 经济 信息 网络 化，仅是解决了“速度、效率、安全、方便”等传统贸易老大难问题，而“胜算性如何”还要靠谋略智慧，或贸易成熟性。西方诸强已有高科技70 96、市场分额80%以上的竟争优势②，于
再次，重视消化吸收，实现高新技术第二次创业。还有，创造宽松环境，着力改善新技术的.‘引进、消化、吸收、创新”的立法，创造良好的 法律 环境:维护知识产权，反对地方保护主义、打击伪劣假冒侵权行为等。还要熟悉““人世’“后的世贸规则，防止高科技贸易’‘被诈、被罚、被假”的发生等。高科技贸易复杂性，以“系统营销”论把握营销主动权，或可以消除新经济运作缺陷带来的负面影响。
三、新经济营销创新应用的几点思考
新经济时代的营销创新应用，从理论到实践均要有个较长期的适应过程，如下几点可助‘“创新”思路，对初涉营销者更应慎密谨为。
思考之一，自我约束激励创造“.购物天堂”。新经济的健康 发展 。需要 企业 自强自律，不断消除低效率和浪费现象，减少不合理利润因素，自觉抵制伪劣假冒、欺行霸市等。激励全体员工拼搏进取，敬业、乐业、爱业，提升自我品质;大力弘扬团队意识，更新企业形象，千方百计留住顾客，营造真正的.‘购物天堂”。
利用多种外因营造“购物天堂，，.如通过网络传输商流、物流信息、创造时空效应，产生““购物方便”感;或以产品新概念引导潮流，成为消费者“、理想产品策源地信誉”感;适时开展’‘升质降价”促销活动，产生消费者‘.低支出，高品质享受，，感;还要加强公益宣传、树立绿色品牌，形成‘.热心公益、放心消费”的认同感，将“、方便、理想、享受、认同”的情感运用于营销的全过程。确立‘“购物天堂”的好环境。
思考之二，天时地利人和长驻于市不衰。新经济网络开阔了眼界，扩大了视野。新产品层出不穷，往往因一个小理念的转变而赚了大钱，又会因一个小小失误而血本无归。因此新经济时代的营销创新，应有‘“瞻前顾后，观微知著、抓住本质、攻防有略，进退有序”等气魄与胆识。或者古商邦经商理念—““天时地利人和，长驻于市而不衰”中，悟出营销创新的灵感:
所谓‘“天时”是指营销大气候—坚信新经济是人类社会新商贸的良好开端，将为企业带来无限商机。而谓“‘地利”则指现有土地、劳力、矿产资源，以及替在需求等优势。所谓“人和”是我国经商者的传统美德。特别是我国‘“入世”后，建立、健全国际经济游戏规则，创造公开、公平、公正的竞争环境. 亦为外资企业提供稳定、宽松的市场准入机会等。坚持有理做赢人，和气营出三赢家。
思考之三，坚持辩证营销立于不败之地。组大联强，固然是.‘实力、信誉”的象证在国际贸易之中亦有按资本区分信誉度—“实力论英雄”的主张。但大有大的难处，小有小的优点。而新经济是一种突破。如’‘小吃大”、“快胜慢”、“新吃旧”等，有经济学家称之为新经济规则，①，亦有喻之为新营销辩证法。
篇（5）
简单化的背后是功利主义盛行
新沪商：您一直关注创新领域，也参与到不少高新技术文化的决策中。最近您发现在对“高新技术产业化”的认识和实践中，存在着一种追逐时髦、不求甚解、急功近利的风气，而忽略了它本来的面目?
张晖明：是的。现在人们一说到“高新技术”、“先进制造业”、“产业升级”就夸夸其谈，而对于它们的真实内涵却少有人静下心来琢磨。
举个例子，很多人认为先进制造业就是造大飞机、造卫星、造太阳能光伏电池，这些没错。但我问你，瑞士手表是先进制造业吗?印象中好像不是吧。但是，瑞士手表有几百年的工艺传统，很时尚，很有收藏价值，还打上了一个国家的世界形象，在全球分工中占据了无可比敌的地位。它怎么不是先进制造业呢?
一说先进制造业，我们往往就将传统产业和先进产业对立起来。其实，先进制造业是在传统产业的基础上成长发展而来的。瑞士手表走了几百年，应该说它还是先进的。瑞士人在手表上镶嵌了一块钻石，就有了收藏价值，这就与当代人的消费能力和消费方式结合起来，说明它在与时俱进，一直保持着它的先进性。
又比如，什么是现代服务业?我们习惯上划分，一种是传统服务业。比如餐饮业，认为是传统服务业，档次较低。但哪个人哪天不吃饭?问题是，我不仅吃了饭填饱了肚子，我还在吃饭的场合享受了某种文化，而且去了以后还想去。当一个餐饮业要让人经常光顾时，不仅仅满足填充饥饿的功能，更多需要的是享受这种餐饮的文化。你说它先进不先进?我觉得它很先进。有人性化的服务，有人性化的环境，超越了物质生活的层面，上升到了对生活质量、对文化的体验，不是平面化、单纬度的生活享受，而是一个立体的享受，那就是先进的。
我们一般将金融划为现代服务业。其实，金融业是古老的行业，英国人从17世纪开始就有信托典当，这就是金融业。你能完全说金融业就是现代服务业?这样理解过于简单化了。诸如此类的简单化理解，容易造成我们对工作方案、对政策取向、对社会成员的误导。而这种简单化的背后，是功利主义盛行，现代经济素养和文化素养缺失的表现。
并非“买来”才是“高新化”
新沪商：在您看来，又该如何理解“高新技术”、“产业化”、“产业升级”这些热词?
张晖明：首先，什么是高新技术?它是相对我自己手中拥有的产业、技术、管理驾驭能力而言，比我高，比我新，就叫高新技术呢?还是在全球竞争格局下，与国外其他企业或者跨国公司相比，装备技术水平高低之间的落差比呢?这两种完全不同的思维方式会导致完全不同的结果。
如果我认为，我不如别人，就应该“买来”，那就忽略了自己手中原来的技术。一旦别人先进，我就买来，那必然造成“买来主义”的依赖性思维方式和简单的照抄照搬，培养不出内生的自信，难以在学习积累的基础上注入自己的智慧，形成自己的创新。反之，如果我在自己原有技术的基础上更多地注入针对适合中国市场、中国消费者、中国产业结构特点的创新元素，可能使得我手上掌控的物质要素的产出效率得到提高，那也是进步。这不也是“高新化”了吗?这样节约、低成本地实现了升级和发展。
但今天，我们很少去研究发展的成本，只说产出了多少GDP，但是从来没想过要拿到这个GDP我们投进了多少，买来了多少，不看发展的成本到底有多高，这与科学发展观是背离的。
技术进步是升级市场做透也是升级
新沪商：再说“产业升级”。我们一般认为技术装备进步了、产品更新换代了，就升级了。您是怎么理解“产业升级”?
张晖明：我们通常把升级理解为“硬升级”。比如手机，我们过去用大哥大，今天用3G，都不脱离具体形态，是使用价值的升级。这样的思维方式，决定了企业更多在比拼装备的技术含量，结果升级就变成了不断“买进”新的设备和技术。
但往往我们在没有把某个产品的市场做透的情况下，就“心无旁骛”地投入升级了。比如，把桑塔纳2000升级到桑塔纳3000，这叫做升级。但是，为什么今天“普桑”还很有市场呢?因为普桑的市场还没有做透。当然，不是说不要做新的产品，而是要处理好新和旧的关系，要处理好供给能力与市场需求之间是否能匹配。
上海的产业发展很大程度上在这个问题上要反思，就是有没有把产品的市场做透。本世纪初时，对上海产业发展阶段的判断认为，上海在全国是工业化比较早的城市，因此工业发展必然表现为在轻工业基础之上发展重工业。于是当时大家都冲着莺化工阶段去了，去做石化、汽车、钢铁，而没有把轻工业的市场做夫做透，结果原来的轻工业都做没了，老字号一度全军覆没。这给我的启发很大。升级是什么?技术更新是升级，而市场做透也是升级。市场占有率提高，客户对产品的依赖度提高，这是永远的市场。所以对于升级的理解不要只在装备技术含量、规模上去思考，应该在市场做透，规模做大和消费者信任度提高这些方面思考，这样升级的内涵才完整。
产业化不是简单的产品化
新沪商：再说产业化?
张晖明：“产业化”，是市场化、规模化。当然规模化是有一个过程的。首先是要市场化，科技创新要与生产生活方式相结合。你的创新技术最后要为消费者接受，消费者无论从物质意义或者心灵意义上对这个产品有了享受。如果没有这些，怎么能说是产业化?换句话说，要把高新技术转化为设计，转化为产品，转化为营销方案，转化为消费者行为的改变，这才是完整的对创新的理解，对产业化的理解。
我们现在说产业化，好像只是追求能不能做出一个产品，但是不管能不能用。企业说，我可以做出来，但做出来后这个新产品是否有市场?在有市场的情况下，又是否能完全跟上市场发展的节奏，从而做到把市场掌控在自己手里?这些涉及到商业模式能力，市场操控能力，特别对产业节奏的理解能力。所以产业化不是简单的产品化，还包含着市场化，规模化，和消费者购买行为之间的匹配。而我们现在考核企业创新能力就是新产品产出
率，这脱离了产业自身发展的规律，这往往会对企业产生误导，结果产业化变成为时髦而时髦，为产品而产品。
“为”与“不为”政府角色如何扮演
新沪商：在前不久召开的浦江创新论坛上，经济学家吴敬琏无不忧虑地指出，眼下在科技创新领域，由政府出面分钱、分物、分人的做法仍然相当普遍政府将“为”与“不为”的概念混淆了。在推进“高新技术产业化”过程中，政府应该扮演什么样的角色?
张晖明：说到政府和企业在高新技术产业化中的关系，主体应该是企业，政府不能直接帮助企业去做决策。但正如吴老所说的，现在政府在帮助选项目，甚至选技术路径。我们通常对政府的概念是很抽象的。但是回到现实中，政府一定是某些具体的产业部门。到具体部门的时候，又涉及到具体当事人的利益。政府“不为”就是不要直接帮助企业选项目，选技术路径。项目来自哪里?来自市场。市场谁最先感知?“春江水暖鸭先知”，一定是企业。所以要尊重企业。
但现实是技术创新在某些领域某些时段，碰到了既得利益集团的巨大障碍。我们作为学者，开始理解并不深刻，但是接触了一些企业后，感触就很深了。有的企业说，你不要认为我这个技术好，我这个技术应用起来是很难的。因为一旦使用我的技术，就意味着把人家的技术颠覆了，就意味着把别人的前期投入全都泡汤了。这个时候就有某种力量出来阻碍创新技术的推广。政府发挥的作用，应该是在标准的认定上，应该考虑全社会在什么时候把这个技术标准采用了，而不是直接参与选择项目。
企业创新要有变失败为财富的机制
新沪商：企业是创新的主体但是现在企业界流行一句话：“不创新等死，创新找死，”企业为何陷入创新的两难境地?
张晖明：我们的企业和国外的企业处于不同市场的“位势”上。我们的企业处于劣势，而发达国家的企业已经走在前面。第一，发达国家企业内再生产资金循环是围绕着成熟产品的投入产出，围绕着拓展市场的投入产出，围绕着研发的投入产出，西方企业在这几个循环之间已经产生了1+1大于2的效应。尤其研发与产出的良性循环，支持了企业长期的持续发展能力和市场竞争力。研发投入的现金流有高额的回报，不仅表现在产品上，还表现在一些具有专利技术标准的收费能力和受益能力，所以研发中现金流的投放之后回报是倍加的。在培育企业自主创新能力的起步阶段，研发阶段的现金流是净投放，研发成果的回报至少在5年之后，而我们令天的企业忍受不了，但是国外的企业已经熬过了这一阶段，经受住了这个考验。它的研发已经是一个可以带来高回报的投入。
第二，研发项目选择的技术风险。技术选准了没有?当年日本人在模拟信号技术上做得不错，坚信这个产品有生命力。但美国人做数字信号技术，结果数字技术战胜了模拟信号技术，日本人全军覆没。这就涉及到研发着力点的选择、方向和路径问题。
第三，选了某个项目后执行中的干扰和各种不确定因素的风险。也许选了这个科研项目但最后不成功，这就意味着前期的投入全都白白流失了。从企业行为意义上说眼前的投入是白自流失的，但是如果有一个好的创新体制，这个白白流失恰恰是企业创新中不可回避的经历。因此需要研发团队的稳定性，审慎性，敏感性，通过自觉意识来积累失败的教训。有一些企业是专门使用经历过失败的人，希望将这些人把失败的经验和教训变为财富，我们需要这样的一个机制。
但是我们今天的企业没有这样的机制。第一，团队不稳定，经常发生跳槽的问题，这与激励机制有关系。第二，心气浮躁，这是文化积淀的问题，企业创新需要持续跟踪所形成的信念、文化、团队合作精神和对某些问题的经验性、敏锐性的累积能力。我们现在讨论核心竞争能力，它是一种“默会”知识，就是“不能言传的知识”。这是研发团队要形成一定的默契，甚至是领军人物使一个眼色，就能理解他的意图。
要做到这个境界，就要很热爱很投入事业，还要给员工合适的报酬，要有凝聚人心的企业文化。而我们今天对研发激励机制是不够的，往往是谁权力大谁就能力强。
“不断改悔”没有一成不变的理论
新沪商：现在一些高校出现了一种怪现象，认为做实际问题研究的是下里巴人，档次不够；而一些在SCI和NATURE上发表的高精尖论文，却又离现实问题太远 您怎么看待这个现象?
张晖明：一度确实有这样的说法，认为做产学研结合是低端的，不是国际前沿的。如果你是关注现实问题比较多的人，那就会被认为是下里巴人。这是没有处理好社会总体分工。一个社会创新的体系，有最前沿的国家队，也有注重实际应用的地方队。即使在国家队里也可以分成理论型和应用型。社会要有分工，有一批人做学术研究，高精尖，但是有一批人集中精力做国民经济主战场需要的项目。
但是今天的学术界有一种不好的倾向，为学术而学术，非常学究气。有报道说，中国的学者参与国际会议，有著名的“3S之说”：见了面“shake hands”(握手)和“have a smile”(微笑)，然后坐下来就是“keep silence”(沉默)，不说话了。我们的科研课题来自哪里?一定要来自实践，而不只是头脑里。今天我们看到很多的成果是文化的积累，是有学术意义的。但是一种学术如果不能对实践有解释力，有指导意义，那只是起到了对文化的传承，文化的延续的作用。
新沪商：对现实问题的关照是您的偏好，这与您个人经历有关吗?
张晖明：我在农村5年的经历对我影响很大。1973年我高中毕业后在农村待了5年。人心好像天然具有向善和向上的天性，当时我在农村生产队带着一帮年轻人做病虫害防治的时候，就开始琢磨为什么人家的地产量高我们的产量低，这也是一个初始的经济学的思考。到了1977年恢复高考时，我已经是农村基层的骨干，村里的党支部副书记了。
篇（6）
中关村创新创业季2016由科学技术部火炬高技术产业开发中心、北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会、海淀区人民政府共同主办，中关村科技园区海淀园管理委员会、北京海淀置业集团有限公司、中关村创业大街联合承办，于10月12日正式开幕。
作为着力打造的双创品牌盛会，本届创新创业季以“创・新能力”为主题，聚焦创新能力提升，共举办全球创新峰会2016、极客挑战赛72小时、K12少年创客马拉松、Demo the World全球创新路演、共享经济论坛、人工智能论坛、中关村全球创新论坛等29场活动，涵盖峰会研讨、论坛沙龙、路演竞赛等多种形式，累计吸引来自以色列、美国、德国、芬兰、瑞典、瑞士等19个国家和地区的716家机构、5925个创业项目、超过50000人参与其中，277个项目进行路演，达成188个合作与投资意向，总计数百项活动成果；此外，超过 80万人次在互联网上关注了本届创业季系列活动的线上直播。可以说，中关村创新创业季2016全方位展示了以海淀为核心的当前创新创业领域的新技术、新业态、新模式、新产业，在吸引全球高端创新创业资源集聚，引领国际创新创业趋势、推动北京加快建设全国科技创新中心方面做出突出贡献，凸显了创业季作为创新创业领域“风向标&嘉年华”的活动定位。
菁英亮相，全场见证荣耀时刻
闭幕式上，首先进行的是本届创业季相关赛事活动的集中颁奖环节，众多优胜团队集体亮相，享受荣耀时刻。
K12少年创客马拉松共吸引北京市17支中小学创客团队参加，最终，来自海淀实验小学的“速度激情”与西城科技馆的“169师”分别摘得小学组和中学组桂冠。该活动秉承去功利化的核心理念，让小创客们更为纯粹地在比赛中提升实践能力、感受科技创新魅力，真正让创客教育深入青少年群体。
极客挑战赛72小时，以大企业创新需求与前沿创新创业项目对接为突出特征，全球海选70支创新创业团队，最终10支佼佼者进入决赛。Lumin.AI凭借其敏锐的商业嗅觉和卓越的技术创新优势，脱颖而出，勇夺第一，幻视互动、云账户分列二三位。同时，TASI、海油信科天津分公司、知行指南针分别获得最具科技含量奖、最具投资价值奖和优秀奖。
Demo the World全球创新路演关注人工智能领域，在全球7个国家招募到9支优秀创新创业团队进行同台PK。来自美国的创业项目5D Robotics获得DEMO THE WORLD 2016 Best Team Award；英国项目Medical Realities荣获DEMO THE WORLD 2016 Excellent Team 。Demo the World为全球创新创业者搭建了一个展示、交流的舞台，也成为这些优秀项目进入中国的窗口。
与此同时，闭幕式还邀请参与本次活动的媒体，以现场公开投票的方式从9个候选产品中评选出他们心中的冠军产品，最终，Medical Realities获得了最受媒体关注产品。
千帆竞发，榜样力量引领双创潮流
为了进一步促进大众创业、万众创新迈向纵深，寻追具有创新引领性的创业企业与全国创新高地，关注创新科技对中国经济的潜在影响，本届创业季特别“创新先锋2016”榜单和“2016中国创业创新指数”。
创新先锋2016 榜单基于参选企业提供的信息，从知识产权、核心论文、企业认定和人才认定等四个方面进行了综合评估。最终，艾吉泰康、旷视科技、诺亦腾等二十家企业上榜。
2016中国创业创新指数由中关村创新创业季组委会联合36kr，在产出、投入、生态三个板块设置10个考察指数，最终，北京、上海、深圳、杭州的创业创新指数排名全国前四。
放眼未来，中关村并购母基金打造重要资本推进器
在闭幕式现场，又一重头戏为“中关村并购母基金启动会暨签约仪式”。孟景伟主持此环节，在各级领导与现场观众的见证下，举行有限合伙签约仪式以及基金管理公司和战略出资方、金融机构、托管银行签约仪式，各方将在产业资源对接、资金渠道对接等多方面与并购母基金开展战略协同，共同促进资金和资源向科技产业、实体经济流动，聚集一批全国领先且具有全球影响力的高科技企业，为建设全国科技创新中心核心区提供资本动力。
据悉，中关村并购母基金是北京中关村大河资本投资管理中心（有限合伙）与海淀区产业并购引导基金、北京市海淀区国有资产投资经营有限公司、清华控股有限公司、中关村发展集团等联合发起设立的市场化产业并购母基金。基金计划募集3期，共计300亿元，通过和参与母基金的中关村领先科技企业联合设立子基金的方式，在未来3-5年，将支持中关村领先企业开展1500亿-2000亿元人民币的并购。
篇（7）
[关键词]创新能力 知识不对称 知识共享 区域 路径
1 引言
创新是经济持续增长的动力源。这一过程中,创新产出本身的不稳定性促成创新能力内化,但内化到企业的创新能力建设有其必然的局限性。相较而言,区域多主体及其趋同的公共知识、基础知识及产业历程、社会规制使其天然成为这一统筹行为的载体。通过内化到区域的创新能力建设,创新主体可以在区域环境下通过知识共享更多地获得已有技术创新的使用经验,避免纯粹市场行为所带来的创新知识的浪费,并与区域多主体R&D结合,从而进一步积累新的创新能力,形成多主体创新能力建设的良性互动。区域创新能力的本质是区域拥有的知识,是以创新知识管理为基础的能力集群。区域创新能力建设以克服区域内知识不对称为前提,以区域内多主体知识共享为关键职称论文。
2 区域知识不对称及其原因
知识共享是区域创新能力建设的关键。区域创新能力建设受制于区域创新主体的知识宽度与知识深度…。知识宽度是指创新主体截面知识容量,决定创新主体创新过程中跨学科融合能力。知识深度是指创新主体特定领域知识的精深程度,反映创新主体专业知识质量,决定创新的先进程度。现代区域创新能力建设要求主体知识宽度与深度的结合。现代知识的大容量及高频次更新加剧了个体创新者实现这一结合的难度。多主体知识共享一方面帮助解决这一问题;另一方面又可进一步扩展知识深度与宽度,从而提升创新能力。创新个体应更多参与到区域知识共享中,从而提高区域创新绩效及其个体创新绩效。这样可以克服个体知识的局限性。知识共享过程比电子或书面形式记录或整理的过程对创新能力提高更有效率。但事实上区域内存在着不同程度的知识不对称现象。知识不对称是指知识在创新主体问分布的不均衡状态。其关系如图1所示:
2.1 知识源、形成轨迹及知识主体特征
这包括:①知识源的多元性。知识的核心是个体对事物的了解,个体在搜寻、获得、解析、整理、扩散知识的一系列过程中会带有个体情境化特征,也就是说,即使相同知识源也会因个体内在知识结构及知识体系的不同而变成具有个体特征的不同知识源。何况现实中的知识源形式又有多元倾向。②知识形成轨迹的影响。个体知识深化过程会受到个体思维惯式、知识背景、成长履历等影响。任何时点上创新知识的位势均由其所继承的演进路径所塑造,其现有位势又限制了其在静态时点上对知识进一步遴选的方式和范围。③知识主体势差。任何组织和个人都拥有自己的知识宽度和深度,从而决定了自己现有时点的知识存量,由于不可能存在位势完全一样的知识主体,势差必然存在。势差虽是知识交流的基础,但势差过大同样也会造成知识传播的障碍,从而加剧知识不对称。
2.2 隐性创新知识的大量存在
隐性知识是创新知识的重要组成部分。创新产品的排他性使其更重视隐性创新知识的积累。隐性知识的特征决定其多由实践中获得、需要借助于面对面的接触、交流、模仿、操作、共同经历等活动来学习和共享。它虽然具有同一主体时序积累的能力(也就是内生性),但却缺乏跨越主体或空间的能力(也就是空间粘性)。隐性知识的内生性及空间粘性加剧了知识的不对称性。
2.3 信任程度差异
信任程度差异影响知识传播的效率和传播成本,从而作用于知识不对称,如图2所示:
包括:①信任程度差异影响知识传播成本。知识主体是以人为中心的主体群,人的知识是在外部获取、互动交流中不断积累的,而外部获取及互动与这一过程所发生的搜寻成本和获取成本将受到当事主体相互信任程度影响。从而主体信任程度差异会导致知识不对称。②信任程度差异影响传播效率。显性知识传递过程中可以市场及价格机制达成(如产品创新知识),但由于其无形资产的本质属性,其合约的达成及履行仍有赖于信任程度。对于隐性知识来说,由于其创造和传播不容易被发现(如过程创新知识),其产权归属又很难界定,由此价格和市场不起作用或较少起作用,这时主体间信任程度对知识传播效率起决定作用。由上,形成基于信任程度差异的知识不对称。
2.4 信息不对称
知识多来自于信息,信息的不对称导致知识不对称,这种信息不对称表现在:①信息提供源不足。信息的公共物品属性使其市场价格难以确知,由此造成信息交易困难,常出现信息产品的逆向选择及搭便车现象,从而影响信息供给市场,造成信息提供源不足。②信息失真。信息主体处理不当、信息载体不规范、信息渠道不通畅等都会使得信息失真。
3 基于知识共享的区域创新能力建设路径
创新能力的形成离不开对知识的搜寻、获得、发展、扩散和交流。这一系列过程不能脱离特定区域社会经济背景和特定区域内的个体(创新主体)经历,同时取决于区域内人们之间的互动关系。区域多主体及其趋同的公共知识、基础知识及产业历程、社会规制使其天然成为这一统筹行为的载体。知识共享正是基于创新能力建设的必然性及克服知识不对称现象提出的。有效的知识共享可加速知识在区域内的流动与综合,促进知识创新,并构建属于区域自身特征的知识体系,从而更有效地推动区域创新能力产生的社会化进程。基于知识共享的区域创新能力建设路径主要包括以下几点:
3.1 基于更换主体的区域过去创新活动的知识共享
区域创新活动是高强度知识互动的过程,创新活动中会大量沉淀知识,这些知识的再利用对创新能力提高有重要意义,而这种再利用在更换主体情况下将更有意义。知识共享显然有利于更换主体的创新知识再利用。区域创新活动包括成功的创新活动和不成功的创新活动。成功的创新可以价格和市场机制为主进行知识共享。在成功的创新过程中,知识的再利用显得较为容易,因为这些知识的标准化及共享显得更有动力。这种成功的创新会以专利等知识产权等形式存储于创新个体,而这种标准化的知识可通过价格及市场机制获得共享结果。而在不成功创新过程中,由于创新结果的失败而往往让创新者缺少动力整理创新活动沉淀下来的知识,基于更换主体的知识共享更无从谈起。而事实上由于创新的失败也使得创新成果很难标准化并以市场或价格机制得以流动。这种散乱而非标准化的知识中不乏经验、教训及对下一阶段成功创新的暗示,因此这里的具体操作路径包括:①建立创新失败宽容机制,促使其他创新主体关注失败创新的过程及经验;②加强区域内的人际沟通及合作的可能性,如网上创新论坛,各种创新协会及俱乐部,加强失败创新经验分享,从而事实上推进更换知识(创新)主体,达到知识有效再利用的目的;③对知识的标准化整理也很关键,这里更强调对失败创新过程的整理与反思;④通过区域创新主体创新过程中代际的传、帮、带,私人关系的沟通,家庭式的创新习惯沿袭等非正式的方式起到更换创新主体,进行区域过去创新活动更换主体的知识共享的目的。以上这些路径既可以有效地避免重复的研发活动,又可防止创新知识老化而失去市场及应用价值。从而使这一类知识也成为区域特色创新能力的重要组成部分。
3.2 基于地方技术标准建设的知识共享
地方技术标准建设过程对区域创新能力建设意义重大。由于技术标准及其评估对企业来说都是外生的,因此通过超越企业边界的区域知识分享过程可使单个企业(创新个体)通过能动性地参与相关领域标准环境机制建设提高其自身的创新绩效,获得超额创新利润。由于技术标准的创立涉及到大量的相关技术,迁回生产方式及技术体系的迅速膨胀更加剧了这些技术的分散程度,由此,技术研发知识共享,尤其是在技术标准确定之前的知识共享是必要和必须的。涉及地方技术标准建设进程的知识共享可通过两种渠道促进区域创新能力建设:①在行业广泛技术知识分享过程中积极参与到标准制定进程中,掌握技术标准制定进程,为创新主体技术路线圈定范围;②吸引其他创新者参与到创新主体创新技术轨迹中来,由此形成规模化的既得利益群,从而壮大技术标准潜在势力范围,为未来技术标准制定赢得发言权,并诱致更多主体在较高创新平台上参与创新活动。区域创新能力培养有别于线性的管理方式,地方技术标准为创新能力培养提供跳跃平台,地方技术标准的达成可增加区域集体创新资源,为提高区域创新存量和流量做出贡献。
3.3 基于区域软技术获取的知识共享
软技术是区域创新能力的集成体现。软技术指区域以管理活动为主体,综合运用人的知识、经验、思维创新等现代科技成果(智能技术)和程序、规章、制度等(软件化信息),并且倾向于借助物质技术手段(如电子计算机)而形成的一种综合性区域技术群落。它的目的是寻求诸多系统要素的合理规划、组织、协调(包括人际关系)与有效控制,使系统要素从无序(或低序)向有序(或高序)转化,以达到预期的经济效果或社会效果。区域知识层级可分为个人知识、团体知识、组织知识及区域知识。不同层级知识具有不同特征。其中个人知识宽度及深度受个体精力及寿命等限制,并且其内嵌性也小些,可通过个体流动而获得知识的移动,这种内嵌性的缺乏使其难以形成区域竞争力的依托。区域知识由于主体多元而具有较优的宽度及深度,其内嵌性更强,因此是区域竞争力的重要依托。但这一过程需要区域软技术的整合才能转化为区域创新能力,具体路径如图3所示:
这样,个人知识通过知识共享可上升为团体知识、组织知识和区域知识。随着层级演变,知识的内嵌性愈强,知识宽度与深度也随之提高。在这一知识共享过程中,区域通过柔性及弹性管理可有序地形成区域特色的规程从而形成区域软技术,区域软技术的直接目的是规范区域创新主体之间的协作性。软技术培养使区域范围内各主体可以集区域范围能力之大成,降低磨擦成本和搜寻时间,有效配置区域资源,适应创新项目对团队和集体智慧的要求,为区域内各主体协同开展创新提供快速通道。区域软技术建设符合能力的立体系统性特征,在创新能力建设过程中可有效避免短板效应,从而为形成区域创新能力奠定基础。当然,区域创新能力建设也正向作用于区域软技术,而区域软技术的丰富通过知识共享作用于区域知识,继而作用于组织知识,最终也丰富了团体知识及个人知识,从而形成具有区域特征的良性循环体系。区域软技术具有历时长、投入多、收效慢、难度大、风险高、外部性强等特点。在建设过程中具体路径包括:①政府投资的地方文献整理,总结地方文化、风俗及具有地方特征的技术工艺出处及渊源,做好公益性知识平台的储备从而克服区域软技术历时长、投人多、收效慢的非市场性特征;②产业链条的区域有效延展及升级,实现对软技术的挖掘,包括对现有特色地方产业的深度再挖掘及精细度的再追寻培养,从而在此过程中细化地方软技术与区域生产力的匹配。③共性技术平台的搭建、展会、报告等经验的总结,最初的建设多依赖于地方政府的引导,随着区域环境建设及创新主体意识的增强,政府将以营造创新营利点方式逐步退出而使其蜕变为市场行为。
3.4 基于区域创新与金融资本配置的知识共享
创新是金融资本作用于经济增长的途径。创新能力培养需要金融资本支持,现代经济体中金融资本与创新主体常常被分割开来。缺少适当的融资资源是创新可能性与高密度尝试的主要障碍。而两者之间的知识不对称将会影响两者配置效率。知识共享可以两种渠道作用于区域创新与金融资本配置,从而提高区域创新能力:①关系融资。这一类型知识共享更适宜于小企业与其投资人之间。关系融资是在难以合约化状态下提供融资的一种方式,常常发生在有关融资的信息和知识无法标准化的情况下。如知识共享使纽约的珠宝商(Jewish orthodox SECT)在融资时可不签订任何协议。关系融资中资本方可通过知识共享了解或更细致地了解到创新产出前景。区域内金融资本与创新主体的知识共享可以避免金融资本甄选创新时的逆向选择问题’。这里,关系融资网络中结点本身及之间拥有信息的时效性、针对性及其反复的巩固加强等正是创新能力建设的过程。具体路径表现在:最初创新主体(如企业)通过购买长期的含有佣金的隐性合同,使其与投资人及时快速建立紧密关系。随着关系时间长度和范围的扩展,投资人更好地理解和监督创新主体,较大程度实现知识共享,从而保证创新主体在未来获得最优的资本配置,从而提高了区域创新效率、减少创新成本。②间接融资。这一类型知识共享更适宜于大中型企业与银行之间。同时,由于经济发达地区的小企业无论在企业经营管理及技术装备水平、市场开拓能力、人员素质及经济效益等方面均优于经济欠发达地区,因此这样地区的小企业也可优先考虑知识共享基础上的银行贷款。这样的区域银企知识共享无疑有助于银行获得更真实信息与知识,从而更有效辅助企业在有高盈利前景的生产和研发活动中获得超额创新收益,促进银企更紧密联系,提高资本配置效率,从而提高区域创新能力。
4 结语
区域创新能力建设可有效降低区域发展成本,实质上减少对他国技术的路径依赖,帮助企业及其他创新主体完成创新能力自身建设的有效过渡。区域创新能力建设过程中常常有大量的知识涌现,同时也常常需要利用大量的知识。在知识与创新能力的互动转化过程中,知识共享是两者的天然纽带。区域内知识源及知识主体的多元性、隐性创新知识的大量存在、信任程度差异、信息不对称等造成区域知识不对称,从而影响区域创新能力建设效率。如何进行区域知识共享是区域创新能力建设的关键。在过去区域创新活动中、地方技术标准建设中、区域软技术获取中及区域创新与金融资本拟合配置中的知识共享是区域创新能力建设的主要路径。
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篇（8）
作者简介：王涛（1976-），女，四川大竹人，西南政法大学经济学院，讲师。（重庆401120）
基金项目：本文系2011年重庆市教委教育教学研究项目“国际经济与贸易专业人才培养目标定位研究”的部分研究成果。
中图分类号：G642.0 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2012）08-0084-02
“国际结算”是高校国际经济及贸易专业的必修课程，也是金融学专业的选修课程。但是“国际结算”是一门“老师难教、学生厌学”的课程，教学内容既包括结算工具、结算方式、结算单据及贸易融资等诸多理论知识，也涉及诸多国际惯例及规则条款，不讲这些条款教学内容不完整，而讲起条款又非常的枯燥，很难激发学生的学习兴趣；学生往往对国际结算理论知识掌握较好，在实务工作中却无从着手。因此，探索“国际结算”课程的教学改革显得尤为重要。
一、“国际结算”课程的特点
“国际结算”课程具有两个明显的特点：第一，具有较强的实务性。课程教学内容与国际结算实务工作有着密切联系，不仅要求学生掌握各种票据及单证的性质及作用，而且要求学生能运用相关国际惯例和规则条款规定解决实务问题。而国际结算方式、贸易融资等知识既是课程教学的重点内容，也是国际结算实务的具体操作流程，因而体现出较强的实务性。第二，具有较强的时效性。国际结算的教学内容会随着国际贸易方式及国际金融条件的变化而不断变化，国际结算适用的规则和惯例也处于不断地修订和完善过程中，如UCP600与UCP500 相比进行了大量的修订，这就要求国际结算课程教学要紧跟结算产品及国际惯例的发展，体现出应有的时效性。[1]
二、“国际结算”课程教学存在的问题
“国际结算”的课程特点是教学难度大，而目前高等学校国际结算人才培养与课程教学中也存在着较多问题，主要体现如下：
1.重理论教学，轻实践教学
用人单位需要懂金融、懂贸易、熟悉国际惯例、外语水平高的应用型国际结算人才。受传统教学观念的影响，教师在教学活动中重理论知识体系、轻实践技能，重知识传授、轻能力培养，重知识积累、轻方法研讨。许多学生能够掌握一些理论知识，但理论与实践严重脱节，无法满足用人单位的需要。
2.教师缺乏实务教学经验
国际结算课程不仅要求教师有较高的理论教学和科研水平，也要求教师具备丰富的实际工作经验。但现实中大多数教师缺乏在外贸企业或金融机构的实际工作经验，上课时也只能就书本谈书本，从理论到理论，讲授的知识不能和实际情况相联系，导致学生对所学知识不感兴趣。[2]
3.教学手段单一，课堂缺少活力
传统课堂教学是以教师为中心的单向知识传输过程，教师上课往往是一张嘴、一言堂，即使采用多媒体辅助教学，也没有改变学生被动接受知识的局面。学生在学习活动中的主体地位没能体现，学习自主性没有得到发挥，更谈不上创新和能力培养。
4.办学模式封闭，缺乏校企合作
用人单位从高校吸收学生，高校应当按照社会需求培养人才，才能在需求和供给之间形成良性循环。但现实中高校与用人单位往往缺乏有效合作机制和经常的交流机制，造成高校对用人单位的需求信息了解并不充分。以校企合作为主导的联合办学模式尚未形成，制约了应用型人才培养质量的提高。
三、应用型人才培养与“国际结算”课程教学目标
应用型人才是指具备一定理论知识，并能灵活应用理论知识的、具有实践能力的专门人才，[3]“厚基础、强能力、高素质”的培养目标要求学生具备三种素质：第一，要有扎实的基础理论知识，能从理论的高度理解社会经济活动的一般规律和国家的宏观经济政策；第二，熟悉商务操作流程，具备较强的实践能力，能较快地适应企业经营管理和市场竞争环境；第三，有较高的职业素养和社会责任意识。[4]
为此，“国际结算”课程的教学目标应确立为：以能力培养为核心，以教学改革为基础，培养掌握扎实理论基础、富有实践能力、创新精神及较高的综合素质的应用型人才。教学重点帮助学生具备三种能力：首先，掌握国际结算的专业理论知识和基本方法、熟悉国际结算的国际商法及国际惯例的知识储备能力；其次，具备较强的专业实践能力、良好的英语能力和较强的适应能力，能熟练地阅读英文文件并进行书面和口头的专业英语交流；能在国际规则框架下灵活而不失严谨、开放而不失原则地从事相关工作；最后，具备较高的综合素质，包括良好的职业道德和国际商业信誉，能遵纪守法、诚信守约，具备敏捷的思维和应变能力。
四、应用型人才培养与“国际结算”课程改革措施
根据应用型人才培养导向下国际结算课程的教学目标，需要对传统教学做如下改革：
1.创新教育理念
为适应社会经济发展对国际结算人才的需求，以应用型人才培养为目标，秉承“厚基础、强能力、高素质”的思想，开放办学，根据社会需要确定人才培养目标，按照人才培养目标改革课程体系及教学方法。以生为本，尊重学生在学习中的主体地位；在强化专业基础知识的基础上，充分整合英语、国际贸易、金融学等多学科交叉的教学资源，注重学生知识结构的复合性；通过实务训练、社会实践等提高学生的实践能力和创新能力，以适应社会对国际结算人才多层次、多方面的不同需求。
2.整合知识模块
以能力培养为主线，将课程教学内容整合成四个模块，并分别突出教学重点：首先，结算工具模块应结合票据的特点适当补充票据法知识；其次，结算方式模块应在结算流程的基础上强调适用范围、国际惯例及风险防范；再次，结算单据模块的教学重点应放在单证的缮制及审核；最后，贸易融资模块部分应结合当前形势分析保函、国际保理、福费廷等融资方式的应用。
3.改进教学方法
“国际结算”课程教学应突出学生在教学活动中的主体地位，充分调动学生的积极性、主动性和创造性，不断改进教学方法，提升教学质量。
（1）加强案例教学法。采用案例教学法，不仅可活跃课堂气氛，还可激发学生学习兴趣，鼓励学生锻炼思考能力、分析能力、语言表达能力及快速反映能力，并加深对理论知识的理解。任课教师应根据教学内容精选案例，课前将资料分发给学生，课中应有效地组织学生讨论，让其充分发表意见，然后再对其讨论意见给出点评，对疑难问题进行重点阐释。
（2）推行专题讨论法。专题讨论法是将课程内容分解成专题，把学生分成小组，共同对专题内容进行探究式、研讨式学习的教学方法。学生在小组内发表观点和见解，并做出研讨结论，再和其他小组同学分享。比如，对于UCP600新修订条款的解读，传统讲授形式非常枯燥且教学效果不好，可改为专题讨论的形式，将教学内容以专题的形式布置给学生，要求其自行解读并与UCP500进行比较，并结合相关案例进行分析。小组专题研讨，可加深大家对条款的理解，并激发学生的学习热情，将学习活动从课堂延伸到课外，有利于培养学生的自主学习能力与实践能力。
（3）实施情景模拟法。情景模拟法是通过模拟情景、设置场景、角色扮演等活动，让学生在仿真实务环境中亲身体验并计划、分析和解决实际问题，从而将理论知识与实际操作紧密结合的教学方法。托收及信用证结算方式的业务流程、相关单据的缮制与审核均可采用情景模拟法，由教师设计模拟情景，学生分别扮演进口商、出口商、进口商所在地银行、出口商所在地银行等不同角色，将讲解内容直观化、具体化、形象化，增强学生对国际结算流程的理解与应用。
4.优化师资结构
国际结算课程要求教师既具备较强的专业理论知识，又要具有国际结算实务的经验，还要具备较好的英语能力。为培养应用型所需要的“双师型”教师，教师应该了解和掌握本学科最前沿的动态问题，提升自身英语水平，增强双语授课能力，以改善处理英文文件的实务能力，采用业务培训、挂职锻炼等方式定期在校外实际工作岗位上进行锻炼，丰富实践教学经验。同时，通过向金融机构、外贸企业等实务部门聘请兼职教师到校授课或进行实务讲座，全面提升教师实务教学水平。
5.强化实践教学
实践教学是应用型人才培养的关键环节，国际结算课程应充分利用各类资源构建多元化的实践教学平台，具体抓好以下几个方面。
（1）加大资源投入，建好实验教学平台。国际结算课程要求学校应建立实验教学平台，增设实验实训环节。在校内实验室中由学生独立完成国际结算业务的相关实验，做到教、学、做一体化，帮助学生了解实务操作流程，并在动手过程中解决理论学习中的疑难问题。
（2）加强校企联合，用好实践实训平台。推行开放式办学，本着互利互惠、资源共享的原则加强校企联合，搭建各类实践、实训和实习基地，共同培养应用型人才。一方面，企业为学校提供先进的学习设备和实习场地，将企业的实务现场变为教学场所；另一方面，企业也将实际问题引入课堂，通过对具体案例的学习和讨论帮助学生将理论知识更好地转化为实践能力，更好地服务企业。
（3）延伸课堂教学，完善科研训练平台。根据课程内容布置调研、论文写作等训练项目，积极引导学生参与实践创新活动，以课题研究、社会调研、学科竞赛等形式开展丰富多彩的训练活动，提升学生的创新能力与综合素质。
总之，应用型人才培养的核心在于“厚基础、强能力、高素质”，围绕这一目标，“国际结算”课程应该从教育理念、课程内容、教学方法、师资结构、实践教学等方面不断推进教学改革，以提升人才培养质量。
参考文献：
[1]李俊锋,孟繁华.关于改进“国际结算”实验教学的探讨[J].兰州教育学院学报,2010,(4):116-117.
篇（9）
关键词：中小企业；技术创新风险；AHP；模糊综合评价
Key words： small and medium-sized enterprises；technology innovation risk；AHP；fuzzy comprehensive evaluation
中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）10-0001-03
0 引言
我国十二五规划中把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑，广东省的十二五规划中也提出实施提升企业技术创新能力行动计划和创新型中小企业成长扶持计划，鼓励大型国有企业和民营企业加大研发投入等相关政策。可以预见，在未来的市场竞争中，技术进步和创新将是企业在商场成败的关键所在。广东省内中小企业也意识到技术创新的重要性，积极开展技术创新，但不可避免会遇到诸多风险。
1 广东中小企业技术创新风险因素
任何企业在技术创新过程中不可避免要考虑的的风险因素有：①技术风险：主要包括技术先进性，技术成熟度，技术开发难度等；②市场风险：现代技术日新月异，新产品从投放市场到衰退的周期已经大大缩短，对于技术创新的中小企业，必须准确把握时机，掌握这种规律性，及时地开发出顾客所需要的新产品，才能不断地赢得竞争优势。新产品投放市场，主要依靠独特的产品，优惠的价格和完善的服务来取得竞争力。客户的需求往往是多方面的、不确定的，同时又是不断变化着的。这就需要企业把握消费者需求状态，根据消费者需求的变动进行相应的技术创新。
对于中小企业管理风险是一个必须考虑的因素。处在发展壮大期的中小企业，其管理者素质和能力将直接影响企业未来的经营发展。中小企业的企业文化，组织成员的认同度及组织协调能力，也是直接影响企业技术创新的风险因素之一。广东省国有企业、事业单位专业技术人员数所占比重不断上升，而中小企业专业技术人员流动率大，技术能力低，成为中小企业技术创新的风险之一。
广东省中小企业技术创新还将受到环境风险因素及财务风险的制约：今年来国家和广东省颁布一系列法律及政策鼓励企业技术创新，但国际经济趋势慢慢复苏。竞争对手的行对都将影响到中小企业技术创新。近年来广东企业科技活动经费筹集额与科技活动经费支出虽然有较大增长，但占GDP总量只有2%-2.5%左右。虽然政府投入大量资金支持科技创新，而企业接收到的政府科技经费拨款只有30%左右，在企业总的科技活动经费中只占3.28%左右。虽然广东省经济在全国遥遥领先，但中小企业特别是科技型中小企业享受不到。形成这种局面的原因有：①金融机构受一些政策与规定的约束，很难形成突破；②贷款给中小企业风险较大；③科技型中小企业的很多价值是无形的，有型的，可以用作抵押担保的很少。
2 用AHP法确定各风险因素权重
层次分析法（Analytic Hierarchy Process简称AHP）是美国运筹学家T. L. Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。本文将采用层次分析法确定广东省中小企业技术创新风险因素的权重。
2.1 构造递阶层次模型 据此将广东省中小企业技术创新风险归类，构造递阶层次结构模型如表1。建立的指标体系进行评判。采用专家打分的形式，按照1—9标度方法，确定一级指标和二级指标的权重和模糊关系矩阵。经有关专家对指标的评定，构造各层次指标的判断矩阵并计算权重。其中每一标度对应的含义如表1所示。
将所有的风险因素分为5个子集：
U={U1（技术风险），U2（市场风险），U3（管理风险），U4（环境风险），U5（财务风险）}
其中：U1（技术风险）={技术先进性，技术成熟度，技术开发难度}；U2（市场风险）={产品市场生命周期，产品市场竞争力，消费者需求变动}；U3（管理风险）={管理者素质，技术人员能力，组织协调能力}；U4（环境风险）={法律政策，经济波动，竞争对手}；U5（财务风险）={技术创新资金不足，融资渠道不畅}。
2.2 构造判断矩阵 根据专家评判构造判断矩阵A。
A1= 1 5 31/5 1 1/31/3 3 1 （C1，C2，C3相比）
A2=1 1/3 1/53 1 1/35 3 1 （C4，C5，C6相比）
A3=1 1/4 14 1 41 1/4 1 （C7，C8，C9相比）
A4=1 1/4 1/34 1 23 1/2 1 （C10，C11，C12相比）
A5=1 1/51/3 1（C13，C14相比）
2.3 得出权重：
W=（0.0951，0.3590，0.0432，0.3978，0.1049），
W1=（0.63，0.11，0.26），W2=（0.11，0.26，0.63），
W3=（0.167，0.666，0.167），W4=（0.125，0.569，0.306）
W5=（0.75，0.25）
通过一致性检验。
由此计算结果我们知道目前对广东省中小企业技术创新影响最大的风险因素是：市场风险及环境风险。
3 用模糊综合评价法对进行风险的综合评价
模糊集合理论（fuzzy sets）的概念于1965 年由美国自动控制专家查德（L.A. Zadeh）教授提出，用以表达事物的不确定性。这是一种基于模糊数学的综合评标方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。本论文将用模糊综合评价法对广东省中小企业技术创新风险进行综合评价。
将风险因素的影响程度分为5个等级：很大（0.9），较大（0.7），一般（0.5），较小（0.3），很小（0.1）。即评价集V=（很大，较大，一般，较小，很小），评价集的标准隶属度V=（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）。
3.1 确定各评价指标的隶属度和模糊矩阵：
R1=0.2 0.5 0.1 0.2 00 0.15 0.35 0.4 0.10 0.33 0.17 0.2 0.3
R2= 0 0.11 0.49 0.2 0.20.1 0.53 0.27 0.1 00.46 0.14 0 0.2 0.2
R3=0.1 0.03 0.47 0.3 0.20.66 0.24 0 0 0.10.15 0.37 0.25 0.23 0
R4=0.36 0.11 0.39 0.14 00.6 0.22 0.18 0 00.03 0.27 0.5 0.1 0.1
R5=0.65 0.15 0.2 0 00.2 0.35 0.25 0.2 0
3.2 一级模糊评价：
利用公式Bi=Ai*Ri分别对五个风险因素进行评价，得到模糊矩阵
R=0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.1 0.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0
3.3 二级模糊评价：
评价矩阵B=A.R=（0.0951，0.359，0.0432，0.3978，
0.1049）*0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.10.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0
=（0.35989，0.244，0.207，0.111，0.078）
=（■，■，■，■，■）
4 结论
按最大隶属度原则，广东中小企业技术创新中技术风险是最大的。
计算综合隶属度：P=B*VT=（0.360，0.244，0.207，0.111，
0.078）*（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）=0.639，由此结果知广东中小企业技术创新风险较大。
参考文献：
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篇（10）
一、引言
企业管理一直以来都是经济发展过程中社会各界密切关注的课题，在企业发展的实践过程中，催生了一系列的管理模式和管理理念，在学术界也出台了很多的研究成果以指导企业生产经营的实践，这些管理模式和管理理念以及企业经营管理理论又在企业管理的实践中得到进一步检验，适合企业发展的成果得以延续和发展，不适合企业发展的成果逐步退出市场，而这往往以大量企业管理的惨痛失败为代价，总体说来，创新是企业管理发展的一条主线，没有创新，就没有企业的现代化，没有创新，企业管理就不能与时俱进，适应科学技术飞速发展的新形势的需要。企业管理创新成为企业永立时代潮头，保持核心竞争力的重要环节，因此，企业管理创新成为一个企业成功与否的决定性因素。进入新世纪以来，企业管理创新促使企业从以逐利性为唯一发展目的逐步转化为兼顾社会责任，进行可持续发展的发展目的，这一转变本身就是企业管理的创新，这一创新，是企业步入了现代企业的行列，不但增强了企业的活力，有效提高了企业的经营效率，为企业带来了客观的经济收入，而且为企业的发展提供了社会助力，最终使企业的发展符合了科学发展观的要求，企业管理资产的保值增值目标得以顺利实现。
二、企业管理创新是现代企业制度下的创新
企业管理是通过对本企业所处的市场、政治法律等外部环境有着准确判断的基础上，综合协调企业内部人力资源、财务资源、企业文化等内部资源，充分挖掘内部潜力，采取一系列的激励机制，通过协调、控制、计划实施等一系列博弈，使企业达到良性、协调运转的方式方法。而这样的企业管理，必须符合整个国民经济的发展趋势并顺应潮流达到企业各体育社会的互利共赢。因此，企业管理创新必须是现代企业制度下的创新，只有符合现代企业制度的企业管理才有生命力。
（1）企业管理创新要建立健全现代化的法人治理机构。现代企业制度要求企业管理要有完善的、运作协调的法人治理机构。中外大量的企业管理经验证明，有限责任公司和股份有限公司是最具有发展生命力的现代化企业管理模式，而有限责任公司和股份有限公司的最大一个特点就是建立健全了完备的、协调运转的法人治理机构。股东会、董事会、监事会、经理等法人治理机构各负其责的管理模式有利于改善企业的经营管理能力，而法人治理机构的构建，要充分建立在对企业内外部环境的综合分析过程中，在这个分析过程中，要不断进行创新，随着社会经济和宏观市场以及微观市场情势的变迁随时对企业的法人治理机构进行相应的调整，以适应企业的发展需要。影响企业发展的宏观因素包括企业发展的政策法律环境、企业所处地域的政治性倾向、区域文化对企业文化的影响，风俗习惯、民族宗教等可能对企业带来的社会任务、企业所处地域的原材料、燃料、交通、劳动力费用等。影响企业发展的微观因素包括企业所在市场对本企业的需求，同类企业对本领域的供给等，通过对企业所处环境的宏观和微观分析，探索出适合本企业发展的法人治理机构，并建立长效机制，促进企业管理的创新。
（2）企业管理创新要建立健全现代化的流程管理体系。企业管理要实行现代化的流程管理体系，流程管理是现代企业实现企业管理的一大特色，欧美国家对企业的流程管理有了相当成熟的研究，在企业管理的实践中反复予以实践并在企业管理的实践中丰富和发展了流程管理理论，如约束理论（Theory of Constraints）等，使流程管理更加符合企业发展的实际。在我国，随着社会主义市场经济体系的确立，在企业管理方面确立了现代企业制度，流程管理作为现代企业的标志，在企业管理中的应用越来越多，已经成为企业界及社会各界的共识，企业管理的创新正成为我国企业管理的潮流。但是，企业管理的创新并不会因为流程理论的完善和应用而停下脚步，由于新材料、新工艺、新技术、新能源的大量采用，企业管理的创新又不断丰富着企业管理流程的内容，而企业管理流程又不断丰富着企业管理创新的实践，二者相辅相成，共同发展。流程管理强调统筹计划、指挥、控制企业的人力资源、物力和财力以及社会资源，突出企业管理的重点部位，明确企业的发展战略和企业管理发展的方向，着力解决影响企业发展的制约障碍因素，在加强企业部门内部协作和决策沟通的基础上，实现企业经济利益和社会效益的最大化。这个过程本身就是一个企业管理创新的过程，企业管理的创新进一步推动流程管理明确确定企业发展方向和企业管理的核心利益，通过企业内外部各个层面，以及各层面之间的不断博弈，从而达到企业管理的均衡状态。
三、企业管理创新是科学发展观在企业管理领域的具体应用
科学发展观的提出本身就是创新，企业管理创新是科学发展观在企业管理领域的具体应用。科学发展观的第一要义是发展，这种发展是可持续发展，而不是杀鸡取卵式的发展，这就促使企业在管理上抛弃其逐利性的唯一特性，转向关注民生，承担一定的社会责任，同事在社会各界的协作下，完成企业利益的最大化。因此，现阶段企业的发展并不单纯是追求经济利益，还要承担相应的社会责任，如自然灾害救助、突发社会公共事件中的配合，贫困人群的救济等诸多方面，为企业的长远发展与壮大吸纳社会资源。可续发展观在企业管理方面的应用是新兴领域，必须有所创新，并在创新中探索出企业管理的经验和理论，用来指导企业管理的创新。
（1）企业管理创新有利于企业增强主动性和预见性。科学发展观引入企业管理的创新有利于用科学发展观的理论和观点重新审视企业管理的合理性、科学性和可持续发展性，对企业所处领域、地域经济环境、政治环境、人文环境有一个明晰的、正确的认识，有利于企业增强主动性和预见性，主动调整企业管理战略，统筹把握企业的发展方向，企业管理的对象员工，作为每一个员工个体，都有独立的思想和价值取向，而这种有主见的思维，往往会因为客观世界的影响而表露在具体的行为中去，科学发展观的一个重要方面就是以人为本的观念，重视对每一个人个体的人文关怀，因此，以科学发展观指导企业管理的创新具有重要的现实意义，是管理创新适应新形势需要的必然选择。在企业管理过程中，由于重视员工个体的人文关怀，能够充分预测到员工的心理变化以及对所从事工作的满意程度，管理者可以通过这种心理状态的预测，准确把握全体员工思想及工作需求，从而增强企业管理的实效。而员工通过管理创新，学会了以科学发展观的思维方式去把握本职工作以及创造性地开展工作，协调本职位、本部门、部门之间、企业与周边的关系，从而减少企业发展的障碍因素，为企业的发展创造更多的机会。
（2）企业管理创新有利于企业配置资源，不断提高资源利用率。企业管理的一项重要工作就是优化企业的资源配置，是企业资源最大限度地发挥经济效应。而企业管理创新有利于企业配置资源，不断提高资源利用率。能否实现企业的科学、可持续发展，一个关键因素就是这个企业能否是企业的人力、物力、财力等资源达到最优的配置，从而使各项资源的利用效率达到最高值，从而有效降低企业的生产成本，提高企业的综合竞争力，是企业在日益激烈的国际市场竞争中占据固定的市场份额，保持可持续发展。企业管理的创新能够不拘泥于企业资源配置的形式，大胆探索新的资源配置途径，使企业资源的配置达到最佳，最大限度地发挥现有资源的作用，有效遏制低产出、高耗费的资源配置形式，及时创新高产出、低耗费的资源配置形式，对企业资源进行科学、合理的分类控制，不断提高企业资源的利用水平和利用效率，采取得力措施解决企业相对有限资源与各部门对资源需求的矛盾，根据企业资源的利用现状制定企业发展战略，为企业取得最大的经济效益。针对企业资源利用的程度，有计划、分步骤地逐步提高资源的利用率，通过不间断的人员培训、引进高新科学技术、大量采用新材料、新工艺等手段，不断提高资源的利用水平，搞好现有技术和设备的更新换代和潜力开发，充分利用现有的资源，实现企业资源的有效利用。
（3）企业管理创新有利于企业探求企业管理内在的规律，使企业管理达到最佳效果。每一个企业的发展都有其内在的发展规律，规律决定着企业管理创新理念的发展和形成，因此，企业管理创新既依赖于经营管理人员的心理发展规律，又依存于整个社会环境的影响，既依存于企业管理决策层的引导，又依存于企业管理个体的自我体验。所以，企业管理的创新要运用科学发展观对企业管理的发展方向进行准确的把握，通过对企业发展方向的充分把握，为企业的可持续发展打下坚实的基础。科学发展观的引入使企业管理创新的思路更加明晰，目标非常明确，企业管理创新要紧紧围绕企业发展的内在规律，不断提高企业经营管理人员对管理创新的认识，促进管理人员将管理创新自觉落实到具体的管理实务中去，有了符合企业发展内在规律的管理创新理念和认识，掌握了企业管理创新的内在规律，就可以在企业发展的过程中充分人使企业管理创新的规律并加以科学、合理的运用，达到企业管理的最佳效果。
四、企业管理创新是企业发展的内在需求
追求利益最大化并取得发展是任何一个企业唯一的发展目标，因此，企业管理创新必须服务和服从于企业发展的这个中心，可以毫不隐晦地说，企业管理创新是企业发展的内在需求，这种需求体现在企业管理的诸多方面。现阶段，经济全球化的经济格局已经初步形成，企业的管理创新必须适应时代的要求，如果能不能在企业管理创新创新管理理念、创新管理机制、创新管理方法、创新管理路径，就不能同国际先进的企业管理模式相适应，就不能实现真正意义上企业管理创新。只有管理创新，才能赋予一个企业持续发展的灵魂，只有管理创新，才能不断提高企业的管理水平，只有管理创新，才能带给企业核心竞争力，只有管理创新，才能保证企业的经济效益，在激烈的市场竞争中取得优势地位。
（1）企业管理创新影响到企业的合作方式。企业管理创新是现阶段企业发展的自身要求，由于现代科学技术和网络技术的飞速发展，企业的管理能够通过网络等形式跨越企业经营领域和经营地域实现产品与服务的合作共赢，因此，企业管理创新向国际战略联盟、网络合作、虚拟企业、供应链协作等合作方式方面进行转变，这种转变，是现代企业发展必须经历的阶段，需要企业在经营管理实践中不断加大管理创新力度，不断研究跨领域、跨行业、跨地域合作的新情况及发现的新问题，研究开发企业管理的新路径。
（2）企业管理创新更加注重企业员工的综合素质。企业员工的综合素质决定着企业人力资源的价值，因此，企业管理创新将具有专业知识的复合型人才的培养作为企业管理中最重要的资源。只有掌握了专业知识的员工在企业的发展过程中才能发挥出巨大的能力，企业管理创新的立足点就是要充分激发企业员工身上潜在的能够促使员工与企业管理流程、职工与各个企业内设部门、职工与相互协作单位、职工与社会管理诸多方面紧密结合起来，是企业的管理与各个层面的协作成为运转协调的一个整体，从而最大限度地发挥这个整体为企业的吸金能力，从容应对知识经济对企业经营管理的挑战，为企业谋求更大领域的发展空间，取得更加显著的经济效益。
（3）企业管理创新更加注重全面的绩效管理。绩效管理是任何一个企业进行管理都要所采用的一种管理方法，但是在如何进行绩效管理上存在一定的误区，很长一段时间以来，绩效管理往往只是单一的绩效考核的形式，由于在考核过程中缺乏必要的控制手段，考核的量化指标有时不能充分表明每一个员工对企业的贡献程度，在实行时缺乏必要的组织改善手段，从而遭到一些员工的抵制，弱化了绩效管理在企业管理中的地位和作用。因此，企业管理创新促使企业的绩效管理向全面实行绩效管理方向转化，只要是符合企业发展战略的绩效管理模式，就是企业需要的绩效管理模式，随着企业的发展，变僵化的、固定的绩效管理为动态的绩效管理，及时创新绩效管理标准，甚至根据不同的岗位、根据不同的工作要求和工作标准对绩效管理的量化指标进行必要的修正，确保为企业做出重大贡献的员工真正能够从企业获得丰厚的回报，为企业的发展更好地展示自己的才学。
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篇（11）
协同创新（Collaborative Innovation）体现了系统思想与技术创新模式从封闭向开放的转变，是对自主创新内涵的丰富深化。21世纪以来，科技经济一体化的发展趋势逐渐形成，高等教育、科学研究和产业创新之间建立网络联结的观点得到了广泛认同，国际上涌现出大量关于产学研协同创新的结构目标、组织特征、绩效评价、人才培养等方面的研究[1-4]。2011年4月，同志在庆祝清华大学建校100周年大会上的讲话中提出，“要积极推动协同创新，通过体制机制创新和政策项目引导，鼓励高校同科研机构、企业开展深度合作，建立协同创新的战略联盟”[5]。这一重要论述对我国深入实施科教兴国战略、建设创新型国家，具有极为重要的指导意义。随后，教育部正式推出《高等学校创新能力提升计划》（简称“2011”计划），各高校积极响应，并与企业、科研院所、政府、金融机构、中介组织等社会单位联合培育组建协同创新中心，整合资源要素，打造创新平台，培养高素质人才。
南华大学由原隶属中国核工业总公司的中南工学院、核工业第六研究所与原隶属湖南省的衡阳医学院在2000年合并组建而成，实行工业和信息化部、国家国防科技工业局、中国核工业集团与湖南省政府共建的管理体制，在“核科学与技术”等学科领域具有鲜明特色与优势。目前，学校已与中国原子能科学研究院、中国核动力研究设计院、湖南山河智能装备股份有限公司、中核四O四有限公司、核工业北京化工冶金研究院、核工业西南物理研究院、中核四川环保工程有限责任公司、新疆中核天山铀业有限公司、中核建中核燃料元件有限公司、中核二七二铀业有限责任公司、湖南桃花江核电有限公司等11家单位签署协议，由南华大学牵头共建湖南省“核燃料循环技术与装备协同创新中心”，并与衡阳市高新技术产业开发区（国家级）签订了共建南华大学核能产业科技园的协议，将打造一个集人才培养、科学研究、成果转化、社会服务等于一体的政产学研用协同创新基地。本文结合“核燃料循环技术与装备协同创新中心”的建设与发展，探讨协同创新环境下南华大学核专业研究生的培养理念形成、培养目标定位、培养机制建立和培养体系保障，提出了实施“多渠道、大协同”的研究生培养模式的建议。
一、把握规律，树立协同创新培养理念
协同创新已成为多学科融合发展培养创新型人才的重要途径，全面推进教育协同创新不仅是高等教育改革的需要，也是高等教育发展的趋势。在科学技术高度综合化、社会系统日益复杂化和国际竞争趋近白热化的新形势下，国家经济与社会发展迫切需要大量高层次、复合型拔尖创新人才，而协同创新性研究生培养就是促进高层次、复合型拔尖创新人才成长的一种有效途径和方式。我国研究生教育长期沿用苏联模式，实行专业化的研究生培养方式，过分强调学科专业的独立性和排他性，忽视学科的交叉与融合，这种培养方式已越来越不适应现代科学技术创新与发展的需要，不利于解决经济与社会发展中面临的重大问题，也不符合拔尖创新人才成长的规律[6]。
研究生教育是本科后以研究为主要特征的高层次教育，其本身就是一种创新教育，对于研究生的协同创新培养更需要采用系统化的创新思维。这种协同创新思维，是围绕适应新时代要求的研究生健康快速成长成才这一创新目标，多主体、多因素共同协作、相互补充、配合协作的体系架构。通过倡导 “协同创新， 文化先行”的思想理念，搭建科学精神与学术道德的宣讲平台，塑造现代科技文明下的大学精神，突破传统中庸思想、单一性思维对研究生思维的禁锢，激发研究生形成集发散辐射思维、收敛辐集思维、人机互补思维为一体的协同创新思维。在加强研究生自身宽厚知识面和素质能力基础上，培养研究生信任感、自主性、主动性、勤奋和自我认同等5种人格，提高研究生“创新、创意、创业”精神，提升其创新意识和创新能力[7]。在创新人才培养过程中，注重文化先行，创造适合其成长的人文环境，特别是对核专业的研究生，要大力弘扬“两弹一星”精神，继承和发扬艰苦奋斗、爱国奉献的优良传统。牢牢把握“教育质量是高等教育的生命线，创新能力是提高质量的灵魂”这一主旨，形成协同创新培养理念。
二、突出特色，确定协同创新培养目标
南华大学是我国核类学科专业设置齐全、培养层次完整、培养规模最大的高校之一，是中南地区唯一一所覆盖核产业链核学科专业的高校。学校汇聚国内核燃料循环系统的优质资源，牵头组建了能服务地方经济社会发展和解决核能行业重大关键技术问题的政、产、学、研、用一体化的“核燃料循环技术与装备协同创新中心”，重点建设“核资源开发、先进核能技术、核燃料循环安全技术与装备”三个政产学研用创新平台，构建人才高地、培养创新人才。依托协同创新中心的建设和发展，南华大学核专业研究生的协同创新培养目标定位：
一是充分发挥核燃料循环技术与装备协同创新中心作为科技资源和人才资源汇聚地的优势，促进科学研究、社会服务与人才培养的深度融合，寓教于研，以“多渠道、大协同”的模式培养本领域专业扎实、全面发展的高素质创新人才。
二是面向核燃料循环技术与装备制造领域，发挥协同体的优秀科研教学资源和工程实践优势，通过参与重大科研项目、国际合作及企业工程创新实践等多种培养方式，培养行业产业重大工程所需的、具有创新能力和工程实践能力的研究型人才。
三是要求培养的研究生具有核科学与技术、核资源开发、核动力装备、核仪器仪表等方面坚实的基础理论和宽广的专业知识，能适应行业产业重大需求独立地开展科学研究与工程开发工作，创新性地解决核燃料循环技术与装备制造的基础科学和工程技术问题。
三、整合资源，建立协同创新培养机制
协同创新是一个全新的概念，由过去的强调不同主体参与性，转变为强调主体之间的合作、协同性，同时把创新人才培养提高到了国家战略发展的层面。各协同创新主体坚持学科、科研和人才培养“三位一体”，通过体制机制创新实现研究生培养创新要素整合，建立协同创新培养机制，是新形势下全面提高研究生教育质量的关键和突破口。唯如此，才能在“核燃料循环技术与装备协同创新中心”的建设和发展过程中，实现对南华大学核专业研究生的协同创新培养。
1、实施“多渠道、大协同”培养模式
利用行业、地方的特点和优势，突破以往封闭式的培养，实施核专业研究生“多渠道、大协同”培养模式。一是通过与协同单位建立若干核专业研究生联合培养基地，为协同培养研究生提供师资条件、实验条件、技术开发和学术研究条件等，有效改变目前以教师、课堂和教材为中心的教学模式，将研究生教育与技术开发、工程建设和生产实际结合起来。二是整合协同创新体各组成单位的资源平台，通过协同组建博士后工作站、工程技术中心以及博士生进企业、研究生挂职锻炼等举措全方位、多渠道强化对研究生的培养。三是设立名师讲坛基金，聘请国内外知名专家、学者讲学，为研究生提供高起点、高水平的前沿知识，拓宽研究生的知识与学术研究视野。四是设立博士生国际学术会议基金，资助博士生参加国内外高水平学术会议，提高博士生捕捉最新研究成果、追踪学术前沿和国际学术交流能力，拓展博士生的国际视野和跨文化交流能力。
2、建设科学性、前沿性和实践性相结合的研究生课程体系
第一，研究生课程设置要充分利用各协同单位的优势资源，培养研究生开阔的视野和灵活的思维。协同创新中心协同体内实行学分互认，结合平台的科研特色，开设相应的先进工程技术集成、开发和应用的研究生课程，突出研究生工程创新能力培养。第二，结合重大工程需求探索急待解决的新技术、新工艺等技术难题或理论问题，注重研究生工程设计、研究和创新能力培养。第三，鼓励研究生在自己感兴趣的研究方向上钻深吃透，关注热点，追踪前沿，多在相关领域核心期刊上发表文章。
3、建立导师组联合指导制度
其一，协同创新环境下的研究生培养应针对社会发展对高层次应用型专门人才的实际需要和地方产业集群及主导产业的技术、产品和市场需求，积极整合学校和各协同单位的人才培养资源，探索建立研究生导师组联合指导机制。其二，研究生进入协同创新中心后直接进入研究团队，实行导师组联合培养。导师组由研究团队内 3-5位不同领域的专家组成，其中1名为责任导师，至少1名企业专家和1名跨学科导师。其三，导师组根据科研项目需要申报研究生招生计划，招生方式包括面向社会公开招生、优秀应届毕业硕士生推荐攻读、优秀一年级硕士生转博士生等，创造条件招收国外留学研究生。
4、建立协同创新能力激励制度
一是建立核专业研究生协同创新奖学金制度。研究生协同创新奖学金由协同创新人才培养专项经费中支出。研究生奖学金按学年进行动态评定。二是设立研究生协同创新成果奖。对做出突出技术或学术成果的研究生给予物质奖励。三是设立研究生协同创新基金。资助研究生提出具有创新思想的研究课题，预期成果在技术上或理论上要有较大的实际意义和学术价值，或者对行业产业发展具有较大的应用价值，经导师组同意可以作为学位论文课题。四是设立研究生协同创新论坛。为研究生开展学术交流活动，探讨学术热点问题，启迪创新思维，锻炼他们的组织、协调、沟通和表达能力，展示才华创造条件。
四、完善保障，构建协同创新培养体系
依托“核燃料循环技术与装备协同创新中心”的建设与发展，最大限度争取各方支持，建立健全研究生协同创新培养过程中“从头到尾”所涉及到的各类制度和措施保障，逐步构建南华大学核专业研究生协同创新培养体系。
第一，协同创新体、各协同单位或由协同单位积极争取其他相关单位在核专业研究生招生、研究生导师分配、跨导师培养、课程、研究、实习实践、学位论文和竞争机制等方面实施有利于核专业研究生协同创新培养的改革创新，同时在人才、经费、场地、物资等方面给予大力支持，健全和完善促进研究生协同创新能力培养的政策支撑体系及相关保障措施。
第二，围绕涵盖核专业研究生协同创新能力培育的关键环节与核心指标，全面实施研究生教育协同创新计划。积极推行年度目标责任制，以指标引领工作、以指标落实工作、以指标检查工作、以指标促进工作，实现协同创新教育刚性管理与柔性管理的融合，将研究生协同创新能力培养落到实处，健全和完善研究生协同创新教育管理制度体系及相关保障措施。
第三，突出对核专业研究生协同创新能力的评价。重点考察研究生综合运用科学理论方法和技术解决实际问题的能力，改变单纯以论文获奖为主的考核评价方式，健全和完善研究生协同创新能力评价体系和相关保障措施。
五、结语
研究生是高校培养的高层次人才，是高校创新群体的重要组成部分，是我国建设创新型国家的重要人才来源，是国家科技创新的开拓者和承担者。南华大学作为行业特色高校要在打造“核燃料循环技术与装备”协同创新平台、构建“政产学研用”协同创新机制过程中加快研究生培养模式改革，通过实施“多渠道、大协同”的研究生培养模式使研究生培养与科学研究、社会服务、文化传承形成相互支持良性互动局面，切实落实相关保障措施，建立以科学研究为主导、突出创新能力培养的研究生协同创新培养体系，制订体现硕士、博士不同层次要求的研究生协同创新培养方案，优化专业课程体系和教学内容，大力推进研究生协同创新培养模式，提高研究生的培养质量。
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