如何申请科研项目大全11篇

时间：2022-06-03 05:19:38

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇如何申请科研项目范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

如何申请科研项目

篇（1）

理好各种作用的关系，才能真正发挥高校科研处的管理作用。

[关键词]高校科研处科研管理科研处作用

[中图分类号]G644 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2015）12-0001-02

随着时代的发展，高校科研处的作用也在时刻发生着变化，它掌控着学校的方方面面，并且起到主导方向的作用，但是科研处所在的位置起到怎样的作用，我们将从以下几个方面进行论述。

一、规划、引导作用

高校既需要发展还需要拥有别具一格的特色文化，其中包括学科特色、教学特色、校园文化特色，这些都需要相关的规划和导向，其中科研处起到是掌舵人的作用，对高校的文化起到规划和建设导向的作用，在科研处实施管理的过程中，需要制定多个短期科研规划依附一个长远的规划，短期以年为单位，长期的五年或者十年为一个单位，进行计划的制定。科研处需要根据高校的实际情况，包括学校的学科教学的特点，高校的经济性情况，科研人员的研究兴趣和热点，以发挥高校的优点为目的，发挥科研人员的热情和兴趣，鼓励其申报多种的课题。更为重要的是科研处需要根据学校人才的实际情况来鼓励其申请相应的项目和基金。对基础科研能力较强的科研人员，需要鼓励其积极申报国家以及省的自然科学基金，增强学校的科研实力。对某些科研人员对应用研究比较感兴趣这种想象，鼓励其申请省级以上的科技项目，为实践生产提供更加便利的条件，也可以担任某企业的项目的主持者，促进地区的经济发展。对社会科学问题的研究，科研处需要起到引导的作用，认清社会科学研究发展的总趋势，在掌握相关的社会基础信息的同时，坚持科研处自身的管理原则，择优选取具有重要的意义的课题。科研处在对课题进行规划时，要考虑展现地方的特色，还要将学科间进行交叉研究，将科研的内容丰富化，将学科间相互融合，提升科研水平。科研处对科研项目从开始申报、立项，到项目的过程管理、结题鉴定、申报奖励、科研成果档案归档、科研成果转化等一系列的管理，指导功能是不容忽视的。

（一）科研项目申请

高校科研人员申报课题时，会考虑很多因素，至于如何选择一个较好的研究课题，这期间需要科研处的指导作用，科研处此时的主要功能是将相关的政策进行宣传，这是科研处的责任，也是应尽的义务，正确地指导他们进行课题申报，帮助他们进行申报表的填写，提升申报的效率和正确性，能否将课题申请书高质量的完成，直接关系到课题能否成功申报，这种过程对科研处管理人员来说是一种考验。因此，科研处要履行起自己的义务，对申报课题的每个过程进行严格把守，抱括课题的研究内容如何纂写，课题的研究计划，课题研究的人员，以及经费上的预算等。

（二）科研奖励申报

当科研项目已经达到计划并且取得某些成果时，科研处要对科研成果进行积极的科研结题鉴定，然后要快速地将科研成果进行转化，转化成其真正的经济效益，来实现科研成果的实际化，充分发挥其科学研究成果的社会效益和经济效益，科研人员在对科研成果进行申奖的过程，科研处对申报人进行指导，尤其是申报书中对科研成果内容的介绍，主要的发明和创新点以及经济效益的计算等，对相关内容进行科学地安排，提升申报的成功率。

（三）科研经费使用

科研经费支撑着科研活动，在科研活动中，科研处对科研基金起到指导的作用，对科研经费进行合理化地支配，是科研处的重要内容。

二、组织、协调作用

高校科研处所承担的最重要的作用之一就是组织作用，它是管理层次的核心内容，科研当中从最开始的各种项目的申报、中标，到项目取得科研成果之后的成果鉴定、成果推广以及报奖的整个过程，科研处的组织作用始终作用其中。科研处另一项作用就是，为高校申请项目起到至关重要的作用，科研处管理人员要持之以恒的宣传，并且鼓励科研人员进行课题的申请，安排具有较强科研能力的人对相应的科研课题进行分担，其次就是向各级主管部门进行申报项目的宣传，就其优点，可行性、实用性、相关的优势学科，科研人员的主要研究成果、研究能力、研究经历，以及该项能带来的经济效益，争取获得他们的认可，并且愿意为该项目进行经济的资助。一旦项目成功申请之后，科研处要对项目主要科研人员进行组织学习相关的科研项目的规章制度，之后要对科研项目进行实时的监控和管理，对项目的落实情况和进度进行监管，这期间不仅要对科研项目的主要成员、经费分配、计划要了如指掌，还要不定期地对科研项目进行核查和监管，以确保科研项目能够顺利地进行。科研项目是一个极其复杂的过程，是多个部门相互配合以及整个课题组的所有人员的不懈努力的结果，其间的部门与部门，研究人员与研究人员的衔接过程都需要科研处的支撑，协调课题各方面按计划进行发展，科研处的作用正是减少了整个科研过程所有复杂的部门，使项目进行更加清楚，排除障碍，减少浪费时间的过程，促进课题项目的正常运转。

三、监督、鼓励作用

众所周知科研处的作用在于管理科研，其中，监督科研管理过程中起到重要作用，它是组织作用的衍生体。科研处在组织某个科研项目的同时，需要对该项目进行监督管理，根据课题的计划书，对其进展情况进行监督，更为重要的是对科研经费的应用要严格监督把关，同时也要做到根据实际情况灵活地运用科研经费，使其真正的为科研项目进行服务，保证经费的最大化利用，避免经费滥用的现象发生，科研处在对科研项目掌控的同时，还要定期对项目进行检查，及时发现问题，及时解决，保证科研项目正常运转。科研项目是体力与脑力相结合的产物，科研人员需要牺牲时间和精力，需要坚强的意志和智慧才能完成这一艰巨的任务，所以，科研处应该采取奖励的措施，对成功完成项目的科研人员进行相应的奖励，激发其他科研人员更加有激情投入到科研事业当中，高校也可以设置相应的科研基金来奖励年轻的科研人员投入科研事业，保证他们具有一定的科研实力，为他们申请项目做好前期的准备，同时也为已经成功申报科研项目人员，但是项目资金没有到位的，解决了燃眉之急，暂缓经济的不足，保证项目能够顺利进行。高校科研处也可以设立相关的科研奖励政策，对科研项目的主要负责人进行奖励，对能够在国际性刊物上发表文章的作者进行奖励，对能够申报国家专利的作者进行奖励，同时要加大宣传的力度，激发大家的科研热情，调动在校其他科研人员的积极性，鼓励大家为科研事业做出自己的贡献。科研处在整个高校科研管理过程中的所用作用都是相互制约，相互依赖，只有科研处能够处理好他们之间的关系，才能更加高效、优质地为广大的科研人员提供服务，才能真正意义上的发挥科研处的作用。

【参考文献】

[1]毛建梁.项目管理理论在高职科研经费管理中的应用研究[J].科学管理研究，2011（01）：46-49.

篇（2）

中图分类号：TP311.52

0前言

本科研管理系统就是利用信息技术提高科研管理的效率，使得科研管理更加信息化、自动化。本系统的主要功能是完成对科研项目的管理。学校科研项目繁多，如果用手工管理存在许多不便之处，加强信息基础设施和信息资源建设，可以有效地改善科研项目管理中存在的许多不足之处。

1需求分析

我国目前的科研项目管理系统通常是经过手工操作完成的。申请一个项目首先从可行性分析开始，接着填写项目申请书和进度报告等。得到上级的批准通知后，根据批准通知规定的研究年限和资助经费，签署《项目责任书》，按批准通知中的修改意见对原研究方案进行修改（如无修改意见，按原研究方案执行、检查），经所在单位审核盖章后，按规定时间报送相关部门（一式一份）审查，作为拨款和检查的依据。

研究计划执行中，项目负责人每年须填写《项目年度进展报告》，报送所在单位。所在单位在检查考核基础上，对《进展报告》实事求是地签署意见。地区科学基金及联合资助项目，同时报送匹配经费的主管部门。

项目结束后，项目负责人应认真撰写《项目总结报告》（简称《总结报告》），并由单位审查、验收并签署意见。各单位应将本单位全部结题项目的结题简表，按统一规定录入软盘，于次年受理面上项目申请期同时统一报送计划局。最后由相关部门审核。

如下图：

这样的操作效率大大的影响了科研项目的发展进程，一个项目从申请到审核到立项的，到结项周期过长，而且不方便项目管理。

2系统设计

本系统是典型的项目管理系统，采用c/s结构。c/s结构前台是客户机应用程序，后台是服务器数据库。本科研项目管理系统分为三个主要功能：

（1）项目申请，包括项目申请书的录入、管理、查询，在项目申请书录入时还应该把一些项目相关的资料也一并录入，如项目小组成员的详细信息、项目计划等。在完成录入后，还可以对项目信息进行维护、查询等操作；

（2）科研成果管理，包括项目中产生的一些科研成果和论文著作的录入和一些教材资料信息的录入，同时还能对所录入的信息进行信息维护，包括新增，删除，查询，修改等；

（3）系统功能，它包括对用户信息的管理维护，可以新增用户、修改用户权限、修改密码；数据分析，对所有的项目数据和科研成果数据进行分析，通过图表的形式具体表现出来，从而进行分析预测，研究项目开发的发展趋势。

3项目申请书模块管理

项目在开始时要先经过项目申请，因此，要首先填写项目申请书，项目申请书填写完成后，用户还可以对其他项目申请的情况进行查看、查询，了解实际情况。在项目管理子系统中包括三个内容：

（1）项目申请书的填写。用户在此填写自己的项目申请的基本信息。此外在填写项目申请书的同时，应该把该项目的小组成员和项目进度计划也一并填写。

（2）项目申请书的查看。一般用户可以查看其他项目的情况，管理员可以对其进行修改。

（3）项目申请书的查询。用户根据自己的需要，选择合适的查询条件，来寻找需要的项目资料。

功能：成立一个项目，就应该增加该项目的基本信息的记录，该窗口提供项目编号、项目名称、项目性质、所属学科、申请金额、批准金额、申请时间、项目负责人、所在单位、联系电话和是否批准的信息录入，而且连接计划录入和小组成员录入这两个界面进一步增加详细资料。

参考文献

[1] 张基温.信息网络技术原理.电子工业出版社，2008.08.

[2] 薛华成.管理信息系统.清华大学出版社，2012.01.

篇（3）

中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2016）33-0082-02

近年来，江西省交通行业发展迅猛，各种新技术、新工艺不断涌现，这对江西省交通行业的科技项目申报、管理和查询工作带来了更大的挑战。如果继续沿用纸质登记申报、人工查询等原始的管理手段，其低下工作效率将不能满足形式发展的需要。面对日益复杂的交通行业科技项目管理工作，设并实现“交通运输厅科技项目管理系统”，通过管理方式的信息化，来提高管理的效率。

1 研究的目的和方法

本课题以交通运输厅科技项目管理的实际应用为要求，解决以下几个方面的问题：

1）课题项目在线申报：

采用B/S模式，项目申报者可以通过网络的方式来提交自己的科研项目的申报请求，经二级单位科研管理部门汇总和审核后，统一提交至厅科技教育处。

2）科技项目的网上评审：

从专家库中按照专家学术分类来组成专家组，开展对科研项目的评审工作。评审项目的过程依托本系统，在网络上展开。

3）科技项目管理：

从项目申报开始，对科研项目实施全程管理，包括立项、结题和科研经费的划拨等，并提供丰富的查询和统计功能，帮助科研项目参与者和科研项目管理者能有一个非常方便的方式来对在研课程和成果进行检索和统计。

4）专家库的管理：

按照专家的学术分类构建专家数据库，实现专家信息的信息化管理，为科研项目的评审工作构建坚实的基础。

系统的研制将采用的主要技术包括（C#）和SQLSERVER，采用B/S的模式来构建整个系统的平台。

2 功能实现

2.1 基础功能

1）权限管理：

采用4类用户进行设计，每类用户拥有不同的权限。

一类：厅领导的权限，任何数据都可查询。

二类：厅科教处的办理权限。

三类：归口管理部门包括各设区市交通局、公路局，厅直属二级单位，各重点工程建设项目办公室，厅机关各处室，厅信息中心，后勤服务中心等归口管理部门，负责自己本单位的科技项目申报与管理和所管辖的企事业的科技项目申报与管理。并由这些的具体责任部门来经办。

四类：具体科技项目的经办人，可能每个单位有几个。

2）公共信息

主要有相关文件通知、工作动态、成果查询。用户录入管理系统网址后，可以点击链接查看。

2.2 项目管理

2.3申报管理

归口管理部门先注册，然后注册单位个人用户。单位个人用户申请新的科技项目并提交审核。

申请填写的内容包括基本信息

项目名称：填入该项目名称；

项目类别：选择该项目属于哪个类别；

研究领域：选择该项目属于哪个研究领域；

学科分类：选择该项目属于哪个学科；

起止年月：该项目的起止日期；

关键词：该项目的关键词；

建议经费总概算：预计该项目所需的总经费；

申请补助经费：希望补助该项目多少经费；

负责人情况

姓名：输入负责人的姓名；

性别：选择负责人的性别；

出生年月：输入负责人的出生年月；

工作单位：输入负责人的工作单位；

职务职称：输入负责人的职务职称；

通信地址：输入负责人的通信地址；

邮政编码：输入负责人的通信地址的邮政编码；

联系电话：输入负责人的联系电话；

电子邮箱：输入负责人的电子邮箱；

学位：选择负责人的学位；

毕业学校：输入负责人的毕业学校；

专业：输入负责人所学的专业；

联系人情况

姓名：输系人的姓名；

通信地址：输系人的通信地址；

邮编：输系人通信地址的邮政编码；

联系电话：输系人的联系电话；

电子信箱：输系人的电子信箱；

2.4立项评审

在立项管理中交通运输厅主要责任是对通过项目申请审核的项目进行立项，主要包括：“组织专家评审”、“查看评审结果”和“项目立项审核”。包括：组织专家对申请的项目评分、查看专家对申请的项目的评分结果，当评审时间结束或所有专家均已评分，才会进入项目立项审核环节。

2.5合同审核

申请的项目通过立项后，会新增并上报项目的合同。单位用户可以对本单位和下属单位已经上报的合同进行审核。

功能要求如下：

查询：输入不同查询条件，可以搜索出相对应的数据；

重置：将所有查询条件复位；

查看：查看该项目的详细资料；

通过：确认该合同通过审核；

打回：打回该合同；

查看审核意见：查看各级单位所留下的审核意见；

2.6项目进度

申请项目立项后，才能项目进度管理。

申报用户实现2个功能要求：申请项目的进度报告，申请项目变更报告。

上级单位用户则可以查看进度报告、查看项目变更报告、进度报告审核、项目变更报告审核。

2.7项目结题

申报项目用户编写项目结题蟾娌⑸媳ㄉ蠛耍（已经通过合同审核的项目才能申请结题）交通运输厅用户对申请的项目结题报告进行管理。

功能要求包括：结题审核，对上报的结题进行审核；会议评审，对通过了结题审核的项目，组织专家对其进行会议评审；结题存档，对已经通过会议评审的项目进行存档。

2.8经费管理

由交通运输厅用户负责对各个项目的科研经费进行管理。

经费相关内容如下：

项目名称：选择需要划拨的项目；

划拨金额：输入需要划拨的金额（累计划拨金额需小于该项目总可划拨金额）；

划拨日期：经费划拨的日期；

备注：说明；

功能要求包括：科研经费划拨，对各个项目划拨经费；经费调整，对项目的总可划拨金额进行调整；经费统计查询，查询各项目经费划拨、调整情况。

2.9成果

对项目的研究成果进行管理。包括：成果登记，为项目新成果申请登记。（已经通过结题审核的项目才能登记成果）；成果图片，上传项目的成果图片。

3 专家库管理

1）专家库管理

审核和查询专家的信息。

2）专家注册审核

专家推荐单位对本单位注册的专家进行审核。

3）专家信息查询

专家推荐单位查询专家信息。

3 结束语

本文通过对工作流技术和科技项目管理系统的研究现状进行了广泛和详细的调查，对科技项目管理系统研制的目的、要学习的内容、知识点都进行了广泛的研讨。立足工作流技术在信息系统中的广泛应用，采用基于工作流访问控制模型的技术，重点研究了如何设计和制作科技项目管理系统，提高了科技项目管理的信息化程度，降低了项目管理的工作复杂度。

参考文献：

篇（4）

摘　要：随着我国国民经济的高速发展，国家经济实力显著增强，政府对公益性科研事业单位投入资金越来越多，大力支持科研发展，科研整体实力逐步提高。各种科研项目研究经费不断增加，而相应的财务管理方式方法却没有跟着调整，财务管理水平没有明显提高，公益性科研事业单位的财务问题逐渐凸现，且日趋严重。主要表现为：科研负责人对课题经费管理意识淡漠，材料采购自主性大，固定资产管理薄弱，绩效激励比例偏低，内部自制凭据转账，项目管理机构分散、科研政策碎片化，项目验收信息不透明等。有些是研究所内部管理的层次的问题，有些是研究所管理体制问题，有些是课题负责人管理科研经费的观念问题。本文采用观察法、文献研究法、实证研究法等方法，通过分析问题及其形成的原因，提出完善材料采购制度、加强固定资产管理、完善内部控制制度、建立财政性资金效益考核体系、增加管理层次、完善法人治理结构、统一科研项目管理机构、顶层设计科研制度、建立项目申请、评审验收公开等合理化建议，促进公益性科研事业单位财务管理水平的提高。

关键词：公益性科研单位：财务管理；问题；建议

中图分类号：F275文献标志码：A文章编号：1000-8772（2015）19-0251-02

收稿日期：2015-06-10

作者简介：张久祥（1975-），男，北京人，公共管理硕士，高级会计师，主要研究方向为科研单位财务管理、内部审计、纳税筹划等。

一、绪论

随着我国经济体制改革的深入，作为记录和计量中国经济发展前进步伐的中国企业会计制度也在不断调整、充实和完善，并逐步与国际会计准则趋同。随着新世纪我国市场经济建设的不断加快，科技体制改革的不断深化，具有预算会计特点的公益性科研事业单位财务管理制度已不能适应现在科研事业单位的经费来源多渠道、业务种类多样化、财务管理精细化的要求。本文采用观察法、文献研究法、实证研究法等方法，目的是通过阐述公益性科研事业单位财务管理的现状，揭示出财务管理面临的紧迫问题，分析财务管理发展的趋势，提出提高财务管理水平的建议，进一步转变财务管理的理念，探索促进我国公益性科研单位财务管理良性发展的新途径。公益性科研单位的会计核算体系不能为财务管理工作提供准确的信息。当前的会计核算体系不能满足单位微观管理的需要。公益类科研单位由于预算资金管理模式的局限，支出是预算执行的方式，核算支出是为了预算管理服务的，具有较强的宏观意识，忽略了微观管理的要求。造成上述问题既有科研事业单位内部管理的问题，也有科研负责人管理科研经费的观念问题。

二、公益性科研单位财务管理存在的问题

1、材料采购随意性强

科学研究中所需材料由课题负责人自行确定供应商，与供应商协商确定价格后，课题组秘书采购，以财务报销形式代替材料采购，省略了材料采购申请、验收入库、领用出库等多个环节。这种管理方便科研课题组材料采购，节省了人力和采购时间，但却不可避免地增加了财务管理的控制风险。公益性科研事业单位以报销代替采购的财务管理方式，增加了财务部门的工作量和管理难度，也增加公益性科研事业单位的内部财务控制风险。

2、固定资产管理薄弱

科研项目经费中经常采购专用设备和办公设备，科研项目研究结束验收之后，所采购的固定资产在管理上存在下列情况：在科研项目中重复购置设备；科研设备使用效率不高；一些需要在异地建立科研基地的项目，所购置的固定资产在课题验收结题后出现无人管理的情况。研究所内的项目在结题后，固定资产处置程序流于形式。异地购置的固定资产缺少异地处置固定资产程序的透明度。在某些科研项目中，普通的办公性固定资产占比重较大，影响了科研经费的使用效果。

3、科研项目预算批复与预算执行不符

公益性科研单位由于科研的特殊性，科研项目小组通常负责科研项目的争取和科研项目的申报、立项及最后的结题等，对于资金使用的合理性、有效性关注不够。加上部门间配合度低，故经常出现科研业务开展与预算执行进度不符、资金拨付与预算执行不一致情况。科研项目负责人管理多个课题，经常在不同科研课题之间、相同科研课题不同预算科目之间进行帐务调整，造成申请预算与预算执行不一致。一般是哪个科研项目先结题就先行使用其经费，使科研项目支出与科学项目研究缺乏相关性。科研项目负责人在课题验收时通过调帐来实现财务验收，不符合国家课题经费管理的相应规定，严重违反专项资金专款专用的规定。有些科研人员，因为申请课题不多，为了安排其他科研支出，经常会保留部分科研经费。在课题结题之后，将此经费转入自主管理的课题经费，脱离了专项经费管理规定的监管。这种情况在科研单位中占有一定的比重，严重影响国家财政资金的效益。

4、偏低的绩效激励比例制约科研人员积极性

公益性科研单位的科学研究具有社会性和公益性的特点，然而很多科研项目负责人社会责任淡漠，只重视科研经费的申请，而轻视科研成果的产出。公益性科研单位内部控制流于形式，责任划分、量化、奖惩制度不明确。公益性科研单位重视申请科研项目经费金额，轻视使用，即使使用中出现问题，也是尽可能减轻处置，而没有认识到科研项目经费管理中存在的问题，影响单位科研声誉，不利于申请科研经费的效率。多数公益性科研单位没有设立相应的检查内部控制制度实施情况的内部审计，从而削弱了科研院所执行内部控制的自觉性。目前，科研项目中间接费用的5%用于科研人员绩效激励，比例偏低，未能激发科研人员全心搞科研。也没有解决科研人员随着科研项目和科研成果的增多其待遇就随之提高的问题。

5、项目管理机构分散

我国的科研项目审批存在多个机构都可以批复科研项目经费的情况。有的科研人员科研信誉意识薄弱，用同一个科研项目内容向不同的机构申请项目经费，研究内容没有本质区别。有的科研单位在某些科研领域研究实力较强，该单位参加项目评审人占评委比重高，故申请科研经费成功率高，导致某些单位在某些领域形成垄断优势，影响项目立项的科学性，造成国家财政资金浪费。科研项目管理机构多，不同的科研项目对应不同的制度。对同一科研项目，因为是在不同的地方申请的，就需要执行不同的规定，造成科研人员产生各种困惑，影响科研政策的执行。

6、项目立项、评审、验收信息不透明

我国科研项目验收成果由主管部门保存，未向社会公开。目前科研项目研究成果由单位享有专利权，科研专利社会成果转化率低。科研资金使用情况及研究成果情况向社会公开不够，使用财政资金进行科研立项、评审、验收缺乏社会监督，造成科研资金使用效率低下，套取科研资金现象时有发生。科研项目验收通过后，科研专利成果转化率低，科研项目对社会发展贡献率不高。

三、公益性科研单位完善财务管理的建议

加强科研项目管理，需从科研项目申请立项、评审验收、成果利用、科研经费的使用、科研设备及材料采购管理等方面完善，提高科研项目的管理水平，促进国家科研实力进一步提高。

1、完善材料采购制度

公益性科研单位采用以采购代替支出的管理制度，存在内部控制管理风险。公益性科研单位应根据科研特点，因地制宜地制定材料采购制度，明确材料采购的流程，确定采购范围，加强单位集中采购的力度，制定材料采购申请、验收入库、领用出库制度，确保材料采购公开化、透明化。

2、加强固定资产管理

公益性科研单位应该加强固定资产管理，完善单位的固定资产管理制度，实行统一采购，制定详细的固定资产采购、使用、保管、处置制度。制定异地采购、使用、处置固定资产制度，加强异地固定资产的管理。科研项目所需物资要有专门机构统一采购、协调使用，并指定专人保管，这样才能提高资产的使用效率，减少资源浪费。

3、建立财政性资金效益考核体系

公益性科研单位研究成果不仅涉及科学研究，还具有经济效益和社会效益，不仅在专利、技术上有成就，还很可能造福社会。有的科研项目属于基础理论研究，其研究成果在短时间内并不能产生效益，如何考核并评价其效益，需要建立科学绩效评价体系，从定量和定性方面分析，考核科研项目的绩效。应建立科研人员及科研单位的信用信息平台，科研人员申请项目与个人及单位的信用信息关联，信用高的个人和单位可以申请重大课题，信用不高的个人及单位只能申请一般课题。激励科研项目人员重视科研成果，减少科研人员关注在非科研事情上的时间。国家应加强对科研项目科研成果的管理和利用，放松对科研项目科研情况的过程管理。合理区分应用科学和基础科学，加强应用科研成果转化，提高科研成果利用效率；加大基础科学项目投入力度，保障基础科学项目促进应用科学项目的发展。提高科研人员绩效激励比例，激发科研人员积极科学科研。

4、增加管理层次，完善法人治理结构

公益性科研单位内有盈利的内部部门，应将其设为二级机构，建立事业单位的内部机构，强化法人责任，完善法人治理结构。完善科研单位的事业部制，独立对内、对外开展服务，对内提供合法的票据，这样既能提供科研服务，又能增加研究所的经济效益，还解决了研究所使用内部自制票据不符合法律规定的问题。

5、加强科研课题预算与决算管理

科研课题组课题管理应由专人负责课题申报和决算的验收，并定期与财务、科技部门沟通，预算合理化，决算严格化，提高预算的执行率，精细化管理预算，减少资金与科研进度不一致的情况，提高预算、决算的准确度。放宽对科研课题预算项目的管理，预算项目在保证科研需要的情况下，可以根据科研进展及国际发展形势，在一定的金额范围内，合理调整课题预算，并报项目主管单位审批备案。加强对课题结余经费的管理，及时收缴课题结余经费。鼓励科研单位积极管理科研经费，对信誉高、科研成果突出、科研经费管理规范的单位，可实行用课题结余经费继续支持科研人员进行科学研究。

6、公开项目立项、评审、验收相关信息

科研项目管理部门，应充分调查研究，建立国家统一的项目管理平台，由单一部门管理科研项目，顶层设计科研制度，避免政策出自不同部门。放松科研政策预算约束，公开项目立项、评审、验收等相关信息。对于初次科研项目评审，采取不透露申报单位及人员的秘密评审机制。建立国家项目评审专家资源库，对于国际前沿领域的科研项目，国外该领域的顶级专家应占一定的比例，提高科研项目的国际前沿性。建立客观公正的科研项目评审机制。

国家科研经费主管单位，应从国家角度，顶层设计规章制度，统一管理，明确职责，强化监督，广泛利用科研成果，发挥科研成果社会效益。科研单位应该从内部制度设计管理层次，明确审批权限，规范经费使用，加强科研经费的内部控制，避免申请用途与实际使用用途分离。对科研人员要进行广泛的宣传，强调科研经费使用的严肃性，严格按照规定使用经费。国家财政应及时解决公益性科研单位科研经费不足的问题，同时也应收缴结余的科研经费。加强公益性科研经费财务管理，提高财政资金的使用效率，提升国家整体科研实力，促进更多科研成果的形成，为社会创造价值。

参考文献：

篇（5）

【中图分类号】G【文献标识码】A

【文章编号】0450-9889（2013）03C-0041-02

近年来，随着我国高校扩招和本科教学评估等因素的影响，高校教师规模不断壮大，高校青年教师所占的比重也极大提高，成为从事教学科研的重要力量之一。在目前高等院校中，青年教师大部分是非师范类高校出站的博士后、毕业的博士、硕士等，没有受过师范类高校关于教学的系统培训，教学能力还有待进一步提高。与此同时，基于年底考核、职称评审中轻教学、重科研的不良倾向，高校教师特别是青年教师，在各种压力之下不同程度地出现了“重科研、轻教学”的不良风气。如何在教学和科研两者中取得平衡，是目前迫切需要解决的问题。本文提出应通过科研项目促进青年教师教学能力的提高，实现教研相长，促进共同发展。

科研项目是高校教师通过项目标书申请、现场答辩等激烈竞争后获得的一种以科研经费形式资助的项目。高校教师所申请到的各类科研项目在各自学科领域都是经过层层评审、优中选优后才得到审批。这种具有学科前沿的科研项目研究，将从各个方面促进青年教师教学内容、教学方法、教学手段，教学语言、教学技巧等方面教学能力的提高。

科研项目对教学内容的选择和筛选具有很大的推进作用。科研项目是经过激烈竞争获得的，本身的创新性使得从事项目研究的教师在科研过程中，对本专业的相关理论和实践知识都有了更加深入的了解和提高。将这些提高应用到教学上，则可以丰富教学内容，提升教师自身内涵，为教学能力的提高打下坚实的基础。青年教师应积极主动申请各类科研项目，增强专业修养和专业水平，促进自身科研能力的提高。

目前，传统的灌输式的教学方法仍然占据主导地位，特别是青年教师，在教学方法和教学手段、教学技巧的运用上容易落人重理论、轻实践，教学方法和手段单一等传统模式中。而通过科研项目的研究，教师将科研项目中的内容、新技术、新方法和课堂教学内容有机结合起来，一方面丰富教学内容，利用科研新产品作为直观教具使教学方法和教学手段得到进一步提升。另一方面，通过科研项目的研究，青年教师可以变“讲授教材”为“讲授科研心得”。对一些重要的专业基础课和专业课，在课堂上讲授科研心得将极大提高学生的学习兴趣和学习效果。如EDA技术、环境电子测量基础、16位单片机原理与应用、生物医学工程导论等应用性和实践性非常强的课程，将相关科研项目中与课程内容相联系的部分结合起来，在教材内容的层次之上讲授，适当穿插科研实践中的实例分析，注重理论联系实际，无疑比单纯讲授教材内容效果更好。在教学过程中，青年教师应将“注入式”教学改为“启发式”教学。将科研过程中的相关成果，如基于单片机的电路、分析仪器原理样机等带到课堂上，启发学生思考如何将教材讲授内容应用到实际的科研实践中。例如，上16位单片机原理与应用课程，通过霓虹灯的设计，启发学生思考霓虹灯闪烁的原理，从而引出定时，计数器的相关内容。纳米技术的基础和应用课程中，通过展示微流控芯片的原理样机，启发学生思考芯片的设计和加工流程。另外，通过科研项目，青年教师还可以与合作研究的企业技术人员、其他高校合作研究人员等一起参与课程设计、实践教学、毕业设计等过程，以讲座、培训等形式实现多元化的教学模式，丰富教学方法和教学手段。

通过教学与科研项目的研究，青年教师不断提高自己的专业技能和科研素养，始终站在学科发展的前沿进行相关研究，在教学语言的规范性、生动性、幽默性等方面都得到相应提高，从而达到提高青年教师的教学技能的目的。

科研和教学两者并不是对立、矛盾的两个方面，而是相互促进、相互融合的统一体。目前各种教材更新换代速度很快。许多优秀的教材都融入当代最新的科研成果，如果青年教师不具有本专业方面的科研经验和专业水平，完全照本宣科，必然达不到好的教学效果。在教学上，将所从事的科研和教材内容有机地结合，不仅能对学生进行良好的专业教育，开拓学生的视野，活跃课堂气氛，同时，也能将教材的理论和科研实践很好地结合起来，提高教学效果。

与此同时，通过教学，教师丰富和夯实自己的相关专业知识，为科研打下坚实的理论基础；同时，在教学过程中。还可以发掘和提炼本学科的新方向、新思路，开拓新的科研方向，拓宽自己的科研道路。在教学过程中通过和学生的交流，发掘具有一定潜力的大学生充实到科研队伍中来，不但能为科研队伍充入新鲜血液，锻炼科研队伍，还可充分发挥大学生的自主创新能力，推动科研项目的深入研究。

篇（6）

医院作为非营利性的公益事业单位，主要从事医疗救治业务，同时还承担一定的临床科研及教学任务。政府通过财政拨款每年给予医院一定的科研经费补助，此外，上级部门、科研部门、社会企事业单位以及医院本身也会对医院投入有特定用途的用于科研方面的专项资金。现就新会计制度下医院科研经费使用核算与管理思路方面谈一下自己的看法。

一、科研经费新旧制度核算的变化

新的《医院会计制度》和《医院财务制度》2012年1月1日起在全国全面实施。

在原制度中，科研项目资金不纳入医院的收支管理，而是作为专用基金管理，这就导致医院整体收支数据不全，无法真实反映医院的收支情况。

新制度将科研项目资金纳入收支管理，取得收入时，通过“财政补助收入”、“科教项目收入”科目核算，发生支出时通过“财政项目补助支出”、“科教项目支出”科目核算，医院留待下期继续使用的科研结转资金通过“财政补助结转（余）”、“科教项目结转（余）”科目核算。

医院开展科研项目使用自筹配套资金发生的支出，以及医院开展的不与特定项目相关的医疗辅助科研活动发生的相关人员支出、公用经费、专用材料费、资产折旧（摊销）费等费用，在“医疗业务成本”科目中核算，不在“财政项目补助支出”、“科教项目支出”科目核算。

二、科目设置的局限性

新会计制度下，对于财政及上级部门、科研部门、社会各企事业单位拨入的科研经费收支，会计人员可通过“财政补助收入”、“科教项目收入”、“财政项目补助支出”、“科教项目支出”科目核算，同时通过财务软件的辅助核算功能，对具体课题的收支进行单独核算。

新会计制度医院自筹配套经费在核算上，要求与财政性拨入的经费分别核算，支出列入“医疗业务成本”，在项目经费管理上，根据国家科研经费使用管理的有关规定，费用支出要求按照具体项目列支，并严格按照项目计划书的预算，不得超支、挪用经费。

三、科研资金使用核算和管理思路

科研经费管理是一项系统工程，需要单位科研部门、财务部门以及项目实施人员的积极配合、协调和沟通。目前大部分医院科研项目管理由科研科负责，经费管理由财务科负责，造成科研项目立项后，科研部门不跟踪经费使用的合理性及使用效益，财务部门由于不熟悉科研进展，只是对科研项目经费进行收入支出和余额核算，缺乏对经费的监督管理，造成经费使用和管理上的脱节。因此，建立科研管理系统，并与财务核算系统有效连接，实现科研经费核算与管理的统一，是十分必要的。

（一）建立科研管理系统

科研管理系统主要功能包括：能区分科研费的不同来源，有利于项目经费的跟踪统计；能根据项目任务书各开支项目如设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版、文献、信息传播、知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费等进行资金使用限制，杜绝超支、挪用现象；可以根据医院费用报账的审批流程，在系统上完成从课题组经办人支出申请课题负责人审核科研科负责人审批主管院长审批财务科审核会计初审财务科长复审财务科审核会计终审（所有审批流程完成）的审批流程，终审完成后系统自动以电话方式通知课题组经办人到财务科办理支出手续；可按不同条件统计查询，满足科研经费管理的基本要求及上级部门的报表要求，并可提供医院科研经费管理绩效考核的基本数据。

（二）联同财务核算系统发挥核算和管理的作用

1、财政及上级部门拨入资金

财务科收到财政或上级部门拨款时，通知科研科，科研科在科研系统上作相关的处理：根据款项的所属项目，在系统上新建项目名称；根据款项来源渠道不同，在系统上点击所属来源；根据项目任务书支出预算，在系统上设置各支出项目以及限制其支出金额。以上设置完成报送财务科，财务科负责设置科研项目编码，该编码必须与财务核算系统上编码一致，同时作科研项目收入会计处理；财务做完收入账务处理后，课题组人员便可以在科研系统上作支出申请。

2、支出申请及控制

课题经办人在科研系统上进行支出申请，系统将根据审批权限自动传递。科研管理系统能自动控制支出项目申请金额，杜绝超支及资金被挪用现象。

（三）财务科根据支出申请作相关账务处理

鉴于自筹资金支出在“医疗业务成本”列支的特殊要求，加上财务核算系统辅助核算功能的局限性，只有与科研管理系统有效连接，信息共享，才能有效地管理好科研自筹资金的使用。具体操作如下：

科研科根据上级部门配套以及院级立项（完全是自筹资金）的要求，对各课题进行资金分配，并确定各课题的支出项目，据此在科研管理系统上进行初始录入，内容包括课题名称、资金来源、项目总额（指自筹部分）、各支出项目的金额限制等，若有其它资金来源的，必须与其它来源分别核算。

篇（7）

中图分类号：F287 文献标识码：A

收录日期：2015年4月14日

随着我国经济的迅速发展，国家不断加大对科技创新的投入力度，科研事业单位作为承担科研项目的中坚力量，承担的科研课题项目越来越多，课题经费金额越来越大，然而模式简单、方法单一等原因，造成科研项目管理整体效率不高。如何管好这些科研项目，如何让这些科研项目完工后都能顺利验收、结题和获得预期科技成果，促进科技成果转化成产业或推广应用，调动研发人员积极性，是当前科研事业单位财务管理面临的一项新任务。因此探讨科研项目经费的财务管理对于提高经费使用效益，保障科研工作开展具有重要意义。

一、科研事业单位科技专项资金管理与使用存在的问题

1、思想认识不到位，项目预算编制不详实，预算与执行相互脱节。科研项目在申报前期，一般是由科研项目承担者和单位的科研管理部门立项、申报。科研项目经费预算书一般是由项目负责人编制，由于项目负责人缺乏相关的财务专业知识，致使预算书编制得不规范、不科学、不全面，最终实际支出远远大于预算，或者在执行过程中必须调整项目经费类别。科研项目在执行过程中，有些项目经费支出没有按计划，或者无法按预算开支，有的项目经费支出未按执行标准和审批程序，随意增加或扩大科研项目经费的开支范围。财务部门在经费核算过程中，不能按经费合同书进行归集，致使科研项目无法结题，有时需要财务人员重新调整账务，有时需要整改后才能通过上级的验收。

2、无法掌握资金使用的合理性和真实性。一般课题申报成功，配套资金会按照1∶1的比例拨付，若是完全依照专项资金管理办法则资金管理上不存在漏洞。但对资金使用的合理性和真实性上却有一定的难度。关于课题的合理性上，许多课题负责人存在着机会主义行为，这样会浪费大量的项目资金。

3、财务人员和科研项目管理人员缺少协调和沟通。项目承担者通常只注重申请项目，申请经费，申报科研成果。科研项目开题后，科研管理部门不负责和不审核项目经费使用，对课题项目经费的使用情况不清楚或者监管不到位。项目承担者和财务部门在项目执行过程中缺少沟通和协作，而财务人员不熟悉科研工作，也不了解科研进展情况，只是对经费收支进行简单的核算，这就形成了项目管理和经费管理脱节，造成项目经费不能按预算书实施，以致科研项目无法通过检查和审计，甚至无法验收、结题。

4、财务人员无法控制资金管理中的关系。在课题研究领域的各个环节，包括结题、中间验收和开题方面，都有一定的人情因素存在，财务人员不能真正的控制财务管理，所以为了使项目课题研究得到资金保障，有时会受到附加成本的侵蚀，浪费现象在所难免。目前针对这一类问题，报刊和网络上都有各种评论，但只是舆论并没有解决实质性的矛盾，主要是由于没有足够的资金使用监管力度，所以使监管更多的流于形式。

5、科研经费未能正确核算。科研事业单位由于财务人员业务素质，或缺少科学的科研经费管理制度、办法，以致科研经费在核算过程中未能正确核算。财务人员有时没弄清项目结题时间，在项目审计或接近完工时，财务人员慌了手脚，才认真对照预算书调账或重新归集费用。这样的结果是科研经费管理不清晰、不规范，尤其是承担科研项目多的科研事业单位，财务核算就发挥不了管理作用。

二、对策建议

1、提高认识，科学合理的编报项目预算。项目申报部门经调研、分析、论证后，将本行业最有研究价值的项目，上报科研管理部门。经科研管理部门审核合格的项目，报财务部门负责审核其预算。将审核合格的项目上报主管领导。经单位统筹安排，将审核合格的项目上报上级审批部门。整个项目预算过程真正做到从严、从优上报科技项目，使科技资金切实花到地方。

2、设立科研项目专账管理、专人核算制度。科研管理部门先按经费来源专账管理、专人核算制度，设立以科研项目为基础的专账管理制度，准确归集与核算项目费用。如财务部门可以指定会计人员专门负责经费入账管理，然后按照科研管理部门提供的项目开题情况将拨款转给承担各项目的研究部门，平时要将经费到款情况进行整理，这样实现了科研项目管理工作的有效衔接，保障了科研项目的正常运行，给单位的管理决策者也能提供可靠的财务信息。当项目完成或可以结题时，科研管理部门要及时通知财务部门，财务部门要通知项目负责人及时办理项目结算手续，并按规定编写项目结算情况表，如有结余经费，须按规定处理，避免长期挂账，对无正当理由逾期不办结账手续的科研项目，财务部门须按照单位财务管理办法予以结账。

3、监管部门增强责任意识，加大对项目各环节的监督检查力度。行政管理部门要严必行，行必果，严格审批每个项目，杜绝鱼目混珠现象，重视科技资金的下拨。同时，加大对立项、执行、验收过程的监督。监督检查过程中，要善于发现问题，并视其轻重程度，提出整改意见，加大对违规单位的震慑力度。

4、加强财务人员的专业培训，完善财务制度。单位应定期对相关财务人员进行相关专业培训，科研事业单位按照会计制度要求，制定、完善本单位的会计制度和科技专项资金财务管理制度，财务人员独立核算每一个科技专项，严格审核原始票据。对于原始票据中单位名称、日期、金额、品目填写不清的，不能给予报销。对于购置专项设备的，要提供其具体型号，并与预算上报的采购计划相一致，真正做到专款专用。

主要参考文献：

[1]张小英.科研事业单位财务管理规范化研究[J].财政监督，2013.29.

篇（8）

1.目标

作为澳大利亚高等教育改革和创新的一部分，合作研究网络计划致力于帮助较小的、地区的和科研项目较少的高等教育机构调整研究体系，鼓励这些机构将研究活动聚焦于其优势领域；促进研究能力较弱的高等教育机构和其他机构开展合作，从而提升双方的研究能力；帮助地区高等教育机构解决与研究相关的难题；提高创新体系中不同部门间、大学间的合作水平；通过合作研究服务地区的优先发展事项。[5]

2.愿景

澳大利亚合作研究网络计划制定了长期和近期愿景。长期愿景是在高等教育机构间建立可持续的伙伴关系或合作关系，通过合作研究网络项目实现各机构的研究目标，提高各高等教育机构的科研能力，通过合作研究网络项目促进国家研究和创新的发展。近期愿景是提升高等教育机构间的合作研究水平，可以体现在以下几个方面（不局限于此）：增加合作研究的出版物数量，改善联合申请澳大利亚竞争性赠款的情况，增加研究活动或研究人员人数，增加具有较高学历的研究人员人数，提高研究管理的效率等。[6]

（二）申请资格和申请程序

1.申请资格

较小的、地区的和科研项目较少的高等教育机构在具备一定条件时便有资格申请资金建立合作研究网络项目，并成为项目的领导机构。具体要求是：在2007年和2008年获得澳大利亚竞争性赠款少于250万美元，或者在2007年和2008年获得澳大利亚竞争性赠款少于1200万美元，且距离州政府100千米或者更远。依据这些条件，16个机构具备申请合作研究网络项目的资格，分别是澳大利亚天主教大学、巴拉瑞特大学、巴彻勒土著高等教育学院、邦德大学、堪培拉大学、中央昆士兰大学、查尔斯达尔文大学、查尔斯特大学、埃迪斯科文大学、墨尔本神学院、新英格兰大学、澳大利亚圣母大学、南十字星大学、南昆士兰大学、阳光海岸大学和维多利亚大学[7]。此外，《2003高等教育援助法》中表A和表B列举的其他学校可以作为合作伙伴参与合作研究网络项目，但领导机构必须限定于上述16所大学。另外，私立研究机构、国际机构和公共资金资助的研究机构也可以作为项目的合作伙伴。这意味着合作研究网络项目不仅可以利用国内资源，也可以利用国际资源。

2.申请程序

澳大利亚高等教育机构想要参加合作研究网络项目，获得项目资金，必须通过以下步骤。第一，合作机构提交项目意向书。项目意向书包括：项目描述，内容涉及拟参与的合作伙伴、项目目标和预期结果；简短陈述，阐述拟议项目如何帮助参与机构达成目标，特别是如何提高领导机构的科研能力，以及如何使合作机构受益；简要说明如何满足项目目标和选拔标准；制定参考预算，明确资金的数额、主要支出方向及每个参与机构可获得的资源；指出合作研究网络计划支持该项目的必要性；明确项目所需成本，制定项目实施时间表；说明从每个合作伙伴处获得的支持[8]。每个符合资格的领导机构只能提交一份项目意向书，但是可以作为合作者参与多个合作研究网络项目。

第二，管理者和合作机构讨论项目意向书。合作研究网络项目提案必须与参与机构的目标和任务以及高等教育改革内容联系在一起。同时，合作研究网络中的合作关系要有一定的可持续性，并且能够提供潜在的长期利益。鉴于合作研究网络项目的重要性，产业、创新、科学、研究和高等教育部会与领导机构讨论合作研究项目的策略

和期望。此讨论可能会修订拟议项目的范围、结果、资金数量等，但任何一项修订都要获得所有参与者的同意。管理者认同项目意向书后，申请才可以进入下一个程序。第三，领导机构提交详细的资金支助申请。资金支助申请必须包括：最终讨论后的项目描述；简单陈述拟定项目如何帮助参与机构，特别是如何提高领导机构的科研能力以及如何使合作机构受益；简要说明项目如何满足目标和选拔标准；提供详细的项目预算；列出项目可利用的资源，包括资金、员工、学生、基础设施等；提供详细的时间安排；预测项目和各种重要的绩效指标可能产生的结果或利益；制定事务管理计划和风险管理计划。资金支助申请必须在第二阶段结束后的四周内提交。

第四，管理者对申请项目进行评选。合作研究网络项目需参加竞争评选，产业、创新、科学、研究和高等教育部的官员和相关专家对申请项目进行评估的标准主要有：项目如何满足拟定目标，项目如何支持参与机构的任务和战略方向，项目在研究能力建设方面预期的结果和效益，参与机构特别是领导机构的研究能力，参与机构提供的支持措施，合作项目是否能够长期持续，项目对政府高等教育创新系统的战略和结构改革的支持程度，项目对提升各机构研究质量的作用等。通过评估，管理者会最终选出符合要求的合作研究网络项目。

（三）资金管理和使用

1.资金管理

每一个申请成功的合作研究网络项目要和产业、创新、科学、研究和高等教育部签署资金协议，获得相应的资金支助。资金协议的内容包括项目合作伙伴、项目总资金、约定的项目绩效指标和结果、约定的时间表和相应支出等。合作研究网络项目的领导机构必须提交一份年度报告，说明费用支出情况、项目取得的成绩、遇到的问题和挑战等。如果项目没有满足资金协议中的要求，产业、创新、科学、研究和高等教育部有权力中止项目资金的投入。

2.资金使用

合作研究项目的资金可以用于保障该项目顺利进行，比如，为参与项目的研究人员和教学人员支付的工资；为项目设立的奖学金；用于职工和学生的学术交流，联动监管或职工的发展计划，共享研究设施，购置研究设备；建立和加强合作经费等。领导机构一般获得项目资金，但也可能会转让一部分资金给合作伙伴。

二、启示

（一）设立专项资金

澳大利亚高等教育合作研究网络计划为提高较小的、地区的和科研项目较少的高等教育机构的研究水平和培训能力，设立了合作研究专项资金，鼓励这些机构与其他高等教育机构开展合作，从而提高各自的科研水平，完善相应的研究系统。这一举措为高等教育机构间的合作研究奠定了物质基础，在一定程度上提高了高等教育机构间开展合作研究的积极性。通过充分利用各高等教育机构的资源，合作研究网络项目能够招募到高水平的研究人员，这样有利于高等教育研究的不断创新和发展。目前，我国高等教育界由于机构间的合作研究较少，从而导致许多资源、信息以及优秀人才无法实现交流共享。因此，我国需要加强高等教育机构间的合作研究，设立专项研究资金，鼓励高等教育机构开展合作研究项目。

（二）支持科研能力较弱的高等教育机构

澳大利亚高等教育合作研究网络计划重点关注研究能力较弱的高等教育机构。师资水平、地理位置及资金不足等问题常常制约着这些高等教育机构科研的发展。鉴于此，澳大利亚高等教育合作研究网络计划主要帮助这些机构提高其科研能力。近年来，我国高等教育虽然发展迅速，但逐渐呈现出一定的不均衡性。科研创新似乎成了重点大学的专利，很多地方高校以及地理位置偏远的高校在科研竞争中缺少优势。然而，这些高校却是地区经济发展的重要力量。因此，快速提高这些高校的科研能力是当务之急。由于这些高校自身力量相对薄弱，政府部门应给予特别支持，鼓励开展合作研究，实现科研发展目标，从而促进地区经济发展。

（三）成立管理合作研究项目的专门机构

篇（9）

中图分类号：D9

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.29.085

专利权的确权是专利转让转化等利益分配的基础。与公办院校的“一切都属于国有资产”的红线相比，民办高校教师完成科研项目形成的发明创造申请专利的权利以及对应专利权的归属理应多样化。

1 我国相关法律法规对专利权属的规定

一般来说，申请专利的权利以及专利权属与发明创造的属性相关，不同属性的发明创造，其专利申请权以及专利权属是不同的。相关法律法规的规定详见表1。

2 发明创造属性与对应专利权属分析

从表1可以看出，高校教师作为发明创造的完成者（即专利法所称的发明人或设计人），其完成的发明创造申请专利的权利以及相对应的专利权属有四种情况，一种属于高校教师（即发明人设计人），一种属于单位（即教师所在高校），第三种属于委托方，第四种为共同共有（包含合作方与高校共有和合作方与教师共有两种情形）。

2.1 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于教师的情形

申请专利的权利以及相对应的专利权属属于教师的情形具体包括：

第一，自由发明，即高校教师在自己的时间采用自己的物资技术条件完成的发明创造。这种情况下高校教师就是个普通的发明创造者。《专利法》第七条规定，对发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请，任何单位或者个人不得压制。

第二，职务发明中约定属于教师的。高校教师利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位（高校）与发明人或者设计人订有合同，约定完成的发明创造的申请专利的权利属于发明人或设计人（教师）。

第三，合作发明或委托发明中，合作合同或委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于发明人或设计人（教师）。

第四，委托发明中，委托合同中没有明确约定完成的发明创造的申请专利的权属，按照法律规定，属于受托方（即高校教师）。

2.2 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于高校的情形

申请专利的权利以及相对应的专利权属属于高校的情形具体包括：

第一，职务发明中，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。

第二，职务发明中，高校教师利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位（高校）与发明人或者设计人订有合同，约定完成的发明创造的申请专利的权利属于单位（高校）的。

第三，合作发明或委托发明中，合作合同或委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于高校的。

2.3 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于第三方的情形

申请专利的权利以及相对应的专利权属属于第三方的情形包括：

合作发明或委托发明中，合作合同或委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于第三方。

2.4 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于共同共有的情形

申请专利的权利以及相对应的专利权属属共同共有的情形包括：

第一，合作发明。合作合同约定完成的发明创造的申请专利的权利属于各合作方共同共有，即属于高校与其他合作方共同共有，或者教师与其他合作方共同共有。

第二，委托发明。委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于委托方与受托方共同共有。

3 资助科研项目资金属性与对应专利权属分析

怎样判断发明创造的种类属性呢？高校教师完成的发明创造，除自由发明外，一般是基于完成有关研究课题项目产生的成果。高教教师研究课题来源分三种类型。

3.1 国家财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目

国家财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目，俗称纵向项目。

《科技进步法》第二十条规定，利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。

因此，不论公办院校还是民办高校，利用财政性资金设立的科学研究项目所形成的发明专利权属于该项目承担者――高校。

3.2 高校资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目

各高校为了鼓励教师积极开展科研，设立校内各种科研基金。此类资金资助的科研项目产生的发明创造，属于职务发明。其发明创造的专利申请权以及对应专利权属属于单位（高校）。

不过，发明人与学校也可以约定，属于高校、教师，或者约定属于高校与教师共同共有，因为民办高校的出资不属于国有资产，按照《专利法》第六条第三款的规定，是可以自由约定的。

3.3 社会其他资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目

社会其他资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目，俗称横向课题。

该种项目研究，一般属于合作发明或者委托发明，其他社会单位委托高校完成科学研究或者其他单位与高校合作完成科学研究。其产生的发明创造的专利申请权以及相对应的专利权属，取决于合作合同或委托合同的约定情况。如果合同中对发明创造的申请专利的权利以及专利权属做了约定，约定优先，如果没有约定，则申请专利的权利以及专利权属于完成或者共同完成发明创造的单位或者个人。

4 民办院校专利权属建议

4.1 鼓励教师申请专利作为科研项目成果

绝大多数公办高校指定了一系列相关政策鼓励教师申报专利。创新不分公办民营。民办高校更具有灵活性鼓励教师创新，鼓励教师申请专利。

（1）与中介合作帮助教师申请专利。大多数高校都积极与专利事务所合作，将专利事务所请进校园，介绍专利申请基本技巧，实时帮助教师申请专利。

（2）专利申请费用的支付。一般高校对教师申请专利的费用给予一定的补贴，更有高校全部支付教师申请专利的费用。

（3）获得专利权后的奖励。高校对教师的科研评定中，将获得专利权视同发表一定级别的论文，因而获得一项专利权直接对应一定数额的奖金。

（4）资助专利维护费。获得专利权后，一些发明人因为无力支付专利维护费用而导致专利失效的情况时有发生，高校可以资助部分或全部专利维护费。

4.2 重视契约精神

前面分析了教师完成各类科研项目的发明创造申请专利的权利以及对应专利权属问题，其中有一个显著特点：合同优先。即使是职务发明，发明人也可以与单位约定发明创造的专利申请权属。合作发明与委托发明中更是明确规定，对于申请专利的权利以及对应专利权属有约定的，按照约定，没有约定的再按照法律法规的规定。

那么，合同中可以如何约定呢？

4.2.1 职务发明

利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，发明人可以与单位约定其申请专利的权利以及对应专利权属。可以约定申请专利的权利归属发明人，也可以约定归属单位，当然还可以约定由发明人与单位共有。

4.2.2 合作发明

两个以上单位或者个人合作完成的发明创造，首先可以约定属于各合作者共同共有。涉及到高校与社会单位的合作，又分两种情况：一是可以约定社会单位与高校共有，二是可以约定社会单位与教师共有。当然这里需要辨别合作者身份问题。与社会单位合作，究竟是高校是合作者还是教师是合作者。根据专利法实施细则的规定，对发明创造做出实质性贡献的人才能算是发明人，也才能作为合作者。

其次，可以约定属于合作者其中一方，即：可以约定属于社会单位，也可以约定属于高校，或者约定属于高校教师。

第三，两个以上单位或者个人合作完成的发明创造也可以约定申请专利的权利为其他任何第三方。

4.2.3 委托发明

一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，其申请专利的权利，首先可以约定归委托方或者受托方。这是大多数委托合同采用的方式。当然，约定属于受托方区分为属于高校和属于教师两种。

其次，也可以约定委托方和受托方共同共有。当让也有两种共有方式，一种是约定委托方与高校共同共有，一种是约定委托方与教师共同共有。

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国外的相关做法与经验

变革性创新项目的资助与管理是典型的政府主导行为，具有很强的前瞻性，体现了国家的战略意志。为此，各国科研机构并未采用市场化手段，而是着重在项目资助计划和管理上进行调整和变革。

1.设立多元化的科研项目资助计划

为鼓励和宽容创新，这批计划不受具体学科限制，并努力做到详尽而多元。一是关注重大变革性创新研究。设立一批具备探索性和新奇性、可能导致重大突破或开创新的科学工程领域、并伴有较大风险的项目。如NSF的变革性研究计划（TRI）、NIH的探索/发展基金（R21）、NSERC的创新思维计划（IIP）等。二是关注早期研究。NSF设立了小额探索性研究项目（SGER），面向一批处于未检验的早期阶段、具有潜在变革性的研究，若产生较高价值则进行延续资助。三是关注交叉学科研究。围绕创新链各环节之间、不同学科之间、大学与产业界之间的合作研究，设立专项计划和研究中心。如NSF设立了几十个学科交叉性质的资助计划，成立了科学技术中心、学习科学中心、纳米科技中心和信息技术中心等多个跨学科研究中心。四是关注新人培养。如NIH设立了主任领航基金（DP1）和主任新人创新计划（DP2），专门资助处于职业生涯早期的科学家。MRC研究新人项目（NIA）主要资助刚开始独立研究的临床和非临床的PI人员。DFG“博士园”项目通过建立高水平的导师辅导机制，加强对科技后备力量的培育。

2.降低申请者的学科与经验门槛

一般科研项目的申请具有明确的学科限制，并需要申请者具备一定学术研究资质和相关学术积累，这些要求均不利于创新活力最强的青年科学家申报。为此，各机构在申请者门槛设置上都遵循了宽松原则。学科方面，有的机构完全去除限制或扩展到相关学科，如RCUK博士后奖学金计划对从事临床或非临床研究、健康研究以及具有社科或医学领域博士学位的所有研究者开放。经验方面，有的机构酌情降低对申请人研究经历的要求，如NIH甚至专门为缺乏经历的研究人员――从未担任过R01（NIH的主要计划之一）及类似项目的负责人，以及被其他机制拒绝资助的两类申请人设置了DP1和DP2计划。在降低学科与经验门槛的同时，提高了对申请人精力投入的要求。比如DP1申请人应证明有相关基础设施支持，并保证至少承担51%的研究任务；DP2申请人应承诺至少投入30%的研究时间和精力，项目只允许有一个负责人，不允许联合申请。

3.关注非共识类的变革性项目

同行评议是科研项目评审和成果评估的一种有效方法，然而，这种评议方式的本质仍然是共识性的，与非共识类变革性项目的特点存在冲突。对于进一步改进同行评议机制，各国相关机构主要着眼于以下几个方面：一是实行两级评议制。即在同行专家评议的基础上，再加一级咨询委员会（或顾问理事会）评审，最终由决策层综合两级评审的意见作出选择。如NIH、RCUK等机构都采用两级评议制。二是实施计划官员制度。聘请一些领域资深人士担任计划官员，提升项目管理效率。例如，NSF的早期研究类项目遴选一般不经过外部同行评议，而主要采用内部评审，由计划官员决定。三是扩大同行专家领域。同行评议制度存在缺陷的一个重要原因，是适宜的评审专家（即小同行专家）不足。针对这类问题，NIH、RCUK、NSERC、DFG等机构不断拓展评审专家库，从各相关学科吸纳科学和工程专家，提高评审专家与评审项目匹配度的同时减少非共识类项目的产生。

与我国科研项目资助现状的比较

近年来，我国科技管理部门积极推动变革性项目的研发，在管理理念和组织实施上作了相应调整，逐步与国际接轨。但对照各国科研机构科研项目资助和管理的做法，在计划设立的针对性、评议过程的系统性以及研究目标的清晰度等方面仍有待进一步完善。

1.计划设立的针对性

国外对于变革性创新项目的资助具有一定的广度和深度，如NSF在SGER的基础上，又设立了早期概念探索性研究项目（EAGER）、快速响应研究项目（RAPID）以及创新延续项目和绩效追加项目，在指南中明确对高风险、高创新类项目的支持。我国虽然也对各类创新性项目高度重视并鼓励资助，但基本上是在原有传统计划项目基础上，适当扩展了少量、小额的早期研究计划和青年学者研究计划等资助方式。

对于变革性创新项目的资助和管理，最常见的是培养新人计划，如国家及省市级博士后基金、青年科学基金等。国家自然科学基金委员会（NFSC）自2000年起，在面上项目中划出大约4%―5%的经费专门支持风险性较高的小额探索项目。针对非共识类项目，NFSC在每年面上项目的指南中都有针对性的资助表述，但是对于变革性创新项目的支持缺少细分需求的针对性计划，在实际项目评审过程中难以获得有效支持。

2.评议过程的系统性

国外有关机构在提升评议过程的科学性、规范性上采取了“3+2”的系统化举措。

“3”是指管理、评审、复议三个环节。设立独立管理部门，如NSF专门设置了综合活动局（OIA）、多学科活动局（OMA）、新兴前沿研究科学处（EFD）。采取多种评审方式，通过书面评审、会议评审、实地考察、“思想实验”等多种方式，确保评议质量。建立复议制度，基于两级评议制的意见和结果都会反馈给申请人，申请人可以通过复议制度给予回应或解释，从而获得更多机会。

“2”是指评议指标体系、利益规避制度。引入评议指标体系，为专家评议提供详细而标准的评议指南和有针对性的指标体系，进一步规范评议行为。NSF的价值评议系统已经成为国际上公认的遴选科学与工程学研究的黄金标准。强调利益冲突规避，在评议过程中的每个阶段，检查是否有利益冲突存在，并适当引入独立机构。

我国科研项目评审基本上采取同行评议制度，对于非共识类项目的评议则进行非立项项目复议，还缺乏系统性的制度设计和具体资助模式安排。

3.研究目标的清晰度

国外各机构都十分注重科研目标的清晰程度，并针对各类创新性项目的特点在指南中纳入一些明确要求。比如要求申请人对变革性创新项目的“创新点”进行充分表述，需要回答一些重点问题：“为什么该研究被看作是具有创新型和高风险？”“该工作对所涉及科学领域将产生什么样的影响？”“为什么该类项目是对其资助的最佳途径？”等，既有利于申请人充分审视自我、准确理解计划意图，又帮助评议专家更好做出初始判断。有的机构还在指南里要求在递交完整的申请书之前，先递交一份简短的项目意向书进行初审，不合格即淘汰。通过清晰的要求，着力提升项目申报效率。

我国有关基金和机构在对非共识类项目资助时，采取专家联名提请复议的方式，要求评议专家填写《非共识项目推荐表》，其中专家要回答“同行评议综合意见和争议的焦点是什么”“作为非共识项目推荐的理由（包括创新性、风险性、探索性）”。但从申请者角度来讲，缺少对自己“非共识”研究项目的自我审视及变革性创新的实质判断。

篇（11）

经过多年的改革完善，我国科研经费改变了过去单一的行政拨款制的投入方式，逐渐形成了由政府拨款投入、科研基金制、科研单位创收、科技贷款、风险投资等多元化投入体系。但总的看，现行科研经费管理体制仍不适应科技创新和科技进步的需要。其主要弊端有三：

一是政出多门，条块分割，既使科研活动难以统筹规划、全面安排，也使科技资源难以优化配置、合理共享。我国现有的科研机构体系由计划经济时期发展而来，条块分割比较严重，研究领域划分不十分明晰，经费来源也缺乏整体规划和统筹协调。以基础研究为例，经费来源主要有自然科学基金委、中科院、科技部和教育部四个渠道，其中：基金委有重大计划、重点项目、一般项目、杰出青年资助项目；中科院有重大创新项目；科技部有“863”计划、“973”计划、国家重点实验室等；教育部有“211”、“985”等工程。这四个部门都各自制定目标，并都能直接从财政部获得独立预算。此外，其他部委也可根据需要安排科研项目和经费。多部门、多渠道、多头分配有限资源，使科研经费分散使用，造成科研项目重复设置。科研项目的重复设置又造成科研人员的多头申请，同一个人、同一研究内容可以从不同渠道获得经费支持，而同一科研成果也可以向各方面交账，导致一些科研人员四处跑项目、争资金、应付评审，浪费了宝贵的科研时间，助长了浮躁的科研风气。由于条块分割和科研经费管理不严，重复购置大型科学仪器的现象很突出。有研究表明，我国科研仪器设备的利用率仅为25％，远低于发达国家170％甚至250％的利用率水平。

二是科技经费管理模式亟待完善，管理成本高，投入产出效率低。目前国家投入的科研经费已有相当规模，主要通过各种“计划”、“工程”来实施。据科技部、国家统计局等部门的资料显示，每年有超过1000亿元的资金流向各种科研项目，其中约150亿元由科技部支配。但一些急需经费、很有前景的科研项目却往往申请不下来经费。现行科研经费管理的主要模式是“项目申报制”。这是一种未出成果就支付科研经费的管理办法，造成在项目的申请、批准诸环节上竞争很激烈。而在这项环节上“行政干预”往往起很大作用，有时因官员的个人偏好，就决定了科研经费的流向。

2003年，中国科协主持开展了一项全国科技工作者状况调查，不少科研人员反映，国家级的科研项目往往被部分学术权威、“明星”科学家或是“圈内”人（如师生、校友、朋友等）把持，其他人很难申请到资金支持力度较大的项目，特别是有创造力的青年学者很难获得“雪中送炭”的机会。另一方面，项目确定后往往又缺乏严格的监管机制和科学的评估机制，难以保障科研经费的产出效率，浪费了大量资源却出不了高水平成果。尤其是钱一旦下来了，有相当部分科研经费变成了名目繁多的个人提成奖励，有的转化为科研单位沉淀资金，挪作他用或用于养人养机构，真正用于更新研究设备、购买研究资料的不多。据OECD（经合组织）2000年的数据，我国科研经费的投入占全世界的4.3％，科研产出占世界的3.1％，表明我国科研投入产出的效率达不到世界平均水平。在线

三是政府直接管理科研经费，既不利于转变政府职能，也容易滋生寻租和腐败行为。国家每年资助的科研项目是有限的，而项目申请者众多，于是就出现了“僧多粥少”局面，这也容易引发科研项目申请中走后门、托关系、请客送礼、拿回扣等腐败现象的产生。2005年国家审计署的审计结果表明，2个部门、45个科研单位转移、挤占挪用科技经费6.69亿元；有些课题和项目预决算编制不真实，科研成本核算不规范。现在，无论是在政府主管部门还是在科研机构内部，一般行政人员特别是财务人员权力过大，一定程度上左右着科研活动，这种现象本身就很不正常。政府直接管理科研经费也容易引发政企不分，造成政府与市场之间职能错位。一方面，在应用研究和开发研究方面，政府投入偏高，政府直属的科研机构从事竞争性的科研；另一方面，在基础研究方面，政府的主导作用发挥得不充分，一些研究领域资金短缺。现在，一些国有科研机构和其所属企业两块牌子、一套人马，把从国家申请的科研经费和企业账目混在一起，使科研经费成了企业的“盈利”，这样的科研机构既不需要走向市场，也可以不向科研负责，成为游离于市场竞争和政府监管之外的特殊机构。

总之，现行科研经费管理体制已不适应建设创新型国家的新形势，亟待作出重大改革。

二、建议

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