监事会办公室工作计划大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇监事会办公室工作计划范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

篇（1）

二是抓好团员思想建设。加强广大团员青年及青少年的政治理论和科学文化知识学习，使广大团员青年和青少年树立正确的人生观、世界观和价值观。培养解放思想，放眼未来，永远站在时代的最前列，有理想，有道德，有文化，有知识，具有先进性的时代青年。

三是开展志愿者服务制度建设。充分发挥团委职能，以镇直机关青年志愿者为主要力量，积极整合各村青年志愿者，完善志愿者服务队建设，发挥生力军作用，服务家乡百姓，制定志愿者服务队制度，加强团委在服务队中的领导力量，为切实需要的困难青少年贡献一份力量。

四是开展主题实践活动。利用3月志愿者服务月这一时机，组织青年志愿者开展学雷锋活动，为镇上群众提供法律、科技、计生知识咨询等服务。

以“六一”、“七一”节日为契机，组织中小学生开展演讲、歌咏等形式多样的活动，充分展示青少年才艺和风采。

以建设学习型团组织为依托，开展团员青年读书活动，促进团员青年共同成长、共同提高、共享读书成果，推动群体前进。

五是鼓励青年大胆创业，为我镇经济发展做贡献。红土崖镇团委今年将继续抓好创业培训和种养殖培训，提高青年的创业知识，增强创业技能，帮助一批有志青年创业，指导已经创业的青年把企业做大做强。并打算树立2个青年创业成功的典型，通过宣传报道，使更多的青年投入到创业之中来，为我镇的经济发展做贡献。

共青团工作意见：

篇（2）

中国光大银行股份有限公司，简称为中国光大银行、光大银行(以下称本行)。本行成立于1992年，1997年1月完成股份制改造，20xx年8月18日成功完成IPO并在上海证券交易所挂牌上市，股票代码601818。截止20xx年9月，公司资产规模达到16,700亿元;截止20xx年底，已在26个省、自治区、直辖市的72个经济中心城市设立分支机构689家，形成了全国性银行的经营网络。光大银行多年来不断改革创新、锐意进取，在为社会和客户提供优质金融服务的同时，取得了良好的经营业绩，已成为一家颇具社会影响力的全国性股份制商业银行和上市公司。

根据《企业内部控制基本规范》的规定，本行通过多年的内部控制不断实践，已建立了较为健全的内部控制监督体系。本行董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，对内部控制评价报告的真实性负责;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;高级管理层负责内部控制的实施，组织领导本行内部控制的日常运行。董事会和监事会通过下设专门委员会对本行内部控制体系的建设、执行和完善情况进行监督指导。

为加强内部控制体系建设，本行建立和完善了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层为主体的公司治理架构，形成了分工合理、职责明确、制衡有效、报告关系清晰、运行高效的良好公司治理，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。董事会下设战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会;监事会下设提名委员会和监督委员会;总行设有资产负债管理委员会等19个委员会，计财部、资金部、投行部等26个部室，以及北京、上海、广州、深圳等34家分行，本行控股设立了2家子公司，分别是光大金融租赁股份有限公司和韶山光大村镇银行股份有限公司。

本行面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、信息科技风险、战略风险、声誉风险、银行账户利率风险、集中度风险等。为管理上述风险，本行建立了董事会领导下的职责清晰、分工明确的全面风险管理组织架构，以巴塞尔新资本协议核心原则为导向，借鉴国外先进银行的实践经验，建立并持续完善涵盖风险识别、评估、计量、监督、报告和控制的全面风险管理体系。

本行各项业务活动严格执行授权控制原则，实行统一法人管理和法人授权，明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责，实行不相容职务分离制度，并按条线和业务类别建立了包括人力资源程序、会计管理、预算控制、财产保护、运营分析、事后监督等全面的控制措施体系。

本行建立了行之有效的信息系统，通过优化OA系统，改造内部局域网系统，建立规范高效的公文流转机制，做到文件分发急缓有序、传递快捷;加强全行档案规范化管理，加强各类涉密文件、资料的保密管理，加强对全行重大经营管理活动的统一宣传管理;完善各类会议议事规则和程序;强化各类定期报告制度、重大和紧急情况报告与通报制度，通过多种报告形式，保持内部信息交流与沟通的及时性和有效性，并提高信息传导和沟通效率，保障决策的科学高效。

各业务条线和职能部门负责内部控制的具体管理和执行，法律合规部负责本行内部控制的监测管理和合规达标的建设推进，内部审计部门负责内部控制的监督评价。

本行通过制度明确了各层级、各部门在内部控制监督方面的职责，对于在内部控制建设实施中发现的重大问题及时上报高级管理层和董事会。总行内控合规预警委员会负责建立并维护全行内控及合规风险管理体系，推进本行内部控制的达标实施;法律合规部作为本行内部控制监测管理部门，负责牵头内部控制体系的建设和完善，组织督促业务部门和分支机构建立和健全内部控制，及时传导有关监管部门对内部控制的新要求，推进本行内部控制的有效实施，对业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进行日常监测，定期向本行内控合规预警委员会汇报全行内部控制建设和执行情况;内部审计部门是内部控制的监督评价部门，负责对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷按照内部审计工作程序进行报告，对内部控制的健全性和有效性进行定期评价，牵头负责全行年度内控控制评价工作;总行各职能部门、各分行、各子公司作为内控体系的第一道防线，负责本单位内部控制的自我建立、健全、监督和检查，负责落实内控活动的具体实施，并配合内控体系建设牵头部门、评价部门及外部咨询机构、审计机构做好内控建设及评价工作。

本行根据国家政策、法律法规、经营环境及全行业务发展的需要对内部控制制度适时进行调整和修改。20xx年度，本行以建立层次分明，结构清晰，系统协调，简单管用的制度体系为目标，按照严密、实际、易记、管用为基本原则，持续开展了内控制度梳理工作。经过一年的工作，26个条线部门均对内控制度进行了全面梳理，累计梳理内控制度1229项，涉及修订及整合的制度共156项、废止的制度共152项，各条线部门按照制度梳理方案要求积极将部门制度汇编成册。本行在开办新业务、设立新机构、运用新技术时，经营管理部门首先要制定内部控制细则，并经过必要的测试认证、风险评估和会签，报经主管行领导批准后才能实施。

2、内控规范实施工作组织架构

本行行长为内部控制规范实施工作的总负责人。为有效推动内控规范实施工作，本行成立了以主管副行长为组长，各部门负责人为成员的领导小组，办公室设在法律合规部和审计部。

总行法律合规部是内部控制体系建设的牵头部门，总行审计部是内部控制自我评价工作的牵头部门，总行各部门均指定了部门负责人和工作人员作为项目实施联系人，董事会办公室按监管要求披露、报备内控实施工作情况。内控规范实施工作的指定联系人为法律合规部刘亚平(电话：63639259)、卢枢美(电话：63639249)，审计部严仲民(电话：63636661)、刘腾慧(电话：63636639)，董事会办公室胡蓉(电话：63636717)。

内控规范实施的日常工作由法律合规部和审计部联合牵头，并聘请外部咨询公司协助实施，总行各部门及各分行积极参与项目实施。为更好地推进项目实施，牵头部门与外部咨询公司定期举行工作例会，对项目进度、相关问题、下一步工作计划等进行讨论协商;同时，牵头部门根据项目进展情况不定期向管理层进行专题汇报。

法律合规部和审计部为内控规范实施的牵头部门，相关情况如下：

法律合规部

总行法律合规部是本行内部控制建设工作的牵头组织部门，下设合规管理处、非诉讼法律事务处和诉讼与仲裁事务处，共有员工14人。法律合规部的内部控制职责主要包括：

及时了解和掌握监管部门对银行内部控制体系建设的要求，牵头协调和组织全行内部控制体系的建设和完善;

组织、督促总行各业务条线、职能部门及分支机构建立和健全内部控制;

统一管理各类授权、授信涉及的法律事务，制定和审查法律文本，对新业务的推出进行法律论证，确保各项业务的合法和有效。

对各业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进行监测和管理。

内部控制规范实施过程中，总行法律合规部牵头组织内控体系建设工作，包括确定内部控制实施的范围和内容;梳理风险，编制风险清单;梳理形成风险控制矩阵;编制内部控制手册等相关工作。

全行就内部控制体系建设工作的汇报主要遵循如下路径：各条线具体负责本条线内的内部控制建设工作，并将建设结果报送法律合规部审核;法律合规部组织、推进总行各业务条线、职能部门及分支机构建立和健全内部控制，并就全行内部控制建设和执行情况定期向本行内控合规预警委员会汇报。

审计部

总行审计部是全行年度内部控制自我评价工作的牵头组织部门，下设公司业务审计处、零售业务审计处、财会及资金业务审计处、IT审计处、审计质量控制处，共有员工22名。除总行审计部外，全行还设有北部、东部、中西部和南部4个审计中心，主要负责辖区内分行的审计工作。审计部的内部控制职责主要包括：

内部审计部门应当有权获得本行的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面监督和评价。

开展内部控制检查，结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。

对内部控制的健全性和有效性进行定期评价。

总行审计部牵头组织成立总行内部控制评价工作小组，其在内部控制规范实施过程中是内部控制自我评价工作的牵头部门，具体职责包括：编制自我评价工作计划;组织实施自我评价工作;根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。

全行就内部控制自我评价工作的汇报主要遵循如下路径：总行审计部按年度形成年度内部控制自我评价报告，经行领导审议通过，报送董事会审计委员会，再提交董事会进行审议批准。

3、内部控制实施工作有关聘请咨询机构的考虑和计划

本行为满足《企业内部控制规范》的合规要求，有效识别存在的内部控制薄弱环节，重新梳理控制领域/业务流程，并建立起科学、合理的内部控制评价体系，已于20xx年9月聘请安永(中国)企业咨询有限公司开展实施内部控制规范咨询项目，协助本行推进内部控制管理水平的持续提升。

基于国内外内部控制体系建设和评价的行业实践以及本行内部控制规范咨询项目实际情况，从项目实施角度出发将项目实施整体框架划分为四个阶段：第一阶段为前期准备与方案设计;第二阶段为总行实施;第三阶段为分行自我评价;第四阶段为整改与报告。

第一阶段，建立项目管理架构并启动项目，制定项目总体实施计划，梳理本行管理和业务流程，设计内部控制管理体系架构、内部控制自我评价方法，并建设内部控制自我评价工具模板，通过培训与宣导，协助银行各实施部门和机构理解内部控制自我评价实施的方法、内容和管理要求。

第二阶段，根据第一阶段流程梳理成果及所设计开发的内部控制自我评价方法和实施方案，在总行具体实施。具体工作包括：确定企业层面和流程层面的内控评价实施范围;开展企业层面的内控评价工作;同时开展流程层面的内控评价工作;编制风险控制矩阵;针对企业层面和流程层面识别内控缺陷，在此阶段主要针对内控的设计缺陷;针对所识别的内控缺陷，制定整改方案。

第三阶段，在分行范围内组织开展评价测试工作，评估缺陷并拟定整改方案，具体工作包括：编制自我评价工作计划;设计控制测试的方法和程序;分支机构实施自我评价工作。

第四阶段，在各机构自行整改的同时，编制内部控制自我评价报告，具体工作包括：各机构开展缺陷整改工作，编制内部控制自我评价报告，并在汇总整理项目各阶段工作成果的基础上，编制完成内部控制管理手册和评价手册。

在安永公司的协助下，本项目将形成以下工作成果：内控控制手册、内部控制评价手册和内部控制自我评价报告。截至本报告日，咨询公司已协助本行完成内部控制手册(征求意见稿)和内部控制评价手册(初稿)的编制。

4、内控实施工作进展

自20xx年度内控规范实施项目启动以来，本行已陆续开展如下工作，并形成相应的工作成果：

(1)内部控制体系建设方面：

一是开展内部控制规范实施培训。为加强全行上下对五部委下发的《企业内部控制规范》及相关配套指引的学习，以利于项目的有效推进，特召开全行视频会议，对项目背景、监管要求进行了系统培训，并就实施工作职责分工、进度安排等方面进行了介绍。

二是确定内部控制规范实施的范围和内容。根据监管要求，参照本行实际情况，确定内部控制实施的范围为16个企业层面的控制领域及113个流程层面的流程，并形成了企业层面控制领域清单和流程层面控制流程清单。

三是梳理形成风险控制矩阵。在确定了内部控制实施的范围和内容之后，针对每一企业层面控制领域和流程层面的流程，分别梳理形成风险控制矩阵并对应至条线部门，并形成了企业层面16个风险控制矩阵和流程层面113个风险控制矩阵。

四是初步识别总行层面设计缺陷。在前期梳理完成企业层面和流程层面风险矩阵的情况下，通过将现有的政策、制度等与风险控制矩阵进行比对，初步识别内控设计缺陷，并形成了内部控制设计发现问题清单。

五是编制内部控制手册。通过整理内控梳理工作成果，编制形成了内部控制手册(征求意见稿)。

(2)内部控制自我评价方面：

一是确定内部控制评价测试程序。针对企业层面每一领域和流程层面每一流程，分别设计内部控制评价测试步骤，同时设计针对分行内控评价的测试底稿，形成了企业层面16个领域的测试步骤及底稿模板、流程层面113个流程的测试步骤及底稿模板、分行测试步骤及底稿模板。

二是建设内部控制评价标准和工具。结合本行内控管理现状和审计部部门资源情况，初步设计建设符合全行情况的内部控制自我评价工具和流程，初步形成内部控制评价手册初稿。

在上述工作之外，本行的内控规范实施工作尚有如下主要工作未开展：

已发现缺陷的整改与再测试工作;

全行全面内部控制自我评价的实施工作;

依据内控规范和配套指引要求，提交内部控制自我评价报告。

二、内部控制建设工作计划

XXXX年度本行将继续巩固已有内部控制建设工作成果，持续深化内部控制建设进程。

由于内部控制建设的前期工作(包括确定内控实施的范围和内容，梳理企业层面、流程层面的风险控制矩阵，识别总行层面内控设计缺陷)均已于20xx年度实施完成，因此本部分内容将主要列示XXXX年度的内部控制建设工作任务计划，主要是内控建设工作中发现的设计缺陷(通过对现有的政策、制度等与风险清单进行比对后发现的内控缺陷)的沟通确认及整改落实工作：

1、总行相关部门确认内控缺陷。主要工作是组织各部门对内控建设过程中发现的设计缺陷进行确认，对于涉及多个部门的缺陷，由各部门协调确认缺陷的负责部门。计划完成时间：XXXX年3月。责任部门：总行存在缺陷的相关部门。

2、与总行相关部门沟通制定内控缺陷整改方案。相关部门在完成设计缺陷的确认工作后，在咨询公司的协助下，制定缺陷整改方案，提交内控预警委员会审议。计划完成时间：XXXX年4月。责任部门：总行存在缺陷的相关部门、法律合规部。

3、总行相关部门根据整改方案着手开展整改工作。相关部门根据缺陷确认结果和整改方案，着手开展缺陷整改工作，并根据整改情况向法规部报送整改进度。计划完成时间：XXXX年4月-9月。责任部门：存在缺陷的相关部门。

4、根据整改结果更新风险控制矩阵。计划完成时间：XXXX年12月。责任部门：法律合规部、审计部。

5、按要求报送、披露内控实施工作情况。根据监管部门要求，将本行内控实施工作情况及时向监管部门报送，并按要求完成披露工作。计划完成时间：按监管要求实施。责任部门：董事会办公室、法律合规部、审计部。

三、内部控制自我评价工作计划

XXXX年度的内部控制评价工作任务计划如下：

1、编制自我评价工作计划，评价工作的具体时间表和人员分工。计划完成时间：XXXX年5月。责任部门：审计部。

2、确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准，缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。计划完成时间：XXXX年5月。责任部门：审计部、法律合规部。

3、组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。计划完成时间：XXXX年9月。责任部门：审计部。

4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。计划完成时间：XXXX年9月-12月。责任部门：审计部。

5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。计划完成时间：XXXX年3月。责任部门：审计部。

6、按照要求披露内部控制自我评价报告。计划完成时间：XXXX年4月。责任部门：董事会办公室、审计部。

篇（3）

缺口有500亿斤，但是去年的进口量接近2500亿斤，为什么呢？陈锡文认为有两个原因。一是国内供给结构不能满足市场的需求，其中最突出的品种就是大豆。中国是大豆的故乡，但是中国已经成为全球大豆进口量第一的国家。国内去年只生产了240亿斤的大豆，但是进口量超过了1600亿斤，大豆严重供不应求。

小麦、玉米和稻谷等品种国内基本能自给，但是也进口了1000亿斤左右。原因在于国内生产成本高，价格也高，在国际市场上没有竞争力。

这几年，我们在粮食生产上出现了“三量齐增”的复杂局面，即国内的产量、进口量、库存量均增加。这就是品种结构的矛盾和缺乏国际竞争力所导致的。陈锡文指出，所谓农业供给不足，不是短期内根据市场需求，在品种和数量上做一些生产方面的调整，根本问题在于提高农业的综合竞争力和农产品的国际竞争力。解决好这两个问题，重点在于调结构。因此供给侧结构性改革的核心是加快体制创新。

四大原因导致我国农产品国际竞争力下降

当前国内粮食和其他一些主要农产品国际竞争力下降，有复杂的原因。

第一，价格管控不到位。随着经济发展，土地、资金、劳动力成本都在上涨，农产品价格水涨船高。尤其在粮食产业上，过去几年，小麦价格上涨了66.6%，水稻价格上涨了119%，国内粮价比国际市场价格高出40-50%。

第二，全球经济危机爆发以后，经济复苏缓慢，消费品、工业品的价格越降越低，引起国际粮价下跌。

第三，能源价格下降使得粮食贸易中的海运价格明显下降。

第四，人民币持续贬值。国际市场的粮食价格都是按美元结算，人民币持续贬值不利于国内农产品出口。

总体来看，当前国内农产品和粮食价格明显高于国际市场价格是由多种多样的因素造成的。在这种情况下，加快推进农业供给侧结构改革势在必行。

陈锡文对当前一些坊间的认识提出了自己的看法。“去年有人提出中国生产粮食经济上不划算，财政上要补贴，农民种粮入不敷出。国际市场上粮食价格低，不如从国际进口。从经济上分析似乎有道理，实际上并非如此。”陈锡文算了一笔账，到目前为止，全球每年生产的小麦、大米和玉米这三大谷物最高产量是7000亿斤左右，而国内的粮食总需求大概接近13000亿斤。从国外进口，不现实、不可靠、不安全，不能满足国内需求。

中国人的饭碗要牢牢端在自己手里。依靠国外的话，中国的农业不会安全，中国农民的就业和生计不会稳定。中国作为一个人口大国，要确保粮食安全，就要按照中央的要求，努力实现谷物基本自给。

多方发力推进供给侧结构性改革

陈锡文认为，改革是多方面的，但核心在于科技创新。下一步我们要从以下几个方面推进改革，供给侧结构性改革才能真正见效、真正落地。

第一，要使市场在价格形成机制中发挥决定性作用。中央已经明确提出，对东北玉米实行市场定价、价补分离的改革机制。今年东北三省和内蒙古的玉米播种面积减少了2300万亩，比去年减少了4.5%。现在新玉米已经上市，辽宁的玉米收购价大概在0.75元，黑龙江最低价大概是0.6元，农民遭受很大损失。但还有价补分离，价格定下去了，政府会给农民补贴。当然，农民实际交售的价格加上政府补贴，也不可能超过过去的收购价格。但从长远来看，如果东北玉米临储制度改革成功，对其他粮食品种将会有很好的引导作用。很多地方鼓励农民调整结构，大力发展经济作物，成效明显。要通过有效的改革和有序的市场价格来引导农民生产。

第二，要加大风险管控。国内去年的风险率超过了56%，问题很严重。以大豆为例，大豆产量低，其根本原因在于对大豆的科技投入太少。所以必须要加快推进科技进步，才能提升农产品竞争力。

第三，加快推进农业经营体系创新。过去认为，发展现代农业最重要的前提就是土地的规模化经营。现在在粮食价格下降的背景下，规模经营的效果受到了很大损害。因为很多农民发现，用这么高的价格租来的地种出来的农产品，没有多少利润。但是规模经营毕竟是未来农业发展的方向。

篇（4）

股权结构是影响公司治理模式的重要因素，它从根本上影响到公司控制权的配置、公司治理机制的运作等各个方面。民生银行作为全国首家以非国有企业入股为主、股权相对分散的股份制商业银行，其创立本身就印证着上世纪末那一个风起云涌的时代，其公司治理的发展轨迹对于中国很多商业机构来说具有借鉴意义。

历史的烙印

民生银行于1996年在北京成立，成立伊始，公司创立者对公司治理的基础便十分关注――在股东结构设计上，民生银行股权多元化，其股权集散度相对合理，既分散又相对集中（相对集中于前十大股东），不存在控股股东，“大股东控制”这一问题在民生银行从开始便没有存在的基础。多元化、清晰的股权结构和运行规范，确保了所有股东享有平等的地位并能够充分行使自己的权利;一直把风险管理作为董事会建设和公司治理的重点工作，很早就聘请普华永道国际会计公司和普华永道中天会计师事务所做外部审核，增强公司的透明度，在信息披露方面与国际接轨;成立之时就设立了外部董事制度，注重发挥专家作用。

“最早的这些主要公司创立者，具有长期的商业经验,他们从建立全新的现代银行制度出发,借鉴国外公司治理和现代企业制度的先进理念，自觉地、本能地实施了构建现代公司治理机制的一些举措，但这些与国际公司治理准则的先进标准相比尚有不小的差距，当然这与我国现代企业制度建设的整体进程密切相关。”民生银行董秘毛晓峰这样对记者说。

这种对自我的重新审视和认知在民生银行似乎时时可以看到。民生银行给记者提供的资料中便提到:民生银行初期的外部董事更主要的是发挥专家咨询和顾问作用，当时的外部董事制度与现在的独立董事制度相比，外部董事的作用相对有限，但在公司治理中也发挥了独特的积极作用。

毛晓峰同时介绍说，从民生银行创立开始就聘请国际会计师事务所，这件事情本身对银行的治理所代表的意义是重大的，它有助于促进提高公司治理水平。包括设立外部董事制度，都是公司早期创立者出于建立现代银行制度的一种自觉的或本能的认识。公司创立者认为，民生银行在一开始的时候就应该学习和借鉴别人的成熟经验。

谈民生银行公司治理曾经的历史阶段，记者想到的是另一个名词――“企业家精神”， 当中国社会处在快速发展和重大转型的时期，企业家作为一个群体，他们勇于创新，勤于学习，他们从顺应时势，到如今创造时势，民生银行的公司治理发展正是在创业者们的探索中逐渐明晰起来，最早的创业者以其企业家的素质奠定了民生银行完善法人治理结构、提高公司治理水平的基础，是以此后方能“天地一时，无比开阔”。

“形似”到“神似”的蜕变

民生银行在公司治理方面逐渐走向“形似”的时候，正是外部环境发生重大变化的时候，监管部门开始大力推动一系列公司治理方面的法规制度，这个阶段与中国大多数公司所经历的过程基本上一样。

在证监会、银监会等监管部门的推动下，民生银行领导层通过不断学习，逐步深化了对现代公司治理内涵的认识，并根据监管部门提出的要求采取措施不断完善公司治理框架，优化公司治理结构。但如何使公司治理机制从‘形似’走向‘神似’，依然有许多方面工作有待深化。

2006年7月16日，民生银行董事会换届选举完成，新一届董事会提出“高效”和“透明”的董事会运作主题，将充分发挥独立董事和董事会专门委员会的职能作用作为突破口，进一步进行制度改革和创新，提高了董事会科学决策水平，强化了董事会的战略管理职能，并努力改善经营管理和风险管理水平。时至今日，毛晓峰对记者说，“以新一届董事会成立为标志，民生银行开始进入了形神皆备的治理阶段。”

目前民生银行的第四届董事会共有董事成员18名，其中董事长一名，副董事长2名，股东董事9名，独立董事6名，执行董事3名。董事会下设包括战略发展、风险管理、审计、提名、薪酬与考核、关联交易控制六个专门委员会，除了战略发展委员会，其他五个专门委员会都是由独立董事担任主席。新一届董事会围绕建立高效透明的董事会这一目标，采取许多有效措施进一步改进公司治理机制，比如强化制度建设、创新专门委员会运作模式、充分发挥独立董事作用、建立多渠道信息交流平台、加强董事内部培训、强化战略管理职能、建立董事自律约束机制等。

专家治理目前在民生银行深入人心， 6名独立董事的专业结构和从业背景被极为看重，记者看到民生银行的相关资料中说明，6名独立董事分别是1名审计专家、1名法律专家、1名宏观经济学家、2名金融专家、1名人力资源专家。

民生银行还首创独立董事上班制度，比如民生银行规定独立董事每月上班1－2天，并为独立董事安排专门的办公室和办公设备。独立董事上班工作主要是研究所属委员会的工作事项，研究确定委员会提出的议案，制定相关制度等，并可约见管理层，听取管理层的工作汇报。董事会下属几个委员会都设了秘书处，具体负责独立董事上班及专门委员会工作的相关事宜。

根据民生银行提供的数据，从2007年3月份开始实施独立董事上班制度到2007年末，公司6名独立董事累计上班50余个工作日，约见管理层及相关部室人员20余次，共提出建议50余项。

在强化董事会专门委员会职能作用方面，民生银行进一步明晰了对董事会专门委员会授权,细化了委员会的工作程序，加强了委员会工作的计划性。根据年度工作目标，董事会6个专门委员会2007年合计召开33次会议，供讨论审议57项提案，其中战略发展委员会全年共召开14次会议，审议19项提案，审计委员会全年召开5次会议，共审议12项议案。

由“形似”到“神似”，民生银行从新一届董事会开始，其公司治理实现了质的变化，毛晓峰在与记者交谈中一直强调董事会运作在“神似”方面要注意的管理上的技巧。记者了解到，民生银行董事会制定了《五年发展纲要》，并据此每年编制董事会工作计划，通过规划统一思想;通过修订《董事会议事规则》等制度，进一步明确董事会议事方式、规范议事程序，提高董事会决策效率，还增加了“非决策性会议”制度等，制度建设为行动提供了保障。

“所谓管理的技巧，包括制度上的完善，像独立董事的上班制度，董事会的信息沟通制度，另外像如何充分发挥董事会办事机构的功能等等，这些一系列的具体举措，都是管理上的技巧，我们的董事会会议的决策性与非决策性的划分也是一种技巧，细节要做好。”毛晓峰说。

沟通的关键作用

在沟通机制的问题上,民生银行有非常详尽的考虑。以往众多的案例表明，缺乏足够的信息，信息不及时、不对称是影响董事会及各部门履行职能的重要因素。董事会议案的讨论和决策都需要信息沟通的及时和准确。民生银行建立了多层次的信息沟通机制，包括完善了经营管理层向董事会的经营报告制度及重大事项报告制度，建立董事会专业委员会与总行相关部室工作对接联系制度;搭建了信息交流平台，编辑《董事会工作通讯》，及时反映董事会重大决策、中心工作及热点问题，从而加强了董事会、监事会和管理层之间的信息共享及沟通。另外民生银行还组织专门委员会进行内部调研与座谈，设立董事会非决策性会议等。

“信息沟通交流制度的建立，特别是董事会、管理层、监事会之间的沟通机制，怎样做才能够更有效？这是中国上市公司都可能遇到的一个问题。”毛晓峰表示，“民生银行到目前为止也正在不断的探索之中。决策事项的信息沟通――包括决策前、决策中、决策后的沟通渠道、频率以及人与人之间的沟通效果。我们为此编辑了《董事会工作通讯》，除此之外还有几个平台，包括会议的平台、办事机构的沟通平台等等――董事会和监事会之间，董事会和管理层之间的沟通，有的时候就包含着办事机构之间的沟通，也都是人与人之间的沟通，沟通的关键在于信息传递的及时性、准确性和充分性。通过有效沟通，促进提高科学决策水平和决策效率。”

记者问及民生银行董事长如何协调组织董事会高效运作时，毛晓峰介绍说，民生银行董事长董文标就是一位行里行外的协调者――董事会成员之间的沟通，董事会与经营层之间、董事会与监事会之间、董事会各个专门委员会之间的协调等等，董事长是方方面面意见的总结者、协调者;毛晓峰特别指出，民生银行董事会核心领导层尤其董文标董事长注重董事会制度建设和战略管理、强调决策信息沟通、鼓励董事充分发表意见、加强董事业务培训、重视投资者关系管理、倡导民主和谐的决策机制，这些都有利于董事会高效运作。

记者记得董文标曾说过，民生银行的强大，首先在于董事会的强大。毛晓峰表示说，“董事会强大的前提在于董事长、副董事长、专业委员会主席以及全体董事具有高度的责任感，能够自觉地忠实地履职尽责，董事会高效运作的关键在于董事会与监事会、核心经营管理团队、独立董事及外部监事分工协作、相互促进，充分发挥各自职能作用。这其中方方面面的协调很重要，这就需要沟通，为此我们建立了很多沟通机制，确保信息的公开公正公平，从这一点来说，董事会运作的‘透明’与‘高效’是相辅相成的。”

“技术含量”力促治理提高

篇（5）

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

(二)业务管理方面

1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

(三)业务操作方面：

1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任;

5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象;

6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果，发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。

9、在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

11、 检查现场有开户业务时，印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧张，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。

14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定

15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。

17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应业务中使用，在平时的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。

18、在文明服务和大堂管理方面，大堂经理尽心尽职，文明服务，做到"来有迎声，问有答声，走有送声".

19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责，履行良好。

20、我行建立身份核查制度，通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定，对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查系统进行核实并登记。

(四)检查小结

由于大家的共同努力以及积极配合，内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。

针对问题，制定对策。我部门组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度，严谨作风，在规范服务标准的具体学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了具体的工作计划，并按计划进行相应的学习、规范业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范的长效机制。

内控达标年自查报告范文(二)根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

4、建立工作流程运行分析制度

社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。

5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力

社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济性犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。

二、存在问题

社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

1、控制执行人与控制对象之间的矛盾

控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。

2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾

内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。

三、加强社保经办机构内部控制建设的建议

1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。

2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。

3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。

4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，“人情基数”也可能发生，另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。

内控达标年自查报告范文(三)公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：

1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于2019年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。

5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(2019年修订)，在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;(2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作;(3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为独立的部门;(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在2019年底前基本到位;(5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

8、2019年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[2019]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来，在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。

目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，2019年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。

公司内部控制情况自我评价:

1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成的决策机制、执行机制和监督机制，基本能够保证公司经营管理目标的实现，基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平，基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

篇（6）

1、将促进妇女就业作为政府的责任，制定和完善保障妇女平等就业的法规和政策，加强劳动力市场管理，规范企业用工行为，建立保护妇女平等就业的劳动管理机制。

2、贯彻实施《劳动法》、《妇女权益保障法》、《女职工劳动保护条例》，逐步消除招工、招聘中的性别歧视。严格执行最低工资标准制度，消除男女同工不同酬现象，切实保障妇女享有平等的劳动就业与分配权。

3、实施积极的就业政策，建立市场主导就业、政府推进就业、妇女自主就业相结合的长效机制。积极鼓励扶持妇女创业，大力弘扬以“三创”为核心的新时期市民精神，使更多妇女通过创业致富。政府有关部门和金融等机构为妇女自主创业和自谋职业提供必要的政策、资金、信息、技术、市场等方面的扶持和服务。

4、在经济发展和产业结构调整过程中，充分考虑妇女就业的需要，努力开辟符合妇女特点的就业领域。加快发展民营经济和现代服务业，切实做好困难妇女、女大中专毕业生的就业工作，为妇女创造新的就业机会，逐步提高妇女的就业比例。

5、开展针对女性特点的职业指导、职业介绍等就业服务，加强女性的职业技能培训,提高妇女从业人员的就业能力和适应职业变化的能力。

6、按照城乡统筹的要求，加强对农村妇女的劳动技能和农业科学技术培训，特别加强对农村妇女向非农产业转移的培训，为农村妇女创造更多的就业机会，积极引导农村剩余妇女劳动力就地、异地转移。建立城乡劳动力公平竞争、同工同酬、同等待遇的就业制度，实现城乡劳动者平等就业。

7、加大劳动监督执法力度，加强对女职工劳动保护法律法规和政策的宣传，全面贯彻实施《女职工劳动保护规定》、《劳动保障监察条例》，建立健全女职工权益平等协商制度，推进女职工权益专项集体合同的签订，落实女职工劳动保护措施，重点加强对非公有制企业女职工劳动权益保障工作的督查，依法查处侵犯女职工劳动权益的案件，有效遏制解除孕期、产期、哺乳期女职工劳动合同等违法行为。

8、加强社会保障体系建设，建立完善相应的政策措施和运行机制，保障妇女享有与男子平等参加城镇职工养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险以及城镇居民最低生活保障线的权利。全面实行“五险合一”征缴办法，逐步完善女性劳动者必要的社会保障。

9、加大对特殊女性群体的扶持力度，为低收入、残疾女性提供基本生活保障和就业条件。充分发挥残疾人就业服务网络的作用，加强残疾妇女职业技能培训，提高残疾妇女就业比例和就业的稳定性。

二、妇女与参政

1、大力宣传男女平等的基本国策，充分保障妇女参与国家和社会事务管理及决策的权利。引导妇女依法参与经济、文化和社会事务的管理，提高妇女参政议政的水平和比例。在制定涉及妇女根本利益的方针政策时，听取各级人大女代表、政协女委员以及妇女组织和妇女群众的意见和建议。

2、把培养选拔女干部工作列入各级党委重要议事日程。贯彻落实“公开、平等、竞争、择优”的原则，在干部的选拔和深化干部制度改革中不断完善平等竞争机制、公务员管理机制和监督检查机制。在竞争上岗、公推公选及公务员招录等方面，坚持男女平等，同等条件下女性优先的原则，促进妇女进入管理和决策机构，确保女领导干部比例稳步提高。

3、重视妇联组织在培养选拔女干部、妇女参政议政方面的意见和建议。充分发挥各级妇女组织的民主参与和民主监督作用，使其真正成为联系妇女群众的桥梁和纽带，成为反映妇女群众意见和建议的重要渠道。

4、全面提高女干部的政治业务素质。把对各级女干部的培训纳入干部培训的总体计划，强化理论学习、业务培训和实践锻炼，重视提高女干部的政治素质、理论素养和业务水平，在使用中加强培养、在实践中得到锻炼，造就和形成一支数量充足、素质优良、结构合理、能力出众的女干部女党员队伍。

5、加强后备女干部队伍的建设和使用，促进处级女性领导比例逐年提高。注意培养和发现高层次的女性管理人才，形成合理的专业和知识结构。积极探索在企业董事会、监事会、经理等决策、管理层发挥女性民主参与的新形式，完善企业民主管理制度。

6、在制定涉及妇女利益的政策法规时，听取人大女代表、政协女委员的意见和建议，听取广大妇女群众和妇女组织的意见和建议，人大女代表和政协女委员领衔提出和被采纳的议案、提案以及书面意见的数量逐年增加。

7、充分发挥各级工、青、妇组织等社会团体的作用，积极引导和组织各界妇女参与社会和基层民主管理，推动物质、精神、政治三个文明的协调发展。

8、通过有效途径，提高全社会对男女平等和妇女参与政治决策重要性的认识，提高女性人才在社会上的影响力，重视奖励、表彰妇女人才中的典型人物，为妇女人才的成长创造良好的社会环境。

三、妇女与教育

1、提高教育保障水平，将女性教育的主要目标纳入政府教育发展的总体规划，在制定教育发展的政策和措施时，保障女性与男子平等享有教育资源，使我区的人才开发与培养战略真正体现男女平等原则。

2、完善教育体系，使基础教育、职业教育等相互衔接、协调发展，实行更加灵活、开放和多样的办学体制，鼓励兴办女性中高等职业技术学校，加强现有女性职业技术学校建设，筹建区妇女活动中心，建立比较完备的现代国民教育体系和终身教育体系，积极开展各类女性教育培训，为女性提供更多接受教育的机会和条件。

3、深化贫困女生助学工作，完善义务教育、职业教育的助学制度，落实好政府拨款、学校减免等助学政策，鼓励社会团体、企事业单位和公民个人捐资助学，继续开展“希望工程”、“春蕾计划”等社会助学活动，帮助贫困女学生顺利完成学业。

4、加快女性高层次人才培养，造就培养一批女性高级公共管理人才、女性高级专业人才、女性高级经营管理人才和集技术技能型、知识技能型和复合技能型为一体的女性高级技能人才，使更多高素质、专业化的女性人才在建设新的进程中建功立业。

5、加强妇女职业技能培训，大力开展各级各类适合妇女特点的职业教育和实用技术培训，鼓励和促进职业教育的社会化，为妇女提供丰富、优质、多样的学习资源，提高妇女的知识技能和择业转岗应变能力。重视对残疾妇女进行合适的职业教育和培训，增强她们的生存和发展技能。

6、大力开展农村劳动力转移培训，加强农村职业教育、技能培训、成人教育的统筹力度，进一步强化对农村妇女的文化知识、实用和专业技术技能的教育培训，提高农村劳动力中女性人员的综合素质。

7、重视社会性别教育，在各级党政领导中开展性别平等教育，逐步将性别意识纳入决策主流。在学校、党校等相关专业中开设妇女学、妇女观、社会性别与发展等课程，提高社会性别教育水平。在广大妇女中进一步开展自尊、自信、自立、自强的“四自”教育课程，引导女性树立正确的世界观、人生观、价值观。

四、妇女与健康

1、加强公共卫生体系建设，坚持政府承担公共卫生和维护公民健康权益的责任不变，增加卫生投入，加强规划管理，优化资源配置，强化重大疾病预防控制。扶持妇幼卫生事业发展，保障妇女享有良好的卫生保健服务，全区18岁以上妇女卫生保健经费人均不低于2元。

2、加强妇幼保健网络建设。将妇幼保健机构纳入公共卫生体系，加强规划管理，优化资源配置。深入开展创建等级妇幼保健所活动。加强医疗保健机构妇产科、新生儿科标准化建设和规范化管理。强化妇幼保健基础设施建设和人才队伍建设，进一步改善妇幼保健机构和街道卫生站的医疗设施和设备条件。探索在各级医院间建立孕产妇救助“绿色通道”。全面提高重大疾病预防控制和妇幼保健服务能力，实现妇幼卫生体系基本现代化。切实保障孕产妇生命健康，降低孕产妇死亡率和婴儿死亡率。

3、加强妇幼卫生全行业管理。全面实施《母婴保健法》，进一步强化母婴保健技术服务执业准入管理，加大对从事母婴保健技术服务的医疗保健机构和从业人员执业行为的监管力度，妇幼保健从业人员持证执业率达到100%。规范产前诊断（筛查）、助产技术服务、婚前医学检查等母婴保健技术服务，提高母婴保健技术服务水平。

4、结合医疗保障制度改革，大力推行妇幼保健保偿、计划免疫保偿、合作医疗等多种形式的健康保障制度。提高妇女享受卫生保健的水平和抵御疾病风险的能力。

5、加强妇女心理卫生保健工作，提高不同年龄、不同群体妇女生理、心理和社会适应的健康素质，特别关注和预防心理障碍对妇女造成的危害，逐步建立和完善社区妇女心理咨询网络。

6、加大对农村妇女和城市下岗、失业女职工的健康关注，完善基本医疗保障措施，对大病患者给予必要的医疗救助。广泛开展妇女病普查普治工作，城乡妇女每两年至少进行一次妇女病普查，妇女病查治经费由政府、企业、社会和个人共同承担，有条件的地方和困难人群由政府统筹解决。

7、开展妇女心理卫生保健工作，提高不同年龄、不同群体妇女生理、心理和社会适应的健康素质，特别关注和预防心理障碍对妇女造成的危害，逐步建立、完善社区和医疗系统妇女心理咨询网络，有条件的妇幼保健机构设立妇女心理健康咨询服务中心。

8、健全社区卫生服务网络，广泛开展预防和控制艾滋病等性病传播和禁毒知识宣传，特别是对服务行业重点人群和高危人群的宣传，减缓艾滋病传播，保障母婴安全。

9、认真开展妇女健康和生育等知识、法规、政策的宣传教育，普及婚前保健、预防和控制性病、艾滋病传播、禁毒等卫生保健知识。坚决制止非法鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠行为，严厉打击残害、遗弃女婴等违法犯罪行为。把治理出生人口性别比失调纳入目标管理责任制，加大监管力度。

**、加强生殖健康教育，新婚夫妇、孕产妇受教育面达到95%。提倡男女双方共同参与避孕节育的知情选择，树立新的婚育观念。

11、深入实施全民健身计划，加强城市社区和农村体育设施的规划和建设，广泛开展妇女健身比赛或展示活动，进一步倡导科学、文明、健康的生活方式，提高妇女健康水平。

五、妇女与法律

1、进一步强化政府维护妇女合法权益的责任主体意识，及时调查研究全区妇女法律保护工作情况，制定和完善保护妇女合法权益办法，广泛听取法律专家、妇女组织以及广大妇女对妇女法律保护工作的意见和建议。

2、提高执法水平，加强对公务员、企业经营管理者、司法执法人员以及维护妇女权益专兼职干部特别是女性人民陪审员的培训，增强他们执行妇女权益保障法律法规的意识和能力。加大对《妇女权益保障法》等保护妇女合法权益法律法规的执法监督力度，定期组织有关保护妇女权益法律、法规执行情况的执法检查、专项督查或代表视察活动。

3、广泛动员社会各界力量，深入开展法制宣传教育，把保护妇女合法权益法律法规的普及宣传纳入全区“五五”普法的总体规划和依法行政工作规划之中，每年集中组织妇女法规宣传活动。继续组织家庭学法活动，全面提高家庭成员特别是广大妇女的法律素质。

4、强化公安、检察院、法院、司法行政及各相关部门的协调配合，有效预防、控制各种针对女性的违法犯罪行为，严厉打击、拐卖、抢劫、贩毒、组织等侵害妇女权利的违法犯罪，遏制黄赌毒等社会丑恶现象。发挥维权联席会议的作用，协调处理侵害妇女的大案要案。

5、健全妇女法律援助的工作机制和社会救助网络，政府法律援助机构必须为符合条件的女性当事人提供法律援助。妇女法律援助组织，公安、民政、司法等部门以及社区、村，应当在各自的职责范围内依法为受害妇女提供救助。

6、预防和制止家庭暴力，继续开展“平安家庭”和“零家庭暴力社区”创建活动，依托现有资源，加快区、街两级妇女投诉中心和救助中心建设步伐并充分发挥其作用，构建妇女维权热线网络，为遭受家庭暴力及处在危急困难状态的妇女提供切实有效的救助。

7、强化社会治安综合治理，加强对文化、娱乐、服务等场所的长效管理，铲除滋生活动的条件。加强妇女刑释解教人员的社会化安置帮教工作，降低妇女犯罪率。

8、保障流动妇女权益，社区设立新市民巾帼维权站，为进城务工妇女提供法律咨询、维权服务。

六、妇女与环境

1、宣传贯彻男女平等基本国策，在党校、学校、乡村、社区开展性别教育，为公众提供正确的社会性别导向和先进的性别文化，将文明进步的性别观念引入人们的日常生活。逐步消除对妇女的各种偏见、歧视。

2、加强公益性广告、大众传媒对妇女的宣传力度，引导公众认识妇女在经济社会发展和人类自身再生产中的重要作用。推动媒体和文艺工作者更多地关注妇女生活，发现和挖掘有关女性事迹的创作题材，在文学、音乐、舞蹈、美术、摄影等文艺作品中展示，塑造健康向上的妇女形象。

3、发展与家庭生活密切相关的公共服务，提高家务劳动社会化程度。在社区优先发展对家庭生活有直接影响的公共服务，提高社区家政服务水平，推动家务劳动社会化进程。推动民企、民资等各类经济组织兴办托儿园、私托站、小饭桌、小课桌等便民设施。推动以社区为中心的老年服务体系和以扶老助困为主要内容的老年公益事业的发展。

4、重视并促进妇女的身心健康。综合治理城乡环境，减少家庭、工作、生活场所及其环境中有害物对妇女的危害。加强对妇女常用保健品、化妆品和卫生用品的质量检测和卫生监督。建立妇女心理咨询室、反家庭暴力庇护所等设施。开展妇女全民健身活动，促进妇女的身心健康。关注困难妇女群体利益，特别关注少数民族妇女、残疾妇女、老年妇女和单亲妇女的特殊需求，扩大社会救助对妇女的辐射。

5、加强家庭美德建设。开展节约型家庭、学习型家庭、文明家庭等创建活动，树立各类家庭典型，大力倡导文明进步的婚姻观念、健康向上的家庭文化、科学合理的家庭角色分工和节约资源的绿色消费理念，提升家庭成员的文化修养和文明素质，以家庭文明促进社会的和谐与进步。

6、开展性别统计和妇女理论研究，为政府公共决策提供依据。实行妇女儿童发展信息网络化，建立妇女儿童发展数据分析、信息传输、指标预警等体系，促进妇儿工作决策机制、管理方式、工作方法的逐步优化。采集流动人口中的妇女儿童信息，建立流动妇女儿童的信息数据库。开展妇女问题的前瞻性、针对性研究，每年确定1-2个重点问题，组织妇女研究者和社会各界研究人员的力量，进行课题调研，提出对策建议。

7、加强与各级妇女组织的交流与合作，推动妇女事业的长足发展。借鉴国内外妇女发展先进经验和优先发展策略。分类组织妇联、民间妇女团体、女企业家群体等，参与国内外各种形式的交流与合作，推动全区妇女事业的不断进步。

七、重点建设任务

1、男女平等基本国策宣传教育工作。《妇女法》明确规定“实行男女平等是国家的基本国策”。为推动国策的全面实施，优化妇女平等发展的社会环境，建立性别平等观念和男女平等发展的长效宣传和教育机制。

2、妇女儿童活动中心建设。建立与城市化和城市现代化发展相适应的妇女儿童活动阵地，推进我区妇女儿童活动中心建设，到“十二五”期末，按照《市2006-20**年妇女发展规划》中“所有区（县）建成一处妇女儿童活动中心，并实现‘五有’标准：有活动设施、教学设备、娱乐场所、师资力量、数字化条件”的内容。完成区妇女儿童活动中心的选址和建设工作。

3、女性人才教育培训。加强对各级各类女性人才的教育培训，建立女性人才培训中心或远程教育网络中心，充分运用现代化手段对广大妇女进行多学科的教育培训，为广大妇女增强素质，加大就业机会创造有利条件。新晨

4、受害妇女儿童权益保障。进一步完善全区受害妇女儿童投诉网络体系，依托各级民政部门的救助管理站建立“妇女儿童救助中心”。

5、妇女儿童发展数据库建设。建立妇女儿童发展与性别平等指标体系和分性别统计制度，完善分性别统计数据库，进行分年龄、分性别数据的收集和分析，全面动态地监测区妇女儿童发展与性别平等状况。加强对流动人口中妇女儿童信息的采集，建立流动妇女儿童的信息数据库。实行妇女儿童发展信息网络化，建立妇女儿童发展数据分析、信息传输、指标预警等体系，促进妇儿工作决策机制、管理方式、工作方法的逐步优化。

八、组织实施和监测评估

（一）组织实施

1、《区妇女发展规划》由区政府妇女儿童工作委员会负责组织实施。各成员单位以及相关部门和社会团体要根据规划要求，结合各自职责，制定具体实施方案，精心组织实施。

2、区政府将把《规划》纳入经济和社会发展的总体规划，统一部署，统筹安排。把规划的实施作为政府管理妇女事物的重要手段，纳入政府的议事日程。纳入政府主要负责人和主管负责人的政绩考核内容，并把实施《规划》情况列入每年政府工作报告。

3、要建立健全《规划》实施的工作机制，完善规划实施的任务分解、责任签约、年度报告、监测统计和评估制度。政府每年召开一次规划实施工作会，总结交流规划实施情况，推动各项目标如期实现。

4、区政府要为《规划》的实施提供人、财、物的保障。妇儿工委办公室机构单设，专职人员编制按规定配备到位。要把《规划》实施所需经费列入财政预算，并随着经济社会的发展逐年增加。

（二）监测与评估

1、区政府对本规划实施情况进行监测评估，各成员单位应将监测统计工作列入本系统年度常规统计中，及时准确反映妇女发展的状况和变化。要加强对反映全区妇女规划执行情况各项数据资料的分析，总结经验，发现问题，制定有效干预措施，确保如期达标。

2、建立监测评估工作制度。区妇女儿童工作委员会设立监测评估领导小组，下设监测统计组和专家评估组。

——领导小组职责是：负责监测评估工作的组织领导和协调，审批监测评估方案和监测评估报告。监督计划执行情况，根据监测评估结果研究提出相应对策。