人员任职评估报告大全11篇

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篇（1）

根据《省现代农业产业技术体系建设实施方案》要求，特制定本办法。

第二条定义

功能研究室主任是指省内每一项优势或特色产业中关键技术研究中具有相当学术权威，具备较强的组织及综合协调能力，在首席专家的监督、指导下，能开展和指导本产业发展中关键技术研究的研究人员。

第三条职责

在首席专家的监督、指导下，开展并督促、指导研究人员对省内优势或特色产业发展中关键技术的研究，监管、指导功能研究室。

第四条遴选、考核

由首席专家提出候选名单，农牧厅确定。

第二章遴选方式

第五条遴选原则

按照自愿报名的方式，根据产业发展状况及需要，遵循公开、公平、公正、择优的原则。

第六条遴选条件

（一）坚持党的基本路线，拥护党的方针政策，爱岗敬业，遵纪守法，模范履行岗位职责；

（二）在省内同一领域现有的科研机构、教育机构中产生。首席专家可兼任某一功能研究室主任；

（三）具有正高级专业技术职称，工作在科研一线，富有创新思想，主持过与本产业相关的科研项目任务，在所研究领域具有一定威望，从事相关研究十年以上；

（四）有良好的科研道德和工作作风，在省内外同行中享有较高声誉，在以往的科研活动中没有不良记录；

（五）具备较强的组织及综合协调能力，团结、协作的精神；

（六）身体健康，年龄在55周岁以下，目前仍在职并从事相关

专业技术或管理工作；

（七）在本领域中有一定学术威望的中青年人员优先考虑；

（八）保证有足够的时间和精力完成本体系中所承担的任务；

（九）不在企业兼职。

第七条遴选程序

（一）由首席专家按岗位要求提出候选名单；

（二）在征求功能研究室建设依托单位意见的基础上，征求同研究领域专家意见进行评议；

（三）评议后的名单，在进行为期一周的公示后由农牧厅确定；

（四）颁发聘任证书，并与首席专家签订任期内任务委托协议书和任务书；

第三章审批

由首席专家提出候选名单，在征求同领域专家意见后，经评议、公示后，由农牧厅确定。

第四章考核

第八条考核办法

（一）考核方式

在功能研究室主任任任职期限内，由首席专家根据签订任期内任务委托协议书和任务书考核指标，通过提交综合评估报告、述职以及专家组评议的方式，对其进行每年一次的年度考核和五年期满后的任期考核。将考核结果作为续聘、解聘或调整岗位的依据。

（二）考核程序

1、功能研究室主任向首席专家提交综合评估报告；

2、首席专家听取功能研究室主任的述职报告；

3、按照任务委托协议和任务书，首席专家对完成目标任务的情况进行评估，并结合功能研究室主任的综合评估报告进行考核评定；

4、将考核结果报管理咨询委员会办公室再次评议；

5、由首席专家决定其去留，并由管理咨询委员会将决定反馈给本人。

（三）考核标准

1、考核等次分为合格、不合格两个等次。

2、拥护党的方针政策，爱岗敬业，遵纪守法，科研道德和工作作风良好，认真履行岗位职责，较好完成任务委托协议书和任务书中的工作目标，在省内特色或优势产业发展中关键技术的研发中做出明显实绩者可确定为合格。

3、没有足够的时间和精力完成本体系中所承担的任务；不具备较强的组织及综合协调能力，团结、协作的精神较差；在企业兼职；科研道德和工作作风不良；不履行岗位职责，没有完成任务委托协议书和任务书中的工作目标的均视为不合格。

（四）考核结果

1、任职期内年度考核为合格者，由监督评估委员会提出整改意见，可继续担任该职；不合格者，由监督评估委员会建议首席专家审定并解聘其职务，由管理咨询委员会书面通知其本人。考核结果记入首席专家档案；

2、期满考核为合格者，根据学科发展和工作需要，可由监督评估委员会建议，报首席专家审定并提出整改意见后，继续担任下届主任；不合格者，由监督评估委员会建议，报首席专家审定并解聘其职务，由管理咨询委员会书面通知其本人。考核结果记入其档案。

篇（2）

培训评估工作不是“事后诸葛”，石油产业的安全培训更尤为重要。企业不能等到整个培训项目完成之后才将效果评估工作提上日程或流于形式。有效的培训评估需要贯穿整个培训项目的始终，随时进行必要的衡量与监控，及时纠正偏差，引导安全培训工作走向正确的方向。因此，安全培训效果的评估体系应该由安全培训先期的计划制定、过程中的调查访谈、后期成本与收益分析、安全培训项目结束后的总结分析，以及提交安全培训评估报告等五大环节构成。

一、制定计划，明确责任，有的放矢

要想将安全培训效果评估工作做到位，企业首要建全安全责任制度，切实落实“谁主管谁负责”的问责制。同时，管理者需要在安全培训计划制定初期就给予足够的重视。安全培训效果评估进行中可能涉及的所有细节都必须体现在计划方案中。这样，一方面明确了安全培训过程中所需要注意哪些事项，提高安全培训项目的质量，另一方面，也使得效果评估工作在项目实施过程中有的放矢。

企业可以依据美国培训与研发协会前任会长柯克帕特里克的培训项目四级评估模式，结合企业实际，在安全培训计划环节确定“四级安全培训评估体系”。即从反应、学习、行为和结果四个方面对安全培训效果进行评估。其中，“反应”是指受训者对受训项目的主观印象，包括对培训教材、培训师、培训设施、培训方法和内容等的看法，它一般可以在安全培训结束后通过简短的调查问卷来收集；“学习”是看受训者接受安全培训后，对原理、事实、技术或技能的掌握程度能够提高多少，对这方面的评估有多种方法可以采用，如笔试、技能操作和工作模拟测评等；“行为”是员工的安全培训前后的工作行为对比，通过对受训人员的上级、下属或同事进行调查访谈，可了解受训人员在安全培训前后的行为变化，同时，也可以采用受训者本人自评的方法进行；“结果”指与受训者行为有关的企业产出变化，如对企业产值等评估要项。其中，需要注意的是，在对安全培训环节制订计划时，要强调对安全培训项目的相关直接成本和间接成本做好备案，这对后期所进行的安全培训成本收益分析非常重要，尽量避免由于某些成本项目的漏算而影响分析结果。

二、及时跟进，适时调整

安全培训要想取得良好成效，最重要的一点，就是在安全培训进行的不同阶段适时开展沟通反馈工作，明确员工的安全培训需求，同事对安全培训项目的进展情况进行跟进，了解阶段性成果与问题，以便及时做出调整，做好安全培训效果的阶段性评估工作。在此过程中，常用的方法是对受训人员及安全培训者进行问卷调查或访谈。当然，在安全培训的不同阶段，调查或访谈的重点也有所不同。

（一）安全培训前，调查问卷或访谈问题设计

安全培训前，调查问卷或访谈可以设计这样的问题：你了解公司正对你这样的员工有哪些安全培训计划吗？你是否了解企业的安全培训制度？你所在的岗位有哪些任职要求？安全培训时间安排适当吗？……

（二）安全培训过程中或安全培训项目结束后问题的设计

安全培训过程中或安全培训项目结束后可以在调查问卷或访谈中设计这样的问题：此次安全培训讲师的表现如何？安全培训现场、安全培训氛围如何？安全培训内容如何？此次安全培训是否达成了你的预期目标？此次安全培训对你最大的帮助是什么？此次安全培训中，是否有哪些内容是没有意义的？……

（三）安全培训项目结束一段时间的绩效考核之后，问题的设计

安全培训项目结束一段时间的绩效考核之后，可以按照下列问题设计调查问卷或访谈：参加安全培训后，你认为你在安全培训过程中的哪些收获对你的绩效有所影响？为什么？如果企业再次组织类似安全培训，你希望自己能够从安全培训中获得哪些这次安全培训中没有涉及到的知识？ ……

三、成本收益分析，量化结果

运用成本收益法，通过准确核算培训项目的投资回报率（ROI，Return On Investment）对培训货币收益与安全培训成本之间的关系进行清楚地确定，这是从“结果”这一角度准备把握安全培训项目的成效。

ROI=收益/成本

企业安全培训项目的投资回报率，不但可以精确地量化安全培训结果，而且通过对投资回报率的分析，还可以非常清晰的看出企业所实施的安全培训项目的有效性，以及对企业发展产生的直接影响。

四、总结整理，长期准备

安全培训项目进行到这一环节，重点就在于做好安全培训项目的总结和信息整理工作。第一环节的制定计划与第二阶段的调查访谈相呼应，将计划制定环节与调查访谈过程中所提及要点的具体实施情况进行整理，总结经验，并分析问题，将有价值的安全培训资料进行存档。这样，在对此次项目进行总结的同时，也为今后相关工作的开展提供参考资料。从长远考虑，有助于企业建立安全培训项目的数据库。

五、提交安全培训评估报告

安全培训总结完成后，对此次安全培训项目应写出公正合理的评估报告，编写评估报告是整个安全培训评估工作的尾声，也是影响安全培训评估结果的重要环节。因此，要用客观公正的态度撰写评估报告，保证评估结果的价值。

六、结束语

企业的安全教育是一种“机制”，安全培训更需要与HSE体系有机结合。在员工安全培训的过程中，五大环节环环相扣，从安全培训开展前的计划制定到安全培训结束后的评估报告，安全培训结果评估工作对企业的意义与重要性可见一斑。完整有效的评估工作可以提高企业安全培训的针对性，增强安全培训价值，促进既定安全培训目标的实现，控制安全工作中的潜在隐患，是企业实现“环保优先、安全第一、质量至上、以人为本”这一理念的有效支撑。

参考文献：

[1]王山.《中小零售企业培训的几个“怎么办”》 .2008.3.

篇（3）

中图分类号：G40-0581文献标志码：A文章编号：10052909（2015）06003803重庆大学给排水科学与工程专业成立于1955年，是全国首批开设给排水专业的8所高校之一，已有60年办学历史，已毕业48届本科学生，分别于2004、2009和2014年以优秀通过了全国高等学校给排水工程专业评估。为了更好地适应新时期人才培养的要求，在国际化教育的背景下[1]，结合行业发展方向和国家“一带一路”的发展战略， 依托给排水科学与工程专业国家级专业综合改革试点和重庆市教改重大项目“给排水科学与工程专业教学体系改革与创新研究”，以专业的国际评估作为专业发展改革的一个新起点，在全国高等学校给水排水工程专业评估的基础上，首次引进并通过了国际评估，旨在进一步完善专业教学体系、提升人才培养质量并促进师资队伍建设水平。

一、 国际行业学会的选择

考虑到语言、行业吻合度、熟悉程度和评估模式等因素[2]，在国际水质学会（IWA）、美国自来水学会（AWWA）和英国特许水务和环境管理学会（CIWEM）等国际知名的行业学会中选择了CIWEM作为评估申请机构。CIWEM成立于1895年，是一个针对水务和环境管理领域工程师、科学家和其它专业人员的多学科专业学会，学会总部位于英国伦敦，在英联邦和受英国影响较大的国家拥有大量专业会员（含中国香港）。CIWEM对高校相关专业的课程进行评估/认证（accreditation），以评估其培养的毕业生是否达到了取得该学会会员资格所需的标准。通过评估的专业所毕业的学生可成为其会员，会员资格将有利于学生在相关专业的国际公司中申请职位，并获得注册资格。

二、评估的经过

整个CIWEM评估过程从启动到正式通过历经3年，详细经过如下。

（1）2012年确定以CIWEM作为评估的行业学会；（2）2013年至2014年5月，与CIWEM联系并准备评估材料；（3）2013年6月和2014年6月，两次邀请英国大学的专家进行咨询；（4）2014年11月，向CIWEM提出书面申请； （5）2015年1月，向CIWEM提交正式申请材料；（6）2015年3月17日至18日，专家现场检查并给出意见；（7）2015年5月，CIWEM评估委员会审议通过。

阳春，等通过国际评估提升专业建设水平的实践与探讨

三、评估材料

全部的评估材料包括：评估邀请函、附件A（专业介绍简表）、附件B（包括7部分内容）和附件C（毕业生和就业单位问卷调查样表）。在提交正式的评估申请时只需提供邀请函、附件A和附件B中的自评估报告，在现场检查时需向专家提供全部材料，所有的材料均需要用英文撰写，详细内容如下[3]。

（一） 附件A

（1）专业所在的学校和院系；（2）专业的全称；（3）专业负责人的姓名和联系方式；（4）建议的现场检查时间；（5）首批学生入学时间和毕业授位时间；（6）首次评估时间；（7）该专业为学生职业发展提供了的支撑情况。

（二） 附件B

（1）自评估报告（Self-evaluation of the programme），该报告是整个评估材料的核心，是对附件B其余6个部分的概括和总结，并进行“SWOT”分析，即从优势（strengths）、劣势（weaknesses）、机遇（opportunities）和风险（threats）四个方面对专业进行全面综合分析。

（2）对专业的详细介绍（Programme specification），主要包括详细的专业培养方案、分年度图示化的课程设置明细、每一门课程教学大纲、试卷/设计/课堂作业存档等。

（3）人员和设施情况 （Staff and facilities），主要包括专业教师和教辅队伍的整体介绍和个人简历、相关实体和网络教学实验设施的介绍、实习基地介绍等。

（4）外聘教师情况 （External lectures），主要包括来自业界的外聘教师的整体情况介绍、个人简历及在教学活动中承担的工作介绍。

（5）教师的专业学会资格（Professional membership of academic staff），即教师在国内外专业学会中的任职情况。

（6）内部和外部报告 （External and internal reports），主要包括来自系、学院和学校的教学规范和专业质量评估报告、来自行业的专业评估报告、来自国家教育管理机构的专业评估报告。

（7）毕业生就业情况（Graduate employment），主要包括历年毕业生就业率、毕业生就业行业分布、毕业生和就业单位对专业的问卷评价分析等。

四、评估的关注点

CIWEM专业评估的核心就是评价如何围绕CIWEM要求的必备胜任力（mandatory competences）所涉及的内容开展相关教学活动，这些必备胜任力类似于《高等学校给排水科学与工程本科指导性专业规范》中的培养规格[3]，但涉及更为全面、内容更为具体，包含了影响环境和水务问题的现有和新出的因素，对工作的策划、实施和评价，安全和有效的工作实践，交流和职业道德，职业发展共5部分14条。

在评估过程中，由CIWEM委派的三位现场评估专家（含一位能用中文交流的华人）通过查阅评估材料和历年各种教学记录，开展与在校各个年级学生、各年龄层次教师、所在城市的毕业生代表和用人单位代表座谈，着重从办学质量、师资队伍质量、教学设施质量、与行业间的联系和学生的职业发展路径等5个方面进行综合评估，详述如下。

（1）专业的办学质量主要包括课程体系的科学性和规范性，是否有完善的校内和校外办学质量监督体系，是否有针对教学改进的定期研讨会等。

（2）师资队伍的质量主要评估师资队伍的应聘条件、教师职业资格的获得、师资队伍的构成、师资队伍在相关学科的学术影响力、教师的注册工程师资格和行业学会任职情况、教师的教学水平能力培训、教师与业界的联系、外聘专家团队的组成和行业影响力等。

（3）教学设施的质量主要评估图书馆、教室、实验室、示范中心、实验基地和在线学习资源等建设情况。

（4）与行业间的联系主要评估高校该专业对相关行业标准、规范、指南和手册编写的影响力，与所在行业建设情况开展的合作项目情况，实习生的培养情况以及是否为行业在职人员提供深造机会等。

（5）学生的职业发展路径主要评估该专业学业导师的设置情况，如何帮助学生根据行业需求制定职业发展规划，如何结合职业发展规划来设计培养计划、业界实践等。

五、与国内专业评估的比较分析

此次国际评估提供了与国内高校给排水工程专业评估进行对比分析的机会。从本质上讲，两种评估均是通过书面材料审查和现场检查，并结合第三方或官方的评估结果，按照一定的标准[3]和规范[4]来评价开设受评专业的教学机构是否为学生提供了符合行业需求、教学规范和科学规律的教育服务。但由于在官方语言、文化背景、教育体系、办学指导思想、行业学会作用和业界基本情况等方面存在诸多差异，造成两种评估过程各有侧重，主要表现在以下几个方面。

（一）课程体系

中国的高等教育在教学组织等方面非常细致，强调完整知识体系的构建和学生的全面发展[3]，因而课程设置完善、难度较大而且覆盖面宽，包括了人文社科、思想道德、公共外语和体育等与专业没有直接关联的课程。而以英国为代表的西方高校本科教育则更强调专业基础知识的获得和技能培养，因此课程设计普遍比较简单、难度较小且覆盖面相对较窄，但非常强调培养学生根据行业需求独立学习的能力。

（二）行业的影响

中国的本科教育虽然强调与业界的联系，提倡学生要理论学习和行业实践相结合，但由于职业资格的管理受政府机构的主导，行业学会在学术界和工业界之间的桥梁作用不及西方国家，因此业界对于高校本科教学的咨询和建议能力较弱。

（三）对学生职业发展的关注

国内本科教育对于学生的关注更多地体现在思想品德、专业知识和基本技能的获得，对职业发展的引导显得不足。而西方的教育更强调如何通过各种手段帮助学生从进校开始就关注自己的职业发展，从而进行职业发展规划，并据此来制定自己的学习计划。

（四）本科教学与科研的关系

中国的给排水本科教育经历了从单纯的工程到科学与工程相结合的转变，因此，针对本科生的各类科研创新计划也层出不穷，但在此次国际评估中，外方专家却对这些偏多和偏早的计划提出了异议。因为在西方式的本科教学中，进行基础研究能力的培养应该是对少量志在从事科学研究的学生在具备了应有的基础知识之后进行的，因此，这也正是中国高等教育中科学研究与人才培养之间矛盾冲突的一个体现。

五、结语

2013年，中国成为华盛顿协定的签约国，在一定程度上表明中国工程教育的质量得到了国际社会的认可，该协定是世界上最具影响力的国际本科工程学位互认协议，其宗旨是通过双边或多边认可工程教育资格及工程师执业资格。这为中国工程教育的国际化提供了一个平台[6]。由于专业和行业差异较大，在签约《华盛顿协议》背景下与国外行业学会进行深度合作，进行国际行业的专业评估认证，有助于充分了解国际行业学会对相关专业本科教育的需求，清醒地认识中国目前该专业人才培养的优势和劣势，并以此为契机通过不断改革发展和完善，吸引海外学生，提高中国高等教育的国际美誉度，培养具备国际竞争力的优秀毕业生，以此增强中国的软实力。

参考文献：

[1]冯惠玲， 胡娟， 惠新宇. 高等教育国际化： 内涵、挑战与取向[J].中国高等教育， 2011，15（11）：30-31.

[2]张晓琴.美、英、荷高等教育专业认证模式比较与借鉴[J].广州大学学报：社会科学版， 2007，6（6）：48-51.

[3] CIWEM.Guidelines for the Accreditation of Graduate and Postgraduate Programmes contributing to membership[M]. London， CIWEM， 2009.

[4] 高等学校给排水工程学科专业指导委员会.高等学校给排水科学与工程本科指导性专业规范[M].北京：中国建筑工业出版社， 2012.

[5] 高等学校给排水工程学科专业指导委员会.给排水科学与工程专业发展战略研究报告[M].北京：中国建筑工业出版社， 2012.

[6]樊一阳，易静怡.《华盛顿协议》对我国高等工程教育的启示[J].中国高等教育， 2014（8）：45-49.

Practice and discussion of improving specialty construction

via international accreditation

YANG Chun， HE Qiang， ZHANG Qin， ZHANG Zhi

篇（4）

一、专业特征

PGAP从教学策略、知识、学习环境、职业素质和人际交往能力五个维度列出了专业特征参考表，作为对教师评价、考察的依据。

从教学设计、教学策略、上课表现、学科及教育相关知识、健康知识、课堂管理能力到职业素质以及人际交往能力，美国对教师的评价涵盖面广而具体详细，可操作性强。

PGAP的目的是通过评价或观察促进教师的专业成长。所以，对学生的学习成绩的评定不列为对教师评价的内容。对教师的课堂评价不仅考察教师对知识的掌握，更注重考察教师对学生思维能力、创新能力的培养，同时，关注学生的情感与健康。

二、对非终身任职教师的监督

PGAP对非终身任职教师或新教师监督程序包括：定计划、导师制、教育管理者的课堂观察、评价、年度总结会。

1.定计划

首先，决定年度行动计划。非终身任职教师在每学年的开学前，或者新教师在被录用的一个月之内，要与PGAP负责评价、观察的教育管理者会面，了解PGAP对非终身任职教师的评价、观察的规程；根据专业特征参考表，决定年度行动计划的重点；讨论教师发展的需求并以此决定年度行动计划的重点。

其次，选定指导教师。PGAP对非终身任职的教师实行导师指导制。所以，这些教师在决定行动计划之后，要确定指导教师。然后，确定要教的课程，并与导师一起进行讨论、制定第一个单元的教学计划。被指导教师还要主动与导师、教育管理者会面，确定各自的角色与职责，设定目标、制定年度行动计划、商定档案袋评价。

2.导师指导制

“导师指导制”是指有经验的教师或终身任职教师对未取得终身任职资格的教师或新教师的教学指导。所有非终身任职教师在第一年的见习期都要接受导师的指导，第二年或第三年就可以根据需要来选择。导师指导制的流程是：教学设计课堂教学总结报告。这个流程至少每15周重复一次。

进行教学设计时，要优先考虑专业特征参考表的内容、年度行动计划的要素、以及教师发展的要素（如果有的话）。导师要对被指导教师的课堂教学进行观察、课后交流讨论、提出反馈意见。被指导教师也要观察导师的课，然后与导师讨论，发表反馈意见。此外，被指导教师还可以对推荐的志愿者教师进行课堂观察。最后，被指导教师写出反思报告，导师写出评价报告。

3.教育管理者的课堂观察、评价

教育管理者要每至年少3次对非终身任职教师进行课堂观察、评价。过程是：观察前会议课堂观察观察后会议。在每年的首次观察时，必须召开观察前的会议，以后的观察、评价由教育管理者斟酌决定是否召开观察前的会议。但是，观察后的会议在任何时候都是必不可少的。

观察前的会议需要教师回答下面四个问题并填写到一页固定格式的表格里并签字确认：1）你的这节课的目标是什么？请说明具体内容和对学生预期的结果。2）你将如何知道学生们达到这节课的目标。3）你有什么特别的教学技巧想让我观察、监控。4）其他的想法。

观察后的会议也需要填写一份表格并签字确认，表格内容除了教师和教育管理者的姓名、授课班级、教室、学科、课题、上课日期等基本信息之外，管理者要从PGAP评价、观察的五个维度（教学策略、知识、学习环境、职业素质和人际交往能力）加以评论。其中对职业素质和人际交往能力方面的评价属于非课堂观察的评论[Non-Observation Comments：（Professional Qualities and Interpersonal Skills）]。上课教师要填写对管理者的评论的意见。

4.导师、被指导教师和教育管理者讨论会

PGAP要求每月定期召开一次有导师、被指导教师和教育管理者参加的讨论会，讨论年度行动计划和导师职责的执行情况。

5.年度总结会

年度总结会一般最迟在每年的4月1日召开。个别支持计划（Individual Support Plan）在3月15日之前提交。

在年度总结会上，首先，教师做自我反思叙述。说明年度行动计划的目标的执行情况。自我反思叙述表中的提示问题：你注意到哪些方面对学生的成绩有积极的影响？行动计划中的哪些方面你会有不同的做法？有其他的明显有助于你的专业成长的经验吗？列出你发现很有价值的课程、研究和专题研讨会。第二步，审核专业成长的档案袋里作品，教育管理者可以请求额外的作品。第三步，教育管理者做总结性叙述，讨论教师对年度行动计划目标的执行结果。表格中提示的问题：你观察到了哪些方面对学生的成绩有积极的影响？有其他的明显有助于该教师的专业成长的经验吗？根据专业特征参考表的内容，描述该教师的强项和弱项。第四步，决定。对表现优异的教师推荐终身任职；对表现欠佳的教师推荐继续留用考察，并制定个别支持计划，对其指导帮助；对表现极差的教师建议解雇或劝其辞职。第五步，制定下一个年度的计划。被推荐终身任职的教师要阅读PGAP对终身任职教师监督的项目要求。

三、对终身任职教师的监督

对终身任职教师的监督，PGAP采取的措施是：提供评价选项供教师选择，包括自主选择的选项和基于同行合作的选项。所有的选项都要有年度行动计划和反思叙述。

1.自主选择的选项

（1）档案袋（The Limited Portfolio）：档案袋是用来协助个体达到他的优秀目标的一个重要的工具。档案袋里的物品应该是一个动态收藏，记录并协助教师专业成长的过程。此外，档案袋里的物品应该与教师的年度行动计划中所列的具体目标有直接的关系。自我反思叙述时要为档案袋里的每个物品提供一个收集的理由。该档案袋并不是一个静态的琐碎物品的收藏器。物品的选择将基于个人年度行动计划。下面是档案袋中可能会包含的部分物品种类：观察记录的副本、课的录像带、记录教职工期待的副本、描述单元评价的副本、参加委员会或课外工作的证据、反思记录（总结对学生调查获取的反馈信息）、具体的教学设计、持续的学习内容的证据、授课的年级课本的副本、特别奖励或引用的注释。

（2）学习经历展开图（LED——Learning Experience Development）：该选项允许个人使用一种易于复制的格式，绘出一系列的学习经历的展开图。其主要内容是学习背景、过程、教学、环境的修改，材料和供给、测评工具和技术、所需要的时间、学生作业、和反思。作品要符合学习标准。理由阐述和基本纲要写进年度行动计划中。最终成果提交给教育管理者，可以被复制并与其他教师分享。

（3）独立研究项目（IRP——Independent Research Project）：该选项允许教职人员集中精力于感兴趣的主题或论文。此项目的最终目标是提高学生的成绩，但是这要受许多可变因素的影响。IRP的主要组成部分是研究计划、程序设计与评价。对学生影响的声明必须在年度行动计划中明确表述。程序设计实际上就是实施计划，研究计划包括被试的学习者的选择、所需的资源、研究方法、策略，以及学校其他项目变化可能带来的影响。反思叙述必须包括试验结果、其他测量手段、以及基于这些结果其他人将有不同的做法的描述。

（4）日记（Journal）：日记写作的训练可以说是寻求个人和专业成长的一种强大的工具。如果教师选择这个选项，他将至少每周一次写自己的教学反思。切记：反思不仅仅是简单地报道课堂发生了什么事情。反思日记中往往经常充斥着一些需要解决的问题。日记的重点应放在个人年度行动计划中所确立的目标上，但也可以是对学校其他方面的关注与思考，尤其是一些重要的有意义的问题。这是一个机会，让教师更加意识和关注到，由于自己的日常努力，学生的成绩得到了提高。日记的总结将成为反思叙述的一部分，供教育管理者阅读。教育管理者可以审核日记。

（5）国家委员会证书（National Board Certification）：国家委员会证书是对优秀教师认可的一种方式。获得国家委员会颁发的证书，证明该教师被他或她的同行判断为达到了职业标准的较高、较严格的要求。证明他或她已经充分发挥了各方面的能力，有效教学，激发学生的兴趣。

（6）导师身份（Mentorship）：这种选项允许终身任职教师（由教育管理者挑选）去帮助非终身任职教师在专业上的成长。全体员工将与被指导教师一起实施对非终身任职教师的评价、观察监督的纲要，协助被指导者完成诸如课程定位、年度行动计划的制定以及对专业成长活动的选择等事情。

（7）其他（如经个人和教育管理者协商同意）：由教师和教育管理者之间讨论确定。

2.基于与同行合作的选项

（1）解决问题团队（Problem Based Team）：每个团队至少由两个教师一起来明确一个难题，并找出解决方案。每个团队开发自己的组织、计划、资源、时间表和项目成果，年度行动计划表中附有明确说明。团队要回答四个主要问题：发生了什么事？我们需要知道什么？我们学到了什么？什么解决方案适合此模式？团队在解决问题的过程方面拥有自。将结果展示给适当的观众。每个成员要在他的反思叙述中反思这一过程。

（2）同行教练（Peer Coaching）：这个选项要求至少两名教师的合作来彼此观察和思考对方的表现。每人选择一些特定的技巧，体现在他的年度行动计划中。安排至少三个循环的互相观察和一些面对面的交流。教育管理者将协助必要的日程安排。这个选项让每个成员互相帮助、发展技能。年终的反思叙述中要思考这一过程以及所获得的进步。

（3）支持团队（Support Team）：这个选项要求至少两位同行每三到四个星期会面一个小时左右，目的是为了报告和思考完成年度行动计划中设定的目标的进度。成员可以分享相同的计划，或他们每个人都可以有各自不同的目标。定期会议的目的是给每个成员机会，让他们在一个没有威胁、没有偏见的场合公开评价自己的进步，得到经验丰富的同行的支持和建议。值得注意的是支持团队的成员应严格遵守平等的时间安排，这样就不会有人占用大部分的会议时间来谈论他个人关心的问题。会议日期的确定应告知教育管理者。团队将被要求作会议记录并与教育管理者分享。

（4）其他（如经个人和教育管理者协商同意）：由教职人员和教育管理者之间讨论确定。

四、个别支持计划（ISP）

1.说明

个别支持计划（ISP——Individual Support Plan）评价方案的目的是提供一个更加有条理的监督模式。它是对那些需要特别的帮助才能达到终身任职条件的试用期教师、或者能力较弱的教师提供的支持，是一种支持性的监督评价方案。由行政主管指定时限和目标，也可以请求别人的参与。

（1）观念上，个别支持计划由部分教师与管理者做出的判断，来确定哪些人需要专业成长的协助。

（2）频繁的观察和监督将作为ISP终结性评价的基础。反馈将及时、具体。可以利用所有的适当的资源，协助支持计划。

（3）一般情况下，决定是否实施个别支持计划，是与接受支持的教师协商来确定的，但有时也可能是来自学校行政管理部门的一种指令。ISP旨在为教师的专业成长提供最佳的支持，但有时候最后的结果也可能是教师被解聘或得不到终身任职的资格。在支持性的监督评价过程中，更多侧重的是对教师专业提升的支持。

2.实施步骤

第一步：人员配置

基于行政总结性文件，对教学缺乏有效性的教师，教育管理者将指定其选择个别支持计划评价方案。该教师会收到一封告知信，正式通知其被安排参与个别支持计划评价方案。这封信的副本将发给教育主管和个人人事档案。

ISP有团队方式和一对一的方式两种选择，如果ISP被推荐超过一年，那么强烈建议其参加团队计划。教师将做出书面的选择，并将副本递交给上级主管、负责计划实施的代表、以及团队成员，同时，存入个人档案。

第二步：会议和目标设定

首先，教师、管理者和审查团（如果选择团队支持）要召开一次会议，讨论制定ISP的年度目标。然后，管理者参阅教师和审查团（如果选择团队支持）输入电脑的资料，在会议期间，写出教师的年度行动计划。年度行动计划要具体详细，并且在会议期间的十天内完成，分发给团队成员。随后，在3-4周内制定出一个具体详细的时间表，以监督计划实施的进程。

第三步：反馈和审查

管理者将实施正式的观察和评价，每次观察之后，提供书面反馈信息和具体建议。管理者将和教师、审查团成员（如果选择团队支持）一起写出一份书面的中期进展报告。召开会议，分析教师的表现，检查对所设定目标的完成情况。分析报告也将存入个人档案。ISP会在任何时候根据教师的进步情况做出调整。

第四步：评估报告

教师写一份反思叙述，管理者写一份总结性叙述。两份报告都将接受ISP监督成员和审查团（如果选择团队支持）的审阅。非终身任职教师要在年度的3月15日之前完成，终身任职教师在年度的6月15日之前提交。

评估以绩效为基础，讨论年度目标的达标程度，包括重大的专业成长活动。

教师和管理者对会议的评论也要附加在评估之后，组成评估报告。

评估报告包括监督评价选项的推荐。如果评估认定教师不能够达到该地区的专业水准，那么，管理者将推荐或由教师自己决定是否继续参加ISP。评估报告最后被提交到管理中心办公室，并给教师本人一份副本。

五、启示

美国纽约州克特兰扩大的城市校区的教师专业成长与评价计划的最终目的是：通过评价手段，促进教师专业发展，通过优异的教学水平使学生获得高水平的学习成绩。通过促进教师专业发展而实现学生学业成绩提高的发展性教师评价，正是我国新课程改革所追求的教师评价理念。尽管国情不同，PGAP却给我国的教师评价改革和教师专业的发展途径以很大的启示。

1.教师评价要以评价促发展

教师评价不仅仅是对教师的工作的鉴定，更应该是促进教师成长和提高教学水平的手段，以达到提高学生学业成绩的目的。PGAP的种种评价手段，就像脚手架，支持和引导教师的专业成长，加速到达最终的教育目标的进程。

个别支持计划使教师得到及时具体的帮助，很显然是帮助教师专业成长的有力手段。教师档案袋可以反映教师的成长历程，帮助教师对自己的教学和学习进行审视，帮助教师进行自我反思和评价，实现自我价值。教师档案袋已成为教师专业发展的有效途径。课堂观察、导师指导以及同伴合作的各种评价形式都能够对教师的课堂教学给予及时的指导与错误纠正。独立研究项目能够提高教师的科研水平和缜密的思维能力，促进更有效的教学实践。此外，国家委员会证书作为评价手段也是促进专业发展的强大工具。美国基础教育教师执照制度是与教师业务的提高结合在一起的。

2.教师评价要以反思促发展

PGAP的评价方式——自我反思叙述、档案袋、学习经历展开图和日记——都可以引起教师的不断反思，成为寻求个人和专业成长的强大工具。其中，档案袋作为评定教师专业发展以及作为教师反思自己的教学实践的有效途径得到了广泛的认同。通过反思，教师可以发现自己的不足，促使自己不断调整和改进教学方法，以提高自身素养，促进专业发展和教学质量的提高。

3.教师评价要以合作促发展

PGAP创造各种机会让教师们相互探讨、交流与合作。导师指导制、解决问题团队、同行教练、支持团队均体现了合作精神。这些合作式的同行评价，可以减少教师的心理压力，增强教师之间的相互了解，互相取长补短，同时，可以增强教师的责任心，培养团队合作精神，共同发展专业技能。

总之，PGAP为我们展示了新的教师评价理念，保证了教师评价与教育教学质量的提高以及教师的专业发展相结合。

参考文献

[1] Cortland Enlarged City School District Professional Growth & Assessment Program.

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二、非理性无形资产评估

在现实中，有关人员把“无形资产评估”当成工具，通过违规操作及恶意炒作，以实现其“不良目的”最终使得国家和有关企业蒙受了不同程度的损失。对于此类无形资产评估，可以称其为“非理性无形资产评估”，它阻碍了无形资产的健康发展，使得无形资产评估误入歧途。本来是保值增值，促进无形资产经营管理的无形资产评估，却被某些人用做达到某种不良目的的工具。一段时间来，颇有争议的一些集团公司以商标、品牌、专利等无形资产从上市公司套现，或是通过资产置换等途径侵占上市公司利益的时间频频发生，这些事件都将评估牵连在内。一系列触目惊心的案例，揭示了非理性无形资产评估带来的严重后果。北京一家亏损几千万元的饭店为了骗取银行的贷款，与评估机构“诚挚合作”凭空评估出2亿多元的商誉，编造虚假会计报表，欺骗银行贷款。当报刊登出专家建议不要让商誉评估把中国的无形资产引入误区时，有的评估机构却说：把我们的买卖给写没了。东北某私营企业刚向国家商标局递交了“伟哥”商标的注册申请，还没有获得商标权，凭着商标“注册申请受理通知书”被某评估中心评出价值7亿元的无形资产，不但药品被国家有关部门认定为劣药查处，而且等于向社会宣布自己根本不懂无形资产经营。某地用在香瓜的“王婆”商标被一家评估事务所评出了3个多亿，也不过是追求广告效应。上海“小绍兴”集团本想用无形资产扩张，搞连锁经营，可是标价2.9亿元的无形资产评估报告吓跑了合作者。相当一部分人对无形资产还局限于玩玩评估炒作的花架子，炒风之下不仅有企业，发展到有些足球队和新闻单位也加入了靠无形资产评估炒作的行列。某足球队不甘示弱也评估出高达10多亿元的无形资产，球迷和公众没有看到它的成绩，但2003年中国足协公布的打黑名单上这个球队榜上有名。东北某日报开党报无形资产评估之先河，无形资产评估达39.2亿元之多。后来有人质疑：评估依据是什么?人民日报、中央电视台的无形资产又该是多少?上市公司的大股东也把无形资产评估作为侵占中小股东利益的手段。侵占了上市公司的巨额资金的大股东，把商标权评估几个亿抵账，上市公司丢掉的不仅是真金白银，而且还要承担高额无形资产评估值吃掉经营利润。有的上市公司为了市场上炒作不惜浪费股东的钱财搞纸上富贵的无形资产评估。某国有个企业的厂长跳槽时带走了企业的技术资料和营销网络等无形资产，成为被告后竟然拿出其任职时的资产评估报告辩解：评估报告中没有无形资产。用评估报告起到了掩盖其掠夺无形资产的行为。风靡一时的对某些企业家个人无形资产的评估，开出的也不过是一张“空头支票”。

一时间，评估的信用出现危机，社会对评估机构的诚信问题开始聚焦，评估机构的公证、诚信问题成为媒体关注的热点问题。

三、非理性资产评估的动因分析

(一)无形资产评估作为一项新事物，在我国还处于起步阶段，尽管作了一些理论探索和实证分析，但由于认识上的差异，使评估方法在适用标准和计量因素的取舍上存在一定的随机性和伸缩性，势必影响到我国无形资产评估的客观性和公正性。

(二)缺乏专门的无形资产评估人员。无形资产评估工作涉及会计学、财务管理学、工程技术学、市场学、法学等多门学科，要求评估人员具有广博的知识、丰富的评估理论和经验、熟练的评估技巧。但是，我国目前实行的是综合性的资产评估执业资格只要取得了注册资产评估师的执业资格，其执业范围就不受资产类型的限制。这种“万金油”式的评估师很难保证有足够的经验技巧从事无形资产评估业务。目前，我国的评估师队伍虽已达到10万人，但专门从事评估理论研究的人很少，专门研究无形资产评估的更少，人力匮乏减缓了无形资产评估理论进步的脚步。而且，人们普遍具有讨好客户的倾向，许多贷款人也对评估师施加压力，要评估价值为交易服务，特别当评估师的个人收入与贷款额度相关联时，这种倾向就更加明显。

(三)无形资产评估中存在道德失范。现实中，由于评估机构多头审批造成资产评估机构的数量也如雨后春笋般大量增加，资产评估从业人员也随之增加，少数评估人员在评估中无视国家法规和职业道德，对于无形资产评估结果的确定不是根据科学方法和客观事实，而是按照被评估单位的某种需要去做，导致评估结果严重失实。而且，由于评估机构的业务不饱和，评估行业内部存在着不正当竞争，评估机构在业务承揽过程中，要过多地考虑委托方的要求，否则将失去承揽该项目的机会。评估机构与委托方之间形成了一种利益关系，其客观和公正如何保证呢?这也是导致出现评估结果与实际价值产生较大背离的重要原因。同时，由于评估标准制定和理论研究的严重滞后，评估监管不到位等原因，也导致了评估机构执业过程中违反执业道德的现象时有发生。

(四)无形资产评估中存在着违反相关法律、法规的问题。无形资产的评估是在一定的法律、法规的指导下进行的，是以国家的政策规范为依据的，无论什么性质的企业，无论何种形式的无形资产的评估都不能违背国家的法律规范。但是某些评估机构却无视国家法律、法规，做出了许多违背国家法律法规的事情来，使无形资产的评估工作出现了失真现象。有些企业在没有产权变动的情况下，聘请或者委托资产评估机构评估其“商誉”，有的还通过新闻媒介公布其价值。这就严重地违背了国家有关严格禁止没有产权交易目的的商誉评估公布的规定。企业和广告部门向公众公布没有法律效力的信息，是不正当竞争行为，违反了反不正当竞争法

和广告法，是明显的违法行为。而且，某些评估机构不服从国家现行法律、法规规定的评估目的，不实事求是地作出评估结论；有些评估机构对企业的无形资产进行评估时不是采取实事求是的态度，甚至应企业的要求，动辄就把企业的无形资产评估为几亿、几十亿元。如果这种现象任其自然，则势必有搞乱评估行业秩序的现实危险；有些评估机构未取得合法的评估资格，或者聘用了没有评估资格的人担任评估人员。不合法的评估机构加上不合法的评估人员，其本身就缺乏必要的法律依据，其评估的结论必然是没有法律效力的。

四、加强对无形资产评估的管理对策建议

如何进一步规范评估市场和评估队伍，确实有很多工作要做，比如说评估市场秩序不好，互相压价，独立性得不到保障，不正当地出具评估报告等等，这是我们面J临的巨大挑战。要克服非理性无形资产评估必须从不断完善评估组织机构、建立评估法规体系、培训评估专业人员、宣传评估专业知识、建立评估监督机制、制定评估伦理规范等方面着手进行。为此，我们建议可以从以下几个方面加以考虑：

(一)加强资产评估方法的理论研究，无形资产评估是一项技术性和知识性要求很强的工作，在业务不断发展的前提下，必须有理论研究的支持，使评估的方法尽量满足评估实践的需要。如成本法中的成新率的确定，收益法中折现率的选取，以及市场法中对参照物数据指标、技术参数的调整等，找出适合我国现实国情的参数指标体系，便于评估人员在实际工作的应用。

(二)建立一套适合本国市场情况又与国际行业规范相统一的资产评估标准。标准能对相关类别的无形资产评估方法作出明确的规定，减少评估人员在评估过程中的职业判断。

(三)推动资产评估准则建设，提高资产评估业务水平，做好评估准则的制定和完善工作，是我们推动评估行业发展的一个重要方面。

(四)提高评估执业人员的专业素质和加强职业道德教育。无形资产评估结果所反映的价值本来就是一种客观现象的主观反映。要使主观反映尽量接近于客观，评估的价值置于资产实际价值区间之内，评估人员的主观判断能力很重要，评估人员的判断能力是其专业水平的体现，具体表现为所选择的方法是否得当，采用的参数是否准确等。因此，要避免非理性无形资产评估，还应当提高评估人员业务能力和专业水平，拓宽知识面，努力培养无形资产评估的专门人才。同时，应加强对评估人员的职业道德教育。职业道德是评估师的执业品德、作风、个人修养和工作纪律的综合体现。评估执业质量的高低，不仅与评估的执业准则、技术规范、经验及业务素质有关，而且跟评估师的职业道德密切相关。评估师在执业过程中，很大程度上要依赖其专业判断和分析，如果评估师不遵守客观、公正的执业道德要求，在工作中带有某种感彩，其评估的价值将失去公允性和可参照性。

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新西兰教育督导概况

依据评估对象的不同，ERO所进行的评估主要分为四类：一是教育评估，评估对象是学校，即ERO要对学校展开调查，并向学校的董事会和政府汇报学校的教育质量；二是家庭学校评估，其评估对象是那些具备一定条件、在家中对子女实施教育的家庭学校，因为新西兰法律规定，家庭学校对子女实施的教育必须按照新西兰的教学大纲进行，必须定期接受ERO的评估；三是群评估，评估对象是那些在同一地区、同一组且具有普遍共同特征的学校或人群，包括对特定地理区域内所有学校运作绩效情况进行的评估，对学生中的特定人群（如全体男生）进行的评估，对某一专门性教育问题在全国范围内开展的评估；四是契约性评估服务，即与一些国家机构（如教育部）签订评估契约，然后进行契约所涉及范围的评估。

ERO的评估主要包括“学生学业成绩”“学生学习的参与度”“学校管理”“知识、技能和价值观”四大指标。其中最核心的是“学生学业成绩”，另外三项指标都要通过它来表现。在“学生学习的参与度”指标中，只要学生能够努力学习，学业成绩就能得到提高；在“学校管理”指标中，如果学校能成功有效地安排组织人力资源来实施教育教学活动，学生成绩也能得到提高；在“知识、技能和价值观”指标中，知识、技能和价值观作为一种丰富的资源，既有益于学生自身的发展，也有益于社会进步。在每一指标下，都细分出了小指标，以利于评估人员依据各项指标对学校进行评估。

一般来说，ERO每三年对学校和早期幼儿教育服务中心进行一次评估。如果发现某所学校或幼儿服务中心运行绩效很差，或者是在教育质量以及学生的安全等方面存在风险时，ERO可能就会缩短评估周期，加大评估频率。

新西兰教育督导的特色

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（一）对房地产市场价值的使用不恰当

银行对房地产价值的高估，一方面增加了贷款额度使风险扩大，另一方面导致了违约。抵押品没有真正起到担保的作用，使次级贷款失去了最后的偿还保障。美国银行业对房地产价值意见的偏差及其评估审核的失职，导致房地产抵押品评估在银行业信贷决策中使用不当，最终触发次贷违约临界点，经层层传导引发了金融危机。

（二）各方独立性无法保证

借款人、估价公司、贷款银行所处立场的不同决定了他们对房产价值判断的差异。如借款人往往倾向于高估房产价值以获得更多贷款，估价公司目标是促成借款人购房或住房融资从而获得更多佣金；估价师在压力下实现对特定房产的溢价评估；贷款银行虽倾向于低估房产价值以降低贷款风险，但认为通过出售贷款可将风险转移。

（三）银行、估价机构合作模式导致估价机构无法独立、客观和公正地开展业务

由于房地产估价机构的选用由银行决定，在业务面前，估价机构处于弱势状态，不得不丧失立场，如倾向于市场开拓而不是提升估价师素质，银行存在寻租空间而滋生腐败、收费不规范，最终的评估结果可能不公正客观，不能有效防范风险。

二、金融危机后美国银行业对房地产抵押评估的审核

金融危机后美国政府出台的《多德-弗兰克法案》（规定各银行机构必须在授信前强制实行对房地产评估信息的审核，作为银行业稳健信贷管理的核心部分。FDIC的《指引》对银行业提出了以下的审核要求：

（一）强调银行审核人员的资历

银行机构的评估审核人员必须具备必要的教育背景、经验及任职能力来进行与交易类型、涉及风险及交易复杂程度相应级别的评审。同时通过有资质人员的二次评审来确保评审程序的连续性，监督评审员工作的有效性，并及时解决出现的评审漏洞，来避开风险。

（二）确保银行评估审核人员的独立性

在组织架构、报告流程与文件流程以及贷款核准程序上保证估价审核人员的独立性，并加强与监管人员的讨论交流。当银行机构将抵押评估外包时，也要确保估价评审人员的独立性。

（三）明确审核的内容、范围和深度

房地产评估审核要以风险为导向，审核范围要与房地产复杂程度及潜在风险水平的高度相关。审核深度应达到确保审核方法、假设、数据来源及结论合理适当的目标，包括：识别没有充分证据的估价，确保评估审核报告与进行的信贷交易的规模、类型、风险和复杂程度相适应，有效识别潜在的欺诈行为并适度跟进，并及时向估价监管部门举报不道德与不专业问题的估价行为。

（四）实施统一的评估标准

银行必须要求房地产估价师就市场供求特性开展适度的研究分析，给予评估机构与房地产特征和贷款交易风险相适应的费用，并确保房地产评估报告符合《美国专业评估执业统一准则》的评估方法和技术，包含相关项目的市场、适销性及其最佳用途方面的分析。应当给予估价机构与地产特征和贷款交易风险相适应的费用。

（五）选择适当的估价机构与估价师

美国房地产估价师由美国联邦金融机构审查委员会估价分会核准并颁发执照，各银行机构可登录美国联邦金融机构检查委员会估价小组委员会网站查询估价师的证书和资格。银行必须建立制度和程序对估价师的表现和估价公司出具的报告实行随机品质评审，确保其评估服务达到监管要求和银行机构的内部要求。

（六）保持对抵押物的持续监控

银行必须在信贷资产的生命期内特别是在市场不景气的时期对抵押物进行有效监控。银行应考虑建立政策和程序，根据抵押类型和信息频率建立模型和参数，确保银行获得有效的市场数据，持续监控具体贷款或者资产组合类别的风险变化情况。当为止赎资产估价以确定其作为其他房地产的初始持有价值时，机构应当考虑所选择的估价人员未参与对此地产之前贷款抵押的评估。机构应当同时考虑建立政策和程序，获得其他类房地产的估价信息以在持续经营的基础上监控其持有价值。

（七）银行机构可引入第三方履行房地产抵押物评估审核职能

在银行自身缺乏评估独立性、缺乏技术或者资源来对复杂的或者非本地资产进行审核时，可雇用第三方估价机构履行特定的房地产抵押物估价审核职能。其服务必须符合适用法律法规的要求，其工作成果与监管指引保持一致性。同时银行须确保对第三方的有效监管，对其进行适度的尽职调查以及对估价机构/评审人员的选择程序进行审查。

（八）《多德-弗兰克法案》特别强调了独立性要求，要求美联储制定规则，界定违反《联邦诚信贷款法案》评估独立性的做法

包括：确保房地产估价机构的独立性，禁止有目的地操控评估人员估价，或将评估报酬与委托人估价要求挂钩；禁止与评估地产或者交易具备直接或者间接利益的估价人员或者估价管理人员参与评估，限制潜在的利益冲突；以房地产所在地理市场进行可比性估价服务计收相应的合理性报酬。

三、对我国银行业房地产抵押贷款评估风险监管的借鉴意义

金融危机提醒国内银行业吸取教训，加强审核房地产抵押物评估审核政策及程序，尽快建立和完善抵押价值类型的标准以及金融行业的评估准则，将抵押品价值评估审核管理作为防范和化解风险的有效手段。

（一）严格把好评估机构准入关

动态对评估机构进行准入审查，对其评估力量、评估方法、服务水平、尤其是客观、公正性方面的评估记录进行了审查，目的是选择资质高、信誉好、服务水平好的评估机构，并与评估行业实现资源共享，为防范风险创造条件。

（二）加强与评估单位交流

定期和不定期与评估机构的负责人及主要估价师进行沟通交流，要求坚持独立、客观、公正的职业规范进行评估，对于有问题隐患的应及时查明原因，退回评估报告以示告诫，对于告诫效果不明显的应停止其评估资格。

（三）加强银行从业人员评估专业知识培训

对银行内部评审人员加强评估专业知识的培训和学习，同时建立和房地产主管部门、骨干评估机构、房地产交易市场等的信息及时沟通渠道，要求定期提供其评估的市场依据，确保房地产价格信息的客观准确。

（四）重视重评工作

二次评审可及时纠正政策和程序的偏差，及时弥补问题和漏洞。在重评时，测算人和客户经理应进行实地调查，并根据最新案例进行重评，说明抵押物是否存在重大变化，是否存在升值空间，防止评估报告流于形式。

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随着国家经济的不断增长，电力企业进入了快速发展期。为了适应企业未来发展的要求，在优化企业的运作流程、提高企业的整体管理水平的同时，还必须提升全体员工的能力和素质。目前基层技能人员的能力存在一定的不足，尤其是工作技能方面，同时缺乏有效的工具和方法对基层人员的能力进行有效的识别、培养和提升。基于上述原因，本文以兰州和西宁变电站的变电运行、送电线路和二次调试三个技能工种为试点开展了素质能力统计与分析。

一、素质能力标准的建立

1、背景调研

为确保素质能力标准符合企业的发展目标和战略，有效促进统计工作，首先从以下几个方面了解技能人员的背景。

（1）部门的背景、定位、主要工作要求；（2）部门的人员编制数量、岗位设置情况；（3）部门人员的基本情况，包括年龄、学历、经验；（4）现有人员的技能层次，包括目前各专业人员的分层分类情况，不同层级的工作内容、知识、技能、素质的差异；（5）现有人员的能力现状以及人才培养现状；（6）各层级对素质的要求；（7）人才培养方面的意见和建议；（8）其他人力资源相关内容。

2、制定素质能力的分类与层次

根据调研结果，每个岗位设立三个层级，代表能力的不同层级。由于不同技能工种人员数量、分工方式、职位设置存在较大的差异，基本上能力层级与职位层级之间存在以下的对应关系。

基本任职条件：基本任职条件一般包括学历和工作年限、国家评定的职称、培训、专业成果等要求。

行为标准：包括每个层级的员工在工作中表现出来的具体行为，更多是与工作直接相关的。

必备知识：达到该层级的各种知识要求。

专业技能：达到该层级的各种专业技能要求。体现的是完成本层级所需要的各种技能之和。

综合能力：该层级的素质要求，该素质更多体现的是个人的特质、内在或潜在素质，与职位的相关性不强。

在以上分类的基础上制定了详细的素质能力标准，确保标准符合生产工作实际，便于考核与管理。

二、素质能力测评

本次测评主要采用多角度反馈的能力测评技术。所谓多角度反馈，是一种类似于通常意义上的360度评价的能力测评技术［1］，它通过与被测评人有紧密联系的上级、平级、下级等评委对其日常工作中具体行为表现的判断，来评估被测评人是否表现出职位要求的各项能力相应的行为，从而判断被测评人是否达到职位的能力要求。考虑到测评的目的及工作量，本次评委主要由日常工作中能够经常观察到被测评人日常行为表现的直接上级和间接上级组成。采用这种测评方式主要考虑到：基层员工数量众多，如果进行全面的技能测试，全方位的能力测试，从时间要求与资源投入方面不现实，因此本次测评具有一定的局限性。

本次测评的主要流程是设计问卷与流程-与测评相关人员进行沟通-实施测评-测评报告-结果沟通确认五部分内容。

本次测评共收集问卷250余份，测评组成员进行了大量的信息收集、统计与分析，为每位基层员工撰写胜任力评估报告，由于牵涉到人的评价，测评组也是非常的慎重。每位员工每项能力的评分，能力强弱项的分析，人员发展建议的确定，均是参照了各方面的信息，力求客观、可靠。共提供初步测评报告91份。

三、测评结果统计与分析

从本次测评结果来看，西北电网公司人员能力现状呈现以下特点。各专业基层员工整体能力分布现状：

1、变电运行专业

变电运行员工的整体学历较高，在必备知识、素质能力要求上表现较好，但是在主动性、积极性方面还有待提高；在专业技能方面整体表现一般，部分新员工甚至对专业技能基本没有掌握，或者掌握的程度非常有限，尤其是在日常运行、异常运行能力方面，而这两项能力也是作为变电运行人员最为重要的能力之一。

从兰州、西宁公司的测评结果上看。兰州公司由于新人较多，从初级工的测评结果看，多数员工在专业技能的掌握上不能达到初级工的要求；从中级工的测评结果看，兰州公司的中级工表现较好，除了个别员工在专业技能上不能达到要求之外，均有较佳表现；从高级工的测评结果看，兰州公司的值班长均能达到高级工的水平，部分员工在专业技能上表现相当出色。西宁公司新人不多，但是从中级工的测评结果看，多数员工不能达到中级工的能力要求，从这些员工的背景来看，该部分员工主要是入职不足两年的员工。而且从西宁公司的值班长的能力测评结果看，部分值班长的水平还处于中级工的水平，在专业技能上表现一般。

2、送电线路专业

送电线路专业人员存在的现象是能力分布状况差异比较大，对于部分新员工由于学历较高、专业基础知识比较扎实，在一些计算、力学方面表现较好，但是由于个人经验的不足，在一些操作技能方面距离标准有非常大的差距；另一部分员工由于个人背景的原因在专业知识上略显不足，但是该部分员工的专业技能、实际操作能力较佳。

从兰州、西宁两公司的人员测评结果来看，西宁公司初、中级别员工比较多，在专业技能上略显不足，新人较多，高级工较少，这与西宁公司的人员结构状况也是有很大相关性的。

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根据《城市房地产管理法》和《城市房地产中介服务管理规定》（建设部第50号令），为促进房地产市场健康发展，规范房地产价格评估行为，提高房地产价格评估的专业技术水平，现就房地产评估机构资格等级管理中的若干问题，规定如下：

一、房地产价格评估机构的设立

申请设立房地产价格评估机构、必须具备一定数量的房地产估价专业人员和规定的注册资本，由当地县级以上地产管理部门进行审查，经审查合格后发给《房地产价格评估机构临时资格证书》，再行办理工商登记。并在领取营业执照后的一个月内，到登记机关所在地的县级以上人民政府房地产管理部门备案，一年后可申请评定房地产价格评估机构资格等级。

二、房地产价格评估机构资格等级分类

房地产价格评估机构实行一级、二级、三级制度。根据其专业人员状况、经营业绩和注册资本进行评定，其中注册资本不作为各地政府房地产管理部门设立的事业性编制的房地产价格评估机构评定等级的条件。各等级的具体条件如下：

（一）一级

①注册资本100万元以上；

②有七名以上（不包括离退休后的返聘人员和兼职人员，下同）取得《房地产估价师执业资格证书》并登记注册的专职房地产估价师；

③专职房地产估价专业人员（包括注册房地产估价师和取得房地产估价员岗位证书的房地产估价员）占职工总数的70％以上；

④从事房地产价格评估业务连续四年以上；

⑤每年独立承扣价标的物建筑面积10万平方米以上或土地面积3万平方米以上的评估项目5宗以上；

⑥以房地产价格评估为主营业务。

（二）二级

①注册资本70万元以上；

②有五名以上取得《房地产估价师执业资格证书》并登记注册的专职房地产估价师；

③专职房地产估价专业人员（包括注册房地产估价师和取得房地产估价员岗位证书的房地产估价员）占职工总数的70％以上；

④从事房地产价格评估业务连续三年以上；

⑤每年独立承担估价标的物建筑面积6万平方米以上或土地面积2万平方米以上的评估项目5宗以上；

⑥以房地产价格评估为主营业务。

（三）三级

①注册资本40万元以上；

②有三名以上取得《房地产估价师执业资格证书》并登记注册的专职房地产估价师；

③专职房地产估价专业人员（包括注册房地产估价师和取得房地产估价员岗位证书的房地产估价员）占职工总数的70％以上；

④从事房地产价格评估业务连续二年以上；

⑤每年独立承担估价标的物建筑面积2万平方米以上或土地面积8千平方米以上的评估项目5宗以上。

三、各级资格房地产价格评估机构的营业范围

一级机构可从事各类房地产价格评估。可以跨省、自治区、直辖市从事评估业务。

二级机构可从事房地产买卖、租赁、抵押、企业兼并、合资入股、司法仲裁等方面的房地产价格评估。可以在其注册地的省、自治区、直辖市区域内从事评估业务。

三级机构可从事建筑面积5万平方米、土地面积1.5万平方米以下的评估项目。可以在注册地城市区域从事评估业务。

临时资格机构的营业范围根据其资金和人员的相应条件确定，可在其注册地城市区域内从事评估业务。

四、房地产价格评估机构资格审批程序

一级由当地县级以上房地产管理部门推荐，报省、自治区建委（建设厅）初审，初审合格后报建设部审批，颁发资格等级证书。

二级由当地县级以上房地产管理部门推荐，报省、自治区建（建设厅）审批，颁发资格等级证书。并抄报建设部。

三级由当地县级以上房地产管理部门推荐，报省、自治区建委（建设厅）或其授权的部门审批，颁发资格等级证书。

直辖市区域内房地产价格评估机构的申报和审批，按建设部第50号令《城市房地产中介服务管理规定》执行。

五、房地产价格评估机构资格申报材料

申请房地产价格评估资格的机构应向当地房地产管理部门如实提交以下材料：

（一）房地产价格评估机构资格申请书及其主管部门的证明文件；

（二）工商登记营业执照复印件；

（三）机构的组织章程及主要的内部管理制度；

（四）固定经营场所的证明；

（五）注册资本验资证明；

（六）法人代表及负责人的任职文件；

（七）专业技术人员的职称证书、任职文件及聘任合同；

（八）经营业绩材料；

（九）重要的房地产评估报告；

（十）当地房地产管理部门规定的其它文件。

六、房地产价格评估机构资格等级升降及取消评估资格

（一）房地产价格评估机构资格等级实行动态管理，根据机构的发展情况进行等级调整，每二年评定一次，重新授予资格等级证书。

（二）在本规定颁发之前成立的房地产价格评估机构，其等级根据目前状况评定；本规定颁发之后成立的房地产价格评估机构，其等级从临时资格开始。

临时资格的最长期限为二年，并不得再次申请临时资格。

（三）资格等级的评定与年审工作结合进行，机构年审的情况是评定资格等级的依据之一。

对于年审不合格的机构，可以由等级评定初审部门提出降低其资格等级或取消评估资格意见，报审批部门批准后执行。

篇（10）

一、问题的提出

天下没有不散的筵席，LP和GP基于资本增值的共同需求走到一起而成立私募股权基金，也必然会在各自目的实现或者特定情形出现之后而各奔东西。那么，这段共同走过的路应该选择多久为宜呢？

一般而言，目前我国私募股权基金的经营期限相对较短，一般为五年至八年；而国外资本市场发达国家的私募股权基金，其经营期限一般较长，一般为八年至十二年。

私募股权基金的经营期限取决于该基金的投资标的或所属投资行业的特殊性，以及投资过程中的市场行情变化。具体而言①：

其一：对于传统私募股权基金，即投资于中早期高新技术企业的私募股权基金，由于此类基金整体上属于风险投资基金（Venture Capital，VC），被投资企业需要较长时间的培育和发展才可能达到上市或被并购的阶段。为此，这些传统私募股权基金就需要较长的经营期限，以满足其投资于此类目标企业的特殊性。

其二：对于专门投资于拟境内上市（“Pre-IPO”）企业的私募股权基金，由于此类企业的上市时间安排往往在完成新设股份有限公司之后的三年左右②，所以该单一项目的持有时间约为整个上市所需时间加上锁定期。当然，考虑到中国股市的容量、经济环境的冷热、股民情绪的高低、以及股市监管制度的变化等多种因素，我国证监会时而会放缓拟上市企业“过会”③的速度或者提高“过会”的难度，甚至在一段时间内停止审批拟过会企业。这种政策层面的不确定性因素，对于私募股权基金的退出时间，进而对于该基金在设立之时就需要确定的经营期限，都会产生一定的影响。

其三：对于专门投资房地产行业的私募股权基金，如果其投资于从事土地二级市场开发的房地产项目公司，那么其单一投资项目自投资至退出的时间约为房地产开发周期加上销售回款所需时间；如果其投资于从事土地一级开发的项目公司，鉴于一级开发土地面积较大，且投资回报来源于政府土地出让金上缴之后的财政拨款④，所以其持有单一投资项目的时间则相对较长。此外，对于单一项目而言，由于开发规模、开发程度、开发强度的不同，对于投资于此类项目的基金退出时间都会产生较大影响。

其四：对于专门从事上市公司定向增发项目的私募股权基金，如果其商业模式为针对每个投资项目成立一只项目基金，则其单一基金的投资期限一般为锁定期即定向增发股票发行结束之日起一年后的一段适当的时间⑤。

二、我国法律关于股权“锁定期”的相关规定

PE基金的经营期限之所以与LP的利益息息相关，是因为该经营期限与LP实现收益具有直接的关联，即在经营期限届满之时PE基金必须对LP实行分配或者清算。但是，如果被投资企业很快就上市了或被收购了，则LP就可以比较快地获得PE基金投资该企业所产生的收益；相反，如果一个被投资企业上市遥遥无期或者没有被其他企业收购的可能，那么LP就需要等待很长时间才有可能获得PE基金投资于这个企业所产生的收益。而被投资企业上市是目前中国PE基金最希望看到的基金退出被投资企业的方式，而当前中国股市的造富效应也是强烈吸引LP投资于PE基金的主要原因之一。对此，LP需要知晓的是，被投资企业实现上市的时间还不是该PE基金可以退出该企业的时间，因为被投资企业在上市之后还有一个“锁定期”的问题。所以，如果LP希望准确知晓自己可以从PE基金投资的特定企业中何时可以获得收益，那么就需要对“锁定期”的相关知识予以了解与掌握。

整体而言，当前我国法律法规中对于“锁定期”的规定，主要包括以下内容：

（一）《公司法》

该法第142条规定：

“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”

（二）《证券法》

1.该法第45条规定

“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

2.该法第47条规定

篇（11）

玉门市召开人大代表向选民述职测评大会 甘肃省玉门市召开第十七届人大代表向选民述职测评大会，玉门市人大常委会领导和60名选民出席测评大会。会上， 5名市人大代表，分别就本届任职以来办理代表建议、深入基层为民办实事、办好事、勤政廉洁等方面的情况向所在选区的选民代表进行了述职汇报，还针对自身存在的不足和问题，作出了改进承诺，并接受了现场选民代表的现场测评，群众满意度达97%。（李 敏）

灵台县人大常委会审议“十二五”规划纲要实施情况中期评估报告 甘肃省灵台县十六届人大常委会第十三次会议听取和审议了《灵台县国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要实施情况中期评估报告》。常委会组成人员建议：县政府及职能部门要扎实推进规划的实施，确保规划目标不折不扣地落实；要全面加快煤炭资源开发和煤电一体化建设步伐；要推进农村土地流转和农业经营机制创新；要加快皇甫谧文化旅游产业开发步伐，促进经济结构优化升级，全面提升县域经济综合实力；要不断加强城乡基础设施建设；要进一步统筹城乡发展，加快推进城乡基本公共服务均等化。（付洁琼）

宁县人大常委会多措并举构建代表联系群众新渠道 甘肃省宁县人大常委会积极探索，不断完善代表联系群众的机制，积极为群众排忧解难。一是将辖区内的四级人大代表按照便于组织和开展活动的原则划分为25个代表小组，要求各代表小组根据本地实际，每季度至少活动一次。二是建立了常委会领导联系乡镇人大、常委会组成人员联系代表小组、代表联系群众的三级联系网络。三是组织代表开展执法检查、视察、调查、工作评议等活动，促进热点难点问题的解决，提高了代表的履职能力和水平，也使代表建立了较好的群众基础。四是开展代表向选民述职活动，让群众了解代表履职情况，加强了代表与原选举单位和群众的密切联系。换届以来，通过加强代表与群众的联系，人大代表共解决农村各类矛盾纠纷60多起，帮扶贫困户120多户，落实强村富民、改善村容村貌、增加公共服务项目40多个，协调解决帮扶资金400万元，为促进农村发展、农民增收与和谐社会建设作出了积极贡献。（安 华）