加工合同论文大全11篇

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我们必须要考虑清楚是进行总包还是分包，这取决于施工项目的复杂程度。一个施工项目包括和涉及的内容很多，比如玻璃安装、电梯安装、幕墙地板和一些需要有专业技术的工程，如安装电子监控等，这就是说，针对不同类型具体情况，我们可以采用总包加平行分包相结合的方法，对于专业性强的工程，可以专门寻找这方面的专业公司进行承担。这样一来，这个工程的施工变得有秩序，而且整体的运行效率也会有所提高。专业化和分工化，有利于保证施工的质量，就算出了问题，到时处理的时候也很方便。至于管理，可以由业务主直接管理，也可以委托总包商进行管理，到时完工后，业务主亲自检测验收。

（二）深化设计图纸

充分理解设计内容，对各专业的内容进行梳理，主要理清三方面内容，一是专业承包工程的内容和划分，二是关键设备及成套设备的类型和数量，三是专业系统工程的划分。

（三）确定对于设备、材料、系统工程的合同管理

可分为三类：

1、甲供设备：业主直接采购，主要是影响工艺生产的关键成套设备及高附加值设备。

2、甲指乙供设备：业主指定几家品牌，施工单位负责购买采购。业主参与品牌考察及价格谈判。

3、乙供设备：施工单位自行采购，只需向业主报备即可。

（四）合同构架完成后就是进行分包

但我们看到，项目内容大小不一，工作量也不尽相同，这就使一些分包商的分包数量不一样，合同额的控制程度也不一样。到底是分包数量多还失少，与分包项目额成正比还是反比，这都不能一概而论，需要具体情况具体解决。有时候，业主的分包数量小，工程价值不大，那么就对分包商也没什么吸引力，还有就是分包商的实力不是很雄厚，成为纯粹的劳资劳务，参与程度不高，那么这很有可能导致工程质量问题。所以，工程质量的好坏，取决于各个因素，不单单是项目量的大小，还有业主与承包商之间的协商关系，意见是否同意等，资金周转是否畅通等。这里边的学问可谓是无所不包，需要在实践中不断慢慢磨练和摸索。

二、建立合同架构后的主要管理工作

合同构架建立后，就要进行投标和其他一些工作，比如，项目需要多少投资、多长进度；采用什么模式，需要什么样的人才，何时进行采购等一系列问题，另外一点就是质量把关检测，这一点在工程实施前合适时候都占有一定比重，所以要格外操心。文件数据的整理，能很好的系统化整个工程的项目数据，方便查找和解决漏洞，需要的方法就是分类整理，建立条理化的系统就够框架。以上这些，对于整个工程看似不怎么起眼，却是前期准备的关键细节，俗话说，细节决定成败。只有做好这些，才能保证下一步的顺利进行。

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一、工程合同管理

1·概述

合同是一种契约，是当事人之间依法确定、变更、终止民事权利义务关系的协议。市场经济要求公平有序地竞争，竞争的秩序要靠法规来规范。依法签定的工程合同是工程实施的"法典"、竞争的"规则"、运行的"轨道"。

工程合同管理有两个层次:第一层次是政府对工程合同的宏观管理，第二层次是工程师对合同实施的具体管理。

在发达国家和地区，政府对工程合同的管理主要体现在以下四个方面:

·制定法规

·授权专业人士组织(学会)编制标准合同条件

·设置专门机构监督合同执行

·调解机构、仲裁机构和法院处理合同争议，维护合同当事人的合法权益。

2·制定法规

政府通过制定法规，对合同的主要内容、签定以及合同争议的解决等进行原则上的规定，如:美国的《建筑统一条例》，日本的《建筑业法》等对工程承包合同的主要内容等进行了原则规定。

又如由德国建筑工程承发包委员会(DVA)编制，德国工业标准委员会(DIN)审定作为工业标准颁发，适用于建筑工程的"承发包条例"(简称VOB)，是进行工程承发包以及合同管理的依据，虽然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一种条例，但是，它规定一切国家投资的项目必须严格遵照此条例。

3·授权专业人士组织(学会)编制标准合同文件

制定标准的合同条件是政府对合同进行管理的重要措施。国际上较著名的一些标准合同条件一般是由代表各方利益的权威专业人士组织制定，由政府认可，工程参与各方可参照执行。经过长期的工程实践，再进行修改完善。这些标准合同条件能比较公平合理地划分风险责任和权利义务，一般较科学、严谨，易于为合同双方所接受;长期使用为广大工程管理人员所熟悉，便于理解和沟通，大大地减少了合同当事人之间的误解和冲突，节省招投标和合同管理的精力和费用。

4·工程师对工程合同实施的管理

在发达国家和地区，对工程合同的具体管理任务一般由工程师即专业人士完成。在国际上通行的标准合同文本中，对工程师在合同管理中的地位均有具体规定，如FIDIC条款。这些具有丰富的工程合同管理经验的工程师，作为独立的第三方，比业主更能有效、科学地进行工程合同管理，有利于工程合同全面、正确地履行。

二、索赔及争议解决方式

1·概述

索赔是工程合同管理的关键，索赔的实质是对合同价进行公平合理的调整，是市场经济的特征在建建工程管理中的体现。通过立法确定索赔在工程合同管理中的应有地位，制定索赔处理和争议解决的程序、方法、方式是政府对合同进行宏观控制管理的重要措施之一。

2·国际上的争议友好解决方式

美国在工程合同争议解决实践中积累了丰富的经验，有多种中间调解方式，统称为"解决合同争端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由双方共同指定一人或多人作为中间调解人的方式有以下凡种:

·小型审理

·中间审理

·合同争议评审团

上述几种方式虽然略有区别，但本质上类似，其结论一般都不具备最终的法律约束力，除非合同双方另有约定。下面以DRB为例介绍中间调解方式:

1.争议评审团DRB

争议评审团起源于美国，经过多年的实践，美国在这方面已经取得了成功的经验，其实质是争议双方邀请第三者进行中间调解，不过它的组织和工作程序比较完善，由十四个建筑业有关机构和代表组成的美国建筑业争议解决委员会，协助美国仲裁协会(AAA)制定了一种可供建筑业选择使用的争议解决程序（ADR）。

争议评审团成员的组成是由双方各选定一名工程合同方面的专家，该专家要得到对方认可，然后再由被选定的两人共同推荐第三人作主席组成。

争议评审团的优点如下:

·费用由合同双方共同负担，争议评审团为双方服务，易保证其公正性和中立性。

·成员不得与合同任何一方有妨碍其行为公正的联系。

·争议评审团要在工程一开工就介人工程，并定期访问现场，能够及时了解工程进展、有关合同执行情况和索赔事宜以及潜在的争议。

·争议评审团成员都是工程技术合同管理方面的权威，以保证其评审结果的科学性和影响力。

尽管评审结果对合同双方不具有法律最终约束力，但大多数情况下都会为双方所接受，即使提交仲裁或诉讼，仲裁机构和法庭大都会尊重评审团的评审结果。评审团在解决大型国际工程合同争端中已日益表现出强大的生命力。有些合同条款将采用评审团方式特别古专用条款中说明。世界银行己作出规定:凡其贷款超过5000万美元的项目，都要求在仲裁之前采用评审团方式进行调节，并且制定了有关评审团的评审程序和组成的建议条款，作为对FIDIC条款的修改。其他国家和地区也有类似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。

2.合同上诉委员会(TheContractAppealsBoard-CAB)

美国的合同上诉委员会是美国各级政府建设部门都设置的一个组织，其职责是主持解决该部门内有关的合同争端。为了规范合同上诉委员会的工作，美国国会先后通过并颁布了"合同争端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改组法"(thecourtreorganizationactof1982)，成为各级建设部门合同上诉委员会的工作纲领，其目的是及时地审理解决合同争端(合同纠纷)，减少法庭诉讼的数量。

美国联邦政府合同上诉委员会对合同争端处理工作，做了以下的规定:

·各级政府建设部门的合同上诉委员会必须有3名以上的专职审理员。他们应具备5年以上的公共合同法律方面的经验，由各级建设部门的领导任命。

·在合同争端审理期间，承包商仍应按合同要求继续施工，不得停工。

·合同上诉委员会可以发出传票，要求合同争端的有关人员出庭作证。如拒不出庭，当地的地方法院将命令其出庭;否则，以藐视法律治罪。

·合同上诉委员会作出的审理决定，争议双方如不服从，皆有权向上一级法庭，即可向"美国索赔法院"(theU.S.claimCourt)，各级"上诉法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美国最高法院"(theU.S.Supremecourt)上诉。

从以上合同争议调解组织的工作特点可以看出:

·无论是工程建设单位，或者是各级政府的建设部门，都把及时地解决合同争端放在重要的地位，要求及时合理地解决合同争端，防止其大量地转入法院诉讼范畴。

·许多合同争端调解组织之所以能够发挥作用，是由于受到政府及法律上的支持，带有准法律的性质。

·合同争端审理组织做出的调解决定，虽一般不具备法律上的约束力，争议双方或其中任何一方可以拒绝接受，但如果争议双方在接受审理以前达成协议，同意审理组织的调解决定具有约束力，该调解决定一旦证式做出，对争议双方均有法律上的约束力，双方必须遵照执行。

3·合同争端的最终解决方式------仲裁或诉讼

仲裁或诉讼是解决合同争端的两种最终方式，属于法律最终解决方式。国际仲裁惯例是或裁或审制，即合同双方只能选择仲裁或诉讼两种方式中的一种，且结果具有最终法律约束力。仲裁的另一个特点是仲裁不执行属地原则，而由合同双方共同选定某一仲裁机构进行，由法院保证其得以强制执行。

尽管仲裁或诉讼不是合同争端采用最多、最合适的方式，但由于其具有法律的强制性，它的存在对双方采用友好解决方式具有很强的造势作用。在这两种方式中广般国家都强调尽量采用国际仲裁的方式，且多数标准合同条件都有专门的仲裁条款，合同双方会在专用条款中将所要选择的仲裁机构给予明确。国际仲裁机构都有一套自己严密成熟的仲裁章程、规则和程序。

世界各国一般都会制定仲裁法来规范仲裁行为，其中包括工程合同争议仲裁。由于工程合同的专业复杂性，有些国家会针对工程仲裁专门立法和成立仲裁机构。

美国仲裁协会(AAA)是美国最有权威的仲裁机构。它制定了《建筑业仲裁规范》，该规则是由仲裁协会征求了美国土木建筑行业的讨论意见后最后定稿的，作为仲裁法来执行。仲裁规则对土木工程施工合同争议的仲裁详细规定了仲裁的组织、程序、工作方法、裁决方式、仲裁费用等，是比较完善的仲裁法规。

德国的仲裁是由合同双方各选定一仲裁机构，由选定的两个仲裁机构进行协商，若协商不成，或合同双方对协商结果不服，再由两个仲裁机构共同选定第三个仲裁机构进行仲裁，其结果为最终裁定。这与一般国际仲裁惯例不同。

三、建设工程风险管理

风险管理(RiskManagement)就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估、预防和控制的过程。建筑工程由于其规模大，周期长，生产的单件性和复杂性等特点，在实施过程中存在着许多不确定的因素，比一般产品生产具有更大的风险，进行风险管理尤为重要。风险管理是对项目目标的主动控制。首先对项目的风险进行识别，然后将这些风险定量化，对风险进行控制。国际上把风险管理看作是项目管理的组成部分。风险管理和目标控制是项目管理的两大基础。

在西方发达国家和地区，风险转移是工程风险管理对策中采用最多的措施，工程保险和工程担保是风险转移的两种常用方法。

1·工程保险

工程保险是指业主和承包商为了工程项目的顺利实施，向保险人(公司)文付保险技，保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。

国际上强制性的工程保险主要有以下几种:

·建筑工程一切险，附加第三者责任险。

·安装工程一切险，附加第三者责任险。

·社会保险(如人身意外伤害险，雇主责任险和其他国家法令规定的强制保险)。

·机动车辆险。

·十年责任险和二年责任险。

·专业责任险。

建筑工程一切险和安装工程一切险是对工程项目在实施期间的所有风险(不包括除外责任)提供全面的保险，即对施工期间工程本身、工程设备和施工机具以及其他物质所遭受的损失予以赔偿，也对因施工而给第三者(ThirdParty)造成的人身伤亡和物质损失承担赔偿责任。

过去，一切险的投保人多数为承包商，现在，国际上普遍推行由业主投保工程一切险。

在国际上，建筑师、结构工程师等设计、咨询专业人士均要购买专业责任险，对由于他们的设计失误或工作疏忽给业主或承包商造成的损失，将由保险公司赔偿。

国际上工程涉及的自愿保险有以下凡种:

·国际货物运输险(InternationalCargoTransport)

·境内货物运输险

·财产险

·责任险

·政治风险保险

·汇率保险

美国保险分为两大类:一类是生命和健康保险，另一类是财产和意外伤害。工程保险属于财产保险和意外伤害保险。

美国工程保险险种:

·承建商险(BuildersRisk)，相当于建筑工程一切险。

·安装工程险(InstallationFloater)，即安装工程一切险。

·劳工补偿险(WorkersCompensation)，即工伤险和意外伤害险。

·承包商设备险(ContractionEquipment)。

·机动车辆险(Automobile)。

·一般责任险(GeneralLiability)。

·职业责任险(ProfessionalRisk)。

还有两种由业主将工程项目各方风险综合起来，统一向保险公司投保的保险项目，一是"综合险"(Wrap-up)，二是伞险(Umbrella)。

美国工程保险的通行做法和特点是:

·保险经纪人在保险业务中充当重要角色。

·健全的法律体系为工程保险业发展提供了保障。

·投保人、保险商通力合作是控制意外损失的有效途径。

·保险公司返赔率高、利润率低。

2·工程担保

工程担保是指担保人(一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人)应工程合同一方(申请人)的要求向另一方(债权人)作出的书面承诺。

工程担保是工程风险转移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建设的顺利进行，许多国家政府都在法规中规定要求进行工程担保，在标准合同条件中也含有关于工程担保的条款。

国际上常见的工程担保种类如下:

(1)投标担保(BidBond/TenderGuarantee)。

指投标人在投标报价之前或同时，向业主提交投标保证金(俗称抵押金)或投标保函，保证一旦中标，则履行受标签约承包工程。一般投标保证金额光标价的0·5%-5%。

(2)反行担保(PerformanceBond)。

是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务，担保人给予赔付，或者接收工程实施义务，而另觅经业主同意的其他承包商负责继续反行承包合同义务。这是工程担保中最重要的，且是担保金额最大的一种工程担保。

(3)预付款担保(AdvancePaymentGuarantee)。

要求承包商提供的，为保证工程预付款用于该工程项目，不准承包商挪作他用及卷款潜逃。

(4)维修担保(MaintenanceBond)。

是为保障维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保。维修担保可以单列，也可以包含在履约担保内，有些工程采取扣留合同价款的5%作为维修保证金。

以上四种担保是国际上常见的工程担保种类，除此之外还有几种:

(5)反担保。

即担保人为了防止向债权人赔付后，不能从被担保人处取得补偿，往往要求被担保人另外提交反担保作为担保人开具担保的条件，这样，一旦发生担保人代被担保人赔付后，就可以从反担保的担保人处取得补偿。

(6)付款担保(PaymentBond)

是指业主要求承包商提供的为保证承包商按时向分包商、供货商、支付款的担保。

(7)业主支付担保。

指业主向承包商出具的担保，业主如不按照合同规定的支付条件支付工程款给承包商，由担保人向承包商付款。

(8)分包担保(SubcontractBonds)。

在工程建设中，总承包商要为分包商的工作对业主负完全的负责。因而，总承包商为了保障自己不被分包所累，防止分包商违约与负债，通常要求分包商提供履约担保。

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(2)对合同个别条款约定各方理解有歧义。虽然在加高工程上，尽量采用了现行通用的合同范本，但在个别条款上还是存在着理解上的歧义。例如，在大坝加高工程主体施工合同技术条款中规定了“承包人在进行大坝加高混凝土施工前对原坝体进行全面检查”，检查范围涵盖大坝几乎所有部位，并具体明确了检查内容和裂缝处理措施。但在计量与支付条款中明确规定“裂缝处理按裂缝各自分类并按长度米计量”，“单价中应包含裂缝处理所需的脚手架、安全护栏、全部材料、各施工工序等全部费用”，但未提及检查工作是否包含在裂缝处理单价中等。承包人认为计量与支付中未明确说明包含检查费用，特别在招标时谁也未预计到有这么多的检查工作，消耗大量的人力物力，要求对坝顶、廊道及上游面的裂缝检查应按合同外项目计量，因此要求坝顶、廊道、迎水面的裂缝检查工作按合同外项目处理。监理及发包人则认为技术条款上既然有规定，就应该包含在相应单价中，造成目前在对该重大变更的项目清单认定上，各方不能达成一致意见。

(3)承包人提供的变更计价依据不充分。承包人对部分变更项目报价很高，套用定额时尽量用消耗量较大的定额子目计价。在协商交流中会极力描述该变更项目的特殊性、复杂性等，但所提供的施工资料描述的工作内容和范围却不能支撑其定额子目的选取，或根本就没有经过认可的较为详细的资料记录，导致在审核时无法认定其施工上的特殊性，各方难以达成一致意见。如老坝体裂缝处理中很多钻孔项目的单价测算。其次是有些项目无定额可套，承包人申报单价很高，但没有提供有效的经监理、发包人确认的现场实际消耗量签证单，在审核过程中无法采信，若参照类似定额消耗量等意见，承包人也不同意，难以达成一致。

(4)各方思想认识难以统一。承包人与监理、发包人的建设管理目标不完全一致，导致思想不统一。在变更处理上，承包人以提品和服务获取最大利益为主要目标，监理以所监管和审批的事项不违反规章制度和合同条款为主要目标，发包人除了具有监理的目标外，还要兼顾投资控制等，并以最终顺利按期保质完成工程建设为目标。因此，在变更处理具体商谈中，承包人可能某些项目无论量价都是就高不就低，甚至可能虚高。而监理和发包人在计量和计价上坚持按原合同条款的约定和签证资料执行，这样每个变更项目都要经过多轮商谈，很难达成一致意见，导致变更处理的工作效率较低，周期较长，有些项目不得不根据合同相关条款，按照监理审核意见进行暂结算。

(5)各方人员变动。丹江口大坝加高工程的施工期长，从2005年开工到2013年底主体工程基本完工，各方人员都有变动，尤其承包人是施工企业，内部人员变动更大，很多熟悉当时施工现场情况的人员调离现场，从客观上对变更处理产生了一定影响。变更索赔处理流程中的某个环节因各种原因进展缓慢，会影响到整个变更索赔的处理进度。

2变更索赔处理

(1)制订变更索赔处理管理办法，从制度上规定变更索赔项目处理流程。通过制订、修订、颁发《南水北调中线水源有限责任公司合同变更及索赔处理办法》，对合同变更及索赔的范围、原则、各方责任、处理程序等进行了详细规定，明确了责任划分，理顺了变更索赔处理流程。变更项目处理采取一次性报量和价，听取承包人意见后各自独立行使审核认定的权利。流程的规定主要为了:一是减少程序环节，提高效率;二是避免与承包人就某个问题反复协商不能达成一致而影响批复工作，造成变更项目处理久拖不决;三是按照施工合同对可判定的部分及时认定批复并办理结算，可以及时提供变更项目主要的资金，用于解决承包人流动资金的困难，而对于分歧的部分留下一点尾巴，适时再做处理。变更项目的量、价实际上是紧密相联的，发包人内部审核时相关部门工作人员既要各负其责，又要紧密配合。只有弄清楚某个清单项目的工作范围和工作内容，该清单项目的价才能够审得准确、完整、依据充分，与定额之间的差别才能一目了然，给出合理的解释。否则，审价的只能对着清单套定额，定额的适用性就会引起双方争议，从而影响变更处理效率。同时，量价一并申报，在审查审批过程中各方能直观了解该变更项目总体费用是多少，并且项目审查时清单之间有了一定的可调节余地，不至于为了某个单价达不成一致意见而影响整个变更的处理。

(2)注重优化设计，降低施工难度，节省工程费用。鼓励进行有利于工程质量和进度、有利于工程安全可靠运行、有利于工程形象和后期持续发展的优化设计，建设时给予合理投入，以达到降低施工难度、节省工程费用的目的。

(3)解放思想，实事求是，正确看待和解决各方存在的争议。为加强和推动变更索赔项目处理工作，专门成立了以分管领导为组长的变更索赔小组，不定期召开变更索赔处理专题会议，对处理过程中存在的难点问题进行讨论分析，及时研究解决处理方法。在平时的工作中，需要相关工作人员解放思想、实事求是。主要表现在以下几个方面。

(1)及时疏通变更及价差处理工作中的思想顾虑。

①合同经济工作的处理责任重大。合同管理相关部门、人员谨慎处理合同变更，坚持讲原则、讲依据的工作态度是值得肯定的，是站在发包人投资管理和控制责任的立场上考虑的。从具体工作人员的角度看，还存在某些顾虑，思想上有了顾虑，以致在少数情况下对上级口头指令有时不能完全贯彻执行和落实，在具体工作上难免放不开手脚，这就需要及时了解情况并打消顾虑。

②具体工作中，生搬硬套合同条款、法律法规来解决错综复杂的变更项目并不是讲原则的体现，关键是需要以事实为依据合情合理地运用。合同条款是格式条款，在意思表达和理解上明显发生分歧时，变更处理的具体管理部门和工作人员不能生搬合同条款和规章制度不放而导致变更处理工作停滞不前，各方都应该多换位思考，包括从承包人、发包人、工程建设大局等多方位多角度看待问题，以便抓住问题的关键，找出解决问题的核心，达成一致意见。

(2)正确分析和对待承包人提出的要求。对承包人提出的要求要正确分析和对待。面对不同的情况，要采取不同的措施，该坚持的原则必须旗帜鲜明地坚持，不能一味迁就。变更处理中无论项目大小，不能因承包人的要求就放宽政策，降低标准。也不能完全不理会承包人的要求，应正确对待承包人在生产经营中存在的困难，认识到其困难的产生，除自身因素外，工程的特点也确实造成了其人、机、物料的高消耗和低工作效率等，应本着实事求是的原则，对合同清单外的工作量可以认可的应该认可，合理计价。只有这样，才能体现发包人建设管理的水平、树立现场管理的权威，同时也提高了承包人提高施工质量和加快施工进度的积极性。

(3)适时修订合同中影响工程建设和变更处理的条款。从总的原则上讲，合同既然由合同双方协商签订，对双方来说都应该是公平的。如果某一方在合同实施过程中认为某些条款对自己不利，就要求进行修改，原则上讲是违背合同订立初衷的。但对于重大变更项目，在运用原合同条款不能完全涵盖或者与建设实际不相符时，可考虑本着实事求是的原则，通过签订补充协议的方式修改原合同条款，使合同条款真正体现公平、公正、合理、求实的原则。合同条款和规章制度实际上都是为管好工程建设制订的，当某些条款或制度制约着工程正常建设时，就应该考虑修改条款或灵活处理，实事求是地解决问题。

(4)对较复杂、争议较大的变更索赔项目，聘请中介造价咨询公司进行咨询，保证变更索赔项目的处理合理、公正、公平。

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在建筑工程的施工过程当中，工程造价合同管理和风险控制是极为重要的。因为，工程造价一旦出现了风险，就会大大降低建筑工程的投资效益。于是，企业唯有加强对工程造价合同管理和风险控制，才能够有效的降低工程造价中的风险，从而提高企业的经济效益。

1施工合同管理对工程造价的重要作用

1.1合同影响工程造价的确定和控制。建筑企业的工程管理者在对项目进行管理时，也是依据合同进行的。而合同中约定的计价方式、调整合同价款的原则、付款方法、材料价格及供应情况、工期要求等条款都会直接影响着工程造价的确定和控制。在编制工程造价时，对材料价格、如何计价等方面在预算书中要进行调整，调整的依据就是合同中规定的这些相关条款，这些条款约定的方式不同，得到的最终工程造价就会有所不同。

1.2合同是解决工程造价控制过程中经济纠纷的有效途径。对于很多工程项目而言，签订好施工合同只是一个良好的开端，而合同的履行才是真正重要的环节。在履行义务的过程中双方难免会产生意见分歧。解决的办法就是以合同内容中规定的相关条款作为法律依据，在处理这些纠纷时，施工企业往往不占优势，为了保障施工企业的合法权益，需要工程管理者在签订合同条款时更加严谨，看好合同责权条款是否公平合理后再签订，从而减少施工企业不必要的利益损失。

2加强施工合同管理有效控制工程造价的策略

2.1培养高素质的管理人才。首先，合同管理人员需要有必要的法律常识，能够在合同的起草与修订过程中，将单位的需求在合同中合理的、严谨的、完善的表达。这样可以有效避免经济损失，保障施工计划的顺利进行。很多企业因为不重视合同管理，安排其他岗位的管理人员兼职合同管理，造成合同管理水平较低，将企业扯进各种官司纠纷之中。然后，合同管理人员需要有一定的管理经验和成本控制的能力。合同管理的一种作用就是为造价管理节省成本，保障项目的效益。合同管理人员需要按照经济学理论，在制定合同时，分清主次，尽可能的为企业节省成本。最后，合同管理人员需要一定的沟通、协调和谈判能力。在合同签订时，有些合作商为了保障自身经济利益，在合同中提出不合理的条件。此时，为了尽快确定合同关系，合同管理人员需要采取必要的方法和手段进行沟通，既要保障自身单位利益，又要维持合作商的关系。此外，加强对建筑施工企业管理者的专业技术、职业道德以及法律意识的培养，根据工程项目的各种情况总结规律，在谈判和签订过程中做出对工程造价有利的策略。

2.2创造良好的合同履行环境。为使建筑合同得到有效的履行，需要创造一个良好的环境，首先合同双方要坚持诚实信用的原则，无论是开发商还是承包商，都必须要严格遵守诚信原则，从整体利益的角度出发，保证业主利益不受损害，同时也要保证承包商获得合理的效益。如今，我国建筑市场的发展速度飞快，市场竞争形势也日渐激烈，必须遵守诚信原则才能保证市场的健康发展。其次，要加强在政策方面的引导和支持，加快相关担保和保险制度的完善，如履约担保、投标担保、投资担保、支付担保等，使合同的活动处于利益风险共承担，权利义务均等的环境。

2.3确保合同能够及时、有效的签订。合同签订时要预先考虑到可能发生的事情，对可能发生和能够想到的问题，都要在合同中进行明确，避免在施工过程中发生纠纷；合同在语言组织上要严密，避免产生歧义，在条款中要尽量使用定量条款；合同中要明确双方的权利和义务，要明确列出工程索赔的条件和合同价款的调整条件。合同签订前，要仔细琢磨，反复推敲，不可盲目签订。制订的合同条款应尽量详细，应包含所有能预知的问题及对策，从而减少纠纷的发生。合同内容要严谨，合同中尽量避免模糊措词。对于可调合同条款，人工费、材料费和设备费等在哪种情况下可调，如何调等在合同中都要明确。合同签订的同时，做好合同备案和公证工作，保证合同的合法性。工程承包企业要和建设单位加强合同沟通和谈判，澄清分歧，最终达到双方都满意的条款，其目的是确保双方利益都能够兼顾和考虑。

3加强合同实施过程不同阶段的管理对工程造价产生不同影响

3.1注意按合同要求的时限履行义务。工程项目的造价控制能否按要求进行，对合同的遵守程度起着重要的作用。如果合同双方对合同所规定的内容视而不见或者不完全按照合同进行工作，那么我们的工程造价控制自然不会得到好的效果，容易产生各种问题使得我们的造价控制效果达不到预期要求，甚至会产生工程造价增多，工程负担加重等问题的出现。

3.2做好处理合同纠纷、索赔与反索赔的研究。在合同的执行过程当中，不可避免的会出现一些突发因素使得我们的合同执行受到影响，这时候也是工程造价容易产生影响的阶段。因此做好合同的纠纷处理以及关于合同的索赔实务就显得格外的关键，我们需要深入的了解合同，更具实际发生的情况对合同出现的问题给予解决，这也是做好造价控制的关键。不存在一个项目的造价控制中不出现纠纷和索赔事件的，所以需要我们格外的注意这一点。

3.3严格现场签证制度。所谓现场签证实质上是由于合同的执行过程会由于环境等因素出现事先没有预计道德情况，为了保证合同可以按照实际以及顺利的执行下去，需要的原有的合同做出相应的改变或者补充，以确保合同的时效性。在这一阶段，我们需要严格的规范我们的签证制度，所签证的条框务必是双方所达成一致的，是实际情况确实需要的。因为这些签证条款的改动对于工程的造价会产生直接的影响，并且由于签证所产生的造价也会对后期的工程结算产生重大影响。

3.4做好工程竣工验收工作。在工程收尾阶段或竣工验收之前，应组织相关人员集中编制竣工结算书，按照合同要求能够及时上报完整的竣工结算报告及结算书。提前全面收集、整理、汇总跟工程结算有关的所有资料，各业务部门应积极配合，保存好原始记录，建立完整的结算资料审查档案，对一些关键的资料要提前完成好相关人员的签字工作。根据合同约定和业主的要求，编制竣工结算书，应做到有理有据，数据真实，证据充分，附上相关的原始资料和证据。竣工结算书应有承包人、法人或授权委托人的签字和盖章。由承包人将审核后的全套工程结算资料提交给业主或业主委托的造价咨询单位进行结算审核，做好报送签字记录。承包人派出专人与业主或业主委托的造价咨询单位进行核算和核对。业主应督促承包人积极配合审计单位在合理时间内完成审价。工程最终审计报告作为工程支付结算款的主要依据，严格按照合同约定履行好质保期间的责任和义务以及相关质保金的退还工作。

综上所述，工程项目施工合同是进行工程造价控制的主要依据，也是确保双方权益，实现双方责任与义务的依据。当前环境下，合同管理已经成为工程造价管理的核心和关键因素，也是确保施工质量和双方权益的关键因素。

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中图分类号： G254.97 文献标识码： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大数据时代的到来正在改变21世纪公民的素养格局，尤其是数据密集型第四科研范式下，具备良好的数据素养和熟练的数据技能已成为研究群体开展研究工作的重要能力保障[1]。然而，实践工作中庞大的数据量和复杂的数据管理问题使得研究人员面临严峻挑战，为适应数据驱动的新型研究环境，应对科研实践中的各种数据问题，培养研究人员的数据素养能力势在必行。那么数据素养是什么？M.Schield[2]认为数据素养是根据科研需求在不同数据源中获取、操作和总结数据，并从中推断结论的一种能力；J.Qin和D.Ignazio[3]认为数据素养是“研究者在科研过程中收集、处理、操作、评估和利用数据的能力”；P.Calzada和 M .粤忆.Marzal[4]认为数据素养“包含个人获取、理解、批判性地评估和管理数据的能力，并在使用数据的过程中遵守道德规范”。总体而言，数据素养强调的是一种正当地发现和获取数据、批判地选择和评估数据、规范地管理和处理数据、合理地利用和共享数据的意识和能力。

目前，国内外学者已就数据素养能力体系展开探索，并积累了一定的成果和经验，主要集中在三个方面：一是从数据素养的概念和内涵出发，梳理数据素养包含的各种能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是图书馆员在长期从事科研数据管理服务的基础上，概括和总结数据管理过程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是从数据素养的上位类概念信息素养出发，在信息素养能力标准中提取数据相关的能力，如C. P.Javier 和M.粤忆. Marzal[4]等。然而，从研究项目启动之初的数据产生、项目实施中的数据处理和分析到项目结题时基于数据得出研究结论、发表科研成果，再到后续研究中对数据的二次开发和利用，科研数据已成为科学研究工作的基本单元渗透到科研工作流的各个环节，数据素养与科研工作流、科研数据生命周期密不可分。因此，构建嵌入科研工作流、围绕科研数据生命周期的数据素养能力框架，对于更好地培养研究人员的数据意识和数据管理技能具有重要意义。基于此，本文从科研工作流和数据生命周期的一般流程出发，调研了数据素养核心能力研究现状，整理并分析了国内外学者提出的几种典型的数据素养核心能力体系，梳理并归纳了嵌入科研工作流和数据生命周期的数据素养核心内容体系，绘制研究人员应具备的数据素养技能流程图，以期为衡量研究人员的数据素养能力和探索数据素养教育实践提供参考和建议。

2 科研工作流与数据生命周期

数据从收集（或形成）、加工、保存、传播、检索、存取与利用，到消失或不再被利用的过程，就是数据的生命周期[8]。随着科技的发展和时代的快速进步，有些数据永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分数据却只是进入了暂时的休眠状态，它们将来可能会根据人类的需要再次被激活和更新，进入下一个“生命周期”，周而复始，生生不息。在数字科研环境下，“生命周期”不同于产生到消亡的“生命期”，它是一个循环过程，经过数字资源管理和长期保存，实现数字资源发现和再利用[9]。在科研实践过程中，处于生命周期不同阶段的数据具有显著差异，不论是数据的类型格式还是内容含义，亦或数据的量级特性，均不可一概而论。正确认识科研数据生命周期，把握生命周期各个阶段的数据特性，培养良好的数据素养能力，是实现科研数据规范管理和发挥数据价值最大化的前提和基础。

目前，科研工作流与数据生命周期已得到业界的广泛重视，英国联合信息系统委员会（JISC）、美国地质调查局（USGS）等国家组织委员会，英国数据管理中心（DCC）、英国数据档案（UKDA）、地球数据观察网络（DataONE）等数据管理专业机构以及弗吉尼亚大学、阿尔伯塔大学、昆士兰大学等学术研究机构纷纷就科研数据生命周期展开探索研究，建立科研工作流与数据生命周期模型，以规范和指导数据管理工作的正常开展。

为深入了解科研实践的具体流程，笔者选取了国际上较典型的科研数据生命周期进行剖析，以总结和梳理科研工作流和数据生命周期的一般流程。8种模型具体为：英国高等教育、继续教育和技能培训提供研究支撑的英国联合信息系统委员会（JISC）[10]；英国专门负责大型社会和经济数据的采集、监管并提供数据访问与获取的专业机构英国数据档案（UKDA）[11]；世界领先的数字信息管理中心英国数字内容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社会科学数据中心美国校际社会科学数据共享联盟（ICPSR）[13]；地球环境科学领域的数据管理专业组织地球数据观察网络（DataONE）[14]；专注于统计数据和社会科学数据描述的国际标准协会数据文档倡议联盟（DDI）[15]；美国弗吉尼亚大学图书馆[16]；加拿大阿尔伯塔大学图书馆[17]（见表1）。

笔者在分析梳理国外典型科研工作流与数据生命周期模型的基础上，结合国内研究实践，绘制了嵌入科研工作流的科研数据生命周期一般流程（见图1）。除了项目启动、项目实施和项目结项三个核心阶段外，还包括项目启动前的研究构想以及项目结束后的后续研究。科研数据生命周期的一般流程包括八个阶段，分别是数据管理计划、数据产生与收集、数据管理与组织、数据处理与分析、数据存储、数据发表与共享、数据发现与获取、数据再利用，各个阶段环环相扣，紧密相连。下文将以此为基础梳理和构建围绕科研工作流和数据生命周期的数据素养能力框架。

3 数据素养核心能力研究现状

能力标准为图书馆服务开展和各级各类教学提供了明确的目标和方向，也为各个机构的课程设计提供了基本的框架和指南[18]。数据素养是信息素养的子集，目前，信息素养领域已建立了较完善的能力标准体系，既有以美国、英国、澳大利亚、加拿大等区域性信息素养能力标准，又有面向中小学教育、高等教育的层级性信息素养能力标准，以及大众传播学、人类与社会科学、护理学、科学与工程技术等以学科划分的领域信息素养能力标准。尽管这些标准对于数据素养评估和教学有一定的参考意义，但就数据素养应用实践而言，仍亟需数据素养能力标准或框架来衡量研究人员的数据素养能力和指导数据素养教育工作的开展。

目前，这一问题已获得国内外学者的广泛关注，他们从不同的角度，结合数据管理服务和数据素养教育探索的实践经验，构建数据素养能力体系，推动数据管理培训和数据素养教育的发展。如美国雪城大学J.Qin等[3]对比了信息素养、数字素养和科学数据素养的不同概念，指出科学数据素养包含数据收集、数据处理、数据管理、数据评估和数据利用五个方面的技巧和能力。并以此为基础，为学校STEM各专业本科生开设科学数据素养课程；美国弗吉尼亚理工大学图书馆为满足学校师生的数据管理需求，A.L.Ogier等[7]图书馆员开发了数据素养课程，其教育内容模型包括八个方面：数据管理与组织、数据转换与互操作性、数据共享与获取、元数据与质量控制、数据科学、数据监管、数据存档与保存、数据伦理与责任；美国印第安纳大学图书馆S.Konkiel等[19]设计了包含10种能力的数据素养核心能力框架：数据管理与组织、数据格式与数据类型、数据可视化、数据质量控制、数据发现与获取、数据分析、元数据、数据伦理、数据保存、数据复用，将数据管理素养集成到数据可视化课程中，根据学生的数据技能需求，有针对性地制定学习目标和评估方案；巴西里约热内卢联邦大学A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育学家P.Freire的素养模型定义了数据素养核心能力，包括数据读取（数据意识、数据发现与获取、数据收集）、数据处理（数据处理技术、数据处理工具）、数据交流（数据类型、数据格式、数据评估、数据伦理）和数据生产（数据格式、数据发表工具）四种核心能力，用以指导和规范图书馆的数据管理课程；西班牙卡洛斯三世大学P.Javier 和M.粤忆.Marzal等[4]从信息素养能力标准出发，选取美国学校图书馆员协会（AASL）制定的《共同核心州立标准》、美国大学与研究图书馆协会（ACRL）制定的《高等教育信息素养能力标准》、《科学与工程技术信息素养能力标准》、《人类学与社会科学信息素养能力标准》、《护理学信息素养能力标准》、《政治学信息素养能力标准》，梳理其中有关数据管理的内容，结合图书馆科学数据管理服务，构建了包含数据意识（什么是数据、数据背景）、数据发现和获取（数据来源、数据获取方法）、数据阅读理解和评价（数据阅读与表达、数据评估）、数据管理（数据和元数据的收集与管理）、数据利用（数据操作、数据分析、数据使用伦理）五大指标的数据素养核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素养研究与实践的共性与挑战”大会上指出科研数据素养和数据管理能力包括8个方面的内容，分别是数据识别、数据处理、数据计划、数据存储、数据保护、数据评估、数据管理、数据交流。国内学者也在构建数据素养能力体系方面取得了一定的研究成果。如上海大学的郝媛玲和沈婷婷[5]认为数据素养的核心内容包含五个方面的基本要素，分别是数据态度（数据道德观、数据价值观）、数据意识（主体意识、获取意识、共享意识、更新意识、安全意识、人才意识）、数据知识（特点与类型、作用于效应、规律与规范、转换方式、搜索方法）、数据技能（获取、处理、利用、展示、评价、再创造）和数据伦理（法制观念、数据安全、数据道德、知识产权），旨在为我国建立数据素养培养机制提供建议。

为了更深入展示国内外数据素养能力体系研究现状，笔者选取了美国普渡大学图书馆研究团队、加拿大达尔豪斯大学图书馆研究团队和国内华东师范大学团队构建的数据素养核心能力框架作为案例进 行详细介绍。

（1）普渡大学图书馆

普渡大学、康奈尔大学、明尼苏达大学和俄勒冈大学四校图书馆联合开展数据信息素养教育项目（DIL），以Carlson.J为代表的研究团队通过剖析ACRL《高等教育信息素养标准》，访谈调研教师和学生的数据信息素养需求，并总结地理信息学等图书馆课程经验，构建了包含12项核心能力的数据素养框架体系：数据实践规范、数据转换与互操作、数据监管和再利用、数据管理和组织、数据保存、数据处理和分析、数据质量和记录、数据可视化和表示、数据库和数据格式、数据发现和获取、元数据和数据描述、数据伦理与道德（见表2）。DIL项目组在该能力框架的基础上，调研自然资源、土木工程、计算机科学等不同领域研究群体的数据需求，根据需求设计课程大纲展开针对性培训和教育，提高研究人员的数据管理能力[6]。

（2）加拿大达尔豪斯大学图书馆

加拿大达尔豪斯大学图书馆的C. Ridsdale等[22]学者在数据管理服务经验的基础上梳理出科研人员在数据管理过程中所需的数据素养能力，构建了包括数据管理概念、数据收集、数据管理、数据评估和数据应用五方面的数据素养能力矩阵（见表3），拟在能力矩阵的基础上设计数据素养课程，帮助学校师生员工提高数据管理技能。

（3）华东师范大学隆茜

我国华东师范大学的隆茜[23]在综合国内外文献对数据素养内涵、组成能力的阐述的基础上，从数据意识、数据获取能力、数据处理与分析能力、数据交流能力、数据评价能力和数据道德六个维度构建了高校师生数据素养能力评价指标体系（见表4）。并以此为基础编制数据素养能力调查问卷，分析高校师生的数据素养能力现状，为数据素养教育奠定基础。

笔者对以上10种数据素养能力框架进行梳理与解析，深入剖析能力框架的构成要素，共罗列了21种数据素养技能，分别是数据意识、数据收集与创建、数据转换与互操作、数据管理与组织、数据保存、数据处理与分析（技术和工具）、数据质量控制、数据可视化、数据类型、数据格式、数据发现与获取、元数据、数据伦理与道德、数据评估、数据利用与复用、数据共享、数据长期保存、数据安全、数据解读、数据引用、数据交流，各能力框架及其对应的数据素养技能（见表5），这将为本文构建科研数据生命周期的数据素养核心能力框架提供参考和借鉴。

4 嵌入科研工作流与数据生命周期的数据素养能力框架

在考察数据素养核心能力研究现状、总结科研工作流和科研数据生命周期的一般流程的基础上，本文梳理了嵌入科研工作流与数据生命周期的数据素养核心能力框架（见图2）。数据素养能力框架从科研工作流出发，包括项目启动前的数据管理计划；项目实施中的数据产生与收集、数据管理与组织、数据处理与分析、数据存储；项目结题时的数据发表与共享，以及项目结束后的数据发现与获取、数据再利用等8个生命周期阶段的22项数据管理能力。

（1）数据意识。数据意识是一个抽象的概念，具体来说，作为一名数据工作者，应理解什么是科研数据和为什么要管理科研数据等问题。科研数据是为了特定的目标所收集、观测、创建、分析的信息[24]。良好的数据管理实践包含但不限于以下优点：提高研究成果的影响力，增加数据引用率；避免重复劳动，节省时间；确保研究成果可验证性和完整性；保证数据安全，降低数据丢失的风险；满足资助机构和学术出版商的数据管理要求；通过数据再利用，促进新的知识发现[25]。总体而言，数据管理贯穿科研项目始终，良好的科研数据管理实践是知识再生的基础。规范化地管理科研数据，是确保数据长期保存和持久访问的关键，也是未来数据被其他研究人员理解和复用的前提。因此，研究人员在正式着手数据管理工作之前，应具备基本的数据意识。

（2）了解数据管理和共享的政策和要求。随着开放获取事业的推进，越来越多的资助机构（如美国国家科学基金委NSF[26]、美国国立卫生研究院NIH[27]、美国航空航天局（NASA）[28]、英国研究理事会RCUK[29]、经济合作与发展组织OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究机构（如JISC、ANDS、牛津大学、麻省理工学院、剑桥大学、康奈尔大学）纷纷数据管理政策，要求科研人员提交数据管理计划，规范科学数据管理流程[31]。在国内，2002年科技部牵头建设“科学数据共享工程”，目标是整合离散的科学数据资源，构建面向全社会的网络化、智能化的管理与共享服务体系[32]。为规范科学数据汇交和共享，2006年科技部还制定了“国家科技计划项目科学数据汇交暂行办法”，规定了汇交科学数据的种类及范围、数据汇交义务人的权利与义务等[33]。期刊出版商了相应的数据政策，如《现代图书情报技术》杂志要求从2016年起，所有投稿论文需要提交支持论文结论的科学数据，并通过适当方式供研究共同体或社会公众共享[34]。在从事科研工作时，研究人员有必要了解并遵守相应的数据管理政策和规范。

（3）制定数据管理计划（工具使用）。许多资助机构明确提出了数据管理计划要求，如2003年美国国立卫生研究院数据共享政策，指出“所有向NIH申请经费在500，000美元以上的科研项目，建议但不强制提交一份数据管理说明文档，阐述数据共享的计划和策略，由于特殊原因不能共享的，应在说明文档中详细说明[27]”；2007年，英国生物技术和生物科学研究理事会要求“其资助的科研项目的申请书必须包含数据管理计划，作为一份不超过1页的独立附件，简要说明数据的管理和共享计划[35]”；2011年，美国国家科学基金会提出“所有提交到NSF的项目申请书必须包含不超过2页的名为《数据管理计划》的补充文件，详细描述该项目将如何根据NSF传播和共享科研成果的相关政策开展数据管理工作[25]”。为此，国际数据管理组织根据数据管理要求开发了一系列数据管理计划工具，常用的包括三种：一是面向美国资助机构要求的由加州大学数字图书馆协会等协作开发的DMP Tool[36]；二是面向英国资助机构要求的由DCC开发的DMP Online[37]；三是面向加拿大资助机构要求的由阿尔伯塔大学开发的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申请基金项目时，选择恰当的数据管理计划工具制定符合资助机构要求的数据管理计划，已成为申请基金、获得项目资助的重要前提。

（4）数据创建与数据收集。在项目之初的数据收集阶段，研究人员需要考虑是否需要创建新的数据集，或是否可以复用已有的数据源。如果需要创建新的数据，那么应考虑使用哪些工具、采用哪种方式、应用何种技术来创建和收集数据。

（5）数据发现与获取。当确定项目需要哪些数据时，可以通过数据检索判断是否可以复用已有的数据，这就需要研究人员具备数据发现和获取的技能。数据获取的途径很多，常规的包括数据中心、数据仓储、机构知识库等，如英国数据档案中心、澳大利亚国家数据中心等国家数据中心，生物学Gen Bank、医药科学Dryad、地理环境科学Pangaea等领域数据仓储，哈佛大学数据仓储Harvard Dataverse Network、中国科学院数据云等机构知识库等都支持数据的开放获取。但需要强调的是，在检索和获取他人数据集时，应遵守数据复用和数据在分配的限制条件。研究人员在使用来自第三方的数据时，需要获得许可访问，在允许的范围内使用科研数据，使用数据引用标准格式注明数据原始来源，以保证数据的完整性和真实性。

（6）数据类型。数据类型多种多样，明确数据类型有利于高效管理数据、提高科研效率。根据数据来源划分，可将数据分为观测型数据、实验型数据、仿真数据、派生或编译数据、引用或规范数据五种类型[39]（见表6）。

（7）数据格式、数据格式转换与互操作。随着技术的发展，研究人员在存储数据以确保长期访问时，应充分考虑硬件和软件的存储设施，选择恰当的数据格式。如文本文件应选择ODF格式而不是Word格式，表格文件应选择ASCII格式而不是 Excel格式，视频文件应选择MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，图片文件应选择TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，网页应选择XML或RDF格式而不是 RDBMS格式。总体而言，规范并支持格式转换和互操作的数据格式应具备以下特点：非私有的；开放的文档标准；被科研群体普遍使用的数据格式；计算机可读的标准化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非压缩的[40]。

（8）数据组织（命名规则、文件夹组织）。在数据完成收集后，应对数据进行规范组织，包括数据和数据集的结构化、制定文件命名规则等。数据结构化时应注意使用文件夹管理数据文件，使用具有揭示意义的词汇来命名文件夹，使用科学的文件夹层次结构，将正在进行的数据文件和已经分析完成的数据文件分开保存，设置最高级别的访问权限等。文件命名指采用一致性的逻辑方式对数据和数据文件夹进行命名，制定文件命名规则时，可参考以下规则：文件名称短但具有揭示意义；日期时间使用标准格式；避免使用空格键；避免使用特殊字符；基于主题内容识别数据，而不是仅依靠时间和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考虑分组存放；在命名中考虑版本信息[41]。

（9）数据描述与元数据。元数据是描述资源特征的结构化信息，对数据进行详细记录是数据集可发现和可获取的前提。使用元数据目的是为了更好地描述数据，揭示数据的内容特征，不同的学科领域具有不同的元数据标准。如地理空间元数据标准（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文学元数据标准（Astronomy Visualization Metadata）、生态学元数据标准（Ecological Metadata Language）等，具体取决于研究项目的数据类型、数据格式和学科领域。如果现有的元数据标准不能满足项目的数据描述需求，研究人员可创建元数据方案，包括描述性版块、权利版块、结构化版块和技术信息板块：描述性版块即描述数据集内容的信息，如题名、日期、创建者姓名等；权利版块包含数据归属权、数据的使用和访问权限等；结构化版块包括数据的逻辑结构、表现形式等；技术信息版块指数据的技术特征、数据创建软件、使用方法等[42]。元数据是规范化管理数据的基础，是数据管理计划的重要组成部分，在项目启动前就应确定元数据记录方案。

（10）数据质量控制。数据质量控制对抽样检查数据值的准确性进行二次数据录入，对比检查数据是否有误，分组排序，查找离散值和缺失值、统计计算极端值和异常值。还可以使用OpenRefine等数据清洗工具。在数据管理计划中还应包含数据收集的质量控制说明。包括使用的刻度标准、样本二次采集和测量、数据采集标准、数据准入标准、数据验证和使用的受控词汇表等[43]。

（11）数据处理与分析（技术、工具）。在完成数据的收集和组织后，根据数据类型和预期结果选取恰当的数据分析方法对数据进行处理和分析是得出研究结论的关键所在。随着数据量的剧增和数据问题的日益复杂化，研究人员在处理和分析数据时往往需要借助专业的数据分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在进行数据建模、仿真计算时还需要研究人员掌握一定的计算机编程等技术。

（12）数据解读。数据解读能力主要强调认识数据的内容特征和洞察数据的实质内涵。这要求研究人员具备三方面的能力：一是扎实的专业领域知识；二是敏锐的数据分析能力；三是精准的数据表达能力。任何数据认知错误和表达错误都可能造成研究结论的巨大差异，导致严重后果。

（13）数据可视化。无处不在的图像和可视化媒体正在改变21世纪的素养格局，可视化素养被视为公民的必备素养[44]。大数据环境下，利用数据可视化技术形象、直观地展示数据内容和研究结论已成为学术信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等数据可视化软件在科学研究中发挥着重要作用，研究人员应学习并掌握相应的数据可视化技能。

（14）数据安全与备份（数据保存环境与存储介质）。采取数据安全措施能够有效避免数据被不当访问、使用、修改、传播和破坏，数据安全的含义主要包括：一是网络安全，确保机密数据不能上网，将敏感信息保存到不能联网的计算机中；二是物理安全，确保重要资料存放地的安全（如保安看守），寻求可信任的人充当计算机的故障检修员；三是计算机系统和文件安全，包括更新计算机杀毒软件、避免使用邮件或FTP协议传输保密数据，在计算机和数据文件中使用密码等加密措施；另一种确保数据安全的措施是定期进行数据备份。进行可靠地数据备份是数据管理实践的重要环节。定期数据备份能够有效规避数据丢失、数据损坏、病毒或黑客破坏、停电、软件损坏以及其他人工错误。建议对数据进行三份备份，即原始数据、原始数据在本地的备份、原始数据在远程设备上的备份[45]。

（15）数据版本控制。版本控制是对数据处理不同阶段的数据进行标识的过程。它能够对数据的处理流程进行跟踪，标识哪个是草案，哪个是修订以及哪个是最新的版本。能够有效避免数据的混乱，尤其是研究小组的人员同时对数据进行处理时。总的来说，版本控制的优点包括可追溯性、可识别性、清楚明晰、减少重复、减少错误等。版本控制一般通过对文件命名来体现，此外还可使用版本控制表，即对文件进行操作修改时，填写文件版本的修订情况，包括新版本的序号、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）数据保存（短期保存和长期保存）。数据保存是数据管理流程的关键步骤，不仅指项目结题后的数据存档，还包括项目进程中数据分析与处理等阶段的数据保存。在项目期间需要短期地保存数据时，应注意数据类型与格式、数据存储介质与迁移、数据备份与安全等问题；在制定数据管理计划时应明确提出项目结题后的数据长期保存方案，具体包括数据存储地点（如公共数据中心、领域数据仓储、机构知识库）、数据保存内容、数据保存时间、数据保存介质、数据保存成本、敏感隐私性数据存储策略等方面的问题。

（17）数据遴选与评估。数据保存面临着高昂的数据保存费用、需要花费更多的劳动和精力、在良莠不齐的海量数据中进行检索和查询使得数据发现变得更加困难等挑战，并不是所有的数据都需要保存。因而，制定数据存储策略时应遴选和评估数据，即确定哪些数据需要存储，哪些数据需要被销毁和删除，评估数据是否具有未来的利用价值。在遴选和评估数据时，可根据以下问题进行判断：资助机构和学习要求保存什么数据？数据对于研究项目和机构而言是否具有重要价值？数据中是否涉及知识产权和相关伦理问题？是否对数据进行充分描述？是否能够支付数据保存费用？

（18）数据发表。目前，科研数据发表主要有三种形式：一是科研数据独立发表：将科研数据集作为独立的数字对象存储在数据仓储或数据中心，支持数据的发现、获取和再利用；二是发表数据论文，在数据论文中描述数据集的内容及其相关信息，将数据到专业数据期刊中，原始数据集存储在期刊出版商或其指定的数据仓储中；三是数据作为期刊论文的补充材料发表。在论文中注明数据来源及获取方式，根据论文与数据之间的关联获取原始数据，支持研究结论验证，防止学术不端[47]。其中，将数据作为期刊论文的补充材料发表是最普遍的数据发表形式，分两种情况：第一，时将相关数据存储到数据仓储中，通过DOI等数据唯一标识符与论文创建关联；第二，数据作为论文的补充材料同论文一并提交到期刊出版商。了解数据发表的不同形式，并基于实际需求选择恰当的数据发表方式，是研究人员传播学术成果、获得学术声誉的基本常识。

（19）数据共享与许可协议、数据访问权限。在共享数据时设置数据访问权限、选择适当的数据许可协议是保障数据创建者权益的重要手段。共享的数据涉及商业机密、敏感信息和隐私内容时，可以设置数据库或数据仓储的数据访问权限，通过密码等方式控制数据的访问，同时保证数据的可发现性和可访问性。数据使用权限主要通过数据许可协议体现。目前使用较广泛的是Open Data Commons[48]（分为PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三种级别）和Creative Commons[49]（分为BY、NC、ND、SA四种级别）制定的数据许可协议。创建者根据数据开放需求选择恰当的数据许可协议，数据使用者遵守相应的数据使用规范，能够有效避免数据知识产权纠纷等法律问题，促进数据开放共享环境的健康有序发展。

（20）数据共享的伦理问题。数据共享的伦理问题主要体现在数据的隐私性、敏感性和保密性。社会科学、生物医学等领域的项目往往包含人类或动物的隐私信息，或是能够识别个人信息的敏感数据。凡是涉及人类受试者或濒危动物信息的研究项目需通过伦理审查方可实施。也就是说，在开展调查前，需获得受试者的知情同意；在数据处理和分析时，应采用匿名化处理等方式保护受试者的信息不泄露；在共享数据时，需要获得受试者的数据共享知情同意许可，也可以限制数据共享的范围和对象来保护受试者的隐私信息。此外，涉及商业机密、专利信息、尚未发表的论文数据，以及公开将导致不良后果的敏感数据（如信息）等也是属于数据伦理不宜公开的范畴。

（21）数据共享的法律问题。首先是数据的知识产权和版权问题。英国、澳大利亚等国认为数据知识产权赋予数据创建者处理数据的权利，即允许其他研究者做什么和不能做什么，而中美等国认为数据作为事实材料不受知识产权的保护，而使用仪器设备、花费时间成本和资源成本来收集、处理、分析数据，这种原始的数据集可被视为知识产权保护的范围；其次是数据的归属权问题。一般而言，研究人员在职务岗位或利用机构环境所产生的数据归属于本机构而非数据创建者。此外，数据共享的法律问题还包括合同、协议规定的其他具体问题。

（22）数据引用。随着数据集被视为一种独立的科研成果，数据引用也随之成为衡量学术影响力的重要指标。对于数据生产者而言，数据引用指标与传统文献引用一样，是对数据生产者研究工作的肯定和支持，代表学术贡献和学术声誉；对于数据利用者而言，规范化的数据引用有利于准确查找数据，更好地理解数据和获取数据，进而促进新的知识发现。数据引用的构成要素包括但不限于：数据创建者、数据集名称、出版年、出版商、可用性和访问情况（如URL或DOI）。不同的数据仓储、期刊出版商和组织机构具有不同的数据引用格式，如DataCite的数据引用格式为：创建者（年）：标题.出版商.标识符[50]。在进行数据引用时，应先了解具体的数据引用标准格式。此外，EndNote等文献管理软件也添加了数据引用功能，可以直接创建数据集引用格式。

5 结语

数据素养除了强调数据意识的树立和数据知识的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的数据技能集合，涉及从数据产生与收集、数据分析与处理、数据发表与共享到数据再利用的科研数据生命周期全过程，而数据生命周期又与科研工作流密不可分，嵌入项目启动、项目实施、项目结题的各个环节。因此，构建围绕科研工作流和数据生命周期的数据素养能力体系对于科研数据管理服务开展和数据素养教育实施具有重要意义。本文在调研国内外数据素养能力体系研究现状、分析数据素养能力框架研究成果的基础上，围绕科研数据生命周期八个阶段构建了包含22项能力的数据素养核心能力框架。如有疏漏，敬请业界前辈批评指正。未来将基于此框架调研不同研究群体的数据素养能力现状，设计嵌入研究过程的数据素养教育模式，培养研究群体的数据意识和数据管理能力。

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