保健品申报材料大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇保健品申报材料范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

篇（1）

一、申报范围

新产品计划项目分为重点新产品和战略性创新产品两类。

（一） 重点新产品。

重点新产品是指符合国家产业发展政策、在国内首次（或首批）开发成功，并开始有市场销售或具有良好的市场应用前景，经济效益和社会效益明显；具有自主知识产权和自主品牌，技术水平高、附加值高、市场竞争力强的新产品。

支持领域详见《国家重点新产品计划重点支持领域》。

新产品计划不支持以下产品：

1、食品、保健品、饮料、烟、酒类产品及其生产中相关助剂和辅料等；

2、化妆品、日用化工、一般纺织品、服装、家具、家电、家装建材等日用产品；

3、用进口零部件（包括散件）组装的产品；

4、单纯为军工配套的产品；

5、传统手工艺品；

6、单纯改变花色、外观与包装的产品；

7、动、植物品种资源；畜禽、水产等动物饲料及其添加剂；

8、高能耗、高排放、污染环境的产品。

（二） 战略性创新产品。（限额很少）

战略性创新产品是指在国民经济发展中具有战略价值、在保障和改善民生中具有显著作用、对行业技术进步具有重大影响，取得重大技术突破、拥有自主知识产权，具有较强市场竞争优势的重大创新产品。在满足新产品要求的前提下，战略性创新产品还应具备以下条件：

1、符合国家法律法规，符合国家产业技术政策和其他相关产业政策，特别是符合当前国家培育和发展战略性新兴产业、节能减排等重点支持方向；

2、产品整体技术水平或其核心关键技术水平达到国际先进，在本行业或领域中能代表我国自主创新能力和水平的标志性产品；拥有核心发明专利，权益清晰明确；环保性能先进；拥有符合国际规范的质量保障体系，质量可靠；

3、产品已进入市场销售，具有明显的市场竞争优势，产业化前景和预期经济效益良好；承担单位拥有该产品注册商标的所有权，产品品牌核心价值高；

4、企业具有较强实力的研发机构和稳定的新产品研发团队，在创新投入、商业模式、经营管理、市场推广等方面具备良好基础和较强优势。

二、申报要求

（一）申报单位

凡在__境内注册、具有独立法人资格的企业均可申报。同时，凡参加中国创新创业大赛由地区赛入围全国赛的优秀企业可优先申报，并不受地方推荐限额限制（含__年参赛优秀企业）。

（二）申报材料

1、项目申报表；

2、项目产业化状况及前景分析；

3、附件材料（复印件）：

（1）企业法人营业执照（加盖企业公章）；

（2）经审计的企业__年度财务报表（每页加盖审计单位印章或盖骑缝章）；

（3）可说明知识产权归属和授权使用的证明文件；

（4）涉及废水、废气、废物排放的项目，需提交环保达标证明；

（5）特殊行业许可证；

（6）质量技术监督机构备案的产品企业标准，或采用国际标准的认可证明，采用国家标准、行业标准的标准名称及标准号；

（7）有资质的检测机构出具的检测（验）报告；

（8）科技成果鉴定证书或最近两年内的查新报告等技术证明（说明）文件；

（9）用户意见报告（不少于两份）等其他证明材料。

（三）申报流程

1、首次申报的单位登陆科技部国家科技计划项目申报中心网站进行注册，并认真阅读网站说明，详见附件；已申报过国家重点新产品项目的单位使用已有账号进行申报。

2、录入：在线填写《国家重点新产品计划项目申报表》和《项目产业化状况及前景分析》，确认无误后在线提交；

3、报送材料：用A4纸在线打印填写的《项目申报表》、《项目产业化状况及前景分析》，内容必须与网上申报材料完全一致，申报表中填写的内容在附件中需有相关证明材料支持。

（四）注意事项（重要）

1、申报单位应认真准备申报材料，并对申报材料的真实性、可靠性负责。若发现弄虚作假，将不予受理。

2、申报单位及产品不得重复申报。

（1）申报单位当年度只允许申报一个新产品计划项目；

（2）已列入新产品计划的同一产品及型号的项目不得再次申报。若申报项目名称相同，而型号不同，则必须提供该型号所采用的新的授权专利及其说明书摘要，附图和权利要求书等内容，以证明其比原列入计划项目的产品有重大的改进和创新，方可申报；

3、产品名称及型号填写要规范。名称应用中文，尽量不出现英文词组或缩写，不得使用系列产品、研究开发、产业化等词语，确属系列产品必须注明型号，采用“型号+产品名称”或“产品名称+型号”（特殊行业除外）的书写格式；

4、所有申报项目推荐渠道必须填“山东省科技厅”；（凡填“济南市科技局”的项目均无法推荐！）

5、所有申报项目类别必须选择“重点新产品”；

6、请各申报单位认真审核所填写的申报内容后，再提交申报系统并在线打印。申报材料一旦提交后将无法更改。由于报送时间相对集中，请各申报单位灵活选择申报时间，避免因网络拥堵影响项目申报。

7、申报过程中出现的技术问题请咨询国家科技部

技术支持联系方式如下：

电话：__

传真：__

邮箱：__

三、报送材料要求

1、材料装订要求

书面申报材料必须按以下顺序装订成册：项目申报材料清单(务必由申报系统正式导出在线打印)、项目申报表、项目产业化状况及前景分析、附件材料。附件材料装订顺序与项目清单所列内容保持一致。申请材料统一用A4纸在线打印，左侧简单装订成册，不需单独 制作封面或胶装，不得采用胶圈、打孔文件夹等带有突出棱边的装订方式。

篇（2）

重点支持电子与信息、生物技术与医药、新材料、光机电一体化、新能源与高效节能、资源环境、航空航天、交通技术领域。具体详见《国家重点新产品计划优先发展技术领域（2008年）》。重点支持以下方向的新产品开发，优先支持具有核心技术自主知识产权的自主创新产品。

1．突出节能减排主题，重点支持钢铁、有色金属、煤炭、电力、石油化工、建材等节能减排重点行业和企业加快重大环保节能新产品开发。

2．重点支持针对国民经济和社会发展重大需求、产业结构调整和经济方式转变的重大科技成果产品开发、重大引进技术消化吸收再创新产品开发、面向国际市场的高技术产品开发。

3．重点支持资源环境、人口健康、食品安全、交通安全、生产安全、城镇化与城市发展等社会公益领域新产品开发。

4．重点支持有利于现代农业发展和新农村建设，有利于农村产业结构重大调整和升级的新产品开发。

5．重点支持有关重大自然灾害预测、应急和防治，灾后修复和重建等关系国计民生的新产品开发。

6．不支持范围：食品、保健品、饮料、服装、传统手工艺品、小家电等日用产品开发；军工配套产品开发；高能耗和高污染产品开发。

二、申报要求

1．申报产品符合国家法律法规，符合国家产业技术政策和其他相关产业政策。

2．产品具有自主知识产权，且权益状况明确，无相关产权争议。

3．产品创新程度高。掌握产品生产的核心技术和关键工艺；或应用新技术原理、新设计构思，在结构、材质、工艺等方面对原有产品有根本性改进，显著提高了产品性能；或在国内外率先提出技术标准。

4．产品为国内首次开发成功，已有市场销售，具有良好的市场应用前景，经济效益和社会效益明显。

5．项目产品技术水平较高，在国内处于先进水平，在同类产品中具有较高的性能。

三、申报组织方式

1．申报渠道

新产品计划项目申报采用电子材料和书面材料相结合方式。

项目申请单位登陆program.most.省略,点击新产品计划，下载相应的软件安装后录入申报书，然后输出打印，并将电子数据和其他材料一并通过主管部门报送各地方科技厅（委、局）和国务院有关部委科技司（局）。

各地方科技厅（委、局）和国务院有关部委科技司（局）等申报组织单位登陆program.most.省略，下载相应的软件安装后汇总项目电子数据，打印上报项目汇总表，并将汇总电子数据和其它纸制材料在2008年5月30日前按要求上报科技部。其中电子数据通过科技部科技计划申报中心“一站式”平台上报科技部，电子数据备份和纸制材料报送新产品计划管理办公室。

各地方科技厅（委、局）和国务院有关部委科技司（局）要参照《国家重点新产品计划管理办法》及《申报指南（2008）》要求,认真做好本地区、本系统的项目申报组织、评估（评审）和推荐工作。

2．备案制单位管理

进一步发挥地方科技主管部门在新产品计划中的组织作用，继续在北京、天津、上海、武汉、西安、湖北、湖南、广东、山东、浙江、安徽、黑龙江、吉林、河北、宁波、江西16个省（市）实行申报备案制管理，其中，北京、湖南、西安三省（市）实行网上评估。备案制管理单位要严格按照《国家重点新产品计划项目申报备案管理规范》的有关要求，加强对评估机构的考核和管理，完善项目评审评估体系建设，根据地方经济发展需要，精心组织项目。科技部将对2008年申报备案管理单位评估机构的评估和评审工作做重点监督和考核。

3．项目申报数量

各地方科技厅（委、局）和国务院有关部委科技司（局）推荐上报项目应择优排序，申报数量原则上不超过本部门前两年列入国家重点新产品计划项目平均数的130%，其中A类项目原则不超过上报项目总数的30%。

4．关于重复申报

原则上一个企业当年度只能申报一项国家重点新产品计划项目；同一项目不得从地方和部门同时申报新产品计划；同一项目不得以相同或不同名称重复申报火炬计划、星火计划、中小企业创新基金等其它政策引导类计划；已列入过新产品计划的产品不得再次申报。凡发生以上情况者取消立项资格。

四、申报材料

（一）项目申请单位需提交材料

1．必备材料

（1）项目申报表。

（2）可说明知识产权归属和授权使用的证明文件，如专利证书、软件著作权登记、技术转让或合作协议（复印件）。

（3）企业法人营业执照（复印件）。

（4）特殊行业许可证（复印件）。对医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的新产品，需提供主管机构出具的批准证明。如药品生产企业许可证、医药GMP认证、新药证书；农药生产许可证；通信产品入网证；公共安全产品、计量器具生产许可证；凡属国家强制认证产品需提交的3C认证等。

（5）涉及废水、废气、废物排放的项目，需提交环保达标证明（复印件）。

2．辅助材料

（1）项目产业化前景分析。

（2）科技成果鉴定证书或最近2年内查新报告等技术证明（说明）文件。

（3）其他材料。如企业上年度财务报表、用户意见报告、权威机构检测报告、获奖证书、银行信用等级证明等。

（二）申报组织部门提交材料

1．项目报送函。

2．推荐上报项目汇总表、项目评审意见表（和项目申请材料一起装订）。

3．申报纸制材料一式二份。

4．汇总电子数据（或通过网络传输）。

篇（3）

针对人民群众反映强烈、食品安全领域存在的问题及亟需加强的工作，县食品药品监督管理局大力开展食品安全整顿工作，严厉打击违法违规行为，提高食品安全保障水平，确保与老百姓日常生活密切相关的食品安全更有保障。

一是主动履职，顺利交接，稳步推进。月份，局与县卫生局进行了综合协调食品安全、组织查处食品安全重大事故职责与餐饮业、食堂等消费环节食品安全监督管理的职责交接。职责顺利交接完成后，局积极适应角色转换，派出100多人次对县城480多家餐饮企业和集体食堂进行全面的调查摸底，并印发《致全县餐饮企业和全体食堂业主的公开信》，动员全社会进一步关心、支持和参与食品安全监管工作，积极宣传《食品安全法》、《餐饮服务监督管理办法》等法律法规，进一步强化餐饮食堂监管工作。局承担了县“两会”、高考、广东省（）龙舟锦标赛三个重大活动餐饮服务食品安全的保障工作，出动车辆100多台次，监管工作人员280多人次，深入开展餐饮现场监督检查工作，活动期间，没有出现一例餐饮服务的食品安全事件，得到县委县政府及社会各界的好评。

二是积极开展各项食品专项整治。局进一步强化安全意识，巩固安全基础，提升安全水平，扎实开展食品安全专项整治，努力把食品安全监管工作的各项措施落到实处。首先，开展罗丹明B火锅底料的清查工作。分别于“元旦”、“春节”期间及四月中旬在餐饮服务环节开展罗丹明B火锅底料清查工作，共检查了88家以火锅为特色的餐饮单位，未发现含罗丹明B的火锅底料。其次，开展打击食品非法添加和滥用食品添加剂专项整治行动。局高度重视，召开了专题工作会议，成立了以黄志明局长为组长，各股室负责人为成员的专项整治工作领导小组。重点对大型餐馆、集体食堂、经营火锅、麻辣为主的餐饮店、饮品店及含凉菜、烧卤熟肉、糕点制作项目的单位进行检查，对自制调味料的餐饮单位进行登记备案。签订承诺书180多份，收缴各种过期变质调味料、添加剂、着色剂约25公斤。此次行动，共发放画报1000余份、有400余家餐饮单位向社会公开承诺不非法使用、不滥用食品添加剂，查处餐饮违规行为2宗。第三，开展清查清缴问题乳粉整治。局严格按照上级文件要求，共出动387人次，检查396家餐饮单位，未发现有使用问题乳粉的违法行为。第四，开展地沟油专项整治行动。根据国务院《关于加强地沟油整治和餐厨废弃物管理的意见》（[2010]36号）文件精神，局成立了餐饮服务环节打击“地沟油”专项整治工作领导小组，以学校（托幼机构）、机关事业单位、工矿企业等集体食堂、中小餐馆、火锅店、快餐店、小吃店为重点检查对象，以食用油等食品原料进货查验、索证索票和采购记录制度的落实情况为重点内容，大力开展专项整治行动，共出动执法人员413人次，全面检查了县城及周边的学校食堂共90余家，宝龙工业园、南山工业园厂矿食堂7家，餐饮服务单位267家，现场查封无标签标识、无有效购进票据的散装食用油大约1000公斤及其他过期食品一批。

三是严把行政许可关，加强食品安全知识培训。严格执行餐饮服务许可制度，切实把好行业准入关，增加透明度，提高工作质量和效率。截止目前已受理《餐饮服务许可证》申请90余家，选址项目审查75余家，已办理《餐饮服务许可证》65家。根据《关于开展更换<餐饮服务许可证>的通知》要求，局高度重视，召开会议部署我县400多个餐饮单位卫生许可证统一换发餐饮服务许可证的工作，确保12月底前全面完成换证工作。同时，为提高全县餐饮服务从业人员和餐饮企业负责人的法律意识、责任意识和质量意识，不断更新知识，促进我县餐饮服务行业健康有序发展，在7月下旬，局对全县餐饮服务从业人员进行了食品安全知识培训，参加人员共1200余人。10月22日对全县餐饮服务单位负责人进行食品安全知识培训，共有500多人参加，培训结束后进行相关知识考核，取得了良好的效果。

注重保健食品监管，让百姓用的放心

保健食品是具有特定保健功能的食品。它适宜于特定人群食用，具有调节机体功能，不以治疗疾病为目的的食品。随着人民群众生活水平的不断提高，群众对保健食品的需求持续增加，虽然对保健食品的监管十分重视，但在保健食品生产经营中仍存在不少问题，为净化保健品、化妆品市场环境，保护消费者权益，让百姓用上放心保健食品，局积极做好保健品发证、换证工作，加强日常监管。按程序高标准严要求做好保健品市场准入关，有序开展保健品发证工作，严格按照行政许可程序，逐一做好企业换证申报材料关、验收关和审批关。共核发保健食品卫生许可证9家，换发保健食品卫生许可证3家，变更6家。制定了日常检查工作计划，对经营企业开展全面监督检查。累计出动执法人员219人次，出动车辆35车次，检查保健食品经营企业80家，检查化妆品经营企业25家，发出整改通知21份，进一步提高了保健品企业管理水平。

同时，开展保健食品非法添加专项整治工作，以及化妆品非法添加和化妆品违规标识监督检查工作。按照上级要求和文件精神，组织人力，深入到经营企业进行监督专项检查，查处有关非法添加药物的“e脂果俏妹牌减肥胶囊”等假冒保健食品，依法查处化妆品非法添加行为。监督抽查化妆品89种，不符合要求的产品9种，已按相关规定责令整改。另外，努力做好保健食品经营企业信用分级管理建设工作，加强节日前后、大学生运动会、龙舟赛期间的保健食品监管工作，取得良好成效。

注重药械监管，提高药械安全保障水平

局多措并举，努力提高药械安全保障水平，确保公众用药安全有效，尽最大努力避免药品安全隐患演变为危害人民群众健康的药品安全事故，为人民群众创造一个安全优质高效的就医环境。

篇（4）

就在2000多中药保健品企业为“姓药”还是“姓食”而惮心竭虑的时候，国家计委却批复同意了深圳绿泰宝生物工程有限公司大豆复合磷脂脂质体1.2 亿元的扩建项目，其中近9000万元资金由深圳建设银行、深圳发展银行解决，不但如此，国家计委还将该项目列入全国农副产品深加工食品工业工程首批粮油加工专项。据称，这是国家砸向保健品行业的第一笔近亿元资金。

用“悲喜两重天”来形容此时业内的诸家企业的复杂心态一点也不为过。尽管如此，从保健品整个行业的发展来看，这确实是一个质的进步。对于心存“捞一把走人”浮躁情绪的企业而言，保健品行业曾经的进入门槛低、管理相对松散的过去已经不复存在，暴利时代已经不复存在，如果说还有什么值得留恋的东西的话，那剩下的就是无可奈何花落去的“怀旧情结”。这同时也为那些有技术含量、规范经营的厂家留下了足够的空间来施展拳脚。 血脂“清道夫”扶正

“调节血脂”作为保健品22种批准功能之一，长期以来一直受到各路保健品厂家的青睐。这自然源于调节血脂这简简单单四个字背后巨大的市场规模。据世界卫生组织公布，早在5年前，全球死亡人数是5220万，其中因为心脑血管疾病而死亡的就有2710万，比例高达51.9%。随着我国人民生活水平的不断提高和改善，我国已经成为心血管类疾病的高发区，每年死于心血管病的人数不少于200万，平均每分钟就有3.8人死亡，即使幸存者绝大部分患有不同程度的后遗症，心血管病已经成为威胁现代人健康的“第一杀手”。据了解，全国目前每年需要接受治疗的患者超过1000万。此外，近20年来，糖尿病致死也增加了3倍，是现代死因增长最快的疾病。一个规模最大的心血管病，一个增长最快的糖尿病，这两者都与胆固醇在血管中的沉积有密切关系。这也就难怪诸多不管够不够条件的、有没有技术和实力的保健品厂家都挤到调节血脂这条船上。数据显示，目前我国业已批准生产的保健食品中，功能主要为调节免疫、调节血脂、抗疲劳的产品约占62．2％。

和其他功能的保健品厂家一样，与生俱来的不确切疗效和神乎其神地夸大宣传的致命伤也犯在了调节血脂类保健品厂家的身上，随着中国保健品行业的兴衰沉浮一起飘摇不定。低科技含量、盲目跟进所造成的功能良莠不齐，误导甚至欺骗消费者的广告宣传成为调节血脂市场中的非除不可的痼疾。

国家药品监督局2000年74号文的规定无疑会把这些调节血脂市场中的“血脂”清除出场，同时把真正的清道夫请进场；国家计委批复同意深圳绿泰宝生物工程有限公司大豆复合磷脂脂质体1.2 亿元的扩建项目的决定，绿泰宝名副其实的“清道夫”位置终于被扶正了。

有关专家介绍，过去患者要降血脂、疏通血管，往往是服用降脂西药，使血脂下降、血管通畅，但这种方法副作用大，对肝脏有损害。寻找既有上述作用而对肝脏又无损害的纯天然降脂产品，世界心脑血管病学专家和生物工程学专家，长期以来对它进行了艰辛探索。100余年前，专家就在理论上已经证明了磷脂脂质体在这方面的作用。脂质体，被科学家称为生物导弹，其最大特点是靶向作用于血管壁及肝脏，有效清除沉积在血管及肝脏中的脂肪，并将其降解成水溶性小分子物质、全部排出体外，同时能软化血管、修复损伤血管壁、防止血栓形成、使全身血液畅通无阻，从而有效防治高血脂、动脉粥样硬化引发的心绞痛、心肌梗塞、脑中风等各种心脑血管疾病。美国加州大学生物医学副教授宗康拉博士指出，“降低胆固醇和血脂一定会降低心脏病发病率”。尽管中外医学界对脂质体的确切功效有统一的共识，但是由于脂质体在批量生产和贮存中，产品质量很难稳定，极易氧化变质失去生物活性，无法被人体吸收，在美国等西方国家，用脂质体防治心脑血管做临床，面临着产量少、费用昂贵、不能口服等难题，至今仍为实现商品化、产业化的大批量生产。

国家计委1.2亿砸向深圳绿泰宝生物工程有限公司，正是因为该公司在世界范围内率先实现了复合磷脂脂质体工业化批量生产，填补了世界脂质体产业化的空白。中国科学院院士张树政等10多位著名专家对绿泰宝磷脂脂质体的论证结论是，“复合磷脂脂质体能有效摄取并有助于排除积蓄在人体脏器各部分多余的胆固醇和脂肪，高效地向人体细胞补充多种磷脂，消除和控制人体罹患多种慢性疾病的潜在危险因素”。

确切的保健疗效、巨大的市场空间，诸多没有科技含量企业的出局，国家立项的重点支持，对于和绿泰宝以及其他具有高科技含量的调节血脂类厂家而言，收拾旧河山，再也不能抱怨外部环境了。

有关市场分析人士认为，保健品的发展经历了三种类型。第一种为添加补充型，是依靠食物营养添加剂来补充人的某类营养不足；第二种为机能调节型，此类保健品主要增加生物活性物质，使机体功能得到调节；第三种则含有非常明确的功效物质，用量、含量精确化。绿泰宝就是第三种。这些具有高科技含量的厂家完全要想夺回市场，把市场规范地做大，把品牌做强，必须首先必须屏弃原来一些保健品企业身上的痼疾，尤其是功效宣传问题，万万不能跟治疗心血管病的药品去比。对此有关专家也指出，保健食品具有功效是一种显而易见的事实，这种主要功效是作用于疾病前的亚健康状态。现在有近一半的人处在亚健康状态，如果这些人能正确地坚持服用一些合适的保健食品，加上合理的生活方式，就能有望重归健康人群。

到底哪些是这些调节血脂市场的亚健康人群呢？日本庆应大学医学部内科通过对不同年龄人群每1克重大动脉血管壁上胆固醇的沉积量测定，统计表明，在10-30岁期间，每十年动脉壁上胆固醇沉积量增加3mg；在30-60岁期间，是5.3-5.8mg。也就是说30岁之后血管有道坎。而尤其需要说明的是，以上被检测人群的血脂检查结果显示，胆固醇指标均正常。这说明正常的健康人也会发生血管壁上的胆固醇斑块沉积。所以调节血脂类厂家需要把市场营销的目标定位于30岁以上的亚健康人群，把他们拉回健康状态。 如果光是调节血脂，脂质体可真牛刀小用了

按道理说，在药监局正在清理门户之即，国家计委投巨资绿泰宝，支持调节血脂保健产品市场的说法似乎怎么都有些勉强。

篇（5）

中图分类号：F74

文献标识码：A

由于医药资源分布不均衡、贸易不对等、人口膨胀、经济发展落后以及医疗保健体制不完善等因素的存在，使得非洲各国面临沉重的疾病负担。据最新数据表明，非洲人口占世界人口的15%，承担世界上25%的疾病负担，但消耗的卫生资源不到全球总水平的1%。目前，非洲的疾病负担主要源于疟疾、艾滋等恶性传染病，2015年撒哈拉以南非洲地区疟疾的发病率和死亡率分别高达90%、92%，是世界疟疾最高发地区。艾滋病是非洲许多地方的主要疾病和死亡原因，同时，接受抗逆D录病毒疗法的人数也在逐渐增加，从2003年到的10万人增加到2005年的81万人。近年来，随着非洲群众生活水平的不断提高，部分慢性病发病率明显增加，预计到2020年，非洲的高血压、冠心病和糖尿病等非传染性疾病的负担预计将增加到非洲总疾病负担的60%。到2020年，非洲的医药市场销售额预计达到400-650亿美元，为药品制造商提供机会。非洲医药经济负担的加重一方面是由于过度使用价格远高于同类仿制药的专利药品，另一方面则是缺乏药物生产和研发能力，使得近70%的药品依赖进口，不能自主控制药品价格从而控制医药费用。加之假药、劣药的盛行进一步降低了当地医疗保健系统的运作效率。为了改善非洲的医疗保健水平，降低疾病负担，非洲应与一些制药大国开展医药贸易。而中非关系一直交好，非洲各国与中国贸易不仅更易获得物美价廉的药品，还可通过技术贸易来引进中国较为先进的制药技术促进非洲医药产业可持续发展。

1中非贸易优势

1.1外交优势

非洲各国与中国一直以来都有着密切的往来。良好的外交关系使得近年来中非医药贸易平均增速一直保持在较高水平，进出口额已从2001年的1.84亿美元增长到2012年的20.85亿美元。其中，非洲已成为中国医药企业制剂出口的第一大市场，出口额占总额的13.92%。

1.2价格优势

非洲药品供应严重不足且价格普遍较高，各国政府负担很重，因此相比西方国家价格高昂的专利药品而言，非洲国家更需要价格低廉的仿制药。数据表明，中国药品的价格比当地从西方进口的价格要低90%以上，中国药品尤其中药凭借疗效确切、价格低廉的优势更能满足非洲医药市场需求。在制药技术方面，中国的技术水平位于非洲下游，相比发达国家技术引入成本低，更有利于非洲制药业发展。

1.3质量优势

与印度相比，中国医药在非洲公立采购体系中所占比重依旧较低。印度医疗用品虽然价格低廉但存在质量隐患，有关研究表明印度生产的抗生素和治疗肺结核的药物中10.9%左右的药品包含的活性成分很少，或根本就不含活性药物成分。而中国CFDA自2016年开始正式步入实施阶段的仿制药一致性评价政策进一步规范了仿制药的质量，使其出口药品更有利于取得非洲国家的信赖，因此中非医药贸易潜力巨大。

1.4用药习惯优势

非洲与中国的用药习惯相似，都是西药为主、以传统草药为辅。因此中草药更容易被非洲民众所接受。中国中成药出口非洲的主要国家为贝宁、尼日利亚和加纳等国家，主要出口商品包括清凉油、薄荷膏和回春丸等。2012年至2014年中国对非洲国家中成药出口额见表1。

2非洲在医药贸易中现存问题

2.1注册壁垒阻碍药品进口

近年来，中非医药贸易快速发展，但是由于非洲国家受到欧洲国家的长期殖民统治，在药品准入与注册方面大多参照西方标准，建立了较为严格的市场准入条件与注册标准。尼日利亚食品药品监督管理局于2006年6月出台的新药品注册规定，要求所有在该局登记注册的医药企业，必须成为“尼日利亚进口商协会（APIN）”或者“尼日利亚制造商协会医药生产企业集团（PMGMAN）”的会员，尚未成为会员的企业必须在2006年11月8号前完成入会否则吊销其药品注册证书。这种注册规定在一定程度上已形成进口限制，不利于中国药品的输入。

除此之外，按照西药的研发思路所设置的注册审批程序，并不适合中药本身，其检验标准和程序严重阻碍了中药的进口。对于没有经过正规注册的中药产品大多只能以保健品或保健品的名义通过非正规渠道进入非洲市场，无法在医院及药店等正规渠道销售。

2.2进口药物质量较低

由于医药基础工业薄弱，相关技术落后以及缺药情况严重，非洲70%的药品依赖于进口。药品进口国主要以欧美、日本、印度及中国为主。虽然非洲进口药品数量巨大但进口药品质量不高，容易从中国、印度等发展中国家进口假药和劣药，而在非欧贸易和非美贸易中则容易进口淘汰药。以青蒿素为代表的抗疟疾药物中尤其容易出现假药和劣药，Mike等人的调研表明，77个抗疟药样品中42%的药品质量不合格，其中10.6%来自于合法销售途径（公共和私营药房及社区保健站），90.0%来自非法销售途径（无授权商店，街边摊贩）。非洲进口药品质量不高主要原因在于非洲各国药品监管部门缺乏及药品监管机制不完善，据WHO统计，只有约7%的撒哈拉以南的非洲国家设立了药品监管机构（MRA），非洲各国只注重大量低廉仿制药和国际免费资助药品的获得而忽略了进口药品质量的监管，使得药品的利用率极低不能有效的改善公共卫生。

2.3医药工业基础设施薄弱，缺乏相关技术的引进

非洲各国医药工业基础相对薄弱，制药技术水平低下，相关服务及药品供应很难自给自足，对于当地疾病的防控大都依靠外界的医疗援助或药品进口。只有南非、埃及、肯尼亚等少数国家的制药水平相对较高，可以生产成品药物，但生产的药物种类和制剂类型都较为单一。近半数的国家甚至不具备制药技术，也没有制药企业，只是从事一些如成药包装、粘贴标签等简单的加工工作，其药品供给完全依赖于进口。以安格拉为例，2008年其人均GDP达到3738美元，远高于中国2008年人均GDP2460美元的水平，但是安哥拉全国却没有一家制药厂，全部药品均从国外进口。非洲各国仅注重药品贸易而忽略了技术贸易，阻碍了其制药水平从中低端向高端过渡，阻碍了其医药产业的可持续发展。

3对策与建议

3.1完善药品监管体系，提升进口药品质量

伪劣药品广泛存在于非洲许多国家，而尼日利亚这一问题尤其突出，其伪劣药品占所有销售药品的50%。由于非洲药品多源于进口，因此药品监管尤为重要，只有通过提高GMP认证、药品注册、药品检验等多方面的管理水平和加大伪劣药品的处罚力度来完善药品监管体系，才能有效的减少伪劣药品从而提高进口药品质量。

尼日利亚的主要监管机构为国家食品药品监督管理局（NAFDAC）。尼港务局在NAFDAC要求下为检查员提供运输和货物清单，只有获得GMP认证的药厂才能进口药品到尼日利亚。在对药品注册或再注册时，NAFDAC都要对生产该产品的工厂进行严格检查，不论药厂在何处。尼还要求对进口药品进行装船前和到港后双重检验并标明尼日利亚食品药品监督管理局标志，从而降低不合格药品的流通。非洲其他国家可以借鉴尼日利亚的药品监管体系通过加强对进口药品的监督来获得更高质量的进口药品。

3.2完善基础设施建设，发展技术贸易

非洲国家普遍比较落后，缺乏必要的基础设施，工业化程度较低，这会为别国药企在非洲投资建厂增加阻碍，不利于吸引外资的同时也不利于本国制药业的发展。一方面，非洲国家政府可以将一部分国际组织捐助用于基础工业设施建设，为外资投建厂奠定良好基础，同时可以通过制定一些税收优惠政策吸引外资。相比欧洲和美国而言，中国药企看重原料药供应商的垂直整合，因此更愿意在非洲国家投资建厂。而中资投资建厂带来的技术外溢效应更有利于非洲医药业的技术创新。另一方面，非洲国家可以通过与中国药企通过技术贸易来学习获得中国药企先进的制药技术，促进产业创新升级，最终实现药品自产自销，从而保证制药业的可持续发展降低对进口产品的依赖程度。

3.3完善注册标准，促进中非双边医药贸易

完善药品注册制度，一方面有利于保障上市药品的安全有效性，减少假药劣药流通；另一方面，合理的药品注册制度有利于削弱国际贸易壁垒，简化药品注册流程，可以吸引更多国外知名药品企业与本国贸易或直接投资，让更多物美价廉的药品流入非洲国家。由于非洲大多国家都是参照欧洲国家的药品注册标准，因此不利于中国药品特别是中的进口，非洲国家可以颁布相关法律法规简化中药注册流程，根据药品特性适当将低其注册标准，例如可以适当降低中药复方制剂的注册申报材料要求，只对复方中的主要活性成分及其活性和稳定性检验进行报告，而不是对复方中的每一种药物成分都进行报告，从而降低复方制剂提交申报材料的难度，降低其准入壁垒。此外，非洲各国可以与中国签订双边自由贸易协定，通过加大税收优惠及降低非关税壁垒等措施来促进中非双边医药贸易的发展。

参考文献

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篇（6）

1、工业经济主要指标平稳增长。1-10月份，全县工业企业完成工业总产值122.8亿元，同比增长6.8%；全县工业上交税收19933万元，同比增长16.1%，其中：规模工业上交税收17117.8万元，增长27.7%。规模工业增加值完成21.37亿元，同比增长10.1%；规模工业主营业务收入完成91.29亿元，同比增长1.0%。预计1-12月份全县工业上交税收2.4亿元，规模工业增加值完成30亿元，占市目标任务的95.5%；规模工业主营业务收入完成125亿元，占市目标任务的94.8%；规模工业利税总额12亿元，占市目标任务的85.7%。

2、主导产业加速集聚。突出重点，抓好生物医药、金属制造两大主导产业。生物医药重点引进中药种植、成品药生产、中药提取及中成药、保健品、医疗器械生产等项目，目前已集聚企业40余家。金属制造突出引进装备制造、家用电器、机电五金等精深加工和终端制造项目，目前已集聚企业45家。1—10月份，生物医药、金属制造两大产业累计完成产值96亿元，占全县工业总量的78.2%，上交税收11510万元，占全县工业税收的57.7%，产业集聚进一步加速。预计1-12月份生物医药、金属制造两大产业累计完成产值132亿元，占全县工业总量的77.6%，上交税收14300万元，占全县工业税收的59.6%。

3、工业用电量下降幅度逐月收窄。我县周期性产业比重较大，耗电量较大的铁矿、钢铁冶炼类企业全面停产，造纸企业部分停产。受此影响，上半年，我县工业用电量同比下降16.78%。但从7月份开始，通过挖掘生物医药、金属制造产业潜力，月工业用电量同比开始实现正增长，9月当月工业用电1006万千瓦时，同比增长20.21%，增幅列全市第4，1-9月累计7880万千瓦时，同比下降10.61%，，10月当月工业用电988.4万千瓦时，同比增长17.57%，1-10月累计8876万千瓦时，同比下降7.65%，降幅逐月收窄，预计年底全县工业年总用电量将实现正增长。

4、重点项目建设稳步推进。1-10月份，全县13个工业重点项目累计完成投资27.25亿元，占年计划投资的76.1%。5个列入市重点调度项目累计完成投资10.5亿元，占年计划投资的92.9%，超序时进度9.6个百分点。截止目前，XX映山红纸业年产10万吨薄型纸项目：土地已平整，围墙建设已完成，主厂房已打好基础；玉峡药业、颖川实业、楷栋实业、瑞林医药已竣工投产，1-10月份，玉峡药业、颖川实业、楷栋实业分别实现税收53.24、6.79、50.11万元。预计1-12月份，全县13个工业重点项目累计完成投资32亿元，5个列入市重点调度项目累计完成投资11.3亿元，全面完成市年初下达的任务。

5、规模企业培育力度不断加大。一是加大考核力度，将申报规模以上企业工作列入全县工业和开放型经济工作考评方案，加大对申报成功的企业和相关责任单位进行奖励；二是领导重视，县委常委、县政府副县长XX多次主持召开规模工业企业申报工作调度会，有力地推动了申报工作；三是部门联动协调，县工信委编制下发《规模工业企业申报及有关奖励政策资料汇编》，牵头会同统计局、园区管委会及企业帮扶单位组成工作组下企业，进行调查摸底，指导企业申报；四是精心准备，严格按要求准备申报材料，严把材料审核关，争取申报一户成功一户。经过努力，申报工作取得了一定成效，9月份，奥德邦科技、华昌针织品成功申报并纳入规模企业统计笼子，10月份，3户老企业（利德福服饰、万得利服饰、福尔福服饰）的申报材料已上报。12月份将组织7户初步具备条件的企业（阿克米服饰、豫章药业、顺福堂中药饮片、楷栋实业、威濛服饰、春峰竹制品、德润木业）申报入规，确保完成年度目标任务。

6、中小企业平台逐步完善。一是组织日盛生物、安昌铝业两家企业申报2015年专精特新企业，申请中小企业创业基地1家；二是搭建政银企对接平台，扩大“财园信贷通”支持范围，为企业与金融部门沟通对接提供便利，1-10月份，全县金融机构支持中小企业贷款余额160584万元，比年初增加22111万元，增长15.97%，全县“财园信贷通”共发放贷款7940万元，占任务的69.04%，预计年底可完成发放“财园信贷通”贷款1.5亿元；三是组织企业参加产业基金对接推介会、券商大会，鼓励企业在“新三板”挂牌上市融资，驰邦药业预计在2016年春节之前完成股份制改革，2016年上半年将完成上市挂牌。普正制药于2015年上半年重新启动了挂牌上市准备工作，已委托大华会计事务所进行公司财务审计，委托民生证券公司为挂牌的主力券商，目前正在准备挂牌申报材料。日盛生物财务整改工作已基本完成，股改工作正在进行中，预计12月份或2016年1月初申请在上海股交中心E板挂牌。

7、节能降耗取得新成效。加大节能减排和产业结构调整力度，关闭设备技术落后和严重污染环境的废塑料加工、废旧轮胎炼油、废铜提炼企业和消防安全不达标的服装加工企业12家。通过加强能源消费总量和能耗强度双控制，严格控制节能标准，加强节能监管，1-10月份全县规模工业总能耗29614吨标煤，万元产值能耗0.032吨，同比下降3%，节约标煤1210吨。预计1-12月份，全县规模工业总能耗35536.8吨标煤，万元产值能耗0.032吨，同比下降4%，节约标煤1800吨。1-10月份，共生产新型墙材7500万块，占墙材总产量45%，预计1-12月份生产新型墙材9500万块，节约土地32亩，利用工业废渣1.75万吨，节能约124吨标煤，销售商品混凝土3万方，收缴墙革基金和散装水泥专项资金102万元，同比增长5%。淘汰燃烧锅炉47台72.85T/H，其中淘汰落后产能企业淘汰自用燃烧锅炉8台36T/H，改烧生物质燃料13台8.75T/H。

8、两化融合加速发展。信息技术与研发融合，促进了产品创新力提升，安昌铝业对建筑铝材设计运用了CAD，产品研发周期缩短20%以上；信息技术与生产过程融合，实现了工业精细化生产，普正制药运用中成药质量均一性数字化控制技术，产品质量合格率提高95%以上，坤诚电器运用企业资源计划系统（ERP）细化至生产流程，从订单、计划、生产、库存、销售全程可追溯，实现精细化目标；信息技术与经营管理融合，提升了企业竞争力，XX三力制药自主研发办公自动化系统与金碟EAS管控平台衔接，建立集团共享平台（FTP），开通内部即时通和RTX远程平台，提高管理效率，流动资金周转率提高25%，企业库存降低25%，企业竞争力显著提高；电子商务与营销体系融合，提高了市场占有率，大部分医药、食品企业建立门户网站，运用电子商务进行营销，营销效率、市场占有率显著提高。豫章药业1-10月份电子商务销售额达1850万元，占总销售额35%。

9、立项争资取得进展。紧扣国家和省市有关政策和资金投向，加强项目谋划，目前已上报普正制药小儿腹泻宁合剂等儿童用药生产线技术改造、普正制药校企合作促进中小企业信息化、XX县医药化工产业集群、安昌铝业工业节能与绿色发展、豫章药业两化融合示范企业等项目。4月份普正制药获XX省2014年工业企业下半年增产增效奖励资金5.32万元。

10、招商引资取得实效。发挥工口部门与企业接触多感情深的优势，采取以商招商种方式，全力开展项目包装和招商引资工作。外出招商5次，洽谈项目7个，签约项目2个，其中与福建华闽（福建）服装织造有限公司达成投资建设年产10万锭纺纱项目意向协议，与杭州鼎岳空分设备有限公司洽谈来我县投资建设医用氧及空气压缩设备生产项目。签约年产6万吨生活用纸生产线项目和年产40万吨商品混凝土搅拌站2个项目，同时在浙江走访了富士达集团、引发纸业、王裕生纸业等多家造纸企业。在深圳开展LED智能大照明产业对接攻坚活动，走访企业5户。

11、加大企业帮扶力度。成立帮扶工作组，明确挂点领导和专职帮扶人员，并将帮扶工作纳入到本单位重要工作日程，本着“帮扶不包办，参与不干预，帮忙不添乱”的原则，深入企业调查研究，全面了解企业主的思想动态，认真梳理企业在生产中存在的困难和问题。帮助和圣堂解决劳动纠纷一件，，解决流动资金融资45万元。帮助亿辉木业融资62万元，解决扩大生产线资金不足困难。协调解决新洪兴纸业、映山红纸业、金盛纸业项目建设中的困难和问题，促进项目建设按序时进度推进，新洪兴纸业于10月初已试产。

12、深入开展作风整顿。为解决干部职工作风中四个方面十二个突出问题，启动了为期一年的作风整顿年活动，活动中干部职工认真开展自查自纠，结合征求到的意见建议和民主生活会上的互评，形成有深度、有力度的对照检查材料，以“转作风、优服务、促发展”为目标，开展集中整治，对个人和单位的问题进行逐项销号整改。强化问责，对活动中发现的问题严格按照《XX县改进工作作风和优化发展环境的若干规定及处理办法》和机关管理制度执行，责成当事人书面检讨并报县效能办备案。

13、中心工作稳步推进。积极做好县委县政府安排的中心工作。一是开展“双联双帮”活动，分管领导和经办人员入驻金江乡金滩村委，开展党建示范点建设指导工作，按示范点建设进度落实帮扶资金1万元；二是开展美丽乡村建设帮扶，积极参与县委组织部牵头组织的对金江乡城上村委石丰村基础设施整治建设，落实帮扶资金1万元；三是全力推进扶贫攻坚，对马埠镇马埠村进行定点帮扶，落实帮扶资金2万元，开展精准帮扶，党政主要领导每人结队帮扶2户，其它班子成员每人帮扶1户；四是开展平安村委创建工作，成立砚溪镇金坊村委帮扶工作组，制定指导计划，明确帮扶任务，落实帮扶资金5000元；五是开展南门社区志愿服务，落实帮扶资金5000元；六是开展创卫工作，定期组织机关干部职工到创卫包干区清扫；七是按照县委、县政府安排，指定专人负责原皮革厂的征地拆迁工作，八户拆迁户均已签订拆迁协议。

二、工作中存在的问题

1、工业经济指标差欠目标较多。从市反馈数据看，1-9月份，规模以上工业各项指标增速排位靠后，规模工业增加值完成17.68亿元，同比增长10.3%，增幅列全市第9；规模工业主营业务收入完成75.62亿元，同比下降1.5%，增幅列全市第13；规模工业利税总额完成6.72亿元，同比下降17.6%，增幅列全市第14位。同时三大指标均差欠目标任务较多，分别差欠序时进度18.7、17.7、27个百分点，分别差欠5.86、23.3、3.78亿元。

2、工业经济运行制约因素多，企业生产经营困难加剧。工业品价格持续下降，用工、原材料等生产成本上升，尤其“融资难、融资贵”仍然突出，企业生产经营面临困难增多，经济效益下滑，受宏观经济形势影响，部分重点行业持续低迷，铁矿企业全部停产，金属加工、造纸行业不景气，全县规模工业企业开工率低，开工企业中也有部分企业生产不正常，导致工业经济指标差欠序时进度较大。

3、缺乏大中型企业支撑。我县工业企业均为中小微企业，企业科技含量低，产品附加值不高，抗风险能力弱，企业科技创新投入少，转型升级困难，企业竞争力不强，特别是近几年引进的许多服装企业，大都是租赁厂房，虽见效快，但属于粗放的劳动密集型加工企业，受国家出口退税政策影响大，这类企业引进来相对容易，但迁移倒闭也快。

4、单位工作人员不足。单位人员老龄化严重、人员严重不足、公务员编空编5人。与相关部门单位相比，我委的中心工作任务特别多，每年都有美丽乡村、双联双帮、扶贫移民等帮扶任务。在人员较少的情况下，还要保质保量完成各种中心工作任务，严重影响了服务全县工业经济发展的质量。

三、2016年工作打算

（一）发展思路

以科学发展观为指导，围绕“抢抓新机遇、增创新优势、实现新发展”的总要求，主动适应新常态，坚持稳中求进总基调，策应“一湖两岸三区”新格局，以转型升级为主线，以建设大平台、打造大产业、实施大项目、培育大企业为基本方略。继续主攻“四大”产业，实施“四项”举措，积极推进XX工业绿色转型、智慧升级。

（二）发展目标

全县工业总产值完成200亿元，上交税收3亿元。规模工业增加值完成34.5亿元，增长15%；规模工业主营业务收入完成143.7亿元，增长15%；规模工业实现利税总额14.5亿元，增长20%；新增规模企业10户以上。

（三）工业经济增长点分析

从当前工业重点项目推进情况看，唯诺机械、顺昌机械、长宏纸业、金元纸业、新洪兴纸业等10个项目明年均有望竣工投产，部分将投产见效。10个项目的竣工投产将为明年经济增长提供强有力支撑，预计10个项目明年可新增主营业务收入6.1亿元，新增税收3000万元。从规模企业申报进展情况看，今年9月份已成功申报规模企业2家，10月份有3家企业的材料已上报，12月份预计有7家企业达到申报条件，2016年这些企业均可纳入规模企业统计范畴，10余家企业可新增主营业务收入5亿元，新增税收1000万元。

（四）工作措施

1、强化主导产业的扶持。一是培育壮大生物医药产业。重点扶持普正、驰邦上市或股权托管交易、“新三板”等形式直接融资，培植一批产值5亿元以上的“领军型”企业。加快结构调整力度，实现数量增长型向质量效益型转变。大力推进医药中间体向化学原料药的转型升级，缓解环保压力，鼓励驰邦、奥德邦、华南等医药中间体生产企业逐步发展原料药，实现绿色发展；二是转型升级金属制造产业。以转型升级为重点，促进金属加工向精深加工和机械制造产业转型，着重引进一批机械制造类项目，提高制造业的比重，促进产业持续健康发展。鼓励丰源铜业新上铜线、铜杆生产线，智兴金属产品精深加工，提升附加值。督促樱喜电器、君固型材、顺昌机械加快建设进度，唯诺机械尽早达产达标；三是改造提升新型纸业产业。帮助现有造纸企业在增产不增污的前提下加速技改、释放产能、提升效益。重点扶持新洪兴纸业投产见效，映山红纸业、福民纸业、金元纸业、长宏纸业加快建设步伐，督促金盛纸业尽快开工建设；四是做优做特绿色食品产业。引导食品加工企业向规模化、品牌化方向发展，重点扶持青池蔬菜、鸿鑫工贸等企业做大做强，做响品牌，同时加快食品产业园基础设施建设，积极招大引强，做大产业规模。

2、强化企业服务。现有企业是加快工业发展的直接动力，也是项目建设、招商引资的重大资源，注重对现有企业的指导、分析和服务，深入企业交朋友、谈发展、激发企业的内在动力。对快速增长潜力型企业，加强政企沟通，强化指导服务力度，围绕生物医药、金属加工、新型纸业和绿色食品四大主导产业，筛选10户骨干企业，在用地、融资、招工、项目等方面重点扶持。

篇（7）

作者简介:

姓名:罗卫国 工作单位:中国药科大学医药产业发展研究中心;职称:讲师; 研究方向:药店管理。

姓名:张俊虎工作单位:西安杨森制药有限公司;研究方向:药店管理。

前言

医疗保险定点零售药店(以下简称“定点药店”)是我国医疗保险体制改革中出现的新生事物。其初衷是促进医院药房和定点药店之间的竞争,以改善药学服务,合理降低药价。定点药店管理办法能否真正起到相应的作用,能否给参保人带来便利和实惠,在当前实施过程中存在哪些问题。本文通过问卷调查与深度访谈,对当前江苏省定点药店的管理现状进行了分析。本研究的资料来源:(1)定量资料来源于对江苏省南京、镇江、泰州、无锡、扬州、盐城六城市拥有定点药店购药经历的城镇居民进行的问卷调查。(2)定性资料主要来自对上述6城市的21家定点药店进行的深度访谈。(3)问卷调查与深度访谈的实施期间:2008年6月30日―9月30日。

一、我国定点药店管理政策的历史沿革

定点药店是中国医疗体制改革过程的新生事物。长期以来我国的医院自办药房,既提供医疗服务又提供药品服务,患者在医院看完病后只能在医院进行配药。以后即便出现零星的社会药店,但由于当时的政策限制使得享受医疗保险的居民到社会药店配药不能计入公费与劳保报销,这种政策造成了我国公立医院对药品销售的垄断地位,也使得我国药品费用快速上涨。

根据医药分开管理的思路,1998年12月国务院在《关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》中提出通过建立定点药店制度,鼓励医院药房与定点药店的竞争[1]。国家劳动和社会保障部下发的[1999]16号文件《城镇职工基本医疗保险定点零售药店管理暂行办法》是规范各地定点药店的资格审批、日常管理、服务规范等工作的指导性文件。随后江苏省于1999年9月10日正式制定和施行了《江苏省基本医疗保险定点零售药店管理暂行办法》,开始将定点药店的管理引向规范化的道路。医保定点零售药店的建立、实施使得医院药房多年垄断药品销售的利益分配格局被打破。有资料显示,2003年参保人员到医保定点药店购药的比例已达到17.6%[2]。

定点零售药店,是指经统筹地区劳动保障行政部门审查获得定点零售药店资格,并经社会保险经办机构具体确定并与之签订有关协议和发给定点零售药店标牌的,为城镇职工基本医疗保险参保人员提供处方外配服务并承担相应责任的零售药店[3]。

二、医保定点药店管理中存在的问题

1、定点药店监管部门的监管现状

(1)药店准入管理方面的问题

目前江苏省医保中心在药店准入方面实行两步走政策:第一步由药店向行政审批中心提交申报材料,并规定申请药店营业面积不得少于100平方米、年营业额不得少于20万、开业必须在1年以上、必须配备至少1名执业药师、营业范围明确不得经营生活用品等,同时药店必须要有完善的内部管理制度;第二步对符合以上条件的药店进行打分,分数高者优先,同时要考虑定点药店布局是否合理[4]。但是很多地区在实际操作中并未严格执行上述规定。在泰州市调研时我们发现在方圆一百米以内有好几家定点药店。在南京市我们也看到了同样的现象,尤其是在中华门附近,在很小的范围内林立着几家定点药店。定点药店过于密集显然会加剧竞争,使得定点药店收益下降。另外我们发现很多定点药店的营业面积只有三四十平米,未达到规定标准。还有些地区由于对医保定点药店的审批不严格,导致该地区基本所有的药店都成为了医保定点药店。

(2)有些地区监管部门的检查频率较低

本次调研发现各地区的相关政府部门对医保定点药店的检查频率差别较大。规定一个月进行一次检查,但有些地方由于定点药店的数量太多,使得相关管理部门检查的难度较大,因而检查频率变为两个月一次甚至是半年一次。这会增加定点药店违规操作的发生。

(3)网络系统不健全

江苏省要求医保中心通过网络对定点药店药价进行实时管理,以确保药品的销售价格不能超过最高限价。一般国家发改委会定期公布最高限价文件,医保中心会将最高限价录入到网络系统,如果定点药店上传价格超过最高限价就则无法使用定点药店系统。上述做法是为了保护参保人利益。但目前江苏省内只有南京拥有比较完善的网络监管系统。而在其它地区的网络系统不能完全覆盖每一家定点药店,使得应用网络进行实时监控无法实现。

2、定点药店内部经营管理方面的问题

(1)以物代药进行销售

这种现象普遍存在。主要表现为在药店中摆放一些滋补品、保健品甚至是一些食品、日用品等,以药品代替它们进行医保结算。一方面药店可以通过这样一种方式吸引顾客,并且能够提高自己药店的利润;另一方面对于某些患者来说能够用医保卡买到保健品等非常划算。

(2)采用附赠药品或者有礼销售的方式销售药品

我们通过走访定点药店发现了上述现象的存在。很多店面经常打出有奖销售或是买一赠一的促销广告。

(3)销售医保目录以外的药品

主要的方式就是用置换的方式来销售一些医保目录范围以外的药品,然后刷医保卡进行结算。这样的现象在明面上是比较难看出来的,而且在查账时也是比较难查到,只有在购药者的结算单能很明显看出来。此做法是比较隐蔽的违规行为。

(4)违反凭借处方配售药品的相关规定

主要表现为违反凭借处方配售处方药的规定或者是使用非定点医疗机构的处方配售药品并且进行医保结算。违反凭处方配售药品的现象大多主要发生在抗生素的销售中,很多患者习惯性的以为比如像头孢类药物还像以前那样可以随便进行销售和购买,所以要求药店营业人员配药,有部分营业员为了药店的利益便在无处方的情况下配售处方药,并且用医保卡进行结算。上述现象的发生,除了药店贪图利益的原因外,还有药店的营业人员并不清楚所在地区哪些医疗机构属于医保定点医院的原因。

(5)超量销售药品

表现为违反医保药品限量销售的有关规定,超量销售药品。在镇江市该现象不存在。该市的参保人员都有统一的病历,他们到药店购药或者到医院看病时除医保卡和身份证以外必须携带该病历,每次买完药或看完病都要在上面做好记录,以避免超量销售药品。但在江苏省的很多地区没有没有控制参保人员一天的购药量的有效措施,而只能确认每天的最高刷卡额。

(6)医保柜台和非医保柜台未分开

按照有关规定,镇江市的定点药店医保柜立设置于专门划出的区域,在这个区域中的药品都是用医保卡进行结算。这样做有利于更好地进行药品分类,整理账目以及盘点。但在其它地方,定点药店并未将独立设置医保柜台,只是在医保药品的商品标签上表明“医保”字样。

(7)药店营业人员的构成存在问题

定点药店管理办法硬性规定了定点药店的营业人员构成,强调在营业时间内至少要有一名药师在岗。但我们访问的部分规模较小的定点药店在营业时间无药师在岗。事实上药师在岗有利于提高服务水平,对药店的长远发展是有好处。某定点药店的店长告诉我们[5]:“药店中有执业药师或者药师会比没有药师营业收入更加可观,因为在这样的情况下店内可以给患者(顾客)提供更多的服务,只要到店购买过一次药的顾客,之后还会因为全面优质的服务再次光顾。”

另外我们在问卷调查中也发现,具有定点药店购药经历的60名居民中,大部分人能够得到药师的药学服务,但仍有约四成的受访者表示未得到药师服务,这说明当前执业药师药学服务提供仍不完善。

(8)定点药店24小时营业的执行情况

在走访过的21家定点药店中,虽然大部分表示能够24小时不间断地提供医疗服务。但问题是其中部分药店在夜间无执业药师或者药师在岗,因此夜间只向顾客提供OTC药品的服务,并且不能提供刷卡服务,顾客购药只能通过现金支付。而此次的问卷调查结果也显示,拥有在定点药店夜间购药经历的18名城市居民中,约半数人未能购买到药品。这说明当前相当多的定点药店实际上未能提供24小时服务。

(9)定点药店对顾客的身份核对执行不力

目前江苏省内操作比较规范的是镇江市,在那里我们通过对定点药店的暗访以及与店员的面对面交流,了解到他们在患者购药过程中一定要人、证、卡统一才会向患者售药。这样做能够避免医保卡乱用、盗用情况的出现。但在江苏省其它城市,大部分定点药店的店员并未严格检查顾客的相关证件,只要其携医保卡便可刷卡。

3 参保人购药过程中存在的主要问题

我们通过对医保中心官员以及定点药店店员的访谈,发现当前参保人在购药环节存在以下问题。

(1)冒用、出借医保卡

表现为有些参保人将自己的医保卡和医疗保险证借给自己的亲戚和朋友等进行就近配药;同时有些人冒用其他参保人员的医保卡和医疗保险证购药。上述现象归根结底还是因为现阶段的参保率不高而导致。

(2)非法贩卖医保药品

使用自己的医疗保险证件以及医保卡,将从医保定点药店或定点医疗机构购买的药品非法卖给收药人或者其他人,从而获取不正当利益。

(3)滥用医保卡进行购药

有少数参保人员持自己的医保卡和医疗保险证,频繁就医购药,有的人一天之内跑多家医院进行就医购药,或是到多家定点药店进行购药,从而造成了药品的浪费和医保基金的浪费。

三、完善医保定点药店管理的若干建议

我们认为当前医保定点药店管理方面存在的绝大部分问题与政府相关部门的监管不力有关。因此在改进建议中首先强调须加强监管力度。虽然许多监管部门强调监察人员数量不足。但通过对违规现象采取从严从重的的惩罚措施同样也能达到很好的监管效果。具体建议如下:(1)鉴于有些地区对定点药店的准入审查不够严格,有必要对江苏省所有的定点药店进行重新审核,对一些不符合规定的定点药店取消其原有资格。这样做一方面能够减少定点药店的数量,便于管理;另一方面有利于缓减定点药店之间的过度竞争。(2)加大对定点药店监管力度。一方面要提高检查频率,并采取不定期的方式;另一方面需要采用暗访方式。(3)对于存在严重违规现象的定点药店直接取消其定点药店资格,并剥夺其今后重新申请定点药店的资格。(4)应规定参保人使用特制的医保病历本。(5)建立举报制度,鼓励参保人及定点药店对违规现象进行举报。

参考文献:

[1] 国务院.国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定, 省略/banshi/2005-08/04/content_20256.htm

[2] 曹俊山.医保定点药店购药影响因素分析(J).中国卫生事业管理,2005,209(11):665.

篇（8）

本指南主要编制人员：杨信林、石金华、卓红、陈倩、姚武英、毛颖、尹左斌、 曹磊、王利平、白云中。 目 录一、安全生产风险管理的基本概念 ................................................................................ 2 二、安全生产风险管理的工作程序 ................................................................................ 4 三、安全生产风险管理的主要内容 ................................................................................ 6 （一）策划与准备 .................................................................................................... 6 （二）实施 ................................................................................................................ 8 （三）检查 .............................................................................................................. 12 （四）绩效评估与持续改进 .................................................................................. 12 附件一 安全生产风险管理过程中可能用到的图表示例 ............................................ 14 （一）风险识别评价表 .......................................................................................... 14 （二）岗位风险管理汇总表 .................................................................................. 15 （三）岗位风险告知卡 .......................................................................................... 15 （四）职业危害因素告知卡 .................................................................................. 16 附件二 安全生产风险评估方法 .................................................................................... 17 （一）各评估方法的适用阶段 .............................................................................. 17 （二）风险评估方法介绍 ...................................................................................... 18 1.头脑风暴法 .................................................................................................. 18 2.德尔菲法 ...................................................................................................... 20 3.情景分析 ...................................................................................................... 21 4.检查表 .......................................................................................................... 24 5.预先危险分析 .............................................................................................. 26 6.危险与可操作性分析(HAZOP) .................................................................... 27 7.风险矩阵 ...................................................................................................... 31 8.故障树分析 .................................................................................................. 34 9.事件树分析 .................................................................................................. 37 10.作业条件危险性评价法（LEC） .............................................................. 40 11.五问法 ........................................................................................................ 42 12.池火灾事故模拟 ........................................................................................ 44 13.道化学火灾、爆炸危险指数评价法 （DOW） ........................................ 47 一、安全生产风险管理的基本概念（一）安全生产风险 安全生产风险，是在生产经营过程中存在的发生危险事件或有害暴 露的可能性，与随之引发的人身伤害（或健康损害）、财产损失、环境 污染的严重性的组合。

（二）安全生产事故隐患 安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反 安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定， 或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状 态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重 大事故隐患。

通常，我们把失去管控或管控不足的风险称之为隐患。所以说，风 险可能是隐患，也可能不是隐患，但隐患必然存在于风险上。这就要求 对风险的管控要比对隐患的治理的要求更全面、更广泛。

（三）风险管理 风险管理指企业围绕安全生产目标，在企业管理和生产经营的各个 环节和作业过程中执行风险管理基本流程，识别生产经营活动中存在的 危险有害因素，定性或定量分析风险的后果及可能性，确定风险等级， 优化组合各种风险管理技术，对安全生产风险实施有效控制，最大限度 地降低风险所导致的损失，以期达到以最少的成本获得最大的安全保障 的目标。

（四）风险评估 风险评估是实施风险管理的重要前提，包括风险识别、风险分析、 风险评价三个步骤。 风险识别是指查找企业安全管理、生产经营过程、作业活动、作业 环境、设备设施等各方面存在的危险有害因素。

风险分析是对识别出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和 描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件、风险可能导致的后果。

风险评价是评价风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。

风险评价包括将风险分析的结果与预先设定的风险准则相比较，或者在 各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险的等级。

（五）风险准则 风险准则是评价风险严重程度的标准，是风险评估的重要依据。它 体现企业的风险承受度，反映企业的价值观、目标和资源。风险准则应 明确风险的度量方法、风险等级的划分，应当与企业的风险管理方针一 致。

（六）风险控制 风险控制是指企业采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生 的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。

企业安全生产风险管理相关概念之间的关系如图 1-1 所示。图 1-1 风险管理相关概念之间的关系 二、安全生产风险管理的工作程序企业安全生产风险管理流程包括策划与准备、实施、检查、持续改 进四个阶段。

（一）策划与准备 1、设置风险管理机构； 2、进行初始风险评估； 3、制定具体风险识别及控制方案，确定风险识别方法及制定相关表 格； 4、对风险识别方法、内容及表格使用进行全员培训。

（二）实施 1、从人、机、料、环、法、信等方面进行风险识别； 2、对识别出的风险进行分析，确定风险的可接受度； 3、针对不可接受的风险制定控制措施。

（三）检查 根据实施阶段情况，结合企业实际，对风险管理过程进行监测，并 重点监测不可接受风险的控制效果。

（四）持续改进 对风险管理效果进行评估，并制定持续改进措施。

企业安全生产风险管理流程见图 2-1： 图 2-1 企业安全生产风险管理流程示意图 三、安全生产风险管理的主要内容 （一）策划与准备1、明确组织机构 ①企业安全生产管理委员会承担企业风险管理领导职能。

②企业安全生产管理部门负责风险管理实施过程中的具体组织、协 调等日常事务工作。

2、初始风险评估 对照国家职业健康安全生产有关法律法规的规定和企业安全生产管 理规章制度的要求，对企业安全生产管理、设备设施安全条件和生产现 场作业环境等现状进行排查。了解存在的主要安全生产风险和缺陷，以 及现有控制措施。初始风险评估的结果作为企业安全生产风险管理各个 阶段的依据。

初始风险评估要考虑但不仅限于图 3-1 所示的内容。 图 3-1 企业初始风险评估的内容3、制定风险管理方针及目标 企业应结合初始风险评估结果及企业安全生产方针目标制定风险管 理方针及目标。风险管理目标可分为总体目标和年度目标。

4、制定风险管理工作方案图 3-2 风险管理工作方案的内容5、全员培训 根据风险管理方案，应对从业人员和相关方开展全员培训，并保存 相关的培训记录。培训主要内容见图 3-3。图 3-3 全员培训的内容 （二）实施企业应对所有生产经营活动、设备设施、作业环境等存在的危险有 害因素进行岗位风险识别，对识别出的风险进行分析、评价，提出消除 或降低风险的控制措施。风险识别、分析、评价的方法详见附件。

1.风险识别 风险识别是发现、认可并记录风险的过程。

①程序 企业风险识别包括公司管理体系风险识别及岗位风险识别。

公司管理体系风险识别通常由企业主要负责人组织各部门负责人、 车间主任、班组长及重要岗位人员对企业安全生产风险相关的管理体系 （如管理制度、程序、规程等）适宜性进行识别。

岗位风险识别程序如图 3-4 所示。岗位风险识别小组至少包括班组 长和岗位作业人员。图 3-4 风险识别程序②方法 安全生产风险识别可采用安全检查法、头脑风暴法、德尔菲法、五 问法等。

③内容 风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的风险源、影 响范围、事件及其原因和潜在的后果。应从人的因素、管理因素、物的 因素、环境因素等方面进行，涵盖企业的安全生产各个环节，详见下图。图 3-5 风险识别内容风险识别过程中识别的危险有害因素分类应参照《企业职工伤亡事 故分类标准》 （GB6441-1986）、 《生产过程危险和有害因素分类和代码》 （GB13861-2009）、《职业病危害因素分类目录》（2015 版）等进行。

2.风险分析 风险分析能够加深对风险的理解。它为风险评价提供输入，以确定 风险是否需要处理以及最适当的处理策略和方法。图 3-6 风险分析示意图如图 3-6 所示，风险分析要考虑导致风险的原因和风险源、影响后 果和可能性的因素、现有的风险控制措施及其有效性，同时还要考虑企 业生产经营活动中的三种时态（过去、现在、将来）和三种状态（正常、 异常、紧急）。

风险分析通常涉及对风险事件潜在后果及相关概率的估计，以便确 定风险等级。

风险分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的组合。常 用的风险分析方法有安全检查表法、预先危险性分析法、LEC 法、故障树 法、池火灾事故模拟法、道化学火灾爆炸指数法等。

3.风险评价 风险评价包括将风险分析的结果与预先设定的风险准则相比较，或 者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险的等级及管理等级。

风险等级一般分为两种：可接受与不可接受。可接受的风险一般只 需加强管理，维持现状；不可接受的风险需要进一步采取控制措施，将 风险控制在可接受范围内。

风险管理等级的确定由企业根据自身组织架构与实际情况，按照识 别后的岗位风险等级和需要采取的控制措施等情况综合确定，一般可分 为“公司级”、“部门级”、“车间级”、“班组级”。原则上风险等 级越高，管理等级越高。

4.风险控制 ①可选用的风险控制措施 图 3-7 风险控制措施示意图如图 3-7 所示，企业可根据风险评估的结果，按照可行性、可靠性、 先进性、安全性和经济合理性的原则，选用有效的风险控制措施。风险 控制措施包括工程防护措施、管理措施及个体防护措施。工程防护措施，包括使用设备设施、隔离等降低风险。

管理措施，包括：设立目标，制定完善管理程序、操作规程和技术措施，制定落实风险监控管理措施，制定落实应急预案，加强员工的教 育培训和现场宣传告知（设置岗位风险告知卡、警示标志标语、职业危 害告知卡等），进行检查监督和绩效评估，建立奖惩机制等。个体防护措施，包括工作服、防护面罩、防护手套、防护鞋等等。企业按照《个体防护装备选用规范》（GB/T11651-2008）等标准的要求， 为岗位作业人员配备适宜的个体防护用品，并监督其正确佩戴。

②对隐患及外来风险的处理 在风险控制过程中，如果构成隐患的要及时在成都市隐患管理系统 上进行申报。在控制过程中，要实时的对系统上内容进行修改完善，最 终达到消除隐患的目的。

如果涉及外部企业或者周边环境对本企业带来风险的，应及时报告 安全生产监督管理部门及其它的相关部门以协助进行整改。 （三）检查为确保企业风险管理的有效性，监督与检查应贯穿风险管理全过程。

企业应识别影响风险管理绩效的因素，并收集为改进风险管理而监测的 数据，具体如下：表 3-1 风险管理检测内容 序号 1 2 内容 是否执行了风险管理程序。

风险识别范围是否全覆盖，识别方法 选用是否恰当，识别记录是否正确填 写，并保存完整，识别结果是否准确。

风险控制措施是否有效实施，特别是 3 4 5 针对识别出的不可接受风险制定的控 制措施。

风险管理培训的有效性评估。

人的作业行为。

9 10 健康损害的监视。

事件的监视。

8 作业环境的监视。

7 序号 6 内容 员工参与过程的有效性。

工作活动有效性评价。企业应对监测的结果进行分析，并确定成功之处以及所需纠正和改 进之处。（四）绩效评估与持续改进企业应每年至少一次对安全生产风险管理绩效进行评估。通过评估 与分析，发现风险管理过程中的责任履行、体系运行、检查监测、风险 控制等方面存在的问题，由风险管理领导机构讨论提出纠正、预防的管 理方案，并纳入下一周期的风险管理工作实施计划。

评估可采用的方法如图 3-8 所示。 图 3-8 风险管理绩效评估方法发生以下情况时，企业应重新进行风险管理绩效评估： 1.发生职业健康损害及死亡事故； 2.生产工艺及设备设施发生重大变化。

对评估中发现的问题，企业应采取纠正措施和预防措施，实施 PDCA 循环，不断提高风险管理绩效。

附件： 一、安全生产风险管理过程中可能用到的图表示例 二、安全生产风险评估方法 附件： 一、安全生产风险管理过程中可能用到的图表示例 （一）风险识别评价表1.基于 LEC 法的岗位风险识别评价表F 表 1-1 基于 LEC 法的岗位风险识别评价表车间（部门）：XXX 危险 有害 因素 过 去 现 在 将 来 正 异 紧 常 常 急 岗位：XXX 三种时态 识别人：XXX 三种状态 可能 导致 的事 故 L E C D 时间：XX 年 XX 月 XX 日 风险评价(LEC 法) 风险 等级 控制措施 新 增序 分 号 类辨识 内容备 注现有说明： ①“危险有害因素”一栏，按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）、《生产过程 危险和有害因素分类和代码》（GB13861-2009）、《职业病危害因素分类目录》（2015 版）进行 识别。

②三种时态：过去：过去发生其伤害遗留至今的危险源。

现在：现在正在发生的危险源。

将来：将来可能发生的危险源。

③三种状态：正常：指正常的施工、活动使用的产品或服务过程中的危险源。

异常：指非正常但可预见的施工、活动使用的产品或服务过程中的危险源。

紧急：指施工、活动使用的产品或服务过程中紧急状态下发生的危险源。

④可能导致的事故：从下列 20 种事故类型中选择：1）物体打击 2）车辆伤害 3）机械伤害 4）起 重伤害 5）触电 6）淹溺 7）灼烫 8）火灾 9）高处坠落 10）坍塌 11）冒顶片帮 12）透水 13）放 炮 14）火药爆炸 15）瓦斯爆炸 16）锅炉爆炸 17）容器爆炸 18）其它爆炸 19）中毒和窒息 20） 其它伤害。

⑤风险评价（LEC 法），L 表示“事故发生的可能性”，E 表示“人员暴露于危险环境中的频繁程 度”，C 表示“一旦发生事故可能造成的后果”， D 表示“危险性”。

⑥风险等级是根据 D=L*E*C 的分值确定的等级，一般分为 5 级：>320，极其危险，不能继续作业， Ⅴ；160-320，高度危险，要立即整改，Ⅳ；70-160，显著危险，需要整改，Ⅲ；20-70，一般危 险，需要注意，Ⅱ；<20 稍有危险，可以接受，Ⅰ。⑦控制措施：现有措施是指企业目前已采取的措施；新增措施是指针对现有风险需增加的控制措 施,以降低现有的风险等级。 2.基于安全检查法的岗位风险识别评价表F 表 1-2 基于安全检查法的风险识别评价表车间（部门）：XXX XX 日 序号 检查内容 检查依据 检查结果 风险等级 新增控制措 施 备注 岗位：XXX 识别人：XXX 时间：XX 年 XX 月说明： ①检查的内容包括人、机、料、环、法等环节内容。

②检查依据包括国家法律法规、技术标准、企业安全管理制度、行业先进经验等。

③检查结果一般分为“符合”、“不符合”。

④风险等级可简单分为“可接受”、 “不可接受”，一般“不符合”的项目，风险等级判断为“不 可接受”。企业也可以根据自身情况制定更详细的风险准则。（二）岗位风险管理汇总表F 表 1-3 岗位风险管理汇总表单位：XXX 公司 序号 车间 岗位 责任人 行业：XXX 危险有害因素 风险等级 风险管理等 级 备注批准人： 说明：审核人：统计人：日期：①行业按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）确定。

②责任人是指岗位负责人。

③风险管理等级是指根据 LEC 法计算出的风险等级来确定管理等级，风险等级越高，管理级别越 高。

④企业可结合自身组织架构与实际情况，按照识别后的岗位风险等级和需要采取的控制措施等情 况来确定岗位风险管理等级，原则上风险等级越高，管理等级越高。如根据 LEC 法确定高度危险 风险及以上（D＞160）的管理等级可定为“公司级风险管理”，由公司进行管控；显著危险风险 （160＞D＞70）的管理等级可定为“车间级或部门风险管理”，由车间或部门进行管控；一般危 险及稍有危险风险（D<70）的管理等级可定为“班组级风险管理”，由班组进行管控。（三）岗位风险告知卡F 表 1-4 岗位风险告知卡 岗位名称 责任人 主要危险有 害因素 事故后果 预防措施 应急措施 报告电话 对外应急电话风险等级 风险管理等 级报警电话 110 急救电话 120（四）职业危害因素告知卡F 图 1-1 粉尘职业危害因素告知卡 二、安全生产风险评估方法 （一）各评估方法的适用阶段各种风险评估方法在风险评估各阶段中的适用性参见下表。F 表 2-1 评估方法在风险评估各阶段的适用性 风险评估过程 评估方法 风险识别 头脑风暴法 德尔菲法 情景分析 检查表 预先危险分析 危险与可操作性分析 (HAZOP) 风险矩阵 故障树分析 事件树分析 作业条件危险性评价法 （LEC） 五问法 池火灾事故模拟 道化学火灾、爆炸危险指 数评价法 （DOW） SA SA SA SA SA SA SA NA NA A SA NA NA 风险分析 A A SA NA NA SA SA A SA SA A A A 风险评价 A A A NA NA SA A A NA SA A SA SASA 表示非常适用，A 表示适用，NA 表示不适用。 （二）风险评估方法介绍1.头脑风暴法 ①概述 头脑风暴法(Brainstorming)是指刺激并鼓励一群知识渊博的人员 畅所欲言，以发现潜在的失效模式及相关危险、风险、决策标准及处理 办法。“头脑风暴法”这个术语经常用来泛指任何形式的小组讨论。然 而，真正的头脑风暴法包括旨在确保人们的想象力因小组内其他成员的 思想和话语而得到激发的特殊技术。

在这种技术中，有效的引导很重要，其中包括开始阶段刺激讨论； 定期鼓励小组进入相关领域；捕捉讨论中产生的问题(讨论通常很活跃)。

②用途 头脑风暴法可以与下述的其他风险评估方法一起使用，也可以单独 使用，来激发风险管理过程及系统生命周期中任何阶段的想象力。头脑 风暴法可以用作旨在发现问题的高层次讨论，也可以用作更细致的评审 或是特殊问题的细节讨论。

③输入 召集一个熟悉被评估的组织、系统、过程或应用的专家团队。

④过程 头脑风暴法可以是正式的，也可以是非正式的。正式的头脑风暴法 组织化程度很高，其中参与人员提前准备就绪，而且会议的目的和结果 都很明确，有具体的方法来评价讨论思路。非正式的头脑风暴法组织化 程度较低，经常更具针对性。

在一个正式的过程中，应至少包括以下环节： 讨论会之前，主持人准备好与讨论内容相关的一系列问题及思考提示；确定讨论会的目标并解释规则； 引导员首先介绍一系列想法，然后大家探讨各种观点，尽量多发现问题。此刻无需讨论是否应该将某些事情记在清单上或是某句话究竟是 什么意思，因为这样做会妨碍思绪的自由流动。一切输入都要接受，不 要对任何观点加以批评，同时，小组思路快速推进，使这些观点激发出 大家的横向思维。当某一方向的思想已经充分挖掘或是讨论偏离主题过远，那么引导员可以引导与会人员进入新的方向。但目的在于收集尽可能多的不同观 点，以便进行后面的分析。

⑤输出 输出取决于该结果所应用的风险管理过程的阶段。例如，在识别阶 段，输出可能是风险及当前控制手段的清单。

⑥优点及局限: 头脑风暴法的优点包括：激发了想象力，有助于发现新的风险和全新的解决方案； 让主要的利益相关者参与其中，有助于进行全面沟通； 速度较快并易于开展。局限包括：参与者可能缺乏必要的技术及知识，无法提出有效的建议； 由于头脑风暴法相对松散，因此较难保证过程的全面性(例如，一切潜在风险都被识别出来)；可能会出现特殊的小组状况，导致某些有重要观点的人保持沉默而 其他人成为讨论的主角。这个问题可以通过电脑头脑风暴法，以聊天论 坛或名义群体技术的方式加以克服。电脑头脑风暴法可以是匿名的，这 样就避免了有可能妨碍思路自由流动的个人或政治问题。在名义群体技 术中，想法匿名提交给主持人，然后集体讨论。

2.德尔菲法 ①概述 德尔菲技术(Delphi)是在一组专家中取得可靠共识的程序。尽管该 术语经常用来泛指任何形式的头脑风暴法，但是在形成之初，德尔菲技 术的根本特征是专家单独、匿名表达各自的观点，同时随着过程的进展， 他们有机会了解其他专家的观点。

②用途 无论是否需要专家的共识，德尔菲技术可以用于风险管理过程或系 统生命周期的任何阶段。

③输入 达成共识所需的一系列方法。

④过程 使用半结构化问卷对一组专家进行提问。专家无需会面，因此他们 的观点具有独立性。

具体步骤如下：组建一支团队，开展并监督德尔菲过程； 挑选一组专家(可能是一个或多个专家组)； 编制第一轮问卷调查表； 测试问卷调查表； 将问卷调查表分别发给每位专家组成员； 对第一轮答复的信息进行分析和综合，并再次下发给专家组成员； 专家组成员重新做出答复，然后重复该过程，直到达成共识。⑤输出 逐渐对现有事项达成共识。

⑥优点及局限 优点包括：由于观点是匿名的，因此更有可能表达出那些不受欢迎的看法； 所有观点有相同的权重 获得结果的所有权； 人们不必一次聚集在某个地方。避免名人占主导地位的问题；局限包括：这是一项费力、耗时的工作； 参与者要能进行清晰的书面表达。3.情景分析 ①概述 情景分析(Scenario Analysis)是指通过分析未来可能发生的各种情 景，以及各种情景可能产生的影响来分析风险的一类方法。换句话说， 情景分析是类似“如果-怎样”的分析方法。未来总是不确定的，而情景 分析使我们能够“预见”将来，对未来的不确定性有一个直观的认识。

用情景分析法来进行预测，不仅能得出具体的预测结果，而且还能分析 达到未来不同发展情景的可行性以及提出需要采取的技术、经济和政策 措施，为管理者决策提供依据。

②用途 情景分析可用来帮助决策并规划未来战略，也可以用来分析现有的 活动。它在风险评估过程的三个步骤中都可以发挥作用。在识别和分析 那些反映诸如最佳情景、最差情景及期望情景的多种情景时，可用来识 别在特定环境下可能发生的事件并分析潜在的后果及每种情景的可能 性。

情景分析可用来预计威胁和机遇可能发生的方式，以及如何将威胁 和机遇用于各类长期及短期风险。在周期较短及数据充分的情况下，可 以从现有情景中推断出可能出现的情景。对于周期较长或数据不充分的 情况，情景分析的有效性更依赖于合乎情理的想象力。

如果积极后果和消极后果的分布存在比较大的差异，情景分析就会 有很大用途。

③输入 情景分析的必要前提是要有一支团队，其成员了解相关变化的特征 (例如，可能的技术进步)，同时有丰富的想象力，能预见到未来发展， 而无需从过去事件中进行推断。掌握现有变化的文献和数据也很必要。

④过程 情景分析的结构可以是正式的，也可以是非正式的。

在建立了团队和相关沟通渠道，同时确定了需要处理的问题和事件 的背景之后，下一步就是确定可能出现变化的性质。这就要求对主要趋 势、趋势变化的可能时机以及对未来的预见进行研究。

需要分析的变化可能包括：外部情况的变化(例如技术变化)； 不久将要做出的决定，而这些决定可能会产生各种不同的后果； 利益相关者的需求以及需求可能的变化方式； 宏观环境的变化(如监管及人口统计等)；有些变化是必然的，而有 些是不确定的。

有时，某种变化可能归因于另一个风险带来的结果。例如，气候变 化的风险正在造成与食物链有关的消费需求发生变化，这样会改变哪些 食品的出口会盈利以及哪些食品可能在当地生产。

局部及宏观因素或趋势可以按重要性和不确定性进行列举并排序。

应特别关注那些最重要、最不确定的因素。可以绘制出关键因素或趋势 的图形，以显示那些情景可以进行开发的区域。

建议使用一系列的情景，关注每个情景参数的合理变化。

为每个情景编写一个“故事”，讲述你如何从此时此地转向主题情 景。这些故事可以包括那些能为情景带来附加值的合理细节。

现在，这些情景可以用来测试或评估最初的问题。这项测试考虑到 任何重要但可预测的因素(例如，使用模式)，然后分析政策在这种新情 景中的“成功”概率，并通过使用以模型假设为基础的“假定分析”来 “预先测定”结果。

当对每个情景的问题或建议进行评估时，显然需要进行修正，以使 其更全面或风险更小。当情景正在发生变化时，也可能找出一些能够表 明变化的先行指标，监测先行指标并做出反应，可以为改变计划好的战 略提供机会。

由于情景只是可能出现的未来经过界定的“片段”，因此关键是要 确定需考虑的正在发生的某个特定结果(情景)的可能性。例如，对于最 好的情景、最差的情景以及预期的情景，应努力描述或说明每个情景发 生的可能性。

⑤输出 可能不会有最合适的情景，但可以对最终应对各种选项以及随着指 标的变化而调整行动方案的方法有更清晰的认识。

⑥优点及局限 情景分析考虑到各种可能的未来情况，而这种未来情况更适合于通 过使用历史数据，运用基于“高级-中级-低级”的传统方法而进行的预 测。这些预测假设未来的事件有可能延续过去的趋势。如果目前不甚了 解预测的依据或者现在探讨的风险会何时发生，那么这一点就很重要了。

但是，与这种优点相关的是一种缺点：在存在较大不确定性的情况 下，有些情景可能不够现实。

在运用情景分析时，主要的难点涉及到数据的有效性以及分析师和 决策者开发现实情境的能力，这些难点对结果的分析具有修正作用。

如果将情景分析作为一种决策工具，其危险在于所用情景可能缺乏 充分的基础，数据可能具有随机性，同时可能无法发现那些不切实际的 结果。

4.检查表 ①概述 检查表(Check-lists)是危险、风险或控制故障的清单，而这些清单 通常是凭经验(要么是根据以前的风险评估结果，要么是因为过去的故障) 进行编制的。

②用途 检查表法可用来识别危险及风险或者评估控制效果。它们可以用于 产品、过程或系统的生命周期的任何阶段。它们可以作为其他风险评估 技术的组成部分进行使用，但最主要的用途是检查在运用了旨在识别新 问题的更富想象力的技术之后，是否还有遗漏问题。

③输入 有关某个问题的事先信息及专业知识，例如可以选择或编制一个相 关的、最好是经过验证的检查表。

④过程 具体步骤如下：确定活动范围； 选择一个能充分涵盖整个范围的检查表。为此，应仔细选择检查表。例如，不可使用标准控制的检查表来识别新的危险或风险。使用检查表的人员或团队应熟悉过程或系统的各个因素，同时审查检查表上的项目是否有缺失。

⑤输出 输出结果取决于应用该结果的风险管理过程的阶段。例如，输出结 构可以是不全面的控制清单或是风险清单。

⑥优点及局限 检查表的优点包括：非专家人士可以使用； 如果编制精良，它们将各种专业知识纳入到了便于使用的系统中； 它们有助于确保常见问题不会遗忘。局限包括：它们会限制风险识别过程中的想象力； 它们论证了“已知的已知因素”，而不是“已知的未知因素”或是“未知的未知因素”；它们鼓励“在方框内画勾”的习惯； 它们往往基于已观察到的情况， 因此会错过还没有被观察到的问题。 5.预先危险分析 ①概述 预先危险分析(Primary Hazard Analysis，简称 PHA)是一种简单易 行的归纳分析法，其目标是识别危险以及可能给特定活动、设备或系统 带来危害的危险情况及事项。

②用途 这是一种在项目开发初期最常用的方法。因为当时有关设计细节或 操作程序的信息很少，所以这种方法经常成为进一步研究工作的前奏， 同时也为系统设计规范提供必要信息。在分析现有系统，从而将需要进 一步分析的危险和风险进行排序时，或是现实环境使更全面的技术无法 使用时，这种方法会发挥更大的作用。

③输入 输入包括：被评估系统的信息。

可获得的与系统设计有关的细节。④过程 通过考虑如下因素来编制危险、一般性危险情况及风险的清单。使用或生产的材料及其反应性； 使用的设备； 运行环境； 布局； 系统组成要素之间的分界面等。

对不良事项结果及其可能性可进行定性分析，以识别那些需要进一步评估的风险。 若需要，在设计，建造和验收阶段都应展开预先危险分析，以探测 新的危险并予以更正。获得的结果可以使用诸如表格和树状图之类的不 同形式进行表示。

⑤输出 输出包括：危险及风险清单。

包括接受、建议控制、设计规范或更详细评估的请求等多种形式的建议。

⑥优点及局限 优点包括：在信息有限时可以使用； 可以在系统生命周期的初期分析风险。局限包括： PHA 只能提供初步信息。

它不够全面也无法提供有关风险及最佳风险 预防措施方面的详细信息。

6.危险与可操作性分析(HAZOP) ①概述 HAZOP 是危险与可操作性分析(Hazard and Operability studies) 的英文首字母缩写，也是对一种规划或现有产品、过程、程序或体系的 结构化及系统分析。该技术可以识别人员、设备、环境及/或组织目标所 面临的风险。分析团队应尽量提供解决方案，以消除风险。

HAZOP 过程是一种基于危险和可操作性研究的定性技术，它对设计、 过程、程序或系统等各个步骤中，是否能实现设计意图或运行条件的方 式提出质疑。该方法通常由一支多专业团队通过多次会议进行。 HAZOP 在识别过程、 系统或程序的故障模式的原因和后果方面与 FMEA 类似。其不同在于团队通过考虑不希望的结果、与预期的结果以及条件 之间的偏差来反查可能的原因和故障模式，而 FMEA 则确定故障模式，然 后才开始。

②用途 最初开发 HAZOP 技术是为了分析化学过程系统，但是该技术目前已 拓展到其他类型的系统及复杂的操作中，包括机械及电子系统、程序、 软件系统，甚至包括组织变更及法律合同设计及评审。

HAZOP 过程可以处理由于设计、部件、计划程序和人为活动的缺陷所 造成的各种形式的对设计意图的偏离。

这种方法广泛地用于软件设计评审中。当用于关键安全仪器控制及 计算机系统时， 该方法称作 CHAZOP(控制危险及可操作性分析或计算机危 险及可操作性分析)。

HAZOP 分析通常在详细设计阶段开展，因为此时有计划过程的全图， 尽管设计仍可进行调整。但是，随着设计的详细发展，可以对每个阶段 用不同的导语以阶段法进行。HAZOP 分析也可以在操作阶段进行，但是， 该阶段需要的变更可能有较大成本。

③输入 HAZOP 分析的主要输入数据是有关计划审批的系统、过程或程序，以 及设计意图与效果说明书的现有信息。输入数据可能包括图形、说明书、 过程图、逻辑图、布局图、操作及维修程序，以及紧急情况响应程序。

对于非硬件系统来说， HAZOP 的输入数据可以是描述所分析的系统或程序 的功能和因素的任何文件。例如，输入数据可以是组织图或角色说明、 合同草案甚至程序草案。 ④过程 HAZOP 主要对分析中的流程、程序或系统进行“设计”及规范化，并 审查各组成部分，以发现与预期效果的偏差、潜在的原因以及偏差可能 造成的结果。通过使用合适的引导词，对于系统、过程或程序的各个部 分对关键参数变化的反应方式进行系统性分析，我们就可以实现上述目 标。可以使用针对某个特殊系统、过程或程序的引导词，也可以使用能 涵盖各类偏差的通用词。附表 2-1 举例说明了技术系统常用的引导词。

类似的导语如“过早”、“过迟”、“过多”、“过少”、“过长”、 “过短”、“错误方向”、“错误目的”、“错误行动”可以用来标明 人为错误的模式。

HAZOP 分析的一般步骤包括：提名某个有必要责任和职权的人员开展HAZOP 分析，并承担由此产生的一切行动；确定这项研究的目标及范围； 为研究建立一系列关键的引导词； 确定HAZOP 研究团队。该团队通常是多专业的，应包括掌握了相应技术专业知识的设计及操作人员，来评价与计划或当前设计的偏差产生 的影响。建议团队中包括一些不直接参与设计或者被审核的系统、过程 或程序的人员。收集必要的文件； 在研究团队的引导式研讨班上： 将系统、过程或程序划分成更小的因素或子系统/过程或因素，以进行具体的审核；约定各子系统/过程或因素的设计意图， 然后对于该子系统或因素中 的各项依次使用引导词，以假设那些会产生不良结果的可能偏差；如果发现不良结果，约定各种情况下的原因及结果，同时就处理方式提出建议，从而减少或消除影响(如果可能的话)；将讨论内容记录在案，同时约定用于处理被识别风险的具体行动。F 表 2-2 HAZOP 引导词的例子 术语 “无”或“不” 更多(更高) 更少(更低) 以及 部分 颠倒/相反 而不是 兼容性 引导词适用于下列参数： 材料或过程的物理特征 温度、速度等物理条件 系统或设计组件的规定目的(例如，信息转化) 运行方面 定义 计划结果根本没有实现或是计划条件缺失 输出结果或运行状况的定量增长 定量减少 定量增长(例如，附加材料) 定量减少(例如，仅限混合物中的一个或两个成分) 相反(例如，回流) 意图根本没有实现，而截然不同的事情发生了(例如，流动或资 料错误) 材料；环境⑤输出对于每个评审点的项目，做好 HAZOP 会议的会议记录。这包括：使 用的引导词、偏差、可能的原因、处理所发现问题的行动以及行动负责 人。

对于任何无法纠正的偏差，需要对偏差风险进行评估。

⑥优点及局限 HAZOP 的优点包括：为系统、彻底地分析系统、过程或程序提供了有效的方法； 涉及多专业团队，包括那些拥有实际操作经验的人员以及那些必须 采取处理行动的人员；形成了解决方案和风险应对行动方案； 适用于各种系统、过程及程序； 有机会对人为错误的原因及结果进行清晰的分析； 对用来说明尽职调查的过程可以进行书面记录。局限包括：很耗时，因此成本较高； 对文件或系统/过程以及程序规范的要求较高； 主要重视的是找到解决方案，而不是质疑基本假设(然而，这可以减轻分阶段的办法)。讨论可能会集中在设计细节上，而不是在更宽泛或外部问题上。

受制于设计(草案)及设计意图，以及传递给团队的范围及目标； 过程对设计人员的专业知识要求很高，结果，专业人员会发现在寻找设计问题的过程中很难保证完全客观。

7.风险矩阵 ①概述 风险矩阵(Risk Matrix)是一种将定性或半定量的后果分级与产生一 定水平的风险或风险等级的可能性相结合的方式。矩阵格式及适用的定 义取决于使用背景，关键是要在这种情况下使用合适的设计。

②用途 风险矩阵可用来根据风险等级对风险、风险来源或风险应对进行排 序。它通常作为一种筛查工具，以确定哪些风险需要更细致的分析，或 是应首先处理哪些风险，这需要提到一个更高层次的管理。它还可以用 作一种筛查工具，以挑选哪些风险此时无需进一步考虑。根据其在矩阵 中所处的区域，此类的风险矩阵也被广泛用于决定给定的风险是否被广 泛接受或不接受。

风险矩阵也可以用于帮助在全组织内沟通对风险定性等级的共同理 解。设定风险等级的方法和赋予他们的决策规则应当与组织的风险偏好 一致。

风险矩阵的一种形式可用于 FMECA 的危险度分析，或是在 HAZOP 结 束后确定先后顺序。如果缺乏足够的数据进行细致的分析，或是实际情 况无法保证进一步定量分析的时间和精力时，后果可能性矩阵也可以使 用。

③输入 过程的输入数据为个性化的结果及可能性等级，以及将两者结合起 来的矩阵。

后果等级应涵盖需分析的各类不同的结果(例如，经济损失、安全、 环境或其他取决于背景的参数)，并应从最大可信结果拓展到最小结果。

标度可以为任何数量的点。最常见的是有 3、4 或 5 个点的等级。

可能性标度也可为任何数量的点。需要选择的可能性的定义应尽量 避免含混不清。如果使用数字指南来界定不同的可能性，那么应给出单 位。可能性等级需要跨越现有研究范围，牢记最低可能性必须为最高界 定结果所接受，否则，就把一切最严重结果的活动界定为不可容忍。

绘制矩阵时，结果在一个轴上，可能性在另一个轴上。附图 2-1 显 示了矩阵的部分事例，该矩阵带有 6 点结果和 5 点可能性等级。

各单元的风险等级将取决于可能性结果等级的定义。可以以特别突 出结果(如图所示)或可能性建立矩阵，根据实际应用情况，该矩阵可以 是对称的。风险等级与决策规则相关，例如管理层关注度水平或所需反 应的时间标度密切相关。E IV IV V V V 2 3 结果等级 F 图 2-1 风险矩阵示例 III III IV IV V 4 II III III III IV 5 I II II III III 6 I I II II II I I I I II可 能 性 等 级D C B A 1分级评分和矩阵可以用定量等级进行建立。例如，在可靠性背景中， 可能性等级表示指示故障率，而结果等级表示故障的美元成本。

工具的使用需要有掌握相关专业知识的人员(最好是团队)，以及有 助于对结果和可能性进行判断的现有数据。

④过程 为了进行风险分级，使用者首先要发现最适合当时情况的结果描述 符，然后界定那些结果发生的可能性。然后，从矩阵中读取风险等级。

很多风险事项会有各种结果，并有各种不同的相关可能性。通常， 次要问题比灾难更为常见。因此，有必要选择是对最常见的问题评分， 还是对最严重的结果，抑或是两者的统一体进行评分。在很多情况下， 有必要关注最严重的可信事项，因为这些事项会带来最大的威胁，经常 也是管理者最关注的事情。有时，有必要将常见问题和不可能的灾难归 为独立风险。关键是要使用与所选结果相关的可能性，而不是整个事项 的可能性。

矩阵定义的风险水平可能与是否应对风险的决策规则相联系。

⑤输出 输出结果是对各类风险的分级或是确定了重要性水平的、经分级的 风险清单。

⑥优点及局限 优点包括：比较便于使用； 将风险很快划分为不同的重要性水平。局限包括：必须设计出适合具体情况的矩阵，因此，很难有一个适用于组织各相关环境的通用系统；很难清晰地界定等级； 使用具有很强的主观色彩，分级者之间会有明显的差别； 无法对风险进行总计(例如， 人们无法确定一定数量的低风险或是界定过一定次数的低风险相当于中级风险)。组合或比较不同类型后果的风险等级是困难的。

结果将取决于分析的详细程度，即分析越详细，情景数字就越高，每个数字的概率越低。这将低估实际风险等级。在描述风险时将情景分 组的方法应当在研究开始时确定并且是一致的。

8.故障树分析 ①概述 故障树(Fault Tree analysis，简称 FTA)是用来识别并分析造成特 定不良事件(称作顶事件)因素的技术。因果因素可通过归纳法进行识别， 也可以按合乎逻辑的方式进行编排并用树形图进行表示，树形图描述了 原因因素及其与重大事件的逻辑关系。

故障树中识别的因素可以是与组件硬件故障、人为错误或造成不良 事项的其他相关事项。

②用途 故障树可以用来对故障(顶事件)的潜在原因及途径进行定性分析， 也可以在掌握因果事项可能性的知识之后，定量计算重大事件的发生概 率。

故障树可以在系统的设计阶段使用，以识别故障的潜在原因并在不 同的设计方案中进行选择；也可以在运行阶段使用，以识别重大故障发 生的方式和导致重大事件不同路径的相对重要性；故障树还可以用来分 析已出现的故障，以便通过图形来显示不同事项如何共同作用造成故障。

③输入 对于定性分析，需要了解系统及故障原因、系统失效的方式。详细 的图表有利于帮助分析。

对于定量分析，需要了解故障树中各基本事件的故障率或者失效的 可能性。

④过程 建构故障树的步骤包括：界定计划分析的重大事件。这有可能是故障或该故障影响面更大的结果。如果要分析结果，那么故障树可能有一部分涉及到实际故障的缓 解；从重大事件入手，识别造成重大事件的直接原因或失效模式； 对其中的每个原因/失效模式进行分析，以识别造成故障的原因； 分步骤地识别不良的系统操作方式，沿着系统自上而下地分析，直到进一步分析不会产生任何成效为止。在硬件系统，这可能是组件故障 水平。处于分析中系统最低水平的事项及原因因素称作基本事件。 如果基本事件有可能发生，那么可以计算顶事件的发生概率。要想使定量化有效，就必须说明，对于每个控制节点而言，所有的输入数据 都必不可少，并足以产生输出事项。否则，故障树不足以进行可能性分 析，但可以成为说明因果关系的有效工具。

作为定量化的组成部分，有必要通过布尔代数来简化故障树，以说 明那些重复的失效模式。

除了估算顶事件发生的可能性之外，还要识别那些形成顶事件独立 路径的最小分割集合，并计算它们对顶事件的影响。

除了简单的故障树之外，当故障树存在几处重复事件时，需要使用 软件包正确处理计算，并计算最小割集。软件工具有助于保证一致性、 正确性和可检验性。

⑤输出 故障树分析的输出结果包括：用图形表示重大事件发生的方式，以说明同时有两个或更多事项发生时那些相互影响的途径；最小分割集合清单(单个故障路径)， 并说明每个路径的发生概率(如果有相关数据)；重大事件的发生概率。⑥优点及局限 故障树(FTA)的优点包括：它提供了一种系统、规范的方法，同时有足够的灵活性，可以对各种因素进行分析，包括人际交往和客观现象等；运用简单的“自上而下”方法，可以关注那些与重大事件直接相关故障的影响； FTA对具有许多界面和相互作用的分析系统特别有用；图形表示有助于理解系统行为及所包含的因素。然而，由于故障树通常较大，故障树的处理可能离不开计算机系统。这样便可以将更复杂 的逻辑关系包括在内(EG NAND 及 NOR)；对故障树的逻辑分析和对分割集合的识别有利于识别高度复杂系统中的简单故障路径。在这种系统中，人们可能会忽视那些导致顶事件的 诸多事项的综合体。

局限包括：计算出的顶事件的概率或频率很不确定；基础事件概率的不确定性被包括在首要事件概率的计算中。当不能准确知道基础事件故障概率时， 可能导致高度的不确定性；当然，对于一个被充分理解的系统有可能得 到高的可信度。有时，起因事件(causalenvents)未得到限制，因此很难确定顶事件的所有重要途径是否都包括在内。(例如，将火灾作为重大事件的分析 包括了所有的点火源。在这种情况下，可能性分析是行不通的。)；故障树是一个静态模型；时间的互相依赖性没有解决。

故障树只能处理二进制状态(有故障/无故障)。

虽然定性故障树可以包括人为错误，但是一般来说，各种程度或性质的人为错误引起的故障无法包括在内；故障树无法将多米诺效应或条件故障包括在内。9.事件树分析 ①概述 事件树(Event tree analysis，简称 ETA)是一种表示初始事件之后 互斥性后果的图解技术，其根据是为减轻其后果而设计的各种系统的是 否起作用。它可以定性地和定量地应用。

②用途 ETA 可用于初始事件后建模、计算和排列(从风险观点)不同事故情 景。

ETA 可以用于产品或过程生命周期的任何阶段。它可以进行定性使 用，有利于群体对初因事项之后可能出现的情景及依次发生的事项进行 集思广益，同时就各种处理方法、障碍或旨在缓解不良结果的控制手段 对结果的影响方式提出各种看法。

定量分析有利于分析控制措施的可接受性。这种分析大都用于拥有 多项安全措施的失效模式。

ETA 可用于对可能带来损失或收益的初始事件建立模型。但是，在追 求最佳收益路径的情况下，更经常地使用决策树建立模型。

③输入 输入包括：相关初始事项清单； 关于应对，障碍和控制，及其失效概率的信息； 了解最初故障加剧的过程。④过程 事件树首先要挑选初始事件。初因事项可能是粉尘爆炸这样的事故 或是停电这样的因果事项。那些旨在缓解结果的现有功能或系统应按时 序列出。用一条线来代表每个功能或系统的成功或失败。每条线都应带 有一定的失效概率，同时通过专家判断或故障树分析的方法来估算这种 条件概率。这样，初始事件的不同途径就得以建模。

注意，事件树的可能性是一种有条件的可能性，例如启动洒水功能 的可能性并不是正常状况下测试得到的可能性，而是爆炸引起火灾状况 下的可能性。

事件树的每条路径代表着该路径内各种事项发生的可能性。鉴于各 种事项都是独立的，结果的概率用单个条件概率与初因事项频率的乘积 来表示。

⑤输出 ETA 的输出结果包括：对潜在问题进行定性描述，并将这些问题视为包括初始事件，同时能产生各类问题的综合事件；对事项频率或概率以及各种故障发生时序和导致故障事项的相对重要性进行定量估算；降低风险的建议措施清单； 建议措施效果的定量评价；⑥优点及局限 ETA 的优点包括：ETA以清晰的图形显示了经过分析的初因事项之后的潜在情景，以及缓解系统或功能成败产生的影响；它能说明时机、依赖性，以及故障树模型中很繁琐的多米诺效应。

它生动地体现事件的顺序，而使用故障树是不可能表现的。局限包括：为了将ETA 作为综合评估的组成部分，一切潜在的初因事项都要进行识别。这可能需要使用其他分析方法(如 HAZOP, PHA)，但总是有可能 错过一些重要的初因事项。事件树只分析了某个系统的成功及故障状况，很难将延迟成功或恢 复事项纳入其中。任何路径都取决于路径上以前分支点处发生的事项。因此，要分析各可能路径上众多从属因素。然而，人们可能会忽视某些从属因素，例 如常见组件、应用系统以及操作员等。如果不认真处理这些从属因素， 就会导致风险评估过于乐观。

10.作业条件危险性评价法（LEC） ①概述 LEC 评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的 安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危 险性、危害性。

该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员 伤亡风险大小，这三种因素分别是： L（事故发生的可能性）、E（人员 暴露于危险环境中的频繁程度）和 C（一旦发生事故可能造成的后果）。

给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D（危 险性）来评价作业条件危险性的大小，即： D=L×E×C 风险分值 D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措 施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程 度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

②用途 用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害 性。

③输入 确定 L、E、C 值 ④过程 （1）根据 F 表 2-3，确定事故发生的可能性；F 表 2-3 事故发生的可能性（L） 分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 F 表 2-4 暴露于危险环境的频繁程度（E） 分数值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于危险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见暴露 F 表 2-5 发生事故产生的后果（C） 分数值 100 40 15 7 3 1 发生事故产生的后果 10 人以上死亡 3～9 人死亡 1～2 人死亡 严重 重大，伤残 引人注意（2）根据 F 表 2-4，确定 E 值。（3）根据 F 表 2-5，确定 C 值。（4）根据公式：风险 D=L×E×C，可以计算作业的危险程度，并判 断评价危险性的大小。其中的关键还是如何确定各个分值，以及对乘积 值的分析、评价和利用，量化分值标准详见 F 表 2-6。F 表 2-6 量化分值标准 D值 >320 160-320 70-160 20-70 <20 危险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，要立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受⑤输出 根据计算所得 D 值，判断风险级别，一般 D>70 为不可接受风险，需 要制定控制措施，D<70 为可接受风险，需保持现状，不需增设控制措施。

⑥优点与局限 优点：该法简单易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。

局限：易受评价人员主管因素影响，应用时需要考虑其局限性，根 据实际情况予以修正。

11.五问法 ①概述 五问法就是在危险有害因素辨识中提成五个问题，然后通过对五个 问题的解答进行危险有害因素的辨识的一种方法。

②用途 五问法可用于岗位危险有害因素识别。

③输入 危险有害因素产生的可能性、后果、原因 ④过程问题一：可能出现的偏差、问题或异常？帮助找出工作步骤中存在的危险有害因素。问题二：出现偏差可能造成的后果？帮助得到危险有害因素造成的后果。问题二的回答需要辨识小组在 自己车间的实际情况进行考虑，不同的环境所造成的影响也不一样。问题三：是什么原因造成的？需要进行多方面的考虑，发生一个事故的原因是多种多样的，可能 是一个原因导致的，也可能是多个原因共同导致的。问题四：如何防止该偏差、问题或异常的发生？是基于事故发生的可能性来制定安全措施。解决问题四需要考虑问 题三进行，根据不同的原因制定不同的安全措施。如果不同的原因制定 的安全措施相同，需要进行合体。问题五：一旦偏差、问题或异常发生，如何减少人的伤害及损失？是基于事故后果的严重性进行考虑，同样也是要基于问题三进行。

制定措施需要考虑 3E 原则。

五问法进行危险有害因素辨识的范例参考 F 表 2-7：F 表 2-7 五问法危险有害因素辨识的参考范例 问题 岗位工作步骤或活动 Q1 可能出现的偏差、问题或 异常（危险有害因素） Q2 Q3 可能造成的后果 是什么原因造成的 飞出后打伤人 1、砂轮片质量差 2、打磨时用力过猛 3、使用切割片替代打磨片 4、防护罩缺失 手指被打伤 1、风扇未停止，直接搬 运 2、风 扇 防 护 罩 网 孔 过 大 打磨工件 砂轮片破碎 危险有害因素辨识过程 搬运电风扇 接触到旋转的扇叶 5、打磨者前方有人Q4如何防止该偏差、问题或 异常的发生（基于可能性 的对策） 1、采购合格品牌的打磨片 2、操作时要均匀用力， 严禁 撞击 3、打磨时使用专用的打磨 片1、安 装 固 定 式 的 电 风 扇（工程技术） 2、必 须 将 电 风 扇 关 闭 后进行搬运作业（教育） 3、将 电 风 扇 的 护 罩 加 密（工程技术） 无Q5一旦偏差、问题或异常发 生，如何减少人的伤害及1、打磨机防护罩紧固， 防止 松脱，严禁拆除 人 3、打磨方向严禁朝向通道损失（基于严重性的对策） 2、打磨作业时， 前方严禁站⑤输出 危险有害因素识别过程表。

⑥优点与局限 优点： 简单，易于岗位员工操作。

局限： 未考虑危险因素转变成风险的可能性。

12.池火灾事故模拟 ①概述 池火灾事故模拟法是一种定量的事故后果预测方法，企业通过模拟 液体泄漏遇点火源发生火灾事故的伤害半径，可结合企业已定的风险准 则，综合判定风险的大小。

②用途 池火灾事故模拟法主要用于计算化工设备设施发生液体泄漏遇点火 源发生火灾事故的伤害半径。

③输入 确定池火灾计算的几何尺寸和液体燃烧基本参数。

④过程 （1）计算池直径 根据泄漏的液体量和地面性质，按下式可计算最大可能的池面积。S ? W / ?H min ? ? ?密度（kg/m3）Hmin为最小油层厚度（m）。

最小物料层厚度与地面性质对应关系见F表2-8。F表2-8不同性质地面物料层厚度表 地面性质 草地 粗糙地面 平整地面 混凝土地面 平静的水面（1）式中，S为液池面积（m2），W为泄漏液体的质量（kg）， ? 为液体的最小物料层厚度（m） 0.020 0.025 0.010 0.005 0.0018（2）确定火焰高度 计算池火焰高度的经验公式如下：h?L D ? 42 ? [m f /(? 0 gD )]0.61（2）式中：L为火焰高度（m），D为池直径（m），mf为燃烧速率（kg/m2s）， ρ0为空气密度（kg/m3），g为引力常数。

（3）计算火焰表面热通量 假定能量由圆柱形火焰侧面和顶部向周围均匀辐射， 用下式计算火焰 表面的热通量： q0 ?0.25?D 2 ?H C m f f 0.25?D 2 ? ?DL（3）式中，q0为火焰表面的热通量（kw/m2），ΔHC为燃烧热（kJ/kg）， π为圆周率，f为热辐射系数（可取为0.15），mf为燃烧速率（kg/m2s）， 其它符号同前。

（4）目标接收到的热通量的计算 目标接收到的热通量q(r)的计算公式为：q(r) ? q0 (1 ? 0.058 ln r)V（4）式中，q(r)为目标接收到的热通量（kw/m2），q0为由式（3）计算的 火焰表面的热通量（ kw/m2），r为目标到池火中心的水平距离（ m），V 为视角系数。

（5）视角系数的计算 角系数V与目标到火焰垂直轴的距离与火焰半径之比 s，火焰高度与 直径之比h有关。2 V ? (VV2 ? V H )（5） （6）?VH ? A ? B0.5 ? ? ?1 ? ?b ? 1??s ? 1? ? ? ? 2 0.5 A ? (b ? 1 / s )?tan ? ? /(b ? 1) ? ? ?? ? b ? 1 s ? 1 ? ? ? ? ? ?0.5 ? ? ?a ? 1??s ? 1? ? ? ? ? 2 0.5 B ? (a ? 1 / s )?tan ?1 ? ? ? /(a ? 1) ? ?? ? a ? 1 s ? 1 ? ? ? ? ? ?（7）（8） （9）?VV ? tan ?1 (h /( s 2 ? 1) 0.5 ) / s ? h( J ? K ) / s0.5 ? ? a ?1 ? ?a ? 1??s ? 1? ? J ?? tan ? ? 0.5 ? 2 ? ?a ? 1??s ? 1? ? a ? 1 ? ? ? ???（10） K ? tan ?1 ??s ? 1? / ?s ? 1??0.5（11） （12） （13）a ? (h 2 ? s 2 ? 1) /(2 s ) b ? (1 ? s 2 ) /(2 s )其中A、B、J、K、VH、VV是为了描述方便而引入的中间变量，π为圆 周率。

⑤输出 计算不同入射通量时的伤害半径。序号 1 2 3 4 F 表 2-9 热辐射的不通入射通量造成的伤害及损失 2 入射通量（KW/m ） 对设备的损害 对人的伤害 37.5 操作设备全部损坏 1%死亡/10s 100%死亡/1min 25 在无火焰，长时间辐射下，木材燃 重大烧伤/10s 烧的最小能量 100%死亡/1min 12.5 有火焰时，木材燃烧，塑料熔化的 1 度烧伤/10s 最小能量 1%死亡/1min 4.0 20s 以上感觉疼痛， 未必气泡⑥优点与局限 优点：可定量的分析火灾事故影响范围。

局限：模型准确性跟人员的经验有关，模拟出的数据不一定准确。

13.道化学火灾、爆炸危险指数评价法 （DOW） ①概述 美国道（DOW）化学公司的火灾、爆炸危险指数评价法（第七版）是 对工艺装置及所含物料的潜在火灾、爆炸和反应性危险利用逐步推算的 方法进行客观的评价。评价过程中定量的依据是以往事故的统计资料、 物质的潜在能量和现行安全防灾措施的状况。该法通过计算火灾、爆炸 危险指数，提出操作过程的危险度，考虑应采取的措施；然后通过补偿 火灾、爆炸危险指数计算，从而达到预防控制的目的。

②用途 该方法主要用于评价储存、处理、生产易燃、可燃、活性物质的操 作过程。

③输入 确定计算中需要的各种参数。

④过程确定评价单元； 求取单元内的物质系数； 按照单元的工艺条件，选用适当的危险系数，分别记入火灾、爆炸危险指数表的“一般工艺危险系数 F1”和“特殊工艺危险系数 F2”栏目 内；用一般工艺危险系数F1 和特殊工艺危险系数 F2 相乘，求取工艺单元危险系数 F3；将工艺单元危险系数F3 与物质系数相乘，求出火灾、爆炸危险指数（F&EⅠ），根据火灾、 爆炸危险指数及危险等级表确定单元的危险程度， 完成单元危险度的初期评价；根据单元内配备的安全设施，选取各项系数，求出安全补偿系数； 利用安全补偿系数，求取补偿火灾、爆炸危险指数(F&EⅠ)′ 按照补偿火灾、爆炸危险指数(F&EⅠ)′，确定补偿后的单元危险程度，计算单元的暴露区域半径和暴露面积。

⑤输出火灾爆炸事故影响半径、影响面积； 影响区域内财产价值； 最大可能财产损失。⑥优点与局限 优点：大量使用图表，简捷明了。

局限：取值范围较宽，可因人而异，适用于对系统整体进行宏观评 价。

成都市安全生产培训试题及答案_食品卫生知识培训考试卷(答案)食品卫生知识培训考试卷(答案)单位 一 姓名 成绩 、 选 择 题 （ 60 分 ， 每 题 3 分 ） 1 ． 《 食 品 卫 生 法 》 开 始 实 施 的 日 期 是 D 。

A 1994 年 10 月1日 B 1994 年 10 月 30 日 C 1995 年 10 月1日 D 1995 年 10 月 30 日 2．《 食品 卫 生法》 规定 ，食 品从业 人员 每 A 体 检 一 次。

A 一 年 B 二 年 C 三 年 D 四 年 3 ． 食 品 生 产 经 营 者 开 业 前 必 须 B 。

A 先取得工商执照再申领卫生许可证 B 先取得卫生许可证再申领工商执照 C 先 取 得 卫 生 许 可 证 再 申 领 健 康 证 4 ． 强 调 公 共 饮 食 餐 具 消 毒 的 目 的 是 为 了 A A 杀 死 餐 具 上 的 微 生 物 B 漂 白 餐 具 C 防 止 传 播 肺 炎 5. 食 品 生 产 经 营 人 员 在 销 售 直 接 入 口 食 品 时 ， 必 须 使 用 D 。

A 直 接 销 售 B 用 保 鲜 袋 C 用 勺 子 D 售 货 工 具 6. 《 食 品 卫 生 法 》 第 九 条 中 禁 止 生 产 经 营 的 食 品 有 D 。

A 霉变、生虫 B 含有毒、有害物质 C 掺假、掺杂 D 以上都是 7.《食品卫生法》规定，食品生产经营企业的新建、扩建、改建工程的选址和设计应 当 符 合 卫 生 要 求 ， 其 设 计 审 查 和 工 程 验 收 必 须 有 D 参 加 。

A 建 筑 部 门 B 单 位 领 导 C 工 程 师 D 卫 生 行 政 部 门 8.食品包装标识必须清楚，容易辨识，在国内市场销售的食品，必须有 A 标识。

A 中 文 B 中 文 和 英 文 C 无 具 体 要 求 D 以 上 都 不 对 9. 《 食 品 卫 生 法 》 规 定 ， 食 品 卫 生 监 督 职 责 是 D 。

A 对食品生产经营企业的新建、扩建、改建工程的选址和设计进行卫生审查并参加工程验 收 B 对 食 物 中 毒 和 食 品 污 染 事 故 进 行 调 查 ， 并 采 取 控 制 措 施 C 对 违 反 食 品 卫 生 法 的 行 为 追 查 责 任 ， 依 法 进 行 行 政 处 罚 D 以 上 都 是 10. 《食品卫生法》第四十七条规定，食品生产经营人员未取得健康证明而从事食品生 产 经 营 的 ， 责 令 改 正 ， 可 以 处 以 A 以 下 的 罚 款 A 五 千 元 B 三 千 元 C 二 千 元 D 一 千 元 11．《食品卫生法》第二十五条规定，食品生产经营者采购食品及其原料，应当按照 国 家 有 关 规 定 索 取 A ， 销 售 者 应 当 保 证 提 供 。

A 检验合格证或者化验单 B 营业执照 C 卫生许可证 D 进货单 12．《食品卫生法》规定，食品从业人员进行健康体检时，查出凡患有 D 的 疾 病 的 ， 不 得 参 加 接 触 直 接 入 口 食 品 的 工 作 。

A 痢疾、伤寒 B 病毒性肝炎等消化道传染病（包括病原携带者） C 活 动 性 肺 结 核 ， 化 脓 性 或 者 渗 出 性 皮 肤 病 D 以 上 都 是 13．发生食物中毒的单位和接收病人进行治疗的单位，除采取抢救措施外，应当根据 国 家 有 关 规 定 ， 及 时 向 A 报 告 。

A 所在地卫生行政部门 B 公安部门 C 政府部门 D 以上都不是1 14 ．造成食物中毒的食品生产经营单位、发生食物中毒或者疑似食物中毒事故的 单 位 应 当 采 取 A 措 施 。

A 立即停止其生产经营活动，并向所在地人民政府卫生行政部门报告 B 将 病 人 送 到 医 院 就 没 事 了 C 将造成食物中毒或者或可能导致食物中毒的食品及其原料全部抛弃 D 卫 生 行 政 部 门 进 行 调 查 时 觉 得 没 必 要 15 ． 《 食 品 卫 生 法 》 中 所 指 的 食 品 生 产 经 营 者 是 指 A 。

A 一切从事食品生产经营的单位或者个人 B 食品摊贩 C 职工食堂 D 以上都是 16. 对 违 反 《 食 品 卫 生 法 》 的 行 为 ， A 有 权 检 举 和 控 告 。

A 任 何 人 B 政 府 部 门 C 负 责 人 17．《食品卫生法》规定，生产经营不符合卫生标准的食品，造成食物中毒事故或者 其 他 食 源 性 疾 患 的 ， 处 以 以 下 D 处 罚 。

A 责令停止生产经营，销毁导致食物中毒或者其他食源性疾患的食品 B 没 收 违 法 所 得 ， 并 处 以 违 法 所 得 一 倍 以 上 五 倍 以 下 的 罚 款 C 没有违法所得的，处以一千元以上五万元以下的罚款。

D 以上都是 18．《食品卫生法》规定，未取得卫生许可证或者伪造卫生许可证从事食品生产经营 活 动 的 ， 可 以 给 予 以 下 哪 项 处 罚 ： A A 予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B 没 有 违 法 所 得 的 ， 处 以 三 万 元 以 下 的 罚 款 C 收 缴 卫 生 许 可 证 ， 没 收 违 法 所 得 D 没 有 违 法 所 得 的 ， 处 以 五 百 元 以 上 一 万 元 以 下 的 罚 款 。

19．《食品卫生法》规定，造成食物中毒事故或者其他食源性疾患的，或者因其他违 反 本 法 行 为 给 他 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 依 法 承 担 A 责 任 。

A 民事 赔偿 B 刑 事责 任 C 民事和 刑事责 任 D 以 上都 不是 20.《食品卫生监督量化分级管理》中对食品生产经营单位是根据卫生许可和经常性卫 生监督审查结果，对其进行风险性分级和食品卫生信誉度分级，其中食品卫生信誉度 分 A 四 个 等 级 。

A A 、 B、 C 、 D B 优、良、中、差 C 好、较好、合格、不合格 D 以上都不是 二 、 是 非 题 、 （ 40 分 ， 每 题 4 分 ） 1、细菌性食物中毒全年都可发生，以气温较高的夏秋季节最多，尤以湿度高的梅雨季 节 为 好 发 。

……………………………………………………… ………………..… （ √ ） 2、需要冷藏的熟食品，应当放冷后在冷藏。……………………………….… （√ ） 3、低温能彻底杀灭微生物，所以冰箱可用来保鲜食品。…………………... （ ×） 4、凡隔餐或隔夜的熟食制品必须经充分再加热后方可食用。……………… （√ ） 5、紫外线的穿透力较强，故卤菜间安装紫外线可杀灭熟食中的微生物，从而达到杀菌 的 目 的 。

………………………………………………………………………….…… （ × ） 6、扁豆和四季豆未炒熟煮透，可因豆中含有的红细胞凝聚素未遭破坏，而引起食物中 毒 。

…………………………………………………………………………….… （√ ） 7、手外伤化脓者从事食品加工，易污染食品，导致食用者发生金黄色葡萄球菌肠毒素 中 毒 。

……………………………………………………………………………… （ √ ） 8、只要食品中不检出致病菌，就是符合食品卫生标准的食品。

……..…… （ ×） 9、储存食品的场所可以存放个人生活用品。

……………………………… （ ×） 10、餐厅内的餐具摆台超过当次就餐时间尚未使用的不必回收保洁。……… （ ×）2 白寨中心幼儿园食品卫生知识培训考试卷单位 姓名 成绩一、选择题 1．《食品卫生法》开始实施的日期是 ( ) 。

A 1994 年 10 月1日 B 1994 年 10 月 30 日 C 1995 年 10 月1日 D 1995 年 10 月 30 日 2．《食品卫生法》规定，食品从业人员每( ) 体检一次。

A 一年 B 二年 C 三年 D 四年 3．食品生产经营者开业前必须 ( ) 。

A 先取得工商执照再申领卫生许可证 B 先取得卫生许可证再申领工商执照 C 先取得卫生许可证再申领健康证 4．强调公共饮食餐具消毒的目的是为了 ( ) A 杀死餐具上的微生物 B 漂白餐具 C 防止传播肺炎 5.食品生产经营人员在销售直接入口食品时，必须使用 。

A 直接销售 B 用保鲜袋 C 用勺子 D 售货工具 6. 《食品卫生法》第九条中禁止生产经营的食品有 ( ) 。

A 霉变、生虫 B 含有毒、有害物质 C 掺假、掺杂 D 以上都是 7.《食品卫生法》规定，食品生产经营企业的新建、扩建、改建工程的选址 和设计应当符合卫生要求，其设计审查和工程验收必须有 ( ) 参加。

A 建筑部门 B 单位领导 C 工程师 D 卫生行政部门 8. 食品包装标识必须清楚，容易辨识，在国内市场销售的食品，必须 有 ( ) 标识。

A 中文 B 中文和英文 C 无具体要求 D 以上都不对 9. 《食品卫生法》规定，食品卫生监督职责是 ( ) 。

A 对食品生产经营企业的新建、扩建、改建工程的选址和设计进行卫生审查并参 加工程验收 B 对食物中毒和食品污染事故进行调查，并采取控制措施 C 对违反食品卫生法的行为追查责任，依法进行行政处罚 D 以上都是 10. 《食品卫生法》第四十七条规定，食品生产经营人员未取得健康证明而 从事食品生产经营的，责令改正，可以处以 ( ) 以下的罚款 A 五千元 B 三千元 C 二千元 D 一千元 11．《食品卫生法》第二十五条规定，食品生产经营者采购食品及其原料， 应当按照国家有关规定索取 ( ) ，销售者应当保证提供。

A 检验合格证或者化验单 B 营业执照 C 卫生许可证 D 进货单 12 ．《食品卫生法》规定，食品从业人员进行健康体检时，查出凡患 有 ( ) 的疾病的，不得参加接触直接入口食品的工作。

A 痢疾、伤寒 B 病毒性肝炎等消化道传染病（包括病原携带者） C 活动性肺结核，化脓性或者渗出性皮肤病 D 以上都是 13．发生食物中毒的单位和接收病人进行治疗的单位，除采取抢救措施外， 应当根据国家有关规定，及时向 ( ) 报告。

A 所在地卫生行政部门 B 公安部门 C 政府部门 D 以上都不是3 14． 造成食物中毒的食品生产经营单位、发生食物中毒或者疑似食物中毒事 故的 单位应当采取 ( ) 措施。

A 立即停止其生产经营活动，并向所在地人民政府卫生行政部门报告 B 将病人送到医院就没事了 C 将造成食物中毒或者或可能导致食物中毒的食品及其原料全部抛弃 D 卫生行政部门进行调查时觉得没必要 15．《食品卫生法》中所指的食品生产经营者是指 ( ) 。

A 一切从事食品生产经营的单位或者个人 B 食品摊贩 C 职工食堂 D 以上 都是 二、 是非题、（40 分，每题 4 分） 1、细菌性食物中毒全年都可发生，以气温较高的夏秋季节最多，尤以湿度 高 的 梅 雨 季 节 为 好 发。????????????????????? ??????..? （ ） 2、需要冷藏的熟食品，应当放冷后在冷藏。????????????.? （ ） 3 、 低 温 能 彻 底 杀 灭 微 生 物 ， 所 以 冰 箱 可 用 来 保 鲜 食 品。???????... （ ） 4、凡隔餐或隔夜的熟食制品必须经充分再加热后方可食 用。?????? （ ） 5、紫外线的穿透力较强，故卤菜间安装紫外线可杀灭熟食中的微生物，从 而 达 到 杀 菌 的 目 的。????????????????????????????.?? （ ） 6、扁豆和四季豆未炒熟煮透，可因豆中含有的红细胞凝聚素未遭破坏，而 引 起 食 物 中 毒。????????????????????????????? . ? （ ） 7、手外伤化脓者从事食品加工，易污染食品，导致食用者发生金黄色葡萄 球 菌 肠 毒 素 中 毒。?????????????????????????????? （ ） 8、只要食品中不检出致病菌，就是符合食品卫生标准的食 品。??..?? （ ） 9 、 储 存 食 品 的 场 所 可 以 存 放 个 人 生 活 用 品。

???????????? （ ） 10、 餐厅内的餐具摆台超过当次就餐时间尚未使用的不必回收保洁。??? （ ）4 食品安全管理员培训考试题（卷）单位一、填空（10 题 ） 1、《餐饮业和集体用餐配送单位卫生规范》将于 起实施。

2、食品处理区分为 、 、 。

年 月 日姓名得分3、加工经营场所选址应距离粪坑、污水池、垃圾场、旱厕等污染源 米以上。

4、食品处理区应按照 、 、 、 的流程布局，食品加工处理流程宜为 在存放、操作中产生 。的单一流动，并应防止5、粗加工操作场所内应至少分别设置 的清洗水池，水产品的清洗水池宜 洁工具的清洗水池，各类水池应以 6、操作人员进入专间前应更换 工作时宜戴 。和 ，应设专用于 标明其用途。

，并将手 、 ， 等清7、食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录应当真实， 保存期-----8、在烹饪后至食用前需要较长时间（2 小时）存放的食品，应当在 高于 或低于 的条件下存放。

或9、餐饮业经营者和集体用餐配送单位的是食品卫生安全的第一责任人，对本单位的食品卫生安全负5 责任。

10、食品生产经营企业应建立健全本单位的-----------------制度，加强 对职工食品安全知识的培训，配备专职或兼职食品管理人员，依法从 事食品生产经营活动。

二、是非题（10 题 ） 1、所有餐用具宜用热力方法进行消毒。（ ）2、食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证和食品合格的证 明文件。

（ ）3、贮存食品的场所不得存放有毒有害物品及个人生活用品。

（ ）4、需要熟制加工的食品应当烧熟煮透，在加工时食品中心温度应不 低于 70℃。（ ） ）5、食品添加剂存放与其他食品原料一样。（6、从业人员每年至少进行一次健康检查，新参加或临时参加工作的 人员，应经健康检查，取得合格证明后方可参加工作。（ ）7、被吊销餐饮服务许可证的单位，其直接负责的主管人员处罚决定 作出之日起五年内不得从事食品生产经营管理工作。（ ） ）8、在中华人民共和国境内从事下列活动，应当遵守食品安全法（9、食品生产经营人员应当保持个人卫生，生产经营食品时，应当将 手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽。（ ） ）10、严禁无证经营及超许可范围制售食品。（6 答一、 填空 1、2005、10、1；案2、清洁操作区、准清洁操作区、一般操作区； 3、25； 4、原料进入、原料处理、半成品加工、成品供应；先进先 出；交叉污染； 5、动物性食品、植物性食品；独立设置；拖把；明显标适； 6、清洁的工作衣帽；洗静、消毒；口罩； 7、不得少于 2 年 8、60℃、10℃； 9、法定代表人、负责人；全面； 10、 食品安全管理 二、是非题 1、×； 4、√； 7、√ 10、√ 三、问答题 1、《规范》第四章、二十六条、一至八项。2、《食品安全法》二十七条2、√； 5、×； 8、√3、√； 6、√。

9、√7 白寨中心幼儿园食品卫生安全知识试题一、单项选择题（共 20 题） 1、下列食品中不得添加任何食品添加剂的品种是( ) A、纯牛奶 B、酱油 C、奶油 D、火腿 2、使用哪种材料的锅炒菜对健康最有益？( ) A、铝锅 B、不锈钢锅 C、铁锅 3、儿童不宜经常食用哪种食品( ) A.五谷杂粮 B.坚果类的零食 C.各种保健品 D.自然食物 4、缺乏下列哪种维生素会导致坏血病。( ) A、维生素 A B、维生素 B C、维生素 C D、维生素 D 5、粮食不宜加工过细，原因是( ) A、粮食加工过细，不利于人体消化吸收 B、粮食加工过细，营养素丢失严重 C、粮食加工过细，不易贮存 D、粮食加工过细，不易煮烂 6、以下哪种食品含铅量最高：( ) A、黄瓜 B、松花蛋 c、面包 7、下列哪类食物含钙最丰富( ) A.米饭 B.水果 C.蔬菜 D.牛奶和豆类 8、食品标签上必须标注的内容是什么？( ) A.保质期 B.生产日期 C.详细的厂址及企业名称 D.以上都必须具有 9、维生素 A 缺乏可引起( ) A 脚气病 B 地方性甲状腺肿 C 夜盲症 D 佝偻病 E 骨质疏松症 10、肉类食品中含有胆固醇最高的部分是( ) A．内脏 B．肌肉 C．骨骼 11、食盐的摄入量与哪种疾病关系密切( ) A 、糖尿病 B、高血压 C、心脏病 D 、胃溃疡 12、选购食品时最好选取用带有什么标志的食物( ) A 、AS B、AQ C、QS D 、SQ 13、预防缺碘最好的方法( ) A、吃肉 B、吃碘盐 C、吃蔬菜 、水果 D、吃药 14、以下哪种行为对胃的保健有损害？( ) A、定时定量进食，不暴饮暴食 B、吸烟和酗酒 C、不吃腌制、熏制、油煎的食物 15、合理营养是指膳食中所含的营养素种类齐全，数量充足，比例适当，并与身 体的需要保持平衡。下列做法中不符合合理营养原则的是？ ( ) A、食品要荤素、粗细搭配，多吃新鲜蔬菜水果 B、适当增加奶、蛋、瘦肉和豆类等优质蛋白 C、多食用盐、甜食品和动物脂肪 16、人体缺乏维生素 D，会患的病是？( ) A、夜盲症、干眼病和皮肤干燥症 B、儿童会患佝偻病，孕妇会患骨软化病 C、脚气病、神经炎 17、过度使用激素催生瓜果蔬菜的后果是什么？( ) A、使它们的营养价值更高 B、使它们口感更好 C、会给人类发育带来异常 18、何种开水对健康有益？( ) A、反复烧开的水 B、搁置三天以上的开水 C、自然冷却到 20℃—25℃的温凉白开水 19、 消费者在消费食品过程中其合法权益受到侵害时，可以拨打全国消费者申诉 举报统一电话。( ) A、315 B、12348 C、12315 D、99148 20、 发生食品安全事故的单位应自事故发生之时起什么时间内向所在地县级人民 政府卫生行政部门报告。( ) A、2 小时 B、6 小时 C、12 小时 D、24 小时 二、多项选取择题（共 7 题）8 1、人体必需的营养素有哪些? ( ) A、蛋白质 B、脂肪 C、维生素 D、矿物质 2、合理营养的原则是什么? ( ) A、食物多样化，谷类为主 B、多吃蔬菜、水果和薯类 C、每天吃奶、豆类及其制品，经常吃鱼、禽、蛋、瘦肉等 D、吃清洁卫生未变质食物 3、良好的饮食习惯是什么? ( ) A、饭前便后洗手 B、进食定时定量 C、不吃腐败变质食品 D、不暴饮暴食 4、世界卫生组织评选出的垃圾食品有：( ) A.油炸类食品 B.加工类肉食品（肉干、肉松、香肠等） C.话梅蜜饯类食品（果脯） D.烧烤类食品 5、健康的四大基石是：( )。

A.戒烟限酒 B.适量运动 C.心理平衡 D.合理膳食 6、购买食品发现以下哪些情形不要购买( ) A、包装破损 B、超过保质期 C、标签上注释不全如无厂名、厂址等 D、食品外观有发霉变质现象 7、目前我国有三类安全食品，它们是( ) A.有机食品 B.绿色食品 C.转基因食品 D.无公害食品 三、判断题（共 18 题） 1、食品加工的过程中人员操作不当、原料生熟不分、工器具混用均可造成交叉 污染。（ ） 2、绿色食品标志由三部分构成，即上方的太阳、下方的叶片和中心的蓓蕾；A 级绿色食品标志与字体为绿色，底色为白色，AA 级绿色食品标志与字体为白色， 底色为绿色（ ） 3、进口的有包装的食品应当有中文标签、中文说明书。（ ） 4、食品添加剂，指为改善食品品质和色、香、味以及为防腐、保鲜和加工工艺 的需要而加入食品中的人工合成或者天然物质。（ ） 5、保质期，指预包装食品在标签指明的贮存条件下保持品质的期限。（ ） 6、霉烂水果食用时将腐烂部分挖除还能吃。（ ） 7、冰箱内的食物都可以存放较长时间，因为冰箱中温度低，所以不必担心食物 变质。（ ） 8、食品添加剂应有严格的管理标准，其加入的量不得超过允许限量。

） 9、 反复烧开的水亚硝酸盐含量增高，不宜饮用。（ ） 10、少吃肥肉、盐腌、烟熏和油炸的食品。（ ） 11、维生素是人体必需的营养素，调节人体代谢，所以吃得越多越好。（ ） 12、食品广告的内容应当真实合法，不得含有虚假、夸大的内容，可以涉及疾病 预防、治疗功能。（ ） 13、 买食品的时候， 要尽量选择加工度低的食品。

加工度越高， 添加剂也就越多。

（ ） 14、颜色奇异、味道特别的加工食品，含食品添加剂多。（ ） 15、 食品生产经营人员在进行健康检查， 取得健康证以后， 无需再进行健康检查。

（ ） 16、细菌性食物中毒多见于夏秋季。（ ） 17、生熟案板分开有利于防止细菌污染食品。（ ）9 一、单项选择题（共 25 题） 1、下列食品中不得添加任何食品添加剂的品种是( A ) A、纯牛奶 B、酱油 C、奶油 D、火腿 2、使用哪种材料的锅炒菜对健康最有益？( C ) A、铝锅 B、不锈钢锅 C、铁锅 3、儿童不宜经常食用哪种食品(C ) A.五谷杂粮 B.坚果类的零食 C.各种保健品 D.自然食物 4、缺乏下列哪种维生素会导致坏血病。（ C ） A、维生素 A B、维生素 B C、维生素 C D、维生素 D 5、粮食不宜加工过细，原因是（ B） A、粮食加工过细，不利于人体消化吸收 B、粮食加工过细，营养素丢失严重 C、粮食加工过细，不易贮存 D、粮食加工过细，不易煮烂 6、以下哪种食品含铅量最高：( B ) A、黄瓜 B、松花蛋 c、面包 7、下列哪类食物含钙最丰富（ D） A.米饭 B.水果 C.蔬菜 D.牛奶和豆类 8、食品标签上必须标注的内容是什么？（ D ） A.保质期 B.生产日期 C.详细的厂址及企业名称 D.以上都必须具有 9、维生素 A 缺乏可引起（C ） A 脚气病 B 地方性甲状腺肿 C 夜盲症 D 佝偻病 E 骨质疏松症 10、肉类食品中含有胆固醇最高的部分是（A ） A．内脏 B．肌肉 C．骨骼 11、食盐的摄入量与哪种疾病关系密切（ B ） A 、糖尿病 B、高血压 C、心脏病 D 、胃溃疡 12、选购食品时最好选取用带有什么标志的食物（ C ） A 、AS B、AQ C、QS D 、SQ 13、预防缺碘最好的方法（ B ） A、吃肉 B、吃碘盐 C、吃蔬菜 、水果 D、吃药 14、以下哪种行为对胃的保健有损害？（ B ） A、定时定量进食，不暴饮暴食 B、吸烟和酗酒 C、不吃腌制、熏制、油煎的食物 15、合理营养是指膳食中所含的营养素种类齐全，数量充足，比例适当，并与身 体的需要保持平衡。下列做法中不符合合理营养原则的是？ （C ） A、食品要荤素、粗细搭配，多吃新鲜蔬菜水果 B、适当增加奶、蛋、瘦肉和豆类等优质蛋白 C、多食用盐、甜食品和动物脂肪 16、人体缺乏维生素 D，会患的病是？（ B ） A、夜盲症、干眼病和皮肤干燥症 B、儿童会患佝偻病，孕妇会患骨软化病 C、脚气病、神经炎 17、过度使用激素催生瓜果蔬菜的后果是什么？（C ） A、使它们的营养价值更高 B、使它们口感更好 C、会给人类发育带来异常 18、何种开水对健康有益？（ C ） A、反复烧开的水 B、搁置三天以上的开水 C、自然冷却到 20℃—25℃的温凉白开水10 19、 消费者在消费食品过程中其合法权益受到侵害时，可以拨打全国消费者申诉 举报统一电话。（ C ） A、315 B、12348 C、12315 D、99148 20、 发生食品安全事故的单位应自事故发生之时起什么时间内向所在地县级人民 政府卫生行政部门报告。( A ) A、2 小时 B、6 小时 C、12 小时 D、24 小时 21、保证食品安全的第一责任人是：（ A ） A、食品生产者 B、各级政府 C、监管部门 D、食品销售者 22、“三无”食品是指：（A ） A.无厂名厂址、无出厂合格证、无保质期的食品 B.无厂名厂址、无配料表、无生产日期和保质期的食品 C.无厂名厂址、无生产批号、无生产日期和保质期的食品 D.无厂名厂址、无品名、无生产日期和保质期的食品 23、食品的保质期是指它的(C ) A.生产日期 B.最终食用期 C.最佳食用期 D.出厂日期 24、生猪等动物实行定点屠宰，集中检疫，经检疫合格的动物产品加盖什么颜色 验讫印章？（A ） A.蓝色 B.红色 C.绿色 D.黄色 25、目前市场上较常见的含转基因的产品有（A ） A.食用植物油 B.食醋 C.奶粉 D.蘑菇 二、多项选取择题（共 7 题） 1、人体必需的营养素有哪些? （ ABCD ） A、蛋白质 B、脂肪 C、维生素 D、矿物质 2、合理营养的原则是什么? （ABCD ） A、食物多样化，谷类为主 B、多吃蔬菜、水果和薯类 C、每天吃奶、豆类及其制品，经常吃鱼、禽、蛋、瘦肉等 D、吃清洁卫生未变质食物 3、良好的饮食习惯是什么? （ABCD ） A、饭前便后洗手 B、进食定时定量 C、不吃腐败变质食品 D、不暴饮暴食 4、世界卫生组织评选出的垃圾食品有：（ ABCD ） A.油炸类食品 B.加工类肉食品（肉干、肉松、香肠等） C.话梅蜜饯类食品（果脯） D.烧烤类食品 5、健康的四大基石是：( ABCD )。

A.戒烟限酒 B.适量运动 C.心理平衡 D.合理膳食 6、购买食品发现以下哪些情形不要购买（ABCD ） A、包装破损 B、超过保质期 C、标签上注释不全如无厂名、厂址等 D、食品外观有发霉变质现象 7、目前我国有三类安全食品，它们是（ABD ） A.有机食品 B.绿色食品 C.转基因食品 D.无公害食品 三、判断题（共 18 题） 1、食品加工的过程中人员操作不当、原料生熟不分、工器具混用均可造成交叉 污染。（ √ ） 2、绿色食品标志由三部分构成，即上方的太阳、下方的叶片和中心的蓓蕾；A 级绿色食品标志与字体为绿色，底色为白色，AA 级绿色食品标志与字体为白色， 底色为绿色（ × ） 3、进口的有包装的食品应当有中文标签、中文说明书。（√ ） 4、食品添加剂，指为改善食品品质和色、香、味以及为防腐、保鲜和加工工艺 的需要而加入食品中的人工合成或者天然物质。（ √ ） 5、保质期，指预包装食品在标签指明的贮存条件下保持品质的期限。（× ） 6、霉烂水果食用时将腐烂部分挖除还能吃。（ × ） 7、冰箱内的食物都可以存放较长时间，因为冰箱中温度低，所以不必担心食物 变质。（× ） 8、食品添加剂应有严格的管理标准，其加入的量不得超过允许限量。（√ ） 9、 反复烧开的水亚硝酸盐含量增高，不宜饮用。（ √ ）11 10、少吃肥肉、盐腌、烟熏和油炸的食品。（ √ ） 11、维生素是人体必需的营养素，调节人体代谢，所以吃得越多越好。

（ × ） 12、食品广告的内容应当真实合法，不得含有虚假、夸大的内容，可以涉及疾病 预防、治疗功能。（× ） 13、 买食品的时候， 要尽量选择加工度低的食品。

加工度越高， 添加剂也就越多。

（ √） 14、颜色奇异、味道特别的加工食品，含食品添加剂多。（ √ ） 15、 食品生产经营人员在进行健康检查， 取得健康证以后， 无需再进行健康检查。

（× ） 16、细菌性食物中毒多见于夏秋季。（ √ ） 17、生熟案板分开有利于防止细菌污染食品。（ √ ） 18、轻微霉变的花生米，炒熟后仍可以食用。（ × ）12

成都市安全生产培训试题及答案_成安监(2015)37号附件——成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表成都市冶金等工贸企业安全生产标准化 评分实施规范1.本评分实施规范适用于成都市冶金、有色、建材、机械、轻工、 纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业 安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展三级安全生产标准化外 部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有 专业评定标准的，优先适用专业评定标准，专业评定标准中与本评分实 施规范中通用的部分参照本评分实施规范执行。

2.本评分实施规范共有 13 项一级要素、42 项二级要素及 194 条企 业达标标准。

3.在评分实施规范中的评审描述列中，评审单位应根据达标标准及 相应评分方式针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述， 并在现场评审汇总表（见附表）中逐条列出。

4.评审采用查阅文件、现场检查、人员询问和笔试的方法进行。其 中： 1）参加询问、笔试人员数量（比例）与企业从业人员数（P）的关 系规定如下： P≤100，抽 10 人； 100<P≤500，抽 10%； 500<P≤1000，抽 50 人； P>1000，抽 5%。

参加询问和笔试的人员必须包含企业主要负责人、安全管理人员、 特种作业人员及关键岗位作业人员。

2）设备设施、物品的抽检数量（比例）与企业现有设备设施、物品 - 3 - （H）数量的关系规定如下： H≤10，抽 100%； 10<H≤100，抽 10 台； 100<H≤500，抽 10%； 500<H≤1000，抽 50 台； H>1000，抽 5%。

5.参与笔试的所有人员的平均成绩折合成系数计入到第 5 要素的考 核成绩。计算公式如下： 第 5 要素的实际得分=参与笔试的所有人员的平均成绩÷ 100× 第5要 素评定得分，最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。

6.本评分实施规范中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止， 不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类 目内进行扣分。

7.标注“”符号的项目为必须整改项。

8.本评分实施规范共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制。换 算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷ （1000－不参与考评 内容分数之和）× 100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。

9.标准化三级达标企业须同时满足标准化得分、 安全绩效等要求 （见 下表），并且完成必须整改项对应存在问题的整改。

标准化得分 安全绩效 1.申请评审之日前一年内，企业生产安全事故累计 死亡人员未超过 2 人；集团公司所属成员企业 80% ≥60 以上无死亡生产安全事故。

2.考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实 现安全生产标准化达标。

- 4 - 成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单位： 自评/评审时间：从 自评/评审组组长：一 级 要 素 二级 要素 基本规范要求 企业根据自 身安全生产实 际，制定总体和 年度安全生产目 标。

企业达标标准 建立安全生产目 标的管理制度，明确 目标与指标的制定、 分解、实施、考核等 环节内容。

标准 分值年月日 到年月日自评/评审组主要成员：评分方式（必须整改项用“”标出） 1．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度缺少制定、分解、实施、 绩效考核等任一环节内容的， 扣 2 分； 4．制度未能明确制定、分解、实 施、考核等任一环节的责任部门或责 任人相应责任的，扣 2 分。

1．无总体和年度安全生产目标 的，不得分； 2．目标未以受控文件印发的， 不 得分； 3．目标内容未包括工伤亡事故 率、火灾事故率、生产经营性有责交 通事故或物损事故率、安全生产责任 书签约率 100%、在岗员工安全教育率 100%、主要负责人、安全管理人员、 特殊工种持证上岗率 100%、特种设备 定期检验率 100%、事故隐患整改率、 职业危害检测合格率 100%、职业健康 体检率 100%等内容的，扣 3 分； 自评/评审 描 述 实际 得分4一、目标按照安全生产目 标管理制度的规定， 制定文件化的总体和 年度安全生产目标。6- 5 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 4．目标未按照第 3 条的要求制 定的，每处扣 1 分。

1．无年度安全生产目标分解的， 不得分； 2．目标年度实施计划和考核办 法任缺一项的，不得分； 3．目标未根据所属基层单位和 部门的职能制定实施计划的， 扣 2 分； 4．任缺一个基层单位和职能部 门的目标实施计划或考核办法的，扣 2 分。

1．无安全目标实施情况的检查 或监测记录的，不得分； 2．目标实施情况的检查和监测 不符合制度规定的，扣 2 分； 3．缺少基层及部门的目标检查、 监测资料或资料填写不完整的，扣 1 分。

1．未按制度规定定期进行效果 评估和考核的（含无评估报告），不 得分； 2．未根据评估结果及时调整实 施计划的，不得分； 3．调整后的目标与指标以及实 施计划未以受控文件形式印发的，扣 2 分； 4．记录资料未按照档案管理制 度保存的，扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分按照所属基 层单位和部门在 生产经营中的职 能，制定安全生 产指标和考核办 法。根据所属基层单 位和部门在安全生产 中的职能，分解年度 安全生产目标，并制 定实施计划和考核办 法。4按照制度规定， 对安全生产目标和指 标实施计划的执行情 况进行监测，并保存 有关监测记录资料。3定期对安全生产 目标的完成效果进行 评估和考核，依据评 估考核结果，及时调 整安全生产目标和指 标的实施计划。评估 报告和实施计划的调 整、修改记录应形成 文件并加以保存。

小计320- 6 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应按规 定设置安全生产 管理机构，配备 安全生产管理人 员。企业达标标准 建立设置安全管 理机构、配备安全管 理人员的管理制度。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度与《安全生产法》及地方 相关规定不符的，扣 1 分。

1．未按照《安全生产法》等法 律法规的相关规定设置安全管理机构 或者配备专职（兼职）安全管理人员 的，不得分； 2．未以受控文件形式进行设 置或任命的，不得分； 3．配备的人员不符合 《安全生产 法》规定的，每人扣 2 分； 本小项不得分时， 追加扣除 6 分。

1．未设立的，不得分； 2．未以受控文件形式任命的， 扣 1 分； 3．成员未包括主要负责人、 部门 负责人等相关人员的，扣 1 分。

1．未按照要求每季度至少召开 一次安全专题会的，不得分； 2．未跟踪上次会议工作要求的 落实情况的或未制订新的工作要求 的，不得分； 3．缺少或无会议记录的，扣 2 分； 4．有未完成项且无整改措施的， 每一项扣 1 分。

1．主要负责人安全生产职责自评/评审 描 述实际 得分2按照相关规定设 置安全管理机构或配 备安全管理人员。

3二、 组织 机构 和职 责2.1 组织 机构根据有关规定和 企业实际，设立安全 生产委员会或安全生 产领导机构。

安委会或安全生 产领导机构每季度应 至少召开一次安全专 题会，协调解决安全 生产问题。会议纪要 中应有工作要求并保 存。232.2企业主要负主要负责人全10- 7 - 一 级 要 素二级 要素 职责基本规范要求 责人应按照安全 生产法律法规赋 予的职责，全面 负责安全生产工 作，并履行安全 生产义务。企业达标标准 面负责安全生产工 作，并履行下列主要 职责： （1）组织建立、 健全本单位的安全生 产责任制，并保证有 效执行； （ 2 ）组织制定 安全生产规章制度和 操作规程，并保证其 有效实施； （ 3 ）保证本单 位安全生产投入的有 效实施； （ 4 ）督促检查 本单位安全生产工 作，及时消除生产安 全事故隐患； （ 5 ）组织制定 并实施本单位的生产 安全事故应急救援预 案； （ 6 ）及时、如 实报告生产安全事 故。

建立针对安全生 产责任制的制定、沟 通、培训、评审、修 订及考核等环节内容标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 应包括： （ 1）建立、健全本单位的安全 生产责任制； （ 2）组织制定安全生产规章制 度和操作规程； （ 3）组织制定并实施本单位安 全生产教育和培训计划 （ 4）保证本单位安全生产投入 的有效实施； （ 5）督促、检查本单位安全生 产工作， 及时消除生产安全事故隐患； （ 6）组织制定并实施本单位的 生产安全事故应急救援预案； （7） 及时、 如实报告生产安全事 故。

任缺一项，不得分； 2．没有履行主要职责的， 每缺 一项，扣 3 分。

本小项不得分时，追加扣除 20 分。自评/评审 描 述实际 得分企业应建立 安全生产责任 制，明确各级单 位、部门和人员21．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度中每缺一个环节内容的，- 8 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 的安全生产职 责。企业达标标准 的管理制度。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分建立、健全安全 生产责任制，并对落 实情况进行考核。3对各级管理层进 行安全生产责任制与 权限的培训。2定期对安全生产 责任制进行适宜性评 审与更新。

31．未建立安全生产责任制的， 不得分； 2．未以受控文件形式生 效的，不得分； 3．每缺一个纵向、 横向安全生产 责任制的，扣 2 分； 4．责任制内容与岗位工作实际 不相符的，每个扣 1 分； 5．没有对安全生产责任制落实 情况进行考核的，不得分。

本小项不得分时， 追加扣除 6 分。

1．无该培训的，不得分； 2．无培训记录的，不得分； 3．每缺少一人培训的，扣 1 分； 4．被抽查人员对责任制不清楚 的，每人扣 1 分。

1．未按制度规定定期进行适宜 性评审的，不得分； 2．无评审记录的，不得分； 3．评审、 更新频次不符合制度规 定的，每缺一次扣 1 分； 4．更新后未以受控文件形式发 布的，扣 1 分。小计30- 9 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应建立 安全生产投入保 障制度，完善和 改进安全生产条 件，按规定提取 安全费用，专项 用于安全生产， 并建立安全费用 台账。企业达标标准 建立安全生产费 用提取和使用管理制 度。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度中职责、流程、范围、检 查等内容，每缺一项扣 1 分。

1．未按 《企业安全生产费用提取 和使用管理办法》等相关规定提取安 全生产费用的，不得分； 2．安全生产投入不能满足安全 生产工作需求的，不得分； 3．无财务专项科目或报表中无 安全生产费用归类统计的，不得分； 4．无安全费用使用台账的，扣 8 分； 5．台账不完整齐全的，扣 6 分。

1．无该使用计划的，不得分； 2．计划内容缺失的， 每缺一个方 面扣 2 分； 3．未缺失的计划方面未明确项 目名称、时间、金额、责任部门或责 任人等任一内容，该方面扣 1 分； 4．未按计划实施的，每一项扣 2 分； 5．有超规定范围使用的， 每次扣 4 分。自评/评审 描 述实际 得分4保证安全生产费 用投入，专款专用， 并建立安全生产费用 使用台账。

12三、安全生 产投入制定包含以下 方面的安全生产费用 的使用计划： （1） 完善、 改造和维 护安全防护设备设 施； （2） 安全生产教育培 训和配备劳动防护用 品； （3） 安全评价、 重大 危险源监控、事故隐 患评估和整改； （4） 设备设施安全性 能检测检验；12- 10 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 （5）应急救援器材、 装备的配备及应急救 援演练； （ 6 ）安全标志及标 识； （7） 其他与安全生产 直接相关的 物品或者活动。

制定职业危害 防治，职业危害因素 检测、监测和职业健 康体检费用的使用计 划。

建立员工工伤保 险、安全生产责任保 险的管理制度。

足额缴纳工伤保 险费、安全生产责任 保险费。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分44保障死亡、受伤 员工获取相应的保险 与赔付。

41．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，扣 2 分。

1．未全员、 足额缴纳工伤保险费 的，不得分； 2．无工伤保险缴费凭证和明细 的，不得分； 3．未足额缴纳安全生产责任保 险费，扣 1 分。

1．有关保险评估、年费、返回资 料、赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分； 2．受伤员工未进行伤残等级鉴 定的，不得分； 3．受伤员工伤残等级鉴定每少 一人，扣 2 分；- 11 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 4．死亡、受伤员工赔偿不到位 的，不得分。自评/评审 描 述实际 得分小计 企业应建立 识别和获取适用 的安全生产法律 法规、标准规范 的制度，明确主 管部门，确定获 取的渠道、 方式， 及时识别和获取 适用的安全生产 法律法规、标准 规范。

企业各职能 部门应及时识别 和获取本部门适 用的安全生产法 律法规、标准规 范，并跟踪、掌 握有关法律法 规、标准规范的 修订情况，及时 提供给企业内负 责识别和获取适 用的安全生产法 律法规的主管部 门汇总。

建立识别、 获取、 评审、更新安全生产 法律法规与其他要求 的管理制度。40 1．无该项制度的，不得分； 2．制度缺少识别、获取、评审、 更新等环节要求以及部门、人员职责 等内容的，扣 2 分； 3．制度未明确主管部门的，扣 2 分； 4．制度未以受控文件生效 的，扣 2 分。4四、 法 律 法 规 与 安 全 管 理 制 度4.1 法 律 法 规 、 标 准 规范各职能部门应 定期识别和获取本部 门适用的安全生产法 律法规与其他要求， 并向归口部门汇总。

41．每少一个部门定期识别和获 取的，扣 2 分； 2．未及时汇总的，扣 2 分； 3．未分类汇总的，扣 2 分。- 12 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应将适 用的安全生产法 律法规、标准规 范及其他要求及 时传达给从业人 员。企业达标标准 定期识别和获取 使用的安全生产法律 法规与其他要求，并 清单。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未按制度规定定期识别和获 取的，不得分； 2．工作程序或结果不符合规定 的，每次扣 2 分； 3．无安全生产法律法规与其他 要求清单的，不得分； 4．每缺一个安全生产法律法规 与其他要求文本或电子版的， 扣 2 分。

1．未培训考核的，不得分； 2．无培训考核记录的，不得分； 3．每缺少一项培训和考核的， 扣 2 分。

1．未及时融入转化成规章制度 的，每项扣 2 分； 2．规章制度与安全生产法律法 规与其他要求不符的，每项扣 2 分； 3．规章制度未落实到实际工作 中的，每项扣 2 分； 本小项不得分时，追加扣除 16 分。

1．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 的，不得分； 3．制度未包含责任部门及人员、 评审修订时间、使用和程序等环 节的，扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分44.2 规 章 制度企业应遵守 安全生产法律法 规、标准规范， 并将相关要求及 时转化为本单位 的规章制度，贯 彻到各项工作 中。

企业应建立 健全安全生产规 章制度，并发放 到相关工作岗 位，规范从业人 员的生产作业行及时将适用的安 全生产法律法规与其 他要求传达给从业人 员，并进行相关培训 和考核。

遵守安全生产法 律法规与其他要求， 并将相关要求及时转 化为本单位的规章制 度，贯彻到各项工作 中。68建立规章制度的 管理制度，确保安全 生产规章制度和操作 规程编制、、使 用、评审、修订等效 力。3- 13 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 为。安全生产规 章制度至少应包 含下列内容：安 全生产职责、安 全生产投入、文 件和档案管理、 隐患排查与治 理、安全教育培 训、特种作业人 员管理、设备设 施安全管理、建 设项目安全设施 “三同时”管 理、生产设备设 施验收管理、生 产设备设施报废 管理、施工和检 维修安全管理、 危险物品及重大 危险源管理、作 业安全管理相关 方及外用工管 理，职业健康管 理、防护用品管 理，应急管理， 事故管理等。企业达标标准 按照相关规定 建立和健全的安 全生产规章制度，至 少包含下列内容：安 全目标管理、安全生 产责任制管理、法律 法规标准规范管理、 领导现场带班、班组 岗位达标、安全生产 投入管理、文件和档 案管理、风险评估和 控制管理、安全教育 培训管理、特种作业 人员管理、设备设施 安全管理、建设项目 安全设施“三同时” 管理、生产设备设施 验收管理、生产设备 设施报废管理、施工 和检（维）修安全管 理、危险物品及重大 危险源管理、作业安 全管理、相关方及外 用工（单位）管理、 职业健康管理、劳动 防护用品（具）和保 健品管理、安全检查 及隐患治理、应急管 理、事故管理、安全标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．制度未以受控文件形式发 布的，不得分； 2．每缺一项制度的，扣 2 分； 3．制度内容出现与法律法规冲 突的、引用过期法律法规的、与企业 组织结构、生产物料、设备设施、工 艺情况不相符等情况的 ,每项制度扣 2 分； 4．无制度执行记录的， 每项制度 扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分8- 14 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 绩效评定管理、消防 安全管理等。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分将安全生产规 章制度发放到相关工 作岗位，并对员工进 行培训和考核。

企业应根据 生产特点，编制 岗位安全操作规 程，并发放到相 关岗位。

基于岗位生产特 点中的特定风险的辨 识，编制齐全、适用 的岗位安全操作规 程。3124.3 操 作 规程向员工下发岗位 安全操作规程，并对 员工进行培训和考 核。84.4 评估企业应每年 至少一次对安全每年至少一次对 安全生产法律法规、121．未发放的，扣 2 分； 2．无培训和考核记录的，不得 分； 3．每缺少一项培训和考核的， 扣 1 分。

1．无岗位安全操作规程的， 不 得分； 2．岗位安全操作规程不齐全、 适 用的，每缺一个，扣 2 分； 3．内容没有基于特定风险分析、 评估和控制的，每个扣 2 分； 4．岗位安全操作规程应包括以 下内容：安全操作程序及应急处置措 施，缺一项扣 2 分。

1．未发放的，不得分； 2．规程未发放至所有岗位并 在对应岗位醒目位置张贴的，每少一 个岗位扣 2 分； 3．无培训和考核记录等资料的， 不得分； 4．每缺一个培训和考核的，扣 2 分。

1．未进行的，不得分； 2．无评估报告的，不得分；- 15 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 生产法律法规、 标准规范、规章 制度、操作规程 的执行情况进行 检查评估。

企业应根据 评估情况、安全 检查反馈的问 题、生产安全事 故案例、绩效评 定结果等，对安 全生产管理规章 制度和操作规程 进行修订，确保 其有效和适用， 保证每个岗位所 使用的为最新有 效版本。

企业应严格 执行文件和档案 管理制度，确保 安全规章制度和 操作规程编制、 使用、评审、修 订的效力。企业达标标准 标准规范、 规章制度、 操作规程的执行情况 和适用情况进行检 查、评估。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 3．评估报告每缺少一个方面内 容的，扣 3 分； 4．评估结果与实际不符的，扣 6 分； 5．评估周期超过每年一次的， 扣 6 分。

1．未及时组织进行的，不得分； 2．时间超过制度规定期限、 法律法规变化、重大工艺或人更 等未进行制度或操作规程修订，每项 扣 3 分； 3．无修订的计划和记录资料的， 不得分。自评/评审 描 述实际 得分4.5 修订根据评估情况、 安全检查反馈的问 题、生产安全事故案 例、 绩效评定结果等， 对安全生产管理规章 制度和操作规程进行 修订，确保其有效和 适用。124.6 文 件 和 档 案 管 理建立文件和档案 的管理制度，明确责 任部门、 人员、 流程、 形式、权限及各类安 全生产档案及保存要 求等。41．无该项制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 的，不得分； 3．未明确安全规章制度和操作 规程编制、使用、评审、修订等责任 部门/人员、流程、形式、权限等的， 扣 2 分； 4．未明确具体档案资料、 保存周 期、保存形式等的，扣 2 分。- 16 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未按文件管理制度执行的， 不 得分； 2．缺少环节记录资料的，扣 1 分。

1．未实行档案管理的，不得分； 2．档案管理未明确归档部门、 归 档分类程序和手续、档案资料使用程 序、更改销毁办法的，扣 6 分； 3．每缺少一类档案，扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分确保安全规章制 度和操作规程编制、 使用、评审、修订的 效力。

企业应建立 对下列主要安全 主要安全生产过 生产资料进行档案管 程、 事件、 活动、 理：安全生产会议记 检查的安全记录 录（含纪要）、安全 档案，并加强对 费用提取使用记录、 安全记录的有效 员工安全教育培训记 管理。

录、劳动防护用品采 购发放记录、危险源 管理台帐、安全生产 检查记录、授权作业 指令单、事故调查处 理报告、事故隐患整 改记录、安全生产奖 惩记录、特种作业人 员登记记录、特种设 备管理记录、外来施 工队伍安全管理记 录、安全设备设施管 理台账（包括安装、 运行、维护等）、有 关强制性检测检验报 告或记录、新改扩建 项目“三同时”、风 险评价信息、职业健 康检查与监护记录、210- 17 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 应急演习信息、技术 图纸等。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分小计 企业应确定 建立安全教育培 安全教育培训主 训的管理制度。

管部门，按规定 及岗位需要，定 期识别安全教育 培训需求， 制定、 实施安全教育培 训计划，提供相 应的资源保证。

确定安全教育培 训主管部门，定期识 别安全教育培训需 求，制定各类人员的 培训计划。100 1．无该项制度的，不得分； 2．未以受控文件形式生效 的，不得分； 3．制度中应有符合 《生产经营单 位安全培训规定》的培训种类，缺少 一类扣 2 分； 4．有与国家有关规定不一致的， 不得分。

1．未明确主管部门的，不得 分； 2．未定期识别需求的，扣 2 分； 3．识别不充分的，扣 1 分； 4．未根据识别需求结果制定培 训计划的，不得分； 5．培训计划应按 《生产经营单位 安全培训规定》中不同岗位规定的培 训内容制定，缺少一类，扣 1 分。

1．未按计划进行培训的， 每次扣 2 分； 2．培训记录应包括以下内容： 授 课人信息、参训人信息、相关培训资 料（培训人员签到表、考核资料、培 训照片或影像资料） ， 缺一项扣 2 分； 3．未进行效果评估的，每次扣 2 分； 4．未根据评估作出改进的， 每次3五、 教 育 培 训5.1 教 育 培 训 管理5应做好安全 教育培训记录， 建立安全教育培 训档案，实施分 级管理，并对培 训效果进行评估 和改进。按计划进行安全 教育培训，对安全培 训效果进行评估和改 进。做好培训记录， 并建立档案。10- 18 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 扣 2 分； 5．未进行档案管理的，不得分； 6．档案资料未包含培训记录、 考 核、效果评估和改进，每次扣 2 分。

1．主要负责人未经考核合格 就上岗的，不得分； 2．安全管理人员未经培训考 核合格的或未按有关规定进行再培 训的，每一人扣 2 分； 3．培训要求不符合 《生产经营单 位安全培训规定》等相关规定要求 的，每次扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分5.2 安 全 生 产 管 理 人 员 教 育 培训5.3 操 作 岗 位 人 员 教 育 培训企业的主要 负责人和安全生 产管理人员，必 须具备与本单位 所从事的生产经 营活动相适应的 安全生产知识和 管理能力。法律 法规要求必须对 其安全生产知识 和管理能力进行 考核的，须经考 核合格后方可任 职。

企业应对操 作岗位人员进行 安全教育和生产 技能培训，使其 熟悉有关的安全 生产规章制度和 安全操作规程， 并确认其能力符 合岗位要求。未 经安全教育培 训，或培训考核主要负责人和安 全生产管理人员，应 具备与本单位所从事 的生产经营活动相适 应的安全生产知识和 管理能力，经培训考 核合格后方可任职。8对岗位操作人员 进行安全教育和生产 技能培训和考核，考 核不合格人员，不得 上岗；进行上岗前的 职业健康培训和在岗 期间的定期职业健康 培训。未经培训，或培训考核不合格而 上岗作业的，每人次扣 2 分。12- 19 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 不合格的从业人 员，不得上岗作 业。

新入厂人员 在上岗前必须经 过厂、车间（工 段、区、队）、 班组三级安全教 育培训。

在新工艺、 新技术、 新材料、 新设备设施投入 使用前，应对有 关操作岗位人员 进行专门的安全 教育和培训。企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分对新员工进行 “三级”安全教育。在新工艺、新技 术、新材料、新设备 设施投入使用前，应 对有关岗位操作人员 进行专门的安全教育 和培训。1. 三级安全教育培训存在内容 与企业实际情况不相符，培训时间少 于 24 小时，未对培训效果进行考核 等情况的，不得分； 2. 新入厂人员上岗前未经三级 安全教育培训的，每人次扣 2 分。

在新工艺、新技术、新材料、新 设备设施投入使用前，未对岗位操作 人员进行专门的安全教育培训的，每 人次扣 1 分。操作岗位人 员转岗、离岗一 年以上重新上岗 者，应进行车间 (工段)、班组安 全教育培训，经 考核合格后，方 可上岗工作。岗位操作人员转 岗和离岗一年重新上 岗者， 应进行车间(工 段)、 班组安全教育培 训，经考核合格后， 方可上岗工作。未按规定对转岗和离岗人员，及 停工 6 个月以上的复工人员，进行培 训考核合格就上岗的， 每人次扣 1 分。- 20 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 从事特种作 业的人员应取得 特种作业操作资 格证书，方可上 岗作业。企业达标标准 从事特种作业人 员和特种设备作业人 员应取得特种作业操 作资格证书，方可上 岗作业。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．有特种作业和特种设备作 业岗位但未配备相应作业人员的，每 人次扣 2 分； 2．特种作业人员和特种设备 作业人员数量配备不足的，每人次扣 2 分； 3．无特种作业和特种设备作 业资格证书上岗作业的，每人次扣 2 分； 4．证书过期未及时审核的， 每人 次扣 2 分； 5．缺少特种作业和特种设备作 业人员档案资料的，每人次扣 1 分。

1．未进行培训的，不得分。

2．相关方作业人员未经安全教 育培训进入作业现场的，每人次扣 2 分； 3．教育培训内容未根据具体作 业活动的特点，或无针对性的，每处 扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分5.4 其 他 人 员 教 育 培训企业应对相 关方的作业人员 进行安全教育培 训。作业人员进 入作业现场前， 应由作业现场所 在单位对其进行 进入现场前的安 全教育培训。

企业应对外 来参观、学习等 人员进行有关安 全规定、可能接 触到的危害及应 急知识的教育和 告知。对相关方进行安 全教育培训，培训合 格后，取得入厂证后 方可入厂工作。作业 人员进入作业现场 前，应由作业现场所 在单位对其进行进入 有针对性的现场前的 安全教育培训。

对外来参观、学 习等人员进行有关安 全规定、可能接触到 的危害及应急知识等 内容的安全教育和告 知，并由专人带领。421．未进行安全教育和危害告知 的，不得分； 2．内容与实际不符的，扣 1 分； 3．未提供相应劳保用品的， 不得 分； 4．无专人带领的，不得分。- 21 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应通过 安全文化建设， 促进安全生产工 作。企业应采取 多种形式的安全 文化活动，引导 全体从业人员的 安全态度和安全 行为，逐步形成 为全体员工所认 同、共同遵守、 带有本单位特点 的安全价值观， 实现法律和政府 监管要求之上的 安全自我约束， 保障企业安全生 产水平持续提 高。

企业建设项 目的所有设备设 施应符合有关法 律法规、标准规 范要求；安全设 备设施应与建设 项目主体工程同 时设计、同时施 工、同时投入生企业达标标准 采取多种形式的 活动来促进企业的安 全文化建设，促进安 全生产工作。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未开展企业安全文化建设的， 不得分； 2．安全文化建设与 《企业安全文 化建设导则》（AQ/T9004）不符的， 每项扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分5.5 安 全 文 化 建设6小计 六、 生 产 设 备 设 施 建立新、改、扩 建工程“三同时”管 理制度。50 1.无该项制度的，不得分； 2.未以受控文件形式生效 的，不得分； 3.制度不符合《安全生产法》、 《职业病防治法》、《建设项目安全 设施“三同时”监督管理暂行办法》、 《建设项目职业卫生“三同时”监督 管理暂行办法》等有关规定的，扣 2 分。6.1 生 产 设 备 设 施 建设4- 22 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 产和使用。企业达标标准 新、改、扩建工 程的安全设施、职业 病防护措施应与建设 项目主体工程同时设 计、同时施工、同时 投入生产和使用。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.未进行“三同时”管理的，不 得分； 2.项目立项审批手续应包含立 项批复、 规划手续， 缺少一项不得分； 3.没有建设或产权单位对“三 同时”进行评估、审核认可手续就投 用的，不得分； 4.设计、评价或施工单位资质不 符合规定的，不得分； 5.项目未按 《安全生产法》 、 《职 业病防治法》、《建设项目安全设施 “三同时” 监督管理暂行办法》 、 《建 设项目职业卫生“三同时”监督管理 暂行办法》等有关规定进行预评价、 设施设计、验收评价/ 控制效果评价 的，扣 6 分； 6.按《安全生产法》、《职业病 防治法》、《建设项目安全设施“三 同时”监督管理暂行办法》、《建设 项目职业卫生“三同时”监督管理暂 行办法》等有关规定，预评价报告、 设施设计、验收评价报告/ 控制效果 评价报告未报安全生产监督管理部 门备案的，不得分； 7. 安全投资没有纳入项目概算 的，扣 6 分； 8.建设单位未对安全预评价、安 全设施设计、安全验收评价组织审查 或审查未通过的，扣 6 分；自评/评审 描 述实际 得分12- 23 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 9. 变更安全设备设施未经设计 单位书面同意的，每处扣 4 分； 10. 隐 蔽 工 程 未 经 验 收 就 投 用 的，每处扣 4 分； 11. 安 全 设 备 设 施 未 同 时 投 用 的，每处扣 4 分； 12.正在实施期间的新、改、 扩建项目存在本条评分方式 5、6 项 所对应问题的，必须立即整改。

本小项不得分时，追加扣除 24 分。

1.厂址选择易受自然灾害影响 或严重影响周边环境的，不得分； 2.不符合《工业企业总平面设计 规范》（ GB50187 ）等相关规定的， 每处扣 2 分。

未合理安排的，每处扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分厂址选择应遵循 《工业企业总平面设 计规范》（GB50187） 的规定。

平面布置应合 理安排车流、人流、 物流， 保证安全顺行。

厂房的照明，应 符合《建筑采光设计 标准》（GB/T50033） 和《建筑照明设计标 准》 （GB50034）的规 定。照明电气的选型 与作业场所相适应： 一般作业场所可选用 开启式照明电气，潮 湿场所应选用密闭式44 1.未进行照度测量的，不得分； 2. 天然采光和人工照明不符合 要求的，每处扣 2 分。

5- 24 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 防水照明电气，有腐 蚀性场所应选用耐酸 碱型照明电气，易燃 物品存放场所不得使 用聚光灯、碘钨灯等 灯具，有限空间、高 温、有导电灰尘、离 地不足 2.5 米的固定 式照明电源不得大于 36 伏， 潮湿场所和易 触及的照明电源不得 大于 24 伏，室外 220 伏灯具距离地面不低 于 3 米，室内不低于 2.5 米，普通灯具与 易燃物品距离不得小 于 300 毫米，灯头绝 缘外壳无破损、无漏 电现象。

主要生产场所的 火灾危险性分类及建 构筑物防火最小安全 间距，应遵循《建筑 设计防火规范》 （GB50016）。

厂区内的建构筑 物，应按《建筑物防 雷 设 计 规 范 》 （GB50057） 的规定设标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分51.不符合规定的，每处扣 1 分； 2.依据《重大火灾隐患判定方 法》（GA 653）现行标准，构成重大 火灾隐患的，除本小项不得分外，追 加扣除 15 分。

1.未按《建筑物防雷设计规 范》（ GB50057 ）的规定设置防雷设 施的，不得分； 2.未按规定定期检查、检测的，4- 25 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 置防雷设施，并定期 检查，确保防雷设施 完好。

厂内休息室、浴 室、更衣室应设在安 全区域， 各种操作室、 值班室不应设在可能 泄漏有毒有害气体的 危险区域。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 不得分； 3.防雷设施不完好的，每处扣 2 分。

1.休息室、浴室、更衣室有一 个未设在安全区域内的，不得分； 2.各种操作室、值班室设在可 能泄漏有毒有害气体的危险区域内 的，不得分； 3.可能泄漏有毒有害气体的 危险区域附近的各种操作室、值班室 未安装相应气体报警仪的，每处扣 2 分； 4.设置位置不符合规定每处扣 1 分； 本小项不得分时， 追加扣除 8 分。

不符合《建筑设计防火规范》 （GB 50016）及《高层民用建筑设计 规范》（GB 50045）等相关要求，每 处扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分4安全出入口（疏 散门）不应采用侧拉 门（库房除外），严 禁采用转门。厂房、 梯子的出入口和人行 道，不宜正对车辆、 设备运行频繁的地 点，否则应设防护装 置或悬挂醒目的警告 标志。

直梯、斜梯、防 护栏杆和工作平台应 符合《固定式钢梯及 平台安全要求》4不符合要求的，每处扣 2 分。

4- 26 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 （GB4053.1-3）的规 定。

移动梯台应符 合：操作平台护栏完 好符合规定，斜撑无 变形，铰接可靠，防 滑措施齐全、完好， 轮子的限位、防移动 装置完好有效，结构 件无松脱、裂纹、扭 曲、 腐蚀等严重变形， 不得有裂纹。

电气室（包括计 算机房） 、 电缆夹层， 应设有火灾自动报警 器、烟雾火警信号装 置、监视装置、灭火 装置和防止小动物进 入的措施；电缆穿线 孔等应用防火材料进 行封堵。

设置用发电机 房。自备发电机不应 与供电网联接，并可 靠接地。柴油发电机 的环境温度及柴油机 的运行温度定子不得 超过 75℃（E 级）、标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分不符合要求的，每处扣 2 分。4无灭火装置和防止小动物进入的 措施的，电缆穿线孔未用防火材料封 堵或损坏的，每处扣 2 分。

431．未设置发电机房的，不得分； 2．未进行验收合格就使用的扣 1 分； 3.接地、温度不符合要求的，每 项扣 2 分。- 27 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 转子不得超过 80℃ （B 级）。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分胶（皮）带运输 机应有如下安全防护 装置并确保有效： （ 1 ）防打滑、 防跑偏、 防纵向撕裂； （ 2 ）拉线事故 开关； （ 3 ）防压料自 动停车装置； （ 4 ）头轮、尾 轮、增面轮及拉紧装 置应有防护罩或防护 栏杆。

产生大量蒸汽、 腐蚀性气体、粉尘等 的场所，应采用封闭 式电气设备；有爆炸 危险的气体或粉尘的 作业场所，应采用防 爆型电气设备。

使用表压超过 0.1MPa 的油、水、煤 气、蒸汽、空气和其 他气体的设备和管道不符合要求的，每项扣 2 分。4461.产生大量蒸汽、腐蚀性气 体、粉尘等的场所，未采用封闭式电 气设备的，每处扣 2 分； 2.有爆炸危险的气体或粉尘 的作业场所，未采用防爆型电气设备 的，不得分； 3.防爆型电气设备不符合要求 的，每处扣 2 分。

1.应安装而未安装压力表、安 全阀的，每处扣 2 分； 2.未定期进行检定的，每处扣 2 分；- 28 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 系统， 应安装压力表、 安全阀等安全装置， 并应定期检定。

不同介质的管 线，应按照《工业管 道的基本识别色、识 别符号和安全标识》 （GB7231）的规定注 明介质名称和流向。

起重机应标明起 重吨位，并应设有下 列安全装置： （1）限位器； （2）缓冲器； （3）防碰撞装置； （4）超载限制器； （5）联锁保护装置； （6）轨道端部止挡； （7）定位装置； （8） 其他： 零位保护、 安全钩、扫轨板、电 气安全装置等； （9） 走台栏杆、 防护 罩、滑线防护板、防 雨罩（露天）等防护 装置； （10）大型起重机械 安全监控管理系统、 安全信息提示和报警标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 3.未张贴检定标签或标牌的， 每处扣 2 分。

1.未进行介质名称和流向标 识的，不得分； 2.有一条管线不符合要求（标识 颜色非规定中类、标识流向及名 称错误、标识宽度、间距、位置不满 足标准要求等），扣 2 分。

1．未标明起重吨位的， 每处扣 2 分； 2．每缺少一项安全装置或不 能正常工作的，扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分38- 29 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 装置； （11）滑线指示灯、 通电指示灯、桥下和 驾驶室照明灯等。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分车间电气室、地 下油库、 地下液压站、 地下站、地下加 压站等要害部门，其 出入口应不少于两个 2 （室内面积小于 6m 而无人值班的，可设 一个） ， 门应向外开。

设有集中监视和 显示的火警信号。1．出口少于两个的，每处扣 2 分； 2．门向内开的，每处扣 2 分。

46所有设备设施建 设应符合有关法律法 规、标准规范要求。10企业应按规 定对项目建议 书、 可行性研究、 初步设计、总体 开工方案、开工按规定对项目建 议书、可行性研究、 初步设计、总体开工 方案、开工前安全条 件确认和竣工验收等61．无集中监视和显示的火警信 号的，不得分； 2．不能正常工作的，不得分； 3．未进行验收合格就使用的， 扣 2 分。

1．不符合规定的，每台扣 5 分； 2．存在重大风险或隐患以及 有关规定明令禁止的工艺、设备、设 施的，除本小项不得分外，每处加扣 30 分。

1．有一处不符合的， 本小项不得 分； 2．有两处不符合时， 除本小项不 得分外，加扣 18 分。- 30 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 前安全条件确认 和竣工验收等阶 段进行规范管 理。

生产设备设 施变更应执行变 更管理制度，履 行变更程序，并 对变更的全过程 进行隐患控制。

企业应对生 产设备设施进行 规范化管理，保 证其安全运行。

企业应有专人负 责管理各种安全 设备设施，建立 台账，定期检维 修。对安全设备 设施应制定检维 修计划。企业达标标准 阶段进行规范管理。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分建立生产设备设 施变更管理制度，履 行变更程序，并对变 更的全过程进行隐患 控制。

建立设备设施的 检修、维护、保养管 理制度。41．未建立变更管理制度的，扣 2 分； 2．发生变更时， 未严格履行变更 程序的扣 2 分； 3．未实行隐患控制的，不得分。

1．无该项制度的，不得分； 2．制度中未包含目的、适用范 围、人员的主要职责、设备设施的检 修、维护、保养、制度的执行等内容 的，扣 1 分； 3．制度未结合企业组织架构、 设 备设施、 工艺特点等情况的， 扣 1 分。

1．无设备设施台账或检修、维 护、保养计划的，不得分； 2．资料不齐全的，每次（项）扣 2 分。

1．未按规定对有关设备、设 施、仪器仪表、工具等，进行检测检 验检定的，不得分； 2．有超期现象的，每台、套、个 扣 2 分； 3．无检测检验检定资料的， 不得 分； 4．检测检验检定资料不全的， 每 项扣 2 分。26.2 设 备 设 施 运 行 管理建立设备设施运 行台账， 制定检 （维） 修计划。

按规定对有关设 备、 设施、 仪器仪表、 工具等进行检测检验 检定，并归档保存有 关资料。48- 31 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 吊车的滑线应布 置在吊车司机室的另 一侧；若布置在同一 侧，应采取安全防护 措施。

吊具应有专人管 理，在其安全系数允 许范围内使用。钢丝 绳和链条的安全系数 和钢丝绳的报废标 准，应符合《起重机 械 安 全 规 程 》 （GB6067）的有关规 定。

吊运物行走的安 全路线，不应跨越有 人操作的固定岗位或 经常有人停留的场 所，且不应随意越过 主体设备。

设置的 CO 等有 毒有害气体、物质报 警仪应定期检验，确 保其处于安全状态。

压力容器应满 足：压力容器本体及 安全附件在检验有效 期内使用， 本体完好； 连接元件无异常振标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 滑线未布置在吊车司机室的 另一侧的，或布置在同一侧，未采取 安全防护措施的，每处扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分231．吊具未定点存放、 无专人管理 及限载标识的，每处扣 1 分； 2．吊具未按规定要求使用、 报 废的，未经检验合格的，不得分； 3．相关管理人员和作业人员不 清楚吊具的安全系数和钢丝绳的报 废标准的，不得分； 4．吊具不符合要求的，每处扣 2 分。

1．未制定吊运物行走的安全路 线，不得分； 2．安全路线不符合要求的 （如 跨越有人操作的固定岗位或经常有 人停留的场所、 随意越过主体设备） ， 每处扣 2 分。

1．未按规定设置的，不得分； 2．全部未定期检测的，不得 分； 3．未进行定期检测或未张贴标 签的，每台扣 2 分。

1．压力容器本体有缺陷的， 不 得分； 2．连接元件有异常振动、磨擦、 松动等现象，每处扣 2 分； 3．安全附件、 显示装置、 报警装346- 32 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 动、磨擦、松动；安 全附件、显示装置、 报警装置、联锁装置 完好，调试、更换记 录齐全；运行和使用 符合相关规定，无超 压、超温等现象。

锅炉与辅机锅炉 应满足：“三证”齐 全；安全附件完好， 安全阀、水位表、压 力表齐全、灵敏、可 靠， 排污装置无泄漏； 按规定合理设置报警 和连锁保护装置；给 水设备完好，匹配合 理； 炉墙无严重漏风、 漏烟，油、气、煤粉 炉防爆式装置好；水 质处理应能达到指标 要求，炉内水垢在 1.5mm 以下；各类管 道无泄漏，保温层完 好无损，管道构架牢 固可靠；其他辅机设 备应符合机械安全要 求。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 置、联锁装置缺失或不能正常工作 的，每处扣 2 分； 4．无安装调试、 更换记录的， 扣 2 分； 5．有超压、 超温等现象的， 每处 扣 2 分； 本小项不得分时，追加扣除 12 分。

1．锅炉无“三证” （产品合格 证、登记使用证、定期检验合格证） 的，不得分； 2．安全附件不完好，安全阀、 水位表、压力表不齐全、灵敏、可靠 的，每处扣 2 分； 3．排污装置泄漏的，扣 2 分； 4．未合理设置报警和连锁保护 装置的，扣 2 分； 5．给水设备完不完好， 匹配不合 理的，扣 2 分； 6．炉墙严重漏风、 漏烟， 油、 气、 煤粉炉防爆式装置不好的，每处扣 2 分； 7．水质处理未达到指标要求， 炉 内水垢超过 1.5mm 的，每处扣 2 分； 8．管道泄漏， 保温层破损， 管道 构架不牢固的，每处扣 2 分； 9．辅机设备不符合机械安全要 求的，每处扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分4- 33 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 工业气瓶应满 足：储存仓库状态良 好，安全标志完善， 气瓶存放位置、 间距、 标志及存放量符合要 求。各种护具及消防 器材齐全可靠。气瓶 在检验期内使用，外 观无缺陷及腐蚀，漆 色及标志正确、 明显， 安全附件齐全、 完好。

气瓶使用时的防倾倒 措施可靠，工作场地 存放量符合规定，与 明火的间距符合规 定。

厂内机动车辆应 满足：在检验有效期 内使用，动力系统运 转平稳，无漏电、漏 水、漏油。灯光电气 完好，仪表、照明、 信号及各附属安全装 置性能良好。轮胎无 损伤。制动距离符合 要求。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．储存仓库设置、 安全设施不 符合《建筑设计防火规范》 GB50016 等标准规范要求的，不得分； 2．气瓶存放位置、 间距、 标志 及存放量不符合要求的， 每项扣 2 分； 3．各种护具及消防器材缺失 或不能正常使用的，每项扣 2 分； 4．气瓶超期使用的、 漆色及标 志不明显的及安全附件不全或损坏 的，每个扣 1 分； 5．使用不符合要求的， 每次扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分41． 厂内机动车辆全部未定期 检验的，不得分； 2．未定期检验的，每台扣 2 分； 3．使用过程中，不符合要求的， 每项扣 1 分。

4- 34 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 低压临时线路应 满足：有完备的临时 接线装置审批手续， 不超期使用。使用绝 缘良好，并有与负荷 匹配的护套软管，敷 设符合安全要求。装 有总开关控制和漏电 保护装置，每分路应 装设与负荷匹配的熔 断器。临时用电设备 PE 连接可靠。严禁在 有爆炸和火灾危险场 所设临时线路。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．无临时接线装置审批手续的， 不得分； 2．在有爆炸和火灾危险场所 设临时线路的，不得分； 3．未装总开关控制和漏电保 护装置的，不得分； 4．临时接线装置审批手续未按 《电气安全管理规程》中规定：“一 般为 15 天，特殊情况需延长使用时 应办理延期手续，但最长不得超过 1 个月”超期使用的，每次扣 2 分； 5．临时线路未采用橡套软线， 且敷设未满足以下条件的：沿墙架空 敷设时，其室内大于 2.5m，室外大于 4.5m,跨越道路应大于 6m：临时线路 与其它设备、门、窗、管道等距离应 大于 0.3m:沿地面敷设应有防止线路 受外力损坏的保护措施， 每处扣 2 分； 6．每分路的空气开关与负荷不 匹配的，每处扣 2 分； 7．临时用电设备 PE 连接不可靠 的，每处扣 2 分。

1．未依据 《电力设备预防性试验 规程》（ DLT 596）中规定定期进行 电缆线路预防性实验记录的，不得 分； 2．线路的安全距离不符合 《低压 配电设计规范》（GB 50054）中规定 要求的，每处扣 2 分； 3．线路的导电性能和机械强度 不符合要求的，每处扣 1 分； 4．线路的保护装置不齐全、 不可 靠的，每处扣 1 分；自评/评审 描 述实际 得分4低压电气线路 （固定线路） 应满足： 定期进行电缆线路的 预防性实验记录。线 路的安全距离符合要 求；线路的导电性能 和机械强度符合要 求；线路的保护装置 齐全可靠； 线路绝缘、 屏护良好，无发热和4- 35 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 渗漏油现象；电杆直 立、拉线、横担瓷瓶 及金属构架等符合安 全要求；线路相序、 相色正确、 标志齐全、 清晰； 线路排列整齐、 无影响线路安全的障 碍物。

电网接地系统应 满足：电源系统接地 制式的运行应满足其 结构的整体性，独立 性的安全要求；各接 地装置的电阻检测合 格；TN 系统重复接地 布设合理；接地装置 的连接必须保证电气 接触可靠；有足够的 机械强度，并能防腐 蚀，防损伤或者有附 加保护措施；接地装 置编号、标识明晰， 定期检测报告有效， 资料完整。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 5．线路绝缘、 屏护不良好， 有发 热和渗漏油现象的，每处扣 1 分； 6．电杆直立、 拉线、 横担瓷瓶及 金属构架等不符合安全要求的，每处 扣 1 分； 7．线路相序、 相色不正确、 标志 不齐全、清晰的，每处扣 1 分； 8．线路排列不整齐、 有影响线路 安全的障碍物的，每处扣 1 分。

1．电源系统接地制式的运行不 能满足《系统接地的型式及安全技术 要求》（GB14050）中其结构的整体 性，独立性安全要求的，不得分； 2. 各接地装置的电阻检测应符 合要求（TN 系统工作接地低于 4Ω ； 重复接地低于 10Ω ；TT 系统工作接 地低于 4Ω ），不合格的扣 2 分； 3. TN 系统重复接地布设未按 《系 统接地的型式及安全技术要求》 （GB14050） 中规定的，扣 2 分； 4. 接地装置的连接应可靠（有 足够的机械强度，并能防腐蚀，防损 伤或者有附加保护措施），扣 2 分； 5. 接地装置编号、标识不明晰， 未定期检测的，扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分4- 36 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 金属切削机床应 满足：防护罩、盖、 栏应完备可靠；防止 夹具、卡具松动或脱 落的装置完好；各种 限位、联锁、操作手 柄要求灵敏可靠；机 床 PE 连接规范可靠； 机床照明符合要求； 机床电器箱，柜与线 路符合要求；未加罩 旋转部位的楔、销、 键， 原则上不许突出； 备有清除切屑的专用 工具。

冲、剪、压机械 应满足：离合器动作 灵敏、 可靠， 无连冲； 制动器工作可靠；紧 急停止按钮灵敏、醒 目，在规定位置安装 有效；传动外露部分 的防护装置齐全可 靠；脚踏开关应有完 备的防护罩且防滑； 机床 PE 可靠， 电气控 制有效；安全防护装 置可靠有效，使用专 用工具符合安全要标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 不符合要求的，每处扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分4不符合要求的，每处扣 1 分。

1. 安全防护装置不可靠 2. 紧急停止按钮不灵敏、不 醒目，且未在规定位置安装4- 37 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 求；剪板机等压料脚 应平整，危险部位有 可靠的防护。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分砂轮机应满足 : 安装地点应保证人员 和设备的安全；砂轮 机的防护罩应符合国 家标准；档屑板应有 足够的强度且可调； 砂轮无裂纹无破损； 托架安装牢固可调； 法兰盘与软垫应符合 安全要求；砂轮机运 行必须平稳可靠，砂 轮磨损量不超标，且 在有效期内使用；PE 连接可靠，控制电器 符合规定。

工业机器人应满 足：装有限位装置， 在额定负荷、最高速 度和最大伸长量时使 机器停止；采用手动 操作时，运动时速应不符合要求的，每处扣 1 分。

砂轮机安装地点不能保证人员 和设备的安全4不符合要求的，每处扣 1 分。

4- 38 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 设定在 250 毫米/秒 以下；当进行运送工 作时，紧急开关启动 后，立即停止运行； 作业区域有隔离的安 全护罩，覆盖全部危 险区域；防护罩无锐 边和凸出部分；护罩 应有足够强度，能抵 抗机器人最大突击能 量；防护罩应永久固 定，只有借助工具方 可拆卸；防护罩的舱 门应有机械式安全锁 或门禁装置，钥匙或 专用工具应由专业人 员保管；危险区域内 装有紧急停止开关， 并符合相关标准。

移动电气设备应 满足：定期对绝缘电 阻进行检测，绝缘电 阻应小于 1 兆欧，电 源线应采用三芯或四 芯多股橡胶电缆，无 接头， 不得跨越通道， 绝缘层无破损，长度 不得超过 5 米， PE 线 连接可靠，防护罩等标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分不符合要求的，每处扣 1 分。

电源线未采用三芯或四芯多股 橡胶电缆，有接头，绝缘层破损，长 度超过 5 米，跨越通道 2- 39 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 完好，无松动，开关 可靠、灵敏，与负载 匹配。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分电气设备 ( 特别 是手持式电动工具 ) 的金属外壳和电线的 金属保护管，应有良 好的保护接零 ( 或接 地)装置。

传动部位应按照 如下情况，设置防护 罩、盖或栏： （1） 以操纵人员站立 平面为基准，高度在 2 米以下的外露传动 部位； （2）旋转的键、销、 楔等突出大于 3 毫米 的部位； （3） 产生切屑、 磨屑、 冷却液等飞溅，可能 触及人体或造成设备 与环境污染的部位； （4） 产生射线或弧光 的部位； （5） 伸入通道的超长不符合要求的，每处扣 1 分。

4不符合要求的，每处扣 1 分。4- 40 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 工件； （ 6 ）超长设备后端 300 毫 米 以 上 的 工 件； （7） 容易伤人的设备 往复运动部位； （8） 悬挂输送装置跨 越通道的下部； （ 9 ）高于地面 0.7 米的操作平台。

危险化学品库应 满足：库房符合安全 标准的要求，库内有 应急预案。危险化学 品按危险性进行分 类、 分区、 分库储存。

库内有隔热、降温、 通风等措施，消防设 施齐全，消防通道畅 通。采用相应等级的 防爆电器。有效处理 废弃物品或包装容 器。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分81．危险化学品库房设置不符 合《建筑设计防火规范》 （GB50016） 中安全标准要求的，不得分； 2．库内无应急预案，扣 5 分； 3．危险化学品未按 《常用化学 危险品贮存通则》（GB 15603）中规 定对其危险特性进行分类、分区、分 库贮存的，每处扣 5 分； 4．消防通道不畅通的， 每处扣 5 分； 5．未采用相应等级的防爆电 器的，每处扣 5 分； 6．库内无隔热、 降温、 通风等措 施的，每处扣 2 分； 7．消防设施不全的，每处扣 2 分； 8．贮存的化学危险品无明显标 志及安全技术说明书的， 每处扣 2 分； 9．未按规定处理废弃物品或包 装容器的，每次扣 2 分。- 41 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 油库、油罐应满 足：油槽车需持有专 用许可证， 进入库区， 必须装设专用排气阻 火器；油罐无腐蚀、 泄漏；油罐上的液位 计、 呼吸阀齐全可靠、 动作灵敏；罐体、胶 质输油管等应有可靠 的防雷接地和防静电 接地；罐体与罐体之 间或其它建筑物、管 网、干道应留有足够 的间距；库房的电气 设施均应防爆；油库 内应按贮存物品的种 类和数量，配置足够 的消防器材和灭火设 施，并有相应的报警 装置；库内使用的工 具应是不产生火花的 防爆工具；库内外应 有醒目的安全警示标 志和油品的名称、特 性、数量、灭火方法 等。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．油库、 油罐不符合 《建筑设 计防火规范》（GB50016）中安全标 准要求的，不得分； 2．无应急预案的，扣 2 分； 3．油槽车无许可证， 或进入库区 无专用排气阻火器的，扣 2 分； 4．油罐腐蚀、泄漏的，扣 1 分； 5．液位计、 呼吸阀不全、 不可 靠的，扣 1 分； 6．罐体、 输油管等无可靠的防 雷接地和防静电接地的，扣 2 分； 7．罐体与罐体之间或与其它 建筑物、管网、干道间距不足的，扣 1 分； 8．库房的电气设施不防爆的， 扣 1 分； 9．油库内的消防器材和灭火 设施不足、无报警装置扣 1 分； 10．使用的工具能产生火花的， 扣 1 分； 11．无安全警示标志和油品的名 称、特性、数量、灭火方法的，扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分4- 42 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 专用设备应符合 有关法律法规、标准 规范要求：防护罩、 盖、栏应完整可靠； 各联锁、紧停、控制 装置灵敏可靠；局部 照明应为安全电压； PE 等电器完好可靠； 梯台符合要求。

设备设施检维修 前应制定方案。检维 修方案应包含作业行 为分析和控制措施。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 不符合规定的，每处扣 8 分。

各联锁、紧停、控制装置灵敏 可靠 存在重大风险或隐患以及有 关规定明令禁止的工艺、设备、设施 的，本小项不得分外，追加扣除 48 分。自评/评审 描 述实际 得分16设备设施检 维修前应制定方 案。检维修方案 应包含作业行为 分析和控制措 施。检维修过程 中应执行隐患控 制措施并进行监 督检查。4按检（维）修计 划定期对设备设施， 包括安全设备设施进 行检（维）修。

61．设备设施检维修前未制定检 维修方案的，每次扣 2 分； 2．检维修方案未包含作业行为 危险性分析、控制措施的，或危险分 析与控制措施无针对性的，每处扣 2 分； 3．在检维修过程中未执行隐患 控制措施的，扣 2 分； 4．未进行监督检查的，扣 1 分； 本小项不得分时， 追加扣除 8 分。

1．未按计划检（维）修的，每项 扣 2 分； 2．未进行安全验收的，每项扣 2 分； 3．检 （维） 修方案未包含作业危 险分析和控制措施的，每项扣 2 分； 4．未对检 （维） 修人员进行安全 教育和施工现场安全交底的，每次扣 2 分； 5．失修的， 每处扣 2 分； 检 （维） 修完毕未及时恢复安全装置的，每处 扣 2 分； 6．未经安全生产管理机构同意- 43 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 就拆除安全设备设施的， 每处扣 2 分； 7．安全设备设施检 （维） 修记录 归档不规范及时的，每处扣 2 分； 8．检 （维） 修完毕后未按程序试 车的，每项扣 2 分； 9．现场有设备设施带病运行的， 每处扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分6.3 设 备 设 施 到 货 验 收 和 报 废 拆 除安全设备设 施不得随意拆 除、挪用或弃置 不用；确因检维 修拆除的，应采 取临时安全措 施，检维修完毕 后立即复原。

设备的设 计、 制造、 安装、 使用、检测、维 修、改造、拆除 和报废，应符合 有关法律法规、 标准规范的要 求。

企业应执行 生产设备设施到 货验收和报废管安全设备设施不 得随意拆除、挪用或 弃置不用；确因检维 修拆除的，应采取临 时安全措施，检维修 完毕后立即复原。41．安全设备设施拆除、 挪用或 弃置不用的，不得分； 2．检修拆除未采取切实可行的 临时安全措施的，扣 2 分； 3． 检修后未立即复原的，扣 2 分。

本小项不得分时， 追加扣除 8 分。设备的全生命周 期，应符合相关法律 法规、标准规范的要 求，确保安全。设备设施的全生命周期管理，有 （一台设备或一个环节）不符合要求 的，扣 2 分。

6建立设备设施验 收和设备设施拆除、 报废的管理制度。41．无该项制度的，不得分； 2．制度未包含责任部门、职责、 程序、验收、拆除及报废基本条件等- 44 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 理制度，应使用 质量合格、设计 符合要求的生产 设备设施。企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 内容的，任缺一环节扣 2 分。

3．制度内容与企业实际情况不 符合的，扣 2 分。

1．未进行验收的 （含其安全设备 设施），每台扣 2 分； 2．使用不符合要求的，每台扣 1 分。

1．未按规定进行的，不得分； 2．涉及到危险物品的生产设备 设施的拆除，无危险物品处置方案 的，不得分； 3．未执行作业许可的，扣 2 分； 4．未进行作业前的安全、 技术交 底的，扣 2 分； 5．资料保存不完整齐全的， 每项 资料扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分拆除的生产 设备设施应按规 定进行处置。拆 除的生产设备设 施涉及到危险物 品的，须制定危 险物品处置方案 和应急措施，并 严格按规定组织 实施。

小计 7.1 生 产 七、 现 场 作 管 理 业 和 生 安 产 过 全 程 控 制 企业应加强 生产现场安全管 理和生产过程的 控制。对生产过 程及物料、设备 设施、器材、通 道、作业环境等 存在的隐患，应 进行分析和控 制。按规定对设备设 施进行验收，确保使 用质量合格、设计符 合要求的设备设施。

按规定对不符合 要求的设备设施进行 报废或拆除。64260 对生产现场和生 产过程、环境存在的 风险和隐患进行辨 识、评估分级，并制 定相应的控制措施。

1．企业未对生产作业过程及物 料、设备设施、器材、通道、作业环 境等存在的隐患进行分析和控制，每 处扣 5 分； 2．分析和控制措施与企业生产 作业过程及物料、设备设施、器材、 通道、 作业环境等实际情况不相符的， 每处扣 5 分。

架空电线跨越爆炸和火灾危险 场所的，不得分。20严禁架空电线跨 越爆炸和火灾危险场 所。4- 45 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 非经允许，禁止 与生产无关人员进入 生产操作现场。应划 出非岗位操作人员行 走的安全路线。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．有与生产无关人员进入生产 操作现场的，不得分； 2．未划出非岗位操作人员行 走的安全路线的，不得分； 3．无禁止与生产无关人员进 入生产操作现场的管理规定，或现场 未设置禁止无关人员进入等警示标 志，不得分； 4．安全路线设置不合理不畅 通，宽度低于 1.5m，不能到达区域安 全出口等，一处扣 2 分。

不符合要求的，每处扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分4行灯电压不应大 于 36V，在金属容器 内或潮湿场所，则电 压不应大于 12V。

设应急照明，正 常照明中断时，应急 照明应能自动启动。

易燃、可燃或有 毒介质导管不应直接 进入仪表操作室或有 人值守、 休息的房间， 应通过变送器把信号 引进仪表操作室。

建立对“三违” 行为的管理制度，明 确监控的责任、 方法、 记录、考核等事项。2 1．未按规定设置的，一处扣 1 分； 2．应急照明不能正常使用的， 每 处扣 1 分。

有一处不符合要求的， 不得分； 本小项不得分时， 追加扣除 8 分。4441．无该制度的，不得分； 2．制度中未明确监控的责任、 方 法、记录、考核等内容的，扣 1 分。- 46 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 对动火作 业、受限空间内 作业、临时用电 作业、高处作业 等危险性较高的 作业活动实施作 业许可管理，严 格履行审批手 续。作业许可证 应包含危害因素 分析和安全措施 等内容。企业进 行爆破、吊装等 危险作业时，应 当安全专人进行 现场安全管理， 确保安全规程的 遵守和安全措施 的落实。企业达标标准 建立至少包括 下列危险作业的安全 管理制度，明确责任 部门、人员、许可范 围、审批程序、许可 签发人员等： （ 1 ）危险区域 动火作业； （ 2 ）进入受限 空间作业； （ 3 ）能源介质 作业； （4）高处作业； （ 5 ）大型吊装 作业； （6）交叉作业； （ 7 ）其他危险 作业。

对危险作业的安 全管理工作实施作业 许可。作业许可证应 包含危害因素分析和 安全措施等内容。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．缺少一项危险作业的安全管 理规定的，扣 1 分； 2．制度中未明确责任部门、人 员、许可范围、审批程序、许可签发 人员等内容的，或与实际情况不符， 扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分261．对危险性较高的作业没有 实施作业许可的，每次扣 3 分； 2．许可手续不完备的，每次扣 2 分； 3．作业许可没有包含危害因素 分析或安全措施的，每处扣 2 分； 4．危险性作业没有采取安全措 施的，每次扣 2 分； 5．作业许可证中的危害因素分 析不到位或安全措施无针对性的，每 处扣 2 分；- 47 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 6．未按作业许可证中的要求进 行作业的，每次扣 2 分； 7．爆破、吊装等危险作业，无专 人负责的，每次扣 3 分。

本小项不得分时，追加扣除 12 分。

1．每缺一类风险和隐患辨识的， 扣 10 分； 2．缺少控制措施或与企业作业 行为、 设备设施、 工艺技术不相符的， 每类扣 5 分； 3．作业人员不清楚风险及控制 措施的，每人次扣 5 分。

1．未执行的，不得分； 2．工作票中无危险分析和控制 措施的不得分； 3．危险分析和控制措施不全的， 每类扣 10 分； 4．授权程序不清或签字不全的， 扣 10 分； 5．工作票未有效保存的，扣 10 分。

1．未执行的，不得分； 2．未挂操作牌就作业的， 每处扣 10 分； 3．操作牌污损的，每个扣 5 分； 4．每少一个操作牌的，扣 5 分。

1．无发放标准的，不得分； 2．发放标准不符合 《个体防护装自评/评审 描 述实际 得分企业应加强 生产作业行为的 安全管理。对作 业行为隐患、设 备设施使用隐 患、工艺技术隐 患等进行分析， 采取控制措施。

7.2 作 业 行 为 管理对生产作业过程 中人的不安全行为进 行辨识，并制定相应 的控制措施。20对危险性大的作 业实行许可制、工作 票制。

20要害岗位及电 气、机械等设备，应 实行操作牌制度。20应当为从业人员 配备与工作岗位相适8- 48 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 应的符合国家标准或 者行业标准的劳动防 护用品，并监督、教 育从业人员按照使用 规则佩戴、使用。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 备选用规范》 （GB/T11651）等标准规 定的，每项扣 4 分； 3．未及时发放的，不得分； 4．购买、 使用不合格劳动防护用 品的，不得分； 5．员工未正确佩戴和使用的， 每人次扣 4 分。

1．在易燃易爆区动火， 或设备 需要动火检修时，未移到动火区进行 的，不得分； 2．动火作业无监护人或安全措 施不全的，每次扣 5 分。

1．未可靠地切断物料进出口， 或 者有毒物质的浓度未能小于允许值， 同时含氧量不在 18%～22% （体积百分 浓度） 范围内， 有一项不符合要求的， 扣 1 分； 2．监护人少于 2 人， 或者未备好 防毒面具和防护用品，或者检修人员 不熟悉防毒面具的性能和使用方法， 有一项不符合要求的，扣 1 分； 3．设备内照明电压大于 36V，或 在潮湿容器、狭小容器内作业大于 12V 的，扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分在易燃易爆区不 宜动火，设备需要动 火检修时，应尽量移 到动火区进行。

在有毒物质的 设备、管道和容器内 检修时，应符合以下 规定： （ 1 ）应可靠地 切断物料进出口，有 毒物质的浓度应小于 允许值，同时含氧量 应在 18%～22%（体积 百分浓度）范围内； （ 2 ）监护人不 应少于 2 人，应备好 防毒面具和防护用 品，检修人员应熟悉 防毒面具的性能和使 用方法； （ 3 ）设备内照106- 49 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 明电压应小于等于 36V， 在潮湿容器、 狭 小容器内作业应小于 等于 12V。

对易燃、易爆或 易中毒物质的设备动 火或进入内部工作 时，监护人不应少于 2 人。安全分析取样 时间不应早于工作前 半小时，工作中应每 两小时重新分析一 次，工作中断半小时 以上也应重新分析。

在全部停电或 部分停电的电气设备 上作业，应遵守下列 规定： （1） 拉闸断电， 并采 取开关箱加锁等措 施； （2）验电、放电； （3）各相短路接地； （ 4 ）悬挂“禁止合 闸，有人工作”的标 示牌和装设遮拦。

建立警示标志和 安全防护的管理制 度。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分不符合要求的，每项扣 2 分。6不符合要求的，每处扣 1 分。6无该项制度的，不得分。

4- 50 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应根据 作业场所的实际 情 况 ， 按 照 GB2894 及 企 业 内部规定，在有 较大危险因素的 作业场所和设备 设施上，设置明 显的安全警示标 志，进行危险提 示、警示，告知 危险的种类、后 果及应急措施 等。

企业应在设 备设施检维修、 施工、吊装等作 业现场设置警戒 区域和警示标 志，在检维修现 场的坑、 井、 洼、 沟、陡坡等场所 设置围栏和警示 标志。企业达标标准 在有较大危险因 素的作业场所或有关 设备上， 设置符合 《安 全标志》（GB2894） 和 《安全色》 （GB2893） 规定的安全警示标志 和安全色。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 不符合《安全标志》 （GB2894） 和《安全色》（GB2893）规定的，如 警示标志和安全色的规格、样式、颜 色、位置不正确或不明显，或与实际 存在的危险因素不相符等，每处扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分67.3 警 示 标志危险化学品专用 仓库、特种设备、产 生严重职业危害的作 业岗位，应按照有关 规定设置标识及警示 标志。

在设备设施检维 修、施工、吊装等作 业现场设置警戒区域 和警示标志，在检维 修现场的坑、 井、 洼、 沟、陡坡等场所设置 围栏和警示标志。

设备裸露的运转 部分， 应设有防护罩、未按规定设置标识及警示标志 的，每处扣 2 分。

441．未按规定在作业现场设置 围栏、警戒区域和警示标志的，每处 扣 2 分； 2．设置不规范的，每处扣 1 分。4未设置或设置不满足要求的， 每 处扣 2 分。- 51 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 防护栏杆或防护挡 板。

吊装孔应设置防 护盖板或栏杆，并应 设警示标志。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分4煤气容易泄露和 积聚的场所，应设醒 目的警示标志。

建立有关承包 商、供应商等相关方 的管理制度。

企业应执行 对承包商、供应 承包商、供应商 商等相关方的资格预 等相关方管理制 审、选择、服务前准 度，对其资格预 备、作业过程监督、 审、选择、服务 提供的产品、技术服 前准备、作业过 务、表现评估、续用 程、 提供的产品、 等进行管理，建立相 技术服务、表现 关方的名录和档案。

评估、续用等进 行管理。447.4 相 关 方 管 理61．未设置防护盖板或栏杆的， 每 处扣 2 分； 2．未设置警示标志的，每处扣 2 分； 3．设置不满足要求的， 如栏杆不 符合《固定式钢梯及平台安全要求》 （GB4053） 要求， 警示标志不符合 《安 全标志》（GB2894）要求，每处扣 2 分。

1．未设置的，每处扣 2 分； 2．设置的警示标志不符合 《安全 标志》（GB2894）要求的，每处扣 2 分。

1．无该项制度的，不得分； 2．未明确双方权责或不符合有 关规定的，不得分。

1．以包代管的，不得分； 2．未纳入甲方统一安全管理 的，不得分； 3．未将安全绩效与续用挂钩的， 不得分； 4．未建立承包商、 供应商名录和 档案的，不得分， 5．档案应包括资格预审、选择、 服务前准备、作业过程监督、提供的 产品、技术服务、表现评估、续用等 资料，每缺一个扣 1 分。- 52 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应建立 合格相关方的名 录和档案，根据 服务作业行为定 期识别服务行为 风险，并采取行 之有效的控制措 施。企业达标标准 根据相关方提供 的服务作业性质和行 为定期识别服务行为 风险，采取行之有效 的风险控制措施，并 对其安全绩效进行监 测。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．根据相关方名录定期进行风 险评估，缺一个扣 2 分； 2．风险控制措施缺乏针对性、 操 作性的，每一个扣 2 分； 3．未对其进行安全绩效监测的， 每次扣 2 分； 4．甲方未进行有效统一协调管 理交叉作业的，不得分； 5．相关方在甲方场所内发生工 亡事故的，除本条不得分外，加扣 36 分。

1．甲方未对进入同一作业区 的相关方进行统一安全管理的，不得 分； 2．未要求相关方在作业前进行 危险有害因素辨识并采取有效措施 的，每次扣 3 分。

本小项不得分时，追加扣除 12 分。

1．发包给无相应资质的相关 方的，不得分； 2．承包协议中未明确双方安 全生产责任和义务的，每项扣 4 分； 3．未执行协议的，每项扣 4 分。

本小项不得分时，追加扣除 16 分。自评/评审 描 述实际 得分12企业应对进 入同一作业区的 相关方进行统一 安全管理。甲方应统一协调 管理同一作业区域内 的多个相关方的交叉 作业。6不得将项目 委托给不具备相 应资质或条件的 相关方。企业和 相关方的项目协 议应明确规定双 方的安全生产责 任和义务。不应将工程项目 发包给不具备相应资 质的单位。工程项目 承包协议应当明确规 定双方的安全生产责 任和义务。8- 53 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应执行 变更管理制度， 对机构、人员、 工艺、技术、设 备设施、作业过 程及环境等永久 性或暂时性的变 化进行有计划的 控制。变更的实 施应履行审批及 验收程序，并对 变更过程及变更 所产生的隐患进 行分析和控制。企业达标标准 建立有关人员、 机构、工艺、技术、 设施、作业过程及环 境变更的管理制度， 并制定实施计划。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．无管理制度的，扣 2 分； 2．制度与实际不符的，扣 1 分； 3．无实施计划的，不得分； 4．未按计划实施的，每项扣 1 分； 5．变更中无风险识别或控制措 施的，每项扣 1 分。

1．无审批和验收报告的，不得 分； 2．未对变更导致新的风险或隐 患进行辨识、评估和控制的，每项扣 1 分。

1．未经书面同意就变更的， 每处 扣 2 分； 2．重大变更 （如改变安全设施 可能降低安全性能的，项目规模、工 艺、设备、原料等发生变化的）未及 时备案的，每次扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分67.5 变更对变更的实施进 行审批和验收管理， 并对变更过程及变更 后所产生的风险和隐 患进行辨识、评估和 控制。

变更安全设施， 在建设阶段应经设计 单位书面同意，在投 用后应经安全管理部 门书面同意。重大变 更的，还应报安全生 产监督管理部门备 案。

建立隐患排查治 理的管理制度，明确 责任部门、人员、方 法。

对隐患进行分析 评估， 确定隐患等级， 登记建档。66小计 八、 隐 患 8.1 排 隐 患 查 排查 和 治230 企业应组织 事故隐患排查工 作，对隐患进行 分析评估，确定 隐患等级，登记 建档，及时采取 有效的治理措 2 1.无该项制度的，不得分； 2.制度与《安全生产事故隐患排 查治理暂行规定》 等有关规定不符的， 扣 2 分。

1.无隐患汇总登记台账的，不得 分； 2.无隐患评估分级的，不得分；4- 54 - 一 级 要 素 理二级 要素基本规范要求 施。企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 3.隐患评估分级错误的， 不得分； 4. 隐患登记档案资料未包含： 隐 患汇总登记台账，隐患排查、报告、 举报记录，隐患治理方案、计划、过 程、 验收等环节资料的， 每处扣 2 分。

1.发生变化后未及时组织隐患排 查的，每次扣 2 分； 2.每漏查一个隐患，扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分法律法规、 标准规范发生变 更或有新的公 布，以及企业操 作条件或工艺改 变， 新建、 改建、 扩建项目建设， 相关方进入、撤 出或改变，对事 故、事件或其他 信息有新的认 识，组织机构发 生大的调整的， 应及时组织隐患 排查。

隐患排查前 应制定排查方 案，明确排查的 目的、范围，选 择合适的排查方法律法规、标准 规范发生变更或有新 的公布，以及企业操 作条件或工艺改变， 新建、改建、扩建项 目建设， 相关方进入、 撤出或改变， 对事故、 事件或其他信息有新 的认识，组织机构发 生大的调整的，应及 时组织隐患排查。4制定隐患排查工 作方案，明确排查的 目的、范围、方法和 要求等。61.无该方案的，不得分 2. 方案依据缺少或不正确的， 每 项扣 2 分； 3. 方案内容缺项的，每项扣 2 分。- 55 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 法。排查方案应 依据： ——有关安 全生产法律、法 规要求； —— 设 计 规范、 管理标准、 技术标准； ——企业的 安全生产目标 等。

企业隐患排 查的范围应包括 所有与生产经营 相关的场所、环 境、人员、设备 设施和活动。

企业应根据 安全生产的需要 和特点，采用综 合检查、专业检 查、 季节性检查、 节假日检查、日 常检查等方式进 行隐患排查。企业达标标准 按照方案进行隐 患排查工作。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.未按方案排查的，不得分； 2.有未排查出隐患的，每处扣 2 分； 3.排查人员不能胜任的，每人次 扣 2 分； 4.未进行汇总总结的，扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分8隐患排查的范围 应包括所有与生产经 营场所、 环境、 人员、 设备设施和活动。隐患排查范围每缺少一类，扣 3 分。

88.2 排 查 范 围 与 方 法采用综合检查、 专业检查、季节性检 查、节假日检查、日 常检查等方式进行隐 患排查工作。101.各类检查缺少一次的， 扣 2 分； 2. 综合检查、 专业检查、 季节性 检查、 节假日检查、 日常检查等检查， 每缺少一类检查表的，扣 2 分； 3.检查表内容与企业组织机构、 责任体系、生产工艺、操作流程、岗 位设置及设备设施等不符的，每一个 扣 4 分； 4. 检查表无人签字或签字不全 的，每次扣 4 分。- 56 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应根据 隐患排查的结 果，制定隐患治 理方案，对隐患 及时进行治理。

隐患治理方案应 包括目标和任 务、 方法和措施、 经费和物资、机 构和人员、时限 和要求。重大事 故隐患在治理前 应采取临时控制 措施并制定应急 预案。隐患治理 措施包括：工程 技术措施、管理 措施、 教育措施、 防护措施和应急 措施。

治理完成 后，应对治理情 况进行验证和效 果评估。企业达标标准 根据隐患排查的 结果，制定隐患治理 方案，对隐患进行治 理。方案内容应包括 目标和任务、方法和 措施、经费和物资、 机构和人员、时限和 要求。重大事故隐患 在治理前应采取临时 控制措施并制定应急 预案。隐患治理措施 应包括工程技术措 施、管理措施、教育 措施、防护措施、应 急措施等。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.无该方案的，不得分； 2.方案内容不全的，每缺一项扣 3 分； 3.隐患整改措施未结合企业设备 设施状态、工艺程序等实际情况制定 的，扣 3 分； 4.隐患治理工作未形成闭路循环 的，每项扣 3 分。自评/评审 描 述实际 得分208.3 隐 患 治理在重大事故隐患 治理完成后对治理情 况进行验证和效果评 估。

按规定对隐患排 查和治理情况进行统 计分析并向安全监管 部门和有关部门报送 书面统计分析表。6未对重大事故隐患治理情况进行 验证或评估的，每项扣 2 分。41.无统计分析表的，不得分； 2.未按照《安全生产事故隐患 排查治理暂行规定》、《四川省安全 生产隐患排查治理监督管理办法》有 关规定及时报送的，不得分。- 57 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应根据 生产经营状况及 隐患排查治理情 况，运用定量的 安全生产预测预 警技术，建立体 现企业安全生产 状况及发展趋势 的预警指数系 统。企业达标标准 企业应根据生产 经营状况及隐患排查 治理情况，采用技术 手段、仪器仪表及管 理方法等，建立安全 预警指数系统，每月 进行一次安全生产风 险分析。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.无安全预警指数系统的，不得 分； 2.未对相关数据进行分析、 测算， 实现对安全生产状况及发展趋势进行 预报的，扣 2 分； 3.未将隐患排查治理情况纳入安 全预警系统的，扣 2 分； 4.未对预警系统所反映的问题， 及时采取针对性措施的，扣 2 分； 5.未每月进行风险分析的，扣 2 分。

1.无该项制度的，不得分； 2.制度中未包含：辨识与评估的 职责、方法、范围、流程、控制原则、 回顾、持续改进、频次及时间等内容 要求的，每缺一项，扣 2 分。

1.未进行辨识、评价、分类、 分级的，不得分； 2.未按制度规定严格进行的，不 得分； 3.辨识和评估内容与企业生产设 施或场所不相符的，辨识选用方法、 计算过程错误的，每处扣 2 分。

1.无重大危险源档案资料的，不 得分； 2.档案资料未包含：辨识、分级 记录，危险源基本特征表，涉及的所自评/评审 描 述实际 得分8.4 预 测 预警8小计 企业应依据 有关标准对本单 位的危险设施或 场所进行重大危 险源辨识与安全 评估。

建立危险源的管 理制度，明确辨识与 评估的职责、方法、 范围、流程、控制原 则、回顾、持续改进 等。

按相关规定对本 单位的生产设施或场 所进行危险源辨识、 分类和风险评价、分 级，确定危险源及重 大危险源（包括企业 确定的重大危险源） 。

对确认的重大危 险源及时登记建档。804九、 重 大 危 险 源 监 控9.1 辨 识 与 评 估109.2 登 记 建 档 与 备企业应当对 确认的重大危险 源及时登记建 档，并按规定备6- 58 - 一 级 要 素二级 要素 案基本规范要求 案。企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 有化学品安全技术说明书，区域位置 图、平面布置图、工艺流程图和主要 设备一览表，危险源安全管理规章制 度及安全操作规程，安全监测监控系 统、措施说明、检测、检验结果，危 险源事故应急预案、评审意见、演练 计划，危险源关键装置、重点部位的 责任人、责任机构名称，危险源场所 安全警示标志的设置情况， 其他文件、 资料等，每处扣 2 分。

1.根据《危险化学品重大危险 源辨识》 （GB18218）等相关规定辨识 出的重大危险源未备案的，不得分； 2.备案资料不全的， 每个扣 1 分。

1.未办理许可证的，不得分； 2.每少一个许可证，扣 2 分。自评/评审 描 述实际 得分9.3 监 控 与 管 理企业应建立 健全重大危险源 安全管理制度， 制定重大危险源 安全管理技术措 施。按照相关规定， 将重大危险源向安全 监管部门和相关部门 备案。

计量检测用的放 射源应当按照有关规 定取得放射物品使用 许可证。

对危险源（包括 企业确定的重大危险 源）采取措施进行监 控， 包括技术措施 （设 计、建设、运行、维 护、检查、检验等） 和组织措施（职责明 确、人员培训、防护 器具配置、作业要求 等）。44201. 未对重大危险源实施监控 的，不得分； 2.监控技术措施和组织措施不全 的，每项扣 2 分； 3. 有重大隐患或带病运行， 严 重危及安全生产的，除本小项不得分 外，加扣 60 分。- 59 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 在危险源现场设 置明显的安全警示标 志和危险源点警示牌 （内容包含名称、地 点、责任人员、事故 模式、 控制措施等） 。

相关人员应按规 定对危险源进行检 查，并在检查记录本 上签字。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.无重大危险源安全警示标志或 警示牌的，每处扣 2 分； 2. 重大危险源警示牌内容不全 的，每处扣 2 分； 3.警示标志污损或不明显的，每 处扣 2 分。

1.未按规定对重大危险源进行检 查的，不得分； 2.检查未签字的，每次扣 2 分； 3.检查结果与实际状态不符的， 不得分。

1.无该项制度的，不得分。

2.制度与 《中华人民共和国职业 病防治法》、《工作场所职业卫生监 督管理规定》、《职业病危害项目申 报办法》、《用人单位职业健康监护 监督管理办法》、《建设项目职业卫 生“三同时”监督管理暂行办法》等 有关法规规定不一致的，扣 1 分。

1. 有一处不符合要求的，扣 2 分 2.一年内有新增职业病患者的， 本二级要素不得分。自评/评审 描 述实际 得分66小计 企业应按照 法律法规、标准 规范的要求，为 从业人员提供符 合职业健康要求 的工作环境和条 件，配备与职业 健康保护相适应 的设施、工具。

建立职业健康的 管理制度。604十、 职 业 健 康10.1 职 业 健 康 管理按有关要求，为 员工提供符合职业健 康要求的工作环境和 条件： （ 1 ）生产布局 合理，有害作业与无 害作业分开； （ 2 ）作业场所 与生活场所分开，作4- 60 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 业场所不得住人； （ 3 ）有与职业 危害防治工作相适应 的有效防护设施； （ 4 ）职业危害 强度或浓度符合国家 标准、行业标准。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分所有产尘设备和 尘源点， 应严格密闭， 并设除尘系统。作业 场所粉尘和有害物质 的浓度，应符合《工 业企业设计卫生标 准》（GBZ1）、《工 业场所有害因素职业 接触限值 化学有害 因素》（GBZ2.1）、 《工业场所有害因素 职业接触限值 物理 因素》（GBZ2.2）的 规定。

建立健全职业 卫生档案和员工健康 监护档案。

对接触职 业危害的作业人员， 每 1～2 年应进行一 次职业危害体检，体61.产尘设备和尘源点未封闭的， 每处扣 4 分； 2.产尘设备和尘源点没有设除 尘系统的， 或除尘系统未正常使用的， 扣 4 分； 3.作业场所粉尘及有害物质的浓 度不符合 《工业企业设计卫生标准》 、 《工业场所有害因素职业接触限值 化学有害因素》、《工业场所有害因 素职业接触限值 物理因素》规定的， 每处扣 4 分； 本小项不得分时，追加扣除 12 分。

1.未进行员工健康检查的，不 得分； 2.职业危害体检发现需复查而 未复查的，不得分； 3.疑似职业病未进行诊断与鉴定 的，不得分；3- 61 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 检结果记入“职业健 康监护档案”。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 4. 未进行入厂和退休健康检查 的，不得分； 5.健康检查每少一人次的，扣 2 分； 6.无职业卫生档案和员工职业健 康监护档案的，不得分； 7.每缺少一人职业健康监护档案 的，扣 1 分； 8. 职业健康监护档案内容未包 含：劳动者姓名、性别、年龄、籍贯、 婚姻、文化程度、嗜好等情况，劳动 者职业史、既往病史和职业病危害接 触史，历次职业健康检查结果及处理 情况，职业病诊疗资料，需要存入职 业健康监护档案的其他有关资料（劳 动合同、培训登记等）；职业卫生档 案内容未包含：职业卫生基本情况一 览表、生产工艺流程图、职业性有害 因素分布图、原辅材料名称及用量清 单、技术工艺清单、有毒有害物质清 单、作业岗位清单、劳动者名册、历 年有毒有害因素动态监测结果汇总 表、职业健康检查结果汇总表、职业 病病人名单、疑似职业病病人名单、 职业禁忌症患者名单、职业禁忌患者 调离人员情况清单、职业病防护设施 清单、 运转及维护记录等， 每缺一项， 扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分- 62 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 对职业病患者 按规定给予及时的治 疗、疗养。对患有职 业禁忌症的，应及时 调整到合适岗位。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.未及时给予治疗、疗养的，不 得分； 2.治疗、疗养每少一人的，扣 1 分； 3.没有及时调整职业禁忌症患者 的，每人扣 1 分。

1.未定期进行作业场所职业危害 因素识别的，不得分； 2.存在职业危害因素场所未定 期检测的，不得分； 3.检测的周期、地点、有毒有害 因素等不符合要求的，每项扣 1 分； 4.职业危害因素检测结果未公 开公布的，不得分； 5.检测结果未存档的，一次扣 1 分。

1.无报警装置、缺少报警装置 或不能正常工作的，扣 1 分； 2. 无应急预案的，扣 1 分； 3.无急救用品、冲洗设备、应 急撤离通道和必要的泄险区的，扣 1 分。

1.未考虑机械化和自动化，加强 密闭，避免直接操作的，扣 2 分； 2.未结合生产工艺采取通风措施 的，扣 1 分； 3.产生粉尘、毒物等有害物质的 工作场所，没有冲洗地面、墙壁的设自评/评审 描 述实际 得分3企业应定期 对作业场所职业 危害进行检测， 在检测点设置标 识牌予以告知， 并将检测结果存 入职业健康档 案。定期识别作业场 所职业危害因素，并 进行检测，将检测结 果公布、存入档案。

2对可能发生 急性职业危害的 有毒、有害工作 场所，应设置报 警装置，制定应 急预案，配置现 场急救用品、设 备，设置应急撤 离通道和必要的 泄险区。对可能发生急性 职业危害的有毒、有 害工作场所，应当设 置报警装置，制定应 急预案，配置现场急 救用品和必要的泄险 区。

产生粉尘、毒物 的生产过程和设备， 应尽量考虑机械化和 自动化，加强密闭， 避免直接操作。应结 合生产工艺采取通风46- 63 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 措施。产生粉尘、毒 物等有害物质的工作 场所， 应有冲洗地面、 墙壁的设施。

多尘、散发有毒 气体的厂房或甲、乙 类生产厂房内的空气 不应循环使用。

对封闭性的放射 源， 应根据剂量强度、 照射时间以及照射源 距离，采取有效的防 护措施；具有辐射作 业场所的生产过程应 根据危害性质配置必 要的监测仪表。维护 和检修放射线、放射 性同位素仪器和设备 的人员应配备个人专 用防护器具。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 施的，扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分4多尘、 多种有毒气体厂房或甲、 乙类生产厂房空气存在循环使用现象 的，每处扣 2 分。

1.射线装置的生产调试和使用场 所，无防止误操作、防止工作人员和 公众受到意外照射的安全措施的，扣 2 分； 2.生产、销售、使用、贮存放射 性同位素和射线装置的场所，未按照 国家有关规定设置明显的放射性标 志，其入口处未按照国家有关安全和 防护标准的要求设置安全和防护设施 以及必要的防护安全联锁、 报警装置、 监测仪表或者工作信号的，每处扣 1 分； 3.维护和检修放射线、放射性同 位素仪器和设备的人员未配备个人专 用防护器具的，扣 1 分。

1.无确保放射源不致丢失的措施 的，扣 2 分； 2.可能受到射线危害的有关人员 未配带检测仪表的，扣 1 分； 3.未检测和统计、建档的，扣 1 分。4利用放射性同 位素进行检测、计量 时， 应遵守下列规定： （1） 有确保放射源不 致丢失的措施； （2） 可能受到射线危3- 64 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 害的有关人员应配带 检测仪表，及时检测 和统计、建档，以控 制其接受剂量不超 标。

各种防护器具应 定点存放在安全、便 于取用的地方，并有 专人负责保管，定期 校验和维护。

对现场急救物 品、设备和防护用品 等进行经常性的检维 修， 定期校验其性能， 确保发生事故时可靠 有效。

与从业人员订立 劳动合同（含聘用合 同）时，应将保障从 业人员劳动安全和工 作过程中可能产生的 职业危害及其后果、 职业危害防护措施、 待遇等如实以书面形 式告知从业人员，并 在劳动合同中写明。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分10.2 职 业 危 害 告 知 和 警 示各种防护器 具应定点存放在 安全、便于取用 的地方，并有专 人负责保管，定 期校验和维护。

企业应对现 场急救用品、设 备和防护用品进 行经常性的检维 修，定期检测其 性能，确保其处 于正常状态。

企业与从业 人员订立劳动合 同时，应将工作 过程中可能产生 的职业危害及其 后果和防护措施 如实告知从业人 员，并在劳动合 同中写明。21.未定点存放，或存放地点不安 全、不便于取用的，扣 1 分； 2.无专人负责，并定期检验和维 护的，扣 1 分。421.急救药品失效未更换的，扣 2 分； 2.设备和防护用品无检维修记录 的，扣 2 分； 3.现场急救物品、设备和防护用 品未进行定期校验，或结果不合适规 定，并未及时更换的，不得分。

1. 未书面告知的，不得分； 2.告知内容不全的，每缺一项内 容，扣 1 分； 3.未在劳动合同中写明的（含未 签合同的），不得分； 4.劳动合同中写明内容不全的， 每缺一项内容，扣 1 分。- 65 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应采用 有效的方式对从 业人员及相关方 进行宣传，使其 了解生产过程中 的职业危害、预 防和应急处理措 施，降低或消除 危害后果。

对存在严重 职业危害的作业 岗位，应按照 GBZ158 要 求 设 置警示标识和警 示说明。警示说 明应载明职业危 害的种类、 后果、 预防和应急救治 措施。

企业应按规 定，及时、如实 向当地主管部门 申报生产过程存企业达标标准 对员工及相关方 宣传和培训生产过程 中的职业危害、预防 和应急处理措施。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.无培训、宣传的，不得分； 2. 培训、 宣传内容不符合企业实 际情况或内容缺少授课人信息、记录 内容、影像资料、培训人员名称等， 每次扣 1 分； 3.员工及相关方不清楚的，每人 次扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分2对存在严重职业 危害的作业岗位，按 照《工业场所职业病 危害警示标识》 （GBZ158）要求，在 醒目位置设置警示标 志和警示说明。21. 存在严重职业危害的作业 岗位未设置标志的，不得分； 2.缺少标志的，每处扣 1 分； 3.警示说明内容（含职业危害的 种类、后果、预防以及应急救治措施 等）不全的，每处扣 1 分； 4.警示标识或警示说明不醒目、 不清楚或污损，每处扣 1 分。10.3 职 业 危 害 申报按规定，及时、 如实地向当地主管部 门申报生产过程存在 的职业危害因素。31.无申报材料的，不得分； 2.申报内容未根据《职业病分类 和目录》等规定进行的，每缺少一类 扣 1 分。- 66 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 在的职业危害因 素，并依法接受 其监督。企业达标标准 下列事项发生重 大变化时，应向原申 报主管部门申请变 更： （1）新、改、扩建项 目； （2） 因技术、 工艺或 材料等发生变化导致 原申报的职业危害因 素及其相关内容发生 重大变化； （3） 企业名称、 法定 代表人或主要负责人 发生变化。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1.未申报的，不得分； 2.每缺少一类变更申请的，扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分2小计 企业应按规 定建立安全生产 应急管理机构或 指定专人负责安 全生产应急管理 工作。

建立事故应急救 援制度。60 1．无该项制度的，不得分； 2．制度未明确事故应急救援体 系或应急管理组织机构，应急队伍的 建立与训练， 应急预案的编制、 评审、 、培训、演练与修订，事故应急 处置与救援，应急装备与保障措施等 内容的，扣 2 分。

1．没有建立机构或指定专人负 责的，不得分； 2．专人未经应急救援知识技能 培训的，扣 1 分。十 一、 应 急 救 援11.1 应 急 机 构 和 队 伍2按相关规定建立 安全生产应急管理机 构或指定专人负责安 全生产应急管理工 作。2- 67 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 企业应建立 与本单位安全生 产特点相适应的 专兼职应急救援 队伍，或指定专 兼职应急救援人 员， 并组织训练； 无需建立应急救 援队伍的，可与 附近具备专业资 质的应急救援队 伍签订服务协 议。

企业应按规 定制定生产安全 事故应急预案， 并针对重点作业 岗位制定应急处 置方案或措施， 形成安全生产应 急预案体系。企业达标标准 建立与本单位生 产安全特点相适应的 专兼职应急救援队伍 或指定专兼职应急救 援人员。

定期组织专兼职 应急救援队伍和人员 进行训练。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未建立队伍或指定专兼职人 员的，不得分； 2．队伍或人员未经应急救援知 识技能培训并考试合格的，不得分。

1．无训练计划和记录的，不得 分； 2．未定期训练的，不得分； 3．未按计划训练的，每次扣 1 分； 4．训练科目未包括体能、技能、 专业知识等内容的，每项扣 1 分； 5．救援人员不清楚职能或不熟 悉救援装备使用的，每人次扣 1 分。

1．无完整预案的，不得分； 2．应急预案的格式和内容不符 合《生产经营单位生产安全事故应急 预案编制导则》（GB/T 29639）的， 不得分； 3．无重点作业岗位应急处置方 案或措施，方案或措施错误的，不得 分； 4．未在重点作业岗位公布应急 处置方案或措施的，每处扣 2 分； 5．企业负责人、安全管理人员、 岗位操作人员不熟悉应急预案和应急 处置方案或措施的，每人次扣 2 分； 本小项不得分时， 追加扣除 4 分。自评/评审 描 述实际 得分2211.2 应 急 预案按应急预案编制 导则，结合企业实际 制定生产安全事故应 急预案，包括综合预 案、专项应急预案和 处置方案。

2- 68 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 建立火灾、爆炸 和毒物逸散等重大事 故的专项应急预案。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未制定专项应急预案或专项 应急预案制定不全的，不得分； 2．专项预案不符合企业实际的， 每一个扣 1 分。

1．未进行备案的，不得分； 2．未通报有关应急协作单位的， 每个扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分2应急预案应 根据有关规定报 当地主管部门备 案，并通报有关 应急协作单位。

应急预案应 定期评审，并根 据评审结果或实 际情况的变化进 行修订和完善。根据有关规定将 应急预案报当地主管 部门备案，并通报有 关应急协作单位。211.3 应 急 设 施 装 备 物资11.4 应 急 演练生产安全事故应 急预案的评审、 、 培训、演练和修订应 符合《生产安全事故 应急预案管理办法》 （国家安全监管总局 令第 17 号）。

企业应按规 按应急预案的要 定 建 立 应 急 设 求，建立应急设施， 施，配备应急装 配备应急装备，储备 备，储备应急物 应急物资。

资，并进行经常 对应急设施、装 性的检查、 维护、 备和物资进行经常性 保养，确保其完 的检查、 维护、 保养， 好、可靠。

确保其完好可靠。

企业应组织 制定应急预案演 生产安全事故应 练计划，每年至少组 急演练，并对演 织一次综合应急预案 练 效 果 进 行 评 演练或者专项应急预 估。根据评估结 案演练，每半年至少21．未定期评审或无有关记录的， 不得分； 2．未及时修订的，不得分； 3．未根据评审结果或实际情况 的变化修订的，每缺一项，扣 1 分； 4．修订后未正式或培训的， 扣 1 分。

每缺少一类的，扣 1 分。2 1．无检查、维护、保养记录的， 不得分； 2．每缺少一项记录的，扣 1 分； 3．不完好、 可靠的， 每处扣 1 分。

1．无演练计划的，不得分； 2．未按计划进行演练的， 不得 分； 3．无应急演练方案和记录的， 不 得分；24- 69 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 果，修订、完善 应急预案，改进 应急管理工作。企业达标标准 组织一次现场处置方 案演练。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 4．演练方案简单或缺乏执行性 的，扣 2 分； 5．高层管理人员未参加演练的， 每次扣 2 分； 本小项不得分时， 追加扣除 8 分。

1．无评估报告的，不得分； 2．评估报告未认真总结问题或 未提出改进措施的，扣 1 分； 3．未根据评估的意见修订预案 或应急处置措施的，扣 1 分。

1．未及时启动的，不得分； 2．未达到预案要求的，每项扣 1 分。

1．无应急救援报告的，不得分； 2．未全面总结分析应急救援工 作的，每缺一项，扣 1 分。

1．无该项制度的，不得分； 2．制度与 《生产安全事故报告和 调查处理条例》等规定不符的，扣 1 分； 3．制度中每缺少一项内容的， 扣 1 分。

1．有一次未到现场组织抢救的， 不得分； 2．有一次未采取有效措施， 导致 事故扩大的，不得分。自评/评审 描 述实际 得分对应急演练的效 果进行评估。

211.5 事 故 救援企业发生事 故后，应立即启 动相关应急预 案，积极开展事 故救援。发生事故后，应 立即启动相关应急预 案，积极开展事故救 援。

应急结束后，应 编制应急救援报告。22 30小计 十 二、 事 故 报 12.1 告、 事 故 调 报告 查 和 处 理企业发生事 故后，应按规定 及时向上级单 位、政府有关部 门报告，并妥善 保护事故现场及 有关证据。必要 时向相关单位和 人员通报。建立事故的管理 制度，明确报告、调 查、统计与分析、回 顾、书面报告样式和 表格等内容。

发生事故后，主 要负责人或其人 应立即到现场组织抢 救，采取有效措施， 防止事故扩大。24- 70 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 按规定及时向上 级单位和有关政府部 门报告，并保护事故 现场及有关证据。

对事故进行登记 建档管理。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未及时报告的，不得分； 2．未有效保护现场及有关证据 的，不得分； 3．报告的事故信息内容和形式 与规定不相符的，扣 1 分。

1．无登记记录的，不得分； 2．登记建档未包含事故发生时 间、地点、原因、处理、调查结果、 安全措施等内容，每次扣 1 分。

1．事故发生后，无调查报告的， 不得分； 2．未按“四不放过”原则处 理的，不得分； 3．调查报告内容不符合 《生产安 全事故报告和调查处理条例》 要求的， 每处扣 2 分； 4．事故调查报告、处理结果、整 改措施等文件资料未整理归档的，每 次扣 2 分。

1．事故发生后，未统计分析的， 不得分； 2．统计分析不符合规定的，扣 1 分； 3．未向领导层汇报结果的，扣 1 分。

1．未进行回顾的，不得分； 2．有关人员对原因和防范措施 不清楚的，每人次扣 1 分。自评/评审 描 述实际 得分3212.2 事 故 调 查 和 处 理企业发生事 故后，应按规定 成立事故调查 组，明确其职责 与权限，进行事 故调查或配合上 级部门的事故调 查 。

事故调查应 查明事故发生的 时间、经过、原 因、人员伤亡情 况及直接经济损 失 等 。

事故调查组 应根据有关证 据、资料，分析 事故的直接、间 接原因和事故责 任，提出整改措按照相关法律法 规、 管理制度的要求， 组织事故调查组或配 合有关政府行政部门 对事故、事件进行调 查。3按照《企业职工 伤亡事故分类标准》 （GB6441）和《企业 职工伤亡事故调查分 析规则》（GB6442） 定期对事故、事件进 行统计、分析。

对本单位的事故 及其他单位的有关事 故进行回顾、学习。33- 71 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求 施和处理建议， 编制事故调查报 告。企业达标标准标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出）自评/评审 描 述实际 得分小计 企业应每年 至少一次对本单 位安全生产标准 化的实施情况进 行评定，验证各 项安全生产制度 措施的适宜性、 充分性和有效 性，检查安全生 产工作目标、指 标的完成情况。

企业主要负 责人应对绩效评 定工作全面负 责。评定工作应 形成正式文件， 并将结果向所有 部门、所属单位 和从业人员通 报，作为年度考 评的重要依据。

企业发生死 亡事故后应重新 进行评定。

建立安全生产标 准化绩效评定的管理 制度，明确对安全生 产目标完成情况、现 场安全状况与标准化 规范的符合情况、安 全管理实施计划的落 实情况的测量评估的 方法、组织、周期、 过程、报告与分析等 要求，测量评估应得 出可量化的绩效指 标。

通过评估与分 析，发现安全管理过 程中的责任履行、系 统运行、检查监控、 隐患整改、考评考核 等方面存在的问题， 由安全生产委员会或 安全生产领导机构讨 论提出纠正、预防的 管理方案，并纳入下 一周期的安全工作实 施计划中。20 1．无该项制度的，不得分； 2．制度中每缺少一项要求的， 扣 1 分； 3．制度与实际不符的，扣 1 分。2十 三、 绩 效 评 13.1 定 绩 效 和 评定 持 续 改 进1．未进行讨论且未形成会议纪 要的，不得分； 2．纠正、预防的管理方案，未纳 入下一周期实施计划的，扣 1 分。

2- 72 - 一 级 要 素二级 要素基本规范要求企业达标标准 将安全生产标准 化工作评定报告向所 有部门、所属单位和 从业人员通报。

每年至少一次对 安全生产标准化实施 情况进行评定，并形 成正式的评定报告。

发生死亡事故或生产 工艺发生重大变化应 重新进行评定。标准 分值评分方式（必须整改项用“”标出） 1．未通报的，不得分； 2．抽查发现有关部门和人员对 相关内容不清楚的，每人次扣 1 分。

1．评定周期少于每年一次的， 不 得分； 2．无评定报告的，不得分； 3．主要负责人未组织和参与的， 不得分； 4．评定报告未形成正式文件的， 扣 2 分； 5．评定中缺少元素内容或其支 撑性材料不全的，每个扣 2 分； 6．未对前次评定中提出的纠正 措施的落实效果进行评价的， 扣 2 分。